2024高考政治押题卷（共4篇）
1.2024高考政治押题卷 篇一
2018年高考全国卷适应性文综政治押题卷
12.程先生准备买一件某款型的外套，在以下四家网店该衣服标价均为 366 元，但各店促销方式不同：甲 店全场 5 折优惠，乙店满 100 元送 50 元现金，丙店买一送一（送同价位商品），丁店满 100 元送 100 元指定商品购物券。忽略其它因素，程先生的最佳选择应该是： A.甲店
B.乙店
C.丙店
D.丁店
13.近年来，我国消费者摒弃看盗版剧的陋习，逐步养成了付费看剧的新习惯，2017 年国内各大视频网站 的付费剧播放量 803 亿次，占总播放量的 96%。由此带来的是，网剧精品化成为大趋势，2017 年网剧 豆瓣评分均值达 6.4，其中 8 部超过了 8 分，较往年有明显上升。上述现象告诉我们： A.文化消费是免费还是付费，决定了文化产品的品质 B.质量越好的文化产品，在市场上受欢迎的程度越高 C.文化市场的需求量若增加，可以引导文化产品升级 D.文化消费尊重版权，可以形成文化市场双边的共赢
14.在“土地入市”改革的推动下，成都市唐昌镇战旗村的集体资产被盘活，并催生了一个集旅游、酒店、餐饮、休闲于一体的乡村特色景观带。2016 年该村人均集体经济收入分红 1000 多元，人均可支配收 入达22300 余元，村集体资产达到 2500 万元，集体经济收入超 350 万元。该村的发展得益于： ①变革集体经济实现形式，增强了集体经济产业支撑
②以市场激活土地要素，促进服务业发展和农民增收 ③坚持城乡一体协调发展，助力农村走上城市化道路 ④重视农业的基础地位，为农民增收提供了基础来源 A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
2018年3月11日，十三届全国人大一次会议表决通过了《中华人民共和国宪法修正案》根据材料，完成 15～16题。
15．宪法修改是一个宣传宪法、弘扬法治精神的契机，能激发人们主动学习和认识宪法的热情。以下是几位同学关于我国宪法的认识，其中正确的有： ①它决定着我国人民民主专政的国家性质 ②它赋予了我国公民基本权利和基本义务
③它在与时俱进中坚定着人民的法治信仰
④其制定修改权属于全国人大及其常委会
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④
16.我国现行宪法——“八二宪法”是 1982 年通过的。在本次修宪之前，全国人大根据国家政治、经济、文化和社会发展状况，分别于 1988 年、1993 年、1999 年、2004 年相继对“八二宪法”个别条款和部分内容进行了四次重要修正。从哲学上看，一国宪法之所以需要适时修正，是因为： ①主观与客观的统一不是抽象的，而是具体的 ②个性与共性的统一不是抽象的，而是具体的
③认识与实践的统一不是抽象的，而是具体的 ④存在与意识的统一不是抽象的，而是具体的
A.①②
B.①③ C.②④
D.③④
17.“轻者重之端，小者大之源，故堤溃蚁孔，气泄针芒，是以明者慎微，智者识几。”（典出《后汉书》），这则古训对党员和干部的启示是：
①轻重、缓急要分清，服务人民为第一 ②为政、司职不贪大，持之以恒把功成 ③党性、政德要恒念，不容丝毫有偏离 ④逾纪、违法无小事，用权做事需三思 A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
美中两国是位列世界第一和第二的经济体。2018年3月22日，美国总统特朗普签署总统备忘录，宣布对从中国进口的商品大规模加征关税，并限制中国企业对美投资并购等。根据材料，完成 18～19题。
18.特朗普签署的该总统备忘录一面世，立即引发了包括美国学界、企业界和公众在内的全球性担忧，全球股市也应声出现罕见暴跌。从根本上讲，这是因为美国政府此举：
①偏执于“美国第一”，不惜扰乱国际经济秩序 ②违背互利共赢原则，必会受到各方一致谴责 ③滥用贸易保护权利，无视全球经济共生关系 ④举起贸易保护大旗，阻挠各国开展自由贸易 A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
19.针对美国政府的上述行为我国外交部发言人表示：中方不想跟任何人打贸易战，但如果有人非逼迫我们打，我们一不会怕，二不会躲；如果美方采取损害中方利益的行动，中方必将采取坚决和必要的应 对措施，维护好自身的正当权益。这一表态说明我国政府：
①坚持把促进共同发展作为对外关系的准则
②坚定不移地坚持独立自主的外交基本立场
③奉行与世界各国发展友好合作关系的原则
④坚持对本国人民负责和对世界负责相统一 A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
20.邀请有影响力的公众人物担任“国宝守护人”，并讲述文物背后的历史故事；通过电视化语言的呈现，让文物“活”起来，使文物不再只是博物馆中的陈列品，还是有生命的文化传奇。央视文博探索节目《国家宝藏》的上述尝试： ①激活了文物承载的精神文化，展示了中华民族的文化底蕴 ②坚持了与时俱进的文艺创作，赋予了传统文化时代新内涵 ③维护了中华文化的民族性，打破了传统文化的相对稳定性
④创新了文化传承方式，利于克服民族虚无主义和历史虚无主义 A.①②
B.①④ C.②③
D.③④ 21.在长期革命、建设与改革实践中，中国共产党人十分重视家风建设，形成了独具特色的红色家风、家教、家规。如：毛泽东的“恋亲不为亲徇私，念旧不为旧谋利，济亲不为亲撑腰”，周恩来家的不谋私利、不搞特殊化“十条家规”，习近平家的“家庭小事不能耽误工作，家庭大事也不能耽误工作” 等等。这些红色家庭文化：
①明确了公民思想道德修养应达到的基本要求 ②继承和发扬了中华民族先国后家的文化传统 ③在社会主义文化建设中居于中心环节的地位 ④为培育社会主义核心价值观提供了文化涵养 A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
22.2017 年，哈佛—史密森天体物理学中心的研究人员发现了一个相当于太阳质量 2200 倍的中等质量黑洞，它隐藏在球状星团杜鹃 47 的中心区域。该发现证实了天文学家此前的预测，也为恒星级黑洞逐渐演化为超大质量黑洞的观点提供了更多依据。该发现：
①利于推动人类对黑洞天体的认识进一步发展 ②从黑洞研究领域为世界的物质性增添了证据 ③为人类预测黑洞天体演化提供了更多的依据 ④体现了人对黑洞天体演化产生的能动性影响 A.①②
B.①③
C.②④
D.③④
23.面对近年来加速发展的人工智能，霍金曾表示：“人工智能可能是人类的重大机遇，但也可能造成人类的毁灭。”“电脑早晚能像人类一样具有智慧，甚至还能自行设计出比自己更强大的电脑。” 2015 年，霍金还与伊隆·马斯克等人签署了一份公开信，呼吁人们重视人工智能可能带来的负面影响。由此，我们应该认识到：
①承认并理性地看待人工智能影响的两面性，是人类应有的科学精神 ②物极必反、一切皆有可能，服务人类的人工智能会对人类构成威胁 ③事物是变化发展的，警惕人工智能负面影响的积聚是完全有必要的 ④看问题必须分清主次，人工智能的负面影响始终是矛盾的次要方面 A.①② B.①③
C.②④
D.③④ 38.阅读材料，完成下列要求。（26 分）
2018年国务院机构改革令人瞩目，其中，国税机构与地税机构合并的改革方案吸引了不少人的目光。
根据党的十九届三中全会的精神，依照法定程序，相关部门拟定了国务院机构改革方案，2018年3月13日，十三届全国人大一次会议审议通过了该方案。结束地方税务机构设置中国税机构与地税机构分设并立的格局，将省级及其以下的国税机构和地税机构合并，实行以国家税务总局为主与省（区、市）人民政府双重领导管理体制，是此次国务院机构改革的重要内容。1994年，为适应建立社会主义市场经济体制的需要，增强中央财政的再分配能力和宏观调控能力，发挥中央和地方的积极性，我国实行了分税制改革，将税收划分为中央税、地方税、中央地方共享税，相应地产生了分设并立的国税机构和地税机构，分别主要负责中央税和地方税的征管。
但是，随着社会主义市场经济的逐步建立和发展，国税机构、地税机构分设并立带来的纳税人“遵从成本”较高的弊端日益凸显。比如，一个企业，在缴纳增值税时需要到国税局，为员工代扣代缴个人所得 税时又要到地税局；要重复报送涉税资料；还要重复接受税务检查。这种较高的“遵从成本”不断地耗损 着市场主体的积极性，影响着经济运行的效率。尽管近些年来我国税务机关进行了“放管服”改革，使“遵 从成本”有所下降，但是问题并未得到彻底解决。
当前，随着“营改增”的不断推进，营业税这一主要以地税机构为征管主体的大税种最终将退出历史舞台，地税机构征管任务大为减少，国税、地税机构合并的条件日趋成熟。
（1）结合材料和政治生活知识，概括我国深化改革，推动国家治理能力现代化应遵循的基本要求。（12分）
（2）结合材料和经济生活知识，说明我国当前实行国税地税机构合并改革正当其时，并分析其意义。（14分）
39.阅读材料，完成下列要求。（26分）地处浙北的大云镇缪家村，原来是一个农业村，经过长期的不懈奋斗，如今已经变身为现代农业和乡村旅游的“耀眼新星”。
缪家村通过宅基地置换、承包地整体流转、土地租赁等方式积极探索土地集中经营，构建“党支部+专业合作社+党员创业服务”三位一体工作机制，并充分利用大云镇国家级旅游度假区创建的契机，结合自身区位交通、资源特色等优势，探索发展“旅游+农业”，做大、做强现代农业，做优、做亮休闲旅游。
在经济发展的基础上，缪家村也注重文化建设。把原来散居的村民集中安置到新小区，定期开展“好家风、好家训”“善行义举榜”等评选活动，举办书画、健身、老年学习、文艺表演等高品位的文化活动，推进古建筑保护修缮工程，建设有本地特色的“文化礼堂”“文化广场”……既使村民增强了生活幸福感、焕发了建设积极性，也为乡村旅游打造了一张文化名片。
（1）结合材料和联系客观性原理，分析缪家村能够变身为“耀眼新星”的原因。（12 分）
（2）在变身“耀眼新星”的过程中，缪家村的文化建设有何特点？请结合文化生活知识予以说明。（10分）
（3）假设缪家村为保护和发展文化名片，需要制定村民共同遵守的《村规民约》。请你为该《村规民约》的制定设计出合法的程序，程序须由四个环节构成。（4 分）
参考答案：
12～15 ADAC
16～20 BDBDB 21～23 CAB
38.(1)坚持中国共产党的领导；坚持依法治国；坚持对人民负责（或“以人民为中心”）；坚持科学发展观；坚持和完善民主集中制。（一点3分，答到四点给12分）
【说明】：在遵循参考答案的基础上，若学生回答出“依照法定程序”“坚持符合中国国情的社会主义道路、制度，完善国家机构设置格局”“坚持优化协同高效”等答案，学生每回答出此类答案的一个要点给1分，学生回答此类答案给分不超过3分。此小题总分不超过12分。
(2)(2.1)国税地税机构分设并立带来的“遵从成本”较高问题对经济发展的负面影响日益突出；（2分）此前的“放管服”改革未能从根本上解决问题；（2分）“营改增”改革为国税地税机构合并创造了有利条件。（2分）
【说明】：对于参考答案的三个方面，学生从文中抓住关键点“遵从成本较高的弊端”、“‘放管服’改革未使问题彻底解决”、“‘营改增’的不断推进”且阐述合理，可以给满分。
在遵循参考答案的基础上，在说明我国当前实行国税地税机构合并改革正当其时方面，若学生回答出“中国特色社会主义进入新时代的关键时期”“全面深化改革战略布局”“地税机构征管任务大为减少”等答案，学生每回答出此类答案的一个要点给1分，学生回答此类答案给分不超过2分。此小题总分不超过6分。
(2.2)有利于巩固分税制的优势，充分发挥中央财政和地方财政在经济社会发展中的应有作用；（3分）彻底解决过去纳税人“遵从成本”较高问题，激发市场活力，促进创业创新；（3分）；助力当前供给侧结构性改革和决胜全面小康。（2分）
【说明】：巩固分税制的优势（1分），充分发挥中央财政和地方财政在经济社会发展中的应有作用（2分）；彻底解决过去纳税人“遵从成本”较高问题（1分），激发市场活力（1分），促进创业创新（1分）；助力当前供给侧结构性改革（1分），决胜全面小康（1分）。
在遵循参考答案的基础上，在分析其意义方面，若学生回答出“有助于加快推进社会主义现代化”“有助于全面推进社会主义经济建设”“实现中华民族伟大复兴的中国梦”等答案，学生每回答出此类答案的一个要点给1分，学生回答此类答案给分不超过2分。此小题总分不超过8分。
39.(1)联系具有客观性，人可以根据事物固有联系，建立新的联系。（2分）缪家村立足自身优势，抓住有利时机；（2分）大力发展休闲旅游业和现代农业，主动调整土地经营模式、人居模式以及工作机制；（2分）积极举办丰富多彩的文化活动，实施各类文化工程。（2分）在尊重经济、社会和自然联系的基础上，能动地改造和优化了这些联系，（2分）从而增强了村民幸福感，推动了当地经济和文化事业发展，成为一个“耀眼新星”。（2分）
【说明】：联系具有客观性（1分），人可以根据事物固有联系，建立新的联系（1分）。缪家村立足自身优势，抓住有利时机（2分）；大力发展休闲旅游业和现代农业，主动调整土地经营模式、人居模式以及工作机制（2分）；积极举办丰富多彩的文化活动，实施各类文化工程（2分）。在尊重经济、社会和自然联系的基础上，能动地改造和优化了这些联系（2分），从而增强了村民幸福感，推动了当地经济和文化事业发展，成为一个“耀眼新星”（2分）。
学生在作答中进行重新组合、再造，回答出“联系是事物本身固有的，不以人的意志为转移，缪家村在承认、尊重联系的基础上，探索发展之路……”等答案可以给2分，此小题总分不超过12分。
(2)依托并服务于经济发展（或“重视遵循文化与经济的联系”）；（2分）以为人民服务为核心；（2分）注重对优秀传统文化的传承；
（2分）注重保护和体现文化的地域特色；（2分）发展内容丰富、形式多样的乡村文化（或“注重通过开展文化活动，营造文化氛围来进行文化建设”）。（2分）
【说明】：在遵循参考答案的基础上，若学生回答出“结合实际，大力开展精神文明创建活动”等答案，学生每回答出此类答案的一个要点给1分，学生回答此类答案给分不超过2分。此小题总分不超过10分。(3)答案示例1：征求建议→起草草案→讨论完善→表决。
答案示例2：周知事项→征求建议→形成草案→表决。
【说明】一个环节给1分，允许意思相同但表述不同的作答，但必须依序判分，顺序错位的不给分。
2.届高三语文高考押题卷及答案 篇二
一、现代文阅读(35分)
(一)论述类文本阅读(9分，每小题3分)
阅读下面的文字，完成1～3题。
立足于儒家的新人文主义，仍然需要证明其自身的独特价值何在。因为在人类思想史和文明史上，至少存在过两种人文主义：一是文艺复兴到启蒙时代的人文主义，二是20世纪前期美国学者白璧德的新人文主义。基于儒家资源的新人文主义，与它们有何区别呢?
从文艺复兴到启蒙时代的人文主义，是一种针对中世纪__黑暗时代的人文主义，它强调的是摆脱以上帝为中心的思维方式，而发现人性、人的尊严、人的价值，要求在生活世界和思维世界中，确立人的主体性地位，运用人的理性能力，使人自由地发展其本性。这种人文主义最终走向了人类中心主义。它和现代性有一种深层次的联系，即世俗或凡俗的兴起。这种兴起曾在政治、经济、文化上产生了积极的作用。但同时，这种人文主义忽略了对人的精神领域的关注，有巨大的空白与缺陷;另外，它因为对个体的过度强调，形成了一种原子主义的自我观念，进而扩展到民族、国家和文化观念，于是民族冲突、国家冲突和文化冲突成为一种必然;另外，当对人的理性的强调成为一种绝对的肯定后，工具理性在很大程度上便压缩了人自身的生活世界和心灵领域，造成了对人自身的伤害。因此，这种人文主义在造就现代社会巨大成就的同时，也埋下了现代性弊病的根源。
为此，在20世纪初期，美国学者白璧德提出了一种新的人文主义。白璧德认为旧人文主义认为人可以无限发展是有问题的，所以他的新人文主义要以平衡和自律来改善人的境况。同时，白璧德也重视东方的智慧，这一倾向，直接影响了他的数位中国学生，如吴宓、梅光迪等，这在20世纪中国思想界中造就了《学衡》一派。具体来讲，白璧德指出了西方思想犯了过度夸大理性作用和过分强调实用主义的错误，由此，人很难在情感与理性、统一与杂多之间获得平衡，而失去了这种平衡，就使得人类沦入了过度的自然主义或科学主义。而白璧德的新人文主义则要重建一种人能平衡自身情感与理性的能力，即建设一种真正的克制，这种克制比知识或同情心要更为重要。另外，他对自由与限制也有一种平衡性的理解。他认为，过度的自由和过度的限制，都会导致失败的结果;尤其是在教育中，只有实现了自由和限制的平衡，才可能使新人文主义的人得以养成。从总体上看，白璧德新人文主义只将人理解为情感与理性的存在，而忽视了人的精神具有超越性的需求。另一方面，他虽然表达了一定对东方思想的亲和，但始终没有走出西方中心主义，只是试图在希腊、希伯来和近代思想中寻求一种平衡的可能。他也无法真正走出人类中心主义，所以他才会简单地将科学主义和自然主义等同，而没有认识到自然的独立意义与价值。
基于儒家的新人文主义与上述两种人文主义都不同。一方面，它是人文主义，也强调重新认识人，但是它认识的人，不仅包括人的理性与价值，还包括人的丰富的精神领域、信仰追求。另一方面，它之新，要求人摆脱人类中心主义，还原整个宇宙自然的价值，认清人类在宇宙自然中的位置;摆脱原子主义的自我观，还原社会群体的价值，认清个人在社群中的价值;摆脱民粹主义、国家主义，还原人类文化的多元性，认清本文化传统在世界文化中的意义。
1.下列关于原文内容的表述，不正确的一项是(3分)( )
A.中世纪__黑暗时代孕育了文艺复兴到启蒙时代的人文主义，也促使美国学者白璧德的新人文主义的产生。
B.文艺复兴到启蒙时代的人文主义必然导致民族冲突、国家冲突和文化冲突，因为它过度强调个体的地位。
C.文艺复兴到启蒙时代的人文主义形成了一种原子主义的自我观念，进而民族、国家和文化观念也充满了原子主义的自我观念。
D. 文艺复兴到启蒙时代的人文主义过度强调人的理性，使得它既造就现代社会巨大成就，也埋下了现代性弊病的根源。
2.下列关于原文内容的表述，不正确的一项是(3分)( )
A.中世纪__时代的人们有一种以上帝为中心的思维方式，文艺复兴到启蒙时代的人文主义则要求确立以人的主体性地位为中心的思维方式。
B.白璧德的新人文主义认为要以平衡和自律来改善人的境况，因为旧人文主义中认为人可以无限发展是存在问题的。
C.中国思想界中《学衡》一派的出现与白璧德密不可分，因为白璧德重视东方的智慧，直接吸引吴宓、梅光迪等向他学习。
D.白璧德认为过度夸大理性作用和过分强调实用主义使人很难在情感与理性、统一与杂多之间获得平衡，从而陷入过度的自然主义或科学主义。
3.下列关于原文内容的表述，不正确的一项是(3分)( )
A.文艺复兴到启蒙时代的人文主义存在巨大的空白与缺陷，压缩了人自身的生活世界和心灵领域，造成了对人自身的伤害。
B.白璧德的新人文主义认为在教育中过度的自由和过度的限制，都会导致失败，只有实现了自由和限制的平衡，才可能使新人文主义的人得以养成。
C.基于儒家资源的新人文主义在对人类在宇宙自然中的位置、自我观、社会群体的价值、个人在社群中的价值认识与过去的人文主义都有不同。
D.无论是旧人文主义还是白璧德的新人文主义都无法走出人类中心主义，只有基于儒家资源的新人文主义才能摆脱人类中心主义。
(二)实用类文本阅读(12分)
阅读下面的文字，完成4～6题。
中国综艺节目需注入更多文化价值
近期，《中国诗词大会》《朗读者》《见字如面》等多档文化类综艺节目以优异的表现，在收视率和口碑上都双线飘红。然而，这股被称赞为“清流”的文化综艺节目热潮，究竟是昙花一现，还是将要开启中国综艺节目的多元化格局?文化综艺节目走红这一现象的出现并非偶然，其原因深植于我国综艺节目近30年来的内在演化脉络中。
从1990年代初开始，我国综艺节目大致经历了港台综艺模式、欧洲综艺模式、韩国综艺模式三个阶段。在上世纪90年代，与《综艺大观》同期的《正大综艺》，是内地引进港台综艺节目模式的发轫。1999年，也是我国综艺节目自身发展周期的第一个历史阶段。当年，所有省级电视台的综合频道陆续全部“上星”，由于成本高企、竞争压力大，综艺节目迅速成了各省级卫视的救命稻草。这一阶段以湖南卫视的《快乐大本营》为代表，包括央视后来的《幸运52》《非常6+1》等。湖南卫视的《快乐大本营》是省级卫视电视综艺节目中最早的成功案例，中国社会第一次出现因为家庭内部代际审美趣味差异而争夺电视遥控器的社会文化现象。而第二个阶段，是以从《超级女声》到《中国好声音》为代表的从欧洲引进的选秀综艺模式。至于第三阶段，则是主要来自韩国的诸如《奔跑吧兄弟》《爸爸去哪儿》等室外真人秀模式。
众所周知，由于我国的快速发展，普通观众的眼界被迅速打开，第一阶段以《正大综艺》等为代表的港台综艺节目模式很快过时。然而，尽管以综艺节目为代表的我国广电行业在第二、第三阶段实现了跨越式发展，但同时也暴露出一系列隐忧。以流行歌曲选秀类综艺模式为例，无论是标榜唱功技巧的《中国好声音》，还是自恃可以推陈出新的《中国好歌曲》，抑或是主打怀旧牌的《我是歌手》等综艺节目，在种种的炫技、励志、煽情的背后，还有多少流行歌曲表达出了歌唱者对人生、对命运、对社会的理解和感悟?还有哪一首流行歌曲能够像20世纪那样，被全社会广为传唱并经久不衰?
正是由于《超级女声》《中国好声音》等选秀式的欧洲综艺节目模式的最大缺点是规则相对死板，每个人都有固定的角色，选手发挥的空间非常有限。和这个阶段相比，第三阶段的《奔跑吧兄弟》《爸爸去哪儿》等室外真人秀综艺节目模式则有相对更大的发挥余地，这一类综艺节目模式近年来也呈现出爆炸式的增长。只不过这一阶段的综艺节目模式，在受到追捧的同时，也在相当程度上呈现出了同质化、过度娱乐化的趋势，并在时下引发了大牌艺人的天价薪酬的争议。当前，一线明星参与录制一季综艺真人秀的收入至少都在3000万元左右，也就是每集综艺真人秀的薪酬不低于200万元。
以上是文化类综艺节目爆发的基本背景。和此前的三阶段的综艺节目模式不同，近期的文化类综艺节目，可以看成是我国综艺节目发展历程的第四阶段，这一阶段也是我国不得不探索原创综艺节目模式的阶段。从《中国诗词大会》《朗读者》《见字如面》等文化类综艺节目开始，我们的综艺节目模式开始探寻中国观众的基本价值认同，试图从我国传统的文化资源、文化遗产中探索可持续的空间。文化综艺，这种“接地气”的综艺节目模式，既不像港台综艺模式的“嘻嘻哈哈”，也不像欧美选秀综艺模式的“条条框框”，更不像韩国综艺模式的“大喊大叫”，在情感结构、价值观念、文化认同上与当下的普通观众更为贴近;同时由于有大量普通人的参与，也没有继续助长大牌明星天价薪酬的恶劣风气，自然受到了持续的热捧。但面对文化综艺节目这股“清流”，我们依然还不能过于乐观，以我国目前文化工业的平均发展水平，在编剧、分镜师、剪辑师等一系列相关环节上，还是相对薄弱，还不能在较为丰富的层次上满足普通观众的文娱需求。在这个意义上，这一波文化综艺节目的原创探索就有着特别重要的意义，中国的综艺节目模式才能够当之无愧地被冠以“中国”字眼。
4.下列对材料有关内容的分析和概括，不正确的一项是(3分)( )
A.当前多档文化类综艺节目无论从收视率还是口碑上来看都处在前列，被誉为综艺节目中的一股“清流”，开启了中国综艺节目的多元化格局。
B.室外真人秀综艺节目模式克服了规则相对死板，选手发挥的空间有限的缺点，在近年来爆炸式的增长中也引发了天价薪酬的争议。
C.目前我国综艺节目发展历程共经历了四个阶段，每个阶段都呈现出不同的特点，但第四阶段更有着特别重要的意义。
D.这是一篇评论性文章，主要探讨了综艺发展实际过程中出现的问题，目的是告诫当前多档文化类综艺节目不要昙花一现。
5.下列对文章有关内容的分析和概括，正确的两项是(4分)( ) ( )
A.伴随我国综艺节目近30年来的内在演化发展，出现文化综艺节目走红的现象是一种必然，多档文化类综艺节目深受观众好评。
B.在以湖南卫视的《快乐大本营》为代表的港台综艺模式阶段，中国社会出现因为家庭内部代际审美趣味差异而争夺电视遥控器的社会文化现象。
C.《奔跑吧兄弟》《爸爸去哪儿》等韩国综艺模式虽然因为有相对更大的发挥余地受到观众追捧，但也开创了大牌明星天价薪酬的恶劣风气。
D.只要加快我国目前文化工业的平均发展水平，满足普通观众的文娱需求，中国的综艺节目模式就能够当之无愧地被冠以“中国”字眼。
E.这篇新闻报道比较注重分析问题、解决问题，文段首先分析了综艺节目前三个阶段失败的原因，最后提出现阶段如何解决问题。
6.你认为我国目前文化类综艺节目飘红不要陷入昙花一现的状况，还需要在哪些方面下功夫?请结合文本说说你的看法。(5分)
(三)文学类文本阅读(14分)
阅读下面的文字，完成7～9题。
木匠
刘亮程①
赵木匠家弟兄五个，以前都是木匠，现在剩下他一个干木匠活儿。菜籽沟村的老木匠活儿只剩下一件：做棺材。这个活儿一个木匠就够做了，做多少都有数，只少不多。村里七十岁以上的，一人一个，六十岁以上的也一人一个，算好的。也有人一直活到八九十岁，木匠先走了，干不上他的活儿，这个不知道赵木匠想过没有。也有人被儿女接到城里住，但人没了都会接回来。
赵木匠的工棚里，堆了够做几十个寿房的厚松木板，一个寿房五块板，所谓三长两短。我在里面看了好一阵，想选几块做书院的板桌，又觉得不合适，那些板子在赵木匠心里早有了下家，哪五块给哪个人，都定了。做一个寿房多少钱，也都定了，不会有多大出入的。
村里的老人或许不知道赵木匠心里定的事。有时哪家儿子看着老父亲气儿不够可能活不过冬天，就早早地给赵木匠搁下些定金，让把寿房的料备好，到时候很快能装出来。更多时候是赵木匠自己做主，把他想到的那些老人的寿房都定制了。早晚都是他的活儿，人家不急他急，他得趁自己有气力时把活儿先做了，万一几个人凑一起走了，他又没个打下手的，那就麻烦了。
赵木匠心里定了的事，旁人不知道，鬼会知道。鬼半夜里忙活着抬板子，三长两短盖房子，给每人盖一间，盖到天亮前拆了板子抬回原处。我不能买老木匠和鬼都动过心思的板子，看几眼，倒退着出来，临出门弯个腰，算请罪了。
我们的大书架和板桌、木桥，原打算请赵木匠做的，问了下工钱，也不贵，但最后请了英格堡乡打工的外地木匠。也是想着赵木匠二十年来只做寿房，他把菜籽沟的门窗、立柜、橱柜、八仙桌还有木车都做完了，一个老木匠时代的活儿，都叫他干完，我不忍再往他手里递活儿。另一个我就是考虑他脑子里下料、掏卯、刨可能都想的是打寿房的事，我不能让他把这个活儿干成那个活儿。
赵木匠到我们书院串过几次门，他跟我们说着话，眼睛盯着院子里成堆的木头木板，他一定看出这摊木活儿的工程量。
他没问我们要干啥。我也没给他说我们要干啥。赵木匠耳朵背，我怕跟他说不清，我说这个，他听成那个，所以啥都不说。赵木匠是个明白人，他心里一定也清楚，一个木匠一旦干了那个活儿，也就不合适干别的活儿了。对木匠来说，干到可以干那个活儿，就简单了，所有以前学的花样都不用了，心里只有三长两短的尺寸和选板的厚道。赵木匠是厚道人，我看他备的松木板，一大柞厚，看了踏实。
我们来菜籽沟的头一年，村里走了三个人，外面来的小车一下子摆满村道，仿佛走掉的人都回来了。
冬天的时候我不在村里，方如泉说菜籽沟办了两个葬礼和十几家婚礼，礼钱送了好几千。我交代过，只要村里有宴席，不管婚丧嫁娶，知道了就去随个份子。
村委会姚书记说他一年下来随礼要上万，哪家有事情都请他，他都得去。姚书记一点不心疼随了这么多礼。他的儿子这两年就结婚，送出去再多，一把子全捞回来。
村里出去的孩子，在城里安了家，结婚也都回村里操办，老人在村里，养肥的羊、喂胖的猪在村里，会做流水席的大厨子在村里。再有，家人大半辈子里给人家随的礼账也在村里，要不回村里操办酒席，送出去的礼就永远收不回来了。
也是我们到菜籽沟的这一年，英格堡乡出生了两个孩子。我听到这个数字心里一片荒凉，几千人的乡，一年才生了两个孩子，明年也许是一个，后年也许一个孩子都不出生，到那时候，整个英格堡、菜籽沟，只有去的，没有来的。
相关链接：①刘亮程：作家，新疆沙湾县人。1962年出生在新疆古尔班通古特沙漠边缘的一个小村庄。他说“不管朝哪儿走，这里的村庄景象都能够唤醒我的记忆，那些破土墙、烂猪圈，睡到半夜忽然醒来听到一声狗吠，感觉这个世界还是你的。”
7.下列对文中有关内容的分析和概括，最恰当的一项是(3分)( )
A.我家的大书架和板桌不让老乡赵木匠做，一是担心赵木匠耳朵背，怕跟他说不清，说这个，他听成那个，一是担心赵木匠的身体。
B.我只要村里有宴席，不管婚丧嫁娶，知道了就去随个份子，因为我知道送出去的礼早晚会收回来，还可以加深与乡人之间的感情，一举两得。
C.村委会姚书记的儿子这两年就结婚，送出去再多也不心疼，到时一把子全捞回来。一个“捞”字反映出我对基层干部的不满情绪。
D.一年中英格堡乡只出生了两个孩子，我听到这个数字心里一片荒凉，“荒凉”一词传达出我对乡村没落的担忧与恐惧。
8.归纳文中描写的菜籽沟的生活状况。(5分)
9.文中反复提到寿房这一物象，有何用意?(6分)
二、古代诗文阅读(35分)
(一)文言文阅读(19分)
阅读下面的文言文，完成10～13题。
韩雄字木兰，河南东垣人也。雄少敢勇，膂力绝人，工骑射，有将率材略。及魏孝武西迁，雄便慷慨有立功之志。大统初，遂与其属六十余人于洛西举兵，数日间，众至千人。与河南行台杨琚共为掎角。每抄掠东魏，所向克获。徒众日盛，州县不能御之。东魏洛州刺史韩贤以状闻，邺乃遣其军司慕容绍宗率兵与贤合势讨雄。战数十合，雄兵略尽，兄及妻子皆为贤所获，将以为戮。乃遣人告雄曰：「若雄至，皆免之。」雄与其所亲谋曰：“奋不顾身以立功名者本望上申忠义下荣亲戚今若忍而不赴人谓我何既免之后更思其计未为晚也。”于是，遂诣贤军，即随贤还洛。乃潜引贤党，谋欲袭之。事泄，遁免。
时太祖在弘农，雄至上谒。太祖嘉之，封武阳县侯，邑八百户。遣雄还乡里，更图进取。雄乃招集义众，进逼洛州。东魏洛州刺史元湛委州奔河阳，其长史孟彦举城款附。俄而领军独孤信大军继至，雄遂从信入洛阳。时东魏将侯景等围蓼坞，雄击走之。又从太祖战于河桥。军还，仍镇洛西。
东魏东雍州刺史郭叔略与雄接境，颇为边患。雄密图之，乃轻将十骑，夜入其境，伏于道侧。遣都督韩仕于略城东，服东魏人衣服，诈若自河阳叛投关西者。略出驰之，雄自后射之，再发咸中，遂斩略首。除河南尹，进爵为公。寻进骠骑大将军、开府仪同三司、侍中、河南邑中正。孝闵帝践阼，进爵新义郡公，增邑通前三千八百户，赐姓宇文氏。世宗二年，除使持节、都督、中徐虞洛四州诸军事、中州刺史。雄久在边，具知敌人虚实。每率众深入，不避艰难。前后经四十五战，虽时有胜负，而雄志气益壮。东魏深惮之。天和三年，卒于镇。赠大将军。谥曰威。
10.对文中画波浪线部分的断句，正确的一项是(3分)( )
A.奋不顾身以立功/名者本望上申忠义/下荣亲戚/今若忍而不赴/人谓我何/既免之后/更思其计/未为晚也
B.奋不顾身以立功名者/本望上申忠义/下荣亲戚/今若忍而不赴/人谓我何/既免之/后更思其计，未为晚也
C.奋不顾身以立功/名者本望上申忠义/下荣亲戚/今若忍而不赴/人谓我何/既免之/后更思其计/未为晚也
D.奋不顾身以立功名者/本望上申忠义/下荣亲戚/今若忍而不赴/人谓我何/既免之后/更思其计/未为晚也
11.下列对文中加点词语的相关内容的解说，不正确的一项是(3分)( )
A.字：古人幼时取名，成年取字。在他人面前说自己一般说名，以示谦虚与礼貌。
B.太祖：与文中大统称呼一样叫做庙号，是帝王去世后在太庙立室奉祀时特起的名号，
C.公：古代爵位。春秋时期有公、侯、伯、子、男五等爵位。
D.谥：是后人根据死者生前事迹评定的一种称号，有褒贬之意。一般人的谥号多用两字。
12.下列对原文有关内容的概括和分析，不正确的一项是(3分)( )
A.韩雄有立功的志向。他在孝武西迁的时候率领属下六十余人于洛西举兵，数日之内就达一千人，与河南行台杨琚形成犄角之势。
B.韩雄为人有担当。在他与韩贤交战时，兄长和妻子、儿女都被韩贤捕获，即将被杀掉，韩雄主动前往敌军中营救亲人。
C.韩雄在军事上很有才干。他派都督韩仕穿上东魏人的服装，假称从河阳叛变，使得郭叔略骑马出城，乘机杀死了郭叔略。
D.韩雄深受太祖赏识。韩雄拜谒太祖后被封为武阳县侯，并被派遣返回故乡图谋大举动，后又随从太祖战。
13.把文中画横线的句子翻译成现代汉语。(10分)
(1)每抄掠东魏，所向克获。徒众日盛，州县不能御之。(5分)
(2)雄密图之，乃轻将十骑，夜入其境，伏于道侧。(5分)
(二)古代诗歌阅读(11分)
阅读下面这首诗，完成14～15题。
《感讽•其五》
李贺①
石根秋水明，石畔秋草瘦。
侵衣野竹香，蛰蛰垂叶厚。
岑中月归来，蟾光挂空秀。
桂露对仙娥，星星下云逗。
凄凉栀子落，山璺②泣晴漏。
下有张仲蔚③，披书案将朽。
【注释】①李贺是唐宗室郑王李亮后裔，这首诗是诗人秋天居住在昌谷家中，有感而作。②璺(wèn)玉石上的裂痕③张仲蔚原是古之隐士，他博学有文才，“好作诗赋”，然而穷困不堪，“所居蓬蒿没人”。
14.下列对本诗的理解，不正确的两项是 (5分) ( ) ( )
A.首二句写石。石头下边秋水澄明，石头旁边秋草枯瘦，景象明丽而又晦涩，这正是作者当时矛盾心情的曲折反映。
B.五六句从仰视角度写空中美景，皎洁的月亮从东山升起，高高地挂在湛蓝的夜空，写出了诗人在家中赏月的闲适心境。
C.七八两句诗人想象月中美丽迷人的景象，与后面家中严霜的摧残下栀子花凋零的景象形成对比，写出了幽冷凄清的内心感受。
D.“山璺泣清漏”一句采用拟人的手法，生动地描绘了泉水从岩石的缝隙里一点一滴艰难地挤出来，仿佛伤心人的啜泣的景象。
E.诗人笔下的景物浑然一体，和谐统一，将这些景物放在一起彼此交相辉映，产生了一种极不寻常的艺术魅力，收到了奇特的效果。
15.尾联在抒情上有什么特色?抒发了诗人什么样的感情?(6分)
(三)名篇名句默写(5分)
16.补写出下列句子中的空缺部分。(5分)
(1)《诗经·氓》中的“ ， ”两句，女主人公自诉婚后早起晚睡、日日辛劳，与受到氓的“凶暴”形成对比，表达内心的不满。
(2)韩愈《师说》中，运用正反对比的事实作论据：有一种人，对于儿子“ ”;但对于自己，“则耻师焉”。
(3)文天祥《过零丁洋》一诗中，生动形象地写出了国势危急和个人命运坎坷的句子是“ ， ”。
第II卷 表达题
三、语言文字运用(20分)
17.下列句子中加点成语的使用，使用不恰当的两项是(4分)( ) ( )
A.视频网站付费会员模式将在2017年迎来井喷期，用户规模破亿倚马可待，可又有几家意识到内容才是最重要的?
B.元宵节前夕，那个曾经呼风唤雨、长袖善舞的“大师”王林终于没有出现外传的那种神迹，走到了生命的尽头。
C.在“互联网+”大潮奔涌而至的今天，教育工作者不能隔岸观火，而应切实培养下一代国民的信息技术应用能力。
D.用一贤人则群贤毕至，见贤思齐就蔚然成风;选什么人就是风向标，就有什么样的干部作风，乃至就有什么样的党风。。
E.当下，诸如百丽、波司登等品牌纷纷迎来线下关店潮，也确乎证明了实体店铺当下江河日下，开始走向颓败之路。
18.下列各句中，没有语病的一句是(3分)( )
A.《中国诗词大会》紧紧抓住了中国受众的诗词文化情结，对于中国古典诗词的意境之美给予了精准的电视阐释，成功地实现了收视冠军。
B.针对我国秋冬季节重污染天气频频出现的问题，陈吉宁表示，高污染排放量不是一个表面数字，所以既要我们打好攻坚战，又要打好持久战。
C.为缓解长春市血液库存的紧张状况，血站非常希望长春市直、区直单位，还有企事业单位、民间团体等积极参与无偿献血活动中来。
D.据中国科学院消息，已放弃外国国籍成为中国公民的中国科学院外籍院士杨振宁、姚期智两位教授日前正式转为中国科学院院士。
19.把下面几个句子组成语意连贯的—段文字，排序正确的一项是(3分)( )
①生物节律是生物在进化的漫长历程中，在体内形成的一种近似钟的机构。
②生物节律产生的原因是一种复杂的生理过程，是生物体内化学变化和物理变化的结果。
③据分析，帮助生物体较正时间的因素可能很多，温度、光线、酶的化学活性、神经系统的调控、激素等都与之有关。
④它能够随着时间的变化，调节本身生理活动，使其在一定的时期开始、进行和结束。
⑤因此时间生物学在医学治疗上正在受到人们的重视，根据人体的内在节律，制定出最佳作息制度，防止疾病和事故的发生。
A.②①④③⑤ B.①④②③⑤
C.②⑤③①④ D.①④②⑤③
20.在下面一段文字横线处补写恰当的语句，使整段文字语意完整连贯，内容贴切，逻辑严密，每处不超过15个字(4分)
赤潮是一种复杂的生态异常现象， ① 。关于赤潮发生的机理虽然至今尚无定论，但是赤潮发生的首要条件是赤潮生物增殖要达到一定的密度，否则， ② ， 也不会发生赤潮，在正常的理化环境条件下，赤潮生物在浮游生物中所占的比重并不大，有些鞭毛虫类(或者假藻类)还是一些鱼虾的食物。但是由于特殊的环境条件，使某些赤潮生物过量繁殖，便形成赤潮。
21.下面是一幅汉字艺术图，试根据这一幅汉字艺术图，完成下列题目：(6分)
(1)请用简洁的语言概括说明请写出该图的构图要素。
(2) 请描述该汉字艺术图精妙之处。
四、写作(60分)
22.阅读下面的材料，根据要求写一篇不少于800字的文章。(60分)
春节期间，全国上千个城市禁放限放烟花爆竹。“前村后村燎火明，东家西家爆竹声”的景象或将成为历史，而共坐守岁观春晚、指尖飞舞抢红包、阖家驱车寻胜景，已成为新春新风景甚至新传统。无需拉开太长的历史视野，我们就能感受到习俗、传统的悄然改变。
3.基金押题卷一(题目) 篇三
(1)目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。A 增值税 B 营业税 C 印花税 D 所得税
(3)以基金销售机构总部的名义使用的账户是()。A 销售归集分账户 B 销售归集总账户 C 基金资产托管账户 D 基金资产清算账户
(4)基金管理公司的投资研究不包括()。A 行业研究
B 小股内幕信息研究 C 宏观与策略研究 D 个股研究
(5)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)关于基金估值,以下表述正确的是()。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值
C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D 开放式基金每个交易日进行估值
(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定 B 越小 C 越大 D 不变
(11)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A 报告 B 半年报告 C 月度报告 D 季度报告
(12)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B 《证券投资基金运作管理办法》 C 《证券投资基金管理办法》 D 以上都不对
(13)投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投资组合保险策略 D 战术性策略
(14)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月
(15)将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为()。A 消极型股票投资策略
B 跟踪误差法 C 加强指数法 D 基本分析法
(16)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B 有时也被称为简单过滤器规则 C 是相对强弱指标的变形
D 是技术分析指标BIAS的别称
(17)基金的财务会计报告通常不包括()。A 月报 B 周报 C 季报 D 年报
(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日
(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A 证券公司 B 证券交易所 C 基金管理人 D 商业银行
(20)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 3 C 2 D 5(21)现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20世纪40年代 B 20世纪50年代 C 20世纪60年代 D 20世纪70年代
(22)ETF的投资目标是（）。A 提供尽可能多的套利机会 B 取得与指数基本一致的收益 C 使ETF规模不断扩大 D 超越指数
(23)下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。
A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系 D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
(24)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响
B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对
(25)根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 5亿元
(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A 詹森指数法 B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法
(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A 贝塔系数 B 期望值 C 权重 D 协方差
(29)根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么()。A 甲的最优证券组合的风险水平比乙的低 B 甲的最优证券组合比乙的好
C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
(30)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月
(32)基金信息披露的最根本、最重要的原则是()。A 真实性 B 全面性 C 重要性 D 时效性
(33)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考 B 帮助基金公司进行信息披露 C 防止基金公司内幕交易
D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35)（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20世纪50年代以后 B 20世纪60年代以后 C 20世纪70年代以后 D 20世纪80年代以后
(36)基金运作信息披露文件不包括()。A 净值公告 B 季度报告 C 半报告 D 基金合同
(37)假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度
(39)在我国，基金监管的首要目标是（）。A 保护投资者利益
B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展
(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A 营业推广 B 公共关系 C 人员推销 D 广告促销(41)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回
B 不可在依法设立的证券交易所交易
C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D 基金份额在合同期限内固定不变
(42)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登记结算机构 D 证券业协会
(43)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略
B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不确定
(45)经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的()。A 保险战略 B 混合战略 C 恒定战略 D 规模战略
(46)下列不属于基金信息披露的规范性文件的是()。A 《货币市场基金信息披露特别规定》 B 基金信息披露内容与格式准则 C 基金信息披露编报规则
D 基金信息披露XBRL模板和相关标引规范(47)下列关于资产配置的论述，错误的是（）。
A 资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C 战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置(48)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展 D 有利于分散风险
(49)根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高 B 证券市场的斜率将会变大 C 所有证券的贝塔系数将会增高 D 所有证券的期望收益率将会提高
(50)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位
(51)资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。A 投资决策业务控制 B 研究业务控制 C 基金交易业务控制 D 信息披露控制
(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回
(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得()营业税。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收
(54)基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。A 招募说明书摘要
B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期 C 基金资产的估值 D 基金运作方式
(55)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督
D 对基金管理人选择代销机构的监督
(56)因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任
D 承担一小部分责任
(57)开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A LOF B ETF C 货币基金 D 封闭式基金
(59)中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。A 出具警示函 B 记入诚信档案 C 罚款
D 监管谈话
(60)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平
D 方向不能判断
多选题
(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。A 市场的高效性 B 成本较高 C 成本较低
D 市场的有效性
(62)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式
(63)我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投资组合报告的编制及披露 B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露
(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变 D 投资者偏好有大的改变
(65)下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高 C 不能满足投资者对现金流的需求 D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力
(66)按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。A 小型资本股票 B 大型资本股票 C 中型资本股票 D 混合型资本股票
(67)开放式基金注册登记机构的职责包括（）。A 基金份额的注册登记 B 代理发放红利
C 建立并管理投资人基金份额账户 D 代理基金份额的认购、赎回
(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化 B 票息因素所引起的收益率变化
C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失 D 票息的再投资收益
(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。A 实施 B 优化管理 C 收益分配 D 规划
(70)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。
A 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B 申购费不得超过认购或申购金额的10% C 持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D 基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
(71)下列相关基金信息需托管人复核、审查的有()。A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格 D 赎回价格
(72)自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。A 基金业监管的法律体系日益完善 B 基金品种日益丰富
C 基金公司业务开始走向多元化
D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
(73)基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()。A 对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查 C 对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查 D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74)关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。
A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠 B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准
C 持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用 D 基金申购费可以采取前段收费方式
(75)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。
A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础 B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D 基金分类有助于投资者获取收益
(76)基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程()。A 接收交易数据 B 制作清算指令 C 执行清算指令 D 确认清算结果
(77)关于公司型基金的表述,正确的有()。A 基金是独立的法人机构 B 投资者不享有股东权 C 基金不是独立的法人机构 D 投资者是基金公司的股东
(78)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A 在半报告中披露偏离度信息
B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C 编制并发布临时报告 D 请监管机构核准
(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。A 内部控制情况 B 诚信状况 C 经营管理能力
D 高层管理人员能力
(80)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 监管机构
(81)债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险 B 流动性风险、经营风险 C 购买力风险、汇率风险 D 赎回风险
(82)属于《证券投资基金法》配套的部门规章有()。A 基金管理公司治理准则 B 基金信息披露管理办法 C 基金运作管理办法 D 基金销售管理办法
(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。A 基金运作管理办法 B 基金信息披露管理办法 C 基金销售管理办法
D 基金管理公司治理准则
(84)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有()。A 投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资 B 每只基金都有一个基金合同
C 证券投资基金是一种间接投资工具
D 证券投资基金通过发行基金份额方式募集(85)以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次 B 开放式基金的分红方式有两种
C 封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的80% D 封闭式基金一般采用现金分红
(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 实用性 D 系统化
(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A 负责办理基金名下的资金往来 B 依法安全保管基金的全部财产
C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值 D 执行基金管理人的合法投资指令
(88)开放式基金募集期限届满时,具备下列()条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A 基金份额持有人的人数不少于200人
B 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币 C 基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币 D 基金份额持有人的人数不少于100人
(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括()。A 托管费 B 管理费 C 赎回费 D 申购费
(90)证券投资基金市场营销的内容包括[ ]。A 目标客户确定 B 营销过程管理 C 营销组合设计 D 营销环境分析
(91)债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险 B 利率风险 C 信用风险
D 提前赎回风险
(92)以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有()。A 对基金管理人评奖的评奖期间为6个月 B 对基金管理人评级的更新间隔为6个月
C 对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月 D 对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。A 商业银行 B 证券公司
C 独立的理财顾问 D 证券咨询机构
(94)一般来说,积极型投资策略包括()。A 指数投资策略
B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略
(95)基金净值收益率的计算方法包括()。A 几何平均收益率 B 时间加权收益率 C 年化收益率
D 算术平均收益率
(96)下列关于基金报告的表述,正确的有()。
A 目前,基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 B 基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 C 报告包括基金投资组合报告
D 基金报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。A 资金安全 B 资金流转 C 支付业务 D 账户管理
(98)与债券相比,债券基金投资风险的特征有()。A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险 C 分散了非系统风险
D 可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险(99)基金的证券账户包括（）。A 上海证券交易所证券账户 B 深圳证券交易所证券账户 C 银行存管账户 D 全国银行间市场债券托管账户
(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。A 对基金募集申请材料进行合规性审查 B 对基金募集申请材料进行齐备性审查 C 办理基金备案
D 对基金募集申请进行评审
(101)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金清算,交割事宜
B 对基金财务会计报告,中期和报告出具意见 C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D 计算并公告基金资产净值
(102)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范 B 基金募集信息披露监管 C 基金存续期信息披露监管 D 信息披露违规处罚
(103)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A 每日进行收益分配
B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104)下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有()。A 为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并 C 基金托管人应建立定期稽核检查制度
D 风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A 受益人
B 基金份额持有人 C 基金合同当事人 D 基金管理人
(106)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
A 境外托管人最近一个月的实收资本 B 境外投资顾问的名称、注册地址 C 境外投资顾问主要负责人教育背景 D 境外托管人的信用等级
(107)基金评价可以让投资者()。
A 更好的了解投资对象的风险收益特征 B 增加投资收益 C 规避系统风险
D 进行基金之间的比较和选择
(108)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定 B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者 C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略
D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场
(109)我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就拥有了（）。
A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权 D 基金份额的所有权
(110)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率 D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿
判断题
(111)夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确 B 错误
(112)取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确 B 错误
(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表基金选择的。A 正确 B 错误
(114)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确 B 错误
(115)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A 正确 B 错误
(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确 B 错误
(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。A 正确 B 错误
(118)基金募集申请业务环节的监管,各国方式不同,主要分为核准制与注册制。A 正确 B 错误(119)封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理。A 正确 B 错误
(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A 正确 B 错误
(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确 B 错误
(122)我国第一只开放式基金诞生于2002年。A 正确 B 错误
(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。A 正确 B 错误
(124)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A 正确 B 错误
(125)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A 正确 B 错误
(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。A 正确 B 错误
(127)套利是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。A 正确 B 错误
(128)基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确 B 错误
(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。A 正确 B 错误
(130)证券交易所是基金的监管机构之一。（）A 正确 B 错误
(131)QDII基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。A 正确 B 错误
(132)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确 B 错误
(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A 正确 B 错误
(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确 B 错误
(135)10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。A 正确 B 错误
(136)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A 正确 B 错误
(137)开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。A 正确 B 错误
(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A 正确 B 错误
(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前,基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料,作为市场预热手段。A 正确 B 错误
(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确 B 错误
(141)消极型股票投资组合策略以获得市场平均收益为目的。A 正确 B 错误
(142)在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确 B 错误
(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。A 正确 B 错误(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。A 正确 B 错误
(145)衡量股票指数法是否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值,即复制股票投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确 B 错误
(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。A 正确 B 错误
(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能要求不高。A 正确 B 错误
(148)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A 正确 B 错误
(149)基金份额持有人事先未选择分配方式的,除货币市场基金外,基金利润分配应该采用现金方式。（）A 正确 B 错误
4.交易押题卷六(解析) 篇四
单选题
(1)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级 B、二级 C、三级 D、四级
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：234 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
(2)证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：195 考察证券自营业务的法律法规。
(3)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:
25、9:30至11:30、13:00至14:57 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：36 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:
25、9:30~11:30、13:00~15:00。
(4)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：41 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
(5)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、A B、B C、E D、H 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：274 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。
(6)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会 B、证券业协会
C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：130 目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。(7)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手 C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：29 1个交易单位俗称1手。
(8)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A、新股发行主承销商 B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：146 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A、交易所挂牌
B、上网发行
C、柜台
D、电子
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：161 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。
(10)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：193 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。
(11)在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方 B、卖出回购方 C、融券方 D、正回购方
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：267 债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。
(12)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：269 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(13)证券结算风险基金的总额上限为（）。A、10亿元 B、20亿元 C、30亿元 D、50亿元
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：301 证券结算风险基金的总额上限为30亿元。(14)债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：33 债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(17)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：35 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
(18)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间13：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：37 根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。
(19)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。(20)在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。A、融资方
B、融券方
C、正回购方
D、资金融入方
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。
(21)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：37 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
(22)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：197 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
(23)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：208-209 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(24)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A、50万美元 B、300万美元 C、300万元人民币 D、50万元人民币
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：52 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。
(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：183 ABC属于证券公司经纪业务的特点。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
(26)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A、证券交易所 B、地方登记公司 C、证券公司 D、证券业协会 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：46 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
(27)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：71 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。(28)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。A、委托人 B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。(29)证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、经营证券业务许可证 B、企业法人营业执照 C、主要业务规章制度 D、缴纳会员经费的凭证
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 考核证券公司申请成为证券交易所的会员需要报送的材料。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
(30)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。
A、银行账户密码和证券资金账户密码 B、银行结算账户密码和资金账户密码 C、银行结算账户密码和证券资金账户密码 D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：97 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算和交收两个过程统称为结算。
(32)在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场
D、代办股份转让市场
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。(33)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：233 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
(34)证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人 B、证券承销商 C、证券持有人 D、证券托管人
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：1 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
(35)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：42 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
(36)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：134-135 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
(37)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：272 到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
(38)证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1 B、2 C、3 D、4 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(39)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、1 B、2 C、3 D、5 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：242 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
(40)在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税 C、只需缴纳佣金 D、不需缴纳印花税
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：174 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
(41)上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50% B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90% D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：41 根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
(42)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A、最后一笔交易成交价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价 D、最后一笔交易申报价
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：58 此题考察上海交易所的收盘价确定方式。(43)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：140 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(44)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、结算银行的资金清算系统 B、证券公司柜台交易系统 C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：150 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。(45)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：24 在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。
(46)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券公司
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：245 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
(47)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、商业银行
B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：25 证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(48)关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：145 网上发行具有经济性和高效性的特点。
(49)深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。
A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：42 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。(50)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：23 投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
(51)()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：199、210 考查资产管理业务的有关知识。
(52)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A、证券公司 B、证监会 C、证券交易所 D、证券业协会
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：254 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
(53)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令 C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：中
页码：73 证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、证券市场的透明度和高效率 B、证券市场的高效率和低风险 C、证券市场的高效率和低成本 D、证券市场的透明度和低成本
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：12 有效性包括证券市场的高效率和低成本。(55)代办股份转让以（）确定转让价格。A、连续竞价 B、集中竞价 C、集合竞价 D、市场价格
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：174 代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。
(56)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：225 自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。
(57)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 不得超过10%。
(58)下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作
D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。(59)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名 B、4名
C、2名
D、1名
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
(60)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：274 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
多选题
(61)下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有()。A、佣金 B、过户费 C、印花税
D、个人所得税
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：中
页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。(62)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
专家解析：正确答案：ABD
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
(63)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：173 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。(64)关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 C、在证券经纪关系中，客户是委托人 D、在证券经纪关系中，客户是受托人
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：73 证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。
(65)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：58 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
(66)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A、2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收 B、对受让方不再征收 C、双方都要征收
D、2008年9月19日起按3‰征收
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收，对受让方不再征收。
(67)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报 D、本方最优价格申报
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：32 深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报：
1、对手方最优价格申报；
2、本方最优价格申报；
3、最优5档即时成交剩余撤销申报；
4、即时成交剩余撤销申报；
5、全额成交或撤销申报；
6、深圳证券交易所规定的其他类型。
(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。A、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：10-11 以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。
(69)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：160-161 考察上市开放式基金的主要特点。
(70)上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负
B、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
C、公司主要银行账号被冻结
D、公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：56 上市公司其他特别处理的情形。“公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常”。
(71)可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。A、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限 B、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
C、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续 D、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 专家解析：正确答案：CD
题型：常识题
难易度：中
页码：169 “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续。
(72)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
D、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：161，162，164 以上各项规定均正确。
(73)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：185 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
(74)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题
难易度：易
页码：293 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。(75)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：15 考查证券交易所会员代表的职责。
(76)在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C、按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：221 AD两项是证券公司所禁止的行为。
(77)委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。A、限定委托 B、市价委托 C、限价委托 D、不限委托
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：31 委托指令有不同的具体形式可分为市价委托和限价委托。(78)网上委托的上网终端包括（）等设备。A、ATM机 B、电子计算机 C、柜台 D、手机
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。(79)证券交易清算与交收的原则包括（）。A、净额清算原则 B、共同对手方制度 C、货银对付制度 D、分级结算制度
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：290-291 考察证券交易清算与交收的原则。
(80)证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：10-11 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
(81)按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。A、ETF B、LOF C、A股
D、B股
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 基金交易目前不收取过户费。
(82)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：中
页码：160-161 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
(83)根据有关规定，如果是（）的尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、涉及公司的经营 B、涉及公司的财务
C、对该公司证券的市场价格有重大影响 D、涉及其他行业
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：190 考察内幕信息的定义。所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
(84)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：112-113 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户以下基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。(85)在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。A、传真委托 B、人工电话委托
C、自助和电话自动委托 D、网上委托 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 考察非柜台委托方式的具体情况。以上选项都对。(86)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：8-9 证券交易所的设立和解散由国务院决定；不能决定证券交易的价格。
(87)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等。A、基金 B、B股 C、债券 D、A股
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：50-51 以上证券符合条件可进行大宗交易。
(88)按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。A、有15家以上营业部，并且布局合理 B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D、有健全的内部控制制度和风险防范机制
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：172 考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。
(89)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：51 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
(90)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：267 融资方按“买入”申报。
(91)下面有关清算的解释正确的是（）。
A、清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节 B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：289 考察清算的含义。(92)下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D、为投资者提供投资咨询
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：139 此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。(93)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算
B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算并未发生财产实际转移。
(94)在计算除息报价时,需考虑的因素有()。A、现金红利 B、配股价格
C、流通股份变动比例 D、前收盘价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：59 除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。(95)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：17 考查会员的权利。B、D属于会员的义务。
(96)对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股 B、送红股 C、配股
D、降低转股价格
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：170 对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。
(97)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申购与赎回 C、融资融券交易 D、特定证券的主交易商报价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：18,19 交易单元的业务权限。
(98)市场细分的主要依据包括（）。A、地理因素
B、人口因素
C、心理因素
D、行为因素
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：119 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据；也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
(99)证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。A、内部管理制度
B、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C、融资融券业务申请书
D、股东大会关于经营融资融券业务的决议
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：230 考察应向证监会提交的材料。
(100)上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、国债指数
D、上证综合指数
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：63 上交所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类。上证成分股指数、上证50指数属于样本指数类；国债指数属于债券指数；上证综合指数属于综合指数类。
判断题
(101)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：299 在面对资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方，会出现流动性风险。
(102)我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 深交所应当公布日换手率达到20%的前5只证券的当日买入、卖出金额最大的5家营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。(103)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 考察最低结算备付金限额。在每个月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
(104)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：148 新股申购一经交易系统确认，不得撤销。
(105)证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。
(106)若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：8 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
(107)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
(108)对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：151 投资者需要预先指定银行账户，如果未办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。(109)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：154 考察深交所配股操作流程。
(110)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：189 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
(111)客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：117 客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
(112)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。(113)我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到15%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
(114)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：279 考察见券付款的定义。
(115)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：147 考查申购单位及上限。
(116)个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：82 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
(117)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：267 考核证券交易所质押式回购的申报要求。(118)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(119)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：150 考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
(120)全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：270 全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处3万元人民币以下的罚款。
(121)证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实现转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。(122)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：35,37 常识题，注意区分申报原则与竞价成交原则。交易所竞价成交原则：价格优先、时间优先。
(123)上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：161 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。
(124)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：16 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：
1、在会员范围内通报批评
2、在中国证监会指定媒体上公开谴责
3、暂停或者限制交易
4、取消交易权限
5、取消会员资格。(125)如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：149 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理；申购日后的第三个交易日（T+3），主承销商公布中签结果。
(126)机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：74 《证券交易委托代理协议》的内容不包括机构投资者股东名册。
《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
(127)在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：63 在上海证券交易所,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
(128)柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：9-10 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
(129)《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：238 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。(130)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：179 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
(131)根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
(132)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：277 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，中国结算公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。
(133)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 按我国现行制度规定,无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：118 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。(135)无涨跌幅限制的权益类证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：51 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
(136)沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：294 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
(137)中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：281 中国结算上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。(138)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：290,291 采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。
(139)证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，情节严重的，将被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 考核证券自营业务的法律责任。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
(140)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产。(141)根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：150-151 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股红利发放的公告刊登日，则T+3日为权益登记日，红利应在T+8日到达投资者账上。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。
(142)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：171 向证券业协会申请，而不是证监会。
(143)证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73，183 交易的风险性属于自营业务的特点。
(144)在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73 客户指令具有权威性。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更指令，也必须事先征得委托人的同意。
(145)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：57 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(146)深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：155 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统投票，也可以通过互联网进行投票。
(147)证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：244 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(148)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：166 每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。
(149)在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 以资融券方的申报方向应为卖出。
(150)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。
(151)中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：219 中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。
(152)在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：148 除第一次申购外，其余申购均视为无效申购。
(153)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
(154)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：102 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
(155)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：18 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。(156)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：38 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格”为成交价。
(157)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 情节严重的，将被追究刑事责任。
(158)证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 应是股东会关于经营融资融券业务的决议。
(159)对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：158 开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，而只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。(160)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
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