证券演讲稿

证券演讲稿（精选10篇）

1.证券演讲稿 篇一

证券行业演讲稿-呼唤工作激情

尊敬的领导，亲爱的同仁：

下午好！今天我为大家演讲的题目是《呼唤工作激情，谱写xx新篇》。

从嘉兴南湖的一艘小船，到带领全国人民，闹革命、搞建设，中国共产党已经走过了八十三个春秋。今天，站在新世纪的大道上，面对鲜艳的党旗，我眼前仿佛又浮现出一代代共产党人奋斗不息、战斗不止的无限激情。

从“砍头不要紧，只要主义真”的夏明翰，到“恨不抗日死，留作今日羞”的吉鸿昌，我看到了大无畏的战斗激情；从“把有限的生命，投入到无限的为人民服务之中去”的雷锋，到“人民的好公仆、党的好干部”焦裕禄，我看到了“全心全意为人民服务”的革命激情；从“心系藏胞、情暖高原”的孔繁森、到“做官先做人，万事民为先”的为民书记郑培民，我又看到了“鞠躬尽瘁，死而后已”的工作激情！

一个个平凡而又伟大的人物，让我们渐渐明白，“共产党员”这一崇高的称呼包含了如此深刻的含义——对民族，高度忠诚；对人民，真挚热爱；对事业，无限追求。其实，这就是对事物的感情的升华，这，就是“激情”！

今天，在祖国大发展，上海大进步，公司大提升的历史机遇前，革命的接力棒递交到了我们的手中，我们又该做些什么呢？我想，我们应该保持高昂的斗志，胜不骄，败不馁；我们应该锻炼恒久的工作精神，全身心，全投入；我们应该注重精诚的团队合作，人心齐，泰山移；我们应该培养积极的人生态度，得主动，争上游。

但是，在实际的工作中，我们又有那么一丝沉闷？存在“坐商”思想，不能走出营业部，把客户请进来；对新业务的接受能力不强甚至拒绝接受；不求有功，但求无过……总的说来，就是缺少一种与时俱进、开拓创新的工作激情。

可是，在公司近期的文体活动中，从“员工十佳职业形象评比”上的英俊潇洒和落落大方，到首界职工运动会上的奋勇拼搏和团结合作，无处不呈现出我们“xx人”的激情无限。

那么，是什么造成如此局面呢？究其原因是我们还没有铸就一种企业精神，还缺少一种企业核心的价值观。证券行业还是一个朝阳行业，而我们公司又是这个朝阳行业中的朝阳公司，我们决不能让一个朝阳的公司出现暮气沉沉的氛围，我们需要呼唤激情！我们需要呼唤一种理智的激情！

我认为，我们需要培养“五个意识”：

首先是危机意识。在这个大变革的关键时期，只有清醒意识到所面临的挑战与竞争，我们才有变革的动力，才有成功的可能。“无皇粮而自己，非绿营而自强”，是我们在创业中的呐喊，“警钟高悬，居安思危”，是我们在成长中的警醒。

其次是客户意识。只有拥有了客户，“xx”才真正的拥有生命之源，才会拥有市场，拥有世界，拥有未来。

然后是学习意识。在一个变化发展，突飞猛进的时代，如何加快公司前进的步伐？如何不被市场淘汰？有一件重武器就是学习，学习，再学习。

另外是全局意识。在改革过程中，会产生利益的重新分配，在这种情况下，我们需要强调全局意识，要有“xx意识”，个人服从部门，部门服从公司，xx利益高于一切。

最后是文化意识。企业文化是人格的文化，是管理的文化，是服务的文化，每一个理念都可以实实在在地落到实处，并使之人格化、业务化、服务化和制度化。

朋友们，五年一剑，xxxx经过五年的涅磐，终于迎来了最佳的发展机会。面临新的机遇、新的起点、新的征程，我们“xx人”一定要饱满精神、努力工作、尽情挥洒自己的激情，共同谱写“xx”蓬勃发展的新篇章！

2.证券高公司客户开发岗竞聘演讲稿 篇二

证券高公司客户开发岗竞聘演讲稿2007-12-19 22:44:28第1文秘网第1公文网证券高公司客户开发岗竞聘演讲稿证券高公司客户开发岗竞聘演讲稿(2)尊敬的各位领导、各位评委、各位同仁： 大家好！我叫***，2001年我有幸加盟**证券**营业部，我进公司以来一直在远离营业部的**服务部第一线工作，先后从事交易助理岗、客户服务岗和客户开发岗等工作，但更多的时间在从事客户开发岗位工作。通过三年多的努力，我个人共开发股票客户？个，资券总值达300多万元；基金客户42个，资券总值达200多万。三年多来通过学习和工作，我熟练地掌握了证券业务相关知识和电脑操作技能。获得了证券从业资格和经济师

职称。在营业部领导和服务部经理的培养和教育下，使我成为了一名合格的证券从业人员。我深受公司企业文化的熏陶和营业部这个具有团结向上氛围大家庭的影响，学会了如何在这个激烈竞争的市场中去生存和发展。同时，感谢各位同仁给予了我无限的关怀和极大的鼓励，尽管三年多来我一直是一名临时工，第1文秘网原创但我无怨无悔，并没有因为是临时工而气馁，却时时感受到来至这个大家庭的温暖，我以自己是其中的一员感到无比的荣幸和自豪。在此，请允许我向各位领导、各位同仁诚挚的说声谢谢。今天，是我进入**证券近四年来第一次有幸参加这样盛大的竞聘活动，我非常的兴奋，同时感到前所未有的压力，这也是对我能力的一次全面的检验。我相信只要大家支持和鼓励我，我的竞聘一定能成功。

我竞聘的岗位是**服务部客户开发岗。之所以竞聘这一岗位，我认为我具有了如下理由和优势：

一是**证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失，从不将工作与个人利益挂钩，事事以公司利益为重。如为了服务部的利益，我常常主动找相关部门协调关系，为避免服务部利益受损创造良好的外部环境。又如为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到**办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。比如**轻机公司证券部是该企业主管证券基金交易和投资的机构，因该企业是依托其他证券上市的公司，以往各种证券交易和投资全都在**证券成交。为了开发这一潜在的大客户，在营业部和服务部领导的高度重视下，我无数次的进入该公司做相关关键人物的工作，想尽一切办法让他们了解我公司的经营理念和实力，建立我公司在他们心目中

诚实守信的形象，功夫不负有心人，在我坚持不懈的努力下，终于促成该企业走到我公司的谈判桌上，与我公司达成购买某某基金100万元的协议并最终成交，为开发**这一最大的潜在客户迈出最为坚实的一步。

第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的**人，我对**县城和周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对**整个经济发展状态做过祥细的调查。我可以运用自己对**客观环境的了解和掌握的第一手调查资料，直接投入工作，不需要像他人一样需要另外熟悉了解外部环境的过程，以便于把握**瞬息万变的市场机遇。其次，虽然我是女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在**我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中

和县城各大中型企业的领导和负责人都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用良好的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，来形成稳固的网状的证券基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来，我作为**客户开发岗位上的主力队员为**服务部的客户开发工作做了一些力所能及的工作，出了一些成绩，所取得的业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。另外，我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的、理性的认识。现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同志认为只要搞好内部的IT岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然自动找上门来，不必要干客户开发；有些同志认为客户开发岗面对的是三教

3.证券演讲稿 篇三

讲辞

证券公司服务部客户开发岗竞聘演讲辞2007-12-19 20:40:04第1文秘网第1公文网证券公司服务部客户开发岗竞聘演讲辞证券公司服务部客户开发岗竞聘演讲辞(2)文章标题：证券公司服务部客户开发岗竞聘演讲辞

尊敬的各位领导、各位评委、各位同仁：

大家好！

我叫***，2001年我有幸加盟**证券**营业部，我进公司以来一直在远离营业部的**服务部第一线工作，先后从事交易助理岗、客户服务岗和客户开发岗等工作，但更多的时间在从事客户开发岗位工作。通过三年多的努力，我个

人共开发股票客户？个，资券总值达300多万元；基金客户42个，资券总值达200多万。三年多来通过学习和工作，我熟练地掌握了证券业务相关知识和电脑操作技能。获得了证券从业资格和经济师职称。在营业部领导和服务部经理的培养和教育下，使我成为了一名合格的证券从业人员。我深受公司企业文化的熏陶和营业部这个具有团结向上氛围大家庭的影响，学会了如何在这个激烈竞争的市场中去生存和发展。同时，感谢各位同仁给予了我无限的关怀和极大的鼓励，尽管三年多来我一直是一名临时工，文秘部落原创但我无怨无悔，并没有因为是临时工而气馁，却时时感受到来至这个大家庭的温暖，我以自己是其中的一员感到无比的荣幸和自豪。在此，请允许我向各位领导、各位同仁诚挚的说声谢谢。

今天，是我进入**证券近四年来第一次有幸参加这样盛大的竞聘活动，我非常的兴奋，同时感到前所未有的压力，这也是对我能力的一次全面的检验。我相信只要大家支持和鼓励我，我的竞聘一定能成功。

我竞聘的岗位是**服务部客户开发岗。之所以竞聘这一岗位，我认为我具有了如下理由和优势：

一是**证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失，从不将工作与个人利益挂钩，事事以公司利益为重。如为了服务部的利益，我常常主动找相关部门协调关系，为避免服务部利益受损创造良好的外部环境。又如为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到**办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。比如**轻机公司证券部是该企业主管证券基金交易和投资的机构，因该企业是依托其他证券上市的公司，以

往各种证券交易和投资全都在**证券成交。为了开发这一潜在的大客户，在营业部和服务部领导的高度重视下，我无数次的进入该公司做相关关键人物的工作，想尽一切办法让他们了解我公司的经营理念和实力，建立我公司在他们心目中诚实守信的形象，功夫不负有心人，在我坚持不懈的努力下，终于促成该企业走到我公司的谈判桌上，与我公司达成购买某某基金100万元的协议并最终成交，为开发**这一最大的潜在客户迈出最为坚实的一步。

第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的**人，我对**县城和周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对**整个经济发展状态做过祥细的调查。我可以运用自己对**客观环境的了解和掌握的第一手调查资

料，直接投入工作，不需要像他人一样需要另外熟悉了解外部环境的过程，以便于把握**瞬息万变的市场机遇。其次，虽然我是女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在**我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和县城各大中型企业的领导和负责人都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用良好的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，来形成稳固的网状的证券基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。

第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来，我作为**客户开发岗位上的主力队员为**服务部的客户开发工作做了一些力所能及的工作，出了一些成绩，所取得的业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。

另外，我认为我最大的优势还在于

对客户开发岗充分的、理性的认识。现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同志认为只要搞好内部的IT岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然自动找上门来，不必要干客户开发；有些同志认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人，鱼龙混杂，做的是低声下气求人的活，不屑于干客户开发；还有些同志认为客户开发岗风险大、难度大，待遇低，难于出业绩，不敢于干客户开发。这些认识都是错误的。我认为，客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样，它是一个企业生存和发展的关键所在。我们证券行业更是如此，如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户，那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的自然缩水。比如，有的客户严重亏损，被市场自然淘汰

4.证券市场之股本证券 篇四

股本证券即一般所指的股票,大致可分为普通股及优先股。大部份在联交所上市的股本证券均为普通股,且占成交量的主要部份。

2. 普通股与优先股有何分别?

普通股和优先股都是一间公司发行给公司股东的股票。普通股持有人乃公司股东,有投票权利。至于派息则由公司议定,并非必然。就算公司当年录得利润也未必一定宣布派息。

3.普通股股东与优先股股东在权益上有何分别?

优先股持有人可优先在普通股股东前获得分配已议定股息的权利。优先股股东并无投票权,但可收取固定的股息z惟股息不会因公司利润增加而提高{。假如公司不幸清盘,优先股股东可在普通股股东前z债权人之后{获得财产分配。分红优先股股东可在利润许可情况下收取红利。至于累积优先股股东,若该年无息可派,持有者应收取的股息将累积至公司有息可派时,一次过派发。

5.证券演讲稿 篇五

【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪

2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！证券公司业务规范

第一节 证券经纪大纲内容

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

证券经纪章节练习题

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是()项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

答案：C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

2.下列有关证券账户的表述，正确的是()。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

答案：D

【解析】A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是()。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案：D

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

4.中国证券业协会是证券业自律组织，是()。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

答案：D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于1991年8月28日。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。[2016年10月真题]

Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告

Ⅱ.私下向客户建议买人某证券

Ⅲ.私下承诺客户投资保收益

Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

2.证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。[2015年11月真题]

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。[2015年11月真题]

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

4.金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真题]

Ⅰ.承诺收益

Ⅱ.产品风险评估

Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客户调查问卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6.证券资格考试：证券知识问答 篇六

1、主板与中小企业板的集合竞价方式有什么不同?

答：主板市场的开盘集合竞价采用封闭式集合竞价方式，指在集合竞价过程中不披露任何信息，仅仅在集合竞价过程结束后披露价格和成交情况。

中小企业板的开盘集合竞价采用开放式集合竞价，指在开盘集合竞价期间，交易所主机即时揭示股票的开盘参考价格、匹配量和未匹配量等信息。

2、投资者如何进行要约收购?

答：投资者应仔细阅读《上市公司要约收购报告书》，关注报告书中的特别提示和收购目的等重要内容，并关注要约收购的生效条件，如果要约期满时满足生效条件则要约收购成功，否则要约失败，原预受申报不再有效。

3、委托申报以什么最先成交?

答：交易原则为价格优先，时间优先。对投资者申报的委托，电脑撮合系统首先考虑的是价格。例如：集合竞价中，相同时间的两笔委托进入电脑撮合主机，甲买入委托价高于乙买入委托价，则在进行集合成交处理时对符合条件的甲和乙委托，甲先成交;如果甲卖出委托价高于乙卖出委托价，则乙先成交。在价格都相同的情况下，以“时间优先”。上述如果甲和乙的委托价格相同，甲的委托比乙的委托先进入电脑，则甲先成交。另一种时间优先的情况，在连续竞价中，如果甲、乙的买卖委托符合撮合条件，甲委托先进入电脑，则以甲的委托价成交。比如：甲填买入委托价8.60元，为买盘最高价，乙填卖出委托价8.56元，为卖盘最低价，此时，如果甲在时间上比乙先委托进入电脑，则以甲价成交，二者成交价为8.60元。

4、怎样查询深交所网络投票结果?

答：为方便投资者查询在交易系统网络投票的结果，自11月28日起，投资者可在委托投票的.券商处查询11月28日后的网络投票结果，此前的网络投票结果，可登录深交所互联网投票系统(wltp.cninfo.com.cn)查询。

5、股改中的“对价”和“送股”有何区别?例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股获付3股的对价股份”是否是一个意思?

答：对价是股权分置改革中非流通股股东和流通股股东的一种利益平衡方式，非流通股股东向流通股股东作出一定的对价安排，以此获得所持非流通股上市流通的权利。

在上市公司股权分置改革中，非流通股股东按照一定比例向流通股股东送股的行为，也属于对价安排中的一种。“10股送3股”的字面意思可能让部分投资者认为是上市公司送红股;而“10股获付3股的对价股份”的描述更为专业，一看就知道属于上市公司股权分置改革的对价安排，不会让投资者觉得有歧义。

6、证券营业部可以公开我的股东个人资料吗?

7.证券演讲稿 篇七

信用交易担保证券账户-怎么开通证券账户?

什么是信用证券账户

信用证券账户是投资者为参与融资融券交易，向证券公司申请开立的证券账户。该账户是证券公司在证券登记结算机构开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。投资者用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。

信用证券账户的开立

信用证券账户的开立和注销，开立根据会员和交易所指定登记结算机构的有关规定办理。融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。投资者在交易所从事融资融券交易，融资融券期限不得超过6个月。投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。

信用证券账户功能

投资者发出的融资融券交易委托需附有信用证券账户信息，因此开立信用证券账户是投资者参与融资融券交易的前提。

信用证券账户记录的明细数据是反映了投资者委托证券公司持有的担保证券的数量，投资者可以根据信用证券账户记录的明细数据，向证券公司主张相关权利。

满足条件

1、投资者申请开立信用证券账户前，应当已经持有普通证券账户，且已经在该证券公司从事证券交易达半年或半年以上。

2、投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。

3、通过证券公司的客户征信程序，符合证券公司规定的条件。有关证券公司客户征信要求参见证监会《证券公司融资融券试点管理办法》规定。

开立程序

1、投资者向证券公司提出开户申请;

2、证券公司办理客户征信;

8.证券演讲稿 篇八

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3个月以上(含3个月)D．2年以下(不含2年)2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国 B．英国 C．法国 D．德国

3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。A．消费税 B．营业税 C．增值税

D．企业所得税

4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算 B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费

6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ______万元以上______万元以下的罚款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表

9、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A．有偿性 B．无偿性 C．有效性 D．无因性

10、我国主权财富基金的发端是__。A．中国投资有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。A．中国工商银行 B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司 D．邮政储汇局

12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

13、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要风险是__。A．利率风险 B．信用风险 C．经营风险 D．财务风险

16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。A．发行人应披露最近1期末的主要债项 B．发行人应披露最近3期末的主要债项 C．银行借款 D．贷款用途

17、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

19、对基金信息披露质量的最低要求是__。A．通俗性 B．真实性 C．时效性 D．全面性

20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

22、下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金

D．信托投资单位

24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会助理 B．监事会秘书 C．董事会秘书 D．独立董事

25、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。A．《保险法》 B．《证券法》 C．《银行法》

D．《中国人民银行法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。A．交易所及时电话通知，给予提醒 B．交易所将向监管部门专题汇报

C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D．移交稽查部门立案调查

2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。

A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95% B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元

C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元 D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

3、利率期货于1975年10月产生于__。A．纽约交易所 B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所

D．伦敦国际金融期货交易所

4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。

A．辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

B．辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力

C．辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择

D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见

5、关于大宗交易，下列描述正确的有__。A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间 C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门

7、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是__。A．通过出售看跌期权降低筹资成本 B．不利于未来资本结构的调整 C．有利于资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权 E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股

9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势 D．财富净值

10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．资金账户 B．证券公司 C．席位

D．证券账户

11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

12、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况 C．上市费用 D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。A．有面额股票和无面额股票 B．记名股票和不记名股票 C．普通股票和优先股票 D．流通股票与非流通股票

14、中国主权财富基金的发端是__。A．中国国际金融有限公司 B．中国投资有限责任公司 C．国家外汇储备管理局 D．中国银监会

15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露(或敞口风险)进行规避或对冲的技术是__。A．组合技术 B．分解技术

C．无套利均衡分析技术 D．整合技术

17、关于红筹股描述不正确的是__。A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D．红筹股属于境外上市外资股

18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。A．基金份额持有人是基金投资者 B．基金份额持有人是基金受益人

C．基金份额持有人是基金资产的所有者 D．基金份额持有人是基金产品的管理者

20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

21、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线 B．黄金分割线 C．趋势线 D．平均线 E．支撑线

24、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。A．人员、机构、资产、负债相结合 B．人员、机构、资产按照业务划分 C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

25、根据股利贴现模型，应该__。

9.证券演讲稿 篇九

深圳证券交易所证券投资基金上市规则

（1998年3月实施

2005年12月第一次修订）

第一章 总 则

第一条

为规范证券投资基金上市和信息披露行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本规则。

第二条

本规则所称基金指封闭式基金、上市开放式基金、交易型开放式指数基金及其他证券投资基金。

第三条

基金在深圳证券交易所（以下简称本所）上市，应当遵守本规则的规定；本规则未做规定的，适用本所其他规定。

第四条

本所依据有关法律、行政法规、部门规章和本规则对基金上市和信息披露等活动进行监管。

第二章 上 市

第五条

基金在本所上市，应当符合下列条件：

（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准募集且基金合同生效；

（二）基金合同期限为五年以上；

（三）基金募集金额不低于二亿元人民币；

（四）基金份额持有人不少于一千人；

（五）本所规定的其他条件。

第六条

基金管理人申请基金在本所上市，应向本所提供下列文件：

（一）上市申请书；

（二）中国证监会核准基金募集的文件；

（三）基金合同；

（四）基金招募说明书；

（五）基金托管协议；

（六）经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金最近三年的财务报告（新募集基金除外）；

（七）中国证监会对基金备案的确认文件；

（八）上市交易公告书；

（九）基金份额已全部托管的证明文件；

（十）基金管理人联系方式及该基金的基金经理的姓名和联系方式、信息披露负责人及经办人的姓名和联系方式；

（十一）本所要求的其它文件。

基金管理人申请交易型开放式指数基金在本所上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及代办委托协议。

第七条

基金符合上市条件的，本所向基金管理人出具《上市

— 2 — 通知书》，并与基金管理人签订上市协议。

第八条

《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号——〈上市交易公告书的内容与格式〉》办理。

第九条

基金在本所上市，基金管理人应当按下列标准向本所缴纳上市费用：

（一）上市初费：3万元人民币；

（二）上市月费：5000元人民币；自上市当月开始计算，按年预缴。

第三章 持续信息披露

第十条

基金在本所上市后，基金信息披露义务人（以下简称信息披露义务人）应当按照《证券投资基金法》、中国证监会发布的《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》及本规则的相关规定，及时、公平地披露所有对基金交易价格可能产生较大影响的信息。

第十一条

信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其他法律、法规、规章和本所业务规则规定的自然人、法人和其他组织。

第十二条

信息披露义务人应保证基金披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十三条

基金应公开披露的信息包括定期报告和临时报告，— 3 — 信息披露义务人披露信息前，应当按照本所要求在第一时间将公告文稿和相关备查文件报送本所。

第十四条

本所对基金公开披露的信息进行形式审查，对其内容的真实性和准确性不承担责任。

本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告实行事先审核，本所另有规定的除外。

第十五条

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定信息披露负责人管理信息披露事务，办理与本所之间的信息披露事宜。

第四章 停牌与复牌

第十六条

基金出现下列情形之一时，基金管理人应当向本所申请对其例行停牌及复牌：

（一）于交易日公布收益分配公告或者预告的，该基金自当日上午开市起停牌一小时，上午十点三十分复牌。

（二）以现场方式召开基金份额持有人大会，会议时间为本所交易时间的，该基金自持有人大会召开当日起停牌，直至公布持有人大会决议当日上午十点三十分复牌（如持有人大会决议公布日为非交易日，则公布后首个交易日开市时复牌）。

第十七条

基金于交易日披露临时报告，基金管理人应当向本所申请该基金停牌，本所根据情况决定是否停牌及停、复牌时间。

第十八条

在交易时间内，基金管理人申请暂停接受上市开放式基金赎回申报的，应当同时向本所申请该基金停牌，本所根据情 — 4 — 况决定是否停牌和停、复牌时间；

在交易时间内，基金管理人如申请暂停接受交易型开放式指数基金申购、赎回申报的，应当同时向本所申请该基金停牌，本所根据情况决定是否停牌和停、复牌时间。

第十九条

基金出现下列情形之一时，本所可对其予以停牌及复牌：

（一）在任何公共媒体出现的或者在市场上流传的消息，可能对基金的交易价格产生误导性影响或者引起较大波动的，本所可对该基金实施停牌，直至相关信息披露义务人披露相关公告的当日上午十点三十分复牌；

（二）信息披露不充分、不完整或者可能误导公众，信息披露义务人不按照本所要求作出修改的，本所可对该基金实施停牌，直至相关信息披露义务人披露补充或者更正公告的当日上午十点三十分复牌；

（三）延迟公布报告或者半报告的，本所可对该基金实施停牌，直至该报告或者半报告公告当日上午十点三十分复牌（如果公告日为非交易日，则于公告后首先个交易日开市时复牌）；

（四）基金管理人在基金运作和信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、部门规章及本所业务规则的规定，情节严重，被有关部门调查，可能对基金交易价格引起较大波动的，本所可对该基金实施停牌，待有关处理决定公告后另行决定复牌时间；

（五）在交易时间内因出现异常情况、临时停市而暂停接受交易型开放式指数基金的申购、赎回申报的，本所对交易型开放式指数基金同时实施停牌，至恢复接受申购、赎回申报时复牌；

（六）在交易时间内因出现异常情况而暂停接受上市开放式基金的赎回申报的，本所对上市开放式基金同时实施停牌，至恢复接受赎回申报时复牌；

（七）本所认定的其它情形。

第二十条

本章未有明确规定的，基金管理人可以以本所认为合理的理由向本所申请对基金停牌与复牌。

第五章 暂停与终止上市

第二十一条

基金上市期间出现下列情形之一的，本所决定其暂停上市：

（一）不再具备本规则第五条规定的上市条件；

（二）违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；

（三）严重违反本规则的；

（四）本所认为应当暂停上市的其他情形。

第二十二条

前条所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢复上市申请；经本所核准后，可恢复该基金上市。

第二十三条

基金出现下列情形之一的，本所决定其终止上市：

（一）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

（二）基金合同期限届满未获准续期的；

（三）基金份额持有人大会决定提前终止上市；

（四）基金合同约定的终止上市的其他情形；

（五）本所认为应当终止上市的其它情形。

第六章 罚 则

第二十四条

基金管理人、基金托管人违反本规则规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重给予下列处分：

（一）内部通报批评；

（二）在指定报刊和本所网站上公开谴责。

基金管理人、基金托管人违反本规则规定，情节严重的，本所可报告中国证监会。

第二十五条

基金管理人、基金托管人的信息披露负责人违反本规则规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重给予下列处分：

（一）内部通报批评；

（二）在指定报刊和本所网站上公开谴责。

信息披露负责人违反本规则规定，情节严重的，本所可以建议更换，并报中国证监会。

第七章 附 则

第二十六条

本规则由本所负责解释。

第二十七条

本规则经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。

第二十八条

10.证券考试交易概述：开立证券帐户 篇十

一、申请开户

首先请您到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券帐户手续，带齐您的有效身份证件和复印件。

目前，上海证券中央登记结算公司，在国内各地的开户代理机构的地址及联系电话，请见“附表”。

二、申请的办理

在具体办理开户时，您先要填写上证所《证券帐户开户登记表》，同时提供有关身份证件或证明文件，并带好复印件。

国内个人只要带好本人身份证和复印件。外籍人士请提交本人有效的身份证件和复印件，持有中国护照的，还应同时提交境外居留证明。

机构投资者，需提供法人营业执照或注册登记证书复印件、法定代表人或董事会证明书和授权委托书、以及经办人的有效身份证明和复印件。

委托他人代办的，请提供代办人身份证明及其复印件，和您的授权委托书。

在对上述申请资格审核合格后，再缴纳一定的开户费用，您就可得到您的证券帐户卡。开户费用见附表。

三、证券帐户的分类

上证所开设的证券帐户有不同的分类和投资范围限制。具体请见下表：

证券帐户特征 投资者分类 投资范围

A********* 仅限于国内个人投资者 可买卖A股股票、所有基金、所有债券，但不能买卖B股股票和债券回购

B********* 或 D********* 仅限于国内机构法人投资者 可买卖除了B股股票之外的其他任何挂牌交易品种

C********* 仅限于国外(包括港澳台地区)的`个人和机构法人投资者 只能买卖B股股票

F********* 仅限于国内某些特定的个人投资者 只能买卖证券投资基金和记帐式国债

四、帐户挂失与重新开户

每个投资者，都只能开立一个证券帐户，并仅限于本人使用。

如遇您的证券帐户不慎丢失，您应及时挂失并办理重新开户手续。

具体程序是：首先向您所在的证券营业部报失，然后由该证券营业部负责向上海证券中央登记结算公司申报，再行办理挂失帐户的证券转户手续。