新股申购流程图

新股申购流程图（共8篇）

1.新股申购流程图 篇一

网上申购和网下申购区别：

网上和网下申购在价格上没有差异，这两种申购主要是针对不同的投资申购者。网上申购一般只是较小资金量的投资者进行申购，有时候机构也会参与其中，网下申购一般只允许机构进行申购，原因是要求投资者资金量要有足够的大才能进行网下申购，一般投资者不能以个人名义参与其中。网上申购一般新股中签后，股票第一天首日上市交易就能卖出价股票，但网下申购一般由于中签率高于网上申购，且网下申购一般都限制这股票上市以后三个月才能上市卖出。新股申购流程：

一、申购提示

1、本次新股申购通过市值来计算可以申购新股的额度，沪市每一万元对应1000股的申购单位，深圳每5000元对应500股的申购单位，且以T-2日的市值额度为准。（必须提前两个工作日准备好“货”即市值）

2、沪市、深市分开计算，深圳的新股必须用深圳市场的A股市值来计算（基金、债券、ETF统统不算），沪市同理

3、额度在同一交易日可重复使用，通过市值计算出的额度可在申购当天重复使用（如通过市值计算出的申购额度为5万股，当天有三只新股上市股本均超过5000万股，则三只新股均可参与）

申购只在当日有效，称T日。申购价即上网发行价、上海申购下限为1000股，申购数量须是1000的整数倍，深圳申购下限为500股，申购数量须是500的整数倍，上限一般为发行社会公众股的1‰。

二、申购之后配号及中签的程序

T+1日 领取申购交割单

T+2日 公布配号

T+3日 公布中签率，领取配号交割单

T+4日 公布中签结果，领取交割单。

三、中签查询

中签查询的方式有两种，在T+4日客户即可以通过电话委托或 自助委托查询“证券余额”，如果有此申购段标余额提示，则表明中签； 客户也可以通过打交割单来确认自己是否中签，中签的客户T+4日 打印的交割单除一张卖单外，同时还存在一张买单，那么买单上显示 的“成交数量”即为中签数量，而没有中签的客户则无此买入新股交割 单。

2.新股申购流程图 篇二

就个人投资者具有不同资金的情形, 结合不同资金量对可购新股的价格会产生密切影响, 根据相关统计资料, 整理如表1。

在表1对拥有不同资金量的投资者进行分类的基础上, 以最优化的资金分配为前提, 将持股资金作为投资者拥有的股票市值, 打新资金作为持有的现金, 用这两部分资金进行融资。结合实际打新存在中签和不中签的情况, 并且中签率与投资者的打新资金量有关, 因此将融资量与中签率建立关系;又因为若不中签, 理性的投资者会将其重新投入购买股票而非放在场内余额宝内;所以, 投资者的收益共由三部分组成, 分别是:打新收益、普通二级市场股票收益和场内余额宝收益。针对总收益率最大, 建立模型并优化求解。

设投资者持有的现金为M, 股票市值为N, 二级市场持股收益率为r1, 每只新股的收益率为r, 市场上发行新股的平均收益率为R, 新股中签率为β, 新股每股价格为P, 新股每股预期红利为D, 持有新股带来的收益为I。已知融资成本为8.3%, 场内余额宝年化收益率为3.65%。

新股收益率与新股每股价格之间的关系, 我们采用了Gordon增长模型[3]加以确定。

默认投资者的资金量大于一万元, 因此都有具有持有场内余额宝的资格, 且二级市场持股市值大于一万元, 即具有申购新股的资格;又考虑到持股资金量对所购新股价格产生影响, 进而影响新股中签率, 即资金量越多, 中签率越高。

其中:融资量为1.8M+N

融资成本为 (1.8M+N) ×8.3%

其中, 新股中签率β=0.017P+0.353r+0.122。

为简化求解过程, 考虑到剩余现金的收益比较小, 可以忽略, 我们对模型进行了简化:假设未中签部分资金恰好可以购买100的整数倍的股票。

模型简化后的目标函数为

带入式可得:

根据Gordon增长模型可得

带入式得到

考虑到新股发行股利发放近似为零, 现取D=0.01, 搜集相关资料显示r1=0.15得到

用MATLAB做出上述函数图像如图1

由图1看出, 收益率R与价格之间呈现负相关的关系。

2 模型求解结果分析

(1) 珔P≥40时, 打新收益低于融资成本, 因此当投资者选择的众多新股的平均价格大于等于40元左右时, 融资融券打新不可行。

(2) 珔P≤40时, 打新收益最高可以得到0.08%, 因此当投资者选择的众多新股的平均价格小于40元左右时, 融资融券打新是可行的, 可以获益。

故要与未进行融资融券打新的收益进行比较时, 需要统一计算方法, 统一过程如下:

根据投资者资金量的不同情形, 分类并计算得到融资融券打新收益如表2。

将两种收益率的计算方式统一用表示, 得到表3。

将按持有资金量分类的四种情况, 以未融资融券的和融资融券后的用图2表示。

可见, 在风险可控、持股资金和打新资金比例一定的前提下, 进行融资融券之后的收益率收到融资资金量大小的影响, 整体趋势先下降后上升, 在投资者资金抵押量小于10万元时, 融资融券打新收益较未融资融券可以提高10.6%左右;但超过10万元时, 收益率反而下降了13%左右。

3 结论

考虑到实际情况, 当投资者资金量较大时由于融资融券成本会随着资金量的增加而提高, 所以打新收益率不会显著提高;但当投资者资金量较少时, 利用融资杠杆可以放大投资收益。因此, 打新收益率会有显著提高。

摘要：新股申购收益率受许多因素制约, 从“新股申购收益率=中签率×〔 (上市首日收盘价-发行价) ÷发行价〕=中签率×上市首日涨幅”[1]这一公式来看, 直接决定新股申购收益率的基本参数有两个:中签率和上市首日涨幅。一般股民由于没有足够规模资金, 中签率相对较低, 所以合理的资金配置显得尤为重要。本文基于类双曲函数模型, 利用MATLAB对打新的收益率与股民的投资金额的关系进行拟合, 从而得出网上的新的相关策略。

关键词：类双曲函数模型,线性规划,Gordon增长模型

参考文献

[1]任柏强, 等.影响新股申购收益因素的分析[J].金融研究, 2001, 4.

[2]黄蕴洁, 黄薇维.公司价值与股票价格的关系研究[J].湖南税务高等专科学校学报, 2004, 17 (4) .

[3]刘力, 李文德.中国股票市场股票首次发行长期绩效研究[J].经济科学, 2001, 6.

[4]于增彪, 梁文涛.股票发行定价体制与新上市A股初始投资收益[J].金融研究, 2004, 8.

[5]姚维颖.媒体关注对新股表现影响的实证研究[D].南京大学, 2012.

3.用同花顺申购新股图文详解 篇三

以2009年8月17日当日申购的新股“世联地产002285”和“亚太股份002284”为例，首先打开同花顺免费客户端，输入新股申购代码002285打开新股K线图(申购当天K线图是空白的)，再按F10切换到上市公司资料明细界面，如图1所示：

图1中我们可以看到关于本次股票申购的非常详细的资料，如发行价格、发行数量、网上发行数量、网下配售数量、网上申购时间等重要信息，如网上申购时间：2009年8月17日9：30-11：30、13：00-15：00，如果投资者错过了该时间段就无法申购了。

小贴士：并非市场上所有股票软件都支持申购新股，前提是该软件必须要支持自己开户券商委托交易。

申购新股就如同在软件上委托买股票一样，输入相应的证券代码，申购买入价格是固定的(本次发行价)，之后输入买人数量后点击买入即可。(如图2所示)

如果在申购买入输入有误时会有报错，如图3所示：

该报错原因其实很简单，填写申购数量是lOO股，这个不符合该股的申购最低标准。“亚太股份”最新公告：参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过10000股。

如果T日上述操作均符合申购要求，剩下的是投资者耐心等待(申购提交成功后不可撤单)，之后进行统一连续配号和组织摇号抽签等流程。投资者在T+3日得到自己配号之后，可以在T+4日查询公布的中签号码，如果配号的后几位与中签号码相同，则为中签，不同则未中(同花顺F10也可查看中签结果)。未中的投资者也无需气馁，近期新股发行频繁。机会多多。(如图4所示)

目前两个交易所公布的网上申购流程基本一致，如下：

1投资者申购(T日)：投资者在申购时间前缴足申购款，进行申购委托。

2资金冻结(T+1日)：由中国结算公司将申购资金冻结。

3验资及配号(T+2日)：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。

4摇号抽签(T+3日)：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签。于次日公布中签结果。

5资金解冻(T+4日)：对未中签部分的申购款予以解冻。

小贴士：申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券账户。

4.新股申购规则 篇四

上交所申购市值起点1万元深交所申购市值起点1万元。

市值标准，T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值

额度计算，上交所1万元/申购单位，深交所5000元/申购单位

申购单位，上交所1000股或其整数倍，深交所500股或其整数倍

申购上限，上交所网上初始千分之一且不超9999.9万股，深交所网上初始千分之一且不超99999.95万股。申购时间：上交所T日9：30-11：30——T日13：00-15：00，深交所T日9：15-11：30——T日13：00-15：00。

1、新股申购可以撤单吗？

答：新股申购一经申报，不得撤单。而且每只新股只计算第一笔新股申购有效，同只新股多次申购，除第一次申购其他无效。

2、市值如何计算？

答：（1）按照非限售A股股票的市值计算，包括主板、中小板和创业板、信用证券账户的股份市值；（2）非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制（高管限售股）的，不影响证券账户内持有市值的计算。（3）不包括B股、债券、基金、其他限售A股的市值、三板股票市值、优先股、交易型开放式指数基金。

3、市值计算是按照申购日前一日的持仓市值计算吗？我如何能查询？

答：不是的，若T日为申购日，是按照T-2日日终持仓股票的数量*收盘价计算，T日客户申购新股时，系统会提示可申购额度。

4、T-2日的市值持有多长时间可以卖出?如果在T-1日卖出是否可以参与新股申购？

答：市值计算的时间是一个时点，不是区间，只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售A股股份，就可以参与相应份额的申购。因此，如果在T-1日卖出股份，不影响其在T-2日的市值，可以参与T日的新股申购。T-1日卖出的股票，当日已完成交收，当日日终计算市值时这部分股票已无法纳入T 1日的市值计算，T1日的申购新股就不算市值？

5、按照持仓的市值如何计算可申购额？

答：沪市：每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元不计入，每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股及其整数倍；但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一。

深市：每5千元市值可申购一个申购单位，不足5千元不计入，每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股及其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一。

6、可以用信用账户申购新股吗？融券卖出的计算市值吗？融资买入的股票是否可以合并计算市值？

答：沪市：信用账户不能打新股，普通和信用的市值合并计算，通过普通账户打新股：深市：

信用和普通账户均可以用于打新股，信用账户市值与普通账户合并计算，但是用于打新股的账户中必须持有市值。

若融资融券信用账户和普通账户都有市值，其新股申购可比照同一投资者多个证券账户处理，投资者可选择使用有市值的信用账户或有市值的普通账户申购新股。若投资者同时使用有市值的信用账户和有市值普通账户参与新股申购，将以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申报作无效处理。

比如1:客户信用账户有深市股票市值，普通账户深市股票市值是0，那客户仅能通过信用账户申报打新，普通账户不可以；

比如2:客户信用账户和普通账户都持有股票市值，则信用账户和普通账户都可以打新股，提醒客户委托申报不要超过实际可申购额度，超过可申购额度的资金日终清算后返还； 特别注意：融券卖出是指借入证券公司的证券进行了卖出，没有持仓股份，不计算市值。但是融资买入的股票可以合并计算市值。

7、如果同一天有多只股票申购，额度如何使用？

答：多只股票发行的，网上申购的可申购额度均按照其T-2日日终持有市值计算，即多只新股是可以重复使用的。比如客户T日可使用的额度是1000股，当日申购了A新股1000股后，还可以再申购B新股1000股。

8、新股申购，未中签资金什么时候解冻？

答：若申购日是T日，则资金解冻日是T3日。

9、问：请问投资者只持有上海市场非限售A股股份且市值超过10000元，可以参与深圳市场的首次公开发行股票网上资金申购业务吗？

答：沪深两市的市值不能合并计算，申购深市新股只能用深圳市场的市值。

10、多个券商有深市账户，每个账户都能申购吗？

答“对于每只新股发行，有多个证券账户的投资者只能使用一个有市值的账户申购一次，如多次申购，仅第一笔申购有效。（如果客户有两个上海A股账户，状态都正常，且有市值，则两个账户都可以操作，市值合并计算，但仅第一笔有效。）

11、可同时申购多只新股吗？

答：可以。

最新首日规则：

开盘集合竞价：不高于发行价格120%，不低于发行价格80%。

连续竞价：不高于发行价格144%

复牌集合竞价：收盘集合竞价的有效竞价范围是最近成交价的上下10%，不低于发行价格64%。

特殊报价规则：沪市14：55-15：00收盘集合竞价，深市14：57-15：00收盘集合竞价。【取消】不高于当日开盘价的120%且不得低于当日开盘价的80%

临时停盘：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上（含），盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上，停30分钟且仅停一次，【取消】盘中成交价较当日开盘价上涨或下跌20%以上（含）。

新股必杀绝技

建议朋友们在有新股上市的时候按下面的步骤操作，长期这样操作你会发现：炒股赚钱很简单，也很轻松。

（1）将资金总额的30%提前一天准备好，留出来。因为短线炒新股现实股票腾挪资金是根本来不及的。

（3）只需提前知道上市新股的股票代码，股票名称，发行价格和流通股本。如有精力和时间可以看一下网站，报纸，杂志上有关这只新股的研究报告以及上市定位，对新股上市定位区间有个基本概念和了解。

（4）在心里先进行简单的计算。假定这只上市的新股流通盘是5000万股，则在心里先默算：换手率3%就应该是成交150万股，换手率达到9%就应该是450万股。

（5）9：25时竞价结果出来（如果是深市的中心板股票则9：15竞价结果就出来了），只要开盘价不是高得太离谱，就看看竞价成交量高不高于150万股，也就是竞价换手率能不能达到3%，如果竞价换手率在3%以上，马上重点关注，并进入战斗准备阶段（打开账户，先输入买入指令等待）。

（6）9：30，眼睛紧盯屏幕，如果一分钟内成交超过450万股，也就是一分钟换手率超过9%，则毫不犹豫以卖一的价格买入，此时一定要记住：赚钱的机会来了，万万不能犹豫不决。如果你严格按照上述步骤进行新股操作，则根据统计数据表明：赚钱成功率在80%以上。如果行情走势好，大盘处在上升通道中，则竞价换手率可放宽到2%就进行关注，一分钟换手率可放宽到8%就立即买入；如果大盘处在盘整过程中，则一分钟换手率必须达到9%才可以考虑买入；如果大盘处于下跌过程中，则根本不考虑买入。

大盘处在下跌过程中，就是指大盘受中，长期均线（限60日，120日等）的压制；MACD指标掉头向下等等，这些条件符合其中一个就说明大盘处在下跌过程中。新股炒作的几个重要技巧按照一分钟换手率超过9%的方法成功买入新股后该怎样操作呢？这里重点讲解短线操作新股的组合拳法。

首日均价为一只新股上市当天成交金额与成交股数的比值，一般可以看作是主力的持仓成本。首日均价非常重要，很多新股上市拉高后往往是围绕均价振荡换手。

买入新股后第二天，如果股价跌破上市首日均价就卖出。因为炒作新股往往具有很大的风险，第二天不能持续上涨的话走势就会变得非常复杂，如果跌破首日均价，那么不是市场短线投机资金开始卖出也是介入的主力资金开始洗盘，这之后的走势普通人很难准确判断，而我们是首日当天1分钟后就介入的，因此即使第二天跌破首日均价往往也能获利出局，这时候一定要把防范风险放在第一位。

5.新股申购建议书 篇五

新股基本情况

就中小板新股来看,中化岩土(002542股吧,行情,资讯,主力买卖)的主营业务是石油石化建设项目、国家石油战略储备基地、港口、机场等大型建设项目提供强夯地基处理服务,公司在强夯地基处理细分市场处于国内领先地位。万和电气(002543股吧,行情,资讯,主力买卖)的主要产品包括热水器系列和配套厨房电器系列。公司是国内规模最大的专业厨卫电器企业之一，在厨卫行业专业品牌中居于领先地位。杰赛科技(002544股吧,行情,资讯,主力买卖)是信息网络建设技术服务及产品的综合提供商，为电信运营商、广电运营商、政府机构、公共事业部门及企事业单位提供信息网络建设综合解决方案服务及相关网络产品。主板新股,博威合金(601137股吧,行情,资讯,主力买卖)是专业从事有色金属合金棒、线材料的研究、开发、生产和销售的高新技术企业，主要产品为铜合金棒、线两大类合金材料。大智慧(601519股吧,行情,资讯,主力买卖)则是以软件终端为载体，以互联网为平台，向投资者提供及时、专业的金融数据和数据分析的高科技公司。公司作为我国领先的互联网金融信息服务提供商，拥有丰富而完整的产品系列。

初步估计，以上5只新股网上募资额合计为55亿元，最多可合计动用申购资金551万元。若申购1月19日的新股，申购资金将于1月24日解冻，可申购当日发行的5只创业板新股。若申购1月20日的大智慧，将无法申购1月24日新股。

申购策略

从基本面来看，大智慧与中化岩土值得重点关注。大智慧拥有突出的研发实力和品牌优势，公司不断提升产品和服务质量，以扩大高端用户的比例。由于金融信息终端仍有较大的发展潜力，公司有望凭借其在行业内的领先地位获得稳步增长。中化岩土在强夯地基处理行业中处于领先地位，公司在设备、技术与客户方面具备较强的竞争优势，有望受益于细分市场的快速增长。

从成长性来看，大智慧预期今明两年平均业绩增速为76%，成长性十分突出。博威合金、中化岩土与杰赛科技的预期增速分别为48%、45%和43%，也具备良好的增长预期,万和电气的预期增速仅有28%。

近期A股市场走势疲弱，新股首日表现受到拖累，不论是主板还是中小板与创业板，均已出现新股上市首日破发的情形。为回避潜在的风险，投资者在作出申购选择时,应首先关注新股定价是否合理，其次再考虑公司的发展前景。

由于本批新股尚未确定发行价，我们目前无法作出明确建议。待发行价明确后，投资者可结合估值水平，在大智慧与中化岩土中进行选择。根据我们的初步判断，两家公司较为合理的定价是，大智慧不高于24元，中化岩土不高于35元。

6.流动性无忧 新股申购效应减弱 篇六

银行间市场多位人士表示，MLF续做消息基本属实，但应视为央行弥补基础货币供给缺口的一项常规操作，背后蕴含的政策含义，依旧是保持流动性平稳适度，促进货币信贷合理增长。MLF续做化解了扰动短期资金面的隐忧，结合年初银行体系超储率较高的情况来看，本轮新股发行对市场资金面的冲击或将弱于预期。

分析人士认为，月内市场资金面再现上月新股发行前后那样剧烈收紧的风险已不大。过去两个交易日，货币市场资金面总体平稳偏松，流动性状况明显好于此前市场预期。13日，银行间回购市场上，隔夜资金供给充裕，加权利率跌至2.62%；7天资金需求踊跃，但得到大行融出支持，回购利率稳定在3.81%；上交所回购市场上，隔夜加权利率涨至2.77%，7天品种更是降至4.89%。

据央行货币政策执行报告披露，央行曾于2014年10月通过MLF向部分商业银行投放基础货币2695亿元，这批操作将于2015年1月到期。市场人士认为，具体到期日期在15日前后。这与本月新股密集发行时点形成重叠，增添短期市场资金面不确定性。

自本月12日起，A股市场将迎来22只新股IPO。从发行日程安排看，本轮新股申购日期主要集中在14日和15日，申购资金冻结高峰将出现在15日前后。

多位市场人士认为，央行近日续做MLF则是直接有效做法。一位股份制银行债券交易员表示，央行此次开展MLF操作对象主要是股份制银行，规模可能与到期量相当；某政策性银行人士透露，此次续做的期限仍为3个月。

某农商行交易员认为，市场盘面变化已能说明一些问题。13日早些时候国家开发银行增发行招标的三只中短期限的固定利率金融债券中标收益率大幅低于预期，与前几日债市胶着的局面形成较大反差。13日午后，MLF续做的消息传开，五年期国债期货出现一波快速拉升。从盘面上看，13日国债期货主力合约TF1503早盘高开后平稳运行，午后涨幅迅速扩大，触及日内高点97.134元，收盘报97.084元，上涨0.41%，创去年11月25日以来单日最大涨幅。过去两周多，TF1503一直在96.5至97元之间横盘运行，波动甚小。

市场人士认为，短期资金面波动风险确实为央行适时开展流动性操作提供了理由。从以往操作看，央行在开展或续做MLF时可能考虑了短期流动性状况，但续做MLF的主要出发点并非是应对短期流动性扰动。一方面，新股发行等属时点性因素，影响资金面的时效不长，无需动用MLF。从上个月情况看，在流动性出现短期剧烈收紧时，央行更加倾向采用短期流动性调节工具（SLO）。另一方面，MLF到期续做已渐成常态，因此即便没有新股发行干扰，央行仍可能对月内到期的MLF进行续做。由于新增外汇占款持续低迷，基础货币供应缺口亟待补充，MLF已成为央行投放基础货币，支持银行合理放贷、促进货币总量适度增长的重要工具。这位人士认为，前期央行不仅对到期MLF进行续做，还新开展一定量MLF操作，足见央行有维持MLF常态化操作的倾向。

7.物品申购流程说明 篇七

财务报销流程管理-物品申购

1.物品申购需要在PC端进行申请

点击申请按钮进入物品申购申请界面:

物品申购分二种类型:办公用品申购和货物采购。员工可根据具体情况进行选择

文件上传可支持excel word 上传，如果其他部门申购物品比较多，可以直接上传excel表格 领导审批可以下载excel进行查看审批。如果申请物品不多需要填写完表格之后将表格截图上传或者在自己填写的纸质单子上面拍照上传。

填写完申请点击保存按钮提交物品申购申请。物品申购默认提交到部门经理审批。

提交完申请之后大家的申购列表会有一条数据，列表显示当前流转到哪个审批人

物品申购已做的打印，修改，删除功能。

修改和删除功能只有在被驳回的时候才能进行操作。

注:物品申购现已支持pc端和手机微信端都能进行审批操作。领导可根据自己的情况自由选择哪种审批操作。

微信端审批页面

pc端审批页面

如果某些同事不清楚当前自己的审批流程已经流转到哪个领导审批啦，大家可以在自己申请的详情页面最上面有个点击查看当前审批人就能看到当前自己的申请已经到哪个审批人审批啦如下图:

物品申购-办公用品申购流程详细介绍: 1.发起人进行申请-部门负责人审批（如果有些部门有总监的话还需要总监进行审批）-副总经理（由副总经理确认是否转总经理）-曹文文去执行 2.物品申购-货物采购流程详细介绍:

8.新股申购流程图 篇八

日前，我司接到协会《关于对新股询价与申购业务进行自查的通知》。我司按《通知》要求，组织了对新股询价与申购业务的自查活动，并由公司投资部负责组织并牵头自查工作，严格落实通知要求的精神。现将自查情况汇报如下：

一、内控制度方面。公司投资部设有投资部经理、交易员等多个岗位，且具有明确的岗位职责。公司在日常参与IPO询价、发行工作时严格遵照公司有价证券投资业务管理办法和实施细则规定的流程制度，公司合规部、风险管理部全程监控IPO询价过程。

二、业务培训方面。公司一贯重视对于从业人员的法规、业务和职业道德培训。公司采取定期、不定期的组织各个岗位员工进行相关方面的学习。业务培训机制较为完备。公司所有参与IPO询价的业务人员均参加过上交所、深交所组织的新股发行网下申购电子化业务相关培训。

三、信息技术建设方面。公司从事新股询价和参与申购业务时设有专用计算机设备，并有专门交易员负责操作。申购、报价使用的加密设备在日常由投资部经理保留，使用时由投资部经理授权交易员使用。完成报价、申购过程中，由投资部经理实时监控审核报价、申购结果。

四、业务操作方面，我司自2009年6月19日以来参与了四川成渝、中国建筑、光大证券、中国中冶、中国国旅五只新股的询价，并参与了四川成渝、中国建筑、光大证券、中国国旅的4次申购（中国中冶因初步询价报价低于申购价格区间而未参与）。在此期间：

1、公司不存在询价报价高于定价区间下限或发行价格而未参与网下申购行为；

2、公司不存在网下申购数量低于询价报价承诺的申购数量的行为；

3、公司不存在已参与往下报价、申购、配售的配售对像又参与同支新股的网上申购行为；

4、公司不存在参与网上申购的配售对象使用一个以上的账户进行通知新股的网上申购行为；

5、公司不存在被主承销商确定无效申购的其他行为；

6、公司不存在报价或报价上线高于发行价格100%的行为。

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