研究生新制度经济学

研究生新制度经济学（精选8篇）

1.研究生新制度经济学 篇一

【摘要】2006年2月国家财政部正式公布了39项企业会计准则，这是我国会计准则体系建设的重要里程碑。本文尝试从制度经济学的角度出发，对我国会计准则变迁的历程、动因、会计准则变迁的方式进行尝试性解释，并探讨我国未来会计准则的变迁趋势。【关键词】会计准则 制度 变迁 回顾中国会计准则发展历程，我们看到与中国经济体制由计划主导型向市场主导型过渡相适应，会计准则在保持其相对稳定的同时进行了一些变更和改进。它构成我国市场经济体制改革的一部分。新制度经济学把计划经济向市场经济转变的经济体制改革理解为一个渐进的制度变迁。本文拟以新制度经济学关于制度变迁的理论来认识中国会计准则变迁的历程，分析其变迁的方式和影响其变迁的因素，探讨会计准则未来的变迁趋势。

一、制度、制度变迁的概念及“会计准则的制度观”

（一）制度、制度变迁的概念

新制度经济学认为，制度是调整人类行为的规则。是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。理性人总是在技术条件给定的前提下，追求自身利益最大化，无序或少序的经济环境必将加剧交易活动的不确定性，提高交易费用。而制度提供一系列的规则约束规范了行为人的活动空间和活动方式，确立竞争或合作的经济秩序，为人们的经济行为提供服务，从而减少交易活动的不确定性，降低交易成本，保护产权，促进经济增长。制度变迁，就是制度的替代、转换和交易过程。

制度和制度变迁是由人们之间的利益冲突及冲突的解决过程和方式决定的，制度变迁是行为主体为了获取最大的潜在利润、实现更高的制度效率而寻求动态的制度均衡的过程。

（二）“会计准则的制度观”

根据上述的概念，我们可以把会计准则理解为一项制度安排。从规则的起源角度看,制度分为内在制度与外在制度,会计准则属于外在制度的一种,所以研究制度的理论同样适合会计准则的研究。谢德仁在分析剩余索取权的分享安排时，提出了“会计准则的性质是一份公共合约”的新观点。他认为，会计准则作为计量、记录、报告微观经济活动进而评价剩余控制权经营绩效以及计量剩余索取权的信息生成机制，在指示资源利用效率，引导资源合理有效配置方面起着重要的作用。因此会计准则这一公共契约规范也就成为宏观经济制度和微观市场运作的一个重要制度体系。会计准则制度观涵盖了会计准则的一般属性，并从更深层次的角度审视了会计准则的制度内涵以及在经济体系运行中的作用。

可以说，会计准则变迁是会计准则的替代、转换与交易过程。会计准则变迁可以理解为一种效率更高的会计准则对另一种会计准则的替代过程，即更有效会计准则的产生过程。从深层上讲，由于会计准则具有经济后果，会计准则变迁就是各相关利益主体利益格局的重新调整。

二、会计准则的变迁历程

由于我国的企业会计准则起步较晚，在很长一段时间实行的是企业会计制度并且在一定阶段准则和制度并行，还存在其他一些会计规范。所以对会计准则变迁历程的认识就不能脱离这些制度，规范。

自20世纪70年代末以来，我国经历了并将继续进行一场历史上罕见的伟大的制度变迁和社会转型，即从传统的行政主导的计划经济体制转变为以市场为导向的社会主义市场经济体制。这一根本性改革不仅涉及基本的制度结构，也涉及一系列具体的制度安排，其中就包括会计制度的变迁。我国会计制度变迁以其重大历史事件为分界点，可大致分为三个阶段。

（一）会计准则的探索阶段（1978年－1992 年企业会计准则颁布以前）。这一阶段，首先恢复了十年**期间遭受严重破坏的会计制度，并对企业会计制度进行了修订与完善。如财政部 1980 年修订了《国营工业企业会计制度》，1981年先后制定发布了《国营供销企业会计制度》、《国营施工企业会计制度》和《建设单位会计制度》。为适应对外开放吸引外资，推动股份制试点工作的健康发展，促进现代企业改革的进程，1985年和1992 年分别制定发布了《中外合资经营企业会计制度》和《股份制试点企业会计制度》。1985 年颁布《会计法》填补了我国经济法制建设中的空白，在构建会计法律体系方面迈出了关键性的一步。这一阶段的会计准则变迁，尚未从根本上触及计划经济模式的会计制度。

（二）会计准则的逐步建立阶段(1992 年企业会计准则颁布至20世纪末)。随着我国宏观经济体制从计划经济体制转变为市场经济体制，改革开放政策的不断推进，以计划经济模式为特征的会计制度的弊端日益凸现。1992 年11 月《企业会计准则》的颁布标志着我国会计制度发生根本性变迁。第1号企业会计准则属于基本会计准则，它为具体准则的制定提供了理论框架。该准则规定适用于中国境内所有的企业，从而打通了不同行业与所有制企业会计规则的人为界限。随后，突破传统会计制度制定模式，根据企业会计准则的要求，结合各行业生产经营活动的不同特点及不同的管理要求，将国民经济各部门划分为若干个行业，分别制定了工业企业会计制度、商品流通企业会计制度等13个全国统一的行业会计制度，形成了一个比较完整的企业会计制度体系。这一阶段会计准则变迁的特点是，我国会计制度由计划经济模式转向市场经济模式并开始探索与国际会计惯例接轨。

（三）会计准则的全面发展阶段（1999年至今）。这一时期国内资本市场迅速发展，经济国际化程度不断提高，其间，还经历了我国加入WTO这一历史性事件。WTO 正在从国际贸易规则发展成一套国际竞争规则，这对于我国经济管理体制和价值观念的改变都产生重大影响，更为重要的是迫使我国会计准则尽快与国际会计准则接轨。2000年末，财政部在充分酝酿和广泛征求意见的基础上，综合行业会计核算制度，借鉴国际会计准则，制定和颁布了《企业会计制度》。从上世纪末以来我国先后制定发布了《 企业会计准则———关联方关系及其交易的披露》等16项具体会计准则。为了全面适应我国市场经济发展和深入的对外开放需要，在多年研究和准则制定的经验积累的基础上，财政部作出全面构建中国会计准则体系的决策，2006年2月公布了39项企业会计准则。这一阶段会计准则变迁的特点是，试图建立起与我国社会主义市场经济相适应并与国际财务报告准则充分协调的、涵盖各类企业各项经济业务、可独立实施的会计准则体系。

2.研究生新制度经济学 篇二

关键词：制度经济学,财务管理,制度创新

胡锦涛在十届全国人大会议期间强调, 要自觉把科学发展观贯彻落实到国防和军队建设的各个领域和全过程, 实现国防和军队建设全面协调可持续发展。财务建设是军队后勤建设的重要组成部分, 要全面贯彻落实科学发展观, 必须深刻理解财务管理制度对财务管理效益的重要作用, 着力推进财务管理制度创新, 走出一条投入较少、效益较高的保障路子。

一、深刻认识制度对财务管理绩效的重要作用

新制度经济学是科斯、诺思、威廉姆森、阿尔钦及德姆塞茨等人应用新古典经济学的理论和方法分析制度的构成和运行而建立起来的。它从崭新的视角来解释制度及其运行结果, 为财务管理制度创新提供了坚实的理论基础。所谓制度, 在诺思看来, 就是一种“规范人的行为的规则”, 它构成了人们在社会特别是经济方面的激励结构, 从而减少环境中的不确定性。制度对于经济运行的绩效是至关重要的, 这正是新制度经济学的核心思想及重要结论。

交易费用是新制度经济学的一个基本的分析范式。其概念内涵由科斯最初所理解的获得准确的市场信息所需要付出的费用扩展为经济制度的运行费用, 为经济制度的分析奠定了基础。科斯指出, 在交易费用为正的情况下, 制度是极其重要的。原因在于制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构, 这种激励结构能降低交易费用。正如邓小平同志所指出的那样:“制度好可以使坏人无法任意横行, 制度不好可以使好人无法充分做好事, 甚至走向反面。”

为了改善经济绩效, 新制度经济学把制度、制度变迁等内生化, 作为经济发展的重要因素。所谓制度创新, 是指制度的调整、完善、改革和更替等。因为制度并非万能的, 它总要借助不断的创新来拓展自身的绩效范围, 解决自身的矛盾。制度创新的源泉与动力在于制度的预期收益超过预期成本。所谓制度变迁, 实际上是对制度非均衡的一种反应, 是一种帕累托改进, 是某些利益集团推动制度从僵滞阶段经由创新阶段而达到均衡阶段的发展过程。制度变迁的方式可以是而且实际上也是多种多样的, 一般可以按制度变迁主体的不同分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁两类。究竟选择何种方式, 从本质上取决于个人或集团的利益偏好。

为了实现社会经济全面、协调、可持续发展, 就必须全面系统地研究财务管理制度的特点, 深入透彻地分析影响和制约财务管理绩效的重难点问题, 进行制度创新, 促进制度变迁, 最终达到提高制度绩效的目的。

二、新制度经济学视角下财务管理制度再认识

我军财经工作经过多年的不懈努力, 建立并完善了一系列的财务管理制度, 取得了可喜的成就。但是也暴露出一些问题, 在不同程度上降低了制度的绩效。从新制度经济学的视角来看, 主要存在以下几个方面的问题:

1. 缺乏相容性。

即正式规则与非正式规则不能完全相容。正式规则是指国家与军队建立的有关财务管理的规章制度, 非正式规则是指在财经管理过程中无意识形成的、约定俗成的一些行为准则, 如价值观、伦理道德等。正式规则只有在人们普遍认可, 即与非正式规则相容的情况下, 才能发挥作用。随着经济改革的推进, 人们的思想观念前所未有地活跃, 某些腐朽思想也甚嚣尘上, 如:流传了几千年的官本位思想, 以官为本, 以权为纲, 重“人治”, 轻“法治”等。这种意识观念形之于外就是对规则的漠视, 使正式规则形同虚设。那些被腐朽观念俘获的人们或者置规则于不顾, 游离于规则之外, 或希望能找到规则的漏洞, 打“擦边球”, 于是奢侈浪费者有之, 贪图享乐者有之, 言重于法、权高于法、情大于法的现象时有发生, “超预算办事、超标准花钱、超财力建设”的问题屡禁不止, 成为财经管理的难点。

2. 缺乏配套性。

即某些制度不能协调配套。制度配套使用才有效是新制度经济学的一个命题。从制度互补和配套的角度来看, 最有效的制度安排是制度结构中其他制度安排的函数。制度创新可能比技术创新更困难, 因为一个制度安排的效率极大地依赖于其他有关制度安排的存在。预算制度内部及相关财务制度之间就缺乏足够的配套性和适应性, 如:由于预算的组织程序随意性较大, 时效性较差, 导致预算方案难以优化;由于部分经费只有领报标准, 无消耗标准, 或只有经费标准, 无实物标准, 导致预算编制难以满足管理要求;由于会计核算制度、决算制度与预算之间的联系不够紧密, 因而难以为预算制定、执行和调整提供真实、全面的信息, 等等。

3. 缺乏强制性。

即制度的实施机制“软化”。强制性的实施机制是任何制度能够实施的基本前提。检验实施机制是否有效的重要指标之一就是违约成本的高低。强有力的实施机制将使违约成本远远大于违约收益, 从而使任何违约行为都变得不划算。技术创新可以改变制度安排的收益和成本, 如信息技术的发展可以大大降低搜寻、传递信息的成本, 因此推进财务信息化建设对于加强财务监督控制与管理具有重要作用。当前, 由于缺乏有效的技术支持, 导致财经监督控制不到位, 有章不循、随意变通的现象比较突出, 如:资金运行监控不力, 公款消费现象难以杜绝;多头开户、违规开户现象屡禁不止;预算约束软化等。

三、积极探索财务管理制度创新之路

要贯彻落实科学发展观, 努力提高财务保障效益, 必须坚持不懈地走制度创新之路。不仅要从非正式规则入手, 更新思想观念, 而且要不断创新财务管理制度, 推动制度变迁朝着提高绩效的方向发展, 进入良性循环的轨道。

1. 牢固树立正确的理财观。

树立正确的理财观, 要重视职业道德操守。正如康德所说, “世界上只有两样东西能够震撼人们的心灵, 一样是头顶灿烂的星空, 一样是心中崇高的道德法则”。亚当·斯密在《国富论》中首次运用自私自利的“经济人”假设, 使人们误以为他只推崇个人利己主义, 实际上他早在《道德情操论》中就认识到了人的同情心及人性的积极方面, 他在提出“看不见的手”的背后所设想的也是个人利益会和体谅他人协调起来。树立正确的理财观, 要做到以人为本, 以“是否有利于部队建设全面协调持续发展、是否有利于增强部队战斗力、是否有利于解决官兵工作生活中的实际问题”作为衡量财经工作成效的基本标准。

2. 推动预算制度协调配套。

要牢固树立预算的法规意识, 推动预算及相关制度改革不断深入。军队的各项经费、资金、资产都应纳入单位预算统筹安排、合理配置。要完善预算组织程序, 建立预算评审项目库、论证专家库制度;坚持按程序决策, 广泛听取各方面意见。要大力推进经费供应标准化工作, 建立集供应、消耗、管理于一体, 具有我军特色的后勤供应标准体系。要完善会计核算制度、决算制度, 使之能够为预算的执行提供真实、可靠的相关信息。要提高预算管理信息化建设水平, 建立集预算、核算、决策于一体的管理信息系统。

3. 切实做到党委集中统管。

集中统管是军队财经工作的基本原则。中央军委关于加强财经管理的指示强调, “要坚持财权集中于各级党委, 围绕部队中心工作统筹财力使用”。要明确划分党委、事业部门、财务部门的财权, 将经济责任落到实处。要规范党委理财的内容、方式和程序, 确保党委理财的规范化、科学化、民主化。要完善党委理财的论证制度, 建立重大事项专家咨询制度, 如年度预算安排、重大经费开支、重大建设项目、大宗物资采购、大项资产处置等财务活动必须经过咨询机构的充分论证。要建立决策纠错机制和领导问责制, 使之有效地监督权力, 完善决策制度。

4. 不断创新财经监督手段。

财经监督离不开技术手段的支持。要重视技术创新, 大力推广使用先进的财经监督手段。要加强军队与银行的通力协作, 建立银行账户资金动态监控制度。要推广运用资金电子划拨、网上支付、银行卡支付、公务卡支付等现代化支付结算工具, 减少现金使用。要继续深化资金集中支付改革, 落实财务单一账户制度, 扩大采购资金集中支付范围。要积极推行财务公开制度, 明确财务公开的项目, 规范财务公开的程序、方式与时间, 充分利用网络的交流与反馈的功能, 广开渠道, 接受官兵监督。

5. 协调处理各方利益关系。

我军的财务管理制度创新采取的是渐近式的制度变迁方式, 往往是先试点, 再推广, 且经常选择双轨制改革方案。这是一种自上而下的强制性制度变迁, 因此, 可能因缺乏制度需求而导致低效;或者, 可能违背了一致性同意原则, 即它可能违背了某些人的利益, 因而受到抵制而使制度缺乏效率。有鉴于此, 新的制度安排必须充分协调各方利益关系。要妥善处理好部门利益、单位利益与军队整体利益的关系, 个人利益与集体利益的关系, 经济利益与军事利益的关系, 当前利益与长远利益的关系, 等等。

参考文献

[1]卢现祥.新制度经济学[M].武汉:武汉大学出版社, 2004.

3.研究生新制度经济学 篇三

关键词：管办评分离；第三方评估；新制度经济学；制度变迁

教育治理现代化是教育现代化转型的重要标志和必然趋势。《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）中明确提出，“深入推进管办评分离，扩大省级政府教育统筹权和学校办学自主权，完善学校内部治理结构。强化国家教育督导，委托社会组织开展教育评估监测”。作为指导和规范管办评分离的纲领性文件，《决定》标志着党和政府为实现教育治理体系和治理能力现代化的重大决心和努力方向。作为一个有机整体，管办评分离的核心要义在于转变政府职能，重塑政府、学校和社会的活动界限，形成政府依法管理、学校依法办学、社会依法参与的治理新格局。作为社会参评教育的重要形式，第三方评估教育绩效在当前这一背景的重要作用日益凸显。

然而，从当前实践情况来看，政府、学校、社会第三方并未形成“三足鼎立”的态势。教育绩效评估仍以政府内部评估为主，社会主体作为第三方进行评估的空间相对有限。实际上，管办评分离作为极为复杂的综合性议题，涉及教育管理体制、现代学校制度、公众参与等一系列制度体系的调整、革新甚至是重塑问题。因此，管办评分离背景下的第三方评估教育绩效的制度创新实质是一场极为复杂的制度变迁活动。由于这一变迁活动是在突破原有制度体系的基础上，寻求新的制度供给均衡，原有制度体系不可避免地会对这一变迁过程产生强烈的制约作用，延滞第三方评估教育绩效的制度创新过程。本文借助新制度经济学理论工具，对管办评分离背景下第三方评估教育绩效创新面临的制度环境进行深入剖析，并提出针对性建议，以期为第三方评估有效推进提供可资借鉴经验。

一、第三方教育评估制度环境的新制度经济学解读

新制度经济学起兴于二战以后，属于西方新政治经济的理论范畴。作为应用经济方法研究政府问题的主流学术流派，新制度经济学将制度作为重要的内生变量，引入经济发展分析之中，提出制度是影响和制约经济发展的关键因素。该新制度经济理论庞杂，内容丰富，主要有制度变迁理论和交易费用理论两大体系。

制度变迁理论诠释了制度变迁的本质与根本动力，制度均衡、路径依赖及诺斯悖论则是分析制度变迁与创新的关键概念。所谓制度均衡，是指在新旧制度交替过程中，新制度的持续供给能够满足制度变迁的需要，各行动主体普遍对当前制度现状感到满意，而无意对此现状进行改变。所谓“路径依赖”是用以诠释以往的制度体系对当前及未来的可能性影响。在一个稳定的制度框架体系中，由于沉淀成本、同构学习效应、协作效应及适应性效应等强化机制的存在，能够产生可观的报酬递增效应。路径依赖既能够引导制度变迁步入良性循环轨道，也可能导致制度变迁向错误方向惯性滑动，最终陷入“锁定”困境。所谓“诺斯悖论”，是以新制度经济学代表人物诺斯为代表的制度创新理论重要命题，揭示的是国家与社会经济之间既相互关联又彼此矛盾的关系，即“国家的存在一方面是促进经济发展的关键，但另一方面，国家又是导致人为经济衰退的根源”。这个悖论实质上反映出一个普适的道理：政府缺位难以成事，而政府越位又会催生诸多矛盾。

交易费用理论比较了不同配置资源方式的交易成本。诺斯认为：“制度作为一个社会的基本游戏规则，或在形式上是人为设计的约束人们行为互动的框架体系”。作为理性的行动主体，人们总在既定的约束规则下追求个体利益的最大化。通过树立彼此共同认可和遵循的交易规则，能够有效减少交易活动的不确定性。诺斯认为，在市场进行选择交易中共有三个不同阶段，存在不同的费用支出：用于搜索信息、协调谈判、监督防范三种费用。这些费用实际上可归纳成一种费用，因为这些交易费用的共同点是它们都代表着交易信息不充分而催生的资源浪费或不必要的损失，即“发现和确认最终价格的支出成本”。新制度经济学承续了“经济人”假设。威廉姆森（Oliver E.Williamson）在“经济理性”的个体不断谋取自身利益最大化的基础上，总结出机会主义的定义，其认为经济活动中的人总是在最大程度上保护、增加自身利益。威廉姆森将人的这种一旦有机会就会“损人利己”的行动取向称为机会主义。这种机会主义的产生源于信息片面性或是非真实性。

1.新制度经济学视角下第三方教育评估制度环境的内涵

在管办评分离这一大背景下，第三方评估教育的制度变迁作为整体教育治理变迁的组成部分，有着重要的制度环境内涵。第三方评估教育绩效，其内涵是指第三方作为独立法人，可以在教育法律法规允许的条件下和范围内自主、自由地对教育和学校进行评估，最大限度地减少外界的干扰和支配。第三方评估的落实，必然会受到制度环境直接或间接的影响。只有创设和优化了必要的制度环境，第三方评估才能真正落到实处，才能切实卓有成效。总体而言，第三方教育绩效评估的制度环境主要是指影响第三方评估自主权的法律、法规和习俗等，是政府、社会、学校等各方面自觉接受的各种行为规范。

借助新制度经济学的一系列核心概念，需要关注两个重要方面：

4.西方新制度经济学 篇四

交易费用：交易费用，就是在法律意义上和有形的意义上的转移发生时所产生的各种金钱的和非金钱的代价。

产权清晰：所谓产权清晰，指的是不同产权主体之间产权权属关系的清晰。

机会主义：机会主义行为指在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当手段谋取自身利益。威廉姆森看来，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。

资产专业性：资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。

完全契约：完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如法院能够强制其执行。

不完全契约：由于人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款是不完全的。

公地悲剧：当资源或财产有许多拥有者，他们每一个人都有权使用资源，但没有人有权阻止他人使用，由此导致资源的过度使用，即为“公地悲剧”。

代理成本：所谓代理成本，就是资产不同权之间分配时产生的费用。

敲竹杠问题：就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。

剩余索取权：剩余索取权是一项索取剩余（总收益减去合约报酬）的权力，也就是对资本剩余的索取。剩余控制权：剩余控制权是相对于合同收益权而言的，指的是对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的要求权。

公司治理：通过一套正式或非正式、内部或外部制度安排协调企业与利益相关者之间的关系，合理匹配利益者间的关系，以保证公司决策的科学性，最终使得各方利益得到保护。

简答题

1.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？

对于交易费用的决定因素，威廉姆森主要是从：1人的因素。威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的。在他看来，现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。2与特定交易有关的因素。威廉姆森的交易的三个维度：资产专用性、不确定性及交易频率。3交易的市场环境因素。其指潜在的交易对手的数量。一旦存在了专用性投资，最初的完全竞争市场就被垄断市场所代替。

2.诺思是如何分析交易费用的决定因素的？

诺思认为，交易费用包括市场型交易费用、管理型交易费用和政治型交易费用。

1、商品和服务的多维属性。作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。

2、信息不对称与人的机会主义动机。

3、交易的人格化特征。

5.试比较西方学者与马克思的产权理论

 关于产权的起源于本质

 关于产权结构

 关于产权市场环境

 关于产权变迁

6.不完全契约的主要原因有哪些：有限理性、交易费用、非对称信息、语言使用的模糊性。

7.科斯的企业性质观和边界观是怎样的：企业观：利用价格机制的成本，企业何以节约交易费用，企业契约观（长期契约、签约主体的不平等性、契约的不完全性）。边界观：企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上相等。

8.简述国有企业产权结构特征：

9.试比较西方学者与马克思的企业理论

三、案例分析

运输犯人：（1）提高补贴标准。但对实际费用存在信息不对称问题。

（2）提高船长的机会成本(按死亡率高低给予处罚)。但如何确定处罚标准则面临高昂的谈判成本。

（3）关派员随行监督。但会不会产生合谋?谁来监督监督者?

（4）可行的办法：不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费。

收银机的发明（意义），田中路，狗头税（第三章）

家禽与老虎（老虎越来越少家禽越来越多），七盏灯（第四章）

四、论述题

1.谈谈你对科斯定理的理解

2.结合新制度经济学的有关理论，谈谈你对国有企业产权改革的认识和理解

新中国成立以来，国有企业作为我国社会主义经济建设中的主导力量，为国家经济建设做出了巨大的贡献，然而，目前国有经济似乎在经历全面的困难：国有企业亏损累计额大、资产负债比率高、企业资金短缺、产品科技含量低、发展后劲不足等。同时，大多数企业产品单一，多以一般原材料粗加工为主，附加值低，科技含量低，难形成拳头产品，缺乏市场竞争能力。一，新制度经济学中产权学派的理论及其分析：科斯认为产权的明晰化是最重要的，新制度经济学派认为，制度作为一种行为规范，同时也是一种经济资源，它可以为人们提供有价值的服务。一方面，制度使人类的经济交换行为在一系列共享的社会规范制约下成为稳定的和可预期的，从而减少了因非规范经济行为中的不确定性所带来的风险；另一方面，制度作为一种交易各方共享的社会规范，促进人们之间的相互信任与合作，它使经济行为变成一种超越个体的集体运动，由此形成的规模经济和外部效果将大大降低交易成本。在我国，国家是所有国有资产所有者，国企领导人负责管理这资产；在企业的内部领导人与普通员工又形成了另一层委托代理关系，从而形成了委托代理链。要保证制度变迁的最后成功，不仅要克服路径依赖产生的不利影响，而且必须使制度变迁的成本有有效的分摊，偿付途径。

名词解释：

格雷欣法则：格雷欣法则指在实行金银复本位置条件下，金银有一定的兑换比率，当金银的市场比价与法定比价不一致时，市场比价比法定比价高的金属货币(良币)将逐渐减少，而市场比价比法定比价低的金属货币(劣币)将逐渐增加，形成良币退藏，劣币充斥的现象。

商业信用：商业信用是指工商企业之间互相提供的，与商品交易直接联系在一起的信用。

银行信用：银行信用是由银行、货币资本所有者和其他专门的信用机构以存、放款等多种业务形式提供给借款人的货币形态的信用。

消费信用：消费信用是对消费者个人所提供的用于满足消费需求的信用。

信用工具：信用工具也称融资工具，是资金供应者和需求者之间进行资金融通时所签发的、证明债权或所有权的各种具有法律效用的凭证。

直接融资也称直接金融，是指资金供给者与资金需求者运用一定的金融工具直接形成债权债务关系的行为，其中，资金供给者是直接贷款人，资金需求者是直接借款人。

间接融资：是指资金供给者与需求者通过金融中介间接实现融资的行为。

利息率：利息率简称利率，是一定时期内利息额同其相应本金的比率。利息率=利息额/本金×100%

中央银行再贴现率：是中央银行对商业银行和其他金融机构短期融通资金的基准利率。它在利率体系中发挥着核心和主动作用。同业拆借市场：是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

货币市场也叫短期资金市场，一般是指融资期限在一年以下的金融市场。资本市场也叫长期资金市场，一般是指融资期限在一年以上的金融市场。

国内金融市场：是指融资交易活动的范围以一国国境为限，不涉及其他国家，即只有本国居民参与交易的金融市场。国际金融市场是指融资交易活动并不限于一国国境之内，而是涉及多个国家，即允许外国居民参与交易的金融市场。

投资基金：是通过发行基金股份（或收益凭证），将投资者分散的资金集中起来，由专业管理人员分散投资于股票、债券或其他金融资产：并将投资收益分配给基金持有者的一种集合投资制度。

负债业务：指形成其资金来源的业务，即银行吸收资金形成其资金来源的业务。资产业务是指将其通过负债业务所聚集的货币资金加以运用的业务。

中间业务：是指商业银行从事的按会计准则不列入资产负债表内，不影响其资产负债总额，但能影响银行当期损益，改变银行报酬率的经营活动。

原始存款：指以现金方式存入银行的直接存款和中央银行对商业银行的再贷款。派生存款：也称衍生存款，它是指在原始存款的基础上，由商业银行发放贷款而引伸出的超过原始存款的存款。存款货币：指在商业银行使用支票可以随时提取的活期存款。中央银行的支付清算服务：指中央银行作为一国支付清算体系的参与者和管理者，通过一定的方式、途径，使金融机构之间的债权债务清偿及资金转移顺利完成并维护支付系统的平稳运行，从而保证经济活动和社会生活的正常进行。

存款保险制度：是指由符合条件的各类存款性金融机构集中起来建立一个保险机构，各存款机构作为投保人按一定存款比例向其缴纳保险费，建立存款保险准备金，当成员机构发生经营危机或面临破产倒闭时，存款保险机构向其提供财务救助或直接向存款人支付部分或全部存款，从而保护存款人利益，维护银行信用，稳定金融秩序的一种制度。

货币需求又称流动性偏好理论，就是指人们宁愿持有流动性高但不能生利的现金和活期存款而不愿持有股票和债券等虽能生利但较难变现的资产。

货币供给：是指一国在某一时点上为社会经济运行服务的货币量，它由包括中央银行在内的金融机构供给的存款货币和现金两部分构成。

货币乘数：也称货币扩张系数，是用以说明货币供给总量与基础货币之倍数关系的一种系数。

货币失衡：是指在货币流通过程中，货币供给偏离货币需求，从而使二者之间不相适应的货币流通状态。

通货膨胀：是指在纸币流通的条件下，因纸币发行过多，从而引起纸币贬值、一般物价水平持续上涨的现象。

通货紧缩：它是指由于货币供给不足而引起货币升值、物价普遍、持续下跌的货币现象。

5.《新制度经济学》复习提纲 篇五

第一章

制度：诺斯：“制度包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束”

构成制度的三个基本部分： －正规的规则:成文的法律、规定 －非正规的约束:习俗、传统和习惯形成的行为准则和框架。

－实施特征

制度的目的是为个人行为沿着特定的方向提供一种指引，为日常生活活动提供了一种行为准绳，从而降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990)

新制度经济学：最早由威廉姆森提出。

科斯：新制度经济学就是利用正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。

新制度经济学的核心思想是，制度对于经济运行的绩效是至关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。新制度经济学的核心内容：产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理理论）、制度变迁理论

新制度经济学的研究范围：交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ；认知，意识形态以及路径依赖的作用。新制度经济学研究的两个核心问题

--制度如何影响经济增长

--制度如何兴起 新制度经济学的特征：

新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。

新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。注重对人类行动属性的深入分析成为新制度经济学的特征之一。

重要问题：

1、新制度经济学的研究对象是什么？ 新制度经济学特别强调对人的研究

“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；

“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯）

科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。

2、新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？

新制度经济学强调研究真实的世界，这是它与新古典经济学相区别的地方

新制度经济学对新古典经济学的扬弃

放弃：完全信息假设、完全理性假设、确定性 继承：稳定性偏好、理性选择、均衡分析

新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一

第二章

理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。

“理性”经济学涵义有三个层面：人的自利性假设、极大化原则、每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为存在一致性 理性的形式：

1、价值理性/手段理性

价值理性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标理性。手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。

2、本质理性/程序理性（西蒙）

个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性，能通过借助组织理性得以缓解——选择过程的效率性可以通过理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程序理性。

3、建构理性/演进理性（哈耶克）

建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理性可以设计秩序，立法者的意志就是法律的起源。

演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不是某些立法者理性设计的结果。

4、适应性理性与创新理性

适应性理性的实质是有限理性，强调并非无所不知地最大化他们的既定目标的，而是根据经验调整其目标，使之更可行。

创新理性是指企业家偶然地打破已知限制，如资源、技术和制度等方面的约束，作出发现并利用这些发现。有限理性（西蒙）：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策 行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样，在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、实际的和内植于环境的推理。其他经济学家关于“有限理性”的观点

诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。阿罗：人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。威廉姆森：只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到了必要的程度，有限理性就会产生。所有复杂的协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。

重要问题：

1、新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？

1、人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化。

2、有限理性

3、机会主义倾向

--威廉姆森把机会主义定义为“不择手段的牟求私利”以及做出“不实陈述”。简单地说，机会主义就是开拓有利于自己的情景。用经济学术语来定义：人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。

--机会主义是“造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。

--人的机会主义本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率。机会主义的存在是交易费用产生的根源。

2、如何理解制度与人类行为的关系？（1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性

规范人类行为的方式：一是直接凭借外部权威，二是间接地以自发自愿的方式进行。制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有利于缓解人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。

（2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。个人塑造制度应该体现在人类行为会影响制度的构建方面，而不是人类对制度的设计。人类价值观念、认知特征等很大程度上决定制度的取舍。

由于人类本身是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁。（3）经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘对制度的理解。只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及制度的变迁。

第三章

社会资本主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。社会资本的性质主要有：

第一，社会资本是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。

第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。社会资本的作用主要表现在：共享信息、协调行动、集体决策。社会资本与制度的关系：

第一，制度构成着关键的社会资本。

第二，社会资本与制度一样，都影响经济绩效。

第三，非正式规则是制度和社会资本都共同具有的部分。

合作与合作剩余：可能某种资源配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定的资源分配方式中自己的那部分视为当然的权利，同时也会将其他的部分视为别人的权利，而这种衍生出来的惯例影响人的预期，约束人的行为，也相应决定了资源配置方式。这种惯例就是产权制度。社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。

囚徒困境：在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。

重要问题：

简述制度与合作的关系。社会资本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？

1、简述制度与合作的关系。

合作的基本理论问题就是，个人通过何种方式来获知他人的偏好和可能的行动（诺曼.斯科菲尔德）。也就是一个共同知识问题。“共识”是合作得以进行的基本条件，而为合作提供“共识”就是制度的基本功能。交换在时间和空间上越复杂，为实现合作结果需要的制度就越复杂，成本也越高。通过建立由第三方的实施或降低另一方的信息费用的自愿制度，可能使十分复杂的交换得以实现。

一种制度要保证合作须有两部分：

第—，形成一种必要的交流机制形式，以提供知道什么时候进行惩罚的必要信息。第二，由于惩罚常常是一种公共品。在此共同体成员能获取收益，而成本却由少数人来承担，因此,制度必须要提供一种激励，使这些人在这样做时进行惩罚。恰当的制度安排是要为市场中和组织里的人际合作提供一套框架，并使这样的合作较具可预见性和可信赖性。一套协调框架是由如文化习俗、共同的伦理体系、正式的法律规章和管制条例那样的制度来提供。

2、社会资本的作用是什么？

社会资本对经济增长的贡献主要体现在两个方面

在微观经济层面上，经济学家主要考虑社会资本促进市场发挥作用的能力。

--社会资本与市场交易相互作用、相互影响。斯蒂格利茨提出了一个社会资本密集度与经济发展水平的的倒U型关系。

--社会资本能够通过促进合作行为来提高社会的效率。在宏观经济层面上，经济学家考虑制度、法律框架和政府在生产组织中的作用是如何影响宏观经济绩效的。

--国家间人均收入的差别无法通过生产资料的人均 分配解释。制度和社会资本的其他类型及公共政策，共同决定了一国能够从其资本的其他形式获取的成果。

3、互惠制度是如何形成的？

所谓互惠制就是一种双方承担义务的制度，一方做出给予行动后，被给予的另一方必须给予相应的回馈。同理，一方不正当的欺骗行为也会导致另一方与之断绝关系。“互惠是典型的劳动交换模式的观念基础”，也是一般的社会交换所应遵循的最基本的规则。法国人类学家莫斯：用物的灵魂来解释交换或赠予、回报现象。马林诺夫斯基：经济义务的约束力在于任何一方都有可能诉诸制裁来中断交换联系，一切权利和义务都要“被植入互惠性服务的均衡链中”。互惠行为并非是单一的经济上的交换，而是包含着许多感情与社会责任的因素在内。（理性互惠模式）

萨林斯：论证了互惠的普遍性，认为亲属关系的远近、合群度和慷慨度是决定馈赠与交换的变量。

波朗尼认为，互惠行为的动机不是个人私利，而是害怕在社会上受到轻视、排斥或降低声誉与丧失身份。波朗尼的解释扩展和深化了马林诺夫斯基和萨林斯的基本观点，同时也大大丰富了人类学关于交换学说的理论。

经济学、政治学和心理学的研究已经表明，当博弈重复进行的时候，互惠互动机制是存在并且可以维持的。

第四章

交易费用、机会主义、交易：把“交易”作为比较严格的经济学范畴建立起来并做了明确界定和分类的是早期制度经济学家康芒斯。康芒斯的“交易”： “交易”是人类经济活动的基本单位 “交易”是人与人之间的关系，是所有权的转移，是人与人之间对物的所有权的让渡或取得，不是人与自然的关系

“交易”与新古典经济学中的“交换”不同：交换是物品移交、交易是财产权利的转让 “交易”是使法律、经济学和伦理学发生相互关系的基本单位 交易维度：

（1）资产专用性

--设厂位置的专用性

--物质资本的专用性

--人力资本专用性（2）不确定性/复杂性（3）交易频率

（4）组织形式之间的竞争

一项交易的交易费用取决于交易的几个主要维度。对于资产专用性高、不确定性/复杂性高以及交易频率高的交易，其市场交易成本要比内部交易成本高得多。这样的交易倾向于在组织内进行，至少从长远来看是如此。

（5）组织交易的方式：市场、企业和混合组织 市场型交易费用：

合约的准备费用（搜寻和信息费用）决定签约的费用（谈判和决策费用）监督费用和合约义务旅行费用

管理型交易费用（组织设计、组织运行费用）：

信息费用，即与制定决策、监管命令的执行、度量工人的绩效有关的费用

与有形产品和服务在可分的技术界面之间转移有关的费用，如在企业内的运输费用 政治性交易费用（集体行动提供公共品所产生的费用）：

建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用； 政体运行的费用

重要问题：

1、试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。康芒斯的“交易”：

“交易”可以分为三种类型：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。不同的具体交易合在一起便构成了经济研究上的较大单位——“运行的机构”或制度，即“制度”不过是无数次交易活动的结果。康芒斯的贡献：“交易”概念的一般化。但康芒斯没能完成将经济学的方法运用于制度研究的任务。而实现这一目标的，是以科斯为首的新制度经济学运动。科斯的“交易”：

假如生产是由价格机制调节的，生产就能在根本不存在任何组织的情况下进行。组织为什么存在？科斯提出了“交易费用”的概念。这一概念的首要含义是“交易”活动是稀缺的、可计量的，也是可比较的，因此可纳入经济学分析的轨道。

科斯的“交易”是对康芒斯的继承。在继承康芒斯把交易关系作为法律上所有权转让的制度的基础上，从资源配置效率的角度来认识“交易”的内涵。但科斯的“交易”的意蕴及其研究的思路又与康芒斯有着较大的不同。在多数场合，科斯的“交易”主要是指较狭小的市场交换或市场交易。把企业配置资源的活动在替代了市场交易的层面称为“被组织的交易”。传统微观经济学没有认识到交易本身的稀缺性，甚至将其视为可以在市场中自动完成的，从而在研究资源配置效率时，没有考虑交易的影响 科斯将制度分析与资源配置联系起来，将制度经济学与传统微观经济学融合起来，架起了桥梁。尽管科斯的交易概念不够一般化，却为深入研究介于市场交易与一体化组织之间的中间性组织类型、为契约关系规制理论的发展，提供了另一个必要的理论视角。威廉姆森的“交易”：

威廉姆森对交易的解释：为了完成一项活动，如生产一种产品或提供一项服务等，该活动从技术上可分为一系列独立的活动过程，每个活动过程都可看作完成该项活动的一个阶段，一个活动过程完成后就进人另一个活动过程。一项活动在一个活动过程向下一个活动过程的转移，也就是由上一阶段向下一阶段移交，这一过程就是交易。

威廉姆森对“交易”研究的贡献：当一项物品或劳务在技术上可分的结合部发生转移时，交易就发生了。从交易维度分析交易的特性，对“交易”作了进一步的细化和一般化，使交易的经济分析更具可操作性。交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。法律意义上和转移意义上的交易相互交织在一起，制度分析的目标不局限于经济交易，还包括其他社会行为。

2、试比较科斯、威廉姆森、张五常对交易费用的界定。（16-31）

3、影响或决定交易费用的因素。

威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。按照威廉姆森的观点，倘若受到限制的理性思考、机会主义和资产专用性这三个因素不是同时出现的话，交易费用就不会存在。

第五章 产权：各产权经济学家分别对产权加以不同界定。个人使用资源的权利叫做产权。（恩格拉·恩格特森）个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利或权力构成。（巴泽尔）

产权是指使自己或他人受益或受损的权利。（德姆塞茨）产权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。（菲吕博藤和平乔维奇）产权是一些社会制度，即界定或划定了个人对某些特定财产，如土地和水所拥有的特权范围。（利贝卡普）产权的综合定义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。它不仅是人们对财产使用的一束权利，而且确定了人们的行为规范，是一些社会制度。

所有权：是指在法律范围内，产权主体把财产（产权客体）当作自己的专有物，排斥他人随意加以侵夺的权利。

第一，它表明产权主体对客体的归属、领有关系，排斥他人违背其意志和利益侵犯他的所有物（有形财产或无形财产）。

第二，所有者对他的所有物可以设置法律许可的其他权利，即对他的所有权进行分解的权利。

第三，利用所有者权能收取一定的经济利益。

使用权：是指产权主体使用财产的权利。

●财产使用的三种情形：

第一，使用而不改变其原有形态和性质。

第二，部分改变其形态，而根本性质不变。

第三，完全改变，甚至使其原有形态完全消失，转换成其它的存在形式。

收益权：是指获得资产收益的权利。

转让权：是指以双方一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他人的权利。它是体现产权完整性的最为重要的组成部分，它确定了产权主体承担资产价值的变化的权利。私有产权：

“私有产权是对必然发生的不相容的使用权进行选择的权利的分配。”

这种权利并不是对物品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排他性权利分配。

私有产权的关键在于，对所有权利行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。

私有产权并不意味着所有的权利都掌握在一个人手里，只要每个人拥有互不重合的不同权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。

共有产权：

共有产权，是将权利分配给共同体的所有成员。

最重要的特点在于共有产权在个人之间是完全不可分的，即完全重合的。

共有产权在共同体内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资源利用带来外部效应。

国有产权：

国有产权则意味着只要国家按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，它就能排除任何人使用这一权利。

从经济学意义上来讲，不同的产权形式对资源配置的效率会产生不同的影响。私有产权高于共有产权和国有产权。外部性、公地悲剧、科斯第一定理： 科斯认为，解决外部性问题的宗旨是使社会总产值最大化，而不应该拘泥于使A的私人成本与社会成本相等。应该强调的是，科斯把对别人造成损害的权利看作是一种生产要素，生产要素的使用能为其所有者创造价值，只有当A能带来更大的社会总价值时，才应该给予A损人利己的权利。在这一意义上，任何外部性损害都是相互的。

科斯第二定理: 当交易费用大于零时，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进效率。换句话说，如果存在交易成本，没有产权的界定与保护等规则，即没有产权制度，则产权的交易与经济效率的改进就难以展开 科斯第三定理： 其实质是，在交易费用为正的真实世界里，如果政府选择了某种最优的产权初始安排，那么，经济主体之间的纠正性交易将变得没有必要，纠正性交易的交易费用就能节约。当然，该定理的假设是较为苛刻的，即政府能够成本较低地近似估计并比较不同权利界定的福利结果，同时它还假定政府能公平和公正地界定权利。

重要问题：

1、产权的功能？

产权的功能源于资源的稀缺性 功能之一：激励和约束功能

产权的激励功能是通过利益机制得以实现的，如果产权受到威胁和没收，就会造成人们对未来预期的不确定性。产权关系既是一种利益关系，又是—种责任关系。“良好界定的产权限制人们使用资产的方式。要使人们对他们的行动或不行动的结果负责，产权是其中的重要因素。此外，产权界定保证人们以某种方式承担他们行为的成本。”

功能之二：外部性内在化

产权的所有者拥有他的同事同意他以特定方式行事的权利。很显然，产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。“产权的一个主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励。”（德姆塞茨）功能之三：资源配置功能

产权与经济选择之间存在着系统关系。“新产权方法的中心任务是要表明产权的内容如何以特定的和可以预期的方式来影响资源的配置和资源使用”在其他情况不变的条件下，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束，因此资源中所包含的产权会进入决策者的效用函数，这样产权制度的变迁必然会影响人们的行为方式，并通过对行为的这一效应，产权安排会影响资源的配置、产出的构成和收入的分配等等。

2、产权的属性？ ◆排他性

●排他性是私人产权的决定性特征。意味着不让他人从一项资产受益，且资产所有者要排他性地对该资产使用中的各项成本负责。

●排他性是所有者自主权的前提条件，也是使私人产权得以发挥作用的激励机制所需要的前提条件。

●只有当其他人不能分享产权所界定的效益和成本时，这些效益和成本才可能被内在化，即才能对财产所有者的预期和决策产生完全的、直接的影响。

●产权完全排他是很少见的。产权的残缺或弱化可能发生在以下几种情形：

（1）一种资产的形式、地点或本质的改变；

（2）对一种资产的所有权利以一个共同协议的价格转让给其他人；

（3）大多数限制是由国家强制的。产权的弱化，会影响所有者对他投入的资产使用的预 期，也会影响资产对所有者及其他人的价值，以及作为其结果的交易形式。◆可分割性

●可分割性意味着产权能被“拆开”，一项资产的完整所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。产权的可分割性可以增加财产的有用性，使具有不同需求和知识的人们将某项独特的资产投入他们所能发现的最有价值的用途上去。产权可分割性扩大了现代股份公司的基础。把权利的集合依财产的特定要素加以分割，从而使财产在不同的环境下，经济地用于各种广泛的目的。产权分割是随着人们的需求和创造性的不断增进而细化的，通过分立的个人和群体，财产的各种要素常常能得到最有效的利用。

◆可转让性（或可处置）

●它涉及所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产权减少了这些财产对其所有者的价值。如果出售权或进行资本化的权利受法律或其他制度安排的限制，财产的价值就会下降。

●除非产权是可转让的，否则我们不能把资源从低价值使用者手里转移到高价值使用者手里。

◆永久性（或安全性）

●一旦产权不能保证个人安全获取其所能创造的净收益，人们就会失去创造这些净收益的激励。人们利用一种资源的权利得不到保护或不能延续，那么，他将改变甚至放弃对该资源的使用方式，进而转向使用那些需要较少预先投入的资源。

3、产权保护有何意义？

●如果一个社会不能有效的保护财产，那么财产的积累就会十分缓慢，或者财产的价值就会大大降低。

●巴泽尔曾指出：任何个人的任何一项权利的有效性都要依赖于： 这个人为保护该项权利所做的努力； 他人企图分享这项权利的努力；

任何“第三方”所做的保护这项权利的努力。

●人们对资产的权利（包括他们自己的和他人的）不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护、他人企图夺取和政府予以保护程度的函数。

●产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。●有效的产权保护既是一国发展的基础，也是一国稳定的基础。

4、产权保护的社会机制有哪几种？ ●用武力或武力威胁建立排他性；

●价值体系和意识形态 ；

●由国家或其他代理机构强制实施的规则。●习俗和习惯法；

科斯定理1－2－3的含义和意义。

第六章

契约: 第一，契约可以指社会秩序。第二，契约与组织的形式有关。第三，契约指交易。完全契约、不完全契约:

完全契约是指缔约双方都能完全预见契约期内可能发生的重要事件，愿意遵守双方所签订的 契约条款，当缔约方对契约条款产生争议时，第三方比如说法院能够强制其执行。

不完全契约是由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称和不完全性，契约当事人或契约的仲裁者无法证实或观察一切，就造成契约条款是不完全的，需要设计不同的机制以对付契约条款的不完全性，并处理由不确定性事件引发的有关契约条款带来的问题。

自我履约协议、第三方履行契约: 一个自我实施的契约是如果一方违反契约的条款，另一方的惟一追索权是终止协议。也就是说契约不会由政府或任何第三方来强制执行。

当契约的自我履约机制失效时，这就要求辅助性的机制，即来自契约外的第三方的干预。在第三方履行契约中，解决争端的程序是事前由各方商定的，参与调解行动的第三方可以是私人的，也可能是公共的，或者是二者的混合。

关系性契约:是一种长期性的契约安排，在这种安排中，过去、现在和预期未来的个人之间的关系在契约各方之间非常重要。因此，这种契约在某种程度上是隐性的、非正式的和非约束性的。大多数在关系性契约中签订的交易通常是不断进行着的一种长期性商业联合，各方并不是陌生人，他们大多数的合作发生在古典经济学契约之外，不需由法院根据看得见的条款来执行，契约的执行机制是合作与威胁，交流与策略。

关系性契约特点：

关系契约具有较大的弹性。

关系契约是自执行契约，依赖于自我履约机制。关系契约是隐性契约、非正式契约。关系契约是长期契约 关系契约的作用：

关系契约可以减少机会主义行为。关系契约可以激励专有性投资 关系契约可以替代正式契约

信息不对称:是指契约当事人一方所持有而另一方不知道的，尤其是他方无法验证的信息或知识。

信息不对称大致可以分为两类：

一是外生性信息不对称：外生性信息不对称指交易对象本身所具有的特征、性质与分布状况等，不是由交易人所造成的，而是客观事物本身所具有的。这类信息一般是出现在契约行为发生之前。

二是内生性信息不对称：内生性信息不对称是指契约签订以后他方无法观察到的、无法监督到的、事后无法推测到的行为所导致的信息不对称。事前不对称与事后不对称（根据时间来分）道德风险、逆向选择： 研究事前当事人之间搏弈的信息不对称的模型叫做逆向选择(adverse selection)模型，研究事后当事人之间搏弈的信息不对称的模型叫做道德风险(moral hazard)模型。逆向选择：二手车市场。道德风险：工人偷懒、投保人、医生、律师的行为等 委托-代理问题:是由于代理人与委托人之间存在信息不对称，代理人的目标会偏离委托人的目标，或者说代理人在追求自身效用最大化的同时无法实现委托人效用最大化的目标，使得委托人利益受损的现象。

敲竹杠:在具有专用性资产安排的契约关系中，产生了一种可占用的专用性准租，出现了一种事后的机会主义行为，这就是前面所提到的道德风险问题，在交易费用经济学中，人们把这种行为叫做“敲竹杠”（hold-up）问题、“套牢”“要挟”。

重要问题：

1、论述委托—代理问题产生的原因。

2、论述不完全契约产生的原因。

第一，人的有限理性是导致契约不完全的重要原因。第二，交易成本的存在是导致契约不完全的重要原因。第三，信息不对称是导致契约不完全的重要原因。第四，语言使用的模糊性。

第五，最新理论声称，只要至少市场一方是异质的，且存在足够数量的偏好垄断经营的当事人时，则契约就是不完全的。

3、敲竹杠问题的解决。

产权理论(GHM模型）的基本思路：当事人的有限理性，以及预见、缔约和执行契约的交易费用，导致当事人只能缔结一个无法包括所有可能情况的不完全契约。如果当事人在签约后进行了人力资本或者物质资本的专用性投资，那么他将面临被对方敲竹杠的风险，这会扭曲投资激励和降低总产出。在不完全契约中，专用性投资激励由事后谈判力（外部选择权）决定，而谈判力又取决于对物质资产的剩余控制权，这种权利由资产的所有者拥有。因此，为了最大限度地减少敲竹杠的风险，应该将物质资产的所有权配置给对投资重要的一方。换言之，GHM模型认为关键是通过产权的配置来激励当事人的事前专用性投资，因此称为“新产权学派”。

第七章

企业所有权：企业所有权具有产权概念的全部内涵，它集中体现为对财产排他性的占有、使用、收益和处分的权力。剩余索取权：剩余索取权是指对企业进行团队生产产生的合作剩余的要求权，或者是对企业总收入中扣除固定契约性报酬（固定工资、固定利息等）后剩余收入的要求权。

剩余控制权：剩余控制权的概念则是由格罗斯曼和哈特（1986）提出的，如前所述，他们将剩余控制权定义为没有在契约中明确规定的权利，并认为拥有剩余控制权的一方，有权决定资产除最终契约限定的特殊用途以外的所有用途。

这三种权力都内在地具有普遍性、排他性、可交易性、可分割性、行为性等产权的基本属性。这三者的相互关系存在不同的认识：

--传统产权经济学将所有权定义为剩余索取权，认为企业的所有者就是企业的剩余索取者。

--新产权学派则将所有权定义为剩余控制权，拥有剩余控制权的目的在于获得企业剩余收入。

--罗伯茨则主张用剩余索取权和剩余控制权的统一来定义企业所有权。

剩余索取权和剩余控制权是具有高度互补性的权利，因此应该配置给同一缔约方，否则就会产生激励扭曲，出现敲竹杠问题。有控制权而无收益权，经济人就会缺乏实现最优产出的激励；相反，有收益权而无控制权，经济人就会只顾实现私利最大化而不关心资源的损耗。

利益相关者、公司治理、代理成本

重要问题：

1、科斯、威廉姆森、GHM模型（产权经济学）、团队生产理论对企业的本质与边界的观点。

2、国有企业产权特征。

1、国有企业“国家利益至上论”

2、国有企业产权“虚置”

3、剩余控制权和剩余索取权错配

3、国有企业改革措施有哪些？

1、放权让利阶段（1978-1982）

问题：缺乏自主经营权，负盈不负亏，不受产权约束、市场竞争约束，不处在价格信息的引导下。

2、利改税阶段（1983-1986）

用依法纳税的办法来代替过去实行的利润留成。

3、承包制阶段（1987-1992）

“包死基数、确保上交、超收多留、歉收自补”的原则，确定国家与企业的分配关系。企业承包制的推行并没有带来国有企业效率的提高和国民经济情况的改善。在短时期的增产增收以后，承包制企业出现了行为短期化、财务管理松弛混乱等乱象。

4、建立现代企业制度阶段（1992-1997）

1993年党的十四届三中全会明确提出建立现代企业制度，是发展社会化大生产和市场经济的必然要求，是我国国有企业的改革方向。现代企业制度是指以市场经济为基础，以完善的企业法人制度为主体，以有限责任制度为核心，以公司企业为主要形式，以产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学为条件的新型企业制度。

5、国有经济结构调整与规范公司制改造并举阶段（1997-现在）

十五大以后，明确提出股份制和股份合作制是公有制的实现形式。认为公有制为主体，主要体现在公有制经济的控制力，不再盲目追求公有制经济占国有经济的比重，开始了“国退民进”、“抓大放小”为特征的国有经济结构性调整和国有企业战略性重组。把国有企业产权改革推向了更深层次。

2003年10月，十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，首次明确提出要建立现代企业产权制度。

1、对国有小型企业逐步改为非国有企业。

2、国有股减持。

3、落实排他性的国有产权责任。通过国资委的建立和运作，初步构建了一套较为有效的监督运营体系，使国有经济健康有序地参与企业购并，包括国际并购的基本条件趋于成熟。

4、推动异地产权交易。

5、进一步寻求国有资产保值增值的有效途径。

6、探索股权多元化形式：（1）债转股

（2）管理层收购。2000年4月，粤美股份通过受让等形式，使公司管理层持有了美托78％的股份，间接拥有上市公司18％的股份，初步实现了管理层对公司的间接控股。（3）跨国重组并购

第八章

搭便车：拉坦指出，当制度在团体层次上予以供给时，会遇到严重的“搭便车”问题。即每个人都只想其他成员去做出组织的努力或承担维持组织的成本，而自己却坐享其成。

解决方式（拉坦）：一是强迫成员参与；二是提供超常规的经济利益激励。

利益集团：杰弗利.贝利（Jeffrey Berry，1989）将其定义为“一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。”

分利联盟、选择性激励、寻租：就是在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获更多的报酬。政治学：寻找是公务人员为私利而违反法律和制度的一种权利滥用行为；

传统经济学：寻租是指经济人通过合法或非法手段谋取经济租金的政治经济活动。公共选择学：寻租是指有关利益集团通过游说、行贿等行为追求一种高额垄断利润（即租金）的行为

寻租行为的非生产性：寻租行为所得到的利润并非生产的结果。寻求租金如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供的特殊垄断地位，租金便无从寻求。寻租行为的结果是社会资源的浪费：

首先，为了获得政府的特殊保护，需要花费时间与精力去进行游说，或用礼品或金钱去疏通层层关系。

其次，政府部门工作人员为了对付寻租者的游说与贿赂，也需要付出时间与精力。

再次，由于寻租行为，相关的生产者与消费者将由于政府的干预而付出代价，导致社会福利的净损失。

寻租的不良后果：

一、既浪费资源又降低经营效率，损害整个社会的福利

二、扭曲市场的资源配置功能

三、改变了财富分配格局，危害社会稳定 制度决定中的“数量悖论”：奥尔森认为在社会经济政策和制度的决定中，往往是人数少的利益集团容易形成一致行动，容易克服搭便车现象，从而能影响社会经济政策和制度的决定，而人数多的利益集团存在集体行动的困境，在社会经济政策和制度的决定中往往处于不利的地位。

制度的非中性: 中性制度，即对社会的每一个人而言有益、或至少不受损的制度；

非中性制度，即给社会的部分成员带来好处并以另一部分人受损失为代价的制度。第一，制度可能只为部门利益服务，而且还可能损害其他群体或社会整体。第二，制度非中性表现为产权变化的再分配效应。

第三，公共选择理论学者也论证说，许多制度都是由独裁者、强势利益集团和政治上的多数派创立的，他们建立这些制度的目的就是为了牺牲他人利益从而使自己获利。

重要问题：

1、影响集体行为的因素。

（一）集团的规模

集体公共物品的供给和集团规模有关：集团规模越大，个体越多，个体的份额就越小，集团的公共物品的供给量就越远离最优水平。

（二）个人获益度 如果集团规模相同，集体公共物品能否产生就取决于集团中每个成员从一定水平的集体物品供给中的获益程度。

（三）集团的组织成本

组织成本是集团中个人数量的一个单调递增函数。所以，大集团或潜在集团不会受到激励为获取集体物品而采取行动，在小集团，集体物品就有可能被提供——甚至不需要任何集团协议或组织。

（四）“选择性”激励

选择性”激励既可以是积极的，也可以是消极的，既可以通过惩罚那些没有承担集团行动成本的人来进行强制，也可以通过奖励那些为集体利益而出力的人来进行诱导。

2、利益集团对制度变迁的影响。利益集团既可能有益于制度调整，也可能不利于制度调整，这要取决于有影响力的寻租集团如何影响他们；而这种集团中会盛行部落保护心态。那么既得利益集团如何阻止有效的制度变迁呢？

一是这些既得利益集团往往从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策；

二是对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等；

三是在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进入这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。

第九章

国家：国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。

无为之手、扶持之手、掠夺之手: 首先，从理解不同国家现存的制度差异、解释这些制度构建的原因，以及研究它们对经济发展和增长的利弊这些问题上，从“掠夺之手”的视角出发都是很有益的。

其次，掠夺之手模型的一个中心内容是如何构建支持改革的政治联盟。掠夺之手的分析会寻找限制政府的方法，反对扩大政府的范围。

再其次，从的角度来研究问题有利于制度改革。

诺思悖论：指由国家来界定保护产权可以产生规模效益，而国家在界定和保护产权时又不是中立的，在竞争约束和交易费用约束的双重约束下，往往会导致非效益的产权结构。国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构的效率负责。国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。强化市场型政府：一个政府如果有足够的权力去创造和保护个人的财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束而无法剥夺或侵犯私人权利，那么这个政府便是一个“强化市场型政府”。民主、法治

重要问题：

1、国家的职能。

（一）作为最大制度供给者的国家

（二）作为产权界定和保护者的国家

（三）作为第三方实施者的国家

（四）作为不同利益集团利益关系协调者的国家

2、诺思的国家理论、奥尔森的国家理论。(一）诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织

揭示了国家与产权的内在联系

国家理论关键的问题是解释由国家界定和行使的产权类型以及行使的有效性（诺思）揭示了国家的内在矛盾

国家的存在是经济增长的关键，又是认为经济衰退的根源（诺斯悖论）国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险 的侵害者（强制性国有化、征税等）。

没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦

（二）奥尔森的国家理论

新制度经济学缺乏对集体行为与制度关系的分析

奥尔森理论亮点在于：解释了各种利益集团的利益如何体现在政策和制度中的问题。奥尔森否定了国家的契约起源论而将最初创建国家的功劳归于匪帮。

匪徒如果能够长期控制某个地方，将以各种税收的形式垄断偷盗物品并使之合理化。人类社会的许多制度是不同利益集团博弈的结果。

3、建设强化市场型政府的条件是什么？

强化市场型政府的产生条件，也就等价于如何使政府或执政者具有共容利益的条件。民主制度与法治化社会是建立强大市场型政府的基本前提条件。为什么国家在大多数情况下提供的是低效率的产权？

第一，政治制度有一种形成低效率产权制度 的天生倾向。

第二，统治者偏好的多元性与有限理性。

第三，不同集团利益的冲突。

第十章

制度变迁：

制度变迁是指制度的替代、转换和交易过程。

制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。

制度变迁是制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式，结构变迁的参数包括技术、人口、产权和政府对资源的控制等，正是制度变迁构成了一种经济长期增长的源泉（诺思）有效的制度变迁是指一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程；无效的制度变迁则是一种本来有效的制度被无效的制度代替了。路径依赖：具有正反馈机制的体系一旦在外边性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其潜在的甚至更优的体系所取代。在经济学中，路径依赖是指“人们过去的选择决定了他们现在可能的选择”。

为什么历史会选择那些经济绩效较差的经济制度并使其长期存在？ 诺思把路径依赖引入制度变迁分析，认为在制度变迁中，同样存在报酬递增和自我强化机制。这种机制使得制度变迁一旦走上某条路径，它的既定方向就会在以后的发展中得到自我强化，从而形成对制度变迁轨迹的路径依赖。

重要问题：

1、强制性制度变迁与诱致性制度变迁的比较。

（1）诱致性制度变迁是指“由个人或一群人,在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变迁”。诱致性制度变迁往往是在制度主体的一致同意的、自愿、平等互利的基础上进行的。诱致性制度变迁有时是政府或国家力量默许、默认的情况下进行的，或在政府的精心安排但不是直接发动下，用获利的机会去诱导人们去自发地变革旧的制度，创设新的制度。特点：

1、具有盈利性。

2、具有自发性。

3、具有渐进性。

（2）强制性制度变迁是指政府凭借国家的力量，根据经济与社会发展的需要，不管其社会成员是否愿意，所进行的制度创新都带有强制性，所以，由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强制性制度创新。强制性制度变迁却常常是在制度主体非一致性同意，即存在异议或反对者、非全部自愿的基础上，由某种行政权力作为强制力进行的。特点：政府为制度变迁的主体；改革程序是自上而下的，具有激进的性质，制度一出台就一步到位；强制性制度变迁能从核心制度开始进行改革，而不必像诱致性制度变迁那样先从外围开始。

（3）两者的比较

制度变迁主体和诱因不同。组织和谈判成本不同。新制度安排的效率不同 所面临的问题不同。

两者的不同并不意味着前者绝对地、始终地优于或劣于后者。这两种制度变迁方式都有自己的比较优势，它们之间相互联系、相互制约，共同推动了制度安排的变迁。

2、渐近式制度变迁与激进式制度变迁的比较。

（1）渐进式制度变迁是采取分阶段、分部门、分地区、分群体的方式，在较长时间内，从局部到全局，从部分到整体，从一部分人到全体人，从体制（体制也即制度）外到体制内，从增量到存量等逐步推进改革的，它具有时间长，但社会震动小，社会冲突弱，风险小，阻力相对较小等特点。渐进式改革往往从经济体制改革开始，着力于增加物质财富，为继续推进社会其他制度的改革提供物质基础，同时也使怀疑和反对改革者得到改革的收益，变阻力为动力；渐进式改革采取局部推进方式，因而容易控制，可及时消除改革中的社会矛盾。（2）激进式制度变迁，是一种大爆炸式的跳跃性的制度变迁方式，其特点是在较短时间内完成大规模的整体性制度变革，一般是较迅速地废除或破坏旧的制度，制定和实施新的制度。“休克疗法”这一医学术语于20世纪80年代中期被美国经济学家杰弗里·萨克斯（Jeffrey Sachs）引入经济领域。是萨克斯被聘担任玻利维亚政府经济顾问期间所为。休克疗法概括为三化，即稳定化、自由化和私有化。

3、制度变迁的诱致因素是什么？

诺思的制度变迁模型假定制度变迁的诱致因素在于制度变迁主体希望获得制度变迁的最大潜在利润（外部利润），这种利润在现有的制度安排中无法获得。只要潜在利润存在，就说明整个经济中还存在着可以改善的余地，通过帕累托改进可使社会的总福利水平得到提高，而制度变迁就是将外部利润内在化的过程。正是潜在利润的存在，才是制度变迁主体进行制度变迁的根本性诱因。

改变潜在收益和成本的因素也是引起制度变迁的动力因素。

① 市场规模的变化（电子商务）② 技术的影响

③ 社会团体收入预期的改变（凯恩斯革命、当前我国的收入分配改革）④ 知识的积累及教育体制的发展。⑤ 团体推动制度变迁的组织费用的变化 ⑥ 政府权力的影响。

4、制度变迁过程中出现路径依赖的原因是什么？ 诺思总结制度变迁中路径依赖的产生原因：一是制度的报酬递增；二是由显著的交易成本所决定的不完全市场。在起始阶段带来报酬递增的制度，在市场不完全、组织无效的情况下阻碍了生存活动的发展，它会在现有制度下创造出一些组织和强有力的利益集团，它们以自己的利益来影响政治实体。

案例分析

1．最近在哈尔滨市一些中小学里出现了一个怪现象：很多女老师高高兴兴地拉着自己的丈夫去办离婚，有的一家三口在办完离婚后还要吃顿大餐庆祝一番。原来一些中小学校规定已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇，所以已婚女教师才想出了如此对策。据了解，由于教育系统前几年有福利购房待遇，在购房制度上男女教师享受同等待遇，所以很多女教师也住进了新房，而且产权人是自己，这样就出现了一个新问题，就是报销取暖费由谁的单位承担。由于惯例，取暖费一直是由夫妻双方中的男方单位负责，其余的女教师都不给报销取暖费。但是记者了解到，有些女教师的丈夫由于失业下岗等原因造成家庭负担过重，只能靠女方的收入维持生活，为了符合规定，一些家庭想出了这个办法。一时间，女教师们见面的问候语常常是“离了吗？”

问题：（1）请对哈尔滨市一些中小学里的“已婚女教师不能享受报销取暖费的待遇”的制度加以评价；（2）女教师高高兴兴拉着丈夫去离婚还说明了什么？（提示：从新制度经济学的人性假设方面考虑）

2．我国的古币收藏鉴赏领域的资深专家陈林林讲述过这样一段收藏经历：“有一天接到一个来自郑州的电话，说发现一个金枕头你们收不收”；“以我多年的经验就判断它一定是个金锭，因为它长的和金锭比较相似，所以人们就叫它金枕头，我就马上问他，我说这个金枕头有没有刻字，他说有。更证明了我的判断。”陈林林隐瞒住自己的这一判断，只告诉对方将东西送过来再说。这是一枚明朝的金锭，上面刻着“永乐十七年四月西洋等处买到九成色金壹锭五十两重”。这些文字让陈林林感觉到这是一枚很有历史意义的国宝级金锭。“就问他，你这个枕头什么价？对方说现在黄金要是卖到银行里面能卖到70块钱一克，这是个古代枕头你咋着也得给我加一点。”一听到对方要将这枚国宝级文物以与普通黄金类似的价格按斤两出售，陈林林内心的兴奋一时无法自制。“当时听了以后就想赶快要出去冷静一下，我说你先坐，我给你倒一杯水，然后出去冷静一下，要不然的话，如果让别人看出来你内心一种变化的话，可能会瞎这一件事情。”“然后说你这枕头是不是贵了，但你这要真卖给别人还没有多少人能掏的起这个价钱。”在讨价还价的同时，陈林林抓紧时间让人准备现金，以17万的价格买下了这枚金锭。

问题：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用究竟是什么？（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有哪些？

3．两年前，妻子下岗赋闲，在家闷得慌，从友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之态，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭儿狗，虽非名门之后，但在妻子的悉心调教下，居然也有了几分狗德。比如，按时如厕，不吃嗟来之食，语不高声，更不狗仗人势地狂吠，等等。一天，居委会主任送来一纸通令，限期为狗上户口，否则格杀勿论。妻子一算帐，跳跳的“户口费”比她一个月的下岗生活费还高出一截，自然舍不得这笔钱。然而接下来，从电视新闻上看到打狗队勇猛捕杀无证狗的镜头，又实在惨不忍睹，妻子一咬牙，为跳跳交了“狗头费”，买得了“生存权”。此后倒也相安无事。

问题：（1）政府收狗头费的理由何在？（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决？（3）通过政府解决有何代价？（4）收狗头费是不是解决狗扰民的好办法？

4．据IUCN（1998）的资料，全球野外老虎的数目不超过5000-7500只（其中中国90－110只），属濒危动物；2003年全球家禽（存栏）超过100亿只，其中亚洲66亿只，中国47亿只；2003年中国出栏家禽总数83亿只；2003－2004年初从南韩开始报告的禽流感，导致全球共扑杀1亿只！

问题：（1）全球家禽越来越多的产权根源是什么？（2）全球野外老虎的数目越来越少揭示 了一个什么重要的制度现象？导致这种现象的根源是什么？

5．EDF是法国最大的国营电力公司，它拥有多家坐落在河边的发电厂，这些发电厂以煤为燃料。这些发电厂多数使用法国的煤炭，这些煤用火车运送。但是它们也会使用国外进口的煤。每个发电厂对煤炭的需求都很稳定。进口煤用驳船运送到发电厂。在法国，有三条河可以使用这种驳船：卢瓦尔河、塞纳河以及罗纳河。这些河流在深度和泄洪闸的规模上都非常不同。在这三条河上有两种驳船可以运输煤：一般的驳船可以被用来运输各种货物并且它们在这三条河上都可以使用，而专用驳船只能用来运输煤炭并且只能用于某一条特定的河。这些专用驳船是根据每条河流的环境而设计改造的。而且，这些专用的驳船需要使用法国电力公司建造的专用卸货设施。这些专用驳船比一般的驳船更有效率，因为它们可以最大限度地利用河流的深度和泄洪闸的规模。独立的供应商将煤进口到法国。每条河上只有一个供应商。尽管EDF是国有企业，但是它要考虑效益因素。

问题：（1）你认为这些煤炭可能使用一般的驳船还是使用专用驳船运输？（2）首先假设使用一般的驳船运煤：你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？（3）现在假设使用专用驳船运煤，你认为谁拥有这些驳船重要吗？假设这些供应商自己拥有驳船，你认为EDF会与上述供应商签订长期合同还是短期合同？

6．让我们看看一个雇用了18个人制造“祖父表”的工厂。5个雇员专门锯木头零件，这些零件组合起来可形成表壳。两个人安装木头零件，将这些零件安装成表壳。另外有两个人给表壳喷漆，四个人给表面喷漆。四个人将表壳、表面连同指针安装成为完整的钟表。这个公司有两个销售人员、一个总经理。总经理同时也是这个公司的所有者。为什么前面提到的17个人作为雇员为别人工作？个人为什么不从事自我经营？答案是：交易成本。考虑下列两种情境：情境一是17个工作在同一个地点从事自我经营的人生产“祖父表”。情境二是17个被工厂所有者雇用的人生产“祖父表”。

问题：（1）情境一和情境二各是属于什么类型的生产？市场还是企业？（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是什么？是市场交易费用还是内部协调费用？（3）第二种情境是不是一种团队生产？（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有什么？

7．1978年春夏之交，安徽遇到了百年不遇的大旱，全省农业大幅度减产。时值秋收秋种季节，时不等人。9月1日，安徽省委召开紧急会议，研究对策。经过激烈的争论，省委最终做出了“借地种麦”的决定，规定凡是集体无法耕种的土地借给农民种麦种菜，鼓励多开荒，谁种谁收，国家不征统购粮。于是，不少生产队把麦子、油菜包到户去种，结果加快了进度，抓住了季节。群众和不少干部都看到了承包的好处，这样便诱发了包产到户。1978年冬，凤阳县梨园公社一个最穷的小岗生产队实行了包干到组，将20户人家分成4个包干组，后又分成8个包干组，每组二三户，但存在矛盾。一天夜里，生产队召开社员大会，讨论解决矛盾的办法，结果，讨论到天亮时也没提出解决的好办法。社员都说：这样干不好，干脆包干到户干。生产队副队长严宏昌说：如果大家能答应我两个条件，我就同意包干到户。第一，夏秋两季每户打的头场粮食就要把国家的公粮和集体提留交齐，谁也不能装孬种；第二，我们是明租暗户，不准对上级和外队人讲。有位老农民说：我再加个第三条，今后如果队长因为让我们包干到户犯法坐班房，他家的农活由我们全队包下来，小孩由全队养到18岁。大家都说行，并纷纷在保证书上按了手印或盖了图章。于是，开始抓阄分牲畜、农具，丈量土地，一个早晨就全部分好了。但是，小岗农民冒险分田的秘密没过几天就被公社知道了，硬让他们并到组里干，不并就不发给种子、肥料和耕牛等。但小岗人硬是顶着不干，就这样僵持了一段时间。1979年4月，县委书记陈庭 元下来检查工作，公社干部汇报了小岗生产队群众自发分田单干，搞“资本主义”的问题。陈庭元听后说：小岗已经穷“垮”掉了；还能搞什么资本主义？已经分到户了，就让他们干到秋后再说吧！就这样，农村实行责任制首先在安徽省由部分农民自发搞了起来。1979年底，小岗生产队获得了大丰收，全年粮食产量由原来的3万多斤提高到12万多斤。这个从合作化以来从未向国家交过公粮的穷队，这一年向国家交公粮65000斤，油料20000多斤，生猪35头，人均口粮800多斤，人均分配收入200多元，一年就变成了当地的“冒尖村”。

问题：（1）上述案例中，小岗生产队搞承包到户的制度变迁属于新制度经济学所说的哪一种制度变迁？这种变迁有何特点？（2）家庭联产承包制产生的诱致因素是什么？（3）这种制度变迁会遇到什么突出的问题？

8．据南方某报纸报道：2001年，根据四川省及乐山市的规划，乐山大佛和峨眉山之间的一条公路要成为一条“绿色旅游通道”。按照规划，四川峨眉山市峨山镇万坎村等多个自然村需要拆迁。峨山镇政府在上级文件规定的离“通道”周围30米的基础上擅自将拆迁范围扩大到百米甚至两百米。在拆迁过程中，当地政府一方面给予开发商非常优厚的条件，一方面压低对农民的补偿，砖墙、砖木、砖混结构的房屋分别按每平方米46元、52元、54元的价格补偿，而被占耕地，只能得到每亩5000元的征地补偿安臵费以及1000元的青苗补偿费，非耕地则只能得到每亩3000元的补偿。并要求拆迁农户限期自拆，逾期不拆者，镇政府派人强行拆除，并以所拆房屋材料冲抵拆房工钱。大多数村民没有足够人手在限期内自己动手拆完，只好忍痛以一栋楼房的材料折换一千多元钱，让一些建筑施工队来拆房取走材料，以获得些微的弥补。拆迁后，大多数被拆迁农民只能凭借一点积蓄在废墟上搭起简易的窝棚居住。部分在拆迁中表现较好的农户被镇政府安排进一幢弃臵多年的烂尾危房。农民在拆迁过程中受到了不公正的待遇，万坎村、保宁村村民多次推举代表向镇领导反映意见。村民们也曾上访过各级政府的信访办，递交过“申诉书”之类的书面材料，要么如泥牛入海，要么经过一番公文旅行后落到镇政府的手里。随之而来的，不是着手解决问题，而是追查所谓上访带头人。这是一个典型的地方政府侵害农民利益的事件，在当今转型时期的中国具有一定的代表性。

问题：（1）上述案例中，一直被认为是维护公平、保护人民利益的政府（这里是四川峨眉山市峨山镇镇政府）为什么会侵犯最基层的农民利益（表现为侵犯农民的房屋和土地产权等）呢？（2）在新制度经济学中，这一现象的专业术语是什么？（3）需要采取哪些措施才能减少和避免这一现象？

单项选择题

1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）

A．《社会成本问题》

B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》

D．《联邦通讯委员会》

2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）

A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B．西方国家的两次企业合并浪潮 C．全球化

D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求 3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）

A．新制度经济学

B．新古典经济学 C．旧制度经济学

D．马克思的制度分析

4．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）

A．利他主义行为假设

B．机会主义行为假设 C．弱理性假设

D．讲诚信假设

5．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。„„简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（）

A．诺思

B．张五常 C．阿罗

D．威廉姆森 6．一国（或地区）总交易费用等于（）

A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用

B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用

C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用 D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用

7．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）

A．人的有限理性

B．资产专用性

C．交易的不确定性

D．机会主义行为

8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）

A．《社会成本问题》

B．《企业的性质》

C．《社会成本问题的注释》

D．《联邦通讯委员会》 9．“在交易费用大于零的世界，产权的不同界定将对资源配置的效率产生影响。”这是

（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯纳定理

D．科斯第三定理 10．“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”，这是（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯纳定理

D．科斯第三定理

11．以下定义中，哪一个是对产权的本质特征的最科学揭示（）

A．产权不仅是指人们对有形物的所有权，同时还包括人们有权决定行使市场投票方式的权利、行使特许权、履行契约的权利以及专利和著作权。

B．产权是法律或国家（政府）强制性规定的人对物的权利，是一种形成人们对资产的权威的制度方式。

C．产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

D．产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。

12．产权界定的“公共领域”说明了产权界定的（）

A．清晰性

B．相对性 C．绝对性

D．排他性

13．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当界定排他性权利的投入品的价格降低或界定排他性权利的技术改进时，会使（）

A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

14．依据安德森和黑尔（1975）的产权起源模型，当一种资产价值上升或外界侵权的可能性增加的时候，会使（）

A．边际收益曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。

B．边际收益曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

C．边际成本曲线向左移动，从而导致建立排他性的行为减少。

D．边际成本曲线向右移动，从而导致建立排他性的行为增加。15．以下不属于无国家社会的产权保护机制的是（）

A．武力或武力威胁

B．价值体系和意识形态

C．习俗和习惯法

D．宪法、成文法、普通法和行政法规 16．在新制度经济学家看来，以下产权安排中外部性问题最大的是（）

A．私有产权

B．共有产权 C．集体产权

D．国有产权 17．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的特质资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）

A．市场治理

B．三方治理 C．双方治理

D．统一治理 18．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于偶然进行的混合资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）

A．市场治理

B．三方治理 C．双方治理

D．统一治理 19．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）

A．逆向选择

B．机会主义 C．敲竹杠

D．道德风险 20．契约实施机制的演进过程是（）

A．国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制

B．私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制

C．私人作为第三方的契约实施机制→契约的私人自我实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制

D．契约的私人自我实施机制→私人作为第三方的契约实施机制→国家（法庭）作为第三方的契约实施机制

21．科斯认为，建立企业是有利可图的主要原因是利用价格机制是有成本的，这种成本至少包含三个方面的成本，但除外的是（）

A．企业内部的管理成本

B．发现相关价格的成本

C．谈判和签约成本

D．利用价格机制的其他不利成本

22．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）

A．市场契约是完全的，而企业契约往往是不完全的。

B．市场契约是一种短期契约，而企业契约是一种长期契约。C．市场契约是平等主体间签约，而企业契约是企业家权威与其他要素签约。D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。

23．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（）

A．演奏莫扎特音乐的小提琴四重奏

B．“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝”中的三个和尚 C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 D．共同设计一辆新车的20个工程师

24．以下企业形式中，不存在由所有权和控制权相分离引起的代理问题的是（）

A．合伙制企业

B．不公开招股公司 C．国有企业

D．公开招股公司 25．以下定义中，哪一个是诺思对制度的界定（）

A．制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯。

B．制度可解释为集体行动控制个体行动。

C．制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。

D．制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。

26．将制度区分为正式制度与非正式制度两种类型的新制度经济学家是（）

A．舒尔茨

B．柯武刚与史漫飞 C．诺思

D．卢瑟福 27．以下不属于非正式制度的是（）

A．风俗习惯

B．意识形态 C．伦理道德

D．行政规章 28．制度最核心的功能是（）

A．提供激励与约束

B．抑制机会主义行为 C．外部性内部化

D．降低交易费用

29．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）

A．克服搭便车和带来规模收益

B．克服搭便车和避免公地悲剧 C．带来规模收益和避免公地悲剧

D．带来规模收益 30．“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。” 这句话是以下哪位学者说的（）

A．诺思

B．布罗姆利 C．米勒

6.新制度经济学重点总结（精选） 篇六

马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。

3制度分析的三种方法： ①科斯，诺思的交易成本方法 ②布坎南 托利森，塔洛克的寻租方法 ③ 奥尔森的分利集团方法。

4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析 一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。

5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势：

7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置

8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态 ②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率 ③ 在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。

9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制

10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？

①现代公司的产权结构： 股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面

一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化 二是企业所有权和控制权的分离。

②现代公司面临的问题： 1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。

2股份公司中经营者与所有者目标分离

问题解决： 两种途径

①激励（年薪制 经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督）

11公用地悲剧： 公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧

12寻租带来的社会经济影响：一是 把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力 二是 产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租 所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③ 寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是

把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力

13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位： 大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。

小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激励他提供集体收益，走出集体行动的困境。

14减少集体行动的困境对制度选择的影响： 个人选择的自由。权利的分散。系统的开放性。社会的平等程度。

15非正式制度：也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久生命力的并构成代代相传的文化的一部分。

一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展，细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则，具体来说，主要包括价值信念，伦理规范，道德观念，风俗习惯。

16影响制度需求与供给的因素： 需求

①要素和产品相对价格的变动 ②宪法秩序③技术④市场规模⑤其他制度安排的变迁⑥偏好的变化⑦偶然事件

供给：

①宪法秩序 ②制度设计的成本③现有知识的积累和社会科学知识的进步④实施新制度安排的预期成本⑤现存的制度安排⑥规模性行为准则⑦上层决策的净利益。

17制度均衡：人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变的现行制度

18制度的非均衡及其类型： 制度非均衡是人们对现存制度的一种不满意或不满足，意欲改变而又尚未改变的状态。类型①制度供给的不足

指制度的供给不能满足社会对新制度的需求从而导致制度的真空的存在或低效制度的不能被替代（分为制度的长期供给不足和制度的短期供给不足）②制度供给过剩

是指相对于社会对制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意提供或维持一些过时的低效的制度。19为什么会发生制度变迁：①制度的稳定性（稳定性是制度存在的理由，又是制度变迁的原因）②环境的变动性和不确定性（如果环境不发生变动则人们一旦建立一套有效的制度就不必再为之操劳，制度变迁就不会发生）③利益极大化的努力(人类对利益的追求既导致了技术的进步，生产力的发展和物质财富的极大丰富，也导致了制度变迁和制度创新)20帕累托改进：一种制度变迁过程中，如果至少一个人的福利得到改善而没有任何一个福利受到损害。（指一种变化，在没有使任何人环境变坏的前提下，使得至少一个人变得更好）

21卡尔多·西克斯改进： 尽管新制度安排损害了其覆盖下一部分人的利益，但另一部分人因此获得的收益大于受损人的损失，但总体还是合算的

22路径依赖：①被用来描述技术变迁过程中的自我积累，自我强化性质，即指新技术的采用往往具有收益递增性质。②诺思则进一步把技术变迁中的正反馈机制扩展到制度变迁中，用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。③似于物理学中的‘惯性’一旦进入某一路径就可能对这一路经产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来。

23有效制度演化的四大构成要素：①效率②自由与竞争③民主与全体一致性④交易费用最小化

24国家的分析模型三种模型：①无为之手（把国家作为一个外生变量）

②扶持之手（建立在福利经济学基本思路 基础之上）③掠夺之手（把国家作为一个内生变量来处理，作为新制度经济学国家理论分析的框架）

25国家的职能：①国家作为制度的最大供给者，②国家作为产权的界定和保护者③ 国家作为制度的实施者④ 国家作为不同利益集团利益矛盾的平衡者。

26什么是强化市场型政府，如何建立 ？

一个政府如果有足够的权利去创造和保护个人财产权利并且能够强制执行各种契约，与此同时，它还受到约束无法剥夺或侵犯私人权利，那么就是一个强化市场型政府。包括四项内容：1创造个人财产权2 保护个人财产权 3执行各种契约4 政府权利受到制约

怎么建立：加强民主制度和法治社会的建设。创建现代市场经济所赖以运行的外部制度条件。建立有效的产权制度。

我国需要建立独特的市场经济运行制度条件： 建立一套法律体系和政治体系来强制执行合同或抵押协议，提供负有限责任公司制度安排，并且保障资本市场的长期稳定及有效运行。

从制度安排人手建立我国强化市场型政府（从自然政府到强化政府道德转变—政治与经济分离，政治市场与经济市场的界限要清楚，从保护精英阶层的产权到保护全社会产权的转变，从认人治社会到法治社会的转变）

27掠夺型制度的特点： 掠夺型政府就是少数人的利益通过制度的形成最大化。第一，制度设计有利于少数人或既得利益集团。第二，制度的实质更有利于非生产性活动或相关知识的积累。第三，在制度设计中公民的参与度低，政府的权利没有受到制约，政府控制的资源太多，第四，掠夺型制度下也有增长，但这种增长往往是非共享型增长，或者说会出现不利于大多数人的经济增长。

28掠夺型制度对社会经济发展的影响： ①掠夺型制度不仅仅带来再分配，而且会造成巨大的效力损失，掠夺型制度主要问题促使人们去再分配。②在掠夺型制度下，不仅使有才能的人被配置到寻租职业而不是生产性职业上来，降低经济增长，而且最大的问题是把社会精英吸引到寻租上来，使整个社会的动力机制扭曲，这会降低创新和技术的进步。③掠夺型制度导致不利于穷人的增长。

29诺思悖论：国家提供的基本服务主要是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，没有国家权力及其代理人的介入，财产权利就无法得到有效的界定，保持和实施，因此，国家权利就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，就此来看，没有国家就没有产权，另外一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。30资源诅咒： 指的是丰富的自然资源对经济增长产生了限制作用，自然资源丰富的经济体反而呈现出令人失望的经济发展绩效的现象。

31为什么说制度是经济增长的决定因素？

①诺思认为没有投入要素的增加，而只有制度创新的情况下也能产生经济增长。②有效率的组织需要建立制度化的设施，并确立财产所有权，把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动，使个人的收益不断接近社会收益率，因此有效的制度安排是经济增长的关键。③制度提供了一种经济的刺激结构。

32发展中国家形成掠夺制度的外因是什么： ①殖民者在发展中国家建立了掠夺型制度。②是一些发展中国家外移植了带有掠夺型的制度。③狭隘的发展观演化为掠夺型制度。

33信息悖论：信息搜寻不可能达到最佳的状态，因为在收集搜寻之前不可能知道信息价值，信息的价值不可能在获得它之前得到评估，它使信息搜寻成为一项有风险的活动，从而大大地限制了人们对信息的搜寻。

34创租和抽租：

创租是指政府官员利用行政干预的手段来增加私人企业的利润，人为创造租，诱使私人企业向他们‘进贡’作为得到这种租的条件。

抽租 是指政府官员故意提出某项会使私人企业利益受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与政府官员分享。

35李约瑟之谜：

7.研究生新制度经济学 篇七

关键词：新制度经济学,中国,廉价政府,行政成本

行政管理体制改革的目标不仅要建设服务和法治的政府, 也要建设一个廉价的政府。所谓廉价政府, 就是用最小的政府成本, 实现最优化的政府管理, 以最低的成本实现追求效用的最大化。现代政府维持和运转离不开资金的支持, “政府很大程度上是人与钱的问题”。它不能不顾及成本, 只讲“进”不讲“出”, 不计成本, 不计效果, 忽视成本的政府不符合现代政府的设计原则和评价标准。著名经济学家诺斯曾经提出:“政府有能力以低于私人组织的成本 (或没有特别的政府力量存在的任何一定比例的成本) 进行某些活动。但是政府行政机制本身并非不要成本。实际上它的成本大的惊人。”可见, 廉价政府是世界各国政府一直面临的难题, 中国也不例外。

一、中国廉价政府建设的新制度经济学理论依据

一直以来, 西方众多学者都对廉价政府进行过深浅不一的研究, 他们期待政府可以达到“行政成本极小化, 行政效用极大化”的理想状态。中国政府建设也应以“降低政府成本, 提高行政效率”为目标。中国审计署审计长李金华指出:“中国不仅需要建立一个廉洁的政府, 还需要建立一个廉价的政府, 政府成本太高, 就是再廉洁也是浪费纳税人的钱。”2011年, 中央部门“三公”经费的陆续公布, 使得廉价政府这个概念再次进入公众的视野, 引起社会的普遍关注。

新制度经济学是以经济学方法 (1) 分析制度的主流经济学, 它主要包括四个基本理论:交易成本理论, 产权理论, 企业理论和制度变迁理论。对于廉价政府建设来说, 交易费用理论和制度变迁理论是其主要新制度经济学理论依据。

交易成本是新制度经济学的一个核心概念, 1937年科斯在《企业的性质》论文中提出“利用市场机制是有成本的”观点。在新制度经济学学者看来, “现实存在的各种调节各种交易活动的安排都是有成本的, 它们之间的区别仅仅在于存在相对成本的区别”。政府活动与市场发生联系主要通过政府开支来实现, 政府开支是政府最重要的成本, 直接关系到政府资源配置的效率和政府作用的大小。所以, 一个节约政府开支的制度安排非常重要。有效的制度可以降低政府交易成本, 节约政府交易费用, 仰止政府的腐败行为, 这与廉价政府建设的目标是一致的, 制度建设是廉价政府建设的重要路径选择。

制度变迁是指一种制度对另一种制度的替代过程。制度变迁理论认为, 制度创新是经济增长的主要因素。如果一项制度可以提高效率并带来更大的收益, 制度创新就存在动力。中国政府目前存在公共开支高, 行政效率低等问题, 制度的不合适是造成这些问题的重要原因。廉价政府是系统的制度构成, 它涉及到政府建设的诸多方面。廉价政府建设需要制度的变迁, 改变现有的管理和运行制度, 实现制度创新。只有这样, 政府才能在低成本和高效的基础上朝着服务政府和法制政府发展。制度变迁可以分为强制性制度变迁和诱导性制度变迁, 采用哪种模式将会直接影响到制度成本的大小。中国政府需要在制度变迁过程中选择适合自己的路径, 实现制度创新, 才能达到廉价政府建设的目的。

二、中国廉价政府建设的新制度经济学实证分析

将新制度经济学理论引入到政府中, 是因为政府本质上也是一个充满交易的组织, 从新制度经济学观点来看, 进行制度建设, 就必须要发生交易, 产生交易成本。廉价政府是一个系统的制度建设过程, 也是一个政府交易成本的节约过程。

据统计, 中国从2000—2006年行政管理费支出一直处于上升趋势, 从2000年最初的2 768.22亿元增长至7 779.64亿元, 年均增长835.24亿元, 行政管理费用支出规模和总额快速上涨。行政支出占财政总支出比例也由17.43%增长至19.46%, 而日本一般性行政支出只占财政支出的2.8%, 美国也仅有9%, 2007年以前中国行政支出占财政支出的比例远远高于美国和日本。

2011年中央职能部门“三公”经费支出的陆续公开, 直接隐射出政府行政支出的基本情况。“三公支出”作为政府行政管理费用支出的重要组成部分, 从三项支出情况可以反映出中国政府行政支出的规模, 尤其是政府最为敏感的公车、公款接待和公费出国支出费用。2011年中央单位陆续公布“三公”经费, 所有公布单位三公经费支出共计94.7亿元, 其中车辆购置及运行费用61.69亿元, 公务接待费用15.28亿元, 出国 (境) 费用17.73亿元。尽管国务院一再要求压缩“三公”经费, 但是许多部门三公经费仍然是不降反升。2011年7月14日, 财政部公布的“三公”经费显示, 2011年财政部财政拨款安排的“三公经费”预算为4 752.54万元, 比2010年实际支出增加580.53万元, 增长近14%, 位居榜首。由此看出中国行政管理费用支出数额非常庞大, 占用了大量财政支出金额。从以上数据可看出, 中国目前维持制度运转的行政成本过高, 财政支出在结构上发生扭曲。

从制度上看, 这种恶性现象是有多方面因素造成的。首先, 政府对资源投入过度需求。政府介入许多市场领域, 管了许多不该管、管不了和管不好的领域, 陷入对资源投入需求的“饥渴症”, 导致运行的成本的快速膨胀。其次, 政府机构的预算规模最大化倾向。官员所追逐的是部门预算规模最大化, 他们总是在现存制度下寻求自身利益的最大化, 结果使政府的公共服务远远超过边际收益等于边际成本的帕累托最优量。最后, 管制政府使财政支出结构扭曲。政府对市场和社会的主要职责是监督和引导, 而并非严格的管制。管制占用政府大量资源成本, 人力成本和时间成本, 造成政府开支的膨胀。

三、建设廉价政府的制度对策建议

1. 行政公开制度化。

通过行政公开, 可以减少社会负担, 降低社会成本, 行政公开也可以使社会对政府进行的广泛监督, 直接提高行政效能, 降低政府开支, 做到政府和社会的双赢。实现行政公开, 政府应将与公共服务有关的支出和收入列为政府预算, 公布比较明细的收支情况, 而不仅仅是分类数值。2011年中央部门三公经费公布就是典型案例。虽然部分政府部门公布整体性数据, 但没有公布每项数据的具体内容。另外, 现在中国的信息资源处于绝对垄断阶段, 行政公开是被动的公开, 民众通过网络媒体呼吁, 才能引起政府的重视, 进入议程决定公开内容。这样是与行政公开的本意想背离的, 行政公开就是要建立一种政府与民众的长期双方互动监督制度, 保证政府的行为的公共性。行政领导参与网络生活的制度化是行政公开的长期保证。

2. 构建综合廉价政府评价制度。

廉价政府应把公务员定位为理财者, 将行政成本的节约作为工作的重要目标, 把开支的节流作为综合评价体系的重要内容。指标体系包括两方面基本指标, 即硬指标和软指标。硬指标主要是指机构精简数目, 人员精减数目和行政开支, 通过量化的数值来衡量廉价政府建设。软指标包括效率和廉洁, 而效率又包括公共服务效率, 日常会议效率, 公文管理效率, 财务管理效率和政策执行效率。廉洁包括公务员收入和勤俭节约。软指标通过定性的衡量来检验廉价政府建设。

3. 改革现行财政预算制度。

根据美国的财政预算管理经验, 它针对传统的明细分类项目的缺陷, 设计出一种支出控制式预算制度。这种预算制度的总体思路是实行资金总额预算管理。政府每一个部门财政预算是以上一年度数额为基数, 加上根据通货膨胀率和该市人口增长计算而得的增加数。在经费使用方面, 打破明细分类, 允许各个部门保留其没有花完的预算经费。当然, 新的制度并没有全盘否定明细分类项目, 当某个部门需要追加预算时, 管理人员可以利用明细分类项目审查他们的费用支出。这种预算可以扩大官员的自主权, 简化预算程序, 创造可以预计的环境。中国可以借鉴美国此安置预算管理经验, 试行“零基预算”, 即取消多年的支出基数, 以零位基点, 以廉价政府为导向, 根据项目的实际评估和财力可能, 重新编制年度预算数额的方法。此外, 年终考核奖励措施是中国财政预算改革的重要方向。年终考核奖励措施即各个部门通过采取切实的节支措施, 可从包干经费结余的部分按一定比例提取资金, 用于职工福利, 其余部分结转下年度使用。

4. 完善现代政府采购制度。

财政支出持续增长, 与盲目和分散的政府采购有密切关系。但如果采购执行上过于集权, 必将遭到各职能部门的反对。所以, 在采购执行上可以适当发挥各部门的作用, 即在对主要商品和劳务进行集中采购的前提下, 小型采购可由各部门在财政监督下来完成。政府采购过程中采取优胜劣汰的市场法则, 通过公布招标信息, 各供应商参与竞争, 从市场采购所需商品和服务, 从而大大提高财政性资金的使用效益。这样既可以减少资金流转环节, 又便于支出控制和财政监督, 实现支出由价值领域向实物领域延伸管理。

参考文献

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[2]詹姆斯.M.伯恩斯.民治政府[M].北京:中国社会出版社, 1996:1203.

[3]R.科斯, A.阿尔茨, D.诺斯, 等.财产权利与制度变迁——产权学派与新制度经济学派译文集[M].上海:上海人民出版社, 1994:22.

[4]杨育谋.廉价政府离我们有多远?[J].科学决策月刊, 2006, (7) :45-46.

8.新制度经济学的发展及其启示 篇八

关键词：新制度经济学；发展；启示

新制度经济学，通俗来说，就是以人、制度、经济活动以及它们之间的相互联系为研究对象，用经济学的方法来研究制度的一门经济学。新制度经济学产生的历史大概有70年左右，但是它大规模的发展是在20世纪六七十年代，这一时期注重从现实世界存在的问题出发，侧重从微观角度着眼，运用新古典经济学的逻辑和方法，研究制度的构成、运行和制度在经济生活中的作用等等。也是因为这样的历史背景，使得这一学派的理论普遍被主流学派所接受。它的主要代表人物有科斯、威廉姆斯、克莱因、诺思等。

我国是在20世纪80年代后期引入的这一理论。中国的新经济制度学研究了旧体制的起源和弊端，研究了市场化的过程和经济绩效，研究了过渡期的企业、市场和政府等组织的性质和作用等方面的内容。我国正处于社会转型期，经济发展和观念形态都在发生变化，如何处理好国家、市场和企业这三者的关系，构建良好的经济框架，是现阶段我国需要解决的根本经济问题。因此，深入了解和掌握新制度经济学的理论和方法，有助于推进中国的经济改革。

一、新制度经济学派的主要理论成果

20世纪六七十年代以来，新制度经济学发展状况良好，形成了以科斯为代表的新自由主义经济学中最有助于使传统的经济、政治研究发生革命性变化的理论。但是由于历史局限和社会局限，新经济制度学还没有形成一个完整统一的理论体系，以下是经济学家在不同领域取得的理论成果：

（一）企业制度理论。科斯首先提出了“市场交易是有成本的”这一理念，研究了企业企业存在的原因和边界问题，指出通过企业组织的形成可以节约市场交易的成本。可以说这是企业制度理论的发端。后期的进一步研究使企业制度理论成为了一个重要的经济理论分支。

（二）产权制度理论。产权制度理论揭示了产权产生的必然逻辑。早在原始社会初期，人类在狩猎和争夺食物时就产生了财产权的最初分配，这是人类处于“保护”和“防御”的本能时期，随着社会文明的不断发展，人类发现，通过对各自行为的限制和确认私人的产权，可以在一定程度上减少私人武装，还可以节省一部分个人开支，社会也可以在财产划定的前提下和平的存在下去。人类便由此逐渐确立了私人产权，而随着社会分工越来越明显，人类社会的交易也越来越频繁，产权关系的复杂化在所难免。首先是规范性产权的提出，接着是建立产权的转让制度，最后，产权制度也在逐渐成型。它的主要功能是实现交易费用的节约。产权不同，它的交易费用也就不同，个人产权的交易费用要低于集体产权，公共产权完全不可交易，因此，仅仅靠市场机制来实现共资源的优化配置是不科学的。

产权制度还有一项重要的功能，那就是对于外部性内在化的激励。产权明晰有助于帮助个人在交易时形成更科学合理的预期，掌握一些常识性的知识有助于减少交易中的不确定性，来降级市场风险。此外，产权界定也需要成本。产权明晰化能获得一定的效益，其前提是产权界定的预期收益要大于界定的成本。

（三）制度变迁理论。这一理论的研究重点是探讨制度效率与制度变迁两者的关系。制度变迁是一个过程，即一个效率相对较高、优越性较好的制度代替和交换之前效率低、优越性较差的制度的一个过程。但是由于信仰体系、文化传统等差异，使得有效率的制度无法做到与时俱进。面对这样的问题，要依靠政权的力量或者借助外力来推动变革的步伐，增强人类对制度和制度变革的深度认识。

（四）公共选择理论。公共选择理论又叫“政治的经济学”。它的创始人是布坎南，他认为，人们的政治行为同样可以用经济人假设来进行研究。政治家们的行为也是在一定程度上追求自身利益的最大化。由此，布坎南把经济分析引入了政治领域，公共选择理论运用古典政治经济学的制度，研究了不同制度规则如何使个人的成本收益计算发生变化，进而影响个人在集体决策中的行为，并由此研究制度规则的产生和发展。

二、新制度经济学对我国经济体制改革的启示

（一）建立健全现代产权制度。产权问题是所有制的核心问题。产权包括物权、债权、股权、知识产权等各种财产权。建立现代的相关产权制度，使其归属清晰、权责明确、流转顺畅、保护严格，这样做有利于维护个人的财产权，保护私有财产；有利于维护公共产权；有利于各类资本在市场上的流通和重组。现阶段，我国经济效率低下，许多民营企业经营效益低，根本原因就在于缺乏正规的所有权制度，产权界定模糊。因此，要解决这一问题，首先要完善基本经济制度，构建起现代的企业制度，真正建立起创造资本和财富的市场制度。

（二）建立和维护全国统一开放的市场经济秩序。建设现代市场体系的首要任务是大力推进市场对内外的开放。作为一种高效率的经济制度，市场经济的核心问题是选择的自由。要充分确保选择的自由，要采取以下几点措施：首先，要废止各种分隔市场的规定，例如，妨碍公平竞争、排斥外地产品和服务、设置行政壁垒等。然后，要打破行业垄断和地区封锁，积极发展独立公正、规范运作的专业化服务机构。完善行政执法和行业自律，严厉打击商业欺诈和制假售假行为，发挥市场的资源配置功能，提高经济效益。

（三）建立与包括风险成本在内的成本收益相对应的激励约束机制。经济体制改革过程中会面临许多经济问题。当经营成本和企业收益产生失衡时，改革行为的“外部性”增大会降低企业的经济效益。要解决这一问题，减少行为的“外部性”，提高经济效率，就要建立健全成本收益的对应机制。改革过程中，要时刻注意使成本和收益尽最大限度地相对应，这样才能减少企业成本和收益失衡的现象，更快地发展经济，实现企业发展目标。

（四）改革具有复杂性、曲折性和艰巨性，政策的制定必须要有足够的灵活性。改革涉及到多方面的利益协调，是一项难度高、复杂性强的系统任务。改革不是一蹴而就的，而是一个漫长的过程。因此，要从静态转向动态地认识改革中出现的问题，并根据实际情况作出具体的解决措施。要加强对改革局面的认识和把握，增强改革的灵活性，增强务实能力，克服低效路径依赖，只有这样才可以进一步发展经济。

（五）全面推进经济法制建设。在改革进程中，想要有所突破、有所创新，要依靠法治的力量。打破传统的特权和等级秩序，将大多数人纳入民主的法制体系，深入贯彻落实依法治国的理念。政府是有限的，高层管理者会利用政府自身的力量来为自己谋利益，这样往往会牺牲一部分社会群体的利益。因此，要打破传统的等级特权制度，充分崇尚公平原则和人权原则，将大多数人纳入民主法治体系当中，切实维护每个人的利益，做到依法行政、依法治国，确保经济法制建设事业的顺利开展。

三、总结

新制度经济学的发展不是一蹴而就的，改革也是如此。我们在借鉴西方先进制度经济学的同时，还要注意结合本国国情，从掌握分析方法入手，积极创新，积极探索，为我国经济建设贡献更多的力量。（作者单位：西北民族大学经济学院）

参考文献：

[1]任旭华；浅析制度变迁中的政府行为[J]；财经科学；2003年S1期

[2]朱喜群；改革开放以来我国管理咨询业发展的新制度经济学解释[D]；苏州大学；2003年