合规承诺书员工

合规承诺书员工（共12篇）

1.合规承诺书员工 篇一

一、严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争》等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。

二、不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。

三、不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。

四、不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。

五、不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括(营业性歌厅、舞厅，夜总会等娱乐活动。)

六、不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。

七、在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪 污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。

八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。

2.如何提高企业员工的主管承诺 篇二

关键词：主管承诺 主管支持 领导-成员交换 员工公平感 信任

1.引言

主管承诺是指员工对其直接主管的一种心理依附。西方主管承诺主要分为情感承诺、继续承诺、规范承诺三维度。而陈振雄等人则将其分为五个维度，即对主管的奉献，对主管的额外努力，对主管的依附，认同主管，内化主管的价值观。研究证明，社会文化中的权利差距、不确定性规避、集体主义显著影响员工的主管承诺。与西方文化相比，中国文化由于受孔子思想和毛泽东主义的影响，更强调集体主义、责任、人与人之间的关系等，且强调对权威的顺从和尊重。同时中国社会中的权力差距也是较大的。因此，在中国研究主管承诺会更好地解释员工的工作行为。

2.主管承诺的影响

主管承诺对员工工作绩效有显著影响。研究证明主管承诺中的“内化”维度与员工工作绩效成显著的正相关[1]。陈振雄等人在中国的研究也证明主管承诺对员工工作绩效有显著影响。因此，企业应努力提高员工的主管承诺水平。

主管承诺对组织公民行为有显著影响。有研究结果证明，在组织内任职2-8年的员工主管承诺和组织承诺对员工的OCB有显著的影响；任职8年以上的员工的主管承诺比组织承诺对OCB的影响明显要大得多[2]。组织公民行为可以影响整个组织的绩效，也会对员工满意度、公平感等产生重要影响。

主管承诺对工作满意感和离职倾向有显著影响。Becker等人的研究表明员工的主管承诺与他们的工作满意感呈正相关 [1]。陈振雄等人的研究也显示主管承诺对工作满意感和留职意向有显著影响。满意度对绩效、缺勤率和离职都有着一定的预示。

3.员工主管承诺的培养

高水平的主管承诺最终带来的是员工的高绩效。而高绩效几乎是所有企业管理过程中追求的目标。因此，如何提高员工主管承诺水平是一个值得关注的话题。

3.1让员工感受主管支持

因此，提高员工主管承诺，要先让员工感受到主管支持。

首先，主管要在企业管理中认可员工的贡献，并体现在绩效考核中，以便对他们适时地进行物质和心理上的鼓励。其次，主管要善于发现并帮助员工发挥他们的长处。感到在主管手下工作能最大限度的发掘自己的潜能。最后，主管还应关心他们的福利和健康。这种脱离工作内容的关怀，会使员工在主管那里得到“朋友般的温暖”，提高对主管的情感承诺。

3.2领导-成员交换

领导与成员间的情感交换和职业尊重都属于较高层次的社会性交换，有助于提高员工主管承诺水平。

首先，主管应该重视与员工的沟通和交流，尽量使员工的价值观与自己的价值观一致，重视向员工阐明公司的发展远景、公司的文化精神、公司的宗旨等等，使自己与员工的价值观与企业的价值观相一致，促进组织的发展。其次，主管应充分尊重员工的工作及成果，给与他们更多的支持与信任。而这同样可以换来员工对主管的领导及工作价值的肯定，继而提高管理效率。

3.3提高员工公平感

研究证明，员工公平感通过主管信任的调节作用对主管承诺产生影响。因此，提高员工公平感也是提高员工主管承诺的途径之一。

在主管的管理过程中要充分体现分配公平、程序公平、互动公平。首先，分配公平指薪金、福利及机会等的分配公平，要关注员工贡献与所得报酬之间的平衡。其次，程序公平指决策程序或工具的公平性，应适当给予那些受主管决策影响的个体一些决策过程控制或发言的权力。最后，互动公平指员工与主管人际交往和信息沟通时的公平感。主管在与员工的交往中，应公平地对待他们，考虑他们的尊严。在组织或主管做出不利于员工的决策时，主管应与员工充分的信息沟通，尽可能的向员工解释说明。

3.4提高员工对主管的信任

对主管的信任也是影响主管承诺的一个关键因素。被信任者的能力、善意和正直显著影响了他们被信任的程度。因此，企业管理中可从以下几方面着手。

首先，在选拔主管时要注重他的个人能力，即在某一领域具有影响力的技能、能力与品性的集合。其次，在与员工交往中主管要表现出善意的行为，而不是只考虑自己的利益，应分享自己的感觉和想法，对员工多做些情感投资，更多的表现出对他们的信任。最后，在工作中主管应坚守一整套的原则，而这些原则也能够让员工所接受 。比如，给予员工公平的绩效评价，坚持一致的管理标准和行事风格。

3.5家长式领导行为

李鑫的研究表明家长式领导对主管承诺有显著影响[3]。因此，可通过培养主管的家长式领导行为来提高员工主管承诺。

首先，主管在管理过程中要体现权威性，即要维护对下属权威和控制，并要求下属服从领导行为。下属也就会表现出顺从、敬畏等行为。其次，主管还应体现其“仁慈领导”的一面，即全面而具体的关怀员工及其家庭的福祉。最后，主管还要表现出“德行领导”的一面，在工作中彰显其个人品行和美德，令下属认同和尊敬。如果主管克己奉公，不以权谋私，下属也会表现出认同和效仿。

3.6变革型领导行为

变革型领导行为是一种领导向员工灌输思想和道德价值观，并激励员工的过程。王妍的研究表明，变革型领导行为对员工主管承诺有显著影响[4]。

因此，要提高员工主管承诺，首先主管要以身作则，做到德行垂范，如具有奉献精神，言行一致等。其次，要激励愿景，如向员工描述公司前景，为员工指明奋斗目标和发展方向等。另外，主管应展示自己的领导魅力，包括开明的思想、较强的创新意识和事业心等，同时工作中还要以高标准要求自己。最后，还应体现主管对员工的个性化关怀。如对员工个人及家庭的关怀，为员工创造成长坏境，关心员工的发展等。

4.小结

主管作为企业的基层管理者，是对企业兴旺与发展至关重要的角色之一。主管的行为、能力等是影响员工主管承诺的重要因素。因此企业应高度重视主管的选拔与培训。在选拔中既要注重个人的业务能力和管理能力，也要注重其个性和人品等。同时，对企业主管不仅要有业务上的培训，更要通过培训使他们在工作中更好的与员工互动。如，与员工进行情感的交流，信息的沟通，并在工作中尊重员工，发掘员工的潜能，给予他们鼓励等。

参考文献：

[1] Becker T E. Foci and bases of commitment: Are they distinctions worth making? Academy of Management Journal, 1992, 35 (1): 232~244

[2] Gregersen H B. Multiple commitments at work and extra-role behavior during three stages of organizational tenure. Journal of Business Research, 1993, 26: 31~47

[3]李鑫．家长式领导、主管信任、主管忠诚的关系研究，山东大学学位论文，2006：83-84

3.做合规员工 办合规业务 篇三

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！

我叫赵婧，来自八公山支行。合规文化是金融企业文化的重要组成部分，今天有机会同大家一起交流学习，我感到十分荣幸。我演讲的题目是《做合规员工 办合规业务》。

合规，贯穿于银行工作人员办理业务的各个环节，与每个员工乃至顾客，息息相关。尤其是对于柜面人员来说，好的业务操作习惯能够提高效率，为银行带来效益。反面，业务操作不规范，案件防控意识不强，不仅会葬送了自己的职业生涯，还有可能给银行带来不可挽回的损失。这就要求我们都要做合规员工、办合规业务。

做合规员工、办合规业务，不仅是对思想道德素质的要求，更是对综合业务素质的要求。

从宏观来说，合规要求我们牢记每一项业务的操作流程及制度，在平时的工作中，不断总结学习。但是，业务种类和规章制度不是一成不变的，随着通商银行的不断发展，我们会面对很多新的业务，而每一项新业务的出台又会产生一些新制度。所以，作为柜面人员的我们要及时学习新的业务及制度。总而言之，只有不断加强学习，不断提高自己的综合素质，才能不断适应合规文化建设的新要求，才能真正做到合规办理业务。

从细节来说，合规体现在我们加盖的每一个名章，填写的每一个要素，服务的每一个细节。细节决定成败，往往一个细节的疏忽就埋下了风险的隐患，甚至会形成重大的案件。所以，我们作为银行从业人员一定要做到严谨。要严格按照规章制度，对每笔业务的每一个环节进行认真细致的审查。

此外，我们力求以客户为中心，做到三声服务，微笑服务，便捷服务。急客户之所急，想客户之所想，竭尽所能服务三农。但我们绝不能为了给客户提供方便就违规操作。证件不齐全，手续不完备，我们一定要坚持原则，不能用感情代替制度，不能用灵活性代替原则性。只有坚持制度，才能真正做到合规办理每笔业务。只有坚持制度，我们才能更好地保护银行和广大客户的利益，实现双赢。

不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。合规创建不止在一朝一夕，更是一个循序渐进的过程，这要靠我们每一个人的共同努力。我们要长久坚持，不能满足于一时的成效，将合规操作、风险防控的理念融入到我们的日常工作当中，形成合规创建的良好氛围，使得我们通商银行获得更长久和更良性的发展！

4.信用社做合规员工,办合规业务 篇四

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！

今天，有机会同大家一起交流学习企业合规文化，我感到十分荣幸。我演讲的题目是：钉好马掌上战场。

马掌和合规文化有什么关系呢？请大家先听我讲个小故事。在十五世纪的英国，国王查理三世正在和蓄意叛乱的亨利公爵打一场决定生死的战争。在决战当天的早上，国王突然想起自己心爱的战马没有钉马掌，这对战马杀伤力的发挥可至关重要。于是，国王找来铁匠，让他马上办。铁匠慌慌张张地开始忙碌起来。当铁匠钉好三个马掌时，发现已经没有铁钉来钉第四个马掌了。在一旁的国王出战心切，他让铁匠将第四个马掌直接挂在马蹄上就匆忙上阵了。在两军交战的关键时刻，国王率领军队冲杀在最前面。但就在这时不幸发生了。那支只是挂着的马掌脱落绊住了马蹄，战马跌倒在地，国王也被掀翻到地上。还没等国王抓住缰绳，受惊的战马已经挣脱跑掉。而国王身后的军队一看国王突然落马，也不知就里，一片哗然，纷纷掉头撤退。这个时候，叛军的队伍一下涌了上来，将国王团团围住。

大家看！少了一个铁钉，丢了一只马掌。少了一只马掌，丢了一匹战马。少了一匹战马，败了一场战役。败了一场战役，丢了一个国家。由此可见，忽略一些细小而关键的因素，有时候会带来巨大的风险和损失。联系到我们的行业，银行业是经营风险的特殊行业，而合规就是我们防范风险的“马掌”。银行业的每一项规章制度，都是防范银行业经营风险的重要手段，也都是银行业实践和广大银行业从业人员为之付出血泪的结果。纵观银行业的大小案件，“十案九违规”，无不与违规经营有着千丝万缕的联系。所以要做到有效防范风险，我们就必须不折不扣地执行每一项规章制度。“做合规员工、办合规业务”，这是每一名银行业从业人员所应具备的基本职业素养。为此，必须把合规文化的理念牢牢根植于我们的思想与行为之中。那么，具体怎么做呢？我借用大家很熟悉的四句话：“常修合规之德、常怀合规之心、常练合规之能、常行合规之为”。

常修合规之德：就是要牢固树立“诚实守信、遵纪守法”的职业道德。作为一名银行业从业人员，必须严守道德底线，必须具备依法合规办理各项业务的企业文化理念。人们常说：有才无德干坏事、有德无才干蠢事、德才兼备干好事。加强职业道德的修养，树立正确的人生观、价值观，是“做合规员工、办合规业务”的前提。因此，在日常工作乃至生活中，我们一定要严以律己，筑牢自己的思想道德底线。

常怀合规之心：就是要始终保持“爱岗敬业、尽职尽责”的事业心。只有热爱本职工作的人，才会深刻去学习制度、理解制度、执行制度；只有对自己从事的事业具有强烈的事业心和责任感的人，才会把严格执行制度、依法合规办理业务当成自己的职业生命。我在信合战线工作近十年，与信合事业结下了深厚的感情，我珍惜这份工作、热爱信合事业，誓将自己的青春与热血奉献给信合事业的发展。

常练合规之能：就是要不断提高“业务素质、业务技能”的从业能力。一个人对自己从事的事业只有抱负、只有满腔的热血，而没有具备相应的业务能力，那是空想主义。我们不仅要想干事，而且更重要的是能干事。做合规员工、办合规业务，不仅是对思想道德素质的要求，也是对业务综合素质的要求。只有不断加强学习，不断提高自己业务综合素质，才能不断适应合规文化建设的新要求，才能真正做到合规办理业务。

常行合规之为：就是要一以贯之“坚持原则、依法办事”的从业行为。在这里，我想给大家讲一个真实的故事。在我刚参加工作的那一年，由于没有参加过正式培训，一切业务以及规章制度都是由我所在的分社负责人一手指教。而在这个分社，除了负责人以外，都是新进员工。大家都凭借着对这位负责人的信赖办理业务。在她面前失去了原则性的我们，私章

混用，在当时只有手工帐本的情况下不去复核她办理的业务，甚至在做月报的时候，也听信她为了完成存款任务而做假帐的理由。最后酿成的悲剧是客户储蓄存款被她非法侵占30万元，前后所发生虚假帐目多达一百多笔！这个案件给我很大的震撼，让我觉得在人生的道路上狠狠地摔了一交！也从此让我警醒，在此后办理银行业务的实际工作中，我便常常提醒自己，不能放弃根本原则，不能用感情代替制度，不能用灵活性代替原则性。只有坚持制度，才能真正做到合规办理每笔业务。另外要注重细节。细节决定成败，往往一个细节的疏漏就埋下了风险的隐患，甚至会形成重大的案件和风险。所以，我们作为银行业从业人员一定要做到一丝不苟、严谨细致，严格按照规章制度对每笔业务的每一个环节、每一个要素、每一张传票进行认真细致的审查。

5.合规承诺书员工 篇五

根据《江西省融资性担保机构管理暂行办法》等政策规定，抚州市创鑫担保有限公司全体出资人现承诺如下：

一、遵守法律法规，依法合规经营，自觉接受监管部门的监管。

二、以融资性担保业务为主，以中小企业和“三农”为主要服务对象。

三、不虚假出资，不抽逃资本金，不超比例进行对外投资。

四、不吸收公众存款，不对外发放贷款，不受投资人委托对外发放贷款。

五、不将资本金存入股东及关联账户，或运用股东资金进行理财，不超担保业务包办股东的投资行为。

六、不超出经营范围进行夸大宣传或虚假宣传。

七、不挪用客户保证金或用于向银行缴纳保证金，担保责任解除后及时将客户保证金退还客户。

八、如实向监管部门报告经营情况，提供信息资料和财务报表，不编报虚假数字，不造假账。

九、加强行业自律，维护融资性担保市场正常秩序，同业间不搞非法竞争或不正当竞争。

抚州市创鑫担保有限公司

二O一三年四月十二日

6.合规承诺书员工 篇六

关键词：人力资源；培训发展措施；组织承诺；组织公平

中图分类号： F279.23 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）28-19-2

0 引言

人力资源管理是企业经营管理的重要组成部分，面对社会的发展需求，企业管理者必须改变传统的管理模式，树立科学的发展观和人才观为管理理念，充分发挥组织公平的作用，通过分配公平和程序公平协调好人力资源培训发展措施与员工组织承诺之间的关系，充分发挥培训的作用，提高员工业务素质的同时，增强员工对组织的信任度和归属感，从而为企业发展建设储备更多的优秀人才。因此，对组织公平与人力资源培训发展措施、员工组织承诺之间的关系和作用进行深入的研究和探讨具有重要的现实意义。

1 人力资源培训发展措施与员工组织承诺简析

1.1 人力资源培训发展措施

人力资源培训发展措施的根本目标是提高员工的专业知识和技能，发掘员工的最大潜力，实现员工对于组织发展的价值。人力资源培训发展措施通过鼓励的方式，让员工对组织的发展目标产生认同感，并将个人的价值观与组织的价值观相结合，促使员工积极投入到自身岗位的工作中，进而实现个人利益与组织利益的双赢，同时让员工体会到自己的工作对于组织发展的重要意义，以及自身价值的不断提升。

1.2 组织承诺

组织承诺是员工主观意识的一种体现，具体指的是员工对组织报以高度的认同感，并愿意为实现组织的目标和利益贡献自身的力量，进而希望个人与组织共同进步和发展所作出的承诺。通常来说，如果组织的价值观和目标取向符合员工的心理追求和期望，员工就会积极做出响应和配合，进而在感情上与组织产生密切联系，并对组织产生较高的组织承诺，为组织的发展心甘情愿的贡献自己的力量。因此，组织承诺在员工的工作态度和行动方面发挥着积极作用，有利于指效率的提升。

1.3 人力资源培训发展措施与员工组织承诺的关系

人力资源培训发展措施与员工组织承诺的关系可以从以下几个方面进行分析：首先，从社会交换角度分析，人力资源培训发展策略在人力、物力、财力等方面投入成本对员工进行相关的培训教育，而员工要根据所作出的组织承诺，回报组织的培训，积极贡献自己的智慧和劳力；从员工角度分析，人力资源培训发展措施不仅能够有效提升自身的专业素质和工作技能，使他们轻松胜任自己的岗位，还能够为自身创造更多的晋升空间和发展机会，并且在培训和发展的过程中，员工能够感受到组织的关怀和支持，进而更加信任组织；最后，从互惠理论分析，员工在获得培训之后会产生一种感恩回报的心理，并积极付诸行动回报组织的培养和重视，进而对组织的价值观和目标更加的认可，提供对组织的承诺。

2 组织公平与人力资源培训发展措施、员工组织承诺

人力资源培训发展措施是企业针对员工的活动，组织承诺是员工针对企业的心理反应，可见员工与企业之间存在密切的互动关系，在企业的发展中员工关心的核心问题就是能否在做出工作贡献后得到公平回报，而且也非常注重企业对自身业务评价过程的公平性，由此可见，在人力资源培训发展措施的实施和组织承诺的形成中，组织公平的影响作用巨大。

2.1 组织公平简析

组织公平是员工衡量自身与组织之间的交换关系质量的重要参考标准。员工根据组织公平原则对组织的管理行为进行判断，并分析其对个人的影响作用，进而为调整自身与企业之间的关系提供有效参考。通常而言，在人际交往关系中，人们总是用公平原则来约束自身与他人的行为，从而最大化实现互动关系中双方的长期利益。在组织内部，员工得到公平待遇，就会从自身和组织的长远利益考虑，提高与组织之间互动关系的质量，对组织的满意度大大提升；反之，如果员工受到不公平待遇，组织为了短期利益而忽视了职工的价值和贡献，使得员工对组织产生叛逆心理，不易于组织的发展和个人的成长。

2.2 组织公平对人力资源培训发展措施和员工组织承诺的作用

通常而言，员工对组织存在分配公平和过程公平两种不同的公平感知，受到着两种感知的影响，员工会分析组织对自身利益的关注度，并调节自身对组织的态度，并表现在具体的工作行为中，进而影响到员工与组织之间的社会交换关系。因此，组织公平对人力资源培训发展措施和员工组织承诺的作用，可以从分配公平和程序公平两方面进行分析：

2.2.1 分配公平与人力资源培训发展措施和员工组织承诺

分配公平的基本概念指的是员工付出工作努力后，最关注的往往不是自己得到的绝对回报指数，而是与他人之间的相对回报指数，从而判断分配的公平性。组织的分配公平性直接影响人力资源培训发展措施的实施效果以及组织承诺的质量。在较高的分配公平情况下，员工会感到自己的付出得到了应有的回报，组织有效保障了自身的利益，因此支持组织的各种培训发展措施，进而与组织之间形成一种良好的利益循环。同时，通过公平的分配，员工认识到自己在组织中的重要价值，感受到组织对自身的高度认可，对组织产生情感依赖，进而对组织做出较高水平的承诺。与之相反，在分配不公平的情况下，员工会认为组织并不尊重自己的劳动付出，并且忽视了自己的长远利益，在这种情况下，员工对组织的培训发展措施产生反感，认为难以得到公平的发展机会，进而影响到员工对组织实施培训发展措施意图的判断，损害员工与组织之间的和谐关系，使得员工对组织的承诺水平大大降低，不利于组织和个人的长远发展。

2.2.2 程序公平与人力资源培训发展措施和员工组织承诺

程序公平指的是职工对于决定结果的程序和过程公平性的评价。在组织内部，程序公平直接影响员工对人力资源培训发展措施的解决和员工对组织的承诺。在程序公平的情况下，员工能够参与到组织的决策过程中，并积极发表自己的意见和建议，使得员工感受到组织对自身利益与发展的重视，认识到自己在组织中较高的价值，进而积极响应组织的各项培训发展措施。程序公平让个人与组织之间建立可靠的信任机制，当组织在开展人力资源培训过程中出现问题时，员工相信组织在保障自身利益的情况下，可以通过程序公平机制予以有效的纠正。程序公平可以有效提高组织政策的稳定性，使得员工充分实现自身价值，进而使得员工对组织更加的信任，产生较高的情感依赖，提高了组织承诺水平，进而形成高质量的社会交换关系。与之相反，当出现程序不公平的现象时，员工会认为组织不能够满足自己的发展期望，对自身在组织中的地位产生怀疑情绪，进而破坏了员工对组织的承诺。在这样的情况下，员工更加注重自身的短期利益，使得员工与组织之间丧失长期的社会情感层面的互动关系，组织的培训发展措施难以提高组织与员工之间的社会交换关系质量，经济交换将会在组织与员工之间处于主导地位。因此，程序不公平时，培训发展措施的积极作用会受到抑制，员工不会对组织产生较高程度的承诺。

3 结束语

总而言之，人力资源管理对于企业的发展发挥着重要作用，企业要认识到人力资源管理的重要性，树立以人为本的管理理念，建立科学的人力资源管理体系，提高组织公平性，让员工感知到分配公平与过程公平，从而使得人力资源培训发展措施发挥更好的效果，提高员工的组织承诺水平，促进个人与组织的协调发展。

参 考 文 献

[1] 凌玲.员工培训对组织承诺、离职倾向的影响机理研究[D].西南财经大学，2012.

[2] 刘小禹，孙健敏，苏琴.工作感受和组织公平对员工组织承诺与职业承诺影响的跨层次研究[J].经济科学，2011，01：114-125.

[3] 田辉.组织公平、组织承诺与离职倾向关系研究[J].学习与探索，2014，02：114-118.

[4] 王璐.工作不安全感在组织公平与组织承诺间的作用研究[D].天津师范大学，2014.

7.银行员工 合规守纪 篇七

——《失守的职场青春》观后感

9月9日晚，在光华路支行黄行长的带领下，光华路全体员工集体观看了《失守的职场青春》——这一反腐倡廉，遵纪守法为主题的教育影片。

影片的主线是以娜娜的短暂的一次职场经历展开的。娜娜是一个刚入交行的年轻人，充满干劲和活力，每天都会写自己的职场日记，在交通银行人民路支行做综合柜员的她，每天都面带微笑的面对每一位客户。

故事从一次对公业务的办理开始，有位客户要转600万的款，可是印鉴不符合标准，在付行长的面情下，娜娜违规操作，后续过程中导致600万款项不翼而飞，娜娜的交行职场生涯戛然而止。其中还穿插了客户经理景非，非法模仿别人字迹，代客理财，挪用80万款项，利用这部分资金非法倒车，后事情暴露被绳之以法的的事情；以及支行行长付守信接受客户贿赂，违规发放贷款，后客户资金链断裂，付行长沦为阶下囚的故事。

影片虽短，意义深远。娜娜本是可以发展成为一名优秀员工的青年人，可是因为一次违规操作，一失足成千古恨。而景非，付守信更是毁了自己的大好前程。作为交行的一名合格员工，一定要加强合规守纪，廉洁自律的意识，时时提醒自己遵纪守法，防范风险，不违规操作，不因小利而失大局。

目前，由国家控股的大型股份制商业银行廉洁之风与社会公众的良好期盼尚有差距。少数干部员工，在扭曲的价值观与不良心态的支配下，冲破思想道德、人文伦理、制度法规等底线，出现了一些这样那样的腐败现象，对商业银行的社会形象构成了一定程度的伤害。切实加强商业银行自身的反腐倡廉建设，提振社会公众对银行良好发展远景的信心，是摆在商业银行面前的迫切需要研究解决的一大课题。

从影片所反映的商业银行系统的腐败行为表现来看，其特点为：一是滋生腐败和蔓延的主体相对集中在少数行的少数领导班子成员，以及直接掌握着人权、物权、财权、信贷发放权、其他事权的少数人的群体范围内。二是滋生腐败和蔓延的焦点相对集中在职权滥用上。在多重利益的诱惑下，一旦免疫功能抵御不了强攻的腐败病毒，特别是再有内生性的私欲膨胀作祟，冲越雷池、滥用职权的行为就会随之丛生。三是滋生腐败和蔓延的环节相对集中在人权、物权、财权、事权运行的初始和事后阶段。综上所述，无论以何种情况滋生和蔓延腐败风气，不管腐败行为发生在何时、何地、何环节、何人身上，最终的结果都必然会给商业银行带来难以弥合的消极负面影响，使银行的市场竞争力和价值创造力受到严重摧残。所以，对此不能有丝毫轻视和懈怠。

因此，笔者认为应探索选择如下加强廉政建设的针对性措施：一，将注意力和精力聚焦在各级领导班子成员。在全面激发廉洁自律意识、大力营造反腐倡廉软环境和硬环境的同时，应始终把注意力和精

力聚焦在各级领导班子成员，直接掌握着人权、物权、财权、事权的人的身上，聚焦在反腐倡廉建设比较薄弱的地方、环节。各级行特别是各级纪检监察、审计监督部门，要向思想建设、组织建设、体制建设、机制建设、制度建设、技控建设、信息建设、惩制建设等方面倾斜，将有限的精力和可以采取的措施用在最需要的地方，以点带面，发挥示范效应。二，将关键部位、关键环节的用权行为全程性的阳光化。利用现代化的科技化的手段和一站式的办事方法，逐项、逐部位、逐环节公布权力的运行过程、结果和与此相对应的法规、政策、制度依据，随时收集和留痕用权事项，自动集中生成备忘信息，并严密保管，作为事后备查和评估的依据。三，进一步完善监督机制。进一步扩充对权力监督的外延和内涵，拓宽监督渠道，创新监督方式和方法，完善监督机制，加大监督力度，全方位、多维度传导和公开监督结果，并确保监督结果的客观、公正、有效和威慑作用。诸如对用权行为的全程监督与结果公布；对各级领导干部公务消费情况的监督与结果公布；对其家庭和近亲属重大家事活动的监督与结果公布；对其近亲属就业情况的监督与结果公布；对其亲属经商办企业的监督与结果公布；对其家庭和亲属财产状况的监督与结果公布；对其不廉洁行为的监督与结果公布等。而且要将这种监督的力量集中在上级监督、下级监督和舆论监督上。四，开展有针对性的反腐倡廉行动。针对滋生与蔓延腐败现象的高发期，在准确把握其滋生与蔓延腐败根源、主体、内容、形式、规律等方面的基础上，在一年以内的不同阶段，按照预先制订的针对性强、目标明确、能足以触及人们思想灵魂的活动方案，开展若干次各具特色的反腐倡廉行动攻势，掀起肃贪保廉、倡廉治腐的高潮，形成强大的教育威慑阵容与气势，使腐败之风没有残存、滋生和蔓延的条件，让廉洁之风吹拂到每个人的心间，推动形成良好的廉洁风尚。五，造就一大批清廉的干部队伍。让真心诚意、表里如

一、言行一致、正气凛然，不为权势、关系、金钱、美色、恐吓所动并始终如一的人得以重用，并用廉洁的标准和行为，本着见廉思齐、唯廉唯贤是举的真诚愿望，承担选人用人的大任，由其选拔使用一身正气、洁身自好、群众公认、一以贯之的廉洁干部，委以重任。让其从骨子里感受到“官”不是靠跑、要、买、托而得到的，而靠廉和贤才是根本，才能孚众望，才能树正气、立正身、行正为、带正人、扬正名、添正威。从而造就一大批清廉的干部队伍，以带动廉洁从业行为蔚然成风。六，通过查获典型案件以儆效尤。借鉴中央纪委和各级检察机关查处腐败行为的经验，在法律法规允许的框架内，一旦查获腐败线索特别是不同级次领导干部的腐败线索，要通过换防和大范围交叉组合精干力量参与查处的方法，集中火力，穷追不舍，深度查证，彻底澄清纵横交错的内在联系，准确认定腐败事实，对照党纪、国法和制度规定，从快从严公开处理。在查处时，不仅要对当事人，而且还应扩大到所有关联人。力争突破一个点，撤除制裁一个网，以达到敲山震虎、以儆效尤。

8.合规承诺书员工 篇八

大家上午好。我是来自xx联社的，我演讲的题目是做合规员工，办合规业务，创美好明天。

最近一段时间，大家脑海里浮现得最多的词汇可能就是‘合规’二字了，因为近期全市各农信社组织举行了一系列合规文化知识竞赛活动，气氛非常的活跃，通过这样别开生面的活动，进一步完善了大家的业务知识，提高了业务水平。那么，合规文化在大家心目中具有什么样的含义呢？我曾看到一位同事形象的把我们农村信用社比喻成一艘船，目标任务是船头，它决定着船前进的方向；信用社的各项业务是船身，它是农村信用社的主要构成部分；员工的素质以及绩效考核的办法是船桨，它决定着船行进的速度；我们的内部基础管理是船尾，它决定着船的平衡。

而合规文化又是什么呢？我想它就是江河，是推动信合事业不断发展前行的源动力。然而，水能载舟也能覆舟这个道理告诫我们：江河可以推动我们前行，但如果我们不按既定的、合规的路线去发展前行，我们就可能被江河所吞没。

那么，我们怎样才能做一名合规员工，办合规业务，深化我们的合规文化呢？我想，要做好这一点，首先，我们每一个信合工作者对信合事业的热爱，是我们做好每一项工作的前提条件，也是信合事业发展的最重要的动力源。而这种爱的体现，有时可能只是一句话，甚至可能只是一个微笑。在我走进农信社这个大家庭以后，有一次经历让我感触很深：一天下午，我们处理完网点所有日常工作后，像往常一样对营业室内外进行了打扫，这时两位路人路过，其中一位说道：“你看，信用社现在业务种类越来越多，服务也越来越好，而且每天卫生都打扫得干干净净，办得是越来越规范了，咱老百姓的钱存在这里，放心！”从这朴实但发自内心的一段话里，我深刻意识到我们要做一个合规的员工，为农村信用社树立良好的形象，并不是非要轰轰烈烈，世人皆知，其实点点滴滴，微不足道的事情更能拉近我们与客户之间的距离，因为这体现了我们一丝不苟的态度和探索进取的决心。其次，我们应该深刻理解合规促发展，合规出效益的内涵。俗话说，没有规矩不成方圆，合规文化就是信合事业的核心文化，就是我们应该遵守的规矩。没有合规文化，千千万万信合人的力量就不可能凝聚起来，发挥出最大的能量。试想一下，当我们共同划一艘船时，各自为战的话，各执己见的话，定会寸步难行。因此，合规文化是我们生存和发展的重要保障。最后，不断的学习和自我充实，是我们做合规员工，办合规业务的基础。试想，如果我们没有扎实的业务知识，那怎么知道什么样的业务流程才是合规的？不能做到办合规业务，又怎会是一个合规的员工呢？

近年来，在xx市办事处的正确领导下，大家努力探索，拼搏进取，取得了长足的发展。但同时，我们也应该清醒的认识到，金融市场的竞争日趋激烈，而优胜劣汰的自然规律则要求我们必须不断的完善自我，改革创新。而我们每一个信合工作者应该做的是不断的学习和充实自己，牢记规章制度，熟悉业务流程，牢记“合规促发展，合规出效益”的谨句，具备“合规无小事，违规则大事”的意识，为我们xx信合事业的发展添砖加瓦。

我坚信，经过每一个信合儿女的奋斗，在不远的将来，信合事业这艘船儿就将成为让世界震撼的航空母舰！

9.保险公司员工合规文化征文 篇九

合规管理是保险公司一项核心的风险管理活动，要求各级管理人员和合规条线人员成为保险合规经营理念的倡导者、推动者，从思想到行动始终如一的坚持合规经营的公司宗旨。

一、诚信为立足之本，合规为经营之道

诚信天下、稳健一生、追求卓越是太平洋保险集团的核心价值观，正暗合诚信和合规的价值理念，诚信取信于市场和客户，是商道的基本出发点；合规加强风险的管理与控制，是企业稳健经营的必要保障，如此才具有从优秀向卓越跨越的基础。

规范的治理结构是合规文化得以生存和壮大的环境土壤。尤其对于已在中国和香港两地上市的太平洋保险集团而言，下辖多家公司、业务遍及全国各地，具有统一的对外宣传形象，任何一家下属公司的经营违规都是公司形象的一次打击，因此合规的重要性怎么强调都不为过。众所周知的原因，一些曾经享有声誉的百年金融企业，因为内部监管机制执行不到位，形同虚设，给公司、员工、股东带来了毁灭性的灾难。前事不忘后事之师，在目睹如此触目惊心的惨痛教训时，也时刻提醒我们合规工作任重而道远。

近年，总公司管理层和合规条线管理人员高屋建瓴，博 采众长，在引入经验丰富的外部咨询顾问团队的同时，顺势扩大了合规理念在全司的影响范围，大力宣传合规精神。在笔者所参加的几次合规视频会议上，可以切实感受的到，主持人和宣讲人都对培训的议题和内容精心设计，讲授的内容生动详实，既有理论又有论据，既有观点又有数据，为参加会议的各兼岗人员描绘出一幅美好的画卷，可以说取得了良好的培训效果。与总公司相比，分公司合规宣传工作做得也是风生水起，合规兼岗人员体系的建立受到了分公司管理层的肯定和支持，在受众面上扩大了积极参与合规建设的群众基础，使合规管理工作可以深入到每个部门。

阻力动力、孰对孰错。最近两年，保险监督单位对市场上反响强烈的诸多问题逐一进行清理，并安排专人进驻保险公司进行专项清理和普查。当因为违规而受到停止业务办理，限期整顿的处罚，业务发展遭受损失时，合规经营的价值就立刻凸显出来。如何平衡业务大发展和合规经营之间的冲突，最大程度发挥企业在转型期的业务发展动力，是每个合规人都要深刻思考的话题。

二、当前形势下做好合规管理和服务

坚定不移、贯彻始终的将合规工作常态化，制度化，有时，某些机构或个人存在博弈意识，总想突破合规制度对日常经营行为的限制，获取在工作上的便利。这里既有执行人员本身对合规工作忽视的成分，也有领导权威影响的结果，在业务如火如荼开展的时候，合规监管是一道制约业务提升的枷锁，还是一副保护业务稳定免受市场波折的铠甲。对这个问题的最好回答就是强化执行力，无论合规体系如何的健全完善，如果在执行层面得不到贯彻，一切美好愿望都是镜花水月。

防微杜渐、以绝隐患。以笔者所在的部门为例，对于合规检查可以做到尽职恪守，保质按时完成公司合规检查的各项任务；但对风险管理和控制方面就有些捉襟见肘，难以为继了。信息技术部主要的关注点在保障系统服务的连续性，按照公司业务经营方针和各部门提出的业务需求进行系统设计，在此方面倾注了大量的心血和公司资源，但在某些方面经验仍有不足。以客户数据提取为例，对取数的内容、数据的阅览者、其后的流传范围和数据的销毁时间都没有一个明确的规章制度来依照和执行，使得大量的客户信息存在泄露的机会。客户信息可以说是保险公司最有价值的信息资产，其信息的流失对公司正常的业务发展将会造成不可弥补的损失。虽然业务数据在使用细节上没有明确定义合规方面的具体要求，但是如果认真领会了合规精神，并结合专业素养，也可以得出相同的结论，所以合规文化的建设不仅是合规人员的工作，还是公司全员积极参与的工作，从本职工作出发，集思广益，在已确立的框架下持续完善并不断发展。

耳聪目明，兼收并蓄。信息技术行业知识更新频繁，产 业升级换代的密度要高于其他行业，属于知识密集型的行业。因此对流行技术保持一定的敏感性，关注保险行业对信息技术的相关规章就成为了本部门当仁不让的工作任务。保监会在XX年和XX年分别下发了《保险公司信息化工作管理指引》和保险公司信息系统安全管理指引》的通知，对保险公司信息工作给出了指导性意见，也是公司信息化建设的准绳。作为合规兼岗人员，自然也要将这些行业发布的规章纳入到体系的建设当中。

春风化雨、润物无声。笔者是在从事兼岗工作的耳濡目染中，逐渐将合规经营的理念应用于本职工作当中，这种变化不是突兀的，而是潜移默化，润物无声。例如在设计需求论证和审批流程时，就在原有业务流程环节上新增了合规部门的参与节点，纵使信息化系统设计有其特殊性和专业性，合规部门的参与和评估仍对项目的健康发展和合规有序产生了不可忽视的正面影响。抛开那些令人生畏的专业名词和术语，合规审核环节带来的绝不仅是流程的加长和节点的增多，正是合规人员视角独特的观察与分析，给项目的合理性评估带来了更多的确定性和可行性。除此以外，部门参与的合规相关工作还有提供保监部门所需的部分数据，配合上级单位的内部专项检查，配合外部第三方的IT专项检查等。在历次检查工作中，部门全体同仁郑重对待，认真负责的完成了配合工作，在第一时间交出了合格的工作成果，用实际 行动诠释了对合规工作的拥护和支持。

广纳言路、兼听则明。在合规体系搭建过程中，还要考虑充分沟通，及时获取执行层面遇到的困难和阻碍，适时干预，同时公司层面的指导文件和会议精神也需在第一时间传到到执行层面，以有效保证合规建设进程的顺利进行。

奖惩明确、赏罚分明。在基于制度的基础上，必要的绩效考核手段也是不可或缺的，将合规的指标与个人绩效考核结合起来进行综合评估有两方面积极的意义，首先肯定了合规的重要性，其次用制度化的手段将操作动作进行指标分解，更利于操作人员正确理解和具体执行。在此基础上加强合规培训，增强全员合规意识，引导业务合规操作，提升全员风险技能才能落到实处。

三、持续发展、不断完善

持续发展、不断完善。合规体系是如此的庞杂，统计指标是如此的繁多。合规文化和合规制度的发展离不开公司全员的参与和支持。合规并非对整个业务的可行性进行否定，它只是明确存在问题的环节，业务规定，都是经过理论思想和实际操作反复验证过的，所以在统一思想和认识后，就要坚决执行，在实践中不断完善和健全。

长路漫漫、上下求索。合规管理的理念明确了，思想到位了，目前还欠缺的是适用的支撑系统和合规流程的内嵌。在今天信息化程度已经前所未有的深化到企业的方方面面，某些应用更是将大众的认知远远的抛在身后的时代里。无法想象，没有适用对路的信息支撑系统，我们对风险控制和管理的良好愿望就将会落空。有鉴于此，分公司合规部面对目前合规信息化工具匮乏的局面，群策群力，力求突破当下困局，结合自身管理程度和具体业务需求，向信息技术部申请建设合规监管指标管理系统，需求将深圳保监和总公司下达的监管要求进行了数据化，形成了考核指标，并将这项工作的参与范围扩大到了各个数据相关单位。合规部预计在该系统成功运行的基础上，可以进行指标短期趋势预测，及时对后期指标运行情况进行人工干预，降低因违规行为而导致公司利益受损，但也要看到，由于获取数据的时效性无法得到保证，在此基础上所做的预判和分析，将不可避免的存在滞后性，降低了业务操作的价值。今后，分公司还可将合规管理方面的需求提交给总公司，总共公司在系统规划和建设方面有着得天独厚的资源优势和推广基础，应充分加以利用。

10.银行员工合规文化学习心得 篇十

从2013年6月中旬开始第一次接触“合规”这个词，通过开始的动员大会，到后来安排的一节节课程中，我才了解了“合规”真正的内涵。在这两个月合规文化的学习中，我们了解了大到担保法等法律小到我们平时工作中最常用的一些小的业务知识点。我对合规的认识比较朦胧，但是我明白，行业规范的遵从首先与自身的自律是密不可分的。

什么叫合规？合规就是合乎规范，包括大的规章制度，也包括小的规则、秩序。我按照次序第五个走上演讲台，是合规；大家安静地坐在这里听演讲，是合规；过马路走人行横道是合规；工作中，我们恪尽职守就更是合规。

由于银行业的特殊性，直接与金钱打交道，因此首先须保持一颗正直的心，不妄生邪念。对我们个人而言，合规操作不仅关系到个人工作的规范与效率，更我们每一个人应该从自己做起，从小事做起，加强我们自身的修养，加强人格的锤炼，谨记行业规范，在促进我业务进步，提供优质服务的基础上，尽职尽力，自尊自爱，培养自立能力和风险防范能力的基础；其次，要坚持流程办事。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，从我们这段时间许多的实践证明，如果按流程办事大大的降低了风险，有效的把违规、风险拒之门外，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的保障。特别是我们从事前台业务工作和贷款方面的员工更应该要严格按规章制度、操作规程办事，将制度落实到工作的每一个环节和每一笔业务中，防范各类风险；第三，合规不光要保证处处合规，事事合规，人人有责还要确保自身的业务符合我行的规章制度及行为准则，更要在行内与行外之间加强对“合规”的发扬与传播。合规是所有的部门和我们全体员工的责任，我们每个人都按照这个制度做下去，会大大减少风险的产生。

11.银行员工合规文化建设之心得 篇十一

——银行员工合规文化建设之心得

随着全球化进程的加快，国内外金融竞争日趋激烈，银行业合规文化建设势在必行。我行刚成立上市，面临更加复杂及严峻的挑战，要想在万众瞩目中做到“让国家满意、让股东满意、让社会满意、让员工满意”，将我行建设成为城乡一体化的全能型国际金融企业，合规文化建设不容懈怠。

为防范金融风险，保证我行稳健经营，确保各项业务流程合法合规，我行高度重视合规文化建设。长期以来，我行践行“细节决定成败，合规创造价值，责任成就事业”的理念，加强内控管理，狠抓案件防控工作，定期不定期检查合法合规操作。但遗憾的是，我行仍然有小部分员工合规风险意识淡薄，工作中贪图自身方便随意发挥，一方面影响了工作效率和工作质量，容易产生操作风险，损害自身和客户利益。另一方面，影响了我行专业化操作，破坏我行公众银行形象。

我认为，既然“合规”作为一种文化，就需要在长期中熏陶、沉淀、强化，需要从思想、制度、环境等更方面不断努力，需要各个部门各个员工的通力合作，才能保证这种文化深入人心，源远流长。

第一、加强合规文化建设，要树立起合规意识。正确的意识，最直接最有效是来自于有效的制度。我们要以《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中国农业银行员工行为守则》、《农业银行内部控制基本规定》等各项制度规范为导向，建立正确的合规意识。今年7月，我行制定了《＃＃年合规文化建设活动实施方案》和《＃＃年合规文化建设活动实施日程表》，在内部网设立合规文化建设活动专栏，以便更广泛、更全面、更系统地推广合规

文化。今年9月，我行综合部深入到各网点，组织开展了合规文化宣讲活动，以加强员工合规文化教育培训，强化全行员工合规操作的意识，确保合规理念深入各个部门、各个网点，做到人人懂合规，人人知合规。

第二、加强合规操作管理，确保合规操作落实到每个工作流程上去。合规理念的确立，是要运用到各项工作流程当中去。领导干部要当好“带头人”，严格按照各项规章制度，依法办事，秉公办事，切实做到各项工作决策合规合法，为合规文化建设树立榜样；要不断提高内控管理能力，加强案件防控，提高风险防范意识；要带领员工树立起“业务发展、合规为先”的理念，督促员工，严格遵守各项制度，合规合法操作。特别是网点的一线员工，他们的服务水平、业务水平、工作态度等，一举一动都直接反映了我行的综合能力，所以一线员工的合规操作尤其重要。一线员工在业务操作中，每个环节每个步骤，都必须严格按照我行各项制度进行，不因任何外界阻力而忽视制度的执行，切实做到合规合法，才能保证业务操作的正确、安全、高效，才能维护员工客户的合法权益。

第三、加大合规监督检查力度，对违反合规行为严惩不贷。

要使合规相关规章制度行之有效，必须加强监督力度，对违反合规的行为严惩不贷，才能确保制度的不可抗拒性。通过定期和不定期的方式，对我行重点业务、重点区域、重点环节进行检查和指导，切实做到有效防范和化解各种经营风险。并对检查中发现的问题，督促其整改和改进，将合规工作落到实处，促进我行合规稳健经营。同时，对整改不力行为，按照规定进行处罚，对故意违规者，严格执行“双线问责”、“重大案件上追两级”规定，不搞特俗化，不走人情路，切实保障合规制度的震慑性。

12.银行员工合规感言 篇十二

尊敬的各位领导、同事们：

今晚，我非常荣幸能够与大家分享我在合规工作中的一些看法，虽然谈不上什么高见，但却是我在基层合规经营的过程中的一些体验，希望能对大家有所启发，同时也希望各位同事在微信或者电话里多与我交流。

对于合规，我最深刻的理解就是：“廉洁合规 幸福人生”，树立正确的人生观价值观，有很强的合规意识，忠实履行职业操守，才是事业和家庭的最大保障。我身兼三重角色，作为党员，要贯彻党中央“三严三实”的理论精神，要务实，不要弄虚作假；作为营业部经理，我要指引网点的经营向着合规良性的方向发展，落实各种内控工作，确保内控案防安全运营；而作为家庭的支柱，更要对自己的事业和人生负责，不要越雷池一步。

相信大家与我的情形是一样的，既要守住自己的信念；又要履行自己的职责；更要为自己的家庭打算，每天兢兢业业，默默奉献，诚恳工作。

但银行经营是有风险的，也存在一些违规的事情。我经常与客户和社会打交道，是一个基层网点负责人，面对各种各样的人，有内部的员工，有外部的客户，也有上级领导，在与这三类人交往的过程中，更应该理解合规意识的重要意义和作用。真正要把握其实质和内涵，怎么合规协作，怎么合规营销，怎么合规联动。对于网点同事，大家讲究的是合规协作，大家目标一致，合规地出色地完成分行交待的任务；对于客户，就要讲究合规营销，既要满足客户的需求，也要严格不触犯“十禁令”、“客户经理从业十二禁”、“员工违规行为处理规定”里面的规定；还要与上下级之间要合规联动，共同完成分行的经营目标。

我认为，要做好合规工作，关键是要做好以下三点：

一、执行工作详细规范，履职记载认真细致

日常认真分析经营中的风险点，及时防范和堵截风险。合规管理制度应该务实不务虚，对内控工作有责任心，绝不避重就轻，工作报告检查记录清清楚楚。按照2017年内控合规工作重点，我联合内控主管、大堂值班经理，对网点监督检查工作进行全面安排，切实落实定期检查、不定期检查，自查要严肃认真，一查一清，绝不留风险隐患。我坚持每月会随机抽取柜员和大堂现场的监控录像，查看网点现场管理薄弱环节，不时要回头看，提高网点现场管理水平，提升网点核算质量。

二、发挥带头表率作用，积极落实员工培训

组织早会、专题会学习分行内控案防和风险防范会议精神，接地气地开展每天早会内控一分钟制度，利用早会夕会对各类检查结果进行通报，组织网点学习规章制度、业务知识、案例等。每个早会所有大堂值班经理轮流主持内控一分钟，并做好学习会议记录；对学习后还出现问题，冲犯的违规人员、制度执行不力的人进行扣减绩效工资、诫勉谈话等处理，维护制度执行的严肃性，促进网点各项业务稳步、健康发展。还有，加强员工业务培训。培养柜员自己查看远程授权的审核要素清单，加强员工的业务掌握力度，不要“半桶水”上柜，远程和扫描在没把握的情况下，自作主张，不断提高员工的业务技能。开展合规重点培训与合规风险防控定向辅导，每月分行的业务质量数据下来，我都会查看，对犯错比较高的柜员，先是大堂值班经理谈话提醒，连续犯错屡教不改坚决执行诫勉谈话。

三、认真解决存在问题，督办网点合规销售

有错就要改，自查不是要隐藏问题，而是网点要开诚布公，有一说一，务实不务虚。作为支行的合规经理，我要以身作则，立场坚定，对发现问题的地方，绝不姑息，一查一清，对任何细节，都不会听之任之，而是坚定执行，发现网点出现的违规现象并责令相关人员限期整改。

督办网点的合规销售工作。落实网点的“双录”制度，严格要求网点理财经理全部严格落实“双录”，不能随意，录像清晰规范。日常不定期检查辖内员工的工作抽屉、办公桌、储物柜，把风险遏制在苗头里面。

合规文化是支行的“五种优秀文化”之一，合规文化不是一个标题或者口号，而是对合规文化有认同感和归属感，从而自觉地把事业当作自己的事业，树立主人翁责任感。

相信在经济全球化、办公自动化、业务信息化、各行各业竞争激烈的今天，我们行员工，不论在哪个岗位，哪个地方，只要合规，只要不断学习，努力充实提高自己，肩负起自己的责任，积极进取，奋发向上，一定能有更辉煌的明天!合规对于我们在场所有人来说，是一个永恒的话题，只要我们在，它就一直伴随着我们，它不是一个束缚，而是一个保障。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们的业务操作，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是靠着凭空想象，而是经历了许许多多血的教训才总结出来的。对于银行从业人员来讲，风险无处不在，既要有良好品德，遵守法规，杜绝内部风险，又要善于观察，积极应对，防范外部风险。同时，在合乎法规的基础上，针对每一位客户的不同心理和需求，为他们提供快捷优质的服务，以“点滴打造品牌”的服务理念来吸引客户，始终坚持“客户第一”的思想，急客户之所急，想客户之所想，努力为客户提供最优质的满意服务。

回到我一开始所说的，“廉洁合规 幸福人生”。合规是银行工作的生命线，也是幸福人生的生命线。合规一日，可得安枕一夜；违规一时，终日反侧无眠。有一句话与大家共勉：愿大家“廉洁合规，把爱带回家”。