金融期货基础知识测试

金融期货基础知识测试（精选4篇）

1.金融期货基础知识测试 篇一

下面是关于金融期货基础知识测评，希望可以帮到你!

第一部分

1.期货公司向客户收取的交易保证金不得低于交易所规定的标准。

2.沪深 300股指期货合约的合约乘数为每点人民币 300元。

3.沪深 300股指期货合约采用该合约最后一小时按成交量加权的加权平均价为结算价。

4.期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。

5.沪深 300股指期货合约的交割结算价为最后交易日该合约最后两小时成交价按成交量的加权平均价。

6.中金所 5年期国债期货合约集合竞价时间中，9:10-9:14为指令申报时间，9:14-9:15为指令撮合时间。

7.中金所 5年期国债期货的交割过程中，卖方具有选择对自己最有利的国债来交割的权利。

8.中金所5年期国债期货交易标的为票面利率为3%的中期国债。

9.中金所 5年期国债期货合约的交割方式为实物交割。

10.中金所 5年期国债期货合约的每日价格最大波动限制限制为上一交易日结算价的±2%。

第二部分

1、股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能成倍放大。

2、甲投资者买入平仓 10手沪深 300股指期货某合约，乙投资者卖出平仓 10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将减少10手。

3、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，会员可以采取的措施不包括强制减仓。

4、投资者以限价指令的方式卖出开仓沪深 300股指期货某合约，申报价格为 3000点，其成交价不可能为2999点。

5、假设某投资者当日只进行了两笔交易：以 3600点卖出开仓 2手沪深 300股指期货某合约，以 3640点买入平仓 1手该合约，当日该合约收盘价为 3660点，结算价为 3650点，如果该投资者没有其他持仓且不考虑手续费，当日结算后其账户的亏损为27000元。

6、沪深 300股指期货合约的合约标的是沪深300指数。

7、只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可接受相应期货公司的委托，为该期货公司介

8、欲参与股指期货交易的投资者开户时，需要与期货公司签署《期货经纪合同》。

9、沪深 300股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。

10、沪深 300股指期货投资者不得采用全权委托期货公司下达交易指令。

11、国债期货是一种利率风险管理工具

12、中金所上市的首个国债期货产品为5年期国债期货

13、中金所上市的5年期国债期货属于中期国债期货

14、中金所 5年期国债期货合约的面值为100万元人民币。

15、中金所 5年期国债期货合约票面利率为3%

16、中金所 5年期国债期货合约对应的可交割国债的剩余期限为距离合约交割月首日剩余期限为 4至 7年

17、中金所 5年期国债期货合约对应的可交割国债是固定利率国债

18、中金所 5年期国债期货合约的最小变动价位为0.002元

19、中金所 5年期国债期货合约的报价方式为百元净价报价

20、中金所 5年期国债期货合约的交易标的采用名义标准券

2.金融期货基础知识测试 篇二

A．价格独立 B．市场独立 C．模型独立 D．参数独立 2 银行可以通过（）来估算突发的小概率事件等极端不利情况可能对其造成的潜在损失。A．历史模拟 B．统计分析 C．压力测试 D．方差分析 监管当局允许商业银行在计算操作风险损失时，使用内部确定的相关系数，但是商业银行必须验证下列（）方面的假设条件，并能证明其系统能在估计各项操作风险损失之间的相关系数方面的精确性。A．风险假设 B．相关性假设 C．准确性假设 D．完整性假设（）负责日常的风险管理活动，按流程进行操作并处理其他外部风险敞口。A．高级管理层 B．董事会 C．经营部门

D．风险管理职能部门 关于商业银行信息披露的以下说法，不正确的是（）。A．信息披露是一种中立、良性的政策手段

B．通过强化信息披露可以达到强化市场约束的目的 C．有效的信息披露可以向市场参与者提供信息

D．商业银行需要向市场参与者提供尽可能多的信息 在财务分析过程中，用来衡量企业经营能力的指标不包括（）。A．存货周转率 B．应收账款周转率 C．资产周转率 D．资产负债率 银行在进行压力测试时，第一步是（）。

A．分析借款人和抵质押品价值在假定条件下可能的变动情况 B．根据分析结果计算借款人违约概率和银行的违约损失 C．设定情景假设

D．根据客户经理的分析结果汇总估算银行总体损失 使用内部或外部数据的银行，必须证明自己的估计代表了（）.A．同行业的平均水平

B．目前的情况 C．长期的经验

D．同行业的最高水平内部控制措施主要包括（）。

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A．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权 B．行为控制、审批与授权、部门监督、验证与核实

C．行为控制、部门监督、验证与核实、不兼容岗位的适当分离

D．高层检查、行为控制、实物控制、遵循风险暴露限制的情况审批与授权 10 下列有关信用衍生产品的说法，错误的是（）。A．信用衍生产品是允许转移信用风险的金融合约

B．信用衍生产品的基本功能：违约保护在买方和卖方之间是相同的 C．信用衍生产品的交割可采取实物或现金两种方式

D．信用衍生产品既可以用于对冲掉全部的违约风险，也可用于对冲信用质量下降的风险 11 风险因素与风险管理复杂程度的关系是：（）A．风险因素考虑得越充分，风险管理就越容易 B．风险因素越多，风险管理就越复杂，难度就越大

C．风险因素的多少同风险管理的复杂性的相关程度并不大 D．风险管理流程越复杂，则会有效减少风险因素 相比较而言，下列哪项业务是最容易引发操作风险的业务环节？（）A．柜台业务 B．法人信贷业务 C．个人信贷业务 D．资金交易业务 下列有关信用衍生产品的说法，错误的是（）。A．信用衍生产品是允许转移信用风险的金融合约

B．信用衍生品的基本功能：违约保护在买方和卖方之间是相同的 C．信用衍生产品的交割可采取实物或现金两种方式

D．信用衍生产品既可以用于对冲掉全部的违约风险，也可用于对冲信用质量下降的风险 14 用于预警客户发生违约后,及时足额归还贷款的可能性的行为评分模型是（）。A．账户管理评分模型 B．追讨评分模型 C．响应评分模型 D．核销评分模型 风险水平类指标不包括（）。A．信用风险指标 B．市场风险指标 C．操作风险指标 D．正常贷款迁徙率 “风险价值”是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在（）损失。A．期望 B．最小 C．最大 D．相对 对单一法人客户的管理层分析重点考核的是（）。A．管理者人品 B．管理者诚信度 C．授信动机

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D．以上都是 在内部控制体系中,了解被评价机构内部控制体系的设计和执行情况主要有四种方 法,（）

不属于其中。A．查阅法

B．流程图法

C．询问法

D．测试法 以下属于20世纪60年代华尔街的第一次数学革命的金融理论的有（）。A．夏普、林特尔、莫斯提出的CAPM模型

B．布莱克、舒尔斯、默顿推导出欧式期权定价的一般模型 C．缺口分析与久期分析法的提出 D．罗斯提出套利定价理论 股市上升，最可能会给银行造成（）。A．信用风险 B．操作风险 C．声誉风险 D．流动性风险

3.期货法律法规测试题带答案 篇三

A．较低的收盘价B．较高的收盘价

C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓

3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日

5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十

C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十

6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算

C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B.中国证监会

C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控

机构

9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D.财务负责人

10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B.会员分红

C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万B.5万C.10万D.20万

13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）

A．5；中国证监会B．10；中国证监会 C．5；期货业协会D．10；期货业协会

15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为

16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3 B.5 C.10 D.20

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17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所

C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构

18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.所在的期货公司B.从业人员自身 C.期货业协会D.期货交易所

24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会

C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所

27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官 31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。

A.期货公司住所地B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地D.受理法院住所地

33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的

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34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月

37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。A.期货交易所B.期货公司 C.客户D.期货交易所和客户

41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.财务会计、内部控制制度

48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

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49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员 50.会员大会的常设机构是（）。

A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会 51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证监会 C.期货交易所D.期货业协会

52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担

B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担

53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

A.交易记录B.保证金和持仓 C.客户资料D.保证金和交易记录

54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年

55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算

56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体 D.营业部所在地的媒体

57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事

58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或

监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权

59.期货公司应当报送月度和风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散

62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.向会员收取保证金的形式

63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金B.结算准备金 C.变动结算担保金D.交易保证金

64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来

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较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项

65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

A.防范风险B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益

D.规范期货公司金融期货结算业务

66.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务

69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明

71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A.现金流量表B.资产负债表 C.净资本D.其他财务指标

72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本

C.变更营业部营业场所的详细计划

D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。

A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件

74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。

A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式 C.约定指令下达方式D.预留受托人签字 75.董事会秘书行使下列（）职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管

C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作

76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展

78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

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A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。

A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务

81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。

A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法 82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展

83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可 85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.行政拘留B.监视居住

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责

C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 87.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭 89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

A.理事会设理事长1人

B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。

A.交易结算会员B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员

91.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

D.中国证监会规定的其他材料

93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理 94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。

A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者 C.科技工作者D.期货经纪公司

95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试

97.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款 98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

101.属于期货交易所总经理的职权的是（）。A.主持期货交易所的日常工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议

102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度

104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

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A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法

105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

107.下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 108.理事会由下列（）组成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长 109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 111.发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违

反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

112.下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

113.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（）。

A.受贿罪B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（）职能。

A.发布市场信息

B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为

115.公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权

116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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B.未按客户的交易指令入市交易的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

117.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（）。

A.理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过

B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

118.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪

C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪

119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（）职权。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.批准风险准备金的使用方案 C.主持期货交易所的日常工作

D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 120.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C.某国有企业下设的进出口公司 D.香港某期货经纪公司

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）

122.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）

123.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

124.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

125.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）126.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客房委托管理资金）的150%。（）

127.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）

128.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）

129.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

130.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（）131.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

132.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）133.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（）

134.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）135.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）

136.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

137.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净

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资产不低于人民币5000万元。（）

138.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）

139.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

140.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）141.根据行贿对象的不同，实施同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）

142.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）

143.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）144.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）

145.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）

146.期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）147.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

148.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。（）

149.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（）

150.会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）151.会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。（）152.依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（）

153.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。（）

154.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）

155.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）

156.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。（）157.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）

158.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中

国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）

159.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

160.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（）

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：

161.甲窃取公司公款的行为构成了（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。

A.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪 163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。A.合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

164.若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 165.本题中甲的朋友乙构成（）。A.操纵期货交易价格罪B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下

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问题：

166.若期货公司欲申请停业，下列（）事项属于其应当妥善处理的。

A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户 C.成立清算组D.转移客户

167.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料 168.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（）措施。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间

169.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲

170.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 参考答案及详解

一、单项选择题

1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定

原则减仓等措施化解风险。

3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

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12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

17.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

18.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

19.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

20.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者

有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

23.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工

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作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务

机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

53.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，13 / 19

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

54.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

55.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。56.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

57.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。58.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。59.C【解析】期货公司应当报送月度和风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的风险监管报表。60.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项选择题

61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)

当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当

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建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单；(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(三)拟任用高级管理人员的名单及简历；(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

71.CD【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

72.ACD【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

74.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。75.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

76.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。77.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。78.AC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

79.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证监会规定的其他机构。

80.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

81.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

84.AC【解析】B项资本不得低于客房权益的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出

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境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

86.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

87.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

88.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十七条的规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。

89.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

90.ABD【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。91.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

92.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有

规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

93.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。95.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

96.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

97.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

98.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。99.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

100.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。

101.ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十

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四条规定和第二十八条规定。

102.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

103.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。

104.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。105.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

106.ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

107.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

108.AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成。109.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

110.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。111.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

112.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用

信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

113.AD【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪；甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。114.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。

115.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

116.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

117.BCD【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。118.ABD【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B不构成洗钱罪；D项中暴力犯罪行为不属于洗钱罪的上游犯罪，故不构成洗钱罪。

119.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。120.ABD【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

三、判断是非题

121.A【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，17 / 19

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。122.A【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定：

124.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定：

125.B【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。126.A【解析】参见：

127.B【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。

128.B【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

129.B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

130.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定：

131.A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

132.B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。133.A【解析】参见

134.B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

135.B【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定：

137.B【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。138.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定：

139.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定：

140.B【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。

141.A【解析】参见：

142.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定：

143.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。144.B【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

145.A【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。

146.B【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

147.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

148.B【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

149.B【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

150.B【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会。151.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。152.B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。153.B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

154.A【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定： 155.A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程

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还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。156.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

157.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

158.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

159.A【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。160.B【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

四、不定项选择题

161.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

163.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。165.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

166.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保

证金和其他财产，清退或者转移客户。

167.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）停业申请书；

（二）停业决议文件；

（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；

（四）中国证监会规定的其他材料。

168.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

169.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。170.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

4.金融期货基础知识测试 篇四

【文件来源】中国证券监督管理委员会

期货公司金融期货结算业务试行办法

(证监发[2007]54号)

各期货公司：

根据《期货交易管理条例》的规定，我会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

二○○七年四月十九日

期货公司金融期货结算业务试行办法

第一章 总则

第一条第一条 为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《 期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条第二条 本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所（以下简称期货交易所）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

第三条第三条 期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，取得金融期货结算业务资格。

第四条第四条 期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守本办法。

第五条第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

第二章 资格的取得与终止

第六条第六条 期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

第七条第七条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：

(一)取得金融期货经纪业务资格；

(二)具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等；

(三)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；

(四)具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员；

(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；

(六)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；

(七)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形；

(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

(九)近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；

(十)控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；

(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

第八条第八条 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第九条第九条 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：

（一）董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；

（三）申请日前3个会计连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

第十条第十条 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）金融期货结算业务资格申请书；

（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；

（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；

（四）从事金融期货结算业务的计划书；

（五）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；

（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；

（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半财务报告；

（八）申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表；

（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；

（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；

（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；

（十二）中国证监会规定的其他材料。

第十一条第十一条 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。

第十二条第十二条 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

第十三条第十三条 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。

第十四条第十四条 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。

第三章 业务规则

第十五条第十五条 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

第十六条第十六条 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司（以下简称全面结算会员期货公司），可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

第十七条第十七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：

(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；

(二)保证金标准；

(三)非结算会员结算准备金最低余额；

(四)风险管理措施、条件及程序；

(五)结算流程；

(六)通知事项、方式及时限；

(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；

(八)协议变更和解除；

(九)违约责任；

(十)争议处理方式；

(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

第十八条第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

第十九条第十九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

第二十条第二十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

第二十一条第二十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。

第二十二条第二十二条 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

第二十三条第二十三条 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。

第二十四条第二十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

第二十五条第二十五条 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

第二十六条第二十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

第二十七条第二十七条 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

第二十八条第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：

(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；

(二)收取非结算会员应当交存的保证金；

(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；

(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

第二十九条第二十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。

第三十条第三十条 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

第三十一条第三十一条 全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

第三十二条第三十二条 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

第三十三条第三十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的，非结算会员应当向期货交易所报告。

第三十四条第三十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

第三十五条第三十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

第三十六条第三十六条 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。

第三十七条第三十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。

全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

第三十八条第三十八条 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。

第四章 监督管理

第三十九条第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

第四十条第四十条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。

第四十一条第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第四十二条第四十二条 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第四十三条第四十三条 全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

第四十四条第四十四条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

第四十五条第四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：

（一）非结算会员名单及其变化情况；

（二）金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；

（三）金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；

（四）中国证监会规定的其他事项。

第四十六条第四十六条 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

第四十七条第四十七条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

第五章 附则

第四十八条第四十八条 本办法自发布之日起施行。