销售岗位权力风险防控

2024-09-09

销售岗位权力风险防控（精选11篇）

1.销售岗位权力风险防控篇一

临澧县职业中专学校党风廉政建设工作领导小组

组长：祝爱农

副组长：田建刚张文国刘召群

组员：胡家才余建村张新华陈谦

金胜昔刘和军朱建新方家炳

领导小组下设办公室。由胡家才兼任办公室主任临澧职业中专廉政风险防控

权力运行图

一、重大事项决定运行流程处室、领导班子提出重大事情或规划

办公会讨论、论证并通过

提交职工代表大会讨论并通过。形成决议案

公

示

公示

按照决议方案严格实施

二、实物采购运行流程购物单位申请，到办公室填写采购申请单，做好预算。

校长审批

交采购小组实施采购

到财务室记帐，付款。

领

用

所在处室负责人签字

分管领导审批签字

经办人签字，学校保管员验收入库

连同采购申请单和发票,由校长签字

三、公款消费开支运行流程图

需开支单位到办公室填写申请单，并详细说明事由

按审批额度消费。经办人收集票据。

三日内找校长签字。凭据报销。

分管领导签字同意，限定消费金额。

校长签字同意

凭据和申请单到财务室报帐。

四、国家助学补助金、困难补助金发放流程学生处按比例，将指标分配到班级

各班开会，宣传政策，学生本人提出书面申请

班级综合考评、定人，上报学生处。

由学生所在村提供家庭收入情况书面材料证明

学校调查

办公会讨论，并将最终结果公示

由上级按政策下发款项。

材料上报

五、学生顶岗实习及毕业安置工作流程

招生与就业安置办提出方案。

学校派人实地考察

分别召开班主任会、学生会、家长会，介绍厂家情况。

考察情况提交校长

办公会讨论，形成决议。

学校与学生、家长签订实习、就业三方合同

实

施

2.销售岗位权力风险防控篇二

关键词：水库管理局,廉洁,风险防控

在我国反腐倡廉的背景之下, 很多事业单位与企业都开展了廉政风险防控管理的工作。最近一段时间, 河北省黄壁庄水库管理局不仅对13个部门26名科级干部开展了“党风廉政建设约谈”工作, 还开通了“党风廉政教育”的微信公众平台。河北省黄壁庄水库管理局在建立岗位廉洁风险防控管理工作的时候, 还将风险、质量管理的理论纳入反腐倡廉的工作中进行研究, 通过对职工行使职权时的廉洁风险进行评估, 从而达到预防腐败因子滋生的目的。

一、岗位廉洁风险防控管理的概述

岗位廉洁风险防控, 是指事业单位为了防止职工在工作中使用职权产生腐败而建立的一种有效防控风险的机制, 从而能够有效的避免在制度机制、业务流程、外部环境等方面存在的各种风险。事业单位进行岗位风险防控管理主要是在风险发生之前先做好防范准备, 防患于未然, 以保证岗位的廉洁, 从而实现预防、控制、管理的目标。并且可以按照自身建设发展的特点来确定不同岗位的廉洁风险, 在进行廉洁风险防控的时候, 尤其要对特别容易发生风险的岗位加强廉洁风险的防控管理, 如对管理不到位的岗位、权力过于集中的岗位进行防控。

二、岗位廉洁风险防控管理的意义

1.有利于预防腐败因子滋生

建立岗位廉洁风险防控管理工作, 最主要的工作内容就是加强防范, 重视监督管理, 从而有利于预防腐败因子的滋生。并且加强廉洁风险防控, 可以有效的促进反腐倡廉, 有力的监控各个权力的运行, 从而加强事业单位内部管理、推进单位工作规范的运行。

2.有利于落实党风廉政建设

岗位廉洁风险防控管理, 可以通过对各个岗位可能会影响廉洁的风险进行防控、排查、化解, 来明确各个岗位廉政建设的主要内容, 从而落实廉政责任制度。目前, 我国反腐倡廉的工作已经在向重视预防的方向转化了, 而岗位廉洁风险防控管理正好符合对腐败进行防控的实际内涵, 并且有利于减少和防范腐败岗位风险的发生。

三、建立水库管理局岗位廉洁风险防控管理工作的策略

1.完善岗位廉洁风险防控管理体系

建立水库管理局岗位廉洁风险防控管理工作, 首先要完善岗位廉洁风险防控管理体系:一方面, 需要建立监察体系, 依据“谁在岗谁防控, 谁主管谁监督”的原则, 考核防控措施落实的情况, 与此同时, 要做好分级监督的工作, 实现一级管一级, 相互制约相互促进的目标。要保证岗位廉洁风险防控管理措施有效的实施, 如果出现监管事故、监督不到位、发生腐败等问题, 就需要追究相关负责人的责任。另一方面, 要完善监督考核的机制, 根据制定的考核内容, 将防控与排查廉洁风险融入到建设作风效能、考核党风廉政责任和考核年度目标任务中, 加强对干部的管理, 从而有效的防控廉洁风险。除此之外, 还要对监督渠道进行扩展, 如可以采用开设党务公开栏和公开监督举报电话等方式, 从而使得权力的运行受到全方位的监督。

2.加强岗位廉洁风险防控管理的工作

水库管理局要全面开展岗位廉洁风险防控管理的工作, 可以利用广播电视、单位网站、宣传栏、微博、微信等, 加大宣传开展岗位廉洁风险防控管理工作, 对单位发展产生积极的影响。例如:为适应新形势下网络信息时代的要求, 河北省黄壁庄水库管理局开通了廉政教育微信公众平台, 打造廉政文化“微媒体”, 传播廉洁奉公“正能量”, 从而促进党风廉政建设和反腐败宣传教育。与此同时, 将党委中心组和各部门负责人组织起来, 认真学习上级领导关于岗位廉洁风险防控管理工作的重要讲话精神, 学习其它优秀单位的先进经验, 主动的将思想统一到加强岗位廉洁风险防控体系的建设上来, 为从根本上防控腐败提供了有效的保障。

3.加大岗位廉洁教育力度

对党员干部进行廉洁教育是预防腐败的第一道防线。因此就需要加对大水库管理人员进行岗位廉洁教育的力度, 一方面, 要加强每个人的思想认识, 并且树立好风险意识;另一方面, 必须要将廉洁教育的重点表现出来, 促使岗位廉洁教育深入人心。例如:河北省黄壁庄水库管理局党委通过召开“三严三实”专题教育党课报告会来教育广大党员、干部要主动积极实行“三严三实”、埋头苦干、低调务实, 从而加强党风廉政建设。

4.对岗位廉洁风险进行清查

清查岗位廉洁风险, 首先要对岗位梳理进行认真的检查, 根据 “对事不对人”的原则, 对重点岗位和关键环节进行梳理排查。对于领导岗位要重点查找“三重一大”方面存在的廉洁风险;对中层岗位主要是针对审批、管理等环节, 排查各种职权在行使过程中可能存在的廉洁风险;对普通岗位主要是排查在执行制度、履行岗位职责等过程中存在的廉洁风险。其次, 是相关的工作人员要认真使用手中的权力, 通过各种方法手段对岗位工作以及各个环节可能出现廉洁风险的环节进行排查, 最后要按照实际情况填写《岗位廉洁风险点查找表》。

四、结束语

综上所述, 事业单位建立岗位廉洁风险防控管理工作是有必要的, 如有利于预防腐败因子滋生, 有利于落实党风廉政建设责任等。然而要进一步加强党风廉政建设, 就需要促进建立事业单位岗位廉洁风险防控管理工作。笔者提出, 首先应该完善岗位廉洁风险防控管理体系, 建立监察体系、监督考核机制、扩展监督渠道, 从而有效的防控廉洁风险;其次, 应该加强岗位廉洁风险防控管理的工作, 对岗位廉洁风险进行彻底清查。笔者希望更多的专业人士能投入到建立事业单位岗位廉洁风险防控管理工作的研究之中, 针对文中存在的不足, 提出指正建议, 为落实我国党风廉政建设做出重要的贡献。

参考文献

[1]上官君利.岗位廉洁防控风险管理提升[J].经营管理者, 2015, (4) :92-93.

[2]常俊丽.岗位廉洁风险防控管理实践研究[J].人力资源管理, 2013, (6) :142.

[3]刘玉军.浅谈如何开展岗位廉洁风险防控管理工作[J].东方企业文化, 2014, (1) :233.

[4]李宗泰.廉政风险防控管理探究[D].内蒙古大学, 2011.

3.销售岗位权力风险防控篇三

关键词：PDCA循环；医院权力运行风险防控建设

中图分类号：R197 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2015）23-0050-02

随着党风廉政建设的不断深入，对廉洁医院的建设要求越来越高。加强公立医院权力运行风险防控建设，是医院反腐倡廉的根本之策，必须将医院运行中具有高风险，廉洁风险易发多发的重点岗位，医疗服务中社会关注度高、容易发生损害群众利益问题的关键环节等，作为重点预警防控的关键，对权力进行有效、常态的制约、制衡，防止权力寻租和预防腐败现象的发生。本文通过一所区级二甲综合医院在晋升为三级综合医院背景下，运用PDCA质量管理实践，探索医院权力运行风险防控建设的有效路径和方法。

1 PDCA循环法简介

PDCA循环又叫“戴明循环”，简称“戴明环”，是管理学中的一个通用模型，在质量管理中得到广泛的应用，并成为质量改进不可缺少的工具。最早由休哈特于1930年构想，后来被美国质量管理专家戴明博士在1950年再度挖掘，并广泛运用于持续改善产品质量。PDCA是英语单词Plan（计划）、D0（执行）、Cheek（评价）和Act（改进）的第一个字母，PDCA循环是按照这样的顺序进行质量管理，并且循环地进行下去的科学程序，它是对持续改进、螺旋式上升的一种科学总结。将PDCA的这种质量思想运用于医院权力运行风险防控建设也充分体现现代医院管理的动态性、系统性。

2 全面评估诊断，明确建设目标及计划

本文所述的医院是当地最大的一家区属大型综合医院，在建设医院权力运行风险防控工作之初，被当地区纪委和区卫生局确定为医疗卫生系统权力运行风险防控工作试点单位。全院上下高度重视，医院一把手亲自挂帅负责，确定建设“构建权力运行风险防控网络，遏制医疗卫生领域腐败行为”为目标，组织人员学习借鉴外地医院的工作先进经验。开展清权确权工作，为下一步执行工作奠定基础。

①清理权力事项。依据工作职责，对本部门、本岗位形式的工作职权和重要业务事项进行全面、准确的清理和确认，明确权力事项的名称、内容、行使主体、监督渠道和依据等。

②梳理工作流程，明确工作职责，重点围绕决策、执行、监督三个环节，明确与之相对应的每一个岗位名称、工作职责、时间期限等内容，编制科学合理、高效有序、简明清晰的职权行使和业务运行流程图。

3 创新建设举措

3.1 全面梳理，查准风险点

按照“自己查、群众提、互相找、领导点、组织审”的方法，围绕职业道德要求、工作流程规范、制度规章规定、岗位职责标准四个方面，深入查找各个岗位在日常工作中的直接风险和潜在风险，共查找出风险点842个，其中制度机制风险点27个，工作流程风险点31个，岗位职责风险点604个，思想道德风险点180个。在查摆、明确、公示权力运行风险点的基础上，按照性质、程度、范围等因素，将分险点分为三个等级，由医院纪检监督小组负责监督。

3.2 分解权力，化解风险

实行决策权、执行权、监督权相对分开，独立运行，相互监督，做到“一把手”不直接分管人事、财务、基建工程、药品、耗材和设备采购等六大重点项目工作，建立起“副职分管、正职监管、集体领导、民主决策”的工作机制。成立各学科专家共同参与的专业管理委员会，充分发挥其专业技术优势，在进行项目可行性论证和分析中发挥民主决策的作用。

同时，成立医院纪检监督小组，建立岗位回避制度，明确纪检监察岗位职责和监督步骤，强化对重大工作流程的监督，确保监督的公正性、有效性，使不同的岗位和职务之间能够相互监督、相互制约，形成有效的制衡机制。

3.3 编制权力运行流程图

对照部门权力和岗位职责，编制部门整体业务工作、重点岗位工作流程图和权力运行流程图，搭建部门职能业务规范化流程公开平台，确保权力运行公开公正。如新药引进事项，新药资料经药学组初步形式审查，由临床科组主要骨干讨论签名后提出申请，再经医院药事管理委员会（主要由各专业组专家、相关行政管理人员组成）会议讨论纪检小组监督通过，经公示后方可进行采购，医院领导及药剂科无特权直接干预引进或采购药品。又如基建工程事项，科、组先提出申请，经主管部门同意，财务科提出审核意见，再经院务会讨论通过，总务科才能按正常程序进行招投标。

3.4 推进财务内部审计制度

设立内部审计工作办公室，制定内部审计工作制度、修订内部审计工作组织架构、绘制内部审计工作流程图，逐步推进财务事前审定、事中监督和事后审计工作，实现问题止于苗头，发现问题不放过，所有费用支付做到合理规范、有章可循、有证可查，使医院财务管理计划性更强、资金使用更高效、更合理，确保医院可持续发展。

3.5 强化规范处方用药机制

推行“阳光用药”工作机制，成立医院药事管理委员会。不断完善制度，规范药品引进、采购、使用和监控环节。积极推进处方点评工作，每月抽取100份门诊处方进行审查、抽取50份处方进行点评，并在医院OA公示栏、《药讯》里公示。同时充分利用信息化平台，建立监控专门机构并利用反统方软件监督监测，设置分级权限管理，以保密和合理利用药品统计的信息资源，对门诊医生工作站、住院医生工作站进行动态监测，实时监控医生用药，保证执业医师在临床诊治过程中因病施治、合理用药，杜绝和防范不廉洁行为发生。

4 建设实施效果评价

医院在完成权力风险防控建设工作后的第二年，实现了历史性的跨越式发展，成功晋升为三级甲等医院；并作为廉政风险防范工作的示范点，多次承办省、市、区各级廉政风险防控现场会。医院构建起的完善的权力运行风险防控网络，使医院各项工作更加规范地开展，推动了医院的可持续发展，获得“广东省劳动用工守法标杆单位”、“全国无烟医院”、“广东省优质护理服务先进单位”、“全国争创绿色医院建筑示范工程先进单位”等多种荣誉称号，多年来无发生重大违法违纪及医疗事故纠纷。

5 持续改进，推动医院权力运行风险防控建设的传

承与发展

从本院权力运行风险防控建设实践成效评价中，说明了医院权力运行风险防控取得了一定成效。但随着医院晋升三甲医院后，业务量增长较快，工作岗位逐渐细化，各岗位职责随之变化，需要在医院发展中继续运用科学的PDCA管理工具，不断地持续改进和优化医院权力运行风险防控建设的内涵。

参考文献：

[1] 朱天阳，尚长浩.PDCA循环与医院耗材库房管理[J].科学管理，2011，（3）.

[2] 杨琴凤，徐勇.PDCA循环在医院文化管理中的应用[J].江苏卫生事业管理，2014，（1）.

4.销售岗位权力风险防控篇四

把握权力运行“三要素” 构建风险防控新机制

——成华区探索廉政风险防范管理新机制（上）

成华区创新之举——

▲于全省开先河，对行政审批和行政执法权逐项厘清，实现信息化管理，率先建成权力公开透明运行系统，并通过电子监察系统对权力运行全过程监控。

▲对“自由裁量权”进行规范，做到过程不可逆、结果可追溯，有效压缩自由裁量空间。

▲率先试点“岗位风险教育”，根据岗位上可能发生风险事件的危害程度，将风险岗位分为A、B、C三个等级；针对引发风险事件的不同内容，将岗位风险分为五大类别。

预防腐败，要以制约和监督权力为核心。

权力在哪里？

权力在“人”，因为归根到底要由人来掌权；权力在“位”，因为权力终究要落实到具体的岗位上；权力在“事”，因为权力最终要体现在对“事”的处理过程中。

事实上，“人”、“位”、“事”，共同构成了权力运行的“三要素”。这就是成华区对权力运行规律的认识。

记者了解到，近两年来，成华区围绕权力运行“三要素”做文章，以制度创新为动力，以有效预防为目的，在构建预防腐败新机制上创了不少新，出了不少彩，并取得了初步成效——

通过以建立常态工作机制为重点抓好针对“人”的基础教育、以深化权力公开透明运行为核心抓好针对“事”的制度约束、以岗位风险教育为突破抓好针对“位”的权力监督，在成华区构筑起一个适合基层特点、简洁有效的岗位风险防控机制，有力地促进了领导干部廉政勤政，在全区形成了崇尚廉洁、干事创业的发展环境。

对“人” 全覆盖抓好基础教育

【基础教育是针对“人”的举措，解决的是“知”的问题。】

“每个党员干部，虽然当前岗位有不同、现职权力也有大小。但整个干部队伍作为一个系统，始终处于一个运动的状态。”基于这样的认识，成华区按照“完善机制、注重融入、不断创新”的思路，不断创新教育的内容、方法和载体，建立健全与中心工作高度融入、制度逐步完善、形式不断创新的基础教育常态工作机制，保证了党风廉政教育内容落实、效果明显、教育对象全覆盖。

教育，是党风廉政“教育、制度、监督”三个链扣中最基础的一环，也是实现制度和监督有效性的重要前提。从2008年起，成华区进一步完善区委中心组理论学习和全区领导干部理论学习制度，将反腐倡廉教育纳入区委中心组和全区领导干部学习内容；进一步完善干部党风廉政学习培训制度，在区委党校设置党风廉政课程，将反腐倡廉教育作为干部教育培训的必备内容；不断健全和落实领导班子民主生活会、廉政谈话、诫勉谈话、警示谈话、廉政承诺等制度，不断健全反腐倡廉教育的长效机制。

规范教育内容，深入开展社会主义核心价值理念教育，教育广大党员干部自觉树立坚定的理想信念和正确的人生态度；结合学习实践科学发展观活动，深入开展“三观”主题教育，引导广大党员干部牢固树立正确的世界观、人生观、价值观；集中开展“整治低效能、整治乱执法、整治断头事”专项作风整顿活动，建立了干部作风建设的长效机制；深入开展学习贯彻《廉政准则》系列活动，切实将“8个禁止”、“52个不准”融入全区反腐倡廉建设的各个方面，促进了全区领导干部廉洁从政。

区委主要领导坚持亲自安排部署、带头讲廉政党课、带头学习研究、撰写理论文章，为全区干部作好表率。创新教育方式方法，灵活采取专题教育、警示教育、知识竞答、征文和演讲比赛等形式，开展内容丰富、形式多样的主题教育，同时充分运用报刊杂志、电视台等载体，建立反腐倡廉教育信息平台，较好地解决了以往反腐倡廉教育内容形式单一的问题，在全区形成了反腐倡廉的良好氛围。

对“事” 制度化抓好刚性约束

【权力公开是针对“事”的一种制度安排，解决的是“行”的问题。】

通过刚性的制度、刚性的监督，确保权力在预定的轨道规范化运行，权力公开正是这样一种典型的权力制约机制。2009年5月，成华区在全省率先建成权力公开透明运行系统。2010年，又以规范行政处罚自由裁量权为重点，进一步深化权力公开透明运行，实现权力事项的“公开”和权力运行过程的“透明”，从而初步建立起一个权责明晰、程序严密、制约有效的“刚性”权力约束机制。

成华区纪委有关负责人告诉记者，在事权中，有一部分是“看得见”的，换句话说，就是每项权力边缘清晰，而且都有“红头”文件作依据，这部分权力也被称为“显性权力”。

以规范制约每一项针对具体事项的法定“事权”（“显性”权力）为目标，从2009年5月，成华区在全省率先建成权力公开透明运行系统。为了方便市民，成华区清理公布的权力清单不仅包括了通常意义上的行政事务(政务)，还把党务、事务也纳入了清理范围，一并制作了工作流程图，进入网络公开透明运行。全区69个单位3585项权力事项和3556个运行流程图全部在网上公开，127项行政审批事项实现网上申报和网上预审。

权力被公布出来后，所有部门的权力运行，都必须按照网上公开透明运行的去做，并接受群众的监督。

对被称为“老大难”的“自由裁量权”进行规范，是成华区建立“刚性”权力约束机制的又一力举。建立行政处罚自由裁量标准数据库，将行政处罚自由裁量的种类和裁量幅度细化为若干档次，自动生成处罚建议和幅度标准，有效压缩了自由裁量空间，规范处罚行为。目前，全区25个拥有行政执法权的部门，全部建立法律法规库和行政处罚自由裁量标准数据库，录入法律法规依据510条、行政处罚自由裁量标准1566条，并按照立案、调查、处理、执行四个环节细化行政处罚流程，做到过程不可逆，结果不可改。

现在，只要进入成华区权力公开透明运行专网，当事人输入违法事实，系统会依据自由裁量权库自动生成处罚建议和处罚幅度，执法人员只能在处罚幅度内进行处罚。

“我们对处罚行为过程和结果进行全程实时电子监察。”记者从成华区了解到，权力公开透明运行网一开通，就与电子监察系统对接，对权力网上运行实施流程监控、异常预警、数据统计、绩效评估、投诉处理和过错责任追究，同时，专网还设置公众监督反馈功能，公众、当事人、人大代表、政协委员、政务监督员等不同监督主体，可以通过专网提供的查询和投诉等途径来开展监督，从而实现权力运行全过程记录、全方位监督，有效解决权力运行“看不见、管不住”的问题。

对“位” 分层次抓好风险防控

【岗位教育是针对“位”的一种监督机制，解决的是“知”与“行”如何统一的问题。】

权力公开透明运行系统，仅能制约以“红头”文件作依据的“显性”权力，对于大量决策性权力，也就是“隐性”权力，往往难以事事对应地实施有效监督。为了对岗位上的“人”进行针对性更强的教育和监督，2009年9月，成华区在全市率先启动岗位教育试点工作，探索建立制度性风险警示机制。今年，又进一步扩大范围深化试点工作；8月底，岗位风险教育在成华区全面推开。

岗位风险教育，剑指风险岗位上的党员干部。哪些岗位有风险？每个岗位的风险有多大？为了梳理风险岗位，成华区根据不同岗位风险的大小，将全区所有政务、党务、事务的风险岗位分为A、B、C三个级别。在此基础上梳理岗位风险，将不同级别风险岗位上的岗位风险分为“失职渎职、违反财经纪律、违反廉洁自律规定、扰乱市场经济秩序、违反组织人事纪律”五类；多层次梳理风险的第三个环节是梳理风险节点，由风险岗位责任人对重要风险点的关键环节进行梳理，由分管领导审查备案，同时在电子政务内网上分门别类建立风险岗位和岗位风险台账。

在“隐性”权力“显性化”的基础上，成华区岗位风险教育还实现了因岗施教“个性化”、风险防范“制度化”、保障措施“刚性化”、教育管理“信息化”。

针对梳理出的风险岗位和风险点，结合岗位责任人的具体情况，制定因岗施教方案和阶段性计划；根据不同岗位的特点和不同的教育对象，不断丰富教育内容，增强岗位风险教育的针对性。同时还创新教育的方法和载体，采取情景模拟、以案说纪、旁听审判、专家点评等形式，不断增强教育的自主性和互动性。

实行岗位风险防范承诺，将需防范的风险点、岗位职责、相关纪律、防范措施作为提醒内容，纳入岗位责任人风险防范承诺书，强化风险防范意识；建立岗位准入制度，根据高风险岗位责任人的任职条件，加强对高风险岗位党员干部的管理；认真执行区委干部轮岗交流制度，切实关心和爱护高风险岗位上的党员干部；建立岗位风险预警制度，加强对岗位风险的动态监督，针对苗头性问题采取短信提醒、警示谈话等形式，及时向岗位责任人发出预警信息。

另外，还建立了岗位风险教育责任机制，明确岗位风险教育的组织领导、教育实施、风险防范、监督预警、考核管理责任，明确主要领导、分管领导、风险负责人的具体任务，实行分级负责制，确保岗位风险教育责任落实到人。相关部门采取自查、听取汇报、开展座谈、查阅资料和民主评议等方式，加强对制度不落实、教育不到位、防范不力等情况的督促检查；实行岗位风险教育考评制度，将岗位风险教育纳入单位党风廉政建设责任制坚持与目标任务同部署、同检查、同考核。

岗位风险教育的“成华经验”

——成华区探索廉政风险防范管理新机制（下）

信息化手段反贪腐，“危险路段”预警提示。以预防和保护为目的、以教育和防范为手段、以制度和监督为保障，以现代信息技术与传统教育手段紧密结合的风险防范机制，将岗位“隐性”权力用“显性”的风险等级进行量化，采取个性化教育、针对性防范、问责式管理，这就是成华区在全市乃至全省率先探索预防腐败的一种创新模式——“岗位风险教育”。

一年来的探索表明，成华区岗位风险教育有效促进了惩防体系建设的落实。记者昨日获悉，近日，成华区在全区召开党员干部岗位风险教育工作会，全面推行党员干部岗位风险教育。目前，这项工作正在全区14个街道、59个区级部门全面开展。

防患于未然

针对“位”抓好风险防控

一年前，当“风险”这个词第一次出现在成华区的领导干部面前时，着实掀起了一场不小的“风暴”。

“找风险？这不是先就把我们当坏人来防吗？”听说要求自己梳理岗位风险点时，一些干部非常不解，甚至有些恼火，“成华区的快速发展有目共睹，这足以说明我们的干部队伍是好的，为什么还要把我们往坏处想？” 的确，近几年的成华，一直行进在大建设、大发展的“快车道”上。“一年一个样，三年大变样”，是新成华给成都市民的新印象。然而，作为成华区的主政者，他们心里更清楚，经济的快速发展，往往也暗藏着腐败的“诱因”，各种各样的诱惑犹如大大小小的“陷阱”，令这条快速通道“险象环生”，任何人都没有百分之百的“免疫力”，稍不注意，就会步入“陷阱”，对发展造成损失。对于正处在飞速跨越的成华来说，那将是难以承受之重。

加大预防，防患于未然，无疑是成本较低、效果更好的反腐举措。

2009年以来，在推行权力公开透明运行的基础上，为进一步加强对岗位职权的全方位监督，成华区将现代企业风险管理理论和现代信息技术引入反腐倡廉建设。

于是，同年8月，在市纪委“试点探路、逐步推广”的思路下，成华区率先在区法院、区房管局、建设路街道办事处、龙潭街道同乐社区等单位，启动了岗位风险教育试点。

一个将岗位“隐性”权力用“显性”的风险等级进行量化，进而开展个性化教育、针对性防范、问责式管理的风险防范机制，逐渐走进人们的视线。

“查找岗位风险”正是这项工作的一个重要步骤。然而，查找岗位风险，从某种意义上说，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众。而每个人都明白，查到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力加上了“紧箍咒”。

有的避重就轻，有的泛泛而谈……当各单位第一次把自己查找出来的廉政风险点交到区纪委的时候，作为区纪委书记的李良安意识到，这项工作要比想象的更艰难。

探索不仅需要极大的付出，同时也要具备一种超常的勇气。成华区的岗位风险防范试点工作，起步虽然艰难，一度阻力重重，遇到过许多难题，也面对着各种各样的考验，甚至也有一些不同的声音，但他们从未轻言放弃，并且获得了足够的信心，“区委书记何立斌非常重视这项工作，在几个关键时刻推了我们一把”。

在市纪委的关心指导下，在区委的强力支持下，在区纪委的精心组织下，成华区在全省率先启动的岗位风险教育试点工作，顺利推进。

目前，全区8个试点单位共清理出风险岗位219个，梳理风险点623个，实现了用“显性”的风险等级对岗位“隐性”权力的量化管理。

从一张白纸到轮廓初现，从初步探索到不断完善，经过一年的艰辛探索，效果广为各方乐见。试点工作启动以来，试点单位未出现一起违纪违规问题。事实证明，这是一次有益的探索和尝试。

将惩防体系建设落到了实处

“虚功做实”

将惩防体系建设落到了实处

从当初的疑虑到后来的赞誉，一年时间，很多人颠覆了对岗位风险教育的认识。

前后变化的原因，在于人们看到了这项创新探索并非走形式的“花架子”，而是真正将惩防体系建设落到了实处。

风险梳理、因岗施教、风险防范、教育管理，环环相扣，“虚功做实”。

首当其冲的是梳理风险岗位。根据部门职责及其任务特点，成华将全区各部门分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四类部门，再根据岗位风险大小将风险岗位分为A、B、C三个级别。

二是梳理风险点。针对引发风险事件的不同内容，将岗位风险归纳为五类：违反组织人事纪律类、违反廉洁自律规定类、扰乱市场经济秩序类、违反财经纪律类、失职渎职类。

三是梳理风险节点。由风险岗位责任人对重要风险点的关键环节自行梳理归档。

四是在电子政务内网上分门别类建立风险岗位和岗位风险台账。

通过多层次的风险梳理，也使试点单位每一位党员干部开始重新审视自己的工作岗位和手中的权力。正如成华区房管局局长雷霆所言：“查找风险点的过程，也是一个自我提醒、自我提高的过程。”

梳理风险只是廉政风险防范管理的第一步。根据查找出的风险，在每一个岗位中相应制定具体的防范措施，查漏补缺、建章立制，最大限度地消除腐败的可能、防微杜渐，保护干部，才是其根本目的。

因岗施教。针对梳理出的风险岗位和风险点，各单位结合岗位责任人的具体情况，设计、制定个化性的教育内容、方案和阶段性计划，开展了情景模拟、以案说纪、专家点评、旁听审判和风险提示等教育，将风险防范与廉政文化建设相结合，风险教育与制度建设相结合，组织教育与自我教育相结合，主题教育与个性教育相结合。

实行了岗位风险防范承诺，将需防范的风险点、岗位职责、相关纪律、防范措施作为提醒内容，纳入岗位责任人风险防范承诺书，强化风险防范意识。

与此相配合的是健全岗位准入制度和轮岗交流制度，加强对高风险岗位党员干部的管理；切实关心和爱护高风险岗位上的党员干部。

成华区的岗位风险教育，核心是以预防和保护为目的、以教育和防范为手段、以制度和监督为保障，更为引发关注的是，创造性地将现代信息技术与传统教育手段紧密结合。

为避免岗位风险教育成效的“昙花一现”，成华区充分运用现代科技手段，开发了“成华区岗位风险教育信息管理系统”，实现了简易查询、快速填报、预警提示、实时监控、统计分析、自主教育、保密归档、检查考核等八项功能，有效实现了对岗位风险的教育、防控和管理。

打开成华区岗位风险教育信息管理系统，一幅精细全面的动态流程图上，每一个工作岗位相应的风险点、预防措施一应俱全。针对岗位风险的动态监督，一旦发现苗头性问题，系统就会发出短信，及时向岗位责任人发出预警信息。

党员干部岗位风险教育纳入单位党风廉政建设责任制，坚持与目标任务同部署、同检查、同考核。区纪委还采取自查、听取汇报、开展座谈、查阅资料和民主评议等方式，加强对制度不落实、教育不到位、防范不力等情况的督查。

从试点到全面推开

从中看到了积极作用和初步成效

阳光是最好的防腐剂。

处于A级风险岗位上的成华区房管局局长雷霆，说起岗位风险教育，感慨很深，“知道了风险在哪里，心理也踏实了”。区房管局局长一职的权力有多大，风险就有多大，他的前一任就因为受贿80万元而“倒”在了岗位上。

人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，监督从事后转向事前和事中，每个环节既是很好的风险教育过程，又是一个有效的风险监控过程。

记者在采访中看到，某位领导干部的风险点中有这样一条，“干部任用中，临时动议突击调整干部”。对应的“风险节点”有2个，即“干部任用前班子成员间未充分酝酿和讨论，事前班子成员不沟通或沟通不够”。

这些都不是以“红头”文件作依据的“事项”，对于这些所谓的“隐性”权力，平日里大家都心知肚明却未必有人言说。但是，岗位风险点查找出来，并一一记录在岗位风险教育信息管理系统中，写得明明白白，谁也不敢再“装着明白”干糊涂事了。

用李良安的话说，岗位风险都是自己梳理出来的，好比是自己安上了红绿灯，哪有不遵守的道理呢？！

源头防腐，意在长远，未必有“立竿见影”之效，但下面一组颇具影响力的数据，让成都市纪委和成华区感到很欣慰，也从中看到了更大的希望。

2009年，成华区纪检监察信访总量较上一年同期下降26%，越级访下降23%。2010年上半年，全区信访总量又较去年同期下降26%、越级访下降34%，呈明显下降趋势。

在当前成华“大拆迁、大建设、大发展”这样一个社会矛盾凸显的关键时期，这一组数据从一个侧面反映了成华区预防腐败体系制度创新对于深化反腐倡廉建设、促进经济社会发展的积极作用和初步成效。

记者在成华区采访时明显地感受到，现在，包括试点单位在内的许多部门负责人，都已经意识到岗位风险教育对业务工作的促进作用，将这一工作融入到具体的业务工作之中。从不理解到理解，再到所有的人都参与和支持这项工作，成华区岗位风险教育工作渐入佳境。

经过1年的试点和调研论证，成华区先后完善了风险岗位的分级、岗位风险的梳理、因岗施教计划及防范措施的制定，最终形成了《成华区党员干部岗位风险教育实施细则（试行）》，开发并投用了成华区岗位风险教育信息管理系统。

2010年9月1日，成华区召开全区党员干部岗位风险教育工作推进会，在全区范围内全面开展岗位风险教育。

市纪委有关负责人认为，成华区岗位风险教育体现了反腐倡廉建设更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设的基本要求，目的只有一个，让人民赋予的权力真正用作为民服务，而不是“寻租”的工具。

■后记

只抓惩治腐败，可能是一时见效，但往往查不胜查，纠而复生。加大预防，防患于未然，无疑是成本较低、效果更好的反腐败措施。

成华探索的要义，正在于此。

如果说对腐败案件的严肃查处，值得我们拍手称快，那么，致力于源头防腐的努力，更值得我们为之叫好。

5.销售企业法律风险防控经验篇五

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志们：

这次会议的主要任务是，通过对A公司现场考察了解，进一步增强对法律风险防控重要性的认识，学习推广A公司的经验和做法，理清工作思路，更好地推进销售企业依法经营管理和法律风险防控。上午，大家分头参观了徐东路和盘龙大道两个基层店，现场感受了A公司推进法律风险防控下基层、进岗位、到人头的具体做法和实际效果；省公司、专业线、地市分公司和基层店从不同层面介绍了他们的主要做法，并附有展板和资料。通过这些形式，与会同志有了比较全面、直观的了解。刚才，对加强法律风险防控工作谈了认识、提了要求，讲得很好，希望各单位认真学习并抓好落实。下面，我讲几点意见。

一、关于A公司防控法律风险的基本经验

长期以来，A公司把防控法律风险作为公司健康持续发展的重要保障，不断加强组织领导，强化横向融合、上下联动和内外协调，形成了一系列好的做法和经验，内容丰富，典型性强。我体会，A公司之所以能够形成一套较好的做法和经验，概括起来，关键在于“两个到位”、“三个结合”和“三个保障”。

“两个到位”是：第一，认识到位。A公司历届领导班子和主要领导，充分认识到依法经营管理和防控法律风险对企业健康可持续发展的重要意义，努力从法律环境变化和企业自身暴露出的问题中不断总结反思，确立了法律风险可防可控的认识和理念。他们逐步把法律风险评估与法律论证作为决策和经营管理的重要前提，在实践中不断深化对法律风险防控的认识，注重超前研究防控法律风险的措施，妥善解决企业经营管理中效率与风险的矛盾，使防控法律风险开始向着干部员工自觉养成的目标迈进，合规文化逐步形成。近年来，A公司未发生重大法律纠纷和负面影响法律事件。他们的实践证明，只有认识不断提高和深化，其他问题才能迎刃而解。第二，落实到位。A公司法律风险防控工作从风险排查、防控措施制订、防控责任分解到制度机制完善，基本做到了法律风险防控横向到边、纵向到底，实现了全员、全方位、全过程、全覆盖。在安排部署上，做了大量扎实的基础工作，讲形式但不流于形式，这与有的企业为应付上边的任务而做表面文章形成鲜明对照。我们必须认识到，防控法律风险关键在落实。落实到位了，虽不能保证绝对不出问题，但出问题是偶然的，即使出了问题也可以得到有效解决；不抓落实，短期可能不出问题，但长远看出问题是必然的，甚至陷入问题屡禁不止、屡查屡犯的恶性循环。所以我认为，认识到位和落实到位是A公司先进做法和经验的精髓所在，它所反映的是企业的品质和人格，很值得大家认真学习。

“三个结合”是：第一，法律风险防控与销售企业特点紧密结合。销售企业市场化程度高、市场份额大、消费群体数量多，广泛涉及质量计量、安全环保、消费者权益和社区利益等高度敏感问题，是消费者高度关心、社会公众密切关注、政府严格监管的业务领域之一。根据这些特点，A公司健全完善各业务领域和各经营环节法律风险防控措施，把法律风险防控寓于企业经营管理全过程，基本实现了法律风险防控与经营管理的融合。第二，法律风险防控与外部环境变化的新要求紧密结合。A公司不断根据新法律法规变化对企业经营管理的新要求，精心组织新法律法规学习，不断研究新措施。针对媒体高度关注和销售企业全面对外的实际情况，建立企媒沟通互信机制；针对劳动合同法实施后相关要求更加严格的情况，对涉及重大劳动关系问题的事项实行法律、人事等多部门联审联批；针对商标侵权频发问题，加强与地方工商部门沟通，建立打击商标侵权长效机制，等等，基本形成了适应外部环境变化的法律风险防控机制。第三，法律风险防控与岗位责任制紧密结合。A公司把法律风险防控分解落实到具体岗位，通过组织学习培训、检查考核以及责任追究等方式，确保员工对防控要求和措施从“应知应会”到“已知已会”，进一步优化管理资源，删繁就简，提高管理效率，不断推动管理的提升和进步。

“三个保障”：一是制度保障。A公司把法律风险防控各项要求转化为公司内部制度，从重大决策、业务管理、岗位培训、检查考核、责任追究到风险分析识别和防范应对，均建立起较为完善的制度规范和工作流程，明确决策涉法事项未经法律论证不决策，存在颠覆性或不可控的法律风险不决策，总法律顾问提出否定性意见的决策不予通过，违反合同约定和程序规定的款项不支付，严禁分、子公司对外付款，以及领导干部“八要八不要”，“基层店八大铁律”等。这些制度已成为法律风险防控的刚性约束，对保障公司健康发展发挥了重要的不可替代的作用。二是体制机制保障。按照谁主管、谁负责的要求，落实了业务部门和基层单位防控法律风险的主体责任，建立防控法律风险双向负责的工作机制，基本解决了基层单位独立决策法律问题的弊端。三是组织保障。A公司是销售企业最早设总法律顾问的单位之一。目前，已形成总经理负总责、主管领导分工负责、总法律顾问牵头组织、法律机构和业务部门具体实施的较为完备的组织保障体系，在筹划组织防控法律风险中发挥了重要作用。

纵观A公司法律风险防控的做法和经验，虽然有些方面还存在一定的局限性，特别是需要进一步探索如何更好地建立更加稳定的法律风险防控机制，但总体上符合现代企业规范治理的方向，符合公司合规管理和防控法律风险的要求，对集团公司全面深化改革和加强基层管理，也具有很强的示范意义。希望各单位在学习借鉴他们的经验和做法时，要结合实际，深入研究支撑这些做法和经验的内在机制，努力在转化提升上下工夫、见实效。

二、充分认识特殊时期防控法律风险的极端重要性

大家知道，去年八月份以来，随着公司个别高管涉嫌严重违纪被立案调查，集团公司内外部环境发生了深刻变化，不仅内部统一思想、凝心聚力、维护生产秩序和矿区稳定的压力增大，而且社会关注、媒体炒作、资本市场监管和诉讼导致外部环境吃紧，集团公司进入前所未有的特殊敏感时期。

特殊敏感时期意味着公司各类风险都比以往正常时期急剧增大。所谓“特殊敏感”，主要体现在风险因素变化上。从法律角度看，法律风险变化特点十分明显：一是本该通过正规程序解决的问题，现在解决难度增大；二是内外部法律诉求增多，内部问题容易外化为社会问题；三是过去已经解决的问题，在特殊时期又重新提起，趁机向企业施压；四是同类问题发生在我们比发生在其他企业会引起各方面更多的关注，且放大效应十分明显。这些变化，大大增加了风险防控的难度。不仅如此，预计今年下半年公司应对风险的形势会相对更加严峻。一方面，个别高管的专案调查工作将陆续进入司法程序，若干违规违纪甚至犯罪事实通过公开审判会向社会披露，可能会引发新一轮社会关注和媒体炒作；另一方面，股份公司在美国证券集团诉讼由“背靠背”各自准备阶段正式进入控辩交锋的实质性阶段。对我们来说，司法审判与证券集团诉讼时间的重叠，会增加若干复杂因素和不确定性。在这种形势下，基层企业所有负面信息都有可能给公司带来危机或加重危机。

销售业务是公司风险最大的领域之一。近几年来，销售企业推进依法经营管理、防控法律风险，取得了较大成绩，但整体情况不容乐观。据统计，最近连续发生并正在处理的重大恶性案件，占到总部参与处理案件总量的一半以上。同时内外部审计以及纪检监察查处的违纪违规及违法犯罪案件，都暴露出销售企业依法经营管理形势严峻。有的企业内部管理不规范，员工违法违规，滥用未按规定及时收回销毁作废印章，非法集资诈骗并牵连企业；基层店员工利用购物卡套现、虚开发票收取好处等问题时有发生，风险隐患较大；有的解聘或清理市场化用工中产生劳动争议，引发同工同酬、超时劳动及加班费等一系列诉求，甚至引发群体诉讼；有的不按合同履约，条件未成就而草率交货或付款，导致货款无法收回、合同目的不能实现，甚至为虚构业绩“倒单”，搞虚假交易，因中间环节出问题而引发纠纷，造成重大损失；有的质量计量违规被投诉和索赔，引发连锁反应并被媒体报道，造成极其恶劣的影响；还有的在网络开发、合资合作及对外交易中，收受贿赂、谋取私利，个别单位甚至出现多个地市公司班子涉嫌群体性贪腐渎职问题，覆盖面之广、涉及人数之多令人震惊。

我们还应看到，随着国家法治化进程推进和全面深化改革，销售企业在防控法律风险上面临若干新情况、新趋势：一是反垄断监管日趋严格。按照加强市场监管、保障公平竞争的改革要求，反垄断领域的立法执法将愈加严厉，风险越来越大。我们的销售企业，即便正当的市场行为也很容易引发垄断等负面议论和质疑。去年，反垄断执法机构曾到广东、浙江等地开展反垄断检查我们是调查重点之一。可以预见，未来这类执法及查处工作将常态化，规制处罚力度将逐步加大，一旦触及合盟定价、分割市场、垄断协议、滥用优势、店大欺客等问题，后果不堪设想。二是合资合作中的法律风险更加突出。从实践看，合资合作以及对被投资企业的管理，广泛涉及相对人资质、合作模式设计、不同类型及股权结构的公司管控等问题，其中还存在既不能侵害对方合法权益、又要实现我方利益最大化，既要扩大品牌效应、又要防止连带责任等诸多两难问题。需要特别提出的是，销售企业过去合资合作遗留的若干问题至今未予彻底解决，如对新的合资合作不加以规范，问题积累越来越多，不但影响改革持续深入，而且带来沉重包袱，值得深入研究。三是消费者权益保护相关问题更趋复杂化。加强市场监管和消费者权益保护，是国家立法执法的必然趋势。油品质量计量等问题将进一步凸显，特别是小站承包、特许经营等经营方式中可能出现的监管不严问题，都会增大销售企业面临的产品质量、卫生安全、广告宣传、搭配销售等风险。这两方面的风险交织在一起，相互影响、相互作用，容易招致政府部门行政处罚和社会舆论的负面宣传。四是劳动用工问题将进一步凸显。销售企业用工构成比较复杂、社会化程度较高、流动性强，是劳动争议相对集中的领域，特别在推行小站承包、低效站治理、减员增效等过程中，解除劳动合同极易激发劳动争议。同时，在全社会更加关注“公平劳动”的背景下，如何打破劳动用工体制壁垒、消除身份差距、实现同工同酬，都是必须面对的问题。

总的来看，特殊敏感时期对我们依法经营管理的要求更高、风险也更大。我们一定要审时度势，务必从公司战略高度认识当下防控法律风险的极端重要性，切不可用习惯性思维和经验性做法，应对企业面临的复杂的法律问题，更不能辜负党组特殊时期对各级领导干部的重托，切实牢记使命和责任，做到谨慎从事、细致入微，顾大局、识大体，不添乱、不添堵、不给公司抹黑。

三、加强特殊时期法律风险防控的基本要求

当前和今后一个时期，销售企业要以这次现场会为新的起点，学习借鉴A公司的做法和经验，把法律风险防控摆上更加突出的位置，高度重视、认真组织，从以下几个方面，抓好防控法律风险的落实工作：

(一)全面开展法律风险梳理排查。根据法律环境变化和销售企业经营管理特点，全面开展法律风险梳理排查，找准风险源点、查清具体表现、分出风险等级、剖析风险成因，分类制订防控预案。要突出网络开发、劳动用工、反垄断、质量计量、承包及租赁经营、服务及非油业务外包、特许经营、直销业务、股权管理、印章管理、证照管理、商标维权等重点风险因素，既要查清历史遗留的“老大难”问题，又要提前研判各类新情况、新趋势。排查工作中，针对销售企业管理分散、员工分布广泛的特点，既要重视防控“事”的风险，更要突出防控“人”的风险。结合省公司、地市分公司及基层店不同层级员工岗位特点，组织干部员工在梳理排查中识别风险，提高对风险的判断力和主动防控风险的意识。对排查出的风险隐患和纠纷苗头，要及早采取防范措施，并纳入具体经营管理工作安排。涉及多部门或关系企业根本利益的，要组织各方面力量共同应对。对涉及集团公司管理体制机制等面上的问题，要及时与总部有关部门和专业分公司反映，提出意见建议。

(二)优化完善法律风险防控机制。要进一步强化法律与业务部门分工协作、共同防控法律风险的机制。特别是在网络开发、营销、质量计量、劳动关系、财务管理等各项业务管理中，加强法律部门与业务部门融合，把法律风险防控贯穿到决策、实施、监督和考核全过程，实现业务运作与风险防控同步开展、相互促进。加强上下协同、内外联动，加大对地市分公司及基层店涉法事项的集中管控力度，基层单位发生法律风险苗头和隐患必须及时向省公司报告，重大法律事项由省公司统一处理。加强与地方行政部门、司法部门及社会媒体的联系，持续跟踪劳动用工、反垄断、市场监管、商标维权等动态情况，主动化解和消除隐患，及时反映企业诉求，争取有利的法律和政策环境。持续深化全员防控、岗位防控机制，根据外部环境变化和经营管理实际，及时修订完善法律风险岗位防控指引，细化岗位防控措施。特别是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走过场、敷衍应付等问题，完善培训、实施、测试、检查和考核制度机制，确保全面实施和有效运行，努力做到法律风险隐患在岗就地化解。

(三)落实法律风险防控责任。企业主要领导作为企业法定代表人或负责人，是企业法律风险防控第一责任人，对企业防控法律风险负总责；企业分管领导根据职责对分管业务领域法律风险防控承担领导责任；业务部门作为落实依法治企、合规管理的责任主体，对职能范围内的法律风险防控承担直接责任；企业总法律顾问及法律部门对法律风险防控方案制订、组织、评估及具体措施负有统筹、审查和综合管理责任，对防控风险相关法律意见的准确性负直接责任。要通过明晰职责、严格考核，使法律风险防控责任落实到位。因工作不到位或其他过错发生重大法律风险事件的，必须从严追究相关人员责任。

(四)严明法律风险防控纪律。当前，要特别严格遵守以下纪律：不得违反法律和公司制度或未经法律论证，擅自对涉法事项作出决策；对集团公司整体带来严重影响的质量计量、劳动争议、反垄断、合资合作等重大敏感涉法事项，应及时上报总部，不得擅自进行处理；严格合同订立与履行，不得订立人情合同、虚假合同，禁止任何不当利益输送或签订其他利用合法形式掩盖非法目的的合同；凡监管机构和上级提出的法律整改措施，必须认真整改，并及时报告整改情况；未经授权，不得擅自对外出具涉及企业权利义务、法律事实认定的书面材料，不得擅自在网站、报纸、电视台等各类媒体披露敏感信息；不得违反制度，擅自处理或隐瞒企业违规行为及各类重大法律纠纷案件，必须及时向法律专业部门报告。任何单位和人员都要严格遵守上述纪律，尤其特殊敏感时期，纪律是基本的保障，对违反纪律的单位和人员要依据相关制度从严处理。

最后，我再强调一下销售企业法律队伍建设问题。

建设一支高素质的法律队伍是提高企业法律风险防控能力的重要保障。目前，销售企业法律队伍数量和专业素质与业务发展实际需求不相适应的矛盾比较突出。总法律顾问制度落实不到位。37家销售企业中，有23家设置总法律顾问，其中12家为专职总法律顾问，专职率52%，远低于国资委提出的80%以上目标要求和集团公司近67%的整体水平。有的单位专职总法律顾问职级未达到国资委提出的助理或副总师的要求，有的总法律顾问法律专业化程度低、工作职责不清，个别还以管理其他业务为主，总法律顾问作用发挥受到较大局限。专职法律人员配备不到位。销售企业现有专职法律人员107人，占集团公司总量不到8%，多数省公司除总法律顾问和处长外，一般只有1名法律人员，有的还兼管其他工作，无法满足现有工作量的需要。地市公司法律专业力量更为薄弱，基本上没有配备专职法律人员，兼职人员通常也是一人多岗且多数不具有法律专业背景，大量工作靠外聘律师或非法律人员处理，专业质量和工作效果不理想，甚至遗留一些风险隐患。法律人员整体专业素质不高。目前，销售企业专职法律人员执业资格率只有73%，未达到三年目标80%的要求，较集团公司84%低11个百分点，个别单位甚至为零，处理复杂疑难法律业务的专家型人才缺乏，这些都与建设国际水准销售公司的目标要求差距很大。

导致上述问题的原因较多，但最根本的还是企业重视程度不够，特别是领导认识不到位，对总部提出的要求以种种理由搪塞，迟迟不落实，严重影响了集团公司整体工作开展。为此，各单位要按照集团公司加强法律管控、推进合规管理的整体部署，结合新三年目标落实整改，下大力气解决法律队伍建设中存在的突出问题。要按照集团公司人事部《关于企业配备总法律顾问的通知》和相关制度要求，抓紧配备专职总法律顾问，兼任总法律顾问的主管领导应积极考取资格，落实好总法律顾问职级和职责，确保总法律顾问作用发挥到位。要根据防控法律风险的实际需要，适度增加专职法律人员数量，可参照A公司的做法在省公司和专业线强化专职法律人员配备，更好地满足管理和业务的需要。要把提高法律队伍素质作为推进依法治企、防控法律风险的基础性工程，不断加大法律人员专业技能培训和专家人才培养，尽快形成专业素质高、业务能力强的高素质销售法律队伍。当前，要切实抓好未取得法律执业资格人员的培训，力争在今年内考取执业资格，全面实现执业资格率达到80%以上的目标。

需要特别强调的是，企业主管领导、总法律顾问和法律机构负责人应不断提高法律职业素养。总体上，绝大多数同志忠于法律、忠诚事业，但也发现一些缺乏法律职业素养的不良倾向和问题苗头。各级法律人员都要始终牢固树立大局意识，从维护集团公司整体利益的大局出发，严格贯彻落实集团公司各项制度规定，绝不允许搞“上有政策、下有对策”，为了局部利益或一己私利而损害公司根本利益。要牢固树立责任意识，充分认识推进依法合规、防控法律风险是法律人员的职责所在，要坚持原则、忠于职守，及时发现和纠正企业经营管理中各类违法违规问题，法律人员担心得罪人而不讲真话、一味迎合，不仅是对企业不负责任，从长远看也是对领导干部个人不负责任。要牢固树立担当意识，在重大危机和风险面前，要勇于担当、敢于触险，紧急关头拉得出、上得去、打得赢，绝不能刻意回避、畏缩不前，这也是衡量法律人员和法律队伍战斗力的重要标志。

6.岗位廉政风险防控整改情况说明篇六

仙游县卫生局廉政风险防控办公室：

县局廉政风险防控检查组根据《关于仙游县卫生系统廉政风险防控工作告知制度的通知》（仙卫［2012］141号）文件于2012年07月24日对我卫生院进行廉政风险防控工作的检查，检查组对我院的廉政风险防控工作检查出四项确陷，检查组现场给予了指正并耐心指导，责令我院按要求进行整改。对县局检查组在检查中要求责令整改的项目，我卫生院立即进行了认真的整改和落实工作，现将整改工作汇报如下：

一、个人排查不够认真到位。

整改措施：卫生院办公室对全院各科室和每一位职工的廉政风险防控自查工作进行全面的审查与核对，对于廉政风险防控排查不够位的科室和同志，责令他们马上重新对本部门和自身身上存在的廉政风险进行了全面的排查，并认真填写好个人的廉政风险防控自查表

整改结果：

1、排查不够位的科室和职工根据廉政风险防控工作的要求对于本部门和自身身上存在的风险进行进一步的自查自纠，并很好地填写部门和个人的廉政风险防控自查表。

2、院办公室对于整个卫生院的自查自纠工作进行最后的审查与核对，并对全院的廉政风险防控自查表进行分类归档。

整改落实负责人：林佳德完成日期：2012年7月26日

二、班子成员排查中无分管领导签字、其它职工个人排查表中无科室负责人签名。

整改措施：院办公室对于县检查组检查出的所以没有签名的廉政风险防控自查表都一一落实具体分管领导和科室负责人的签名情况，所有签名没到位的自查表都落实其补签情况。

整改结果：全院的廉政风险防控自查都填写完整、签名完整。整改落实负责人：林佳德完成日期：2012年7月26日

三、卫生院职权目录不完整、部分职权运行流程图不完善。整改措施：

1、对于卫生院职权目录不完整的情况，根据县局检查组在检查中提出的要从部门的职能出发寻找职权的思路，补充了7项的职权目录。

2、对于药品采购流程图存在重大的流程错误，进行重新了解并制定出符合实际情况的药品采购流程图。

3、对于其它存在不完善的流程图，从本院的实际情况出发逐一进行补充完整，并提交到相关职权负责人审核。

整改结果：

1、整改后的职权目录和相对应的职权流程图更加完善、更加贴合本院实际情况。

2、院办公室对整改后的职权目录和相对应的职权流程图进行重新整理并归档。

整改落实负责人：林佳德完成日期：2012年7月26日

四、风险点等级确定及防控措施需要完善。整改措施：

1、根据县局检查组的现场指导思路，对本院的廉政风险点等级确定及防控措施汇总表重新制定。

2、依照检查组组长徐玉森同志指出的“定权到人”的重要思路出发，对相关职权部门的廉政风险点的等级制定以及相对应的防控措施都根据实际情况“定权到人”。

整改结果：新制定的廉政风险点的等级制定以及相对应的防控措施都更加符合本院实际情况。

整改落实负责人：林佳德完成日期：2012年7月26日

以上四项的责令整改的廉政风险防控项目都已全部整改落实到位，我卫生院将继续按照廉政风险防控的相关要求做好廉政风险的排查和防控工作。

请贵检查组复查。

特此报告。

7.销售岗位权力风险防控篇七

杨兴乡召开腐败风险预警防控机制建设和行风评议动员会为落实好省市县民主评议行风工作和腐败风险预警防控机制精神，我乡把民主评议政风行风工作与推进全乡排查岗位腐败风险建立预警防控机制工作结合起来，4月27日，市直教育系统腐败风险预警防控机制建设推进会在市教育局召开。市教育局党组书记、局长王泽人，副局长吴前进、余大仑、袁慎彬、纪检组长熊峰，市直各学校

分管领导、机关各科室和二级单位负责人参加了会议。

会议提出，市直教育系统各单位要从落实中央反腐倡廉的各项决策部署、保护干部健康成长和促进事业发展的高度，充分认识推进腐败风险预警防控机制建设的重要意义，要明确构建腐败风险预警防控机制是把握反腐败工作主动权的现实需要，是爱护和保护干部的具体行动，也是构建惩治和预防腐败体系的重要环节。各单位、各科室要紧密结合各自业务工作和干部队伍建设实际，认真查找腐败风险，着力构建防控体系，努力营造干净干事的制度环境。

会议提出，构建符合教育发展规律的腐败风险预警防控机制，必须明确腐败风险体系构建的基本路径。要找准腐败风险，分析腐败风险，落实防控措施。要通过机制建设，做到权力运行到哪里，风险防控措施就跟进到哪里。加强腐败风险预警防控机制建设要做到三个结合。即，构建腐败风险防控体系与业务工作有机结合起来，腐败风险防控体系与反腐倡廉工作有机结合起来，自身带头与指导对口业务部门构建腐败风险预警防控机制有机结合起来。会议强调，构建腐败风险预

警防控机制是一项全新的工作、探索性的工作，任务重、难度大，要切实加强领导、加强协调、加强督查，确保在10月底以前完成风险预警防控工作任务。党组书记、局长王泽人作总结。他在讲话中指出，改革开放以来，市场经济迅速发展、收入水平不断提高、收入差距也在不断扩大、利益格局不断调整，个人的思想观念也在不断变化，国家的反腐力度也越来越大。市直教育系统要高度重视反腐倡廉工作。各单位要进一步加强广大干部职工的思想建设，克服麻痹侥幸心理，干干净净做事，清清白白做人。王局长要求，市直教育系统各单位要认真组织实施风险预警防控机制，要结合单位实际，抓紧制订风险预警防控机制实施方案，坚持不懈抓好反腐倡廉教育。全市教育系统广大干部职工要进一步加强自身思想认识，“不以恶小而为之、不以善小而不为”，“清者自清、浊者自浊”，自己对自己负责，筑起反腐倡廉的思想防线。

8.销售岗位权力风险防控篇八

分值

考核内容及评分标准

得分

动员部署阶段（15分）

1.成立领导机构，明确“一把手”是第一责任人，分管领导具体负责组织实施、督查指导和考核、考评、建档工作。（3分）2.深入学习《关于加强风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施意见的实施意见》精神，大力宣传《实施意见》相关内容。（3分）

3、制定本地、本单位本部门开展廉能管理工作的实施方案。（3分）

4、召开本地、本部门本单位动员会，主要领导亲自动员。（2分）

5、加强工作宣传，充分运用报纸、宣传栏、广播、网络进行广泛宣传。（4分）

1、成立组织机构的相关文件（1分）、组织实施、督查指导等（1分）、工作相关会议记录等（1分）。

2、学习记录（1分）；参会人员学习笔记（1分）；宣传工作计划（1分）。

3、有针对性、操作性强的实施方案（3分），无方案不得分

4、召开动员大会，主要领导亲自动员，有会议记录，有动员报告。每缺1项扣0.5分。

5、宣传工作到位，充分发挥各种宣传阵地的作用。（4分）没有在宣传栏、网络等设专栏的扣1 分。

岗位风险排查与管理（20分）

1、理清岗位职权范围。根据“三定”方案确定工作职责，明确工作岗位权力，以及权力行使的依据、程序和时限要求等。（2分）

2、规范工作流程，对外行使的权力，都要明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制风险岗位工作流程图（表）。（2分）

3、查找岗位风险点，采取自己找、群众提、领导点、组织评、集体定等方式，针对自身思想道德、制度机制、岗位职责等方面，找准找全风险点。（2分）4.确定风险岗位。组织干部职工，结合岗位职权，围绕岗位职责、制度权行和外部环境等方面认真，分析研究，确定本单位风险岗位。（3分）

5、确定风险等级。（3分）

6.将查找的风险点进行清查汇总，并经审核后在本单位进行公示。（4分）

7.针对查找出的风险点情况，制定对应的防范措施；防范措施的制定要突出针对性和可操作性。（3分）

8、建立台帐，形成廉能风险信息档案，制定风险岗位廉能预警处置办法。（1分）

1、权力界定清晰，依据、程序和时限表述准确（2分），每少一项扣 0.5 分。

2、工作程序图力求清晰，操作性强（2分）。否则酌情扣分。

3、单位、科室、岗位风险查找准确，表述严谨。（1分）有查找风险点活动记录、相关材料（1分）

4、风险岗位确定准确、全面（2分）；将“三类风险”进行分条梳理（1分）；否则酌情扣分。

5、风险等级定得准，责任分工明确。（3分）否则扣 1分。

6、进行清查汇总（2分）；进行公示（2分）。

7、没有制定防范措施扣1分，防范措施不力，针对性、操作性不强扣 1 分。

8、将查找到的廉能风险登记汇总，分别填写个人、科室、领导班子风险自查表和风险岗位及相关制度登记表。结合《暂行办法》文件精神，明确规定岗位廉能处置的领导机制和工作机制，明确规定风险信息的收集、分析方法，明确规定风险的情形和处置方法。每缺少一项扣

0.5分，未建立风险岗位廉能预警处置办法扣20分。

权力规范与监督（10分）

1、建立完善的权力运行公开机制；建立自查自纠机制；建立定期通报机制；建立动态分析机制。（2分）

2、编制本部门（单位）党务公开目录、政务公开目录、办事公开目录等权力运行公开目录。（3分）

重点镇街需选择2个重点行政村（居委会）制定完善村（居）务制度；（适用用于重点联系镇街，占本项1.5分）

3、通过网络、办事公开栏、宣传橱窗、电子触摸屏、电子显示屏，手机信息、办事指南、明白卡、信息手册等载体中确定三种以上权力运行公开的。（2分）

4、建立投诉举报平台。在政府网开通举报投诉邮箱，通过网络、电视、报纸等新闻媒体予以公开。（2分）

5、建立廉能监察员、监测员、廉情信息采集员队伍。（3分）

1、每缺少一项制度扣0.5分。

2、编制了党务公开目录（1分）、政务公开目录（1分）、办事公开目录（1分），每缺一项扣1分。村（居）务公开明确规定各类公开的具体内容、责任主体、程序、时限、形式、监督办法（2分）；制定违反规定的行为进行责任追究的办法（1分）；重点联系镇街未在村（居）开展此项工作扣1.5分

3、每缺少一种载体扣1分；建立投诉举报平台扣2分。每少一支队伍扣1分。

执行落实情况

（40分）

前期预防

思想道德风险防范措施：按“增强廉政意识、保持党性纯洁”警示教育活动月开展廉政教育活动；主要领导干部有针对性地与所辖范围内的党员干部进行谈心活动；建立风险教育台账。（4分）

有廉政教育活动计划（0.5分）；阶段性总结（0.5分）；会议记录（1分）；谈心活动有记录（1分）；开展风险教育活动有记录（1分）。

制度机制风险防范措施：认真制定“三重一大”决策制度；裁量权基准制度；内部人、财、物管理制度。（10分）

三重一大决策制度有明确规定重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项决策制度，以及对违反规定行为进行责任追究办法（3分）有政治业务学习制度、年度考核考评制度、财务预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产资金等7项制度（7分）（适用于非重点联系单位）

三重一大决策制度有明确规定重大决策、重要干部人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项决策制度，以及对违反规定行为进行责任追究办法（3分），区发改委、区安监局、区教育局、区计生委、区民政局、区人保局、区住建局、区环保局、安源规划分局、区交通局、区工商局、区国税局、区地税局结合各自法律法规和工作实际负责制定。应明确规定行政处罚、行政许可、非行政许可审批、行政强制、行政征收的依据、种类、幅度、主体、程序、监督，以及对违反规定的行为进行责任追究的办法。（3分）有政治业务学习制度、年度考核考评制度、财务预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产资金等7项制度（4分）（适用于重点联系单位）

岗位职责风险防范措施：就党员干部业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺；在领导干部中开展述职述廉；针对开展廉政风险防范管理工作实际，进行相关社会评价、部门或系统内民主测评。（7分）

按要求进行相关承诺（2分）；有领导干部述职述廉报告（2.5）；按要求进行群众评议、民主测评，有原始资料（2.5分）。

中期监控

信息监测。重点推进“网上电子监察系统、公共资源交易系统、阳光医药、国库集中支付系统”等一批信息监管平台的实施和应用。（4分）

公共政务管理局推进“网上电子监察系统、公共资源交易系统”建设情况。卫生局推进“阳光医药”网上监察系统建设情况。财政局推进“国库集中支付系统”建设情况。有记录和相关材料（4分）。

1.公开公示。个人岗位风险自查表、内设岗位风险点自查表等有关内容要在本部门本单位醒目场所进行公示。建立“两图一表两牌一库”。（5分）

2.专项检查。各部门单位针对风险防范管理措施落实情况进行专项检查。（4分）

1、有两图一表两牌一库（5分）

2、有防范管理措施（4分）；未开展专项检查的不得分。

后期处置

1.警示提醒。对群众有反映、可能出现腐败行为的党员干部进行警示提醒。（2分）

2.诫勉纠错。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“一岗双责”或履行不到位的；未严格执行“三重一大”等有关规定，有失职渎职或滥用职权，尚未造成损失的，要对其进行诫勉纠错。（2分）

3.责令整改。诫勉纠错后仍未改正的；对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的，要对其进行责令整改。（2分）

1、信访约谈和重点提醒要有相关文字记录（2分）。

2、告诫劝勉和纠正偏差要有要有相关文字记录（2分）；

3、后期整改和强制履行要有相应整改通知书和强制履行的相关资料（2分）。

考核完善阶段（15分）

1.按照单位定期自查和阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合，全面系统地考核评价风险防范各项措施的落实情况，形成加强风险岗位廉能管理进一步规范监督权力运行总结，及时上报区纪委监察局。（4分）2.各地各单位对自查情况、群众评议和动态考核进行汇总、分析、评估基础上，对单位和个人统一分别建档。（4分）

3.根据考核结果，总结廉能风险防范管理经验，修正完善廉能风险管理措施，形成报告上报区纪委监察局。（3分）

4.建立风险岗位廉能管理规范工作长效机制。（4分）

1、形成总结（2分）；及时上报（2分）。

2、半年自查、民主测评、动态考核的汇总、分析、评估有书面材料（2分）；针对单位和个人统一分别建立考核档案（2分）。

3、根据考核结果，针对出现或者可能出现的风险形成书面修正（整改）意见（1分）；推广经验要有做法、有载体（1分）；考核结果运用得当，实施奖惩有依据、有记录（1分）。建立健全廉能风险防控动态管理机制（1分）；建立健全宣传教育长效机制（1分）；建立健全预警处置机制（1分）；建立健全检查考核机制（1分）。

9.销售岗位权力风险防控篇九

岗位廉政风险防控工作实施细则

为加强对岗位权力运行的监督制约，切实发挥防腐败制度运行的整体性、协调性、长效性作用，切实组织实施好版权监管与执法处岗位廉政风险防控工作，根据局党级下发《岗位廉政风险防控工作实施意见》要求，制定本实施细则。

一、本细则以预防为核心，强化管理，完善措施，全面推行行政执法岗位廉政风险防控工作。

二、岗位廉政风险防控与岗位职责、业务工作流程紧密结合，以岗位职责为切入点，以建立思想防线、制度防线、科技防线为主要内容，结合覆盖、渗透到工作岗位和权力运行每个环节。

三、本细则实施范围为版权监管与执法处在编干部职工。

四、处室岗位廉政风险防控内容为：

1、业务工作损害群众利益的。

个人工作责任不落实、组织实施不严密、达不到目标要求的；发生严重不正之风案件或对发生的不正之风问题不纠正、不查处、不报告造成不良影响；对上年度民主评议中反馈的问题无整改措施，或整改效果不明显的；未按时办理权利人投诉案件的结案率，满意率达不到规定要求的。

2、业务工作产生腐改的。

权利人投诉的案件未按规定流程办案，未按期报结群众举报，为涉嫌侵权企业通风报信，隐瞒更改举报实情的。

五、岗位廉政风险防控工作以年终目标绩效考核为期限，分动员部署、清权确权、风险排查、风险评估、完善防控措施“五个阶段”。

1、动员部署阶段（7月上旬）召开全处人员会议进行动员部署，明确领导责任和分工责任人，向局岗位廉政风险防控领导小组报送处室《岗位廉政风险防控工作实施细则》。

2、清权确权阶段（7月底前）。依据处室基本职责和个人岗位职责，梳理制定行政管理和业务处置权力事项，形成相互制约、便捷高效的权力运行架构。

3、风险排查阶段（8月）。从岗位履责风险、业务流程风险、规章制度风险方面排查风险。

4、风险评估阶段（9月）。对查找出的风险点，从风险发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，划分确定一、二、三个岗位风险等级；

5、完善防控措施（12月底以前）建立分级自控完善制度，个人根据岗位职责，查找风险点，按照《岗位廉政风险防控工作实施意见》填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》，开展岗位风险教育，牢固树立“风险无处不在、防范人人有责”的全处人员责任风险意识，有针对性地开展与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规和职业道德教育，适时开展廉政谈话和廉政示范教育、警示教育；坚持把权力放在阳光下运行，进行晒权、分权、限权、减权，加大公开力度。建立风险预警处置和问责机制，通过设立廉政风险举报箱、监督电话、开设网上投诉信箱等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险。对发现的风险累积较高的当事人，要及时启动预警处置。

六、评估考核。按照青岛市纪委《2011年度党风廉政建设指标考核细则》评分标准，以年度为周期，结合业务职能、目标责任，对处室人员岗位廉政风险防控工作开展情况和实际效果进行检查、考核和评价，考核结果将作为评价落实党风廉政建设责任制的重要依据并纳入年度目标管理责任制考核。

七、本实施细则自发文之日起实施。

版权监管与执法处

10.销售岗位权力风险防控篇十

为深入推进反腐倡廉建设，扎实构建惩治和预防腐败体系，有力促进部门健康发展和党员干部健康成长，灰寨镇积极排查，认真部署，深入开展岗位廉政风险防控管理工作。

加强领导，认真组织实施。辖区内各级党组织认真落实党风廉政建设责任制，把岗位廉政风险防控工作作为本部门党风廉政建设和反腐败工作的重要任务，切实加强领导，健全组织机构，落实工作责任，镇党委书记担任廉政风险防控工作领导小组组长，主持召开专门会议，部署廉政风险排查工作。

明确防控重点，深入排查风险。在认真梳理行政权力的基础上，组织党员干部从个人岗位、站所办职能和单位3个层面入手，通过“自己找、大家提、组织点、群众议、集体定”等方式，认真排查了岗位职责、工作流程、制度机制、队伍管理、外部环境等方面的廉政风险点，切实做到查得清、核得准、找得全。在排查工作中，既坚持全面排查、不留死角，又突出抓好拥有行政审批权、行政执法权和人、财、物管理权等关键岗位的风险排查，重点对容易发生不廉洁行为，有可能造成不履行或不正确履行职责的情况进行排查。同时，还就岗位权力的大小、廉政风险发生的几率大小、可能造成的危害程度，对风险等级进行评估，确定了关注重点和优先控制的风险，明确了监督制约体系的控制对象。

制定防范措施，构建制度防线。该镇结合排查出的廉政风险点和确定的风险等级情况，根据廉政风险产生的思想道德、岗位责任、完善机制、外部环境等方面的因素，从加强思想教育、明确岗位职责、完善制度依据、建立监督机制、限制自由裁量度等方面有针对性地提出防范措施，有效化解了廉政风险。有的部门还建立了岗位廉政风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒；对群众举报不按规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，做到早发现、早提醒、早控制、早化解。

强化督促指导，推进工作落实。结合党风廉政建设责任制督查、教育月专项检查和专项治理等形式，督促和指导全镇廉政风险排查工作，认真协调解决工作中存在的问题。同时，将廉政风险排查纳入党风廉政建设责任制考核内容，并赋

11.销售岗位权力风险防控篇十一

根据《中共苍溪县委、县人民政府关于开展岗位廉政风险防控机制建设的实施意见》（苍委发〔2010〕11号）文件精神，结合中共广元市气象局党组《关于建立健全惩治和预防腐败体系2008─2012年工作规划实施办法》，为进一步加强我局党风廉政建设和反腐败工作，切实降低干部职工执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的良好环境，特制定本方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照上级有关要求，围绕行政审批、行政执法与管人、管财、管物等重点岗位和关键环节，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为重点，以降低廉政风险为目标，逐步建立预防在先、防范在前的工作机制，最大限度减少发生腐败的机率，为推动苍溪气象事业的健康发展提供坚强的纪律保证。

二、工作目标

围绕气象局工作实际，构建有效识别廉政风险、有效预防廉政风险、有效控制和化解廉政风险的防控机制，提高干部职工的廉政风险防范意识，增强主动发现问题、自我纠正问题、有效解决问题的能力和水平，推动干部职工由被动接受监督向主动防控转变，营造“不愿腐败、不能腐败、不敢腐败”的浓厚氛围，努力实现重大决策、权力运行、资金运用、项目建设和干部成长“五个安全”的目标。

三、实施范围和对象

气象局全局干部职工。

四、方法步骤

岗位廉政风险防控机制建设分三个阶段进行。

（一）风险排查阶段（8月23日—10月15日）。主要任务是：深入宣传发动，排查廉政风险，划分风险等级。

1、深入宣传发动。气象局各股室要组织广大党员干部认真学习文件精神，广泛宣传岗位廉政风险防控工作的重要意义和基本要求，教育引导干部职工认识廉政风险的危害性，切实增强开展防控工作的主动性和积极性。气象局建立以局长为组长（第一责任人）的廉政风险防控机制建设领导小组。

2、排查廉政风险。一是对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”三类风险（思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险）。查找领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。二是对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借

鉴。三是班子集体讨论研究决定。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。

3、划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类如下：

A级：单位领导班子正职岗位。

B级：单位班子副职岗位。

C级：除A级、B级以外的其它岗位。

廉政风险等级的划分，按照岗位人员自查申报—干部职工评议—班子集体确定—填报《苍溪县岗位廉政风险点及风险等级划分表》—派出纪工委、监察分局审核备案的程序进行。

4、监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。按照县委、县政府的实施意见，A级中的单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。A级和B级中的单位领导班子副职岗位由派出纪工委（监察分局）和各级各部门的主要领导负责监管。A级、B级、C级中的中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检组）共同负责监管。

（二）制定防控措施阶段（10月16日—11月30日）。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。

1、工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。在此基础上，围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2、完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。

3、建立防控机制。重点做好以下工作：

一是建立预防机制。（1）切实加强学习教育。要以《廉政准则》的学习为主要内容，深入开展权力观和廉洁从政教育，增强拒腐防变的主动性和坚定性。（2）建立健全党务、局务公开机制，全面推进决策程序、工作流程、权力依据、内控制度、监督方式“五公开”，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺。（3）要建立廉政风险警示制度，采取单位主要领导与廉政风险责任人签订责任书、制作统一的廉政风险警示牌、公布监督举报电话等方式，落实风险防控措施。（4）建立轮岗交流制度，对社会反映多、群众关注度高、负责人任职时间长的易发多发腐败问题的重要岗位，及时组织轮岗交流，切实消除因任职时间长、思想松懈或利益关系缠身而导致的廉政风险。

二是建立监控机制。重点做好以下工作：

(1)建立评议—反馈—整改的工作机制，采取不定期现场督查、行风政风测评、向服务单位和对象发放测评表等方式，对岗位履职、制

度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施。（2）建立定期检查分析制度，对落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主决策、财务审批、“三重一大”制度等实行定期检查分析，对发现的问题早提醒、早纠正。

三是建立预警机制。按照早发现、早提醒、早纠正的干部廉洁从政“三早”预警机制要求，建立警示提醒、警示诫勉、警示追究等预警处置制度，及时提醒和纠错，防止其演化发展成违纪违法行为。对有廉政风险表现的个人，及时进行诫勉谈话、发监察建议书、召开专题民主生活会、发廉政问责书等方式进行预警处置。

4、建立风险档案。气象局各股将查找的岗位廉政风险、风险等级划分、防控措施、廉政风险责任人公开承诺、单位主要领导与廉政风险责任人签订的责任书、填写《苍溪县气象局岗位廉政风险防控机制建设一览表》，（三）评估优化阶段（12月1日—12月25日）。主要任务是：检查分析防控质量，评估试点效果，总结提升防控经验。

1、评估内容。主要包括组织领导是否健全、责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控措施是否得力、监督检查是否到位、相关资料是否齐备、防控效果是否明显等。

2、评估办法。气象局岗位廉政风险防控机制建设领导小组办公室，对各股室廉政风险防控工作开展情况进行阶段性检查。

3、总结提升。及时反馈检查评估中发现的问题，及时纠正偏差，堵塞漏洞，防范风险。同时，总结成功经验和做法，逐步建立科学合理、可行管用的廉政风险防控体系。

五、工作要求

（一）加强领导。各股室负责人要带头查找廉政风险，带头执行和落实防控措施，抓好岗位廉政风险防控工作。纪律监督员要充分发挥参谋助手作用，加强统筹协调和督促检查，积极协助抓好落实。

（二）突出重点。要突出抓好重点岗位和关键环节的廉政风险防范工作，坚持以重点带全面，以关键环节促整体。要在查找廉政风险内容、规范工作流程、完善防控措施上下功夫。要与落实党风廉政建设责任制相结合，与效能建设相结合，与党务政务公开相结合，努力把廉政风险防范管理融入业务工作的全过程。

（三）强化检查。把廉政风险防范工作纳入党风廉政建设责任制考核和惩防体系建设检查考核的范围，并将考核结果作为评价股室工作的重要依据。对不认真开展廉政风险防控工作的，要按照《党政领导干部问责的暂行规定》和党风廉政建设责任制等规定，追究主要负责人责任。

（四）注重创新。各单位在具体工作中，既要坚持基本原则、基本要求，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施有效，又要勇于实践，大胆探索，努力形成具有我局特色的廉政风险防控体系。

苍溪县气象局

岗位廉政风险防控机制建设领导小组

组长：局长何荣志负责全面工作

副组长：支部书记张治明负责日常工作