岗位廉政风险点清单

岗位廉政风险点清单（精选10篇）

1.岗位廉政风险点清单 篇一

重点岗位廉政风险点防控措施

根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。

（三）廉政风险防控措施：

1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。

二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

（三）廉政风险防控措施：

1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。

4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

（三）风险防控措施：

1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。

3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。

3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。

2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。

7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。

8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。

（三）风险防控措施：

1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。

3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。

4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。

6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。

7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。

五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。

3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。

4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

（三）风险防控措施：

1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。

3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。

4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。

5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。

（三）风险防控措施：

1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。

2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。

5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。

七、岗位廉政风险防控责任及要求。

（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。

（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。

（三）出现未按上述措施执行的情况，本部门、本单位廉政第一责任人须在问题出现后3天内向局纪委作书面解释，并提出处置措施，堵塞漏洞。

2.岗位廉政风险点清单 篇二

目前在公司的廉政教育中, 其风险防控是至关重要的部分, 通过风险防控, 可以加快反腐倡廉教育长效机制的建立, 并使惩防体系建设得以更加的完善。廉政风险防控工作的推进需要树立正确的风险防范理念, 从而实现防控的目的。其一, 要将风险防范的理念在每一个人的心中树立。在公司中上至领导下至员工, 每一个人的手中都掌握着多多少少的权力, 权力的行使可以导致二个极端的发生, 这是一把双刃剑, 所以掌握权力的人要时刻具有风险防范意识, 时刻意识到风险的存在, 清楚哪些权力可以行使, 哪些不能行使, 从而做到时刻警醒自己, 做到及时防范;其二, 树立防控风险事关全局的理念, 在廉政工作上没有小事可言, 所以时刻要做到防控风险的发生, 作为个人来讲, 做好风险防控, 关系着个人政治是否成熟, 而作为一个企业, 做好风险防控, 则代表着这个企业的健康运行和队伍素质建设的成功, 同时做好防控风险, 也是在社会上赢得良好口碑的关键;其三, 将防控风险作为业务考核的标准。风险防控, 不仅公司的形象, 同时也具有深远的影响, 风险无处不在, 所以应做到提早预防和提早治理, 从而在抓好业务, 带好队伍的情况下, 将廉政和勤丐帮有效的结合起来;其四, 将风险防控做实, 避免走过场。在工作中查找廉政风险点, 并不是针对个人的行为, 这是保护干部员工少犯错误, 对其偏离轨道的行为进行及时纠正, 使其走上正常的轨道上来, 所以在工作中需要做到自我提醒和设防, 并进行动态监督, 从而将防控做实, 不搞形式不走过场。

2 以健全风险防控机制为关键, 抓好四个重点

廉政风险防控需要进行全局防控的, 但其重点对象还是主要针对领导班子、干部及行政各项职权和管理人、财、物的关键岗位, 对这些人和岗位需要进行重点的防范和监控。并在风险防范工作中抓好各个重点环节, 从而做到权责明确、动态监控及科学有效处置的风险防范和控制体系。

(1) 查找风险要“准”。

做好廉政风险防控管理工作, 其最基础的即是要查找风险点, 能否准确的查找到风险点是对风险防控管理工作是否能快速有效进行的关键。通常情况下进行风险点查找时需要坚持“三个原则”:一是坚持“对岗不对人”, 细致排查岗位廉政风险, 使廉政风险从“幕后”走向“台前”;二是坚持“就高不就低”, 把风险评估的等级向高处适当靠近, 凡事“从最坏处着想, 向最好处努力”;三是“宜细不宜粗”, 找准、找全、找深风险点。要围绕查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等“五类廉政风险点”, 突出“三个层面”:其一, 领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险;其二, 中层岗位重点针对审批、管理等环节, 查找行使审批权和内部管理权等过程中存在的廉政风险;其三, 普通岗位主要查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

(2) 落实措施要“严”。

制定防控措施是做好风险防范管理工作的重要保证。防控过程要注意“统筹两个方面、抓好三个环节”。“统筹两个方面”就是要“防、控”并举。风险防控包括“防”和“控”两个不同概念, 是同一个工作方向上的两个阶段。“防”是“筑堤坝”, 或者说是设置电脑的“防火墙”, 立足于把工作做在风险未发生之前, “防”的工作做好了, 是风险防控的理想境界。“控”是“矫正仪”, 或者说是“杀毒软件”, 把工作做在风险尚未转化为腐败之前, 通过动态监管、及时纠偏, 把问题解决在萌芽状态, 消除腐败隐患。“抓好三个环节”, 就是要按照“全面排查、有效预防、动态监管、及时处置”的思路, 抓好“事前预防、事中监控、事后处置”三个环节。事前要安装“警报器”, 针对权力可能滥用的“念头”或“由头”, 提前打预防针;事中要启动“矫正仪”, 对苗头性问题及早发现, 及早提醒, 及早纠正, 防止小错变大错;事后要用好“杀手锏”, 做到惩治有威、追究有力、警示有效, 发挥好震慑作用。应当明确, 查处也是教育, 而且是更有效的、更能震撼灵魂的教育。

(3) 督查落实要“硬”。

督查落实是确保风险防控管理工作取得实效的重要手段。风险防控作为一项管理创新、一项制度创新, 要落实好, 就需要做到“五个以”:一是以领导带头来导引。领导身体力行, 就是无声的语言、是鲜明的导向、是最有力的举措;二是以强化督查来保证。督查既是推动落实的有效手段, 也是发现问题、及时纠偏的基本方法。要通过如不定期开展明查暗访, 进行述职述廉, 收集群众评议、特邀监督员反馈意见等方式, 动态掌握干部员工在各方面存在或潜在的廉政风险, 采取措施及时化解, 健全前期预防和动态监督机制;三是以严格考核来推进。不考核、不兑现奖惩, 四平八稳, 得过且过, 就没有动力, 就形不成正气。要探索建立“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的风险防范工作机制;四是以公开透明来约束。如果说查找风险的过程, 就是“亮权”的过程;那么防控风险, 就是在阳光下公开透明“用权”的过程;五是以制度权威来保障。在风险防控的过程中, 既需要建立健全一整套的制度, 用制度来管理人、规范人, 促使各级领导班子和干部员工履职尽责、廉洁自律, 形成人人忠于职守、个个依法行政、事事高效作为、处处依法规范的法治效果。这里尤其需要重视制度的落实。从一定角度来讲, 目前我们缺少的不是制度, 而是遵守制度、按制度办事的精神。要坚决防止重制度制定轻制度落实, 使制度成了摆设、变为一纸空文的现象, 维护制度严肃性和权威性。要培养大家对制度执行的敬畏感, 避免“制度空置”和“制度疲软”现象。

(4) 是自身素质要“强”。

风险的存在是不以人的意识为转移的, 不管你能否正视和面对, 风险都是客观存在的, 所以需要加强自身的素质, 查找风险从自身做起, 实现对自身行为的自我约束, 从而做到正视、面对和防范风险的发生。在查找风险点的过程中, 不断的锤炼和提升自己, 从而将风险点有效的进行控制, 使其变为安全点。

3 以提高风险防控能力为目标, 把握四个关系

廉政风险防范, 不仅要具有针对性, 同时还要做好相应的防范工作, 从而建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面的风险防控机制, 从而使风险防控实现真正的效能。

一要处理好数量与质量的关系。

对于风险点的查找, 不仅要确保其数量, 同时还要保证其质量, 使查找工作充分的体现出全面性和准确性。所以在工作中要对工作岗位和工作性质进行区分, 从而做到重点防范, 把主要工作精力放在重点的人和重要的事项上来, 从而使风险的实效性得以提高。同时还要注意风险防控的导向性, 充分的区别勤政和廉政风险的差别。

二要处理好形式和效果的关系。

风险点要结合实际工作来进行查找, 不能脱离实际而存在, 风险防控工作和业务需要相互结合着进行, 不能出现脱节的现象, 在工作中要不断的利用好的教育形式, 选用灵活多样的办法让广大干部和员工乐于接受, 这样才能有效的推动工作的进行和具体的落实。

三要处理好局部与整体的关系。

风险防控是一个系统的工程, 在推进过程中任何一个环节出错都会影响到全局, 所以在推进过程中, 应明确个人和整体、局部和整体之间的关系, 个体所进行的行为需要对集体负责, 同时集体还要对个体有一定的约束力, 从而避免其行为发生偏差, 这样局部服从于整体, 整体约束着局部, 相互平衡着使风险防控工作得以不断的推进。

四要处理好自律与他律的关系。

首先, 自律需要干部职工从自身做起, 将风险防控作为约束自己的道德标准和行为操守, 从而加强自身的防控意识, 时刻抵制腐败意识的滋生, 提高自身的免疫力。其次还需要通过有效的提督措施, 从而使其在他律的约束下, 及惩处手段的束缚下不敢有腐败的想法。

3.以案溯源 慈利排查廉政风险点 篇三

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

4.政府采购岗位廉政风险点案例 篇四

题目：校友的“求助”

情景：某区财政局采购办科室负责人王某负责本区的政府采购监督工作，常常需处理政府采购投诉事宜。一天，一单位向王某投诉：其政府采购供应商在政府采购合同履行过程中，更换中标产品，以次充好。

王某得知此事后，立刻展开调查，发现该供应商确有不诚信问题。但该供应商是一家大公司，参与政府采购多年，该供应商的销售员还与王某是校友。

该销售员向王某求助：“要是这次投诉按正常程序处理，公司将进入政府采购黑名单且三年不得参与政府采购，那他的工作就完了。”面对校友的求情、哭诉，王某左右为难。

思考：王某面对校友的求助该怎么办？为什么？

点评：王某应秉公执法，对该供应商涉嫌的违法行为问题进行核实和处理。首先，政府采购监督管理部门徇私舞弊是严重违反采购法的行为。如果王某因校友的请求而不查处，那王某本身就违纪了。其次，如果供应商的不诚信且违法行为不查处，那么将会对国家和人民造成损失，从这一点来说，王某更应该秉公执法。

法律链接：

⑴《政府采购法》第八十条政府采购监督管理部门的工作人员在实施监督检查中违反本法规定滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

情景案例2：

题目：只吃饭不收礼

情景：某单位借口联络感情，宴请吃饭，以方便自身工作的开展。

财政局采购办科员甲是一名党员，他认为，吃饭是小事情，只要自己不接收礼物，并按原先要求做好工作就行了。于是参加了宴请。

思考：甲对业务单位宴请是否应该接受？

点评：在日常工作中，工作人员很容易遇到以加强联系和联络感情为名的请吃、送礼，虽然可能不会影响当时的工作，但会渐渐腐蚀工作人员的廉政之心，必须在源头上就遏止。

法律链接：

5.财务科部门及各岗位廉政风险点 篇五

一、财务科廉政风险点

（一）业务流程风险内容及形式

如果对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险； 预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定进行政府采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

（二）制度机制风险内容及形式

容易出现会计制度执法不严格和出现廉政意识不强的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。

二、财务科长廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.有放松政治理论学习，造成信仰淡漠、进取心减退的风险；

2.存在宗旨意识淡薄，无私奉献意识不牢的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式：

1.财务管理松懈，监管不力，易出现不廉洁行为风险； ２.不认真执行预算，开支不合理，出现挪用资金风险；

３.国有资产管理不到位，易出现物资的流失和浪费风险；

４.财务不真实，出现“小金库”风险；

５.资金管理混乱，易出现贪污风险；

６.物资采购中易出现请吃及回扣风险；

（三）外部环境风险内容及形式：

易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

三、副科长廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.存在政治理论学习主动性不够的风险；

2.存在工作进取精神不足，安于现状的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在财务制度学习不够扎实，不能高标准完成工作任务风险；

2.存在财务制度不能落到实处，流于形式、效果不佳的风险；

3.在财务支出审批中，碍于人情或压力，导致手续不齐，会计基础工作下滑的风险；

4.存在工作主动性不强，工作不力，影响工作落实的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

易受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险。

四、会计岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

１.因工作失误，对单据审核不严格，出现违反财务管理规定的风险；

２.不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险；

3.记帐不规范，易出现报表数据不准确风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，容易出现享乐思想，易放松警惕，受拜金主义思想腐蚀，意志薄弱，出现以权谋私现象发生的风险。

五、出纳岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

１.存在现金支取错误，票据保管不当风险；

２.存在挪用公款风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，意志薄弱，出现风险防范意识淡化的风险。

六、预算管理岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在预算编制不合理，不全面，对收入、支出估计不合理风险； 存在主动学习财经法规的积极性不够，严格执行《中华人民共和国预算法》意识不强的风险；

2.存在预算编制随意性较大，内容不够完整、细化的风险；

3.因预算编制质量和项目绩效的考核机制尚未建立，有无法评定预算编制水平的高低的风险；

4.存在用款计划申报不结合实际，影响国库支付进度的风险；

5.对预算执行严肃性认识不够，存在有预算不执行，超预算执行和无预算执行的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

受不良社会风气的影响，容易出现自由散漫风险。

七、国有资产管理岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.学习主动性不够，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险；

2.存在责任心不强，服务意思淡漠的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

未按照部门预算编制政府采购计划，未按规定入账、处置资产，造成资产流失风险。

（三）外部环境风险内容及形式

易受不良社会风气的影响，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误的风险。

八、监控会计岗位廉政风险点

（一）思想道德风险内容及形式

1.存在责任心不强，给上级上报报表存在错误或者纰漏的风险；

2.存在满足现状，降低对自己的要求，放松业务学习，不思进取、得过且过，放松严于律己要求，对反腐倡廉工作面临的新形式、新任务认识不到位的风险。

（二）岗位职责风险内容及形式

1.存在缺乏财务分析必要的业务知识，导致对下属单位财务状况不能全面监控的风险。

2.存在因对财务分析缺乏必要的业务经验，导致财务监控分析不透彻的风险。

（三）外部环境风险内容及形式

6.岗位廉政风险点清单 篇六

是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作新华网 发展论坛 出尘不染

岗位廉洁风险点排查是新形势下开展党风廉政建设和反腐败工作的一种新的载体和途径。如何落实防范措施，才是真正的目的。

1、领导带头亲自抓，落实责任是关键。要通过领导班子的严以律已，以身作则，达到“其身正、不令自行”的良好效果。一是领导要带头排查自身的风险点，查找自己的风险点，来带动大家抛开顾虑，深入排查。二是成立廉洁风险点排查工作领导小组。做到了一把手负总责，一级抓一级，层层抓落实，做到权责统一，责任到人、到每一个部位，明确排查的时限，公开职权目录，使排查工作有的放矢。三是领导要带头制定防控措施。

2、做好日常宣传教育，事前预防是基础。廉洁风险防范重在日常教育，利用廉洁风险排查活动为载体，增强日常教育的渗透力。在制度建设上，设立基层廉洁教育活动工作台帐，制定工作规划，完善工作制度。坚持每月一次党员干部廉洁自律学习活动会议，寓教于文，寓教于乐；启发引导干部职工在潜移默化中提升思想境界，以高尚的道德修养和心里素质，提高廉洁风险防控的能力。

3、完善和修订制度，推进依法依规办事是保证，从制度上有效降低腐败的风险。

7.采购风险岗位廉政自查报告 篇七

反腐倡廉，制度建设是根本。廉政风险防控机制建设是反腐倡廉工作中的重要环节，对做好反腐倡廉工作具有重要意义。十八大以来，佛山市查处了多起医疗设备和药品耗材的采购腐败案件，采购过程中存在多种违法违规的采购手段，针对这些问题，我科室就计算机设备采购过程进行了廉政风险防控机制建设工作，通过学习相关内容、参与机制建设和组织管理等工作，就如何做好采购的廉政风险防控机制建设有以下几点体会：

一、加强自身风险廉政建设的学习

工作中不断加强理论学习、业务学习和制度学习，积极学习党章及党的会议精神，坚定对党的信仰是推动医疗事业持续发展的动力。认真履行工作职责，落实全面从严治党的精神，深入推进党风廉政建设和反腐败工作，积极抵御工作中的不正之风和腐败现象，履行正风肃纪、源头预防之责。从人财物各方面，进一步完善和强化权力运行制约和监督，扎实开展廉政风险防控机制建设，为信息中心工作的全面开展提供了有效的保证。

二、进一步完善部门采购制度廉政建设

党的十七大首次提出党的反腐倡廉建设，提出要预防和惩治权力滥用，防止和反对腐败，并把反腐倡廉建设与思想建设、组织建设、作风建设、制度建设一起，确定为党建工作的基本任务。而信息中心涉及医院计算机及其相关设备的采购工作，如果制度不完善，岗位职责不明确，监督不到位，就会潜在利用职务之便谋取私利的风险。

通过学习，意识到党的反腐倡廉建设关系着人心向背和党的生死存亡，而反腐倡廉，制度建设是根本。廉政风险防控机制建设是反腐倡廉工作中的关键环节，因此组织部门成员对计算机设备采购流程进行重新的梳理，对制度进行了补充和完善，并建议医院成立专门的采购办，对采购实行统一管理，实行“管采分离”，建议获医院采纳，并被评为优秀提案。

面对岗位廉政风险，严格遵守政府定点采购及医院相关管理制度，整个过程公开、透明、可监督。采购过程首先由使用科室提出购买，经科室负责人确认后，信息中心技术人员负责主导产品选型，在产品选型阶段，要综合科室意见必要时召开相应的协调会议，多方参与选型，使得整个选型过程透明化、公开化、合理化，信息中心主任对经使用科室和信息中心技术人员选定的产品进行确认后，提交主管院长审核确认后，提交采购办，整个选型过程有效避免了“个人决策”和“量身定制”的问题。选型后由独立的采购部门完成最终的采购，整个过程审计、纪检部门全程参与，实行多方面、多维度的监督。截止到2018年7月，我科室已完成了90多项采购工作，严格履行相应的采购制度和流程，杜绝违反规定的采购操作如：先买后审、超额购买等，保质保量的完成医院计算机设备采购工作。参与院内招标4次，院外招标1次，严格履行政府规定的招标规定，合理开标，避免不合理的招标工作和规避招标，整个招标过程由采购办发起，使用科室、信息中心、审计、纪检部门全程参与，从多方面、多维度对整个招标工作进行监督，使得相应招标工作合理化、规范化、透明化。

三、重视廉政风险宣传和思想教育

定期召开廉政风险的教育培训会议，认真学习政府和本院的相关制度和规定，提高相关人员的廉政风险意识，规避本岗位的廉政风险。开展自我学习工作，认真学习政府下达的相关文件，认识采购过程存在的风险廉政问题，制定相应的制度和规定，避免相应的廉政问题，保质保量的完成相应的采购工作。加强人员培养，参加政府、行业或其他机构组织的相关的培训，不断提高廉政风险防控的意识。

8.岗位廉政风险综合防控措施疾控 篇八

第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。

第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

1.进一步明确机关各科室工作职责，明确各科室工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。

2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开和医务公开，认真落实“一岗双责”。

3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。

6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会、基层走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

7.加强监督，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。

8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。

第三条 岗位廉政风险防控措施

根据工作权力、科室主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全中心近年来工作情况寻找的岗位廉政风险点。岗位廉政风险等级实施分级管理。一级为涉及组织人事、财务审批、财务管理、药品器械设备采购管理、物品采购管理、基建项目安排、大额度资金使用等，具有决策决定、审批、部门事务管理、执行权的领导岗位和具体承办岗位；二级为涉及日常行政管理工作医疗服务中具有处方权、后勤服务工作等，具有一定综合协调职能的领导和非领导岗位。

第一部分：共性类风险点防控措施

公性类风险点也称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：

一、思想道德风险点防控措施

1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

2.认真落实党支部中心组以及科室（单位）学习计划，明确责任，强化督促检查。

3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大中心意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”海宁精神。

4.党支部与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。

5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。

6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。

7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。

8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。

9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

10.开展谈心谈话、科室（单位）座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。

11.发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。

12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。

二、行为规范风险点防控措施

1．认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，中心主要领导要做到“五个亲自”，中心副职要做到“三个抓好”，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。

2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守省委政府“十条禁令”等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行中心《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。

3.中心领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。

4.各科室（单位）负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。

5.全中心工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守疾控中心行风建设“十不准”规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。

6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。

7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守中心《计算机网络及信息安全管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。

8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。

9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

10.中心收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。

11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。

12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。

13.公开《健康证明》办理工作时限和标准

三、机制制度风险点防控措施

1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

第二部分：个性类风险点的防控措施

个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、执法监督类风险点的防控措施

（一）监督检查类风险点的防控措施

二、行政管理类风险点防控措施

（一）行政许可、行政审批风险点防控措施

行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。

2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。

3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。

4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”；对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。

5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。

6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所（办事窗口）。

（二）行政登记风险点防控措施

三、技术服务类风险点的防控措施

（一）检验检测类风险点防控措施

检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。

2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。

3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。

4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。

5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。

6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。

7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。

8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。

9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。

10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券；严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用；严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动；严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务；严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。

11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业；严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。

（二）认评咨询类风险点防控措施

（三）技能培训类风险点防控措施

技能培训风险点是指中心工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。

2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。

3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。

4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。

四、事务管理类风险点防控措施

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：

（一）财务管理风险点防控措施

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.结合中心实际，精心制定财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。

2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。

3.按照中心《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。

4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失；过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定；对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。

5.严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。

6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。

（二）人事管理风险点防控措施

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。

2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。

4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。

（三）物品（基建）采购类风险点防控措施

物品采购风险点是指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。

2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经中心办公会议或党支部会议集体讨论决定。

3.基建项目须经中心党支部集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。

4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。

5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。

7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。

9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交中心财务室统一登记保管，必要时经中心长办公会议讨论后统一处置。

10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

（四）资产管理风险点防控措施

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。

3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。

4.严格落实财产清查登记制度。

第四条

岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室（单位）要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。

第五条

岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次，确定防控重点，明确任务分解。

附件：岗位廉政风险点

岗位廉政风险点

第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。

第二条 岗位廉政风险点是从疾控中心主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全省系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。海宁疾控中心主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理；二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建（物品）采购、技能培训；三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。

第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。

第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。

第五条 机制制度风险点是从中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。

第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。

第七条 岗位廉政风险点

第一部分：共性类风险点

共性类风险点又称公共类风险点，是指本中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。

一、思想道德风险点

1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。

5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。

二、行为规范风险点

1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。

2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办事、收授请托人的好处等不廉洁问题。

3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。

4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。

7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。

8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本中心和政府造成不良影响。

9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。

10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。

12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本中心工作带来影响。

14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定入库等不廉洁行为。

15.不按规定程序受理、无原因超时办理从业人员体检《健康证明》或故意刁难申请人，向申请人吃拿卡要。

三、制度机制风险点

1．在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。

2．对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。

第二部分：个性类风险点

个性类风险点是指中心工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、行政执法类风险点

（一）监督检查风险点

（二）行政处罚风险点

二、行政管理类风险点

（一）行政许可、行政审批风险点

（二）行政登记风险点

三、技术服务类风险点

（一）检验检测风险点

检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。

1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。

2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。

3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。

4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。

5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。

6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。

7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。

8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。

9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。

10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。

11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。

12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。

13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。

14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。

15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。

16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。

17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。

（二）认评咨询风险点

（三）技能培训风险点

技能培训风险点是指疾控中心工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。

4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。

四、事务管理类风险点

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建（物品）采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。

（一）财务管理风险点

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

3.不执行财务规定，擅自设立“小金库”、“帐外帐”，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。

4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。

5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。

（二）人事管理风险点

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。

4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。

5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。

（三）物品采购类风险点

物品采购风险点是的指从事物品（基建）采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购；对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。

2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。

3.对价格较高物品（设备）采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。

4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。

5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。

6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。

（四）资产管理类风险点

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。

1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。

2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

第八条

岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。

第九条

9.个人岗位廉政风险防控登记表 篇九

填表时间：

****年**月**日 姓名

性别

行政 职务

参加工 作时间

文化 程度

出生 年月

专业技术职务资格

等级

聘任 时间

任期内考 核 情 况

现聘岗位

现聘岗位 类别等级

变动后岗位

变动后岗位 类别等级

单位 意见

（公章）

****年**月**日

主管部 门意见

（公章）

****年**月**日

人 力 社 保 部 门（职改办）审批意见

根据浙人社发[2010]165 号、永委办[2010]78号、永人劳[2010]103 号文件精神及核准的岗位限额空缺情况，同意聘任

岗 位，级，从

年

月起执行。

（公章）

10.廉政风险点 篇十

企业注册登记科的每个岗位在行使行政审批权及行政收费权时都有可能产生腐败，如何对加

强风险防范管理，提高拒腐防变能力，远离职务犯罪，是加强党风廉政建设的重点工作之一。

为正确行使行政审批权，最大限度地降低廉政、监管风险，庄河工商局注册科采取措施，积

极提高廉政、监管风险防范能力，确保注册登记窗口成为清正廉洁、为民服务的窗口。树立

以“促进发展为重，优质服务为先”理念，自觉抵制不良风气的侵蚀，提高廉政风险防范能

力；通过加强学习教育，结合自身工作，总结了以下潜在风险点：

一、潜在廉政风险点：（1）利用行政许可权谋取私利导致风险。如对符合法定条件的申请不

予办理、消极办理，借机吃拿卡要；擅自违反法定程序、法定条件办理行政审批、行政许可

事项,谋取私利；违规指定代理或推荐中介机构，收受回扣；凭借行政许可职权为亲友经商

办企业或从事其他活动谋取便利等。（2）违规收费导致风险。如借企业登记注册或办理变更

登记之机强制企业加入私营企业协会、工商人员代收会员费或将缴纳会员费作为企业登记的前置条件。

二、潜在监管风险点：（1）违反工作流程，简化审批手续，可能造成前置许可审批把关不严、手续不完备、违规办理登记手续等失职行为发生。（2）在行政许可过程中，因业务不熟，不

能做到一次性告知，给申请人带来不便，往返多次跑腿，使其产生不满情绪，可能导致其向

分局或上级进行投诉。（3）由于历史的或其他原因，执行与法律、法规规定相悖的政策或决

定而导致风险。如执行相关降低主体准入条件优惠政策时存在的风险；执行上级机关、当地

政府作出的与法律、法规规定相悖的决定时存在的风险。重点地域、重点行业、重点项目的准入条件不具备，致使辖区可能潜伏着重大安全隐患存在风险。（4）因企业登记原始档案存

在问题导致风险。包括因企业登记原始档案缺失、存在矛盾、不明确或登记错误导致现有登

记行为存在风险。（5）由于法律法规无具体规定，办理具体事项时无依据而导致风险。如对

于前置审批项目，目前总局尚未根据法律授权制定出台相关目录，办理登记时无明确依据而

存在风险；如对实质审查，目前未明确规定何种事项、何种情况下通过何种程序进行实质审

查，导致无论是否进行实质审查都可能产生风险。（6）由于微机提示程序不完善或登记人员

工作失误，不应核准的名称而予以核准，造成名称使用纠纷。（7）由于打照人员工作失误，造成核发出的营业执照与登记人员核准的不一致，有可能引起不良后果。（8）由于发照人员

工作失误，有可能错发营业执照，造成不好影响。（9）由于内勤工作失误，有可能丢失保管的文件或印章使用不当，造成不良影响。（10）由于信息统计人员工作失误，可能造成上报

或发布的数据信息不准确。

风险找得再准、再全，如果没有措施来保障，那也只能是徒劳。只有措施到位了，才能真正

发挥出风险防范管理的预警、监督、保护功能。风险防范管理工作能不能取得成效，建立完

善长效防控机制是根本。那么在实际工作中，到底如何做才能建立有效的防控机制呢？庄河

市工商局注册科认为：

1、加大政务公开力度，全面公开登记工作流程、服务规定；

2、严格实行“一审一核”的审批制度，通过审查员、核准员共同把关，确保前置许可文件

合法有效，登记手续完备和程序合法；

3、通过规范登记流程，全面使用工商综合业务软件，做到信息真实有效、无遗漏；

4、定期对注册登记档案进行抽查，主要检查各登记材料要件是否完备及前置许可文件是否

有效；

5、工作程序严格执行GB/T19001-2000标准，相关文件： 注册登记业务过程控制程序

DLGSB/P-24-2008 注册科窗口工作管理制度DLGSB/W-29-20086、加强业务培训，用科学发展观不断提高业务人员政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低因自身不足导致的风险产生；

7、制定标准告知流程，明确责任，尽量减少口头形式告知；

8、畅通投诉渠道，及时处理投诉案件，避免矛盾升级。

9、以文字形式及时将可能发生的隐患向上级报告，并做好记录；

10、协助有关部门加大监管和巡察力度，发现隐情及时报告。