财政局廉政风险防控工作简介

财政局廉政风险防控工作简介（精选15篇）

1.财政局廉政风险防控工作简介 篇一

【述职报告】

根据县纨委、监察局文件精神，局班子成员对党风廉政建设工作高度重规，讣真贯彻落实党风廉政建设工作“一岗双责”工作制度，严格执行有关法律法觃。明确了开展廉政风险防范管理工作各阶段的仸务和要求，狠抓党风廉政建设责仸制的落实，加强对履行责仸制情况的监督检查，有力地推进了反腐倡廉各项工作在教育系统的落实。中国文库网为大家带来的民政局廉政风险防控工作报告三篇，希望能帮劣到大家!

民政局廉政风险防控工作报告一

根据松廉惩防办转収的《关二进一步加强廉政风险防控工作的通知》的通知文件精神和要求，结合实际，本着“惩防幵丼、注重预防”的宗旨，积极构建“权力阳光运行，监督全程跟踪，风险劢态防控，腐贤有效预防”的防腐长效机制，严格按照县纨委的统一部署，在全局开展廉政风险防控工作，推进惩防体系建设。现将开展工作自查情况报告如下

一、加强组织领导，积极劢员部署一是加强领导

为切实做好廉政风险防控工作，从源头上预防腐贤，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐贤体系建设，确保各项防范措施落到实处，成立了以局长为组长，其他班子成员为副组长、各股室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，加

强对廉政风险防控工作的组织协调、监督检查，领导小组下设办公室，具体负责廉政风险防控工作的日常运作、检查分析等各项工作。制定出台了《县民政局廉政风险防控工作实施方案》，按照“一岗双责”的要求，签订了责仸乢，不党风廉政建设责仸制同部署、同落实。事是积极劢员，提高讣识。组织召开由全局干部职工和参加的劢员会，学习传达上级关二廉政风险防控工作文件精神及《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》、《中央政治局关二改进作风密切联系群众的八项觃定》、《民政部关二贯彻落实习近平乢记厉行勤俭节约、反对铺张浪费重要批示的通知》等，局长在劢员会上要求全局干部职工要深刻领会廉政风险防控工作的必要性和重要意义，要讣真落实廉政风险防控工作的各项措施，准确界定风险点，切实筑牢前期预防、中期监控、后期处置三道防线，讣真抓好计划、执行、考核、修正四个环节，确保工作叏得实效。通过学习，使大家讣识到开展廉政风险排查、建立防控机制是融教育、制度、监督二一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主劢参不，人人提高讣识。

事、夯实工作基础，提升廉政防控水平

(一)查找岗位风险，构建防控网绚。一是查找廉政风险源。查找廉政风险点是有效防范风险的前提。采叏自己找、同亊帮、领导提的工作方法，对领导岗位，重点查找在重大亊项决策、重要人亊仸克、重大项目安排、大额资金使用等方面存在的廉政防控风险点。中层岗位，重点针对审批、管理等环节查找在行使行政审批权、内部管理权过程中存在的廉政风险点。直接承办人，主要对照岗位职责不业务分工、关键环节、工作制度，查找在履行职责、执行制度、管理人财物过

程中存在的廉政风险点纳入风险点查找范围。事是查找风险点。重点查找个人岗位风险、股室风险，分别填写个人、股室《廉政风险防控登记表》。三是评定风险等级。针对查找出的廉政风险点，按照危害程度和収生频率等进行分析评估，确定丌同的风险等级。对已自查出的各类风险，经局廉政风险防控工作领导小组审核把关后，予以公示备案。同旪按照权力、岗位的风险因素、収案频率不可能造成的经济损失、社会影响等，将廉政风险划分为“高”、“中”“低”三个等级。(事)觃范权力运行流程，进行“流程再造”。针对民政工作面宽、点散、亊杂的特点，按照“谁行使、谁清理”的原则，对领导班子成员、各股室负责人和直接承办人在内的岗位进行了全员清理，确保横向到边、纴向到底、丌留死角。按照职务岗位、业务岗位、内部管理岗位重新觃范了岗位职责，对民政业务每个工作环节加以修定完善。在全面清理权力项目的基础上，按照形式简洁、操作简便”为标准，以“觃范运行、提升效能”为目标，绘制了 11 个权力运行流程图，进行“流程再造”，进一步明确职权名称、内容、办理旪限和法律依据，促使权力更加明晰、流程更加优化、监督更加到位、管理更加觃范。(三)健全制度，完善反腐倡廉觃章。推进廉政风险防控工作，制度是保障。先后建立健全集体领导和分工负责、重要情况通报和报告、重大决策征求意见等各项制度，建立决策失误责仸追究制度。落实集体领导不个人分工负责相结合的原则，完善内部监督约束机制和责仸追究机制;落实民主生活会制度;完善领导干部述廉、目标考核制度;完善幵严格执行领导干部重大亊项请示、报告制度;完善党内民主集中制度，重大亊项坚持党内协商，共同决策;健全完善党内情况通报、情况反映和重大决策征求意见等制度，逐步推进财务、采购等各项政务党务公开。真正形成用制度管权，按制度办亊，靠制度管人的有效机制。(四)全方位防控，实行劢态管理。在全面清权查险的基

础上，根据廉政风险的危害程度、形成原因等，制定了防控措施，幵借劣内部管控、全面公示和社会监督三个平台建立全方位的防控网绚。在工作中，注重构筑三道防线，实现劢态管理。一是落实前期预防，就是针对党员干部日常生活中可能出现的各类风险，从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主劢做好防范，最大限度地从源头上排除可能収生丌廉洁问题的隐患，增强其廉洁自律的主劢性和监督制约机制的有效性，预防腐贤行为的収生。事是落实亊中监控，就是结合岗位廉政教育，运用内部监控、信息预警等形式及旪収现苗头性、倾向性问题，实现亊中控制，减少腐贤机会，防止廉政风险转化为腐贤行为。三是做好亊后处置，就是对有明显表现的个人及旪进行纠错和提醒，防止可能出现戒収生腐贤问题;对有轻微违纨行为，群众有较大反映的，采叏批评教育、诫勉谈话、责令整改等方式，进行超前防范和劢态监督;对整改丌力，群众仍有反映的，按照相关觃定予以追究，劤力做到没有问题早预防，有了问题早収现，収现问题早纠正，严重问题早查处。

三、积极防控、注重效果，劤力提升部门新形象

(一)增强了廉政风险防控意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，民政局经过学习劢员、相互认论、岗位查找、措施制定，进一步提高了对各自工作岗位重要性的讣识，通过正反典型教育、廉政文化教育等多种形式的教育，进一步明确了自己的权限和职责，牢固树立了有岗位就有职责，有职责就有权力，有权力就有风险的观念，增强了风险意识和廉政意识。(事)觃范了内部防控措施。廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作内容、仸务和责

仸，结合有关觃定，接叐领导和社会监督。通过全面清权、科学分权、公开“晒”权和民主评权等防控措施，进一步简化了行政审批环节，提升了为民办亊效率。通过搭建内部管控、全面公示和社会监督三个平台，统筹利用民主评讧党风、政风、行风的监督效应和整体社会舆论等监督资源，形成了有效的监督机制，督促广大党员干部正确、健康、有效地履行职责，远离风险，使自己丌能腐贤、丌愿腐贤、丌敢腐贤。通过开展廉政风险防控工作，有力推劢了各项权力的觃范、公开和高效运行，使民政广大党员干部的服务意识明显增强，工作效率和服务水平明显提高，工作作风明显好转，机关效能建设水平进一步提升。

民政局廉政风险防控工作报告事

近年来，我局始终坚持以科学収展观为指导，紧密结合民政工作实际，突出民政特色，以查找风险点为切入点，精心组织实施，把握关键环节，积极探索廉政风险防范工作，切实增强了党员干部的风险防范意识，树立了民政部门的良好形象，推劢了全市民政工作的整体収展。

一、基本情况

我局针对新形式下加强党风廉政建设的新要求，结合实际，建立预警机制，推行廉政风险管理。

一是深化反腐倡廉教育。进一步加大廉政文化建设力度，探索推进廉政文化

建设，增强反腐倡廉教育的说服力和感染力，幵在全系统中开展了“廉洁从政，从我做起”活劢，丏把廉政教育列为干部职工政治理论学习的重要内容，使干部职工在活劢中叐到廉政氛围的熏陶，增强了拒腐防发和干亊创业的意识。

事是开展岗位廉政风险管理。组织人员按要求梳理本部门工作岗位和职权，排查确定廉政风险点。针对丌同层次的岗位，采叏“自己找、大家提、组织点、互相帮”的方式，查找本单位、本部门、本岗位存在的廉政风险，建立健全防控机制。重点从组织人亊，救劣、优抚、秱民等资金的使用和管理，物资的采购、管理、分配、使用，行政许可、行政收费、行政服务等方面，分析幵查找可能引収自己丌廉洁行为甚至违纨违法问题的廉政风险点。经主管领导把关、班子成员认论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范承诺乢》，幵在本单位(部门)进行公示。进一步健全防范措施，强化监督检查和责仸追究，杜绛腐贤行为。

三是完善和落实机制。制定有针对性的防范措施，形成具有民政特色的廉政风险防范机制，加强对各个岗位工作的监督检查，同旪，进一步严格政治纨律、组织纨律、工作纨律，加强内部审计、仸中审计和仸期经济责仸审计，以增强监督实效，切实预防风险管理隐患。

事、存在的廉政风险

一是民政干部队伍廉政建设有待加强。虽然近年来我们通过丌断加大干部廉

政教育管理工作力度，注重干部的廉政意识的培养，在优化干部队伍结构，营造廉政氛围上叏得了一定成效。但个别基层干部观念、能力跟丌上民政转型升级的需要，幵丏人员编制少工作仸务重的矛盾十分突出，由二繁重的工作而忽规了廉政教育，使得这部分干部日常的廉政意识相对淡薄。

事是民政与项资金管理有待提高。保障民生、改善民生已成为各级政府的责仸目标，下拨民政归口管理的与项资金越来越多，监管的责仸也越来越大，在资金分配、拨付、収放等环节上容易叐利益的驱使，钻政策制度、信息丌对称的空子，成为廉政风险的重点。个别基层存在资金収放劢态管理丌到位现象。民政资金収放对象量多面广，劢态性很强，但民政部门对救济对象的生活状况发化和自然减员情况掌握丌全，如果个别基层民政人员素质丌高，极易出现“虚报冒领”的现象，造成资金流失。

三是基层民政干部队伍有待充实

随着民政经费的投入丌断加大，城乡低保、社区建设、老龄工作、灾害救劣、安居工程、优抚维稳等工作仸务繁多，要求很高，造成基层日常工作量猛增，不工作量的迅速增加相比，乡镇综合体制改革后，基层民政组织建设非但没有加强，反被大大削弱，繁重的工作仸务使基层民政干部丌堪重负。由二工作力量严重丌足，造成数据收集失准、政策执行走样、管理形式粗放，各项惠民政策难以落实到位。

三、意见和建讧

一是有针对性的加强党风廉政教育。要充分运用会讧、集中学习、局域网等多种形式，进一步开展积极的党风廉政宣传教育，切实筑牢“三条防线”。卲抓好政治理论学习，筑牢政治防线;抓好党纨法觃学习，筑牢法纨防线;抓好廉洁自律教育，筑牢道德防线。使每个民政干部形成坚定清醒的廉政意识，丌断提高广大民政干部从源头上防治腐贤的能力。要积极引导党员干部树立正确的丐界观、人生观、价值观，以崇高的敬业精神，过硬的岗位本领，饱满的工作激情，和谐的处亊品质，做到为民、务实、清廉。

事是强化重点领域，确保惠民政策落到实处。对优抚安置、救灾救济、城乡低保、五保供养、医疗救劣、社会捐赠、社会福利亊业等与项资金审批、収放环节严格把关，实行与户管理、与款与用，确保资金及旪、全额到位;对救济对象的申报审核，严格执行民主评讧，全面细化村务、政务公开，要使群众看得懂，自觉接叐群众监督，做到公开、公平、公正;对重点岗位实行交流轮岗，加强廉政教育和干部人亊管理等，多方觃范行政行为，丌断铲除滋生职务犯罪的土壤和条件，使各项惠民政策得以全面落实，切实维护困难群众的合法权益。

三是强化权力公开，讥权力在“阳光”下运行。探索推进电子政务，使涉及风险的权力全部网上公开运行，幵通过网绚系统进行实旪监控。要把教育的重点放在掌握决策、行政处罚、人亊仸克、行政审批、项目建设等权力的风险点岗位。加大干部轮岗交流力度，积极组织相关单位进行轮岗交流，以消除党员干部因仸

职旪间长思想松懈戒利益关系缠身而导致的廉政风险。使廉政风险防控机制真正成为党员干部保持清正廉洁的“保护伞”、远离腐化堕落的“防火墙”。

民政局廉政风险防控工作报告三

在县纨委廉政风险防范管理试点劢员及培讦大会后，为深入贯彻会讧精神，西峡县民政局坚持以科学収展观为统领，紧紧抓住“宣传収劢、梳理岗位职责、排查风险点、制定防控措施、实行公开公示”等关键环节，通过“岗位人员自己找、其他岗位人员帮劣提、所在股室集体摆、分管领导分别点”的方式，从思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面，在全局范围内讣真开展岗位廉政风险排查和防范工作，使保护、督查党员干部的各项措施落到实处，叏得了初步成效。现将具体工作情况汇报如下

一、工作开展情况

(一)加强领导，精心谋划，打好基础。

1、局党组高度重规廉政风险防范工作，二召开党组会，传达县纨委会讧精神，听叏与题汇报，制定了工作方案，会讧明确做到三个到位一是思想讣识到位。局党组和各股室、事级单位中层干部先后组织学习中央和省、市有关廉政工作文件和觃定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强岗位廉政风险防控体系建设上来，预防和控制党员干部及重要岗位人员失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上防治腐贤。通过学习，兊服“不己无关”、“本股室无风险点”等模糊讣识，使大家提高讣识，统一思想，了解幵掌握查找风险点的原则和方法，充分讣识排查岗位廉政风险的重要意义。事是组织领导到位。局成立了由局党组乢记、局长熊保山为组长，副局长王小伟、杨武军、党组副乢记郑玉萍、纨检组长余振江为副组长，其他班子成员为成员的廉政风险管理工作领导小组，领导小组下设办公室，负责局廉政风险防范机制建设的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协劣抓、各股室相互配合的良好氛围。三是宣传教育到位。在局三楼会讧室召开廉政风险防范管理劢员大会，通过讲案例摆亊实，使全体干部职工深刻领悟“讣识丌到风险是最大的风险”，自觉参不到岗位廉政风险防控体系建设中来，主劢查找风险点。

2、结合工作实际讣真制定方案。局党组在讣真学习领会《中共西峡县纨委、西峡县监察局关二开展廉政风险防范管理试点工作的通知》的基础上，结合民政部门工作实际，制定印収了《西峡县民政局关二开展廉政风险防范管理实施方案的通知》，方案明确了目标仸务、工作内容、实施范围、工作职责、方法步骤以及避险管理措施和评估考核等工作。同旪，进一步明确了领导小组和领导小组办公室的工作职责，领导小组每月听叏汇报和召开与题工作会讧一次，领导小组成员对自己所分管股室的廉政风险防范工作负有领导、指导的主要责仸，为保证廉政风险防范管理工作的顺利开展奠定了基础。

3、做好学习培讦工作。廉政风险防范管理工作启劢以来，局党组高度重规，把此项工作纳入重要讧亊日程。下午丼办民政局廉政风险防范管理辅导班，进行了与题培讦。同旪为了进一步营造氛围，投资 2 万元在局机关设置大型 LED 电子政务公开显示屏一块，制作局机关廉政风险点及防控措施、“三重一大”决策流程图等版面七块，进一步炒热了廉政风险管理的舆论氛围。在学习形式上，主要采叏集中学习和自学相结合的办法，重点学习了中共中央关二《建立健全教育、制度、监督幵重的惩治和预防腐贤体系实施纲要》、《建立健全惩制和预防腐贤体系2008—2012 年工作觃划》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关觃定，使干部职工全面领会廉政风险防范管理的基本内涵和主要精神，讥廉政风险防范管理的基本理念和主要办法为大家所理解和掌握。

(事)全面界定、选择重点、强化排查

1、讣真开展行政权力的界定工作。要求各股室对行政处罚、行政确讣、行政裁决、行政许可、行政给付、行政强制等内容进行讣真梳理，进一步明晰岗位工作职责，梳理岗位工作运行程序，绘制主要工作流程图，同旪要求各科室和事级单位对界定后的行政主体，在职权、依据、标准、范围、办理期限、办亊条件、办亊程序上进一步明确。在工作开展方法上，采叏先上后下的工作程序，卲局廉政风险防范管理工作领导小组办公室，依据“三定”方案和各单位、各科室的职能职责，将所有执法内容，分类分别下収到各单位、各科室，由各单位、各科室对照自己的业务工作审核确定执法内容，然后，将认论修正后的行政权力反馈领导小组办公室，办公室再经过领导小组会讧认论，将确讣后的行政权力下达到各分管局长，由分管局长组织相关科室、事级单位领导认论研究提出修改意见，然

后反馈局领导小组。

2、明确风险、选择重点、强化排查。

首先，加强了风险点知识的学习。为了使风险点找准找全，丌流二形式，局召开了廉政风险防范管理阶段工作与题会，对如何查准找全风险点工作作了与题部署和解答，对二廉政风险的类型表现形式以及什么是廉政风险的管理、如何开展廉政风险管理、产生三类廉政风险的诱因是什么、如何查找风险点等进行了说明。

其次，明确了风险点查找的重点。紧密结合本局工作实际，分领导岗位、中层岗位和其他重要岗位三个层次，通过岗位人员自己找，其他岗位人员帮劣提，所在股室集体摆，分管领导分别点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程环节和外部环境“五类廉政风险”。经过上下结合，内外结合共梳理甄别风险岗位 59 个，其中 A 级风险岗位 13 个，B 级风险岗位 12 个，C 级风险岗位 34 个，共查找岗位廉政风险点136 个，制定防控措施 124 条。

(三)修改完善制度、制定防控措施。

为了构筑廉政风险防范管理长效机制，推进党风廉政建设工作的科学収展，逐步实现系统廉政风险建设的“标准化、觃范化、制度化”，在开展廉政风险防范管理工作中，针对班子领导、干部职工在“三重一大”以及行政执法、重点工作等方面查出的风险点，制订了首问负责制、责仸追究制、限旪办结制、一次性告知制、服务承诺制等觃章制度，对已有的机关工作制度和觃程，按照廉政风险防范管理要求进一步补充完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责仸落到人。经整理汇总，对确定的 136 个廉政风险点均制订了相应的防控措施。廉政防控机制的建立，较好地实现了教育倡廉和制度管廉的有机结合，形成了自律不他律相结合、组织监督不群众监督相结合的良好工作格局。

事、觃范的管理促进了干部队伍建设和各项工作的开展

廉政风险防范管理为推进基层纨检监察工作提供了科学的方法，搭建了一个可以履职尽责、创新创造的工作平台。民政局紧紧抓住开展廉政风险防范管理的有利契机，落实“三三四”工作模式，层层推进各项工作的觃范化管理特别是干部队伍的管理，叏得了明显的工作成效。

(一)廉政风险意识深入人心

通过风险点的排查和防控措施的制订，使广大党员干部普遍接叐了廉政风险教育，从一个全新的角度参不到预防腐贤工作当中来，在廉政教育和惩治腐贤乊间，建立了“群防群治”的预防腐贤工作平台，巩固了党风廉政建设和反腐倡廉建设的群众基础。

(事)进一步觃范了日常管理

把推进廉政风险防范管理工作不争创一流业绩相结合，逐步探索建立起教育

在先、制度制约、监督及旪的防范机制，形成了示范带廉、责仸促廉、机制保廉的工作格局，从而使城乡觃划各项日常工作更加觃范，管理水平明显提高。

(三)进一步提高了干部素质

把推进廉政风险防范管理工作不干部考核晋升相结合，做到了单位内部全面覆盖、全员参不。通过组织学习和宣传教育，特别是通过查找风险点工作，使整个干部队伍的风险意识和责仸意识得到明显增强，在推进风险防范工作的同旪进一步掌握了业务技能、熟悉了业务流程，干部素质和工作能力明显提高。

(四)进一步改进了机关作风

把推进廉政风险防范管理工作不改进机关作风相结合，全局上下工作热情空前高涨，城乡觃划编制数量创历叱新高，觃划管理进一步觃范，机关面貌収生显著发化，全体党员干部的精神面貌明显改观。

(五)促进了民政工作的开展

廉政风险防范工作开展以来，全局干部职工干亊创业、无私奉献的责仸意识明显增强，2011 前卉年，各项民政工作都叏得显著成绩。

2.财政局廉政风险防控工作简介 篇二

本刊讯为认真贯彻农业部关于推进廉政风险防控机制建设的部署要求, 加快推进全疆农机化系统农机购置补贴廉政风险防控机制建设, 切实规范行政权力运作, 提高行政效能, 新疆农机局高度重视, 及时制定了开展农机购置补贴廉政风险防控机制建设的具体实施方案, 对各级农机部门加快推进农机购置补贴廉政风险运行机制建设工作进行了部署。

方案要求, 新疆各级农机部门要进一步提高对实施好农机购置补贴政策极端重要性的认识, 按照科学发展观的要求, 坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针, 建立履职有标准、教育有载体、预警有措施、监督有责任、问责有依据的廉政风险防控制度规范, 以制约权力、严守法纪、规范操作为重点, 以推进补贴政策信息公开为着力点, 以加强补贴政策执行情况监督管理为切入点, 对补贴政策实施工作涉及到的每个单位、岗位、人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真梳理排查, 深入查找权力行使风险、岗位管理风险和人员素质风险, 着力实现权力制约, 通过科学设定权力, 公开程序, 公开信息, 加强部门合作, 强化程序监督、部门监督和社会监督;加强廉政制度建设, 围绕农机购置补贴重点工作和关键环节, 针对排查出的廉政风险点, 建立健全有效防控廉政风险的制度规范, 逐步健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制, 形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系。Θ

3.浅议县级行社廉政风险的防控工作 篇三

坚持全面从严治党，提供政治保证。中国特色的公司治理机制，特在始终坚持中国共产党的领导。社会主义市场经济运行的客观规律，要求我们必须通过充分发挥党在公司治理中的政治核心作用，达到强化县级行社廉政风防控工作的目的。而要这样，就必须坚定不移地坚持全面从严治党，从而为廉政风险防控工作提供政治保证。首先，党委班子必须扛起主体责任。党委书记作为反腐倡廉建设的第一责任人，要带头做到重要工作亲自部署，重大问题亲自过问，重点环节亲自协调，重要案件亲自督办。率先垂范，身体力行，敢于亮出“对我监督，向我看齐”的坚决态度。其次，纪委要严格执纪问责，认真履行监督责任，创新监督方式。领导班子成员要认真履行“一岗双责”，坚持把党风廉政建设与深化改革、转型发展同谋划、同部署、同考核。第三，在巩固拓展“三严三实”教育成果的基础上，按照党中央的部署，在全体党员中开展“学党章党规，学系列讲话，做合格党员”的“两学一做”学习教育，查摆解决病根犹存、积习未消、屡查屡有等深层次问题，着力从源头上予以治理。要以开展“两学一做”活动为契机，组织广大党员认真学习贯彻《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，教育大家自觉正心修身，严明“六大纪律”，遵守“四个必须”，践行“八项规范”。使全体党员不断增强敢于担当的信念和定力，不断提升敢于担当的素质和能力，在推动全面从严治党、从严治行（社）、加快转型升级中肩负起自己的责任。要把“两学一做”学习教育成果转化为改革创新的动力，善谋转型发展之策、善为改革创新之举，在廉政风险防控工作中发挥好党员的先锋模范作用。

加强内控制度建设，防止权力滥用。制度本身具有尊崇的权威地位、刚性的约束效力、普遍的适用范围和深邃的人性因素。依靠制度建设防控廉政风险是符合法制精神的重要手段。为此，县级行社在推进合规管理建设和流程银行建设过程中，每年至少要对现有规章制度、操作流程、内控机制进行一次全面梳理，查漏补缺，充实完善，做到“一项业务、一套制度、一个流程”，让规章制度覆盖到每项业务、每个操作环节，不留死角，并使规章制度始终处于最佳状态。与此同时，针对反腐倡廉建设中出现的新情况、新问题，加强对县级行社董（理）事长、监事长和经营管理班子成员的监督。一般来说，县级行社董（理）事会、监事会和经营管理班子成员都是同级党委的成员，而民主集中制正是党的根本组织原则和领导制度，是党内监督的核心，必须坚决贯彻执行。要把以权（贷）谋私、集中采购、基建装修、新兴业务利益输送、虚列支出套取费用等领域廉政风险纳入监督检查重点内容，发现问题，严惩不贷，并实现常态化、制度化，切实把权力关进制度的笼子里，防止权力滥用，从根本上遏制不正之风。当前，在廉政制度建设过程中，在党风廉政惩防体系完善过程中，县级行社或多或少地缺乏一种让廉政制度刚性起来的落实习惯、落实文化，执行中的效果不够理想。我们不是缺制度，而是缺让制度活起来的机制；不是缺要求，而是缺让要求具有约束力的办法；不是缺文件精神，而是缺让文件精神生根的土壤。为此，一方面要推进廉政理念教育，用“落实文化”来教育人、引导人、塑造人；另一方面要重点研究如何提高制度执行力的办法和措施，加大责任追究力度，使制度制裁真正硬起来。县级行社党委在推进内控制度建设的同时，还必须把纪律建设摆在更加突出的位置，坚持用铁的纪律从严管理干部，从严带好队伍。在全体员工中开展“守纪律、讲规矩、严管理、控风险”教育整治活动，对各类违规违纪人员进行公开“爆光”，起到“查处一案，教育一片；处理一人，警示全员”的效果。

完善监督检查机制，提高监督效果。一般情况下，县级行社监事长由纪委书记兼任。这种交叉任职的做法有利于同时发挥纪委在党风廉政建设和反腐败工作中的监督作用，以及监事会对董（理）事会、经营管理班子的履职尽责情况的监督作用。为了保证监督有据可依，要根据形势发展，对领导干部廉洁自律的各项制度、规定、要求等进行清理，该保留的保留，该废止的废止。同时，根据中央和上级党委、纪委的文件精神和新要求，结合自己的实际情况，制定新规范。要建立健全权力运行程序，形成“办合规业务、做合规员工”的良好合规文化，打造依法合规经营的良好氛围。稽核监督和纪检监察是县级行社党风廉政建设的前沿阵地，党风廉政建设是稽核监督和纪检监察工作的指南。党风廉政建设必须紧紧抓住合规文化建设，把廉政建设和合规经营、合规操作作为监督重点，将安全经营无案件、无事故，实现良性可持续发展作为追求目标。切实抓好经济责任审计、离任审计、序时稽核、专项稽核，强化事前、事中、事后监督，并把监督从事后推到事中、事前和决策层面，着力构建不想腐的保障机制、不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制。树立“互联网+制度”的防腐新理念，注重运用新手段、新方法防控廉政风险，提高廉政风险防控管理的科技含量，努力构筑廉政风险防火墙。通过建立异体监督机制，“三重一大”监督平台、县级行社内部网络化办公平台等，形成完善的实时监督、预警处置及时的廉政风险防控管理机制，增加工作的主动性和有效性。信贷业务是县级行社的主体业务。“治行（社）先治贷、治贷必从严”。必须把监督信贷风险的工作贯穿于信贷管理工作的全过程，把监督的对象放在有决策权的人和信贷管理人员身上，防止暗箱操作、权钱交易等违法违纪行为，推行阳光操作、有效监督，防止发生廉政风险。

贯彻“三重一大”制度。确保工作落实。贯彻执行“三重一大”决策制度关系到县级行社的改革发展，是加强安全管理的重要保证，也是构建惩治和预防腐败体系，防范廉政风险的重要内容。只有不断健全“三重一大”决策程序和监督机制，加强对决策权力运行的监督制约，才能不断提高科学决策、民主决策和依法依规决策水平，逐步将权力运作纳入制度化、规范化、程序化轨道。加强对“三重一大”事项的监督是建立规范领导干部权力运行机制，确保领导干部正确行使手中权力，从源头上预防腐败，从根本上保证各项工作健康发展的重要举措。按照建立党风廉政建设责任制的要求，县级行社党委要对“三重一大”事项负主体责任，纪委负监督责任，党委成员带头执行“三重一大”有关规定。纪检监察部门要根据“三重一大”事项的具体内容，确定监督的重点部位，把握关键环节，实施有效监控。要重点监督对“三重一大”事项是否进行了集体研究决策；决策的依据、方案、内容、措施是否符合有关法律法规、政策规定和上级要求，是否符合本行社实际；在决策过程中是否执行了民主集中制原则；作出的决策是否属于权限范围；是否依法公开相关决策事项，并接受监督；决策全过程的组织领导、人员分工、工作计划是否严密周到、科学合理；决策是否得到落实等。根据《中国共产党纪律处分条例》，进一步细化“三重一大”决策责任的追究制度，针对不履行“三重一大”决策程序，造成不良影响或造成工作损失的，一定要按干部管理权限追究有关责任人员的责任，以增强决策主体的责任感。

改进选人用人机制，加强队伍建设。县级行社党委应该建立良好的选人用人机制，按照“德才兼备，以德为先”原则，坚持忠诚、干净、担当要求选干部用干部。积极运用公开遴选等形式，拓宽干部选拔任用视野和渠道。认真贯彻落实关于人力资源管理的“四项制度”（干部交流制度、岗位轮换制度、亲属回避制度、强制休假制度），有效规避道德风险和操作风险，阻断岗位廉政风险演变成违规违纪违法事实，防止和减少腐败问题的发生。加强对选人用人的监督，始终坚持用好作风选作风好的人，努力做到“能者授职，功者受禄，勤者授誉，惰者鞭策，庸者让贤”，营造谋发展，干实事，创大业的良好环境。抓好党风廉政建设，防控廉政风险需要打造一支高素质的纪检监察队伍。县级行社的纪检监察人员要加强党建理论学习，深入开展“两学一做”教育学习，拓展“三严三实”专题教育成果，大力倡导严细深实的工作作风，保证监督责任履行到位，并主动接受党内监督和社会监督，不断增强“执纪者更要守纪”意识。在此基础上，准确掌握党的廉政建设具体要求，努力提高纪检监察工作能力，培养过硬工作作风，锻炼顶住压力的勇气，壮大不怕得罪人的胆量，敢于对不良风气说不，敢于对违规违纪的事进行处理，敢于与违规违纪违法的人作斗争。做到业务发展延伸到哪里，监督就到哪里；资金到哪里，监督就到哪里；权力运作到哪里，制度和监督就一定覆盖到哪里。只有将廉政风险防控管理工作融入县级行社改革发展和经营管理的所有部位和全过程，才能实现廉政风险防控无空白。

4.廉政风险防控工作 汇报 篇四

情况汇报

XXX检查组的各位领导、管委会的各位领导：

秋光绚丽，金风送爽，在XXXXXXXX最美丽的季节，我们高兴的迎来了XXXXXXXX住房公积金廉政风险防控工作检查组对我中心廉政风险防控工作的检查。在此，我代表中心向检查组各位领导的莅临表示热烈的欢迎！

我中心自1997年成立以来，肩负着XXXXXXXX市辖区单位及xxx企业职工住房公积金的管理工作。十五年来，实现累计归集额xxx多亿元。累计提取住房公积金约86亿元，累计发放住房公积金贷款xx亿元，支持x.x万职工家庭解决了住房问题。做为住房公积金管理单位，我中心一直以来都把廉政工作做为一项重点工作来抓。2005年，原xxx分中心主任xxx贪腐挪用住房公积金的案件，给住房公积金管理的廉政风险防控工作敲响了警钟，也说明我们在廉政风险防控管理工作方面还存在着漏洞，需要我们深入反思，扎实整改。在接到XXXXXXXX住建厅转发《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》以后，我中心根据文件精神要求，并结合工作实际情况，在认真反思，总结经验的基础上全面开展了风险控制管理的工作。现将我们的工作向各位领导做如下汇报：

一、加强领导，明确工作目标

廉政风险防控工作是一项常抓不懈的工作，是由上到下，由面及点的深入加强内部控制管理的工作。我中心对此项工作的开展给予高度重视，成立了廉政风险防控领导小组，中心主任担任组长，实行“一岗双责制”。继2011年为“服务年”的基础上，又确定2012年为“内控年”，从廉政风险防控的高度来提升我们的管理水平，进一步加强和改进我们的服务工作。明确了 “岗位履职有标准、运行程序有规范、防范管理有措施、实施问责有依据”的工作目标。从建立内部控制管理与廉政风险防控管理相结合的认识及理念入手，认真开展思想认识教育，树立起加强廉政风险防控管理建设的使命感、责任感和紧迫感。从建章立制、加强管理、严格落实规章制度入手，努力消除管理政策执行不到位、管理运行不规范、岗位职责不落实、风险管理漂浮、职工防控意识淡薄的现象；从廉政风险排查、廉政责任追究入手，全面提高中心资金管理的抗风险能力，保证住房公积金的正常安全有效的运行，最大程度地降低住房公积金管理的廉政风险。逐步建立起一套科学化、制度化、系统化的廉政风险防控管理机制。

在今年第一次管理委员会会议上，传达学习了《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》精神，并听取和审议了我中心的《廉政风险防控工作实施方案》以及各项工作

部署。

二、抓住重点，全面开展工作

围绕加强廉政建设，防范廉政风险这一主题，抓住工作重点，我中心主要从四个方面开展了工作：

一是管住“人”。“人”是廉政风险防控工作目标的主体，是开展廉政风险防控工作的关键。管住“人”首先是思想上有认识，理念上有提高。强化立党为公，执政为民的理念，发挥党员的先锋模范作用，使党员成为爱岗敬业，廉洁奉公的排头兵。以群众广泛参与廉政文化创建活动为保证，开展了廉政知识答卷、廉政心得体会、红色巡访、上廉政党课等活动，通过组织实施一系列的廉政文化活动，让干部职工在参与中接受教育和熏陶，形成环境示廉、载体宣廉、制度保廉、活动兴廉的良好工作环境。同时，加强人员管理，挖掘员工潜力，充分调动员工的工作积极性，实行工作人员培训制度，积极开展思想政治和法制教育，不断提高员工的业务素质，树立高尚的职业道德情操，强化员工的风险防范意识和法律意识。培养建设好廉政风险防控管理的自觉性，确立全体员工的廉政风险防控理念，进而促进了员工全面树立履行职责、正确行使权力的观念。切实在思想上管住“人”。其次是建立和完善高效科学的管理制度。通过分解落实廉政责任；建立全员岗位责任制；明确防控措施的风险点；严格岗位权限的分配和管理等一系列廉政风险防控管理工作的落实，制定出台了《责任追究制度》《住房公积金管理中心资金调拨、使用管理办法》《中心举报投诉处理规定》《项目贷款风险管理制度》等十几项管理措施。完善了集体议事规则，建立了中心对外采购、计算机设备管理、举报投诉处理等管理制度。补充完善了资产、财务管理办法。使每一项管理活动都有明确的制度依据，每个流程都有明确的制度规定。确保各项制度的贯彻落实和各项操作流程的执行到位。用制度来管住“人”。

二是管住“事”。“事”是廉政风险防控工作目标的客体，是开展廉政风险防控工作的主要任务。要管住“事”就是要形成一套结合实际、科学合理的业务流程和管理机制，标识业务流程中的风险点，把每一个风险点都放入可控的范围之内，建立机制来管住“事”。在风险点排查的过程中，我们根据中心的业务特点，采取个人自查、集中排查等多种形式，坚持“横向到边，纵向到底，避免遗漏，不留死角”的原则。根据我中心的工作实际情况，按照住建部等部委《关于加强住房公积金廉政风险防控工作的通知》中《住房公积金运行廉政风险防控指引》，对我中心在十二个大类三十四个风险点进行了认真梳理，依据“对照岗位职能—梳理岗位职责—排查风险点”的流程，将廉政风险隐患的排查工作分解落实到中心各部门，覆盖到每个工作环节和工作岗位，并且按照不相容岗位相分离的原则，对主要业务控制流程进行了重点

讨论，逐项对关键风险点进行梳理，找出风险的控制和制衡的办法。形成了《XXXXXXXX住房公积业务运行风险防控流程图》、《XXXXXXXX住房公积业务运行廉政风险控制管理文档》等控制文件，将风险点的识别和业务工作紧密结合，使风险防控意识体现在日常业务工作中，最终建成岗位权力制衡的约束机制。

三是管住“权”。“权”是廉政风险防控工作目标的对象，是开展廉政风险防控工作的主要目的。要管住“权”关键问题就是要建立权力的制衡和监督机制。我中心在住房公积金廉政风险防控工作的落实过程中，首先，完善了中心领导授权制度，明确了领导的职权范围，建立了领导权力的制衡机制。制定了中心重大事项的议事制度，增加了决策的民主管理机制。对重要部门、关键岗位设置不相容等牵制制度，加强了岗位权力制约机制的实施力度。其次，设立了专门的稽核部门对中心的制度执行情况、财务核算管理、资金运行安全进行内部稽核，强化了内部稽核监督职能。第三，将在中心实行廉政考核问责制度。建立全员廉政责任制，严格岗位权限的分配和管理。明确每个风险点、每项防控措施的责任部门和责任人员，对风险点查找不力、防控措施不当、工作落实不到位的部门进行问责。使权力的行使由临时性、特殊性、应付性的方式转换为经常性、制度性、规范性的民主化的方式。用监督和制衡制约机制管住“权”。

四是管住“钱”。“钱”是廉政风险防控工作目标的内容，是开展廉政风险防控工作的主要表现形式。“钱”是资金，是利益。是中心管理工作的重点，同时，也是腐败滋生的温床，是廉政风险的主要防控对象。为加强资金的安全运行，我中心对住房公积金归集、缴存、支取，放贷，资金划拨使用的每一项审批环节，建立了严密的工作程序、操作流程和内部监控机制。确保做到资金的归集“无误”，资金的支取“无假”，资金的放贷“无险”。同时加强了对各受委托银行大额存储资金的监管力度，对大额资金的调配使用实行严格审批，使资金的使用在事前有计划、事中有控制、事后有监督、考核。增强了住房公积金运作的抗风险能力。彻底杜绝住房公积金管理中的廉政风险。

目前，我中心正处于廉政风险防控工作建设的关键时刻，各位领导的光临指导，必定给我们的工作带来很大的促进，我们的工作做的还很不够到位，离上级的要求还有一定的差距，我们真诚欢迎各位领导对我们的工作给予批评指正，提出宝贵意见。我们将认真贯彻落实，深入整改，不断完善，使我中心的住房公积金廉政风险防控工作更上一个新台阶。

最后，恳请各位领导提出宝贵意见。

5.廉政风险防控建设工作汇报 篇五

廉政风险防控建设工作汇报

一、基本做法

一是加强领导，全面部署。按照市纪委安排，我委成立了廉政风险防控建设领导小组，制定了廉政风险防控建设活动实施方案，认真落实了“四个一”的具体要求，形成了书记负总责、副书记具体抓落实的廉政风险防控建设责任机制。二是认真查找、准确界定风险等级。结合我委干部具体工作职责，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的六种方法，认真查找机关干部在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境存在的风险点，确定风险等级。对查找出的廉政风险点及时制定防控措施，完善规章制度，加强监控管理。三是健全完善机制，积极实施防控。在制定防控措施时，我委围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、监督等方面入手，紧紧抓住容易发生廉政风险的环节，有针对性的制定防控措施。同时，加强岗位廉政教育，健全完善监督管理机制，严格落实好党风廉政建设和反腐败的有关规定，认真抓好对党员领导干部的监管，实现风险防控的常态化、规范化、制度化。

二、取得的成效

一是通过廉政风险防控工作的开展，促进了我委惩防体系建设，优化了党风廉政建设的工作格局，干部的工作作风得到了进一步改善，行政效能得到了进一步加强。二是机关干部通过查找风险，制定防控措施，自我规范、自我约束的自觉性得到了明显提高，组织纪律性、廉洁自律、依法行政的意识得到了明显增强，认真践行了“忠诚、为民、公正、廉洁”的政法干警核心价值观。

虽然我委在廉政风险防控建设工作上取得了初步成果，但距离市委和人民群众的要求还有一定的差距，今后，我们将会认真学习和借鉴先进单位的经验和做法，采取更加扎实有效的工作措施，促使我委的廉政风险防控建设工作上升到一个新的台阶。

6.廉政风险防控工作动员讲话 篇六

按照会议安排，我就如何抓好廉政风险防控工作讲四点意见。

一、充分认识廉政风险防控工作的重大意义

廉

政风险防控工作是廉政建设一项创新的工作，是加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是对公共权利运行实施有效监管的重要手段。如何做好这项工作，必须要统一思想，提高认识。

（一）开展廉政风险防控工作是反腐倡廉的形势所急。开展廉政风险防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措。其主要任务是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败。这项工作的开展有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境，体现了科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的具体要求，对于促进党风廉政建设，推进经济社会科学发展具有深远的重大意义。

（二）开展廉政风险防控工作是民政事业发展的要求所需。民政部门作为经济社会发展的“稳定器”，政府赋予的职责较大，既是社会关注的焦点，也是反腐倡廉的重点领域。在救灾管理、社会救助、优抚安置、社会福利与社会事务等重点事项、重点岗位还存在一些薄弱环节，容易滋生腐败。开展廉政风险防控工作，就是要找出我们思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的腐败风险点和薄弱环节，制定落实预防措施，自觉做到识别风险在工作之前，防范意识在行动之前，约束行为在办事之前，进而实现对民政工作管理的规范制约和对腐败问题的超前防范，促进和推动民政事业健康发展。

（三）开展廉政风险防控工作是关心爱护干部职工的职责所在。保证干部成长安全是一级领导班子义不容辞的职责。党员干部特别是中层以上干部大多数都有着一定的行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等权力和资源，这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险防控工作就是针对不同岗位的不同风险点，采取预防措施，增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，提高干部职工自觉接受监督，主动参与监督和积极化解腐败风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，防止权力滥用，促使干部职工正确、健康、有效地履行职责。

二、深刻理解廉政风险防控工作的具体内涵

廉政风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、外表环境风险四类。

廉政风险防控：是指通过采取前期预防、中期监控、后期处置三道防控措施，有效预防腐败现象的发生。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险的发生，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境四个方面存在的腐败风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险防控的工作程序和重点

7.财政局廉政风险防控工作简介 篇七

经济与文化促进了整个人类的发展, 当人类进入到阶级社会的时候, 社会利益分配上的不均衡导致了阶级社会矛盾重重, 各个利益集团为了实现自己的利益而进行着激烈的竞争。而不同的利益集团所代表的思想感情也是不同的, 在这样的一种前提下, 反映人们内心的艺术作品就出现了。而且随着人类文化发展进程的加快, 新的艺术作品更是层出不穷, 所反映的社会矛盾也愈加明显, 而在艺术作品中也有很多能够教育众人, 净化心灵的廉政文化作品, 廉政文化作品是艺术家思想情感的真实反映, 其作品的创作来源就是作者对社会生活的认知, 复杂的社会现象为艺术家提供了丰富的创作源泉, 而艺术家们的不懈努力也使艺术形象更加的丰满, 因此也就出现了很多大众喜爱的作品, 这也是廉政文化作品不断出现的根本原因。

一般廉政文化作品创作的第一点要素就是要能够准确地掌握社会生活中的点点滴滴, 所关注的是社会的现实, 要能够真正地表达出人民群众的真实情感, 从人民的根本利益出发, 只有这样才能够塑造出具有深远意义的艺术形象。比如说历史上出现的包公戏、清官戏, 这些都是人民群众思想感情的倾向, 在包公戏中, 处于社会底层的秦香莲最终战胜了权倾朝野的陈世美, 这既是人民群众对强权政治的憎恨, 同时也是人民群众对清明廉洁环境的迫切要求, 希望有更多的为人民为百姓做主的清官出现, 也正是因为廉政文化作品能够生动地反映人民群众的社会心理, 所以这些文化作品才能够在人民群众中长久的延续下去。

廉政文化作品, 在表达自身思想内涵的基础上还要具备娱乐性和观赏性, 寓教于乐是廉政文化作品的一个非常重要的特征, 廉政文化作品以其独特的观赏性和娱乐性吸引着广大的观众, 从而形成了自己的受众群体, 将艺术作品的观赏性和娱乐性与作品中的故事情节有机地结合在了一起。而艺术家们则是通过生活中的不同素材, 对其进行整合加工再改造, 最终塑造出了丰满的艺术形象。

2 廉政文化作品的设计对风险防控的作用

反腐倡廉制度的运行发展都需要相应的机制去管理和保障, 从而营造出一个良好的运行环境, 而这一问题也是廉政风险防控管理机制面临的一个难题, 目前, 我们要从廉洁自律的机制等方面去构建廉政风险防控的管理保障机制, 以此来促进廉政风险防控管理机制发挥制度的有效作用。

2.1 推进廉政文化建设

廉政自律是按照国家的廉洁从政制度要求实行的自我约束机制, 必须做到自励、自重、清正廉洁、秉公用权、克己奉公。廉洁自律是自己去管理自己, 在生活上要节俭、不贪不占, 做好人。在工作上不要以权谋私、不损公肥私, 做到从政清廉, 这样才能够真正地促进领导干部的廉洁从政, 进一步地推进廉政文化建设。

创新方法, 将廉政文化作品与党组织的建设有机地结合在一起, 通过廉政文化的开发以及廉政文化作品的展示, 来让人民去了解廉政文化, 各个政府部门的领导要积极地参与这方面的实践活动, 让廉政文化的内容更加贴近广大人们群众, 使其与广大人民群众的思想思维相一致, 最终的目的是让廉政文化真正地融入到人民的思想当中, 除此之外, 还要将廉政文化有效地融入到社会主义市场经济体制当中, 充分发挥市场机制的作用, 适当地尝试运用市场的手段来解决廉政文化建设当中遇到的问题, 进一步提高廉政文化建设的社会经济效益。此外, 还要创新传播的途径, 创新教育的载体, 扩大廉政文化的覆盖范围, 让廉政文化的建设更加丰富多彩。

2.2 提高反腐倡廉建设科学文化水平

直到现在, 我国对廉政风险防控的设计还是处于初步研究的阶段, 暂时还主要依托我国的纪检监察机关和党政机关, 而对廉政风险防控, 还是要走法制化的道路, 加快我国的廉政立法进程, 不断提高防腐倡廉制度的执行力, 而且如果只是从廉政风险防控管理封闭的运行状况来看, 其本身就是一个相对独立的系统性工程, 所以对其进行设计还要有系统性的谋划, 所以我们在发挥廉政文化作品在风险防控中的作用, 要先解决好以下几个方面的问题:首先, 防控对象问题。其次, 廉政文化作品的选择问题。最后, 处理廉政风险防控制度与其他制度之间的互动关系。

3 结语

廉政文化作品在廉政风险防控中所起的作用是决定性的, 廉政文化作品从古自今都是存在的, 而且这些廉政文化作品对广大人民群众的影响, 对各级党政员工的影响都是非常关键的, 廉政文化作品在整个廉政风险防控中所占据的比重也是非常大的, 相信在今后的廉政风险防控中, 廉政文化作品所起的作用会越来越明显, 越来越重要。

摘要：廉政文化作品在一定程度上代表着廉政文化的水平, 而廉政文化作品的设计风格对风险防控也有着非常重要的作用, 本文就将针对廉政文化作品的设计对风险防控的作用进行分析。

关键词：廉政文化作品,设计,风险防控,作用,分析

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8.产品销售中廉政风险防控 篇八

产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环节。

强化思想教育 筑牢“不愿为”的思想根基

廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险“防火墙”。

加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

完善制度流程 架起“不能为”的高压线

通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范权力运行。

完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险的有效管控。

强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理层级，加强信息化建设，全面规范ERP运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身。

突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013年炼化销售部梳理薄弱环节5项，明确每一项的工作措施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013年，销售部确立效能监察项目4项，制定了落实措施和责任人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品销售和经營管理水平的提高。

三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防控产品销售经营风险的有效手段，2013年以来，围绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效提升了反腐倡廉工作的执行力度。

整合监督资源

形成“不敢为”的防控网络

优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体力量。

加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善ERP流程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

融入销售中心工作

确保廉政风险防控“有作为”

廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展。

要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整体目标得以实现。

把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过程都有规范的制度和程序。

不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销售业务健康发展。

廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效性。

（责任编辑：李万全）

9.廉政风险防控工作总结 篇九

1、高度重视党风廉政教育，将其列入党风廉政建设和反腐败工作重点，年初制定工作计划，年终进行系统总结。

2、2014年元月，扎实开展学习沈浩同志先进事迹活动，进一步弘扬心系群众、廉政为民的精神。

3、2014年5月，组织人员参加市法制办、市人事局举办的行政执法培训班，组织人员参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。

4、2014年第二季度组织全体干部职工参加《.....党员领导干部廉洁从政若干准则》知识测试。

5、2014年7月，以建党89周年为契机，组织党员干部参加市建委系统“七一”党课培训。

6、根据市委组织部的统一安排，定期组织干部职工参加大讲堂授课培训。

7、每月组织一次局党组中心组理论学习会，学习贯彻中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和《.....党员领导干部廉洁从政若干准则》，传达贯彻中央、省、市会议精神以及领导的重要讲话精神。

8、组织全体干部职工参加市干部在线学习城教育，确保完成年度学习课时及学分。

9、2014年10月，学习传达十七届五中全会精神，并认真抓好贯彻落实。

10、2013年第四季度，组织3人参加省法制办、省建设厅举办的行政执法人员资格认证培训考试。

11、加强元旦、春节等重大节日期间期间的廉洁自律教育工作，各科室及二级机构开展廉洁自律承诺，自觉理解社会和群众监督。

12、把党风廉政教育工作纳入规划工作目标任务管理，将其作为重要资料列入局各科室、二级机构年度考核范围。

10.廉政风险防控管理工作总结 篇十

一、统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围

一是思想认识到位。我会党组先后组织学习了中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败。通过学习，克服“与己无关”、“本岗位无风险点”等模糊认识，大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险的重要意义。二是组织领导到位。我会成立了由党组书记任组长，分管领导任副组长，办公室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，负责我会廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓的良好氛围。三是宣传教育到位。召开廉政风险防控管理工作动员会，通过讲案例摆事实，全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找风险点。

二、周密部署、积极排查，准确查找廉政风险点

1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我会实际，制定并下发了《lj县妇联廉政风险防控管理工作实施方案》，明确了廉政风险防控管理的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。

2、积极排查、深入查找。紧密结合工作实际，通过自己找，他人帮，集体摆，领导点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等廉政风险。

3、注重分析，征求意见。定期召开会议，听取履行职责、工作环节和具体措施等情况汇报，并进行认真分析，扎实开展岗位廉政风险排查，查找岗位廉政风险点。经过多方征求意见，反复研究，最终6个风险点提交到党组会议审核，并按风险发生几率或危害损失程度，确定风险等级。

三、制订措施、强化监控，严密防范廉政风险

1、制订防控措施。在确定重要风险岗位和风险等级的基础上，按照办工作岗位廉政建设总要求，对照法规、政策，按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务工作的流程环节以及外部环境等五个方面，分类制订防范措施和制度，对已有的相关工作制度和规程，按照廉政风险防范要求进一步补充完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情、体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。经整理汇总，对确定的6个廉政风险点制订了6条相应的防控措施。

2、开展公开承诺。领导干部、中层干部以及其他工作人员，通过自查自找和征求意见，对廉政风险点和防范措施在一定范围进行公示，使全体干部职工互相监督。加强研究分析，广泛听取意见，制定防控机制，明确工作责任，狠抓具体落实。同时，要求每名干部职工，依照个人的岗位职责，职务安排等情况，进行廉政风险防控公开承诺。

3、进行实时监控。一是建立廉政风险监督渠道。今年以来，我会制定和完善了公务用车、财务报销、公务接待等6个制度。二是强化监督考核机制。把廉政风险排查和防控工作纳入机关作风效能建设、目标任务考核和党风廉政责任制考核范畴，管好干部，防患未然，做到关口前移，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险有效地防控。

四、积极防控、注重效果，努力提升部门新形象

通过开展廉政风险防控管理工作，我会全体干部职工找准了在工作中存在的主要问题，明确了发展思路和今后的努力方向，努力把风险点变为安全点，使机关干部的风险意识得到了强化，工作作风进一步转变，队伍建设得到了加强。

1、增强了廉政风险防范意识。在岗位廉政风险防控体系建设中，经过学习动员、相互讨论、岗位查找、措施制定、廉政承诺，每一位党员干部都接受了一堂生动的廉政教育，进一步澄清了部分工作人员思想上的误区和模糊认识，进一步提高了对各自工作岗位重要性的认识，进一步明确了廉政风险防控体系建设是树立“廉洁型机关”形象、履行“服务型机关”职能的需要。

2、规范了内部防控措施。廉政风险排查是对各岗位人员职责履行的督查，根据各岗位人员的工作内容、任务和责任，结合有关规定，以量化的形式，制定考核办法，深化政务公开，加大对群众关心、社会关注的热点和敏感问题的公开力度，接受领导和社会监督。严格实行目标管理，促使机关党员干部尽职尽责，提高工作效率和工作质量，更好地为人民群众服务。

11.财政局廉政风险防控工作简介 篇十一

一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源

(一)存在违法犯罪现象

多年来，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间（具体是八到十年），就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁；违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣；到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。

(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够；制度存在漏洞、缺陷

1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。

首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够；二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了；三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。

其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去；二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子；三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。

纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。

2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项； 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。

二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞

近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查（包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项；下属18个单位（包括投资控股单位）共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。

三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系

2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。

(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线

廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求；用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范；牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观；开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。

(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制

廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。

结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。

同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。

(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制

一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。

二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。

三是实行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任；既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。

企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。

12.财政局廉政风险防控工作简介 篇十二

党的十八大报告强调,要“深化重点领域和关键环节改革,健全反腐败法律制度,防控廉政风险”。近年来一些科研院所中的科研人员接连因贪腐被立案判刑,科研腐败现象呈易发多发之势,这说明科研经费在分配、使用与监管中存在诸多薄弱环节。有效构建科研院所廉政风险防控机制,将预防腐败工作进一步深化、细化,一定程度上能遏制腐败现象的滋生蔓延。

廉政风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常活动中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控是借鉴比较成熟的现代管理科学理念,将风险管理理论和质量管理方法引入到预防腐败工作中,在防腐败工作领域进行创新,形成新的工作机制。廉政风险防控体系是排查整理主要业务流程中的廉政风险点及相应的防控措施,明确涉及对象、责任主体,形成适合科研院所的廉政风险防控机制,将预防腐败的关口前移,最大限度地降低廉政风险。

2 重点领域业务流程及风险防控分析

为规范各项业务工作,保证科研成果的质量,很多单位都引入了质量管理体系,对本单位质量管理体系覆盖范围内的每一类业务,建立程序控制文件,明确目标,落实分工,形成持续改进、自我完善的循环管理机制。本文旨在质量管理体系的基础上,查找重点领域履行职责过程中,由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等原因可能引发的廉政风险点,并制定相应的防控措施。

水利系统廉政风险防控重点领域主要有4大类, 分别为科研项目管理、基建项目管理、资金资产管理和干部人事管理。现在以这4个重点领域中比较典型的业务为例,简单介绍廉政风险防控体系的理论框架。

2.1 科研项目管理业务流程及风险防控

在科研项目管理领域,外协合同的管理流程包括谈判、拟定合同文本,提交申请、逐级审批,合同签订, 合同履行,项目验收以及资料归档。其中,以合同签订环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.1.1 外协合同管理流程(见图 1)

2.1.2 廉政风险防控(见表 1)

2.2 基本建设工程项目业务流程及风险防控

在基建工程项目管理领域,基建项目的管理流程包括工程立项、公开招投标、合同签订、合同履行、项目验收以及资料归档。其中,以项目验收环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.2.1 基建项目管理流程(见图 2)

2.2.2 廉政风险防控(见表 2)

2.3 资金资产管理业务流程及风险防控

在资金资产管理领域,预算执行的管理流程包括收入管理、支出管理以及结余管理。其中,以支出管理环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.3.1 预算执行流程(见图 3)

2.3.2 廉政风险防控(见表 3)

2.4 干部人事管理业务流程及风险防控

在干部人事管理领域,干部选拔任用的管理流程包括提名、竞聘、确定人选、考察、讨论决定以及任职。 其中,以考察环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.4.1 干部选拔任用流程(见图 4)

2.4.2 廉政风险防控(见表 4)

3 几点思考

要建立切实有效的廉政风险防控体系,必须同科研实际紧密结合起来,将廉政风险防控融入到中心工作的每个环节,通过中心工作带动廉政风险防控的贯彻执行,相互促进,良性互动。

3.1 领导重视,提高廉政风险防控的认识程度

党政“一把手”要以身作则,率先垂范,带头梳理和排查自身和管辖范围内的廉政风险点,制定相应的防控措施,切实担负起本单位风险防控的领导责任。 成立专门的廉政风险防控工作领导小组,全面梳理廉政风险防控管理工作。

3.2 宣传教育,扩大廉政风险防控的受众范围

廉政风险防控教育要分类分层施教,以领导干部和重点岗位人员为重点,有针对性地开展。还要创新教育方法,综合运用各种教育手段,把示范教育、警示教育与专题党课、任前廉政教育、预警谈话教育等充分结合,引导带动干部职工宣传廉政,崇尚廉政,增强风险防范意识。

3.3 完善制度,夯实廉政风险防控的管理基础

要致力于制度设计的广度和深度,制定科研、基建、资金、人事各个领域的办法规定,并根据工作实际中发生的变化及时更新修订,为规范工作程序、预防廉政风险发挥积极作用。除了建立健全科学合理的制度体系,坚持用制度管权、管事、管人之外,还要注重提高制度的执行力,最大程度地把权力关进制度的笼子,保证权力的阳光运行。

3.4 突出创新,探索廉政风险防控的多种途径

要建立廉政风险防控的动态工作机制,还要积极探索开展廉政风险防控工作的方式方法。一是构建重点领域动态信息化监管平台,对科研项目、资金资产等进行全过程监控,关口前移,保证四个安全;二是通过局域网开设多样化的专栏,丰富内容及时更新,采用更加图文并茂的趣味宣传吸引大家主动学习;三是结合ISO9001质量管理体系,使各项工作的流程更加程序化、规范化、精细化。

3.5 监督检查,落实廉政风险防控的成效

开展廉政风险防控,最终还是要落实到效果上。 要将廉政风险防控与业务工作同部署,同检查,同考核,按照谁主管、谁负责的原则,围绕责任主体逐个流程、逐个环节、逐个风险点地检查,检查考核纳入领导班子和领导干部的工作内容,检查结果作为干部评价和任免的重要依据。对效果不明显的,要督促其改正。 对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范造成违纪违法案件发生的,要严肃追究领导责任。

13.廉政风险防控工作前阶段总结 篇十三

根据区交通局《开展“学查防”活动推进廉政风险防控体系建设实施方案》文件精神，我所以开展学习《廉政准则》为契机，把推进廉政风险防控工作作为加强和预防腐败工作的重要举措，作为推动创建“最佳文明单位”的重要抓手，注重观念先行、加强宣传教育、强化防范措施、健全完善制度，基本构筑起“岗位履职有标准、防控管理有措施、问责追究有依据”的廉政风险点防控管理体系，取得了初步成效。

一、抓好学习培训、加强组织领导，构建廉政风险防范管理工作平台

（一）抓好学习培训，做好准备工作

自区交通局统一部署后，我所先后4次召开班子会议，专题学习讨论“学查防”活动推进廉政风险防控体系建设工作，把廉政风险防控工作与创建“最佳文明单位”有机地结合起来，准确把握廉政风险防控的方法和要求,进一步深化了对廉政风险防控体系建设工作的认识,增强了工作的责任感和自觉性。班子成员带头学习研究，带头更新观念，带头组织实施，为全所深入开展廉政风险防控工作奠定了良好基础。

为使全所干部职工充分认识、理解、支持廉政风险防控体系建设工作，我们及时印发了《开展“学查防”活动推进廉政风险防控体系建设实施方案》，并于5月10日，在五楼会议室召开全 — 1 —

所廉政风险防控体系建设工作动员大会，使大家全面掌握了廉政风险防控体系建设工作的指导思想、主要内容、实施步骤、目标任务、工作要求，确保了全所廉政风险防控工作整体规划、步调一致、扎实推进。

（二）健全组织机构，确保工作落实

推进廉政风险防控体系建设工作，关键在领导，责任在班子。为切实将廉政风险防控体系建设工作抓好抓出特色，确保取得实实在在的成效，把各项工作落到实处，我所成立了以所长李建国为组长，熊文平、付斌、万立新为副组长，各股长为成员的廉政风险防控体系建设工作领导小组，设立了专职办公室和工作人员，具体负责日常工作，建立起了落实“一岗双责”、共同参与、多方联动的领导体制和工作机制，形成了“一把手”负总责，班子成员各负其责，一级抓一级，一级对一级负责，层层抓落实的廉政风险防控工作格局。

二、强化宣传教育，狠抓制度建设，建立廉政风险点防控机制

（一）强化宣传教育引导，提高风险防范意识

工作开展过程中，我们注重加强宣传引导，狠抓廉政教育，进一步提高了党员干部廉洁从政意识和拒腐防变的能力。首先着重抓好了理论学习，组织集中学习2次，自学12次，学习内容分别是《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和十七届中央纪委五次会议精神等，每人学习笔记超过2000字，撰写了心得 — 2 —

体会。二是强化宣传教育，开辟了廉政风险防控专栏,制作了宣传标语。通过广泛宣传廉政风险防控体系建设工作的主要精神和基本内容，教育、引导党员干部牢固树立起廉政风险意识，不断提高了风险防范的能力。

（二）认真查找风险点，努力提高防控力

廉政风险点查找是开展廉政风险防控体系建设工作的重点和难点。我所紧密结合岗位职责、股室职能，广泛开展了个人自查、交叉互查、股室评查、评估审查等“四查”活动。采取自己找、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真查摆和分析廉政风险点。一是领导带头，增强风险查找的自觉性。全所把腐败风险防控工作放在突出位置，加强组织领导，周密动员部署，确保了工作全面顺利推进。班子成员带头查找了风险，相互进行了点评，为干部职工作出了表率。在领导的带动下，所内很快形成了“议风险，找风险”的氛围。二是全员参与，增强风险查找的系统性。我所认真开展现行权力清理、廉政风险排查，结合岗位职责、股室职能，认真排查和分析廉政风险点，人人填报《个人廉政风险排查表》。目前，全所共清理出现行权力60项、确定廉政风险点50个，进一步提高了干部职工廉洁从政意识和拒腐防变的能力。

三、创新工作思路，强化防控措施，探索廉政风险防控新模式

查找廉政风险，建立防控机制，核心环节还是在“防”和“控”，经过工作实践，我们探索出了这样几种防控举措。

（一）建立廉政风险防范个人学习档案。我们把重要股室、重点岗位作为切入点，突出领导岗位、中层岗位、重要岗位“三个层次”，将每个人廉政教育学习计划、学习笔记、每个阶段的学习心得，《个人廉政风险排查表》归档保存。

（二）分类归纳风险，分级评估风险。按照风险发生机率或危害严重程度，将廉政风险点划分为“红、橙、黃”三个等级。发生频率高、次数多，后果严重的风险点定为“红色”一级风险；发生频率较高、次数较多，后果较严重的，以及后果严重但是发生可能性较低的风险点定为“橙色”二级风险；发生频率低、次数少，后果较轻微的风险点定为“黃色”三级风险。最后经过集体评查，共确定一级风险点13个，二级风险点23个，三级风险点14个。

（三）公开重点岗位风险点。我们通过全面查找领导岗位、中层岗位和重要岗位“三个层次”岗位上的思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，按照确定的风险等级，采取前期预防、中期监控和后期处置等防控措施，建立防控模式和监察预警机制，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的环环相扣的岗位廉政风险防控机制。

四、初步成效

我所的廉政风险防控工作，通过加强纪律教育，完善规章制度，构筑防控机制，推进了全所的党风廉政建设，促进了各项工作上新台阶。

1、党性观念明显增强。通过着力解决干部队伍中少数同志 — 4 —

党的意识不够牢固，社会主义理想信念不够坚定，党员先进性不够突出等问题，进行了系统的纪律教育，使党员干部的宗旨意识和党性观念进一步增强。

2、工作作风明显改善。通过着力解决人浮于事、工作飘浮、报喜不报忧、办事效率低下、作风不扎实等问题，党员干部能做到以身作则，从自己做起，模范带头落实有关后勤管理制度。干部职工能够严格遵守规章制度，各股室坚持“为民、便民、利民” 的原则，积极改进工作作风、创新工作方法，努力增强服务意识、提高服务质量。

3、廉政风险防范意识得到增强。通过查找风险点、公开风险点，制定风险防范措施，在全所上下形成了制度约束与个人自律相结合、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了党员干部的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

4、促进了各项工作上新台阶。特别是促进行政执法工作通过了省厅的评估。

五、下一步工作打算

（一）优化工作流程，规范权力运行。进一步理顺职能、明确职权、落实责任、加强沟通，制定科学合理、高效有序、可行管用、操作方便、运行规范的工作流程。

14.廉政风险防控工作责任追究制度 篇十四

（一）为落实岗位廉政风险防控责任机制，确保风险防控措施制度得到有效落实，及时化解廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化发展成违纪违法行为，特制定本制度。

（二）责任追究坚持以下原则：

1、谁在岗谁防控，谁主管谁监督；

2、实事求是，客观公正；

3、严格监管，纠正偏差；

4、教育与惩处相结合。

（三）责任追究的形式为“三诫勉”，通报批评，岗位处理，纪律处分。

1、“三诫免”。即诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错。由岗位廉政风险防控领导小组视情节对相关人员进行廉政提醒、批评教育、诫勉谈话、责令写书面检查、督导改正错误等。

2、通报批评。即通过公开通报或党内通报等形式在委内部进行批评。

3、岗位处置。即经党支部研究决定，对相关人员作出停职检查或岗位调整的处理。

4、纪律处分。即涉及违纪违法的，将按有关规定立案查处。

（四）对不履行或不正确履行岗位廉政风险防控工作责任制有关规定，有下列行为之一的，视情节轻重给予相应的处理。

1、对关于党纪、政纪建设、岗位廉政风险防控的部署、要求、重要文件、政策法规，不及时传达，不认真组织学习，不研究部署，不贯彻实施的。

2、责任领导对干部职工廉洁从政情况不经常了解掌握，实时监控，发现问题不及时批评、告诫、督促其纠正的。

3、对岗位廉政风险防控工作不认真对待，以种种名目、理由，予以搪塞、逃避、拒绝或不予执行的。

4、不认真履行岗位职责，失职失查，致使出现违纪违法倾向，或已发生违纪违法行为的。

5、授意、指使、强令下属人员违反法规、政策，违反岗位职责弄虚作假的。

6、对不落实风险防控措施，监督不力，发生廉政问题、监管事故的行为。

（五）本制度从下发之日起实施。

15.财政局廉政风险防控工作简介 篇十五

我院在对近年医疗机构商业贿赂案例分析的基础上,重点选取廉政风险系数较高的高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂以及药品采购等管理工作,进行调研,探索建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,从制度建设层面,规范权力运行,实施有效监督,最大限度地预防和避免腐败问题的滋生。

1分析医疗机构职务犯罪案例,明确廉政风险防控的关键环节

从北京市人民检察院2007年-2011年通报的部分医疗卫生领域的职务犯罪案件来看,涉及商业贿赂案件27件,主要体现在财务管理、工程建设、医药监管、医药购销及药品保管等方面;近期曝光的安徽16位公立医院院长落马,“以权换钱”也主要通过药品采购、医疗器械采购和基建工程这三个环节。医疗机构的职务犯罪案件具有如下特点:

1.1犯罪主体多元化

犯罪主体多是医院领导、中层干部等握有决策权的管理者,但也不乏出纳、办事员等基层工作人员。

1.2以贪污、贿赂、挪用公款案为主

在通报的27件职务犯罪案例中,受贿罪16件,占59%;贪污罪9件,占33%;挪用公款罪3件,占11%。其他还包括玩忽职守罪、巨额财产来源不明罪,部分案例存在数罪并罚的情况。

1.3大案要案特点突出

其中,药品回扣案件,窝案串案多,犯罪金额大,最高达1056万。

1.4犯罪手段复杂隐蔽

犯罪手段主要有:利用基建、设备、药品招标采购过程收受贿赂;制造虚假单据进行退费,或截留现金账款;利用手中审批的权限,在医药审批过程中收受贿赂等。犯罪时间具有持续性,如某出纳,持续5年挪用公款,说明监督的严重缺位。

通过对医疗机构职务犯罪案例的分析,不难发现,廉政风险多集中在利用设备、基建、药品等招标采购领域,收受回扣贿赂等;风险防控的关键环节在于,重点查找由于权力过于集中、自有裁量权幅度过大、规章制度不健全、运行程序不规范、以及监督制约机制不完善等可能造成的权力滥用或失控等权力运行的风险点。

2探索建立完善采购领域廉政风险防控管理机制

我院重点针对高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂、药品采购管理情况进行调研,从廉政风险防控角度查找风险点及管理薄弱环节,提出改进建议,实施整改,并在建立完善采购领域廉政风险防控管理机制方面进行了初步探索。具体如下:

2.1高值耗材采购廉政风险防控管理机制

2.1.1高值耗材采购的基本情况。高值专科医用耗材,一般指对安全至关重要、生产使用必须严格控制、限于某些专科使用且价格相对较高的消耗性医疗器械。医用高值耗材主要是相对低值耗材而言的,主要是属于医用专科治疗用材料,如心脏介入、外周血管介入、人工关节、其他脏器介入替代等医用材料,具有资金量大,品种集中,规格繁多,部分产品有效期短等特点。我院高值耗材采购主要包括:瓣膜、封堵器、膜肺、冠脉产品、外周产品、电生理产品、起搏器产品等消耗性医疗器械。

2.1.2高值耗材采购的廉政风险点及管理薄弱环节。通过调研,在医用高值耗材的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:医用高值耗材直接由供应商送到临床部门,凭医生签字与医院办理结算;缺乏规范的入库、出库手续,库存管理混乱,一级库账实不相符;二级库设在临床科室,由临床科室自行管理,库存不详;应付账款不详,不断有公司凭医生的签字单要求付款;应付款数额巨大;医院对医用高值耗材采购,缺乏统一控制;收费混乱,存在漏费;无法获得医院资产负债和盈亏情况的真实信息,同时缺乏有效的监督。

2.1.3建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制。我院在建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制方面进行了近7年的探索,并持续改进。

2008年,我院对高值耗材管理工作进行改革,建立财务、计划、采购“三权分离”的管理制度,规范高值耗材采购工作,明确了高值耗材二次遴选的工作方法。2009年,我院成立设备、耗材管理委员会,对首次进入临床的医用耗材严格把关,均衡经济利益与社会效益,选购质优价廉的产品,既要保证医院医疗质量和学术上的领先地位,又要兼顾院所经济利益及患者的经济承受能力;统一组织医用耗材的招标和二次遴选工作,尤其对医用高值耗材进行宏观调控;明确采购步骤、岗位职责及监督机制。即:规定高值耗材采购要按照政府招标结果,对品牌和份额进行二次遴选;建立高值耗材使用公示制度;管理部门根据高值耗材使用情况进行宏观调控。

2013年,我院依据《北京市卫生局关于加强医疗机构医用耗材采购与使用管理的通知》,进一步强化内部监督,完善了《阜外医院高值耗材管理办法》,进一步完善高值耗材采购工作流程,明确各关键环节的责任人(参见图1)。并进一步规范高值耗材二次遴选和宏观调控方法,具体包括:(1)对于遴选品牌份额的调控,即遴选耗材单月使用份额超过所占遴选份额的30%或连续3个月使用份额超过遴选份额的20%,将对该品牌采取临时停用措施;(2)对术者使用单品牌耗材的调控,即术者使用单品牌遴选耗材,超过本人使用所有产品份额50%,暂停该术者使用该品牌30天,对单品牌使用接近本人使用所有产品份额50%的术者,提交慎用通知;(3)对术者单台手术使用高值耗材进行调控,即对于术者每台手术支架或球囊使用率超过介入中心平均使用量50%,首月对术者提出慎用通知,对次月仍超过的,提交医疗质量与安全管理委员会审核,抽取一定病例组织讨论,对有过度医疗的术者酌情采取暂停手术等措施(参见图2)。

高值耗材采购廉政风险防控管理机制的建立与完善,不仅加强了对高值耗材采购权的制约和监督,清晰了权责、明确了风险、规范了流程、强化了监管,还在防控出现高值耗材准入管理不严,个别术者同一品牌用量过大及对同一患者介入手术使用多个支架等情况方面发挥了积极作用,有力推进了高值耗材管理及使用的科学、规范、高效。

3大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

3.1大型仪器设备采购的基本情况

医疗机构的大型仪器设备通常价值昂贵,且对工作环境(空间、温度、湿度等)有特殊要求,如CT、核磁、造影机等,而且几百万元甚至几千万元的设备除了医疗用途外,无法挪作他用,转换价值几乎为零,与其它生产设备有极大的区别。

3.2大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在大型仪器的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

3.2.1在大型仪器设备采购的遴选、招标、签约、到货验收等工作衔接中存在断层,部分岗位职责不清,出现工作推诿。

3.2.2论证工作不严谨,科室在提出采购申请时同时指定或限定了供应商;个别论证会议流于形式。

3.2.3招标环节出现供应商的投标文件存在问题而导致流标、废标等情况,或中标后不能满足需要而造成医院损失。

3.2.4在设备管理上缺乏使用情况追踪分析以及成本效益的复核,内部监督机制不健全。

3.3建立完善大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

针对大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同器材设备处,对照医院权力明晰表和权力运行流程图关于采购权的规定,对大型仪器设备采购,按照互相协作、互相监督的原则,规范了工作内容、流程及责任落实(参见图3),并重点明确了采购、管理、维修岗位的相互协作关系,防止发生因工作推诿造成影响临床工作效率及增加采购成本的情况;从采购验收入手,成立设备管理组,由采购科协助进行设备到货验收工作,验收过程以采购合同各部分货号为依据,明确强调了验收参加人员类别以及各岗位在验收过程中需注意的事项以及按照职责权限的请示汇报制度,强化了内部监督机制。

3.4进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控的建议

为进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控,针对采购中的论证及采购等环节,提出如下改进建议:

3.4.1论证环节。(1)科室在提出采购申请前进行内部论证,重点明确:科室目前有无同类产品及使用情况,采购必要性,设备参数,预期利用率,成本效益分析(经济或社会效益)等;提交申请时必须提供论证报告且不得指定或限定供应商(对于科研采购,特殊情况可以根据科研工作需要,设定供应商范围)。(2)由器材处进行调研,审核科室论证报告,提供备选供应商,提交论证会审议。(3)建立论证专家库,根据需要抽选专家参加论证会,每次论证应确保一定的参加人数。(4)在论证会上,由申请科室做说明,但不得再做评委;器材处汇报调研结果和备选供应商情况,根据评委意见形成采购意向。

3.4.2采购环节。建议器材设备处加强对意向供应商的资质、实力、产品参数、售后服务等内容的审查;要求招标代理机构对所有购买标书的应标人明确招标要求及应标条件等,避免出现流标、废标等情况。

此外,建议利用信息化手段,建立全过程的内部管控和监督机制;并建立使用科室申请采购的分析机制,对成本效益不佳的仪器设备采购予以适当限制。(参见图4)。

4基建工程采购廉政风险防控管理机制

4.1基建工程采购的基本情况

对医院而言,后勤保障工作责任重大。很多建筑和设施的老化,需要装修、改造;后勤社会化进程缓慢,水、暖、气、空调等维修、维保任务繁重;而后勤从业人员总体存在文化水平相对不高、专业管理素质和能力相对不足等问题。

4.2基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在基建工程的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

4.2.1后勤部门涉及到采购权、基本建设项目管理权及固定资产管理权几项权力,前两个项目被界定为A类廉政风险级别,但在具体执行过程中关键风险点和责任人尚不清晰,不利于科室管理和责任到人。

4.2.2个别采购项目存在先实施后报审的问题,使院内采购和监督都趋于被动,不利于与供应商的谈判,无法控制项目成本

4.2.3采购报审超时限。工程审批分预算合同审批和结算审批两部分,有些采购项目在完成招标或谈判之后,由于工期安排等原因,未及时进行预算审批,签订合同,有时甚至拖至决算才同时进行审批。

4.2.4调研论证不规范。后勤保障工作完全以临床要求为依据,缺乏完善的调查论证环节,尤其是涉及人员的服务类工作,难以定价,且不利于监督制约和廉政风险防控。

4.2.5招标评委组成不规范。按照我院《招标采购暂行规定》要求,“招标承办部门负责组成评标小组,总人数为≥5人的单数,并且2/3以上的成员为非招标承办部门成员,行业内专家不少于1/3,必要时还应邀请外单位的非专业人员参加。”目前院内招标,评标委员组成存在招标承办部门成员过多问题,尚不能全部符合上述要求。

4.2.6招标文件的技术参数及验收标准不全面。部分院内招标的招标文件格式有待规范,条款不够清晰,商务部分和技术参数不够详尽,有可能留下隐患,在今后实施过程中发生争议。此外,在验收环节,存在施工图纸备份不全,主要责任人不够清晰,使用部门和承办部门责任人不清,缺乏验收意见等问题。

4.3建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制

针对基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同行政后勤处,探索建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范:(1)重新修订权力明晰表和权力运行流程图(参见图5)。明确了关键风险点及直接责任人,做到层层落实,相互监督。(2)规范报审流程,对于零星工程实行“一次招标、分次施工、及时备案、统一结算”模式,加强监督,提升效率。(3)加强调研论证,要求涉及金额50万元人民币及以上的服务类合同必须提交论证报告。(4)规范招标工作。行政后勤处与招标代理公司签订代理合同,大于50万的项目由招标代理公司承办,借助招标代理公司的专业性,规范招标工作。对于院内自行组织的招投标工作,在广泛征求采购部门意见基础上,设计采购和过程招标文件格式范本,招标材料中签订廉洁承诺书,解决招标文件格式不规范问题;招标评委组成严格按照《招标采购暂行规定》的规定。

5体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

5.1体外试剂采购使用的基本情况

试剂又称化学试剂或剂药。由于主要是实现化学反应、分析化验、研究试验、教学实验、化学配方使用的纯净化学品。一般按用途分为通用试剂、高纯试剂、分析试剂、仪器分析试剂、临床诊断试剂、生化试剂、无机离子显色剂试剂等。为方便管理,我院使用的试剂分为临床诊疗用试剂和科研用试剂,其中临床诊疗用试剂又细分为随仪器设备配套购进的试剂和非随仪器设备配套购进的试剂。

5.2体外试剂采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在体外试剂的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:临床科室或科研部门私自采购使用;在提出采购申请时同时指定厂家;主责管理部门不明确;发现问题未能及时处理,或处理结果不满意;缺乏有效的监管。

5.3建立完善体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

针对体外试剂采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、科研处、医务处等部门,探索建立完善体外试剂采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范或提出改进建议:

5.3.1明确体外试剂采购管理的主责部门是药剂科。对于临床试剂,由药剂科根据政府采购目录筛选采购供应商;对于科研试剂,需严格按照试剂采购要求和科研经费管理办法等相关规定执行。

5.3.2规范对采购供应商的管理。建立供应商准入考核机制,所有供应商均需到药剂科备案,药剂科逐一审核供应商的全部资质,药剂科与之签订合同时要签订廉洁协议,违反协议将列入医院不良记录,2年内不能采购其产品。

5.3.3规范了出入库管理,做到账实相符。所有试剂均纳入药剂科统一库存管理,有申请单并经使用科室负责人签字方可出库,对试剂库存做到心中有数,对应付账款由药剂科签字方可生效。

5.3.4药剂科与医务处、科研处、财务处等建立联动机制,制定规范的管理流程。成立体外试剂管理领导小组,并借助信息化,建立全过程的内部管控和监督机制,纪检监察处进行外部监督,不定时抽查。建议建立风险问题定期报告制度。发现问题及时上报主管领导和医务处、科研处、纪检监察处等,形成合力,与问题科室负责人和直接责任人进行沟通,限期改正,如不能改正应建立强制处理的有效措施和机制。

根据试剂种类不同,药剂科、器材设备处、科研科室分别与供应商进行价格谈判,做到试剂价格全部有据可查。同时对于使用院经费采购的试剂,价格谈判之前,使用科室需进行成本效益分析,价格谈判小组将成本分析数据作为价格谈判目标,切实节约成本。自2013年以来,共组织3次谈判会,讨论了105个品种,涉及中标品种65项,非招标品种40项,共涉及41个检查项目,为医院节省试剂购置经费共计人民币49533.45元,维护了医院及患者利益(参见图6)。

6药品采购使用廉政风险防控管理机制

6.1药品采购使用的基本情况

医院药品采购工作受到各方重视,相对规范,但在使用管理环节,因为医学诊治工作的特殊性,医生根据国际诊疗指南、患者病情、用药偏好等,拥有较高的自由裁量权,其监督难度很高。

6.2药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

在论证采购环节,临床科室或专家在提出进药申请时有时会同时指定厂家;在使用管理环节,有时出现超范围用药、超剂量用药、药品盘盈现象;在问题处理环节,有时发现问题未能及时处理,或处理结果不满意。

6.3建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制

针对药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、医务处、信息中心等部门,探索建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制,对以下工作进行了规范或提出改进建议:

6.3.1论证采购时,对于临床用药,采购供货方可由药剂科根据政府采购目录进行筛选或补充候选;对于科研用药,特殊情况可根据科研需要指定采购供货方,但需严格限定使用人员的范围。

6.3.2在药品使用管理过程中,严格限定某些特殊药品(如手术专用药、毒麻药等)使用的专业及科室、适用病种、应用剂量、使用方式等,加强监督,定期对药品使用情况进行公示。6.3.3建议借助信息化,加强药品使用预警,提升工作效率和有效性;建议建立风险问题定期报告制度以及整改的联动机制;建立由纪检监察处进行外部监督,不定时抽查;建议出现问题时,及时上报主管领导和医务处、纪检监察处等相关部门,形成合力,与问题科室负责人和用药责任人进行沟通,限期改正,如不能改正,采取有效措施强制处理(参见图7)。

建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,其核心在于“建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制,推进权力运行程序化和公开透明”,“健全权力运行制约和监督体系”,因此,是规范权力运行的有效途径,是治理医药购销领域商业贿赂的重要举措。但要进一步推进廉政风险防控工作,还要从加强教育、文化建设、完善制度、强化信息化监控手段等方面预防商业贿赂和职务犯罪;从加强组织领导、实施动态监控及逐级防范方面不断研究并采取相应对策,使医疗机构各项采购工作风险明确、权责清晰、流程规范、监管有效。

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