法务部项目管理制度

法务部项目管理制度（11篇）

1.法务部项目管理制度 篇一

综合管理部2014年项目法务工作重点

一、项目争取工作

1、国家民贸企业流动资金贷款贴息项目,14年预计贴息金额在200万元左右。

2、畜禽标准化小区建设资金：年末上报东官3个小区，哈尔脑4个小区，14年年初如能达产，可享受畜禽标准化补贴资金70万元。（14年开始新建畜禽标准化小区补贴取消）。

3、中央财政菜篮子工程生产扶持资金，14年计划上报东官炮手种鸡厂，验收合格可享受50万元资金补助。

4、运作农业综合开发项目（环保专项资金）。

二、贷款工作

1、继续办理妇联妇女创业贷款,14年争取新增贷款1500万元。

2、农行办理贷款，取代华夏银行贷款2000万元，以挂靠民贸企业流动资金贴息补助。

三、清欠工作

2.法务部项目管理制度 篇二

开展再生资源回收体系建设项目督查, 是贯彻落实《国务院办公厅关于建立完整的先进的废旧商品回收体系的意见》 (国办发[2011]49号) 要求, 加快建立网络完善、分拣技术先进、管理规范的再生资源回收体系的重要举措。各地商务主管部门要高度重视, 认真组织, 严格督查项目内容, 完善督查方式, 提高督查效果, 切实把工作抓紧抓实。

各省级商务主管部门按督查方案要求组织项目自查, 并于5月20日前向我部 (流通发展司) 提交自查报告和项目实施效果情况表。

在做好自查的基础上, 各地商务主管部门要建立第三方督查制度, 委托具有资质的机构, 组织专业人员开展项目督查。同时, 商务部将委托流通产业促进中心进行抽查。

3.法务部项目管理制度 篇三

2.冷门孕育的富翁。超能防水抗渗剂使用一次保终生。它是由两种化工原料交联反应而成的黏稠透明液体，使用时只需要按一定比例兑水后用低压喷雾器喷涂在建筑物上，或按一定比例加水拌和成水泥砂浆施工即可，液体渗入多深，就会形成多厚的防水层。施工后，雨水飘落在建筑上就像落在荷叶上一样自然滚落，滴水不渗。目前，城乡房地产建设热火朝天，一单生意几十万平方米够做一年，一人一日可施工300平方米，每平方米综合成本不到1元，只按15元收费，日获利4000元。它更广泛用于砖、瓦、石、泥巴、土墙、白灰、石膏、水泥砂浆、混凝土制品、水渠、水塘等处，凡楼面、墙体、面砖、马赛克涂料的保护、房顶、地面、墙面、地下室、水池、厨房、卫生间、堤坝、地下通道及农田渠道等，都可用本产品防护。其典型特征是：即使用本剂浸泡干燥后的散沙或土，随便戳一小坑再倒上水，滴水不渗直至在空气中全部干燥挥发完，防水防渗效果超强。该产品每公斤成本1元以内，出厂价最低15元，用户兑水喷涂6～12平方米面积（可终生不漏）。看看当今雨涝灾害和沿街奔忙的防水三轮施工队，便知我们的超能防水剂才是老百姓既用得起又有奇特效果的好产品。看是冷门的超能防水抗渗剂，却能给你带来巨大的机会。函授收费268元，并送给您配制5公斤的原料，可喷50平方米墙面，您收到原料和函授资料后，即可试制成功独家配方保证效果。（承揽工程欢迎咨询，提供办厂手续）

手机号13829454125的读者反馈：防水剂喷在大坝上不漏水，特表感谢！

3.电动车电瓶维护仪。在全国2亿多辆电动车和正在使用中的其他电瓶，庞大的占有后更是庞大的消费。电瓶在使用、在陈旧、在老化、在换新。就按电瓶平均使用十五个月计算：更 换一组电动车电瓶需要600元，电瓶每个月损耗费约40元，如果让电瓶多用三个月可省120元，多用六个月可省240元，多用十八个月可省720元。不计算感觉不到，一计算确实是一笔开支。电瓶维护仪的问世，将对延长电瓶使用寿命有很大帮助，延长使用时间可达2～3年。买一个电瓶维护仪，全家可用，几十辆电瓶车可用。您少花钱，还节约了能源。它的维护原理是：采用脉冲波使硫酸铅结晶体重新转化为晶体细小、电化学性高的可逆硫酸铅，使其能正常参与充放电的化学反应。本品适用于各种电动摩托车、电动自行车、电动三轮车等铅酸电池的修复和维护。维护仪小巧，使用方便，无须专业知识，人人可用。样品邮购价85元，批发20个880元。市场上售价每个达168元。

客户反馈：①质量不错，很好使，第一天使用就有效果。②有用，以前我的自行车只跑15公里，现在可跑25公里了。③本来打算换电瓶，用了以后，能达到80%的效果。

4.电扒炉。电扒炉又称铁板烧，是用铁板烹调食物的设备。很多食物都可以通过电扒炉烹制，烹制出的食物味道鲜香，风味独特，如铁板牛排，铁板香肠，铁板鱿鱼，铁板鸡翅，汉堡肉饼，印度飞饼等。它适合在人流较大的夜市、广场、校园附近经营。本款不锈钢电扒炉，是吸收国内外同类产品的优点改进设计而成。款式新颖，结构合理，操作方便。该炉可单独使用，亦可与其他餐饮产品配套使用。能烤制羊肉串、牛排等，所烤的食品香、酥、脆。电扒炉适用于宾馆、休闲店、饭店、小吃摊等等。它操作简单，外表美观。卫生，安全，快捷。邮购价每台400元。

5.电子驱虫器。家用新型电子驱虫器是一种新型高科技电子产品，它采用扫频式高频超声高波电路，产出22～55kHz的扫频超声波。科学研究发现：蚊子、蟑螂、苍蝇 、老鼠等害虫在此频率的声波范围内，它们的内分泌系统和生理功能会产生紊乱，从而起到杀灭和驱逐的作用。本品对人体和其他动物无害。因其安全、无毒、无味、高效，所以得到了广泛的应用。本产品用于家庭、仓库、商店、旅馆、医院、办公室、机房、花园、酒店、粮库等，有效范围60～150平方米。邮购价每个62元。

浙江省富阳市倪先生反馈：本产品使用效果很好，今再购50台。

6.夜光花——不为人知的赚钱项目。一盆普通的花卉植物，经过化学、生物、物理技术处理后，便能在夜晚发出温馨浪漫的亮光，给人无限美感与遐想。普通的植物摇身变高雅，这种只有在西方大片中见到的神奇美景，现在你也可以轻易做出来。目前这在国内市场还是空白。投资几百元便能制作夜光花。夜光花无毒、长久、更芳香。全套技术含光盘与试做原料共收费240元。

客户反馈：杂志社的朋友，你好！我是云南大理一位农民，在外打工。一次偶然的机会在农业博览会上看见有人卖夜光花，40元一盆，好多人购买。我向老板讨教种花技术，老板说，他很忙，可以告诉我有个单位在教授这种独特技术。最终我给了他1000元信息费后，知道了农村百事通。经联系收到了你们给我的原料与技术，试做成功。现在大理的夜光花卉全是我做的，正在批发出售。谢谢你们给了我一条致富之路。

7.杂粮面条、玉米面条机。杂粮富含多种营养成分，蛋白质丰富，经常食用可减肥抗衰老，清除体内垃圾，调整人体营养平衡。吃粗粮、吃杂粮已成为当今人们远离病魔、追求健康饮食保健的需求，城乡居民已掀起了吃杂粮食品的热潮，粗粮细做其生产前景十分广阔，产品面向千家万户，销路不愁。加工和生产杂粮面条是一项市场巨大、永不饱和的崭新黄金产业。为适应市场需求，新研制开发的全新改良型自动加热生物变性杂粮面条机现在正式面市销售（从投料到加热生产仅需几分钟）。利用本产品直接用杂粮粉加工生产杂粮面条，工艺简单，极大地降低了劳动强度和生产成本。彻底根除了杂粮口感粗糙、食味辛辣的缺点，更没有食后反胃和烧心等不良反应。产品色泽清亮，筋道耐煮，口感清香鲜美、爽滑细腻，常吃不厌，煮、涮、炒、凉面、汤面等均可。杂粮面条作为一种新鲜和保健绿色食品，供应宾馆、饭店、快餐厅、菜市、超市、粮店将特别受欢迎，自销或来料加工均可。该设备1～2人即可操作，民房一间，动力或照明电均可，每小时可加工20～40公斤，每公斤成本2～3元，随杂粮价格波动也有变动，售价4～8元，利润是普通面条的数倍甚至数十倍，效益十分可观。本读者服务部供机器含技术每台1200元（含托运费）。用户自配2.2两相或三相电机。

客户反馈：龙庆泽1518555734x 李老师，颗粒饲料机很好，我还要买几台。

汇款地址：江西省南昌市蓼洲街2号附1号农村百事通读者服务部

邮编：330009

4.项目筹备财务部计划（范文） 篇四

1、财务部对项目筹备出纳人员未定、现场收银人员未定

2、公司名称是否与厦门东方千虹文化传播有限公司，还是说申请新公司名称，若厦门东方千虹文化传播有限公司涉及外账，外账已经给外账公司做。

3、涉及公司申请开发票的问题，如果茶叶供应商没有提供正式发票，公司就无法给顾客提供销售发票，如果没有茶叶进项发票，公司开出销售发票会增加公司的税收。

4、公司财务部做账用的财务软件是否在买一个

5、场所内部用的票据是否从新定做。

5.项目财务部主管会计师岗位职责 篇五

1、根据项目经营、物资、机械、劳资、技术、行政、机电等部门提供的降低成本资料，结合项目实际情况，编制单位工程年、季计划成本，并定期考核和分析；

2、根据计划统计员提供的月度完成工作量和经营预算员提供的工程计费费率，正确计算当期的预算收人；

3、根据物资、劳资、和机械动力提供的实际消耗资料，按“两则”“两制”要求，归集、分配，汇总各项实际成本。定期编报成本报表；

4、设置单位工程预算收人（含签证索赔收入）、实际支出和竣工工程等成本台帐，及时准确登记。妥善保管成本核算的档案资料；

5、组织参与项目经济活动分析会，做到有记录、有改进的措施，并将各部门提供的分析资料进行归集；

6、向甲方及时回收资金，执行公司资金管理办法；

6.法务部项目管理制度 篇六

20年来, 商务部通过整村推进、政策倾斜、引进项目、智力帮扶、劳务输出、人才支援等多种方式, 共累计投入资金超过2.4亿元, 扶持的领域涉及教育、卫生、交通、人畜饮水、市场建设、工农业等各个方面。

一、关注民生

一直以来, 改善广安、仪陇地区的基本生产生活条件, 提高当地人民的生活质量和综合素质, 是商务部定点扶贫工作的一项重要内容。20年来, 投入大量资金, 实施治水打井、援建医院和捐助医疗设备、兴建“希望小学”、开展“健康快乐光明行”等项目。2002年以来, 大力实施“整村推进”扶贫计划, 集中力量, 落实了一批与群众温饱关系最密切的项目, 坚持让贫困人口直接受益。广安区的农民人均年纯收入从1987年的196元增加到2007年的3 640元, 是1987年的近20倍。

二、促进发展

商务部突出行业特色, 大力帮助广安区、仪陇县发展商务事业, 通过广交会等平台帮助招商引资, 在实施“万村千乡”、“东桑西移”等重点工程时予以政策倾斜, 多渠道支持劳务输出, 推动了当地经济发展。

商务部发挥行业优势, 积极为广安区和仪陇县搭建招商平台, 帮助引进项目16个, 投资9 200万元, 其中工业项目14个, 投资5 400万元;商业项目2个, 投资3 800万元。一批知名生产和流通企业, 如:重庆力帆实业、四川协力制药、泰国正大集团和重庆百货集团等相继落户广安、仪陇, 优化了当地经济结构, 增加了就业再就业机会。

商务部将两区县列入“东桑西移”工程建设基地, 投入“东桑西移”工程专项资金400万元, 帮助两区县建设蚕桑基地。该项目的建设, 拉动了当地蚕桑产业升级, 蚕农收入大幅增加, “要想富, 栽桑树, 致富奔上小康路”已成为当地桑农的共识。该工程项目的实施, 进一步巩固了广安区、仪陇县传统养蚕基地的地位。为进一步推进扶贫开发工作, 商务部授予人事司、中国对外贸易中心、纺织商会等15家单位“商务部扶贫开发工作先进集体”称号。

三、智力帮扶

为广安、仪陇培训商务人才, 开展干部双向交流是商务部定点扶贫工作的着力点。近年来, 通过组织两区县干部参加商务部举行的境内外培训考察、在当地集中开展轮训等方式累计培训人员近600人次;连续选派10多名机关干部到广安、仪陇挂职, 同时接受3名两区县干部到商务部学习锻炼。

7.法务部项目管理制度 篇七

2.特长丝瓜。该品种长势旺盛，以主蔓结瓜为主，节成性好，果实膨大速度快，开花后6天即可采收。果实长棒形，果皮绿色，皮薄，果肉绿白色，长2～2.5米，粗8厘米，单瓜重1～1.5公斤，肉质细嫩，耐老，商品性好，抗病性强，适合露地栽培。露地栽培：三叶一心定植，大行70厘米，小行50厘米。特别适合家庭阳台庭院与观光农业种植。试种种价30粒40元，200粒160元。

3.鹰牌芦笋。 在山东等地发展芦笋已成为农村的重要创汇产品。芦笋是世界十大名菜之一，国内还未形成大规模消费市场。鹰牌芦笋为美国引进杂交一代品种，该品种长势强、抗病性好、丰产。该品种笋颈粗，平均在1.6厘米左右，单株重25克，颈数多，大小整齐，分枝点高在40厘米以上，笋尖包头紧，抽茎多，产量高，质量好，是目前优质的绿白笋兼用品种，我国南北方均可种植，种一年收10年。试种一分地用种价38元，一亩地300元。

4.芝麻甘蓝。芝麻甘蓝又名抱子甘蓝，属国外品种。甘蓝在我国各地常见，是人们的大众菜。抱子甘蓝像芝麻一样株高1米，每株可节节结小甘蓝，共约90个左右。为观赏类蔬菜，物以稀为贵。该品种为农家乐、蔬菜合作社引种最佳品种。该品种耐暑性强、早熟，在高温或低温条件下均能结球良好、生长旺盛、小圆球型、横茎约2.5厘米，绿色整齐而结实。试种种价100粒30元，1000粒220元 。

5.补肾蔬菜——黄秋葵。一种号称“植物补药”的蔬菜在市场引起轰动。在农家乐和城市的餐厅，凉拌、素炒每盘卖到20～50元。补肾蔬菜——黄秋葵系草本植物，该菜所含的氨基酸食用后可大部分吸收到血液里，是一种性功能增强类植物。具有性寒，味苦微甘，入心、肺、大补元气，益血生津、降压解热等作用，它含有氨基酸、微量元素、挥发油、多糖及脂肪酸等，氨基酸中有多种是人体必需的，微量元素中有对人体有益的锌、硼、铁、锰、钼、碘等，现代医学证明它具有增强体力和脑力的效果，有降低疲劳和调节中枢神经系统等作用。黄秋葵具有不受地理环境、季节的影响，生长周期短，再生能力强，抗病虫害等特点。适宜我国南北各地室内、阳台、花坛种植，并具有观赏价值，一年四季均可种植。 试种种价100粒28元，1000粒150元。

6.甜玉米。甜玉米也叫水果玉米，以其口感松脆如梨，果肉细嫩入口无渣、味甜似蜜且多汁的特点，成为老少皆宜的新食品。可生食、熟食、榨汁饮用、配制果盘或做成水果、蔬菜沙拉食用。它比普通玉米甜10倍，比西瓜甜5%左右。糖度18以上。玉米的营养价值和保健功能很高，而水果玉米除保留了这一特性外还具有降血脂、调节血液粘稠度、清除自由基等作用，同时还具有低脂肪、水溶性纤维素丰富的特点. 该品种从春播出苗到采收共74天，夏播62天左右，一年可种2～3茬，籽粒黄色、白轴、出籽率68.11%。栽培密度3000～3500株/亩。在北京超市每个熟甜玉米卖到8～12元，一般城市也在5元上下。甜玉米是很好的经济类种植项目。种价每袋60元（800粒左右）。10袋450元。

7.辣木。辣木的种子和叶含有丰富的营养。100克鲜叶维他命E含量约为9毫克，只要三汤匙（约25克）的辣木叶粉就含有幼儿每日所需的营养。辣木叶片、果富含多种矿物质、维生素、20种氨基酸、46种抗氧素和36种自然防炎体。每100克的辣木中含有的维生素C是柑橘的7倍，铁是菠菜的3倍，维生素A是胡萝卜的4倍，钙质是牛奶的4倍，钾是香蕉的3倍，蛋白质是酸奶的2倍。作为蔬菜和食品有增进营养，食疗保健的功能；被誉为“生命之树”，“植物中的钻石”。在我国辣木种子作为国礼曾送给古巴等国。辣木籽可增强免疫力、排毒、塑身、抗老化、抗癌、并对多种慢性及重大疾病都有极大的改善功效；辣木籽含有人体所需的全部营养物质，它可取代复合维生素、钙片、鱼肝油等。特别对高血压、高血脂、糖尿病、痛风等有很好的效果；辣木籽可协助改善预防疾病，改善睡眠、增强记忆力、延缓衰老，还可用来治疗肝脏、脾脏、经络等特殊部位的疾病。试种30粒48元，100粒100元。

8.百里香。进口种子百里香，株高30厘米，木本开浅紫色小花。花期为5个月，绿叶肥厚，叶片散发清新的橘子与苹果味，香味浓郁，一百平方米的房间盆栽一株百里香24小时生香，香味可使人心旷神怡。本品属盆栽植物，室内四季常绿长香。香味植物在国内市场刚刚兴起，大城市每盆能卖到几百元，有眼光者可试种试销后再做大。百里香叶片可泡茶或做肉类料理，沙质土壤种植。试种50粒30元，200粒80元。

9.玛咖。玛咖属十字花科独行菜植物，别名秘鲁人参，又名马卡，原产于南美洲。肉质短圆锥形，外表皮呈紫色、奶油色或黄色，富含碳水化合物、蛋白质、不饱和脂肪酸和矿物质元素，主要化学成分是玛卡烯、玛卡酰胺、硫配糖体等。玛卡营养丰富，既可入药，又能食用，具有增强人体免疫力、快速恢复体力、消除疲劳促进性功能的功效 。随着人们健康保健意识的提高和对食品安全的关注，以玛咖为主要原料生产的各类保健食品在欧美、日本等国际市场上迅速推广，得到越来越多消费者的青睐。玛咖当年种植当年采收，温差越大的地方越好种植。试种30粒30元。200粒100元。

10.火参果。又名火星果、海参果、非洲蜜瓜等，原产于非洲沙漠，似葫芦一样，攀架生长，开黄花，雌雄同株，果实外表金黄色如芒果般状，单果重100～300克。在国外传说它是来自火星的水果，所以叫它火星果，果实像海参，多汁，味道似香蕉、柠檬和黄瓜的三种混合味。国内进口水果市场售价达50元一只，其肉质细腻多籽像黄瓜一样呈凝胶状，口味清甜，吃过后，嘴里会有余香，其所含的维生素可以起到安神补脑、健心活血的作用，很适合年老者、脑力工作者食用，火参果是全球已知水果中“排毒、瘦身、美容、纤体”的明星，据测定每100克鲜果中含钾266毫克、磷50毫克、镁23毫克、铁0.5毫克、钙等微量元素，绿色果肉中含有独特的粗纤维，能瞬间消除大鱼大肉后的油腻感，平衡消减高蛋白食物带来的不适。火参果适应性强，凡能种黄瓜、葫芦的地方都可以种植，从播种到收果100多天，在南方四季可以种植，亩栽330～500株，株结20～30个果实，转黄色采收。试种38粒40元.500粒280元 。

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11.冰菜。原产南非的多肉植物，口感上新鲜、娇嫩、水灵并且具有颗粒感的新型蔬菜，长相奇特，第一次看见冰菜的人，都奇怪表面怎么会有层“冰”，很多人认为是人工加工上去的。冰菜的确长得很奇特，整棵植株水灵灵的，充满了水分，在茎叶上还附有一层天然的分泌物，看上去有点像“薄冰”，经久不“化”。冰菜入口清爽，凉凉的有一种化开的感觉，还有一股淡淡的咸味。富含氨基酸、抗酸化物质等机能性高的物质。冰菜中的酸味是天然苹果的酸味，并且富含钠、钾、胡萝卜素等多种矿物质，凝聚了卷心菜、白菜、莴苣等的特性，是高营养价值的蔬菜。试种20粒30元，100粒100元。

12.特大西瓜。2015年10月15日北京全国种子博览会，汇集几千家种子生产企业。最拥挤的就是展台上放置3个特大西瓜的展位，3个西瓜最小重40公斤，最大重60公斤，人们都惊叹从没有见过这么大的西瓜，真是眼见为实啊。特大西瓜是新培育成的中熟大果型品种，是针对市场需要而育成，它满足了现代旅游观光农业人们对与众不同农业产品的好奇心，对一些大型活动起到推波助澜的效果。该品种综合了所有西瓜的优点于一身，植物生长势中庸，坐果率高，可以不整枝、不嫁接栽培，膨果速度快，果实高园形，果肉大红，糖度13度上下，口感好，商品性极佳，运输时不裂瓜。试种10粒33元，100粒200元。

13.盆栽新秀——珍珠香瓜。珍珠香瓜是蔓生植物，故可以将它像吊兰一样垂吊种植，到了结果时节，便可以看到晶莹剔透的小香瓜如葡萄般垂在条条丝蔓上，犹如弹丸大小的香瓜一个个瓜纹清晰，小巧玲珑且香气沁人，珍珠香瓜具有祛火祛热和治疗糖尿病的作用。珍珠香瓜属葫芦科，一年生蔓生草本植物，株高在60～80厘米，雌雄同株，开黄色小花，雌花带有小瓜，犹如娃娃头顶金盆。叶子和黄瓜的叶子形状近似。出芽后大约50～70天即开始结果，只要温度适合可以四季结果。果实翠绿色，成熟后转为黄色或金黄色，结果多，最多每株可结果100多个。果实具有清香气味，尤其成熟的果实更是幽香扑鼻，令人心旷神怡。珍珠香瓜喜欢全日照或半日照，耐阴耐旱耐热，在温度15℃以上生长迅速。珍珠香瓜发展成盆栽，市场价值更高。试种每份25元（约60粒），500粒100元。

14.百香果。广西天峨引进百香果后，当地群众种植100多亩，当年7月份就开花结果，平均每株产果20公斤左右，亩产量达1000公斤，第二年亩产量达2000公斤以上，按当地市场价6元/公斤计算，亩值达1.2万元，经济效益高。目前，种植百香果已成当地农民快速增收致富的新亮点。百香果含有17种氨基酸，丰富的蛋白质、脂肪、糖、维生素、钙、磷、铁、钾、SOD酶和超纤维等165种对人体有益物质，更被称为水果中的维生素C之王。百香果有消炎止痛、活血强身、降脂降压、滋阴补肾、提神醒酒、消除疲劳、护肤养颜等功效。制作成饮料，冷热饮皆宜，口味极佳，常饮还能消除青春痘、痔疮、肠胃炎。百香果是健康之果，纤维能够深入肠胃的最细微部份，通过其活性基因吸收体内有害物质将其彻底排出，并可改善肠道内的菌群构成，起到保护肠胃不吸收有害物质的屏壁作用。可抑制有害微生物在消化道的生长，二者结合对排除体内毒素、整肠健胃、改善机体的营养吸收功能具有显著作用。可净化机体，避免有害物质在体内沉积，进而达到改善皮肤、美化容颜的作用。试种50粒25元，1000粒280元。

15.面包树。面包树因含淀粉蛋白质和脂肪。面包树的果实味如面包，烧烤后可食用，松软可口，酸中有甜，风味与面包一样。面包树易种植、高产，是解决饥荒的重要资源。它还含人体所需的大量氨基酸，也是保健食品，一颗树可结果200颗左右。在国外，一个男人只要花一个小时种下10颗面包树，就算完成了对下一代的责任，10颗面包树的果实够一个人吃一整年。被称为“世界上最强壮的萨摩亚人”科学研究发现与食面包树果实息息相关。面包树最高可达40米，雌雄同株，叶大而美，三色。木材用途广泛，更是绿化环境的优质树种。利用荒山瘦地种植，也为养殖业开辟了新型饲料，是生产生态产业的上好资源。试种6粒40元，20粒120元。

汇款地址：江西省南昌市蓼洲街2号附1号农村百事通读者服务部 邮编：330009

联系电话：0791-86616743 86635947

8.公司法务部管理制度 篇八

（一）选聘和考核法律服务机构

1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问；

2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。

（二）决策法律支持

从法律专业角度协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。

（三）公司内部法律风险管控

1、协助公司管理层建立、完善各项规章制度；

2、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；

3、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核；

4、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。

（四）公司法务档案管理

收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。

（五）公司外部法律风险防范

1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见；

2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益；

3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。

（六）法律风险分析报告

1、公司法务部每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份；

2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题。

（七）公司法务部的人员编制及管理方式

1、法务部的人员编制为3人，其中经理一人，外部法律事务专员一人，内部法律事务专员一人；

2、法务部经理负责法务部的全面工作；内外法律事务专员在法务部经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。

9.公司法务部的职能及制度建设.. 篇九

一位知名企业家说：“企业好比是一辆汽车，工程师、经济师、会计师和法律顾问就是汽车的四个轮子，汽车要前进，四个轮子少一个都不行。”企业经营管理的目标主要有两个：一是增加收入、节约开支，提高工作效率和经济效益；二是防范和化解法律风险，维护企业财产和交易安全。无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的现实状况。第一部分 法务部概述

一、公司法务部简介

公司法务部是公司内部的一个职能部门，一般由具有专业法律知识的律师或法律专家组成，它肩负着确保公司守法经营，依法维护公司合法权益，处理公司在生产经营过程中发生的各种法律问题的重大使命。

作为公司的一个职能部门，公司的法务部具有以下特征：

其一、从组成人员来看，公司的法务部一般由掌握专业的法律知识、具有一定办案经验的律师或法律专家组成，他们负责为公司其他职能部门及业务部门提供及时、专业、详尽的法律意见和建议，确保公司在法律规定的范围内守法经营，使各类纠纷及诉讼得以及时解决。

其二、从工作方式上看，法务部并不直接经手公司的业务，只是对相关业务部门的工作提出指导意见和建议，详细事宜的最终落实上还是由业务部门亲自处理的，这使其与公司的业务部门的工作方式上有明显的区别。

第三、从工作的范围来看，公司法务部的宗旨在于协助公司治理层依法决策，引导公司健康发展，理顺公司内部的各项规章制度，评判和控制公司生产经营中可能碰到的法律风险，为公司正常的生产经营和茁壮成长保驾护航。

二、公司法务部设立的重要性

公司是现代市场经济活动中最活跃的经济主体，顺应市场经济的发展和处理法律事务的需要，目前，很多公司都成立了专门的法务部或者法律部，便于专门处理法律事务。公司法务部是确保公司依法决策，理顺公司内部各项规章制度的根本保障，是确保公司守法经营的重要前提，是维护公司合法权益的重要手段。

其一、成立或组建公司法务部是维持公司正常生产经营秩序的需要。市场经济就是法治经济。在市场经济的前提下，一切都必须以尊重市场规律为前提，竞争的加剧无可避免导致争议突起，要实现和维护好公司的合法权益，1

就离不开一个专长于法律知识和熟谙纠纷处理技巧的部门，这样，法律部或者法务部的组建就成了许多企业中不可缺少的一个部门。

其二、成立或组建公司法务部是维护自主品牌，是维护公司知识产权的需要。品牌战略才是一个企业在市场中真正立于不败之地的法宝和竞争力。实现自主品牌，维护好公司知识产权，才能在行业的竞争中实现持续发展，在法制建设蓬勃发展的新世纪，维护知识产权的使命无可否认地落到了具有专业法律知识、善于逻辑思维的法务部门的身上。在维护公司自主品牌的过程中，法务部应充分地把握企业的经营与发展状态，及时提供与公司发展阶段相适应的知识产权策略，从基础注册维护到保护商标注册，从单一的品牌战略到多元化的品牌规划，及时调整知识产权的保护措施，实现公司知识产权保护体系的良性发展和不断深化。

其三、成立或组建公司法务部是公司长远发展的需要。

随着市场经济的纵深发展，行业竞争不断加剧，全球经济一体化程度日益加强，随着海内法治环境的逐渐完善，对于公司、企业的法律风险防范来说，最终不会存在任何理想意义上的安全港。这就要求每一个公司、企业必须不断建设建立、健全和完善法务部门来控制和应对可能发生的法律风险，虽然风险无法完全避免，但是我们可以预见并把它可能造成的损失降到最低，这就是设立法务部门的真正意义所在。

三、公司法务部的职能

公司法务部的职能大体可分为两大类，一类是对公司的管理职能，体现在从正面意义上对公司的发展和管理方面，另一类是法律救济职能，体现在纠纷发生以后法务部的协调，仲裁和诉讼方面。

（一）法务部的管理职责：

公司法务部的管理职能是指，法务部对公司生产经营过程中的风险管控，在法律许可的范围内最大程度实现公司的战略目标和利益，包括对公司决策的合法性分析、合同管理、员工管理及培训，合规性监控即监督公司在反腐倡廉方面的问题具体分述如下：

1、担任公司股东会、股东、董事、总经理的法律顾问，公司重大决策性事务提供咨询和法律意见书，协助公司管理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航。

公司法务部的管理职能首先体现在，积极协同公司管理层探讨公司发展的前景的规划，在法律法规许可的范围内，发挥团体的聪明，开放思想，发散思维，对公司可持续的长远发展提出建议。

2、列席公司股东会和由公司高管组织、参加的会议，就相关法律事务提

供法律咨询和发表法律意见。

3、建立或完善公司内部的各项规章制度。

有秩序才能产出效益，任何一个公司的正常运转都离不开具体的规章制度来约束，正是这样一种约束，正是公司制定的各项规章制度是对公司全体员工行为的规范才使得公司中的个人、不同部门乃至整个公司的运转有条不紊、秩序井然。现代社会是一个法治的社会，对公司的员工、各个部门的约束，无论是指引还是处罚，都应该是建立在成文的规章制度为前提的基础上的，只有是合理、合法的规章制度才能经得起政府部门的监督检查，才能经得起时间的检验，因此，公司法务部门的重要职能就是在合法的框架内，逐步建立、健全和完善公司的各项规章、管理制度。

4、拟定、修定各部门、各岗位工作职责。

5、负责对公司各部门及其工作人员执行法律法规和公司各项规章制度的监督、检查，将发现的问题及时报告公司相关领导，并有权对相关部门及其工作人员提出整改建议和意见。

6、负责公司的合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督。

为争取和维护公司的合法权益，法务部应积极参与到公司各部门的谈判中去，及时了解谈判事项、谈判对方基本情况、谈判进程、谈判双方的分歧，制定有利的谈判方案。必要时，法务部应通过合法的途径对谈判相对方基本情况、资信状况等予以调查，确保了解到对方的真实信息，化解可能存在的商业风险，在法律许可范围内控制风险，实现公司争取利益最大化。

对于重大的谈判，法务部应当主导确定谈判方案，并就谈判有关事项与相关部门进行沟通，提前取得共识或确定一致的谈判原则，同时应对拟定的谈判方案进行讨论，进行包括但不限于法律方面的可行性论证，必要时，提请相关部门召开工作协调会，对谈判涉及的财务、技术等事项征求各个部门意见，并最终确定谈判的思路和策略。

合同谈判的成功并不意味着约定事宜已经水到渠成，还必须对双方签订的合同、备忘录、补充协议等予以妥善保管，并及时跟进了解合同的履行情况，防范双方合作过程中出现纠纷时，可以就双方争议的事实进行验证。合同是规定双方权利义务的最直接的书面材料，是分清各方责任的重要根据，因此无论是合同评审还是合同的管理都应该谨慎对待，将可能发生的商业风险降到最低。

7、为各部门及其工作人员提供法律咨询；对公司员工进行法律培训；为相关部门日常工作提供法律建议；就公司的经营管理提供相关的法律信息。法律事务的咨询是公司各部门或个人对日常工作中的法律事宜有疑问时向法务部口头或书面提出询问，法务部及时以口头或书面答复的活动。法律事务咨

询主要是业务部门主动向法务部咨询相关事宜，包括电话、面谈或书面等形式，同时法务部也可以开展法律事务调查问卷、走访面谈等方式方式向各个业务部门了解他们所关心的法律事宜，并集中予以解答。

为提高各部门人员的法律意识，有效防范法律风险，公司法务部积极组织对相关人员进行法律知识培训。法律培训应结合业务工作实际，进行案例风险分析和工作思路研讨，解决业务工作中遇到法律方面的重点、疑点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章、政策等，应及时组织相关人员集中学习、培训和探讨，做到对相关内容了然于胸，防范可能发生的风险。

8、全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理。

9、负责公司知识产权的申请、维护。

10、负责制订并审核公司的各类法律文件。

11、配合、协助有关部门对应收账款进行催收，并直接办理疑难应收帐款的催收。

（二）法律救济职能

1、代表公司处理各类调解、仲裁、诉讼案件。

公司法务部的救济职能是指，公司生产经营过程中与其他民事主体（包括公司或个人）或行政机关发生的纠纷或诉讼。主要体现在，法务部代表公司参与上述纠纷或诉讼的调解、仲裁或诉讼活动，并在这些活动中最大限度地维护公司的合法权益。

公司在生产经营过程中的纠纷一般有两种，一种是非诉纠纷，即以本公司为一方当事人，对已经发生但尚未进入到诉讼程序的纠纷，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动，简称非诉纠纷。与之相对的称为诉讼纠纷，是指以公司一方为一方当事人，或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。对于纠纷的处理，法务部应及时收集相关材料，分析案情，理清双方的权利义务，权衡利弊得失，尽量采取协商处理方式，以降低 纠纷处理的成本。第二部分 公司法务部制度构建

从以上分析我们可以看出，一个公司的法务部对公司的发展具有重要意义，要充分发挥法务部的各项职能，做到部尽其用，不仅需要公司管理层的高度重视，需要各部门、人员的积极配合，更需要一系列内部制度的规制和引导。笔者认为，要充分发挥法务部的专家优势，实现其肩负的各项职能，应加强以下几项制度的建立和完善：

一、定期的法律事务调研制度

法务部一般只是公司的职能部门，工作中很难接触到实务的具体操作，这就决定了其不可避免地与具体的业务实际情况存在差距，对具体业务中的问题无法得知确切的信息。开展调查的目的有二，其一是了解业务部门具体哪些方面存在疑问及风险，其二是获悉具体业务操作流程，以至于提出建议完善和规避相关的法律风险。因此，法律事务的调研和反馈应该是一个公司法务部的一项重要制度，并需要长期坚持，才能将风险扼杀在萌芽阶段。调查的方式，可以灵活多样，应打破传统的冰冷的问卷调查模式，可以开展形式多样的情谊活动或座谈，面对面的交流好像更能发掘出问题的真正原因所在，也更利于各方的真诚沟通和协调处理对策。

对调查中发现的问题应逐一进行分析和归类，深入了解相关流程，洞察风险所在，采取积极有效的措施，及时向相关人员反馈，并跟进措施的效果，必要时应及时调整方案和策略，争取从源头上杜绝隐患，降低风险。

二、合同管理制度（见附件1）

市场经济的本质就是契约经济，任何利益的实现都始于合同的签订，一份规范和完整的合同是确保合同利益实现的重要保证。要真正实现合同利益，离不开以下方面的慎重审查和执行。

（一）规范合同文本。

各个部门草拟的合同可能只从本部门的利益出发，对合同条款及法律风险的考虑可能不够全面和仔细，因此建议合同签订前建议将相关合同提交法务部评审并对相关条款予以修正或补充。

对合同文本，法务部应根据的规定，审查必备条款是否齐全，条款约定是否合法、合理、具有可操作性，双方权利义务是否对等，表述是否恰当，规范和全面的合同文本是确保合同各方权利义务实现的重要保证，因此在合同签订前应结合业务实际情况谨慎和仔细审查合同，确保没有遗漏或不对等的条款，否则可能导致后续合同的执行出现难以意料的后果。

为便于业务操作，法务部应编辑常用合同示范文本，建立合同范本库；聘请法律顾问参与重要项目的前期商务谈判、招投标、合同审查等事务，有效防范和降低企业经营管理中的法律风险。

（二）规范合同的签章。

合同的签字盖章即意味着对所有合同条款的接受，因此应谨慎对待合同的签章，必须在完全明确知悉合同内容并对其无异议的基础上，根据公司的授权才能

签字盖章。一旦签字盖章即确认对合同项下的权利义务的同意，任何违背合同规定的行为都可能遭到对方的违约索赔。

（三）规范合同的管理。

合同是确认双方权利义务的重要文件，合同签订后，应妥善保管合同文本，并督促对方及时履行合同项下义务，若对方未能及时履行相关义务的，应及时予以书面通知并保留相关沟通的书面材料，以便日后发生纠纷作为证据使用。经双方确认一致的书面文件即对双方均有约束力，双方均应谨慎遵照执行。法务部应从以上三方面积极制定具体的管理制度，评审好、规范好、管理好合同是确保公司安全交易，有效维护公司合法权益的重要一环。

三、法律事务电子化制度

现代科技的高速发展，使得法律事务的电子化成为可能。法律事务的电子化是指，运用现代化的电子设备如扫描仪、数码相机、复印机、传真机等将法律事务中涉及的文档实现电子化备份和管理。法律事务电子化的根本目的在于实现相关信息的快速共享，而传统的纸件文档则不具有这一优势，传统的纸件文档繁杂、冗长和难以查找，如需信息共享则需要复印，不仅仅需要花费更多的时间和精力，也不利于成本的节约；实现文档的电子化管理，可以避免纸件文档的缺点，可以通过电子邮件等及时方便与他人共享信息，交流处理意见，不仅简化了信息共享的模式，也提高了办案效力。也正是因为电子化文档的方便性和易于传递性，在法务工作中应对相关文档的管理及时备份，防止病毒、黑客的侵扰，对一些极为敏感的案件还应采取必要的加密等保护措施，谨防因病毒、黑客的造访导致相关机密信息泄漏，给案件的处理带来极大的不便。

四、建立外聘律师制度，取长补短，共同维护公司合法权益。

作为公司的律师或法务人员，比较认识或比较轻易了解到公司的业务情况，与公司各部门间的协调比较容易和及时，这是公司法务部的优势，对处理日常的法律事务具有天然的优势，可以迅速地获得有关事务的详细信息，从而快速的对此做出应急反应，提供参考意见，以供公司的管理决策层及时做出决定。从效率方面来讲，它使得公司内部的信息传递保持通畅，反应迅捷、正确。但因法务部是围绕公司的业务所可能涉及的法律领域展开工作，其工作内容的范围受到限制，为弥补公司法务部在工作中的不足，聘请外部的律师来处理法律事务就显得尤为重要了。律师在执业权利的特别性和保障性方面，比法务人员有更强的优势。因此，在具体案件或法律事务的处理中，可考虑聘请外部律师。

五、建立风险控制体系。

随着我国社会主义市场经济的不断发展和法制体系的逐步完善，市场竞争日趋激烈和复杂，做为市场主体的公司面临的各种风险也迅速增加，作为公司风险管理的法律风险也迅速增加。法律风险管理和控制对于公司的经营安全和可持续发展具有不可替代的作用。能否合理的、有效的控制公司在决策、经营过程中可 6

能面临的法律风险，做到依法决策、经营，又能保证公司持续、快速的发展，是衡量公司决策、经营水平的重要标志。

（一）指导思想和目标

公司法律风险管理体系建设的指导思想是必须按照公司战略的要求，紧紧围绕公司生产、经营、管理的实践，从公司发展的战略性和全局性着眼，有计划、有步骤地进行法律风险管理体系建设，不断提高公司的法律风险管理的核心竞争力，为公司的实现新的目标保驾护航。

公司法律风险体系建设的目标是根据公司发展战略要求和公司法律工作的实际情况来制定。总体的目标应是，针对不断化的内外部环境，运用科学的方法，全面系统的识别、分析公司面临的法律风险，为公司的科学决策、依法经营提供法律保障。以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，实现对公司法律风险的有效控制。

法律风险管理体系的是一系列制度、流程、活动构成的有机整体，涉及公司运营的各个方面，是一项复杂的系统工程，需要统筹考虑，合理实施。才能达到预期目标。其整体思路是运用科学工具的方法，全面客观的识别和分析公司所面临的法律风险，统筹制订风险管理措施并根据措施要求建立或完善制度、流程，从而构成一个可以协调运做的有机体，即法律风险管理体系。

法律风险管理涉及到公司经营的多个方面，具体来说，公司应做到如下几个方面工作：一是关注政策动向和司法环境，不仅是国内的，还包括国际化过程中所涉及的其他国家和地区；二是广泛研究公司法律风险管理的相关案例，包括重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例，以及忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使公司遭受重大损失的案例；三是加强合同管理，从合同的谈判、签订、履行、审批、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保公司对合同目的的实现具备合理预期，使公司在缔约、履约以及纠纷解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险；四是加强知识产权风险管理，关注公司和竞争对手的知识产权情况，掌握知识产权法律法规及相关政策，从法律上能对知识产权进行慎重考量，同时对侵犯本公司知识产权的行为应当建立侵权调查及法律追究程序机制；五是综合考查与法律风险管理相关的人员，以便做到规范管理和有效授权，加强对员工法律意识及知识的培训与考核，将法律风险管控能力纳入管理层的绩效考核范畴。

法律风险管理的基本流程，包括收集风险管理初始信息，对相关信息进行风险评估，根据评估结果制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案以及风险管理的监督与改进。

1、在风险管理初始信息的收集。

在法律风险管理初始信息收集方面，公司法务部应广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，并至少收集与本公司相关的以下信息：

（1）国内外与本公司相关的政治、法律环境；（2）影响公司的新法律法规和政策；（3）员工道德操守的遵从性；

（4）本公司签订的重大协议和有关贸易合同；（5）本公司发生重大法律纠纷案件的情况；（6）公司和竞争对手的知识产权情况。

公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

2、风险评估。

公司法务部应对收集的法律风险管理初始信息进行风险评估。具体的风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找公司各业务部门、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。

3、制定风险分析战略及风险管理策略。

公司法务部应根据自身条件和外部环境，围绕公司发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则。一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。

4、实施法律风险管理的解决方案。

公司法务部应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：要害风险指标管理、损失事件管理等)。制定公司法律风险解决的内控方案，应坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

5、法律风险管理的监督和改进。

公司法务部应以重大法律风险、重大法律事件为重点，对法律风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用法律风险控制自我评估等方法对法律风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

公司法务部应建立贯穿于整个法律风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为法律风险管理监督与改进奠定基础。公司各有关部门和业务单位应定期对法律风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司法律风险管理职能部门。公司法律风险管理职能部门应定期对各部门和业务部门的法律风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对法律风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的法律风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司高管人员。

通过实施法律风险管理，大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的法律风险管理文化，对于不遵守国家法律法规和公司规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，公司应严厉查处，使公司进一步提高管理水平，增强公司竞争力，促进公司稳步发展。

附件1 湖南海涵管理咨询有限公司 《合同管理制度》草案

第一条 为加强公司合同管理，保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，根据《合同法》、《民法通则》等国家有关法律、法规、制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内部各部门及公司内部和外部合同的管理。

第三条 合同管理机构的设臵与职责

一、公司合同管理实行法务部管理和合同承办部门管理相结合的原则，由合同承办部门领导负责合同的日常具体管理工作。公司内部设立合同管理委员会。

二、成立公司合同管理委员会

1、组成主 任：

副主任：

成 员：

2、职责：

（1）严格遵守国家有关合同的各项方针、政策、法律、法规；

（2）负责对公司内部合同在履行过程中所发生的拖欠有关资金划拨的裁决（合同管理委员会以书面形式发出通知）；

（3）负责对公司内部在履行合同纠纷时进行仲裁；

（4）负责处理外部重大、特殊合同纠纷；

三、法务部职责

1、宣传贯彻国家有关合同的法律、法规和规章；

2、负责拟定公司的合同管理制度并组织实施；

3、组织制定公司的标准合同文本；

4、参与公司重大合同、特殊合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；

5、对合同的合法性、有效性进行审查，向公司董事长提出意见；

6、负责对合同承办部门进行业务指导，监督、检查、考核合同的履行情况；

7、参与处理对外合同纠纷、负责公司内部各单位之间合同争议的协调工作；

8、负责合同报表的统计、综合分析和报送工作；

9、负责对相关人员进行法律知识培训。

四、合同承办部门的职责

1、负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；

2、负责所承办合同的谈判；

3、负责按照公司标准合同文本起草合同文本，保证合同的可行性、合法性和有效性；

4、负责合同的履行，解决履行中出现的问题；

5、按时按要求向法务部报送合同统计报表及有关资料，反映合同履行中出现的重要问题；

6、负责本部门合同档案的管理。

五、合同管理人员的职责

1、学习、宣传国家有关法律、法规及政策，学习并推广其它单位合同管理工作的先进经验，收集合同管理方面的资料，提高合同管理水平；

2、了解掌握本部门合同签订及履行情况，及时总结经验教训，并向领导提出合理化建议；

3、建立合同管理台帐制度；

4、负责本部门合同文本的保管及使用。

第四条 合同的审批

一、严格履行合同审批制度，重大合同和特殊合同文本，应在总裁办、财务部、管理咨询部等部门进行必要的专业审查后，送合同管理部审查核定，由董事长审批同意，方可签订。

二、合同承办部门的审核内容包括：

1、合同的经济性：

（1）市场需求情况属实；（2）市场需求预测可靠合理。

2、合同的技术性：

（1）工程技术依据真实、可靠；（2）技术措施完备可行；

（3）技术标准参数科学、真实、可行。

3、合同的可行性：

（1）整体项目技术具有可靠性；

（2）经济效益或社会效益具有真实性；（3）具有可操作性。

4、合同的安全性：

（1）涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；（2）无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。

三、财务部门审核的内容包括：

1、资产、资金使用效果的财务可靠性；

2、投入产出核算标准经济准确；

3、资金结算、酬金支付方式明确、具体、合法。

四、法律部对合同的审核内容包括：

1、合法性：

（1）主体合法，签约双方具有签约的民事权利能力和民事行为能力；

（2）内容合法，签约各方意思表示真实、有效，符合法律、行政法规的强制性规定，无损害国家利益、社会公共利益的内容；（3）形式合法；（4）签约程序合法。第五条 合同的签订

一、合同由公司董事长签订，或由公司董事长书面委托的公司有关人员代理签订。签订合同应由签约人签字，注名日期，并加盖合同专用章或公司公章。代理公司董事长签订合同的，签约人应持公司董事长签发并加盖公司公章的《法定代表人授权委托书》，并在授权范围、授权期限内签订合同。

二、必须做好以下各项工作后，方可签订合同。

1、对方是否具有法人资格；

2、对方是否具有履约能力；

3、我方能否承诺对方的要约；

4、对市场进行预测和调查；

5、合同的可行性和合法性。

三、对资信不明或资信状况不好，又无可靠担保单位的，不得与之签约。

四、合同签定时，应验证对方相关证明文件，核对无误后方可正式签订合同，对方交验的证明文件要妥善保管。

五、合同文件的各项目要认真填写齐全、明确，特殊要求应在备注中注明，字迹要清楚，形式符合法定要求。

六、公司对外所签订的合同要一式二份，相对方一份，我方一份（原件归档，总裁办、法务部、财务部、合同承办部门各复印一份）。

七、合同盖章时需双方同时进行，因特殊情况与对方不能同时盖章时，需在对方盖章后，并查对无误的情况下我方才可盖章。

八、法律、法规规定或者公司认为需要公证的合同，应当办理公证手续。

第六条 合同的履行

一、合同签订后，公司应全面履行合同。在合同履行中，如出现不能或者不能完全履行时，合同承办人员应采取紧急措施，同时汇报法务部和总裁办，并加强与对方沟通和协调，将损失减少到最低程度；若需要变更或解除合同的，合同承办人员应汇报法务部和总裁办，再采取相应措施或按法律规定的程序进行处理。

二、经济合同的履约率应达到95%以上，（履约率是已完成合同的金额与应完成合同金额的比率）合同执行中如有问题应征得对方同意和谅解。

第七条 合同文本及用章的规定

一、公司对外签订的所有合同必须统一使用合同文本，严禁使用不符合要求的合同文本。

二、公司内部各单位之间的经济活动也要签订经济合同。内部合同文本格式要统一、规范，由法务部按有关法律、法规和规章的规定，结合公司内部具体情况进行设计、印制。

三、合同专用章必须专人负责、保管。

四、对公司未出台的相应标准合同文本或合同条款，应经董事长审批后，方可使用。

第八条 合同归档

一、建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。

二、合同手续完毕，合同承办人员要在三个工作日内及时将合同材料（如：合同文本、附件及分合同文件、合同评审记录、审批文件、合同变更或解除协议、合同纠纷仲裁或判决结果等与合同有关的资料），交给本部门合同管理人员进行统一管理。

三、对已执行完毕的合同要注明“存档”标记，并注明日期，按公司档案管理规定进行归档。

四、建立健全合同台帐。

五、建立合同档案、台帐借阅手续。

六、合同为长期保存。

第九条 合同纠纷的解决

一、内部合同发生纠纷，合同承办人无法解决时，由法务部负责协调，合同承办部门应积极配合。若协调无效，由公司合同管理委员会仲裁。

二、对外签订的合同发生纠纷，合同承办人员无法解决时，应及时向本单位领导汇报。单位领导应及时向法务部和总裁办汇报。

三、向仲裁机关或人民法院递交的申请书、起诉书或答辩书等材料必须经董事长审阅同意。

四、合同纠纷解决后，合同承办人员应将发生纠纷的原因、承担的责任以及今后防范的具体措施写成书面报告存入档案。对于关系重大的，通过各种方式在公司内公告。

第十条 合同承办人员必须经过合同法和有关法律知识的培训，应当在工作中加强学习掌握有关业务知识。

合同承办人员在工作中，必须坚持原则，遵守纪律，积极履行合同义务，严禁各种不正之风，维护公司的利益。

第十一条 奖励与惩罚

一、公司对在合同管理中成绩显著和为公司避免、挽回重大经济损失的部门和个人，给予表扬或一定奖励。

二、相关人员违反国家法律、法规、本制度规定、保密协议等，在签订、履行合同和合同管理中失职、渎职或以权谋私，损害国家和公司利益的，应视情节轻重，依据有关规定追究责任人的行政、民事责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十二条 本制度由公司法务部负责解释。

第十三条 本制度经公司董事长审批通过后自下发之日起实施。

湖南海涵管理咨询有限公司

法务部

10.法务部项目管理制度 篇十

1.告别白色污染，就用生物液体地膜。多功能生物全降解液体地膜，是以农作物秸秆、胶原蛋白在交联剂的作用下形成高分子聚合物与多种微肥等物质，经特殊加工形成的高分子材料。该产品的创新点是以生物质为主要原料，缓解“白色污染”问题，可达到农业增产增收、资源综合利用的目的。该产品使用方便，省工省时达80%以上。用农用喷雾器均匀地喷施于地表即可。喷后一天不下雨即可成膜，植物幼苗可直接破膜而出，不必像塑料地膜那样还需人工破膜，节省了大量工作量。自然降解，还可改良土壤。液体地膜在春夏季使用降解时间为60～80天，秋冬季使用降解时间为80～120天，完成了保水、增温、保墒、保苗的功效后，可自然降解，在进入土壤后还可发挥土壤结构调节剂的作用，继续发挥其改良土壤之功效。液体地膜形成多分子层化学保护膜，既能固结表土，又能抑制土壤水分的蒸发，使土壤在较长时间内保持比较湿润的状态，土壤表层含水量可提高20%以上。抑制土壤水分蒸发，减少土壤热量散失，相对来说也就是增加了土壤的温度，使土壤平均增温2～4℃；同时，由于液体地膜具有固定表层土壤的特性，使土壤的稳固性得到了增加，可以有效地保护土壤，减少水土流失，起到防止土壤沙化的作用。液态地膜适用于水稻、小麦、花生、玉米、马铃薯、甘薯、棉花等。除常规应用外，还可用于坡地、风口、不规则地块等塑料地膜无法使用或不方便使用的区域。此外，土壤喷施液体地膜后，作物的增产幅度可以有明显的提高，如花生、玉米、水稻旱育秧和旱直播水稻、马铃薯、甘薯等，平均可增产20%～30%。冬小麦施用液体地膜后，则表现为冬前苗壮，根系发达，越冬后死苗率低，返青分蘖数及亩穗数也有显著增多。减少白色污染，关心我们赖以生存的土地，请用液体地膜。购买0.5亩地液体地膜只需80元，两亩地240元

2.耕地机。耕地机广泛适用于大田、菜园、大棚、果树地的土壤进行松化锄草，对丘陵山间陡坡小块田地可以快速便捷地完成翻耕作业，替代了繁重的传统耕作方式。翻耕宽度30厘米左右。翻耕深度5～1 2厘米。比传统耕作快3倍。小型耕地机重14公斤，操作方便快捷，省时省力，是农民朋友的好帮手。（注：小型耕地机使用汽油作燃料，水田不能使用）每台含托运费1480元。

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11.企业合同风险管理的法务支持 篇十一

静安烟草有限公司牢固树立“制度、程序、流程大于权力”的理念。从公司经营实际出发, 已建立起“工程投资、物资采购、宣传促销”管理委员会, 负责审批年度采购预算、计划、实施方案与重大项目采购方式等, 并设有法规部门、财务部门、审计部门、纪检监察部门组成的监督小组, 对公司年度的预算、采购方式、公开招标、比质比价采购、资质认证、价格确定、合同签订、进度款拨付等全过程进行监督检查。同时公司构建了由《合同管理规定》、《物资采购管理规定》、《装修工程招标、施工管理规定》、《装修工程验收审计管理规定》、《宣传促销活动管理规定》、《委外业务管理规定》等11项制度组成的覆盖23个方面90个要点的管理体系, 真正做到了专人负责、流程控制、落实有效、监管得力。

在扎好篱笆的同时, 公司为了充分预防对外经济交往中的法律风险, 成立了专项课题小组, 对平时分散的工作进行整合, 进一步对日常经济往来中所遇到的合同风险进行分类识别, 并对合同风险状况进行指标量化, 建构起企业合同风险评估机制与预警机制, 为切实预防、控制、解决各种因合同引起的法律风险奠定科学的基础。近年来, 在合同管理方面取得很好的成绩。

一、合同风险的类别

合同风险包括合同的管理风险和合同的法律风险。合同的管理风险是从合同管理的管理职能与业务流程出发, 以合规性的角度来审视合同, 规避程序性风险, 属于间接影响合同管理效果的隐性风险。而合同的法律风险则是从合同缔结本身所引起的法律风险出发, 以合法性与预防性的角度来审视合同, 规避实质性风险, 属于直接影响合同管理效果的显性风险。此外需要说明的是, 合同法律风险属于民事法律风险, 并不涉及到行政法律风险 (烟草专卖) 与刑事法律风险, 而企业最经常碰到的民事法律风险。

(一) 合同管理风险

合同管理风险分为“法人治理结构风险”、“人力资源保障风险”、“合同管理制度风险“三类。

1、法人治理结构风险

企业的法人治理结构是行业“两项工作”的焦点, 其优化与否虽然并不直接影响合同风险管理, 但却属于最基础的影响因素。

(1) 合同决策机构设置的适宜性

“三项业务”管理委员会作为公司“工程投资、物资采购、宣传促销”项目决策机构, 承担着公司大部分 (大额度) 经济往来业务的决策职能, 合同管理可以利用这个决策平台完善自身。

管理委员会由公司总经理及经营班子成员, 涉及工程、采购、促销项目业务管理部门人员, 法规、审计、财务及职工代表等监督人员组成, 体现“三重一大”集体决策机制的优势, 降低因决策失误造成的风险。此外, 管理委员会下设各相关工作小组, 分门别类对各项目进行统筹管理。公司充分考虑企业规模、市场环境与内部机构设置等情况设置决策机构, 对于规模较小、业务范围小、模式较单一、管理层级扁平的企业, 合同决策适合采用集中决策方式, 而对于规模较大、业务范围大、模式多样化、管理层级较多的企业适合采用授权决策方式。对于那些相对较为重大的合同, 比如涉外合同、担保合同、贷款合同、特大标的合同, 则采用集中决策方式。

(2) 合同管理部门设置的健全性

由于烟草企业的特殊性, 有限公司通常不是由法务部门, 而是由综合管理部门来担任合同管理的职责。这就牵涉到合同谈判、合同签订、合同履行、合同管理等职能的集中。这要求合同管理部门需要有明确的职能定位与完备的人员配置, 将上述职能分解到各岗位, 使各岗位各司其职, 不致出现对合同专权专断的现象。此外, 合同管理部门及时与业务部门、财务部门协调沟通, 了解业务部门的实际需求, 督促财务部门的收付款保障, 使合同管理的流程更加顺畅。

(3) 合同审核监督部门设置的合理性

法规部门负责对合同文本的合法性及严密性进行审核, 审计部门负责对合同签订程序的合规性进行审核, 财务部门负责对合同的财务收支事项是否符合国家财经法律法规和公司财务管理制度进行审核, 纪检监察部门负责对参与重大合同决策、签订、履行等环节的人员廉政情况进行监督。各职能部门形成良好的合作机制, 确保合同审核工作的高质量、高效率。

2、人力资源保障风险

公司的合同管理的整个流程是由合同管理部门和所有相关部门的人员共同支撑完成的。所以人力资源保障不仅仅指各部门涉及合同管理相关人员的配置, 重要的是人员的法律素质与责任意识。

(1) 合同管理相关人员的法律素质与业务操作能力

第一个层面是法人代表的法律素质与责任意识。从某种程度上说, 企业的经济往来业务往往取决于“一把手”的决策, 这就要求法人代表具有较强的法律意识, 具备一定的法律知识, 这样才能够提升整个公司对合法合规性的重视程度。

第二个层面是合同管理部门相关人员的法律素质与工作经验。合同管理部门的负责人应具有良好的法律素质, 具备沟通、决策、人力资源管理等多项能力。合同管理部门人员是直接操作合同实际业务的基层人员, 他们的法律意识、责任意识、工作态度、对业务的熟练程度、对公司的熟悉程度等都会直接或间接影响到合同管理的效果。

第三个层面是其他部门的支持力度。合同管理业务需要公司各部门的沟通协作, 采购部门 (综合管理) 、营销部门、财务部门、法规部门等都是与各类合同业务密切相关的部门, 只有各个部门能够各司其职、发挥所长、相互协同配合, 合同管理的工作效率就能得到保证。

(2) 法规人员的业务素质与队伍结构

法规部门作为直接面对与处理合同法律风险的部门, 其配备的人员必须具备良好的专业背景、业务素质与工作经验。有条件的可以考虑配备与业务量相匹配的法规人员, 做到法规人员的知识、技能、年龄、资历各方面的合理搭配。

(3) 企业外聘法律顾问的业务能力

除了专门的法规部门以外, 囿于法规人员的年轻、经验不足以及诉讼业务的需要, 公司还应当外聘具有专业背景与社会关系网络发达的法律顾问。外聘法律顾问的业务能力与社交能力将直接影响到企业风险控制的能力。

3、合同管理制度风险

企业都会制定相应的合同管理制度, 不论是被归并入其它制度中, 还是独立或成套的制度, 都有完善的规范与较高的执行率。同时, 一旦制定了合同管理制度, 就有明晰的合同业务流程可依, 遵守业务流程的过程也正是制度得以实现的过程。

(1) 合同管理制度的健全性

合同管理制度作为公司经济往来的基本管理制度, 应当覆盖到合同洽谈、合同审批与签约、合同履行、合同保存、供应商管理等方面, 使得涉及合同管理的每个环节都“有章可循”, 要注重制度的规范性与效率性, 在保障规范性的前提下精简程序, 提升工作效率。

(2) 合同管理制度的适用性

随着企业内外法律、政策、市场环境的变化与内部机构设置的调整, 合同管理将会碰到新的难题与瓶颈, 如果制度不及时调整与更新的话, 其适用性将无法得到保证, 制度的漏洞也会因此凸显出来。因此, 要及时对合同管理制度的适用性做出评价, 使合同管理制度能够适应现时企业内外环境的变化。

(3) 合同业务流程的规范性

明确的业务流程应当确定合同管理各个环节的相关责任人与责任义务情况, 杜绝部门之间或岗位之间相互推诿、扯皮的现象, 杜绝不签订书面合同的现象与合同先履行后补签的现象, 从制度层面促进员工的工作积极性。合同业务流程包括公司年度业务计划的决策审批、预算的审核、采购方式的确定、竞争性谈判与询价小组成员的确定、供应商的确定、合同的草拟、谈判、审核、签约、变更或解除、履行、监督、存档的全过程。合同管理部门要与法规、审计、财务、纪检监察、法律顾问等分工明确、责任清晰、上下统一, 并且要保障采购人员、验收人员、廉政监督人员实现不相容职能的分离。

(4) 合同业务流程的效率性

在规范操作的基础上, 合同业务流程也应考虑工作的效率, 比如审批层级太多导致工作效率低下;应急合同由于没有快速审批通道而导致企业经济利益受损;合同项目因招标程序的特殊要求而无法施行等。合同的业务流程应当平衡诸如财务部门的资金风险与预算要求、营销部门的活动效果与利润上升、采购部门的采购便捷与质量保证等管理效果, 实现各部门利益整体的最大化, 为此而设计多渠道的操作流程。

(二) 合同法律风险

合同的法律风险分为“合同签约风险”、“招投标管理风险”、“合同文本风险”与“合同履约风险”四类。

1、合同签约风险

合同的签约成立是交易双方意思表示并达成一致的状态, 依法订立合同是合同生效的前提, 是履行义务、享有权利, 解决纠纷和请求法律保护的依据。

(1) 合同签约主体风险

合同签约主体的选择对于合同风险管理来说至为重要, 它关涉到合同是否成立、生效以及能否正常履行。主体通常为自然人、法人或其他组织。烟草企业对外经济往来对象一般都是法人, 所以重点关注法人组织的选择。

首先是签约主体资格的风险。许多合同并非是由法人代表直接签约的, 而是法人代表委派的代理人进行签约。代理人在代理权限内, 以法人代表的名义开展合同相关业务, 由法人代表直接承受其法律后果。但如果代理人未经授权、超越授权范围或授权终止后擅自对外签约, 将会使企业合同的法律风险大增。

其次是签约主体资质的风险。一些法人在签约资格、资质与实际履约能力上都有欠缺, 这需要通过合同管理部门与法规部门的严格审查来控制相应的法律风险。审查的内容包括:具有独立承担民事责任能力;良好的商业信誉和健全的财务会计制度;具有履行合同所必需的设备和专业技术能力;有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录;三年内在经营活动中没有重大违法记录;在劳动保护、节能减排与生态环境保护方面符合国家规定要求;符合法律、行政法规规定的其他条件。

最后是签约主体变更的风险。由于市场环境的不确定性, 履行合同的主体有变更的可能性, 这加大了合同的法律风险。合同一方无法履约, 向对方建议由第三方替代自己履约, 将导致对新的履约方的资格、资质与履约能力的审查, 产生很大的不确定性。所以, 合作方的信誉、规模与履约能力是考察签约对象最重要的因素。此外, 当签约对象发生企业分立或合并情况时, 公司也应当根据相关法律法规, 及时落实责任主体, 补签附加协议, 规避相关风险。

(2) 要约阶段风险

要约是交易一方以缔结合同为目的, 向另一方提出合同条件, 希望对方接受的意思表示。要约虽然不是合同, 但是一旦发出, 法律就赋予其一定的效力, 只要对方接受要约所提出的条件, 则合同就将成立。所以要约的内容必须清晰准确, 必须具备合同的主要条件, 能够让对方了解到即将签订的合同的真实意思表示, 所以要约在内容上存在歧义或不精确的地方, 将直接影响企业利益。

(3) 承诺阶段风险

承诺是受约人做出的同意要约以成立合同的意思表示。承诺的内容应当与要约的内容一致, 承诺只要没有对要约做出实质性变更 (合同标的、质量、数量、价款、履行期限、地点和方式、违约责任和争议解决方法等的变更) , 除非要约人明确拒绝, 否则将构成有效的承诺, 即合同成立。因此, 承诺需要及时、准确、谨慎, 既不贻误商机, 又不损害企业利益。

2、招投标管理风险

招投标作为一种特殊的合同订立方式, 法律对其程序性的要求高于普通合同的签订程序。由于招投标引入了竞争机制, 有多个竞争对象参与该合同的订立过程, 这就要求整个确定供应商的过程必须公开、公平、公正。其审查的重点包括:

(1) 准备阶段重点:

项目是否达到了招投标要求而未实行招标, 刻意拆解、分散、取消项目以规避招标;项目立项、预算、采购方式是否经过审批;招标项目的招标代理机构是否经过招标比选;自行组织招标是否符合法律法规规定;招标文件的制定和审批流程是否合规;邀请招标拟邀请三家以上供方参与投标。

(2) 开标阶段重点:

开标程序是否合法, 是否公开、公平、公正;是否按照招标文件所规定的时间、地点开标, 是否邀请所有投标人参加开标;是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收;开标时是否按照法定程序检查投标文件的密封情况;是否按程序对投标人提交的投标文件当众拆封并宣读有关内容。

(3) 评标阶段重点:

评标委员会人数和专家组成是否合规;专家是否从评标专家库随机抽取并符合回避的有关规定;是否严肃评标纪律, 实行封闭式评标, 确保评标过程的独立性和公正性;评标结束, 评标委是否出具评标报告明确推荐合格中标候选人。

(4) 中标阶段重点:

在评标委推荐的中标候选人中确定中标人;按规定时间、方式、内容进行公示;向中标人发出中标通知书后, 按照投标文件与中标人签订书面合同, 同时签订廉政责任书。

3、合同文本风险

合同文本是签约双方关于权利义务约定的书面表现形式, 由各种具体的条款组成。合同文本的合法性与严密性的欠缺都会给企业带来法律风险。

(1) 合同文本内容的合法性与严密性

合同文本内容不能完整地表达出双方的意思, 不能将交易与履约过程中的各种情况考虑在内, 不能符合现行的法律法规, 都将导致合同纠纷。因此, 法规部门与法律顾问应对合同文本的合法性及严密性进行审核。审核内容包括:是否违反现行法律法规规定;是否存在可能导致合同无效或可撤销的因素;合同订立是否具备法律法规规定的形式和程序要件;合同名称与内容是否一致;合同文本是否完整;合同条款约定是否符合采购方的经济利益;合同权利和义务、违约责任和争议解决条款是否明确等。

(2) 格式化合同的依赖程度

企业为了提高合同管理效率、提升合同文本质量、降低企业合同风险, 都对外使用企业独有的格式化合同。但格式化合同的使用也带来了一定的风险, 因为格式化合同无法面面俱到, 当公司遇到新情况或拓展新业务时, 过度依赖格式化合同将导致无合同可依的局面以及合同管理人员习惯性操作的风险。

4、合同履约风险

合同的履约风险是指合同双方或一方没有按照合同的约定履行, 或者不完全履行、延期履行等所产生的风险。此外, 合同双方或一方没有按法律或合同约定变更数量、价格、履行地点、履行时间、履行方式等, 乃至单方解除合同, 都将损害公司的实际利益。公司应当在合同履行的过程中, 及时正确地行使抗辩权利, 以争取自身的利益。如若出现对方违约情况, 应立即根据争议解决方式处理, 切实维护企业权益, 如若出现己方违约情况, 应立即启动危机管理方案, 采取措施、及时补救, 避免民事法律风险。

二、合同风险评估机制

为了全面评价和反映企业合同管理状况所面临的风险, 根据合同风险的分类来确定指标体系, 按照敏感性、可测性和规范性指标的原则, 构成合同风险评估机制的两个模块, 分别是合同管理风险模块与合同法律风险模块, 并选择了25个指标组成评估系统的指标体系。需要说明的是, 这25个指标大体反映了企业合同风险管理的各个方面, 具有不错的代表性。为了提高监测的准确性和可靠性, 坚持“尽可能量化”的原则, 指标大多为比值形式, 方便在企业生产经营管理中直接获取, 监测评估的周期可以视情况而定, 季度/年。此外, 由于合同风险分类中诸如企业法人治理结构、合同文本内容的严密性等类别, 或者定性因素较多, 静态少变化, 将不纳入到评估系统的量化指标中。具体指标见表一:

三、合同风险预警机制

1、合同风险预警机制的指标识别

合同风险预警机制的指标识别是通过对监测信息的分析, 应用评估指标对企业合同风险管理状态进行判别。在进行指标识别之前, 必须建立识别的标准, 指标高于警戒值, 就要立即发出预警信号。指标识别的三种具体情况如下:

(1) 当评估指标处于正常状态, 则继续进行监测, 不介入危机处理程序;

(2) 如果评估指标处于基本正常或警戒状态时, 预警机制提出预控对策, 并由相关部门实施, 直至评估指标恢复正常;

(3) 当评估指标进入危机状态时, 整个组织则应当立刻进入危机处理系统, 启动危机应急预案, 寻找原因与对策, 直至化解法律风险, 企业合同管理恢复正常运转。

2、合同风险预警机制的指标计算

从合同风险管理评估指标来看, 虽然25个指标都是量化的, 但关涉的范围、层级、重要程度都不尽相同, 导致这些指标难以拿来直接比较, 间接导致了结论的模糊性。因此, 我们采用模糊数学的方法来解决这个问题。即选取一定的数值区域来表示一定的风险等级, 并与具体数值挂钩, 形成该指标的风险值, 确定一级风险为0.8分, 二级风险为0.5分, 三级风险为0.3分, 四级风险为0.1分。同时根据实际法律工作经验, 将各个指标的风险值都设置了相应的权重, 以便更精准地反映该指标的代表程度, 详细情况可见表二:

注: (1) 设风险隶属度, 一级为0.8, 二级为0.5, 三级为0.3, 四级为0.1; (2) 综合风险值为风险隶属度乘权重后的总和平均数; (3) 综合风险值在0.5～0.75之间为警戒状态, 综合风险值在0.75～1.0之间为危机状态; (4) 该表的指标测算周期为每季度。

3、合同风险预警机制的风险评估

合同风险预警机制在进行指标监测、计算之后, 就要对企业合同风险的安全程度进行评估, 并绘出预警系统的信号输出图。绘制信号输出图的目的就是使决策者更直观地看到企业合同风险波动的态势, 提升合同风险控制水平, 以防止新的波动现象造成企业的法律危机。

评估的方法是按照最大隶属度原则分析综合风险值, 并通过与警戒区域进行比较来进行评估, 进而绘制信号输出图来报警。在此设定风险预警状态为四个档次:从0到0.25的区间为正常状态, 从0.25到0.5的区间为基本正常状态, 从0.5到0.75的区间为警戒状态, 从0.75到1的区间为危机状态。

同时, 在预警信号的输出阶段, 可用横坐标表示时间, 时间设定为日、周、旬、月、季或年 (视情况而定) , 用纵坐标表示模糊综合评判结果, 具体情况如图 (1) 所示: