采购部内审检查结果范文

采购部内审检查结果范文（共6篇）

1.采购部内审检查结果范文 篇一

附件一：

2007质量审核（内审和外审）结果报告

我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。

在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。

在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。

第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。

我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：

1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了

纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。

2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善

了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效

率。

3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并

对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。

4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面

复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。

5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导

书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。

6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按

比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。

通过内部审核中尚存在以下不足：

1)内审员审核水平有待进一步提高；

2)管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。

认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：

1）公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。

2）对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量

检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。

3）2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。

4）具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措

施，提高质量和效率。

5）上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似

现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。

6）认证证书和标志的使用基本符合规定。

7）保持认证证书。

综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!

报告人：

2008年1月19日

2.采购部内审检查结果范文 篇二

1.质量目标完成情况统计表QR-8.4-04

2.顾客满意程度报告QR-8.2-02

3.内审资料

4.内部审核实施计划QR-8.2-04

5.内审首末次会议签到QR-8.2-08

6.内部质量管理体系审核报告QR-8.2-07

7.不合格报告QR-8.2-06

8.管理评审计划QR-5.6-01

9.管理评审报告QR-5.6-02

10.管理评审整改通知单QR-5.6-03

11.内审检查表QR-8.2-05

12.质量管理体系运行汇报

13.仓库管理条例

14.厂车间管理条例

15.岗 位 任 职 条 件

16.设备管理制度内容

17.检 验 规 范

18.关于检验员的授权书

19.任命书

20.生技部 “贯标”工作总结

21.综合部“贯标”工作总结

22.特殊/关键过程确认报告

23.外协件检验规范

24.质量目标分解表

25.作业指导书

26.记录表格

27.合 同 台 帐

28.月 采 购 / 外 协 计 划

29.采购物资清单

30.生 产 设 施 日 保 养 记 录 表

31.成品检验记录

32.初物/制程巡检检查记录表

33.供方调查表

34.供方评定表

35.顾客财产登记

36.顾客满意度调查表

37.合格供方名单

38.合 同 评 审 记 录

39.计量器具台帐

40.年计量器具周期检定计划表

41.生 产设 备 台 帐

42.检测设备周期校计划

43.年 度 维 护 和 保 养 计 划

44.进货检验记录

45.生产任务单

46.受控文件清单

3.五月十六日内审检查反馈 篇三

1、整体精神面貌较前明显有提升。

2、交接班站位不正确（限于场地），但缺乏结束语，比如护士说：交班完毕。最后总结发言应为：先护士长后主任。

3、接听危急值电话仔细认真。查5月13日的危急值登记、病人处理、病历书写等较好。（1床宋国忠）

4、运行病历夹中无入院记录、患者知情同意书、术前谈话等。（1床宋国忠 4床周俊娥）

5、查房时医师站位不正确，出入病室正确。手卫生执行尚可。

6、手术室护士洗手不规范。

7、在手术室请重症监护科急会诊，到位时间及时、人员资质符合（王玉白医师打电话急会诊，刘兴利主任3分钟内赶到），但检查器械不完备。多次打科室两个电话（8817、8815）无人接听。（是否需要应急预案？）

8、接夜班医师（于波）不能清晰描述白班医师应该注意的病人有几位，病情如何，对于交接班期间的危急值后续处理不到位。

9、综合二科：送液体车子直接进入诊疗室，缺乏清洁观念。

4.内审员管理办法（范文） 篇四

本标准规定了公司管理体系内部审核员的管理，以不断提高审核员业务能力和审核质量，确保公司管理体系正常运行并得到持续改进。

本标准适用于公司开展内部管理体系审核和对外协厂家进行的体系审核。2 术语和定义

2.1 采用GB/T19000-2000、GB/T24001-1996、GB/T28001-2001标准中的术语和定义；

2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位；

2.3管理体系内部审核员：有能力实施管理体系审核和对外协厂家进行体系性审核的人员,以下简称“内审员”；

2.4 公司内部管理体系审核：以下简称“内审”；

2.5公司内部管理体系审核组:实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”。通常任命内审组的一名审核员为审核组长。职责

3.1 管理者代表

3.1.1 负责内审员的业务监督并有权做出最终评价;

3.1.2 负责内审员的任命;

3.1.3 负责内审员参加审核期间的工作协调;

3.1.4 授权内审组进行内审工作和对分承包方进行体系性审核。

3.2 管理部

3.2.1负责公司内审员的统一归口管理,并组织内审工作。

3.2.2 负责内审员的培训工作；

3.2.3支持分厂内审员的工作，积极配合内审,确保分厂管理体系的持续有效运行。管理要点和流程

4.1 内审员应具备的条件

4.1.1 具有中专以上学历和初级以上技术职称;

4.1.2 从事三年以上质量、环境、职业安全健康管理或施工技术管理;或从事四年以上其他专业管理；

4.1.3 具有一定的组织管理和综合评价能力;

4.1.4 需接受内审员培训不少于78小时,并取得资格证书。

4.2 内审员任命

4.2.1 内审员必须由管理者代表任命。

4.2.2 管理者代表授权组成内审组,进行公司内审和对外协厂家的体系性审核。

4.3 内审员的培训由管理部企管科负责。

4.4 内审员的职责：

4.4.1 遵守规定的审核要求;

4.4.2 传达和阐明审核要求;

4.4.3 有效地策划和履行所承担的审核职责;

4.4.4将观察结果形成记录,若开出不符合项报告,该报告的事实陈述应与用作判定所引文件原文对应,否则无效；

4.4.5报告审核结果;

4.4.6验证所采取措施的有效性;

4.4.7收存和保护与审核有关文件:

a.按要求提交这些文件;

b.确保这些文件的机密性;

c.谨慎处理特殊的信息。

4.4.8配合支持审核组长的工作;

4.4.9受管理部的书面委派,验证被指定范围的不合格报告:

a.判定不合格原因的分析是否准确;

b.查看受审核方提供的证据,判定处置方案和纠正措施效果是否有效;有效才能验证签字;

c.将处置方案和纠正措施的有效判定证据随同被验证的不合格报告一同送达管理部。

4.4.10分厂审员:结合所在分厂承担的管理职责和具体情况,积极推行管理体系要求的贯彻实施，对不按管理体系要求执行的部门/岗位可以向管理部建议进行考核。

4.5 审核组长的职责：

4.5.1全权负责审核阶段的所有工作;

4.5.2协助选择审核组的其他成员;

4.5.3制定审核计划;

4.5.4代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络;

4.5.5有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定;

4.5.6向管理者代表提交审核报告。

4.5.7向管理部提交相关的审核记录。

4.6 内审员的权力：

4.6.1可使用电话、传真机向上级报告管理体系运行情况；

4.6.2准予出入管理体系运行的有关场所;

4.6.3可通过受审核方负责人召集或参加有关管理体系运行的会议;

4.7 内审员的义务

4.7.1尊重客观事实,确保审核的客观性、有效性;

4.7.2保守受审核方的技术秘密;

4.7.3对审核工作认真负责,确保内审结果的准确性、公正性。

4.8 内审员的管理

4.8.1受人事部委托,管理部负责对内审员的推荐和统一归口管理:

a.实行集团公司内审员注册管理制度;

b.每年对内审员进行一次考核,考核通过者可继续保持注册资格,由管理者代表任命为下一的公司内审员;业绩突出者向管理部提出奖励建议；

c.连续两年未参加公司内审/专项审核/考核不合格的,将暂停注册/撤销内审员资格；

d.实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。

4.8.2各分厂应重视内审员的建议和工作,发挥内审员的辐射作用,确保公司管理体系的正常运行并得到持续改进。引用文件记录

6.1内审员任命书

6.2内审员工作考核表

6.3体系专员职责：负责维护公司质量管理体系，确保公司质量管理体系的有效运作；根据公司识别的过程编制质量管理体系内审计划并实施；协助第二方、第三方审核员进行现场审核评价；针对各审核中发现的不符合项的整改效果进行验证。

质量管理体系审核内审员职责：负责对本部门体系运行情况进行监督，协助体系专员按计划实施体系内审，编制质量管理体系审核检查表并记录审核结果报给体系专员；

制造过程审核内审员职责：负责编制制造过程审核计划及制造过程审核检查表，按计划实施制造过程审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证；

产品审核内审员职责：负责编制产品审核计划及产品审核检查表，按计划实施产品审核，并对审核中发现的不符合项的整改效果进行验证。

一、悉本所的质量手册和评审标准，通过学习培训了解内部质量体系审核程序，具有质量检验管理的基本知识。

二、按文件要求编制审核实施方案，确定审核目的和范围、审核依据、审核方法等。

三、编制检查表，审核中发现不符合项填写不符合项通知单，编写不合格报告。

四、内审员不得承担与自己工作有关的审核工作。

5.采购部内审检查结果范文 篇五

内审员试题姓名：分数：

一、选择题（将正确答案的代号写在题前的括号内，每题1分,共18分）

（）

1、GB/T19001-2008标准7.5.5中的“搬运”是指：A制成品交付给顾客间的运输B

从原料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运C供方将原料送至组织的运输D原料和成品在组织内的运输

（）

2、危险源辨识的含义是：A.识别危险源的存在 B.评估风险大小及风险是否可容许的过程 C.确定危险源的特性D.A+C

（）

3、某工厂在程序文件中规定对在用锅炉进行定期大修，这项活动是属于：A.常规活

动 B.非常活动C.突发活动D.异常活动

（）

4、对以下人员应有相应的工作能力要求：A.从事OHSMS工作B.其工作可能影响

工作场所内的OHS C.其工作可能影响OHSMSD.A+B+C

（）

5、环境因素识别应考虑：A.识别环境管理体系覆盖的范围内的活动，产品服务中能

够控制的环境因素 B.能够施加影响的环境因素C.已纳入计划的或新的开发，新的或修改的活动，产品服务中的环境因素 D.A+B+ C

（）

6、根据《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，重大伤亡事故一次死亡人数为：A.1-2

人B.3-9人C.9-12人D.12-20人

（）

7、GB/T19001-2008标准中，过程监视和测量的目的是：A证实产品满足要求B

证实质量管理体系运行有效 C证实过程具备实现预期结果的能力D.A+B+C

（）

8、GB/T19001-2008标准中，需要控制的外来文件包括本公司使用的：A.顾客及外

单位提供的图纸B.公开出版的国家和外国标准 C.公开出版的设计规范材料规范D.A+B+C

（）

9、全面查找我们面临的环境问题，你认为不正确的观点是：A.对于自身不能解决的问题可以不提，以免造成麻烦B.对于外包方提供服务造成的环境问题，不是我们的责任，不予考虑 C.对于工艺改进造成的环境问题，可以不说，因为外人不知道D.现实问题好发

现，潜在问题由于它的不确定性可以不作重点，尽管发生后问题很严重 E.A+B+ C + D

（）

10、组织进行合规性评价的目的是：A.向员工说明公司环保费用开支取向B.向上

级申请环保先进单位，提高企业环保形象 C.规避企业的环保责任D.为履行企业遵守法律

法规承诺，不断改进企业的环保护工作

11、下列表述中，哪些不属于最高管理者的承诺（）？A.在整个公司内促进客户要求意

识的形成；B.制定质量方针和质量目标；C.进行管理评审；D.确保可获得

必要的资源。

12.为了满足ISO9001:2008第7.2.2条款的要求，产品要求的评审对象必须包括（）。A

合同B.口头订单C.投标书D.A+ B +C

13.标识、搬运、包装、贮存和保护活动适用于（）。A.交付途中的产品B.半成品 C.最终产品D.A+B+C

14．某测试装置在校准有效期内，发现明显地偏离校准状态，此时除送去修理并重新校准外，还必须：（）。A.追究造成偏差的责任者。

B.评定在偏离校准状态期内测量检验结果的有效性并采取纠正措施。C.评定在偏离校准

状态期内测量检验结果的有效性。D.购置其他厂家的测试仪器。

15．若因任何原因而保留作废文件时，（）。A 可以不加标识，但要与现行有效的文

件分开放置。B 对这些文件加以适当的标识。C.可以不加标识，送培训部门作为数据。

D.以上皆可。

16.以下哪个不是环境影响调查中应识别的环境因素？()A.向大气的排放

B.向水体的排出C.原材料、天然资源的使用D.表面加工的加工工时

17.下述哪项不应开具不符合项？()A.环境手册上的记述，与审核员实际见到的操作人员实施步骤不相同时 B.环境手册的宗旨与环境管理方案的宗旨不相同时C.程序书中记述的内容，与使用该程序书进行操作的人员所讲述的内容不相同时 D.审核员个人见解与操作者的工作内容不相同时

18．如果组织需要委托外部对其重大环境影响进行监测，为保证监测的有效性，应委托()

A.任何监测机构B.上级部门指定的监测机构C.通过国家计量认证的监测机构D.大学环境工程系所属的实验室

二．简答题（每题2分，共12分）

1．在现场识别环境因素和环境影响时考虑的“三种状况”和“三种时态”分别是指什么？ 组织在判断环境因素时，应考虑组织的活动、产品或服务全过程，并考虑三种状态：正常、异常、紧急；三种时态：过去、现在、将来。

2．列举最少一种治理废水、废气、噪声、固废污染技术？ 淘汰和关闭一批技术落后、污染严重、浪费资源的企业。

开展循环经济实践。

积极防范突发环境事件。

对工业危险废物实行全过程管理制度。

3．对OHSMS中4.3.1要素现场审核时常见的证据有哪些？

答：1）危险源辨识证据；2）风险评价证据；3）风险控制措施策划证据

4.至少说出3种危险源的辨识方法？

5.在GB/T19001-2008标准中7.5.1c)和6.3 b)设备各指的是什么？

7.5.1c)使用适宜的设备中的“设备”是指生产和服务提供过程中使用的设备，是对“使用”的要求，要求设备适合产品特点或服务特性并符合要求，目的是要确保产品或服务质量。“6.3基础设施”中b)条是指过程设备的确定、提供和维护要求。

两者的关联是：7.5.1c)是“6.3基础设施”中b)的展开，区别体现在关注点上：6.3b)是从资源配置和管理维护角度提出的要求，而7.5.1c)是从设备的功能与精确度及运行状况提出的要求。

6.各部门内审员分别写出该部门对应的程序、文件和记录（不需要写编号）。采购：请购单，采购合同，合格供方目录，供方评价记录，供方供货业绩评定资料，供方提供质量凭证，供方提交的纠正和预防措施记录等；

三、案例题（每题7分，共70分）根据以下情景，判断是否存在不符合项。（内容包括：不符合事实描述、不符合理由、判标条款）。若无不符合，请说明理由。

1、某建筑公司对焊条保温箱的控制要求是温度保持在110±3度，每两小时记录一次。审核员看到当时现场保温箱温度为106度。没看到每两小时记录一次的记录。操作者说：“这设备是新的，记录不记录没问题”。

2、审核员来到成品库看到成品按不同的规格分别码放，高低一致，整整齐齐。审核员看到每种产品的包装箱上都有个箭头朝上的标识，就问仓库管理员为什麽有的产品按箭头方向立放，有的就横放。仓库管理员说：我这样做是为了达到产品码放整齐的要求。不然审核员就要给我开不符合报告了！

3、现场发现污水处理站有两份污水处理文件，分别由环保科和技术科编写。对污水处理一份规定加纯碱，一份规定加烧碱。

4、审核员在机加车间发现操作工没按文件规定的要求将铜、铁边角料分开放置。员工解释说：“废品公司在收取时会将它们分开，文件的规定是多余的。”

5、询问公司总经理关于职业健康安全管理体系管理评审实施情况时，总经理拿出10个月的例会记录解释说：“公司领导对安全问题非常重视，每月出现的安全问题都在例会上研究解决，因此就没做管理评审记录。”

6、现场审核时发现，某厂仓库堆放有大量易燃的木材和包装材料，有相关的火灾应急程序和应急计划。但所有库管人员都不知道消防栓的使用。

7、查某公司内审记录时发现，在内审计划中由李某、刘某分别审核总务部、生产部，而李某、刘某分别是总务部、生产部副部长。陪同人员解释说：“两位老同志均经过标准培训，审核业务特别熟，没问题。”

8、在某污水处理厂审核时发现，作业指导书规定对污水PH值进行检测。查检测记录得知

污水PH值变化幅度很大（3--11）。询问污水厂负责人执行的标准是多少，该负责人说不清楚，因为作业指导书上没作规定。

9、审核员来到建筑公司质安部审核，质安部长介绍说：“自贯标以来我们这里事故发生率为0，为此公司领导受到上级的表扬”。审核员查看危险源辨识清单时发现，对施工安全是针对天气情况较好时识别的，未考虑下雨天、大风天等恶劣气候。质安部长解释说：“现在工程施工不紧张，遇到下雨天、大风天就组织工人学习”。

6.采购部内审检查结果范文 篇六

姓名：_______________ 分数：______________ 考试时间：_______________ 考试地点：_______________

一、名词解释（每题2分，共10分）

1.质量体系审核：确定质量体系的活动和其他有关结果是否符合有关标准或文件；质量体系文件中的各项规定是否得到有效贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。

2.审核范围：在规定的时间内，对哪些QMS的过程、场所或活动进行审核。3.客观证据：支持事实存在或真实性的数据

4.不合格：未满足要求（规定的要求）

5.过程质量审核：通过对过程的检查，分析评价过程质量控制的正确性、有效性的活动。

二、填空题（每题0.5分，共10分）

1.针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。

2.不同组织的质量管理体系文件的多少详略程度取决于组织的规模和活动的类型、过程极其相互作用的复杂程度、人员的能力。

3.最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。

4.基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。

5.组织应策划和开发产品实现所需的过程。

6.对供方及采购的产品类型控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

7.当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施。

8.组织应确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的要求提供证据。

三、是非题（对的打√，错的打Χ，每题2分，共20分）

1、生产过程中的所有过程都应有程序文件。（Χ）

2、产品标识是指在接收和生产、交付及安装各阶段产品上都有“合格” 的标识。（Χ）

3、ISO9000族标准不描述某一具体组织如何建立质量体系。（√）

4、质量方针应包括质量目标。（Χ）

5、供方包括为组织提供测试或服务的单位。（√）

6、不满足规定要求产品也可不经返修，直接作让步处理。（√）7.质量审核从审核方式来分，可分为完整审核、部分审核及跟踪审核。（Χ）

8.内审的目的之一是为了确定本公司QMS是否能被认证/注册。（Χ）9.在即将进行外部审核前进行的内审属于追加审核。（√）

10.抽样量以及具体抽什么样本应在编制检查表时事先规定下来。（Χ）

四、选择题（每题1分，共10分）

1、文件和资料控制指的是______ D __。A、全厂所有文件 B、全厂所有文件和资料

C、与质量体系有关的所有技术、管理文件和记录

D、与质量体系有关的所有文件、管理文件、记录，包括有关的外来标准和资料。

2、原材料的紧急放行指的是原材料要得急、来得迟、______ C ______。A、不需检验就投用 B、检验不合格先投用再处理

C、来不及检验或结果尚未出来先投用 D、检验合格来不及拿到书面报告先投用

3、对顾客提供的产品，供方必须_______ D _____。A、进行检验 B、验证

C、对其质量负责 D、与采购产品同等对待

4、技艺评定准则对_____ A ______是必须的。A、每一关键过程 B、每一特殊合同 C、每一过程 D、每一过程不一定

5、返工后的产品____ D _______。A、不可能达到规定的要求

B、不可能达到规定的要求，但可满足使用要求 C、虽然不能达到规定要求，但可满足使用要求 D、有可能达到规定要求

6、质量记录的作用是___ D ________。A、证实 B、可追溯性

C、为预防措施和纠正措施提供依据 D、A＋B＋C

7、不合格品的控制程序适用于____ D ______。A、过程检验 B、最终检验 C、进货检验 D、A＋B＋C

8、经检验不合格的原材料___ B _______。A、应作好标识记录可紧急放行 B、不得投入生产和使用 C、应标识记录并进行评审 D、拒收

9、审核校正系统应对_______ C ____进行审核。A、正在使用的仪器 B、所有仪器

C、证实产品符合规定要求的检验和试验设备（包括外借的）D、证实产品符合规定要求的检测和试验设备（不包括外借）

10、如果组织不存在顾客提供的产品，可以_____ D _____。A、剪裁该要素

B、在体系中可以没有该要素 C、在手册中加以说明 D、A＋B＋C

五、判断题：（根据下列事实分析判定它不符合ISO9001标准的哪一条款）（每题2分，共20分）

1、在机械加工车间，车床操作工人正在使用的一张工件图已作废，而最新版图纸却放在他的工具箱内。4.2.3

2、某厂材料库中有一根镍铬合金钢棒料，由于标有合金钢号的一端被切去，而与普通钢棒混在一起无法辨认。7.5.3

3、内审时发现本公司的检测设备是×××仪表厂检定的，但该厂未提供或不能提供能追溯到国家标准的证明。7.6

4、某建筑公司将一批库存商品房交付客户时，客户发现屋顶漏水。7.5.5

5、某工厂检测站的一台电流表，虽在校准期内，但发现已于三天前超差失准，对这三天来用此电流表测试的结果，未作任何处理。7.6

6、内审时发现施工现场新购的一台施工机械，由于操作手请假，为赶工期临时让另外人员代劳，但这位代劳的人员没有操作这台设备的培训记录和资格证明。6.2.2

7、内审时发现某位员工对自己的质量职责答不出，如何控制更说不清楚。6.2.2

8、某厂与法国一家公司合作生产挖掘机，主要零部件由该法国公司提供，该厂负责制造部分零部件，负责挖掘机的总装及成品试验，合格交付法国公司，由该法国公司向中国某工程供货。工厂负责对外联系的副厂长说，对法国进口的零部件，我们从不作任何检查、验证或试验，因为质量不好或数量不足均由法方负责。7.5.4

9.某电机厂制造线圈用的扁铜线来自A、B两家电线厂，进货后经过检验合格就混放在一起，在退火后再绕线圈时，有一部分铜线发生断裂，另一部分则不断。显然是两厂铜线成分不同所致。但线圈车间无法分清现行退火工艺适合于A厂的铜线还是B厂的铜线？7.5.3

10.某洗衣机厂接到一批国外订货，签约一个月后，国外顾客发来一份传真，要求在合同中增加一条要求，即电源插销不能用原形状，而要用当地国形状的插销，销售科接到此传真后，即修订了合同。但此事未及时通知设计、采购和质控部门，销售科在发货前才发现所有插销都采用了中国用形状的产品，不得不临时返工更换。7.2.2

六、简答题（每题6分，共30分，回答应简明扼要，字迹要清楚）1.简述内审和管理评审的区别

答：1）、主持人不同：内审由管理者代表主持，管理评审由最高管理者主持； 2）、参加人员不同：内审由内审员面向组织全体员工进行，管理评审由最高管理者及公司各部门负责人参加；

3）、形式不同：内审由首次会议，现场审核、末次会议等多个过程组成，而管理评审主要以会议形式进行； 4）、目的不同：内审的目的是：a.)依据质量管理体系要求的标准来评价自身的QMS；b.)验证组织自身的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为组织一种重要的管理手段和自我发现问题的机制；d.)在第二、三方审核前纠正不足。管理评审的目的是：最高管理者通过按策划的时间间隔来评审组织的质量管理体系，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进和变更的需要，包括质量方针和质量目标。5）、内审的结果是管理评审的输入。2 分别简述第一、二、三方审核的目的和依据。答：第一方审核（内审）目的和依据

目的：a.)依据质量管理体系要求的标准来评价自身的QMS；

b.)验证组织自身的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行； c.)作为组织一种重要的管理手段和自我发现问题的机制； d.)在第二、三方审核前纠正不足。

依据：a.)标准ISO9001：2000；b.)体系文件（手册、程序、计划、记录、规范以及其他相关文件等）；c.)法律法规；d.)合同。第二方审核目的和依据 目的：a.)对供方进行初步评价；b.)验证供方的QMS是否持续满足规定的要求并持续有效运行；c.)作为建立或调整合格供方的依据之一； d.)沟通和加强供需双方的质量意识。依据：合同规定的要求 第三方审核目的和依据

目的：a.)确定QMS是否符合标准要求(ISO9001:2000)； b.)确定现行的QMS实现规定质量目标的有效性； c.)确定受审方的QMS 是否能被认证/注册； d.)为受审方提供改进其QMS的机会； e.)减少重复审核；

f.)提高企业声誉，增强竞争能力。依据

a.)标准ISO9001：2000；

b.)体系文件（手册、程序、计划以及其他相关文件）； c.)适用的法律法规；何为纠正、纠正措施和预防措施？结合本公司实际情况举例说明。答；纠正：对不合格的改正；

纠正措施：组织针对不合格原因所采取的措施，其目的是消除不合格的原因，防止不合格的再发生。

预防措施：组织为消除潜在不合格的原因，防止不合格的发生所采取的措施。

4、简述内审步骤。

答：a、由责任部门编制内审计划；b、在审核前一周左右由管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核小组；c、由审核小组成员编制审核实施计划及内审检查表d、召开首次会议e、按审核实施计划及内审检查表开展现场审核f、审核组成员内部沟通，开具不合格报告g召开末次会议h、各责任部门对不合格报告进行整改及制定纠正措施I、审核员对不合格报告进行验证j内审组长编制内审总结报告。

5.为什么要编制检查表？检查表的编制有哪些要求？ 答：检查表的作用

a.)指导审核过程的路线图；b.)明确审核要点和方法； c.)确保审核的覆盖面；d.)减少组员之间不必要的重复； e.)保持审核方向和进度；f.)体现审核的正规化和专业化； g.)作为审核的记录的档案。检查表的编制要求

a.)对照标准和手册的要求； b.)选择典型的质量问题； c.)结合受审核部门的特点 d.)抽样应有代表性 e.)时间要留有余地； f.)应有可操作性；

g.)按部门审核应包括涉及的过程，按过程审核应包括涉及的部门。

6、在什么情况下可以判定为严重不合格？