考研政治冲刺历史观考点概括

2025-02-12

考研政治冲刺历史观考点概括（精选5篇）

1.考研政治冲刺历史观考点概括篇一

一、生产与消费的关系

1、生产决定消费

①生产决定消费的对象;②生产决定消费的方式;③生产决定消费的质量和水平;

④生产为消费创造动力。

2、消费对生产具有反作用。(消费拉动经济增长，促进生产发展。

①消费是生产的目的。生产出来的产品被消费了，这种产品的生产过程才算最终完成;

②消费是生产的动力。消费所形成的新的需要，对生产的调节和升级起着导向作用;

③一个新的消费热点的出现，往往能带动一个产业的出现和成长;

④消费为生产创造新的劳动力，提高劳动者的质量，提高劳动者的生产积极性。

二、社会再生产

社会再生产过程包括生产、分配、交换、消费四个环节。其中直接生产过程是起决定作用的环节;分配和交换是连接生产与消费的桥梁和纽带，对生产和消费有着重要的影响;消费是物质资料生产总过程的最终目的和动力。

三、大力发展社会生产力

1、是什么

解放和发展社会生产力是中国特色社会主义的根本任务。

2、为什么

①只有大力发展生产力，才能为巩固社会主义制度建立雄厚的物质技术基础;

②对于全面建成小康社会、加快推进社会主义现代化，具有决定性意义;

③人民日益增长的物质文化需求同落后的社会生产之间的矛盾为当今社会主要矛盾;

④是夺取中特社会主义新胜利必须牢牢把握住的一条基本要求。

3、怎么办

①必须坚持发展是硬道理，决不能有丝毫动摇;

②必须牢牢扭住经济建设这个中心，聚精会神搞建设，全心全意求发展;

③必须全面提高劳动者的素质;

④必须加快科学技术的发展，大力推动科技进步和创新;

⑤必须坚持推进改革开放，全面深化改革，推动生产关系与生产力相适应、上层建筑与经济基础相适

2.考研经济类冲刺：这些考点别放过篇二

数学考点预测

经济类联考的数学部分，考试难度每年相对比较稳定，出题点比较固定。下面是较有可能在今年真题中会出现的考点，请考生重视。

1.求未定式的极限

七种未定式极限是高数中非常常考的题型，并且极限的计算不仅可

以单独出题也可以与其余题型结合，比如某点连续性的判定，间断点的求解以及渐近线的求解等.求极限的一般步骤:1、判定类型;2、化简;3、罗比达法则或者极限四则运算法则计算.

2.求函数的导数

各类函数的求导几乎是396数学每年的必考点，但是因为396一道数学题分值不大，所以不会出难题或者计算量大的题，考生只要掌握导数的定义、基本求导公式表以及常见的变限积分求导、隐函数求导、反函数求导以及幂指函数求导基本公式即可.

3.导数的应用

导数的应用主要考察两方面：几何应用和经济类应用，

几何应用主要是考察单调区间和极值的求解，一般是解答题中考察，考生要注意步骤规范，具体步骤如下：

4.不定积分的计算方法

常规的不定积分的计算方法凑微分法、第二换元法以及分部积分法，尤其是分部积分法，要注意它适用的是被积函数为两个函数相乘的形式，而选择作为的优先顺序是重点，给大家总结如下：指三幂对反。另外积分的题目难度可以很大，但是396经济类联考一定不会考得太难，所以考生在最后的.冲刺阶段紧扣真题，不做偏题、难题和怪题。

5.定积分的计算方法

定积分的计算方法与不定积分一致，需要注意的是在换元中，定积分的上下限也要跟着对应变换，而变换方法可以总结为：点对点。即下限对下限、上限对上限。

6.矩阵的运算

这一块主要包括矩阵的加减运算、乘法运算、逆运算以及转置的运算，考生要熟练其基本公式，另外，关于方阵的行列式的计算虽然目前没有单独命题过，但是可以和矩阵结合出题，所以基本行列式的计算大家要熟悉。从命题角度看，如果是公式的识记一般是选择题的形式，如果出解答题则多会涉及具体矩阵求逆

7.向量由向量组线性表示

3.历史考研考点之六个时代篇三

爱琴文明：克里特文明(米诺斯文明)(公元前3000-1450)，分为前、古、新、后四王宫时期，古王宫时期克里特文明形成和初步发展，出现了卡马雷斯彩陶，出现了欧洲地区最早的文字线形文字A ，新王宫时期进入繁荣期，公元前1450年，操希腊语的人占领了克诺索斯王宫，标志着克里特文明的衰落。

迈锡尼文明(南希腊早期奴隶制文明)(前-1200)，迈锡尼文明于公元前2000定居于伯罗奔尼撒半岛，前16建国(竖井墓王朝)，前1500圆顶墓王朝，前1400-1200达到鼎盛，形成线形文字B ,公元前1200多利亚人入侵遭到毁灭。

六个时代：

爱琴文明时代(前20-12世纪)

荷马时代(前11-9世纪)

特洛伊战争后北方的多利亚人趁机南侵灭了迈锡尼各古国，但未建立自己的国家，前1000到800年，希腊各地又回到了原始社会时代，，反映该时期历史情况的主要是《荷马史诗》，这一时期希腊处于军事民主制阶段，设有议事会，民众会和军事首长，用铁也较普遍。

古风时代(前8-6世纪)

公元前8世纪希腊地区重新普遍出现国家(城邦国家)，这一时期的文献资料多集中与希西阿德的诗篇中，故称希西阿德时期。

(一)、希腊城邦体制的特点：公民政治获得较充分的发展，乃至建立起奴隶制民主政治，王权日渐衰微，城邦公民政治具有最高权威。

(二)、海外殖民产生的原因及影响：从公元前8世纪中叶到6世纪的200多年间，希腊殖民者在地中海、黑海地区建立数以百计的殖民城邦。

形式：由某一城邦发起，它就是母邦，把部分公民移到海外另建家园，它就是子邦(殖民城邦)，是古风时代希腊国家形成和扩散的一种表现形式。

原因：⒈人口增加，耕地有限到海外找地 ⒉土地兼并破产失地到海外另谋生路 ⒊商业发展到海外谋求原料和开辟市场 ⒋政治失败被遣送出国或安排于外者 ⒌遇到严重灾荒，殖民海外以求渡过难关。

影响：⒈对土著居民是一场灾难 ⒉对希腊经济和文化的发展产生了很大的积极影响，为古典时代奴隶制经济打发展奠定了基础，也是的工商业奴隶主阶层的实力日益扩大，使得城邦分立的政治局面长期存在下去。

古典时代(前5世纪-4世纪中期)

(一)、奴隶制经济的到了充分发展，分为斯巴达式和开俄斯式，农业中使用奴隶的情况：⒈斯巴达式的国有奴隶 ⒉贵族田庄中使用的奴隶⒊自耕农和小农所私有和使用的奴隶。奴隶制经济(公元前5世纪达到极盛)的特点：⒈希腊奴隶使用很普遍，却以小规模为主⒉占优势的是小农和小作坊经济⒊商业经济的比重较其他古代社会大⒋不以本城公民为奴，所使用的都是外邦人和蛮夷。

(二)、城邦危机：城邦经济是以小农经济和手工业为基础，伯罗奔尼撒战争后城邦争霸混战，军队将领大发战争财，与这种大奴隶主经济相对应的是公民中中小农和手工业者破产日多，从而加剧了社会分化，动摇了城邦赖以生存的基础，导致了城邦危机。

马其顿统治时代(前4世纪晚期-2世纪中期)，公元前338年，喀罗尼亚战役希腊联军战败，失去了政治独立，公元前337，马其顿国王腓力二世于科林斯召开全希腊会议，成立“希腊同盟”，确立了马其顿对希腊的统治地位。公元前3，伊蒲苏斯战役后，马其顿亚历山大分裂，安提柯王朝统治希腊，公元前168年，马其顿本土为罗马征服，公元前146年，希腊全境落入罗马统治之下。

希腊化时代(前334-30)

4.考研政治冲刺历史观考点概括篇四

第一章马克思主义中国化的历史进程和理论成果

考点1马克思主义中国化的提出

1938年，毛泽东在党的六届六中全会上的《论新阶段》的报告中，最先提出“马克思主义中国化”的命题。刘少奇在党的七大关于修改党章的报告中，进一步从理论上阐述了马克思主义中国化的思想，指出毛泽东思想是“中国化的马克思主义”。

考点2马克思主义中国化的科学内涵

马克思主义中国化，就是把马克思主义同中国实际相结合，即把马克思主义基本原理同中国实践、历史和文化结合起来，使马克思主义在中国具体化，赋予其实践特色、民族特色和时代特色。

考点3马克思主义中国化的历史进程

马克思主义同中国实际相结合经过了两次历史性飞跃，产生了两大理论成果：即毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系。

考点4马克思主义中国化的重要意义

马克思主义中国化的理论成果，指引着党和人民的事业不断取得胜利;提供了凝聚全党全国人民的强大精神支柱;不断开拓着马克思主义在中国发展的新境界。

考点5中国特色社会主义旗帜

(1)党的十七大指出：“中国特色社会主义伟大旗帜，是当代中国发展进步的旗帜，是全党全国各族人民团结奋斗的旗帜。”

(2)重要意义：中国特色社会主义，是改革开放新时期中国共产党人的正确选择和伟大创造。改革开放30年来我们党的全部理论和实践，归结起来就是创造性地探索和回答了什么是马克思主义、怎样对待马克思主义，什么是社会主义、怎样建设社会主义，建设什么样的党、怎样建设党，实现什么样的发展、怎样发展等重大理论和实际问题。30年来的历史经验归结到一点，就是把马克思主义基本原理同中国具体实际相结合，走自己的路，建设中国特色社会主义。

考点6中国特色社会主义道路

(1)含义：中国特色社会主义道路，就是在中国共产党领导下，立足基本国情，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，解放和发展社会生产力，巩固和完善社会主义制度，建设社会主义市场经济、社会主义民主政治、社会主义先进文化、社会主义和谐社会，建设富强民主文明和谐的社会主义现代化国家。

(2)重要意义：道路问题是关系党的事业兴衰成败的首要问题。党领导人民开创的中国特色社会主义道路，是实现民族振兴、国家富强和人民幸福的唯一正确的道路。

考点7中国特色社会主义理论体系

(1)中国特色社会主义理论体系，就是包括邓小平理论、“三个代表”重要思想以及科学发展观等重大战略思想在内的科学理论体系。

(2)中国特色社会主义理论体系是马克思主义中国化的最新成果，是对马列主义、毛泽东思想的继承和发展，是党最宝贵的政治和精神财富，是全国人民团结奋斗的共同思想基础。

考点8毛泽东思想的形成和发展

(1)毛泽东思想是马列主义在中国的运用和发展，是被实践证明了的关于中国革命和建设的正确的理论原则和经验总结，是中国共产党集体智慧的结晶。

(2)形成和发展的条件：理论基础是马列主义，时代背景是战争与革命，实践基础是我党领导的革命实践。

考点9毛泽东思想的科学体系和主要内容

主要内容：新民主主义革命理论、社会主义革命和社会主义建设理论、革命军队建设和军事战略的理论、政策和策略的理论、思想政治工作和文化工作的理论、党的建设理论。

提示：毛泽东思想的活的灵魂有三个基本方面，即实事求是，群众路线，独立自主。

考点10毛泽东思想的历史地位和指导意义

毛泽东思想是：①马克思主义中国化第一次历史性飞跃的理论成果;②中国革命和建设的科学指南;③中国共产党和中国人民宝贵的精神财富。

提示：(1)党的七大把毛泽东思想确立为党的指导思想。

1981年党的十一届六中全会《关于建国以来党的若干历史问题的决议》，对毛泽东和毛泽东思想的历史地位做出了实事求是的评价，为我们完整准确地理解毛泽东思想、坚持和发展毛泽东思想指明了方向。

考点11邓小平理论的形成和发展

(1)邓小平理论是马列主义的基本原理同当代中国实际和时代特征相结合的产物，是毛泽东思想在新的历史条件下的继承和发展，是中国共产党集体智慧的结晶。

(2)邓小平理论是在和平与发展成为时代主题的历史条件下，在我国改革开放和现代化建设的实践中，在总结我国社会主义胜利和挫折的历史经验并借鉴其他社会主义国家兴衰成败的历史经验的基础上，逐步形成和发展起来的。

考点12邓小平理论的科学体系和主要内容

(1)围绕“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个首要的基本的理论问题，邓小平理论第一次比较系统地初步回答了中国特色社会主义的一系列基本问题。

(2)邓小平理论包含着丰富内容，较鲜明的有社会主义本质理论、社会主义初级阶段理论、社会主义改革开放理论、社会主义市场经济理论等。

考点13邓小平理论的历史地位和指导意义邓小平理论是：①对我国社会主义建设规律的科学认识;②改革开放和社会主义现代化建设的科学指南;③我们党和国家必须长期坚持的指导思想。

提示：党的十五大将邓小平理论确立为党的指导思想。

考点14“三个代表”重要思想的形成和发展

形成和发展的条件：①时代背景是国际局势和世界格局的深刻变化;②实践根据是改革开放以来特别是十三届四中全会以来党和人民建设中国特色社会主义的伟大探索;③现实依据是党的建设面临的新形势新任务;④理论基础是马列主义、毛泽东思想、邓小平理论。

考点15“三个代表”重要思想的科学体系和主要内容

(1)“三个代表”重要思想，进一步回答了什么是社会主义、怎样建设社会主义的问题，创造性地回答了建设什么样的党、怎样建设党的问题，深化了对中国特色社会主义的认识。

(2)主要内容：中国共产党必须始终代表中国先进生产力的发展要求，代表中国先进文化的前进方向，代表中国最广大人民的根本利益。

考点16“三个代表”重要思想的历史地位和指导意义

“三个代表”重要思想：①体现了党的指导思想的又一次与时俱进;②是全面建设小康社会的根本指针;③是加强和改进党的建设、推进我国社会主义自我完善和发展的强大理论武器。

提示：党的十六大把“三个代表”重要思想确立为党的指导思想。

考点17科学发展观的形成

科学发展观是立足社会主义初级阶段基本国情，总结我国发展实践，借鉴国外发展经验，适应新的发展要求提出来的。科学发展观的根本依据是我国社会主义初级阶段的基本国情，现实基础是我国在新世纪新阶段的阶段性特征，重要借鉴是当代世界的发展实践和发展理念。

考点18科学发展观的主要内容

科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本，基本要求是全面协调可持续，根本方法是统筹兼顾。

考点19科学发展观的指导意义

科学发展观：①是同马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想既一脉相承又与时俱进的科学理论。②是马克思主义关于发展的世界观和方法论的集中体现。③是我国经济社会发展的重要指导方针和重大战略思想，对于发展中国特色社会主义具有长远的指导意义。

提示：党的十七大把科学发展观确立为党的指导思想。

凯程教育：

凯程考研成立于2005年，国内首家全日制集训机构考研，一直从事高端全日制辅导，由李海洋教授、张鑫教授、卢营教授、王洋教授、杨武金教授、张释然教授、索玉柱教授、方浩教授等一批高级考研教研队伍组成，为学员全程高质量授课、答疑、测试、督导、报考指导、方法指导、联系导师、复试等全方位的考研服务。

凯程考研的宗旨：让学习成为一种习惯；

凯程考研的价值观口号：凯旋归来，前程万里；信念：让每个学员都有好最好的归宿；

使命：完善全新的教育模式，做中国最专业的考研辅导机构；激情：永不言弃，乐观向上；

敬业：以专业的态度做非凡的事业；

服务：以学员的前途为已任，为学员提供高效、专业的服务，团队合作，为学员服务，为学员引路。

如何选择考研辅导班：

在考研准备的过程中，会遇到不少困难，尤其对于跨专业考生的专业课来说，通过报辅导班来弥补自己复习的不足，可以大大提高复习效率，节省复习时间，大家可以通过以下几个方面来考察辅导班，或许能帮你找到适合你的辅导班。

师资力量：师资力量是考察辅导班的首要因素，考生可以针对辅导名师的辅导年限、辅导经验、历年辅导效果、学员评价等因素进行综合评价，询问往届学长然后选择。判断师资力量关键在于综合实力，因为任何一门课程，都不是由

一、两个教师包到底的，是一批教师配合的结果。还要深入了解教师的学术背景、资料著述成就、辅导成就等。凯程考研名师云集，李海洋、张鑫教授、方浩教授、卢营教授、孙浩教授等一大批名师在凯程授课。而有的机构只是很普通的老师授课，对知识点把握和命题方向，欠缺火候。

对该专业有辅导历史：必须对该专业深刻理解，才能深入辅导学员考取该校。在考研辅导班中，从来见过如此辉煌的成绩：凯程教育拿下2015五道口金融学院状元，考取五道口15人，清华经管金融硕士10人，人大金融硕士15个，中财和贸大金融硕士合计20人，北师大教育学7人，会计硕士保录班考取30人，翻译硕士接近20人，中传状元王园璐、郑家威都是来自凯程，法学方面，凯程在人大、北大、贸大、政法、武汉大学、公安大学等院校斩获多个法学和法硕状元，更多专业成绩请查看凯程网站。在凯程官方网站的光荣榜，成功学员经验谈视频特别多，都是凯程战绩的最好证明。对于如此高的成绩，凯程集训营班主任邢老师说，凯程如此优异的成绩，是与我们凯程严格的管理，全方位的辅导是分不开的，很多学生本科都不是名校，某些学生来自二本三本甚至不知名的院校，还有很多是工作了多年才回来考的，大多数是跨专业考研，他们的难度大，竞争激烈，没有严格的训练和同学们的刻苦学习，是很难达到优异的成绩。最好的办法是直接和凯程老师详细沟通一下就清楚了。

建校历史：机构成立的历史也是一个参考因素，历史越久，积累的人脉资源更多。例如，凯程教育已经成立10年（2005年），一直以来专注于考研，成功率一直遥遥领先，同学们有兴趣可以联系一下他们在线老师或者电话。

5.考研政治冲刺历史观考点概括篇五

这个精华总结总共分为四部分

以下是第一部分，大家可以大致浏览一下考试大纲，然后保留下来在系统学完之后再次回顾来查漏补缺。

证券从业资格考试介绍以及考试大纲考点归纳

考试简介

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

对于从业资格考试来说，大体分为几个从业资格

1.证券基础+证券交易=经纪人

2.证券基础+证券投资分析=证券分析师

3.证券基础+基金=基金从业人员

执业证书管理

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

适合人群、使用范围

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体如下：

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。报名条件与方式

自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。考试内容与方式

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识[》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

方式：

全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。[编辑本段]成绩与证书管理

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

题目构成：

单选60道，一个0.5分，共30分。

多选40道，一个1分，共40分。

判断60道，一个0.5分,共30分。

没有倒扣分，合计160道题，总计100分，60分及格。常见题型

归纳如下常见的出题方法：

1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。

3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4．跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5．计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6．条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7．对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8．根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。考前注意事项

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。多点时间看书，也比堵在路上好；

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特别是多选题；

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”！

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！（都是客观题，即使不会也应把全选完，如果没有做完的话那确实不应该！）2010年考试时间

2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。

序号

考试名称

报名时间

考试时间考试地点第一次全国证券从业人员资格考试 1月5日至18日 3月6日、7日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市第二次全国证券从业人员资格考试 3月10日至23日 5月22、23日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市第三次全国证券从业人员资格考试 8月3日至12日 10月23、24日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市第四次全国证券从业人员资格考试 10月19日至28日 12月4、5日北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市

扩展阅读：

1.上海财经大学证券从业资格考试 http://edu.shufe-cec.com/zhengquan/index.htm 2.2010年证券从业资格考试时间：http:// 3.证券从业资格指南：http://www.passeasy.net/pc_zqcyzg/

交流一下复习经验：

1.计算机考试和笔试最大的不同是很多人做完一般都不检查，所以会出现很多59，58等等的分数，另外，考场紧张和不适应也是一个重要原因，所以，考试之前最好做几套计算机试题，一方面缓解心理压力，一方面考验知识掌握度。

2.书，一定要看，很多人会说，我看了，可是考试不考我看的，都考小的，甚至是我觉得不重要的知识点，这只能说明一个原因，你不会看书，我第一次考试的时候也是这样的，所以，正确的方法是看着大纲看书，根据习题把书上的知识点画出来，很累，但是很有效

3.古人说，书读3遍，其义自通，意思是读了3遍以上，你才可能了解书本知识的意思，才能记住和强化，没过的问一下自己，读了3遍书了么？“聪明的人”不在这个范围内。

4.论坛上有很多精华帖子，也有很多“诱惑”吸引眼球的，1个星期过几科的等等，我知道自己不属于这类人，所以不看这类人的帖子，考试，我要求的是90%的几率通过，运气成分的类型我熬不起，对心理打击太大，所以，选几个主要的帖子看看就好了，别一天到晚去找那些“几天复习就过了”的等等这些东西了。

考试大纲（09,10到11年考试大纲基本

没有变动）

证券基础大纲

2011年证券业从业人员资格考试大纲：证券基础本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后

对外开放的内容。

第二章股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格的主要因素。

掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质划分的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握国债的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况;了解银行间债券市场的主要债券品种。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉各种公司债券的含义。

掌握国际债券的定义和特征，掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点，了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。

第四章证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、运作机理和优势，了解ETF和LOF的异同。

熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产总值以及基金资产的估值方法。

熟悉基金收益的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围与投资限制第五章金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、交易形式及交易方法等不同的分类方法。了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具

最新的发展趋势。

掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型;了解现阶段银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制等主要交易制度。掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。熟悉金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容。

掌握金融期权的定义和特征。掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别。熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。了解金融期权的主要功能。掌握期权的内在价值和时间价值，熟悉期权价格的主要影响因素。

掌握权证的定义、分类、要素;发行、上市与交易;了解权证与标准期权产品的异同。

掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素;掌握可转换债券的理论价值、转换价值;了解可转换债券的市场价格及转换升贴水;掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义，了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、资产证券化的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的含义、类别;了解中国结构化金融产品的发展趋势。

第六章证券市场运行

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系;掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格;掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则;熟悉证券交易所的组织形式、上市制度;掌握中小企业板块的设立原则、总体设计、制度安排;熟悉上市公司非流通股转让的安排;熟悉场外交易市场的定义、特征和功能;熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度;熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让规则。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法;掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数;了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

掌握证券投资收益和风险的概念;熟悉股票和债券投资收益的来源和形式;掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。

第七章证券中介机构

掌握证券公司的定义、设立条件以及对注册资本的要求，熟悉对证券公司设

立以及重要事项变更审批要求;掌握证券公司主要业务及相关管理规定;了解证券公司的作用和我国证券公司的发展概况。

掌握证券公司治理结构的主要内容;掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

掌握证券登记结算公司设立的条件，熟悉证券登记结算公司的组织机构，掌握证券登记结算公司的职能、有关业务规则;熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师执行证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;了解资产评估机构从事证券、期货业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第八章证券市场法律制度与监督管理

掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定;掌握《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人独立性要求、发行人的财务指标条件、中介机构的核查责任等方面的规定;掌握《上市公司证券发行管理办法》对股票发行的市场价格约束、严格募集资金管理、建立上市公司非公开发行股票制度、提高市场运行效率的规定;掌握《上市公司收购管理办法》关于规范收购人和出让人行为、减少监管部门审批豁免权力、鼓励市场创新、建立市场约束机制的规定;掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引，关于业务许可、业务规则、债权担保、权益处理、监督管理的规定;掌握《证券投资者保护基金管理办法》规定的证券投资者保护基金的来源、基金的监督管理，熟悉中国证券投资者保护基金公司的职责;掌握《证券市场禁入规定》有关基本原则、适用范围、市场禁入措施的类型和相关规定。

熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。熟悉投资者教育工作的有关内容;熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。

掌握对证券发行上市、交易市场、证券经营机构的监管内容。

熟悉证券市场的自律性管理机构;掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理;掌握中国证券业协会的职责和对会员、从业人员、代办股份转让系统的自律管理;熟悉证券业从业人员资格管理的有关规定;熟悉证券业从业人员诚信信息管理系统的主要内容;掌握从业人员的行为规范和基本行为准则

证券交易大纲

2011年证券业从业人员资格考试大纲：证券交易本部分内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范;证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、业务管理与监管等业务规则;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自

营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程与特点。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。

第一章证券交易概述

掌握证券交易的概念、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

掌握证券交易程序;熟悉证券交易机制的目标;熟悉证券交易机制的种类。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉会员资格的申请和审批程序;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章证券经纪业务

熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握经纪关系的建立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的权利和义务;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉经纪业务的特点。

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续;熟悉证券登记的含义和类型;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

掌握客户交易结算资金第三方存管的方式;掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

掌握证券大宗交易和回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

熟悉经纪业务内部控制和基本操作规范的主要内容和要求。熟悉投资者教育的基本特点和要求。

熟悉证券经纪业务的风险种类;掌握经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

第三章经纪业务相关事项

掌握股票网上发行的概念、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。

熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。

掌握证券公司代办股份转让的概论和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有

限公司股份报价转让的一般内容。

熟悉证券公司期货交易的中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第四章证券自营业务

掌握证券自营业务的含义、特点。

掌握证券公司自营业务管理的基本要求。

熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

第五章资产管理业务

掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。

熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求;

熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容;熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及控制措施.熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。

第六章融资融券业务

掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。熟悉融资融券交易的一般规则;熟悉标的证券的范围;了解有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;了解融资融券期间证券权益的处理;了解融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制.熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第七章债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉全国银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则。

第八章清算与交收

掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则;掌握结算账户管理的有关规定和要求。

掌握我国上海市场、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收;熟悉合格境外机构投资者的结算办法。

掌握我国上海市场、深圳市场B股清算与交收。

掌握我国债券回购交易的清算与交收。

熟悉我国交易型开放式指数基金的清算与交收。

熟悉我国权证的清算与交收。

熟悉融资融券业务的清算与交收。

熟悉证券营业部与投资者之间的资金结算程序

证券投资基金大纲

2011年证券业从业人员资格考试大纲：证券投资基金本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述

掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的各类参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况;了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章证券投资基金的类型

了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的风险及其分析方法。

了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII基金的投资对象，了解QDII基金的投资风险。

第三章基金的募集、交易与登记

了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件;掌握封闭式

基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。

掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用(佣金)和认购份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

掌握LOF场外募集与场内募集的概念，熟悉LOF份额的申购、赎回;掌握LOF份额转托管的概念。

掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

第四章基金管理人

熟悉基金管理人在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的业务特点。

了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定。

熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉基金投资管理人员的监督管理;熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。

了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。

掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

第五章基金托管人

熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。

了解基金托管人的机构设置与技术系统。

了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。

了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

掌握基金会计复核的内容。

了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

第六章基金的市场营销

了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。

了解基金的销售渠道与促销手段。了解基金客户服务的方式。

了解基金销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。

熟悉对基金销售机构人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范。了解基金销售的适用性。

了解基金销售信息管理的内容。

熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

第七章基金的估值、费用与会计核算

掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法;掌握计价错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。

掌握基金运作过程中的两大类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。

掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容第八章基金利润分配与税收

熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额、期末可供分配利润，以及未分配利润等概念。

掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金利润分配的有关规定。

熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。

第九章基金的信息披露

了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类。

了解我国基金信息披露制度体系。

熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。

了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的主要内容。

熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。

掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。

第十章基金监管

了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金监管的法规体系。

熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金销售机构的监管;了解对注册登记机构的监管。

掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。

了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理，了解相关的监管手段。

第十一章证券组合管理理论

熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点;熟悉证券组合管理的意义、特点、方法、步骤;熟悉现代证券组合理论体系形成与发展;熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形;掌握有效证券组合的含义和特征;熟悉投资者偏好特征;掌握无差异曲线的含义、作用和特征;熟悉最优证券组合的含义;掌握最优证券组合的选择原理。

熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉无风险证券的含义;掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系;掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;掌握证券β系数的定义和经济意义;熟悉资本资产定价模型的应用及有效性。

熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价模型计算证券或组合的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。

掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。

了解行为金融理论的背景、理论模型及其应用。

第十二章资产配置管理

熟悉资产配置的含义;了解资产配置管理的原因及目标;熟悉资产配置主要考虑因素;熟悉资产配置的基本步骤。

了解资产配置的基本方法;熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用;熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。

了解资产配置的主要分类方法和类型;熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用;熟悉战术性资产配置与战略性资产配置之间的异同。

第十三章股票投资组合管理

了解股票投资组合的目的。

熟悉股票投资组合管理基本策略。

熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。

了解积极型股票投资策略的分析基础;了解技术分析的基本理论;了解基本分析的主要指标和理论模型;熟悉技术分析和基本分析的主要区别。

了解消极型股票投资的策略;熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。

第十四章债券投资组合管理

了解单一债券收益率的衡量方法;熟悉债券投资组合收益率的衡量方法;了解影响债券收益率的因素;了解收益率曲线的概念;熟悉几种主要的期限结构理论。

了解债券风险种类;熟悉测算债券价格波动性的方法;熟悉债券流通性价值的衡量。

了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。

第十五章基金绩效衡量

了解基金绩效衡量的目的与意义;熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。

熟悉基金净值收益率的几种计算方法。

了解基金绩效收益率的衡量。

熟悉风险调整绩效衡量的方法。

了解择时能力衡量的方法。

熟悉绩效贡献的分析方法。

证券发行与承销的大纲

2009年证券业从业人员资格考试大纲：证券发行与承销本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。

第一章证券经营机构的投资银行业务

熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐人和保荐代表人的资格条件。掌握股票和可转换公司债券保荐人制度。了解国债的承销业务资格、申报材料。了解企业债券的上市推荐业务资格。

掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解股票承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。

第二章股份有限公司概述

熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求。

掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收回、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。

熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东和实际控制人的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作和议事规则、股东大会决议和会议记录。掌握董事(含独立董事)的任职资格和任免机制，董事的职权和义务，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。

熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润分配、公积金及其用途。

熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。

第三章企业的股份制改组

熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。

熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。

第四章公司融资

了解各种公司融资方式的含义。熟悉融资成本的含义;掌握个别资本成本、加权平均资本成本和边际资本成本的含义、计算及运用。熟悉资本结构理论的内容及其发展。掌握不同融资方式的特点及融资方式选择。

第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

掌握公开发行的条件及要求;掌握公开发行与非公开发行的差异。掌握辅导工作的基本要求。

掌握首次公开发行股票条件及要求;掌握首次公开发行股票的内核保荐和承销商备案材料。掌握首次公开发行股票申请文件的目录和形式要求。熟悉首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。熟悉关于首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求。

第六章首次公开发行股票的操作

掌握股票的估值方法。熟悉首次公开发行股票的询价制度。

掌握股票首次公开发行的基本要求，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制。

熟悉发行准备工作中的承销、询价和公开推介、首次公开发行招股说明书的披露。了解发行费用。熟悉发行阶段后期工作中的股款缴纳、股份交收及股东登记、承销总结。

掌握股票上市的条件。掌握股票上市保荐人的一般规定、上市保荐人的义务;熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。

熟悉保荐制度的一般规定。掌握保荐工作规程。掌握持续督导期间的计算、持续督导的内容、保荐人的权利、发行人的义务和禁止行为;熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。

第七章首次公开发行股票的信息披露

掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。

熟悉招股说明书的编制和披露要求及其保证与责任,了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息。掌握招股说明书的一般内容与格式。

熟悉发行公告的披露、发行公告的内容。

熟悉股票上市公告书的编制和披露要求，股票上市公告书的内容与格式。

第八章上市公司发行新股

掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。

熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。

掌握增发的发行方式、配股的发行方式。熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。

熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。

第九章上市公司发行可转换公司债券

熟悉可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券的概念。熟悉股份转换及债券偿还、可转换公司债券的赎回及回售。掌握可转换公司债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。了解可转换公司债券发行条款的设计要求。熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。

熟悉可转换公司债券发行的申报程序。了解可转换公司债券发行申请文件的内容。熟悉可转换公司债券发行的核准程序。

熟悉可转换公司债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。掌握可转换公司债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。

熟悉分离交易的可转换公司债券发行、上市中的特别规定。

熟悉发行可转换公司债券申报前的信息披露。掌握可转换公司债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。了解可转换公司债券上市公告书披露的基本要求。了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。

第十章债券的发行与承销

掌握我国国债的发行方式。熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露。了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例。了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。熟悉企业债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。熟悉公司债券发行申报、发行申请文件的内容。了解中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估。熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准。了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务。

熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。

熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉证券公司债券的上市与交易。了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露。了解证券公司定向发行债券的信息披露。

熟悉资产证券化的各方参与者的角色。了解资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容。熟悉资产证券化的具体操作。了解公开发行证券化产品的信息披露。了解资产证券化的会计处理和税收政策。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销。

第十一章外资股的发行

了解境内上市外资股投资主体的条件。熟悉增资发行境内上市外资股的条件。熟悉境内上市外资股的发行方式。

熟悉H股的发行方式与上市条件。熟悉企业申请境外上市的要求。了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。

熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。

第十二章公司收购与资产重组

熟悉公司收购的形式、业务流程;了解财务顾问在公司收购中的作用;掌握公司反收购策略;熟悉我国有关上市公司收购、重组和股权转让等活动的相关法律法规。

掌握上市公司收购的有关概念;熟悉上市公司收购的权益披露;熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则;了解收购人及相关当事人可申请豁免要约收购的情形和申请豁免的事项;熟悉上市公司并购中财务顾问的有关规定;熟悉上市公司收购的监管。

熟悉重大资产重组的原则，了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围，掌握重大资产重组行为的界定;熟悉重大资产重组的程序;熟悉重大资产重组的信息管理;掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定;掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定;熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任