分类考核评价（10篇）
1.分类考核评价 篇一
专稿：舒城县在今年初进行的干部考核工作中，本着“突出发展、注重实绩、鼓励创新、全部量化、便于操作”的原则，对乡科级领导班子和领导干部实行分平台、分类考核，确保考核结果的真实准确、公平公正。
一、依据特点进行分类考核，体现可比性
将21个乡镇和1个经济技术开发区按经济发展水平的强弱、区域特点的优劣，分为两个考核平台；将78个县直单位按部门职能业务、工作性质分为：党政综合、经济管理、社会事业发展、执法监督、群团及事业、垂直管理等六类。年终考核评优定档，根据不同工作性质、不同角度、不同侧面，对不同的考核对象进行综合考察，按类进行排位，确定评优个数，增加了考核的可比性。
二、领导班子和党政正职实行分类评优，体现公平性
一是对乡镇实施分平台考核，改变了过去经济实力强的乡镇年年当先进，实力差的乡镇不管怎么努力也评不上优秀的局面。分平台考核，使经济实力较弱的乡镇领导班子有了想头、有了奔头，同时迫使经济实力强的乡镇领导班子，转变过去唯我独尊的思想，认识到只有通过努力工作，真抓实干才有可能在年终考核中取得优秀成绩。二是对县直单位实施分类考核，避免了“一边倒”的现象。过去在对70多个县直单位的考核中，实行总体考核、总体排位，不可避免地出现大单位、好单位连续多年当优秀的结果，挫伤了小部门、小单位领导干部的工作积极性、创造性，不能真正发挥考核工作的激励约束作用。实行分类考核，使相同性质的部门之间有了比较和参照，增加了考核压力，自觉形成互相监督、互相督促、互相激励、比学赶超的工作氛围，增强了工作的积极性、创造性，从而使领导班子的考核结果更加客观、更加公正公平。三是对党政正职实行分类考核，避免了过去一体考核所出现的一把手当优秀，副职没有份的现象。过去在对领导干部的考核中，按单位评优，将正职和副职一起按比例评定优秀，在领导班子职数少的单位，出现了个别正职连续多年被评为优秀，副职最多只能被评为称职的不正常现象。实行分类考核后，党政正职按分类情况，进行综合考核排位，根据得分情况，按一定的比例确定优秀个数，增强了考核的针对性和考核结果的公平性。
三、副职按单位、归口评优，体现合理性
实行正职和副职分类、分级考核后，解决了以往党政正职优秀比例较高，优秀比例不协调的现象。副职按考核得分情况，在单位内进行排队，按比例确定优秀个数，极大地调动了副职的工作激情和热情。同时针对不足四名副职的领导班子（按规定不够评优条件），采取按县级主管领导分工，归口进行统一评定，按得分多少排队，确定优秀。
2.分类考核评价 篇二
一、当前我国在干部的人事管理方面还存在一定问题
干部的人事管理中最重要的环节就是选用干部、考核干部和管理干部,这三个方面的工作做得好,可以有效保证干部发挥其职责,做好本职工作,但综合来看,现阶段这三个方面还存在一定问题。第一,在选用干部的时候,过渡追求人员的资质,往往学历高的会被录用,没有考虑干部职位的实际要求,很容易导致选用的人员不适合这个岗位或者不会领导;第二,在考核评价工作中,缺少科学的机制和体系,只注重表面成绩,不重视干部的“德、能、勤、廉”这四个方面,滋生贪污腐败、贿赂等情况,而且考核本身也缺少公平透明性;第三,干部管理工作忽视日常的管理,管理工作没有深入到下属所有部门和工作环节中,各部门之间也缺少沟通,管理的有效性非常低。
二、新时期干部人事管理应用分类选用、考核与管理措施
1.根据干部的职责选用人员,创新选用的方式和途径。第一,在选拔干部之前,对干部的职责做出详细研究,以此为根据制定选用资格,以实际能力为主,不能过度追求高学历,破除年龄越大能力越高的错误理念,进行分类选用。第二,创新选用干部的方式和途径,将从员工中选用、委派和考试三种方法结合起来,对于党政机关的高级领导干部,要以委派为主,然后再进行考核,而对于基层干部来说,要以从基层中通过考试选用为主,这样可以保证他们来自人民群众,了解人民群众的实际需求,而且有群众基础。第三,尊重人员的个人意愿,对当干部意愿不强的人员,要尊重他们的选择,对于任职干部请辞职位的,情况合理、符合规定都要予以同意,不能用强硬的手段留人,如强行加工资等。
2.加强对干部的管理,促进干部做好日常管理工作。第一,要完善各干部职责范围的规章制度,对于国家企业和党政部门来说,要将相关内容加入到法律法规中,为管理工作做好制度保障。第二,按照分类的管理方式,对不同职责的干部采用不同的管理方式,基层干部的职责与老百姓相关联,那么管理的时候就要重视其是否做到了这一点,是否“高高在上”等。第三,干部人员的职责也包括管理,要明确了解自身的职责,从各方面进行管理,自身要有自我约束的意识。
3.完善干部的考核和评价制度,保证公平性和透明性。第一,做好分类的选用和管理工作之后,还要注意运用分类的考核方法,这需要各领导干部详细制定考核和评价的内容,不断完善干部考核和评价的制度,使之具备完备的体系,根据干部的职责特殊性制定不同的考核方法和内容,但总体上都要进行年终考核和年末考核,对党政机关和国有企业的干部来说,要进行不定期考核。第二,明确负责考核人员的权利和职责范围,保证其自身具备良好的职业道德和能力,在考核过程中,综合考核干部的“德、能、勤、绩、廉”五个方面,保证干部清正廉洁、认真工作,发现不符合要求和违法的行为,严格处理。第三,加强对考核和评价工作的监督,保证公平性和透明性,考核人员不能有主观偏颇,要深入到群众中去了解实际情况,掌握真实的信息。
三、结语
新时期对选用干部、管理干部和考核干部有新的要求,需要应用分类的方式,有针对性地进行处理,这也是具体问题具体分析的体现,相关部门一定要重视起来,做好干部选用、管理、考核工作。
参考文献
[1]陈昀,张学彬.关于新时期党的群众路线教育实践活动的探索与实践——以天津电子信息职业技术学院为例阐述“三个三”工作法建设干部管理团队[J].中小企业管理与科技,2014(5):244-245.
[2]董斌.20世纪90年代北京干部教育培训工作回顾与启示[J].农业部管理干部学院学报,2014(3):79-85.
3.分类考核 四川县委书记新命题 篇三
今年5月，四川省委书记王东明在全省县域经济工作会议上进一步指出，县域经济发展首先是产业发展，各地要坚持从实际出发，宜农则农、宜工则工、宜商则商、宜旅则旅，推进错位发展、特色发展。
因此，新的考核办法还是贯彻全省县域经济工作会议精神的重要举措。它改变了过去“一刀切”的做法，将全省183个县分为四类，相应地在指标考核权重上予以区分，注重了各区县实际情况，是科学发展、协同发展的具体体现，并为各区县今后的发展指明了方向。
那么，新的考核办法出台后，地方区县如何应对？如何调整发展思路和模式？这已成为地方区县“一把手”必须面对的新课题。为此，《当代县域经济》记者就相关问题采访了部分县（市）委书记。
西昌市委书记李俊：
新考核方式更科学更公平
西昌是全国最大彝族聚居区——凉山彝族自治州的州府。近年来，在演绎民族地区县域经济发展之路上备受瞩目：连续多年位列全省少数民族地区先进县第1位，全国州盟首府城市第2位，四川县域经济三强……
“新的考核办法更加科学、公平、合理。”西昌市委书记李俊一针见血地说，《考核办法》中将对各县市的考核指标由以前的4个增加为16个指标，涵盖了经济、城镇化、债务、人居环境及能耗等多方面的内容，既考核了经济增长数量，又注重考核经济发展质量、结构和生态文明建设水平，能更加客观真实地考核出县（市）的科学发展情况。
以西昌市为例，近年来大力实施的2万亩邛海湿地恢复工程，得到了干部群众的一致肯定。但在原来的考核体系下，这项关乎城市居民切身利益、生态环境长远发展的工作，却没有任何分值体现。而在新的考核办法中，这项亮点工作就能得到体现。
新的考核方式更加注重公平性。李俊表示，新考核方式让县域经济走上了一条更好更良性的发展之路，大家各展所长，公平竞争，充分调动了各区县的积极性。如果搞“一刀切”，仅按照几个简单的经济指标进行考核，不能充分发挥出各地的优势，失去特色，这样就失去了考核的意义。
新的考核方式发挥了引导作用。李俊认为， GDP不再是考核的唯一指标，这种因地制宜的考核方式，避免了以前“小而全”、一拥而上搞经济的做法，定位什么，就考核什么，目标指向更加科学合理。考核指标的变化将引导着不同县域经济发展重心的变化，从而加强全省的县域经济统筹，让四川的经济结构更加协调、合理，实现由经济大省向经济强省转变。
与此同时，李俊还特别提到了新《考核办法》需要注意的问题。从全省县域经济的大局上来看，新的考核办法和过去相比改变很大，特别是对于重点生态功能区县和贫困县，取消了GDP、工业和投资的考核，将对这些地区的产业结构和经济模式调整带来很大影响。
但是对市辖区、重点开发区县和农产品区县，考核的主要指标仍然是经济目标，甚至还有所加强。实际上，这与“十二五”规划中的考核目标并无太大差别。因此在实际执行时，就需要避免新瓶装旧酒，换汤不换药，延续过去考核的老路。对此，李俊建议对重点开发区县的考核指标可以适度向生态环境保护倾斜，无疑将更好地促进这些城市的生态环境建设。
“从新的考核办法导向来看，经济仍然是未来几年全省县域经济发展的核心，而产业发展仍是经济发展的关键。”李俊认为，各地在产业选择、产业结构调整方面，还应根据全省经济发展布局和本地实际情况，进行合理优化。如农产品主产县可以选择发展乡土产业，重点生态功能区县可以培育发展旅游产业。
对此，李俊仔细分析了西昌的发展现状。从西昌的发展现状来看，差距主要是产业结构不合理，产业发展不平衡。作为重点开发区县，西昌将按照全市经济社会发展转型升级的整体部署，围绕做优一产，做强二产，做大三产，着力构建现代产业体系，推进三次产业结构从“231”逐步转型为“321”。
第一产业重点推进2万亩花卉产业基地、5万亩设施蔬菜基地等8个万亩特色农产品示范基地，新增8个以上国家级、省级农产品名牌，实现8项以上农业核心技术突破，确保农业产业实现质量与效益“双提升”。
第二产业从以资源简单加工为主逐步转型为衍生关联产业及新兴产业。重点通过加快工业园区建设、淘汰落后产能、发展新型战略产业等，培育壮大钒钛钢铁、装备制造、建筑业、建材业、清洁能源、食品医药、烟草7大支柱产业，实现产业升级换代。
第三产业着力构建“3396”产业体系。即，形成月城广场、胜利路、海河天街3个核心商圈；培育特色旅游商品、手机通讯、金融服务及中介机构3个专业市场；壮大金融服务、电子商务、食品医药、钒钛钢铁、商贸流通、文化创意等9类总部经济；建设农产品、重型机械及4S汽车、大型医药、建材机电等6个物流园区。
这些发展思路与新的考核办法是相契合的。西昌将通过一系列行之有效的举措，推动县域经济与环境协调发展，促进经济发展方式的转变，做到“强县”与“富民”的统一。
“目前西昌正在建设现代化生态田园城市，在新的考核体系下，要抢抓分类考核的机遇，以此为导向做好转型升级。”谈及西昌的未来，李俊如是说。
仁寿县委书记冉登祥：
新形势下推进考核改革的样本
作为全省百万人口大县，仁寿县在《考核办法》中，被确定为全省43个重点开发区县之一。对此，仁寿县委书记冉登祥感到压力较大，但又信心百倍。他说，将在四川“多点多极”支撑发展战略中担当主力军，这意味着仁寿县在推进经济社会协调发展的同时，要更加注重“两化”互动发展。
“我们将以新的考核办法为导向，立足于在天府新区核心区、成都平原经济区规划中的定位，认真贯彻落实省委‘三大发展战略’、市委‘两个率先’总体部署，坚持‘融入成都、全域发展，三化联动、富民强县’工作思路，深入拓展‘县城牵引、四区支撑、十极突破、全域发展’路径，创新推进全域天府新区建设，争创全省多点多极支撑示范县。”冉登祥如是说。
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近年来，仁寿县域经济一直保持高位求进的良好态势。核心经济指标财政一般预算收入连续3年保持平均50%以上的增长速度，GDP连续3年保持平均16.6%的增长速度，2013年达284.2亿元，今年上半年GDP实现130.8亿元，增长11.4%。
新考核办法是新形势下推进考核改革的样本。冉登祥告诉记者，仁寿将结合本县实际出台分类考核制度，在考核指标权重设置上，围绕“一心四区十极全域发展”路径，按照不同层次实行差异化考核，让考核指标更加符合各地发展基础和资源禀赋，进一步激发广大干部的热情，积极争创全省“多点多极”支撑示范县。
今年底仁寿GDP将突破300亿元大关，达320亿元。
“当前，天府新区、成都新机场建设，以及省委、省政府支持百万人口大县发展等多重机遇叠加，我们有信心、有能力推动仁寿科学发展、加快发展，在新的考核评价体系中再创佳绩。”冉登祥满怀信心地说。
彭山县委书记蔡刚：
考核增速和总量的务实之举
彭山县是眉山市的北大门，分类考核中，被列为22个平原县和43个重点开发区县考核内。
“新考核办法出台后，我们深感责任重、压力大，迅速召开县委常委会专题学习。”彭山县委书记蔡刚说。他认为，《考核办法》体现了科学发展观的要求，以发展质量、速度和成果共享为考核重点，为全省县域经济发展指明了方向，是推进全省经济社会科学发展、协同发展的必然选择，也是符合四川实际，体现四川特点的务实之举。
“新考核办法也给我们提出了新的挑战。”结合彭山县域经济发展实际情况，蔡刚说，彭山县域面积小、人口少，经济总量偏小，面对新的考核办法会显得“先天不足”。按照原来只考核增速不考核总量，该县能连续两年进入全省县域经济发展20强，但现在既考核增速也考核总量，无疑压力倍增。
此外，原来只考核GDP、税收收入和居民“双收入”，现在增加了农业、工业、三产等分项指标和空气环境质量指数、森林覆盖率等非传统经济指标；原来是增速快慢排名决定得分高低，现在是增速下滑就可能扣分。因此，县域经济必须更加注重均衡发展，并努力实现持续的加速增长。
思路决定出路。针对彭山县域经济发展可能面对的困境，蔡刚提出了招强引优，加快发展；做强产业，转型升级；加大投入，改善民生；转变作风，抓工作落实等四方面举措，力促县域经济科学发展。
“我们要始终保持发展定力，严格按照全县产业发展规划，瞄准世界500强、行业100强和上市公司招强引优；集中精力抓好我县已有基础的日化、机械电子、电商物流3大百亿级产业；把新增财力全部用于化解政府债务和改善民生，确保民生支出比重占公共财政支出的70%以上；坚持‘实’字当头，力争在全省县域经济考核中取得更好的成绩。”蔡刚说。
今年上半年，彭山县GDP完成58.4亿元，增长10.7%，各主要经济指标顺利实现“双过半”。
4.分类考核评价 篇四
一、主要做法
1、突出行业和门类特点，增强考核的科学性。全区169个事业单位，分别归属教育、卫生、文化、交通、城建、农林等部门。由于每个单位工作情况各不相同，因此，在制定考核办法时，我们考虑了通用性与特殊性的关系。各单位在实施考核工作时，结合自身工作特点制定具体考核办法，细化考核指标，坚持定性与定量相结合，突出行业和门类特征。如医疗事业单位考核“德”则以医德医风为重点，教育事业单位考核“能”则以教学教研工作为重点，等等。这种突出行业特色的考核办法使得考核更加科学化。
2、凸现分类管理理念，增强考核的合理性。分类考核的核心内容，就是要把事业单位管理从以往的身份管理转移到岗位管理上。根据不同人员工作性质和职责任务，采取不同的管理方法是分类考核的重点。在考核中，对专业技术人员重点考核其业务知识、专业水平发挥和专业实绩；对管理人员重点考核其政治品德、执行政策水平和工作实际能力，对工勤人员则重点考核“勤”和“绩”。按不同的考核内容和标准对不同层次人员进行职位分类考核，使考核更趋合理化。
3、体现客观与真实，增强考核的实效性。实践表明，通过分类考核得出的评价结果，与被考核人的实际表现是相一致的，这为单位开展其他管理活动提供了有力依据。各单位把考核结果的使用与用人有机地结合起来，较大地发挥了考核的激励作用。如乡镇、街道所属站办、教育局所属中小学校严格执行分类考核办法，把德、能、勤、绩四个方面的考核内容细化成若干分级项目，操作起来方便易行。各单位按岗定员，按月考核，按分得奖，极大地调动了干部职工的工作积极性。
二、存在的主要问题
1、发展不够平衡。在实施分类考核中，大部分单位非常重视，认真指导下属单位开展试点工作，在内容和方法上体现了分类考核的要求，但少数部门对分类考核工作不够重视，未开展试点工作。有些单位虽然实施了分类考核，但未建立通过考核拉开干部职工收入差距的分配激励机制。
2、涉及面不够宽。从试行分类考核的单位数来看，仅占全区事业单位总数的30；从试行分类考核单位的大小来看，人数达百人以上的单位较少；从试行分类考核的行业分布情况来看，大致仅限于教育、卫生、文化、农林等十多个行业。不少行业对分类考核工作不甚了解。
3、个别考核环节存有偏差。相比而言，民主测评过程中比较容易出现偏差。由于受测评范围、测评环境、测评人员心态等因素的影响，民主测评结果的真实性、准确性相对有所降低，随意性过大，其可信度有时让人费解。
三、完善分类考核制度的几点思考
1、进一步提高认识。要切实做好事业单位人员分类考核的宣传和推广工作，让更多部门和事业单位充分认识分类考核在事业单位各项人事管理工作中的基础性作用。指导事业单位尽快建立与自身行业特点和工作岗位相适应的分类考核制度，减少分类考核的“盲区”。
2、进一步完善考核办法。制定分类考核办法应遵循客观公正的原则，按照方便、科学、合理、有效、规范的要求，充分体现本单位行业特点和人员结构特点。考核内容和标准要客观具体。测评方法和具体操作要体现公正、公平。
3、进一步强化平时考核。平时考核是年度考核的重要依据，它既能对工作人员履行职责情况随时进行检查督促，又能为年度考核积累资料数据。事业单位要按照考核规定，进一步加大平时考核力度，平时考核的内容和方法要与年度考核相一致，考核的时段一般以月度或季度为宜。
4、进一步加大考核结果使用力度。考核结果的使用是考核工作成效的最终体现，其目的就是从制度上保证事业单位人员按照工作要求，最大限度地发挥工作人员积极性和潜力。考核结果要与职务升降、表彰奖励、职称评定、薪酬增减、奖金发放直接挂钩。
5.分类考核评价 篇五
姓名：岗位；
一、名词解释：（每题5分，共15分）
1.注册产品标准是指由制造商制定，应能保证产品安全有效，并在产品申请注册时，经设区的市级以上药品监督管理部门依据国家标准和行业标准相关要求复核的产品标准。
2.非接触器械不直接或间接接触患者的器械。
3．有源器械任何依靠电能或其它能源而不是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗器械。
二、填空题：（每空2分，共70分）
1.医疗器械标准分为国家标准、行业标准和注册产品标准。
2.国家标准或行业标准是指需要在全国范围内统一技术要求的标准。
3.国家对医疗器械标准工作实行奖励制度。
4.医疗器械国家标准和行业标准由国家设立的各医疗器械专业标准化技术委员会或国务院药品监督管理部门设立的医疗器械标准化技术委员会组织制定和审核。
5.进口医疗器械的注册产品标准由国务院药品监督管理部门复核。
6.境内生产第三类医疗器械的注册产品标准由省、自治区、直辖市药品监督管理部门初审，报国务院药品监督管理部门复核。
7.境内生产第二类医疗器械的注册产品标准由省、自治区、直辖市药品监督管理部门复核。
8.境内生产第一类医疗器械的注册产品标准由设区的市级药品监督管理部门复核。
9.注册产品标准编号由注册产品标准代号、标准复核机构所在地简称(国别)、注册产品标准顺序号和年代号组成。其中标准复核机构所在地简称对应境内生产的医疗器械，为一位或两位汉字，是指国家、省、自治区、直辖市简称，或省、自治区＋设区市简称。国别简称表示为三位英文字母，对应进口的医疗器械。
示例：ＹＺＢ/Ｘ（ＸＸＸ）ＸＸＸＸ － ＸＸＸＸ
▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔∟ 表示发布年号
│││
││└────────── 表示注册产品标准顺序号
││
│└───────────────── 表示标准复核机构所在地简称(国别)│
└───────────────────── 表示注册产品标准代号
10.制造商应对注册产品标准所规定的内容负责。
11.生产不符合医疗器械注册产品标准的医疗器械的，视为不符合医疗器械行业标准。
12.医疗器械标准管理办法（试行）于2002年5月1日起施行。
13.确定医疗器械分类，应依据医疗器械的结构特征、医疗器械使用形式和医疗器械使用状况三方面的情况进行综合判定。
14.按医疗器械的结构特征分为：有源医疗器械和无源医疗器械。
15.按医疗器械使用状态并根据使用中对人体产生损伤的可能性、对医疗效果的影响，医疗器械使用状况可分为接触或进入人体器械和非接触人体器械，具体可分为：
16.实施医疗器械分类，应根据分类判定表进行。
17.如果一个医疗器械可以适用二个分类，应采取最高的分类。
18.医疗器械分类规则自2000年4月10日起执行。
三问答题（第1题8分，第2题7分，共15分）
1.初审和复核注册医疗器械产品标准的主要内容是：
答:
（一）是否符合现行有效的国家标准、行业标准及有关法律、法规；
（二）产品命名是否符合有关规定要求；
（三）预期用途的确定是否准确；
（四）检验项目的确定和检验规则的合理性；
（五）验证方法和验证结论是否正确。
2.医疗器械使用目的是什么：
答:
（一）疾病的预防、诊断、治疗、监护或者缓解。
（二）损伤或残疾的诊断、治疗、监护、缓解或者补偿。
（三）解剖或生理过程的研究、替代或者调节。
6.《旅游资源分类、调查与评价》 篇六
旅游资源是构成旅游业发展的基础，我国旅游资源非常丰富，具有广阔的开发前景，在旅游研究、区域开发、资源保护等各方面受到广泛的应用，越来越受到重视。
旅游界对旅游资源的涵义、价值、应用等许多理论和实用问题进行了多方面的研究，本标准在充分考虑了前人研究成果，特别是1992年出版的《中国旅游资源普查规范（试行稿）》的学术研究和广泛实践的基础上，对旅游资源的类型划分、调查、评价的实用技术和方法，进行了较深层次的探讨，目的是为了更加适用于旅游资源开发与保护、旅游规划与项目建设、旅游行业管理与旅游法规建设、旅游资源信息管理与开发利用等方面的工作。
本标准是一部应用性质的技术标准，主要适用于旅游界，对其他行业和部门的资源开发也有一定的参考意义。
旅游规划通则
1范围
本标准规定了旅游资源类型体系，以及旅游资源调查、等级评价的技术与方法。
本标准适用于各类型旅游区（点）的旅游资源开发与保护、旅游规划与项目建设、旅游行业管理与旅游法规建设、旅游资源信息管理与开发利用等方面。规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB/T 2260 中华人民共和国行政区代码
3术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。3.1
旅游资源 tourism resources
自然界和人类社会凡能对旅游者产生吸引力，可以为旅游业开发利用，并可产生经济效益、社会效益和环境效益的各种事物和因素。3.2
旅游资源基本类型 fundamental type of tourism resources
按照旅游资源分类标准所划分出的基本单位。3.3
旅游资源单体 object of tourism resources
可作为独立观赏或利用的旅游资源基本类型的单独个体，包括“独立型旅游资源单体”和由同一类型的独立单体结合在一起的“集合型旅游资源单体”。3.4
旅游资源调查 investigation of tourism resources
按照旅游资源分类标准，对旅游资源单体进行的研究和记录。3.5
旅游资源共有因子评价 community factor evaluation of tourist resources
按照旅游资源基本类型所共同拥有的因子对旅游资源单体进行的价值和程度评价。
4旅游资源分类
4.1 分类原则
依据旅游资源的性状，即现存状况、形态、特性、特征划分。4.2 分类对象
稳定的、客观存在的实体旅游资源。
不稳定的、客观存在的事物和现象。4.3 分类结构
分为 “主类”、“亚类”、“基本类型” 3个层次。
每个层次的旅游资源类型有相应的汉语拼音代号，见表1。
表1 旅游资源分类表
主类 亚类
AA 综合自然旅游地
基本类型
AAA 山丘型旅游地 AAB 谷地型旅游地 AAC 沙砾石地型旅游地 AAD 滩地型旅游地 AAE 奇异自然现象 AAF 自然标志地 AAG 垂直自然地带
ABA 断层景观 ABB 褶曲景观 ABC 节理景观 ABD 地AB 沉积与构造
层剖面 ABE 钙华与泉华 ABF 矿点矿脉与矿石积聚地 ABG 生物化石点
A 地文景观
ACA 凸峰 ACB 独峰 ACC 峰丛 ACD 石（土）林 ACE AC 地质地貌过程形迹
奇特与象形山石 ACF 岩壁与岩缝 ACG 峡谷段落 ACH 沟壑地 ACI 丹霞 ACJ 雅丹 ACK 堆石洞 ACL 岩石洞与岩穴 ACM 沙丘地 ACN 岸滩
ADA 重力堆积体 ADB 泥石流堆积 ADC 地震遗迹
AD 自然变动遗迹 AE 岛礁 BA 河段
B 水域风光 BB 天然湖泊与池沼 BC 瀑布
ADD 陷落地 ADE 火山与熔岩 ADF 冰川堆积体 ADG 冰川侵蚀遗迹 AEA 岛区 AEB 岩礁
BAA 观光游憩河段 BAB 暗河河段 BAC 古河道段落 BBA 观光游憩湖区 BBB 沼泽与湿地 BBC 潭池 BCA 悬瀑 BCB 跌水 BD 泉 BE 河口与海面 BF 冰雪地 CA 树木 CB 草原与草地
C 生物景观 CC 花卉地
CD 野生动物栖息地
D 天象与 气候景观 DA 光现象 DB 天气与气候现象
EA 史前人类活动场所
E 遗址遗迹
EB 社会经济文化活动遗址遗迹
BDA 冷泉 BDB 地热与温泉
BEA 观光游憩海域 BEB 涌潮现象 BEC 击浪现象 BFA 冰川观光地 BFB 长年积雪地 CAA 林地 CAB 丛树 CAC 独树 CBA 草地 CBB 疏林草地
CCA 草场花卉地 CCB 林间花卉地
CDA 水生动物栖息地 CDB 陆地动物栖息地 CDC 鸟类栖息地 CDE 蝶类栖息地
DAA 日月星辰观察地 DAB 光环现象观察地 DAC 海市蜃楼现象多发地
DBA 云雾多发区 DBB 避暑气候地 DBC 避寒气候地 DBD 极端与特殊气候显示地 DBE 物候景观
EAA 人类活动遗址 EAB 文化层 EAC 文物散落地 EAD 原始聚落
EBA 历史事件发生地 EBB 军事遗址与古战场 EBC 废弃寺庙 EBD 废弃生产地 EBE 交通遗迹 EBF 废城与聚落遗迹 EBG 长城遗迹 EBH 烽燧
FAA 教学科研实验场所 FAB 康体游乐休闲度假地 FAC 宗教与祭祀活动场所 FAD 园林游憩区域 FAE 文化活FA 综合人文旅游地 动场所 FAF 建设工程与生产地 FAG 社会与商贸活动
场所 FAH 动物与植物展示地 FAI 军事观光地 FAJ 边境口岸 FAK 景物观赏点
FB 单体活动场馆 FC 景观建筑与附属型建筑
FBA 聚会接待厅堂（室）FBB 祭拜场馆 FBC 展示演示场馆 FBD 体育健身馆场 FBE 歌舞游乐场馆 FCA 佛塔 FCB 塔形建筑物 FCC 楼阁 FCD 石窟 FCE 长城段落 FCF 城（堡）FCG 摩崖字画 FCH 碑碣（林）FCI 广场 FCJ 人工洞穴 FCK 建筑小品 FDA 传统与乡土建筑 FDB 特色街巷 FDC 特色社区
FD 居住地与社区 FE 归葬地 FF 交通建筑 FG 水工建筑
G 旅游商品 GA 地方旅游商品
FDD 名人故居与历史纪念建筑 FDE 书院 FDF 会馆 FDG 特色店铺 FDH 特色市场
FEA 陵区陵园 FEB 墓（群）FEC 悬棺
FFA 桥 FFB 车站 FFC 港口渡口与码头 FFD 航空港 FFE 栈道
FGA 水库观光游憩区段 FGB 水井 FGC 运河与渠道段落 FGD 堤坝段落 FGE 灌区 FGF 提水设施
GAA 菜品饮食 GAB 农林畜产品与制品 GAC 水产品与F 建筑与设施
制品 GAD 中草药材及制品 GAE 传统手工产品与工艺品 GAF 日用工业品 GAG 其他物品
HA 人事记录 HB 艺术
H 人文活动 HC 民间习俗
HAA 人物 HAB 事件
HBA 文艺团体 HBB 文学艺术作品
HCA 地方风俗与民间礼仪 HCB 民间节庆 HCC 民间演艺 HCD 民间健身活动与赛事 HCE 宗教活动 HCF 庙会与民间集会 HCG 饮食习俗 HGH 特色服饰
HD 现代节庆
HDA 旅游节 HDB 文化节 HDC 商贸农事节 HDD 体育节
数 量 统 计
8主类 31 亚类
155基本类型
[注] 如果发现本分类没有包括的基本类型时，使用者可自行增加。增加的基本类型可归入相应亚类，置于最后，最多可增加2个。编号方式为：增加第1个基本类型时，该亚类2位汉语拼音字母＋Z、增加第2个基本类型时，该亚类2位汉语拼音字母＋Y。旅游资源调查
5.1 基本要求
5.1.1 按照本标准规定的内容和方法进行调查。
5.1.2 保证成果质量，强调整个运作过程的科学性、客观性、准确性，并尽量做到内容简洁和量化。
5.1.3 充分利用与旅游资源有关的各种资料和研究成果，完成统计、填表和编写调查文件等项工作。调查方式以收集、分析、转化、利用这些资料和研究成果为主，并逐个对旅游资源单体进行现场调查核实，包括访问、实地观察、测试、记录、绘图、摄影，必要时进行采样和室内分析。
5.1.4 旅游资源调查分为“旅游资源详查”和“旅游资源概查”二个档次，其调查方式和精度要求不同。
5.2 旅游资源详查 5.2.1 适用范围和要求
5.2.1.1 适用于了解和掌握整个区域旅游资源全面情况的旅游资源调查。5.2.1.2 完成全部旅游资源调查程序，包括调查准备、实地调查。
5.2.1.3 要求对全部旅游资源单体进行调查，提交全部“旅游资源单体调查表”。5.2.2 调查准备 5.2.2.1 调查组
5.2.2.1.1 调查组成员应具备与该调查区旅游环境、旅游资源、旅游开发有关的专业知识，一般应吸收旅游、环境保护、地学、生物学、建筑园林、历史文化、旅游管理等方面的专业人员参与。
5.2.2.1.2 根据本标准的要求，进行技术培训。
5.2.2.1.3 准备实地调查所需的设备如定位仪器、简易测量仪器、影像设备等。5.2.2.1.4 准备多份“旅游资源单体调查表”。5.2.2.2 资料收集范围
5.2.2.2.1 与旅游资源单体及其赋存环境有关的各类文字描述资料，包括地方志书、乡土教材、旅游区与旅游点介绍、规划与专题报告等。
5.2.2.2.2 与旅游资源调查区有关的各类图形资料，重点是反映旅游环境与旅游资源的专题地图。
5.2.2.2.3 与旅游资源调查区和旅游资源单体有关的各种照片、影像资料。5.2.3 实地调查 5.2.3.1 程序与方法
5.2.3.1.1 确定调查区内的调查小区和调查线路
为便于运作和此后旅游资源评价、旅游资源统计、区域旅游资源开发的需要，将整个调查区分为“调查小区”。调查小区一般按行政区划分（如省级一级的调查区，可将地区一级的行政区划分为调查小区；地区一级的调查区，可将县级一级的行政区划分为调查小区；县级一级的调查区，可将乡镇一级的行政区划分为调查小区），也可按现有或规划中的旅游区域划分。
调查线路按实际要求设置，一般要求贯穿调查区内所有调查小区和主要旅游资源单体所在的地点。
5.2.3.1.2 选定调查对象
选定下述单体进行重点调查：具有旅游开发前景，有明显经济、社会、文化价值的旅游资源单体；集合型旅游资源单体中具有代表性的部分；代表调查区形象的旅游资源单体。
对下列旅游资源单体暂时不进行调查：明显品位较低，不具有开发利用价值的；与国家现行法律、法规相违背的；开发后有损于社会形象的或可能造成环境问题的；影响国计民生的；某些位于特定区域内的。
5.2.3.1.3 填写《旅游资源单体调查表》
对每一调查单体分别填写一份“旅游资源单体调查表”（见本标准附录B）。调查表各项内容填写要求如下：
① 单体序号：由调查组确定的旅游资源单体顺序号码。
② 单体名称：旅游资源单体的常用名称。
③ “代号”项：代号用汉语拼音字母和阿拉伯数字表示，即“表示单体所处位置的汉语拼音字母-表示单体所属类型的汉语拼音字母-表示单体在调查区内次序的阿拉伯数字”。
如果单体所处的调查区是县级和县级以上行政区，则单体代号按“国家标准行政代码（省代号2位-地区代号3位-县代号3位，参见GB/T 2260－1999 中华人民共和国行政区代码）-旅游资源基本类型代号3位-旅游资源单体序号2位”的方式设置，共5组13位数，每组之间用短线“-”连接。
如果单体所处的调查区是县级以下的行政区，则旅游资源单体代号按“国家标准行政代码（省代号2位-地区代号3位-县代号3位，参见GB/T 2260－1999 中华人民共和国行政区代码）-乡镇代号（由调查组自定2位）-旅游资源基本类型代号3位-旅游资源单体序号2位”的方式设置，共6组15位数，每组之间用短线“-”连接。
如果遇到同一单体可归入不同基本类型的情况，在确定其为某一类型的同时，可在“其他代号”后按另外的类型填写。操作时只需改动其中?quot;旅游资源基本类型代号“，其他代号项目不变。
填表时，一般可省略本行政区及本行政区以上的行政代码。
④ ”行政位置“项：填写单体所在地的行政归属，从高到低填写政区单位名称。
⑤ ”地理位置“项：填写旅游资源单体主体部分的经纬度（精度到秒）。
⑥ ”性质与特征“项：填写旅游资源单体本身个性，包括单体性质、形态、结构、组成成分的外在表现和内在因素，以及单体生成过程、演化历史、人事影响等主要环境因素，提示如下：
1)外观形态与结构类：旅游资源单体的整体状况、形态和突出（醒目）点；代表形象部分的细节变化；整体色彩和色彩变化、奇异华美现象，装饰艺术特色等；组成单体整体各部分的搭配关系和安排情况，构成单体主体部分的构造细节、构景要素等。
2)内在性质类：旅游资源单体的特质，如功能特性、历史文化内涵与格调、科学价值、艺术价值、经济背景、实际用途等。
3)组成成分类：构成旅游资源单体的组成物质、建筑材料、原料等。
4)成因机制与演化过程类：表现旅游资源单体发生、演化过程、演变的时序数值；生成和运行方式，如形成机制、形成年龄和初建时代、废弃时代、发现或制造时间、盛衰变化、历史演变、现代运动过程、生长情况、存在方式、展示演示及活动内容、开放时间等。
5)规模与体量类：表现旅游资源单体的空间数值如占地面积、建筑面积、体积、容积等；个性数值如长度、宽度、高度、深度、直径、周长、进深、面宽、海拔、高差、产值、数量、生长期等；比率关系数值如矿化度、曲度、比降、覆盖度、圆度等。
6)环境背景类：旅游资源单体周围的境况，包括所处具体位置及外部环境如目前与其共存并成为单体不可分离的自然要素和人文要素，如气候、水文、生物、文物、民族等；影响单体存在与发展的外在条件，如特殊功能、雪线高度、重要战事、主要矿物质等；单体的旅游价值和社会地位、级别、知名度等。
7)关联事物类：与旅游资源单体形成、演化、存在有密切关系的典型的历史人物与事件等。
⑦ ”旅游区域及进出条件“项：包括旅游资源单体所在地区的具体部位、进出交通、与周边旅游集散地和主要旅游区（点）之间的关系等。
⑧ ”保护与开发现状“项：旅游资源单体保存现状、保护措施、开发情况等。
⑨ ”共有因子评价问答“项：旅游资源单体的观赏游憩价值、历史文化科学艺术价值、珍稀或奇特程度、规模丰度与几率、完整性、知名度和影响力、适游期和使用范围、污染状况与环境安全。
5.3 旅游资源概查 5.3.1 适用范围和要求
5.3.1.1 适用于了解和掌握特定区域或专门类型的旅游资源调查。5.3.1.2 要求对涉及到的旅游资源单体进行调查。5.3.2 调查技术要点
5.3.2.1 参照”旅游资源详查“中的各项技术要求。
5.3.2.2 简化工作程序，如不需要成立调查组，调查人员由其参与的项目组织协调委派；资料收集限定在与专门目的所需要的范围；可以不填写或择要填写”旅游资源单体调查表“等。旅游资源评价
6.1 总体要求
6.1.1 按照本标准的旅游资源分类体系对旅游资源单体进行评价。6.1.2 本标准采用打分评价方法。6.1.3 评价主要由调查组完成。6.2 评价体系
本标准依据”旅游资源共有因子综合评价系统“ 赋分。
本系统设”评价项目“和”评价因子“两个档次。
评价项目为”资源要素价值“、”资源影响力“、”附加值“。
其中：
”资源要素价值“项目中含”观赏游憩使用价值“、”历史文化科学艺术价值“、”珍稀奇特程度“、”规模、丰度与几率“、”完整性“等5项评价因子。
”资源影响力“项目中含”知名度和影响力“、”适游期或使用范围“等2项评价因子。
”附加值“含”环境保护与环境安全“1项评价因子。6.3 计分方法 6.3.1 基本分值
6.3.1.1 评价项目和评价因子用量值表示。资源要素价值和资源影响力总分值为100分，其中：
”资源要素价值“为85分，分配如下：”观赏游憩使用价值“30分、”历史科学文化艺术价值“25分、”珍稀或奇特程度“15分、”规模、丰度与几率“10分、”完整性“5分。
”资源影响力“为15分，其中：”知名度和影响力“10分、”适游期或使用范围“5分。6.3.1.2 ”附加值“中”环境保护与环境安全“，分正分和负分。6.3.1.3 每一评价因子分为4个档次，其因子分值相应分为4档。
旅游资源评价赋分标准见表2。
表2 旅游资源评价赋分标准
评价评价因子
评价依据
赋值 项目
全部或其中一项具有极高的观赏价值、游憩价值、使用价值。
观赏游憩使用价值（30分）
全部或其中一项具有很高的观赏价值、游憩价值、使用价值。
全部或其中一项具有较高的观赏价值、游憩价值、使用价值。
全部或其中一项具有一般观赏价值、游憩价值、使用价值。
同时或其中一项具有世界意义的历史价值、文化价值、科历史文化科学艺术价值（25分）
资源要素价值（85分）珍稀奇特程度（15分）
学价值、艺术价值。
同时或其中一项具有全国意义的历史价值、文化价值、科学价值、艺术价值。
同时或其中一项具有省级意义的历史价值、文化价值、科学价值、艺术价值。
历史价值、或文化价值、或科学价值,或艺术价值具有地区意义。
有大量珍稀物种，或景观异常奇特，或此类现象在其他地区罕见。
有较多珍稀物种，或景观奇特，或此类现象在其他地区很少见。
有少量珍稀物种，或景观突出，或此类现象在其他地区少见。
有个别珍稀物种，或景观比较突出，或此类现象在其他地区较多见。
独立型旅游资源单体规模、体量巨大；集合型旅游资源单体结构完美、疏密度优良级；自然景象和人文活动周期性发生或频率极高。
独立型旅游资源单体规模、体量较大；集合型旅游资源单规模、丰度与几率（10分）
体结构很和谐、疏密度良好；自然景象和人文活动周期性发生或频率很高。
独立型旅游资源单体规模、体量中等；集合型旅游资源单体结构和谐、疏密度较好；自然景象和人文活动周期性发生或频率较高。
独立型旅游资源单体规模、体量较小；集合型旅游资源单体结构较和谐、疏密度一般；自然景象和人文活动周期性
2－1 4－3 7－5 30－22 21－13 12－6 5－1 25－20 19－13 12－6 5－1 15－13 12－9 8－4 3－1 10－8
发生或频率较小。形态与结构保持完整。
完整性（5分）
形态与结构有少量变化，但不明显。形态与结构有明显变化。形态与结构有重大变化。
知名度和影响力（10分）
资源影响力（15分）适游期或使用范围（5分）
在世界范围内知名，或构成世界承认的名牌。在全国范围内知名，或构成全国性的名牌。在本省范围内知名，或构成省内的名牌。在本地区范围内知名，或构成本地区名牌。
适宜游览的日期每年超过300天，或适宜于所有游客使用和参与。
适宜游览的日期每年超过250天，或适宜于80％左右游客使用和参与。
适宜游览的日期超过150天，或适宜于60％左右游客使用和参与。
适宜游览的日期每年超过100天，或适宜于40％左右游客使用和参与。
附加值
6.3.2 计分与等级划分 6.3.2.1 计分
根据对旅游资源单体的评价，得出该单体旅游资源共有综合因子评价赋分值。6.3.2.2 旅游资源评价等级指标
依据旅游资源单体评价总分，将其分为五级，从高级到低级为：
五级旅游资源，得分值域≥90分。
四级旅游资源，得分值域≥75－89分。
三级旅游资源，得分值域≥60－74分。
二级旅游资源，得分值域≥45－59分。
一级旅游资源，得分值域≥30－44分。
此外还有：
未获等级旅游资源，得分≤29分。环境保护与环境安全
已受到严重污染，或存在严重安全隐患。已受到中度污染，或存在明显安全隐患。已受到轻度污染，或存在一定安全隐患。已有工程保护措施，环境安全得到保证。
5－4 3 2 1 10－8 7－5 4－3 2－1 5－4 3 2 1 －5 －4 －3 3
其中：
五级旅游资源称为”特品级旅游资源“；
五级、四级、三级旅游资源被通称为”优良级旅游资源“；
二级、一级旅游资源被通称为”普通级旅游资源“。提交文（图）件
7.1 文（图）件内容和编写要求
7.1.1 全部文（图）件包括《旅游资源调查区实际资料表》、《旅游资源图》、《旅游资源调查报告》
7.1.2 旅游资源详查和旅游资源概查的文（图）件类型和精度不同，旅游资源详查需要完成全部文（图）件，包括填写《旅游资源调查区实际资料表》，编绘《旅游资源地图》，编写《旅游资源调查报告》。旅游资源概查要求编绘《旅游资源地图》，其他文件可根据需要选择编写。
7.2 文（图）件产生方式
7.2.1 《旅游资源调查区实际资料表》的填写
7.2.1.1 调查区旅游资源调查、评价结束后，由调查组填写。
7.2.1.2 按照本标准附录C规定的栏目填写，栏目内容包括：调查区基本资料、各层次旅游资源数量统计、各主类、亚类旅游资源基本类型数量统计、各级旅游资源单体数量统计、优良级旅游资源单体名录、调查组主要成员、主要技术存档材料。7.2.1.3 本表同样适用于调查小区实际资料的填写。7.2.2 《旅游资源图》的编绘 7.2.2.1 类型
--”旅游资源图“，表现五级、四级、三级、二级、一级旅游资源单体。
--”优良级旅游资源图"，表现五级、四级、三级旅游资源单体。7.2.2.2 编绘程序与方法 7.2.2.2.1 准备工作底图
① 等高线地形图：比例尺视调查区的面积大小而定，较大面积的调查区为1∶ 50000 －1∶200000，较小面积的调查区为1∶5000－1∶25000，特殊情况下为更大比例尺。
②调查区政区地图
7.2.2.2.2 在工作底图的实际位置上标注旅游资源单体（部分集合型单体可将范围绘出）。各级旅游资源使用下列图例（表3）。
表3 旅游资源图图例
旅游资源等级 五级旅游资源 四级旅游资源 三级旅游资源 二级旅游资源
图例 ■ ● ◆ □
使用说明
1、图例大小根据图面大小而定，形状不变。
2、自然旅游资源（旅游资源分类表中主类A、B、C、D）使用蓝色图例；人文旅游资源（旅游资源分类表中主类E、F、G、H）使用红色图例。一级旅游资源 ○
7.2.2.2.3 单体符号一侧加注旅游资源单体代号或单体序号。7.2.3 《旅游资源调查报告》的编写
各调查区编写的旅游资源调查报告，基本篇目如下：
前言
第一章 调查区旅游环境
第二章 旅游资源开发历史和现状
第三章 旅游资源基本类型
第四章 旅游资源评价
第五章 旅游资源保护与开发建议
7.分类考核评价 篇七
关键词：集团公司,经营业绩,绩效考核,分类
一、引言
企业集团经营业绩是管理的一项基本职能和工具, 考核的目的是正确引导企业经营行为, 促进企业加强经营管理, 提高经济效益, 是集团化人力资源管控的核心。经营业绩考核对企业集团整体业绩可以提升起到良好的推动作用;能正确引导、激励企业集团各分子公司的健康发展, 有助于促进集团对分子公司奖罚的公正性, 为领导干部的任用提供依据。
随着企业不断的发展, 企业规模越来越大, 机构越来越多, 人员越来越多, 企业的效率却越来越低, 利润越来越少, 甚至出现失控的局面;许多企业集团对下属分子公司的经营业绩考核存在诸多问题, 要么考核指标或过于复杂或过于简单, 流于形式, 要么绩效目标不具有执行力。本文作者在多年的管理咨询生涯中, 遇到很多企业老总抱怨:我们下属分子公司很多, 受发展阶段、环境、当地经济水平和政策等因素的影响, 每家子公司情况差异很大, 如果采用同一套标准来衡量和评价不同下属分子公司, 会造成内部不公平, 影响下属分子公司的工作积极性。如何建立科学的经营绩效评价体系, 引导下属各分子公司健康持续发展, 促进集团总体战略目标的实现, 是一个值得研究的问题。
二、案例分析
1、案例提出
A企业集团是国资委下属大型多元化国有企业, 下属各分子公司遍布全国各地, 总共有二十多家。集团总部对下属各分子公司经营业绩的考核采用统一的考核指标和统一的考核标准, 以《年度经营责任合同》的形式, 约定各分子公司考核期间的核心业绩目标, 以及其它重大的考核管理要项。随着核心业务和多元化业务的快速发展, 重新审视过去对下属分子公司的经营业绩考核, A集团公司已经面临很多急需解决的问题。目前的经营业绩考核已不能全面适应A集团公司发展新形势的需要, 主要表现在以下几个方面。
(1) 不同类型的分子公司承担的任务不同, 用传统的“一刀切”的方法考核经营业绩显然有失公允, 目前A集团公司的考核内容没有充分体现不同分子公司之间的功能定位、业务性质和市场化程度的差异程度, 考核指标的针对性和实效性有待加强。
(2) 集团总部对各分子公司采用统一的考核指标和统一的标准进行考核, 导致“导向性”不足。经营绩效考核的意义在于它是对绩效既定目标实现过程的一种控制, 来实现各分子公司经营绩效的改进和提升, 促进集团整体业务的提升和发展, 实现集团战略目标。在绩效考核体系的设计过程中, 绩效考核指标体系设定是最核心最重要的一环。目前的指标体系实行分类管理。业绩较好的子公司轻松就能完成任务, 从而导致工作积极性不高, 工作没有压力, 在一定程度上制约了经营绩效的提升;业绩不好的子公司对既定目标丧失了信心, 下达目标之日就丧失了完成任务的勇气。
(3) A集团各分子公司没有定期召开财务分析例会, 没有针对考核现状进行分析, 没有提出整改措施, 没有形成经营分析报告。
(4) 经营绩效考核应用不足。一是混淆了公司考核与个人考核的关系, 各分子公司的经营绩效水平差异, 并不能完全表明公司负责人本身的经营管理能力, 也不能完全代表分子公司负责人的绩效考核成绩;二是考核激励力度偏小, 未能充分调动经营管理层的工作积极性。
因此, 在分析A集团公司经营业绩考核现状及剖析问题的基础上, 提出以下解决方案, 对于加快A集团公司的经营业绩分类考核改革, 增强考核的针对性和有效性, 对于提升A集团公司的活力与核心竞争力意义重大。
2、解决方案
由于A集团公司下属各分子公司业务类型各不相关, 因此在建立绩效评价体系之前首先要根据业务类型对分子公司公司进行分类, 同时要分析其所处的行业地位, 目前的竞争状况, 企业所处的发展阶段和企业所采取的竞争战略。不同的企业类型经营业绩考核评价的重点不同, 不同发展阶段, 不同行业, 不同竞争策略的分子公司的引导方向也不一致。因此, 对各分子公司进行经营业绩分类考核的主要考量因素确定为四个方面:国资委对央企的考核、管控模式、业务特点及发展阶段。
(1) 依据国资委的要求进行考核。按照《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》2013年1月1日实施要求进行考核。年度经营业绩考核指标包括基本指标与分类指标。基本指标包括利润总额和经济增加值。
利润总额是指经核定的企业合并报表利润总额。利润总额的计算, 可以考虑经核准的因企业处理历史遗留问题等而对当期经营业绩产生重大影响的因素, 并扣除通过变卖企业主业优质资产等取得的非经常性收益。
经济增加值是指经核定的企业税后净营业利润减去资本成本后的余额。分类指标由国资委根据企业所处行业特点和功能定位, 针对企业管理“短板”, 综合考虑企业经营管理水平及风险控制能力等因素确定, 具体指标在责任书中确定。
根据国资委经营绩效考核要求, 确定基本指标和分类指标, 如表1所示。
其中, EVA考核充分贯彻国资委EVA考核传递的价值管理理念, 各分子公司根据业务的实际情况决定是否选取;利润总额指标分解到各业务板块, 但对于培育期的业务应降低考核权重;成本费用占主营业务收入比重及流动资产周转率指标根据各业务的实际情况决定是否选取及权重。
(2) 依据管控模式进行考核。一般而言, 集团对下属经营单位的考核时战略性的, 不是仅仅考核利益, 也不是面面俱到。经营业绩评价是集团管控的重要组成部分, 考核方式和考核指标要具有战略导向。A集团公司对下属分子公司的管控模式, 按总部的集、分权程度不同而划分成“运营管控型”、“战略管控型”和“财务管控型”三种基本的管控模式, 在实践中也有一些更多的演化, 但总体来说没有超出上述的范围。不同的管控模式, 将决定集团总部对于不同分子公司的管理功能定位。
财务管控型主要以财务指标进行管理和考核, 关注投资回报, 通过投资业务组合的结构优化, 追求公司价值最大化, 总部一般无业务管理部门;战略管控型主要以战略规划进行管理和考核, 关注公司组合的协调发展, 注重战略协同效应的培育, 总部可以视情况决定是否设置具体业务管理部门;运营管控型通过总部业务管理部门对下属分子公司的日常经营进行管理, 强调集团公司整体协调发展。
根据A集团公司对各分子公司的管控模式的不同, 进行分类考核。对于财务管控型的分子公司, 考核的目的是追求财务收益最大化, 注重对被考核者的压力, 采取以财务指标, 特别是效益指标为主的考核方式;对于战略管控型的分子公司, 要引导和推动业务向战略方向发展, 注重对被考核者的引导和激发, 采取导向鲜明的以KPI为工具的关键指标为主;对于运营管控型的分子公司, 要对经营过程进行全面评价, 注重对被考核者的管理和监督, 所以采用全面的财务和运营指标, 例如平衡计分卡。
(3) 依据业务的特点进行考核。把A集团公司目前的业务进行分类, 大致可以分为三类:资源型、加工型和品牌型, 依据业务特点来设定关键的考核指标。
资源型分子公司主要以依靠资源、资金、国家政策和区域政策等建立竞争优势, 因此考核的重点包括规模、布局和市场份额等方面的指标;加工型分子公司主要依靠产品、服务和技术差异建立竞争优势, 因此考核重点包括规模、成本、布局、技术和服务等方面的指标;品牌型分子公司主要依靠品牌、渠道来建立竞争优势, 因此考核的重点包括市场份额、渠道、品牌和产品溢价等方面的指标。
(4) 依据业务的发展阶段进行考核。A集团公司的业务从发展阶段上可分为三类:培育期业务、成长期业务和成熟期业务, 根据各分子公司业务所处的发展阶段来确定考核重点。
培育期业务是行业集中度不高, 业务模式不明确, 在行业内地位不强, 处于快速发展期的业务。对于这种类型的分子公司, 考核的重点主要在于关键指标的成长性, 来考核长期目标;成长期业务已经是行业的主要参与者, 但是会面临强大的市场竞争对手。对于这种类型的分子公司, 考核重点在于关键指标与标杆或者主要竞争对手的比较上面;成熟期业务由于已经拥有比较稳固的行业地位, 因此这种类型的分子公司, 考核重点主要是财务回报。
经过上述经营业绩考核指标的重新设计之后, 对分子公司的发展起到了明显的促进作用, 推动A集团公司健康、持续、快速发展, 主要表现在以下几点。
第一, 长期发展的导向作用。由于经营业绩考核指标通过科学、合理的设计, 使经营业绩考核涵盖了企业的长期发展战略思想和近期经营管理重点及努力方向, 并充分反映出了企业经营管理者的经营管理思想, 为企业的长期发展起到了导向作用。
第二, 对各分子公司的激励作用。实行分类考核后, 考核指标贴合各分子公司的业务战略和经营管理重点, 真正做到奖优罚劣, 使得各分子公司了解自身工作成就, 各分子公司经营管理者工作士气大震, 起到了明显的激励作用。
第三, 对经营过程的监督作用。通过经营业绩分类考核, 对工作成果和工作目标的差异进行不断监测, 适时调整实际与目标的差距。任何战略目标的实现, 都会遇到许多不可预期的困难和矛盾, 但通过考核分析和监督可以发现困难, 解决问题, 从而确保经营管理的健康运行。
三、结语
根据上述案例分析, 企业集团对各分子公司的经营绩效考核指标应根据管控模式、各分子公司竞争战略、业务特点和业务发展阶段, 选取重要的、关键的指标进行评价, 而不是面面俱到。采用同一套标准来衡量和评价不同下属分子公司, 用传统“一刀切”的方法考核经营业绩显然有失公允考核方式, 也失去战略导向作用。经营绩效分类考核的目的是根据各分子公司的实际情况, 找出各分子公司在经营过程中的出现的问题, 以便于制定有针对性的考核指标, 明确考核引导的重点方向, 促进分子公司改进短板, 稳定快速发展。因此, 对分子公司的分类考核, 以及为分类考核所做的全面分析是制定经营绩效评价体系的基础工作。
参考文献
8.分层分类的师德评价体系初探 篇八
师德评价是人们依据一定的标准，对教师行为做出善恶判断、确定其道德价值、表明自己褒贬的一种实践活动。学校管理者和教师普遍都能认识到师德的重要性，在教师评价中大多是从“德、能、勤、绩”四个方面进行评价，但在具体操作过程中出现了不少问题和困难，师德评价工作的实际效果不令人满意。出现了两种趋势：一是师德评价只是一种“花架子”，依旧是重教学实绩轻师德，二是师德评价成为“紧箍咒”，将师德评价看成是对教师的规制。另外，对师德评价仅仅停留在“打分”或学生评价层面，有的学校对师德强行量化，但无法设定具体合理的量化指标。大多数学校没有专职人员研究和从事师德评价工作，没有建立起完整的师德评价制度和指标体系，使师德评价无章可循。更为值得一提的是，各级各类教育机构的师德评价标准、方式单一无差异性，造成师德评价没有针对性，评价的结果偏颇，不但对师德评价起不到实质性的作用，无法规制师德缺失的现象，反而打消了教师的积极性，使评价背道而驰。
一、挖掘师德评价的问题
1．师德评价研究较笼统、缺乏操作性
人们在阐述师德评价的原则时，基本上没有具体的解释在实施中遇到阻力时该如何办。理论研究的缺乏针对性，使得在实践工作中，缺乏明确的价值取向，致使关于师德评价的原则成为“空话”，各级各类教育机构在开展师德评价时，自行其是，没有实质性原则可依的师德评价工作散漫而无效。
师德评价也没有分层次的讨论，在研究师德评价的方法时，高校教师师德评价的论述多于中小学教师的，而且也没有专门的研究区别论述。笔者认为不同的评价方法的使用应区别对待。实践中，对于中小学学生参与对教师的师德评价，与其说是师德评价的创新和改革不如说是一种“花架子”、形式主义，不但对师德评价起不到实质性的作用，反而打消了教师的积极性，使评价背道而驰，有失偏颇。有些中小学为进一步提高教育教学质量，效仿高校的师德评价制度制定了《某某中学师德评价办法》，其核心内容就是将师德的评价权完全交给学生。有的不但没有达到提高教育教学成绩、树立良好师德的初衷，反而使原本和谐的教师间关系变得紧张，干群关系矛盾日益显露，教师的责任感和事业心极度减弱、教育教学质量明显下降，体罚和变相体罚学生的现象比以前多了……
2．师德评价过于注重奖惩功能
目前师德评价的研究，注重评价的奖惩功能，很少关注教师的生活，出现了教师们像当年考学历达标一样重视自己的师德考评结果。这也给我们敲响了一个警钟。
师德评价本身具有规制和激励功能，在研究和实践中并没有分层有重点地展开。实践工作中出现了重规制轻激励的现象，全国很多地方实行“一票否决制”，大大打击了教师的积极性，甚至给他们沉重的压力。目前，我国并没有有效的师德评价体系，在理论研究和实践工作中逐渐形成一种单一的两维目标模型，全国基本上大同小异，一些学校自行操作，甚至在操作上流于形式。如果只是按照目前单一的模式开展师德评价，必将出现师德评价不是走形式，就是出现评价结果与目标的偏颇。
3．师德评价的时代观较滞后
虽然有些学者看到师德评价标准的善恶观随时代的变化而变化，但在研究中并没有把评价的标准结合素质教育等特点做详细的研究。以前教师加班加点、主科占副科、满堂灌、强迫学生学习、拔苗助长，这一切被视为好的；哪个学校补课越多，哪个教师把学生留得越晚，越被视为敬业；体罚学生、语言尖锐地对待学生，被认为是对学生严格管理，是好教师。然而这一切都大大地伤害了学生的自尊心，影响其身心健康发展，对于素质教育来说，则是恶的。由于评价依据的复杂性、标准的多样性，师德又是看不见、摸不着的东西，无形中都增加了教师职业道德评价的难度，致使许多学校教师在教育活动过程中的一些教育行为在评价上不一致，甚至有失偏颇。评价标准的善恶观随着时代的更替应该更加丰富，笔者认为师德评价标准的理论研究应在实践运用中不断加深。
4．师德评价模型过分量化，体系不完善
我国关于师德评价除了出台了关于师德规范方面的要求外，没有师德的可操作性的体系。目前，学校管理者和教师普遍都能认识到师德的重要性，但在具体操作过程中出现了不少问题和困难。师德评价在教育实践中喊起来重要，说起来重要，但做起来、评起来不重要。重教学实绩的评价，轻师德评价。教学实绩的评价易量化，易操作，师德却难以把握。对师德评价仅仅停留在“打分”或学生评价层面，有的学校对师德强行量化，但无法设定具体合理的量化指标。大多数学校没有专职人员研究和从事师德评价工作，没有建立起完整的师德评价制度和指标体系，使师德评价无章可循。一些学校只能根据自己的实际自行操作，甚至在操作上流于形式。因此，笔者认为有必要深入地研究师德评价模式的合理化，国家和政府应出台相应的政策以保障师德评价的有效性。
研究发现，虽然学者依据不同的标准建立了各种模型，比较一致的是各种模型都是根据师德的内容，通过权重来得出评价分值。这都对师德评价的实践起到了重要作用。然而笔者发现目前师德评价模式和评价方法上过分量化。为了取得奖惩的直接依据，现行师德机制和模式往往要求评价结论具有较高的概括性。因而要求在方法上，较多地倚重定量分析。即使有定性分析的结果也要进行量化表述，以得出表明评价结果等级的数据。由于师德的特殊性，对评价方法的选择应更强调分析性方法的运用。例如通过面谈、非正式交流等形式发现教师的真实面，进而发现师德中存在的问题与不足并针对性地提出改进的意见与建议。
师德在一定程度上取决于教师的个人道德良心和责任心，那么建立相应科学的识别规范和识别系统，就会使得面向师德的评价模型在实践的应用中摆脱一定的限制，真正实现建模的意义及其对教师的激励作用。
二、探析师德评价的对策——构建分层分类的师德评价体系
通过剖析问题，笔者认为师德评价现状之所以令人不满意，最关键的是缺乏有效的分层分类的师德评价体系。正如我们所知，师德评价有规制和激励作用（分层），各级各类教育机构（分类）有着不同的职责，其教师所承担的教学育人工作有着独特的特点，不同阶段的学生的认知水平有着显著的差异，以单一的标准去评价师德势必会在实践中产生偏差。因此，构建分层分类的师德评价体系十分必要。笔者根据以上对师德评价的解析，提出了相应的对策——构建分层分类的师德评价体系（见下页图表）。
1．体现分层，以激励目标为主，关注教师生活
师德评价对于教师的行为具有规制和激励作用，整个评价体系的目标应该是以激励为主、辅以规制。笔者认为作为一项评价机制，最重要的就是从激励层面做文章，关注教师的生活，尽可能地改善教师的生存空间，引领教师在实践中积累情感体验，更多地站在教师的心理角度去考虑问题，给他们以更多的尊重，为他们创造宽松的环境，拓展发展的空间，让他们有更加自由的个性。在思想上善于自我激励，在见识上博采众家之长，在前进中磨练，从而使善良、公正、责任等道德规范自然而然地融入教师的真实生活，在感受着师德带来的敬业乐教的愉悦中，自主建构起一份有意义的人生的职业操守。
2．打破缺乏针对性的评价原则、单一的评价标准
国家和有关部门应该确定不同教育阶段师德评价的原则，并且出台结合时代背景和我国素质教育特点的新的评价标准。如果不能在观念层和教育理念层确立起统一科学的师德评价标准，就必然会影响到评价的有效性。根据师德评价看不见、摸不着的特点，师德评价应在明确方向的前提下，对实践中有冲突的问题制定实施细则，规范和指导师德评价工作有效、公正。另外，设立专门的机构分管师德评价工作。各个学校设专职人员研究和从事师德评价工作，建立起完整的师德评价制度和指标体系，使师德评价有章可循。
3．体现分类，根据各级各类教育机构的特点使评价工作差别化
在开展师德评价时要将各级各类学校区别看待，根据具体情况，采用不同的评价方式，理性思考、谨慎操作。当然这就需要在调查基础上结合实际情况，确立各级各类教育机构开展师德评价的方式，深入研究和思考定量评价与定性评价的比例在不同的阶段如何分配和运用，减少盲目性和随意性。比如说，由于认知水平不同对于学生评价师德的比例应该有所区别，小学阶段学生评价师德只能作为参考，而高校学生评价是重要依据。而且，对于定性评价也应该根据不同层级确定比例，制定评价的内容，改变“泛泛而评”的现状。由于师德的特殊性，对评价方法的选择应更强调分析性方法的运用。例如通过面谈、非正式交流等形式发现教师的真实面，进而发现师德中存在的问题与不足并针对性地提出改进的意见与建议。
4．简化评价指标，规范整个评价模型
目前，整个师德评价模型的指标非常多，评价的流程也十分复杂，应该简化评价的指标，使繁琐的不易区分的项目变得简洁、易操作，使整个评价的机制充分地体现激励性。具体在实施中可以建立教师师德成长档案表，只记录和考核结果中最不满意的某一项评价内容，具体的分数省去，并针对不太满意的项目采用调查、访谈的方法帮助教师改进。同时，考核结果不与教师工资等挂钩，对于考核的所有内容都突出者可以鼓励开设一次诸如以师德为主题的公开课等精神奖励。另外，应废除“一票否决制”。
总之，理论上，不断挖掘师德评价的内涵，结合时代的变化明确评价的标准，国家政府出台相应的政策予以保证；实践中，从师德评价促进教师专业发展，提高教学效果的激励目的出发，各级各类学校根据自己学校的实际规范师德评价的模式，在操作上避免完全量化，使评价除发挥奖惩功能外，更加关注教师的生活，从尽可能地改善教师的生存空间出发规范并确立整个评价机制，最终建立分层分类、科学、规范的师德评价体系。相信通过理论上的深入研究，实践上的不断探索，师德评价必将在调节教师行为、保证教育活动的顺利进行方面发挥更加重要的作用。
9.分类考核评价 篇九
教师要想制订适合每个学生特点和需要的有效教学策略，也必须了解学生，了解他们的知识储备，了解他们的技能和能力水平，了解他们对所要学习的学科的态度和抱负水平，了解引导学生学习成功（或失败）的原因等。了解学生的手段之一，就是对学生进行测试。不过，教育中的“诊断”涵义较广，它不限于查明、辨认和确定学生的不足和“病症”，它也包括对学生优点和特殊才能的识别。
学年或课程开始之前的诊断性评价，主要用来确定学生的入学准备程度并对学生进行安置；教学进程中的诊断性评价，则主要用来确定妨碍学生学习的原因。
2．形成性评价
形成性评价是在教学进行过程之中，为引导该项教学前进或使教学更为完善而进行的对学生学习结果的确定。这类评价注重对学习过程的测试，注重测试结果对学生和教师的反馈并注重经常进行的检查。其目的主要是利用各种反馈改进学生的学习和教师的教学，使教学在不断的测评、反馈、修正或改进过程中趋于完善，从而达到教学的终极目标。这类评价就是“形成性评价”。
形成性评价的主要目的不是给学生评定等第成绩或作证明，而是改进学生完成学习任务所必备的主客观条件。形成性评价的测试次数比较频繁，主要在一个单元、课题或新观念、新技能的初步教学完成后进行。正是这一点，才使之能及时为师生提供必要的反馈。就形成性评价的设计与实施来看，最重要的是“反馈一定要伴随有各项改正程序”，以便使学生“为今后的学习任务做好充分准备”。这些改正程序包括：给学生提供内容相同但编写形式不同的教材和教学参考书；由几个学生互相讨论和复习有关的教材内容；教师对学生进行个别辅导以及由家长对子女进行辅导等等。
3．总结性评价
10.分类考核评价 篇十
为增强期货公司分类评价的操作性，进一步明确和细化评价标准，根据《期货公司分类监管规定》（以下简称《规定》），制定本操作指引。2016年期货公司分类评价应照此执行。
一、评价方法
根据《规定》，期货公司分类评价包括风险管理能力、市场竞争力、培育和发展机构投资者状况、持续合规状况指标的评价，期货公司最终评价计分由上述指标的分值合计得出，采取由期货公司自评、中国证监会派出机构（以下简称证监局）初审、期货公司分类监管评审委员会（以下简称评审委员会）复核和评审、中国证监会确定评价结果的方式进行。
二、市场竞争力指标的评价
对市场竞争力指标的评价由评审委员会统一进行评审。市场竞争力共五个指标，具体计算公式如下：
（一）日均客户权益总额，计算公式为：日均客户权益总额＝∑（每日应付货币保证金＋每日应付质押保证金）/评价期内交易天数。该指标的计算以中国期货保证金监控中心（以下简称监控中心）提供的数据为准。
该指标的加分附加条件为期货公司评价期内持仓成交比不低于全行业平均水平的50%。其中，持仓成交比=日均持仓量/日均成交量。持仓量、成交量分别为期货公司当日各期货品种的持仓量、成交量之和。全行业平均水平，是指全行业日均持仓量 1 的算术平均值与全行业日均成交量的算术平均值之比。有关数据由监控中心提供。
（二）期货业务收入，包括期货公司开展期货经纪业务的手续费收入、开展期货投资咨询业务、开展资产管理业务的佣金收入。期货经纪业务的手续费收入、期货投资咨询业务和资产管理业务的佣金收入根据期货公司经审计的年报分析计算得到。
该指标的加分附加条件为期货公司的商品期货手续费率、金融期货手续费率二者均不低于全行业平均水平的50%。其中，手续费率=经纪业务手续费收入/成交金额。该计算公式中的商品期货（金融期货）手续费收入、商品期货（金融期货）成交金额均以监控中心提供的数据为准，不含交易所返还、交割手续费收入等。全行业平均水平，是指全行业商品期货（金融期货）手续费收入的算术平均值与全行业商品期货（金融期货）成交金额的算术平均值之比。
（三）成本管理能力，计算公式为：期货业务收入/（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准，其中，佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。
该指标的加分附加条件为期货公司的期货业务盈利不低于全行业平均水平。其中，期货业务盈利=期货业务收入-（业务管理费+营业税金及附加+佣金支出）。期货业务盈利的计算以期货公司经审计的年报数据为准，佣金支出为会计科目“佣金支出”所列内容。全行业平均水平，是指全行业期货业务盈利的算术平均值。
（四）净利润，该指标的计算以期货公司经审计的年报数据为准。
该指标的加分附加条件为期货公司的营业部部均手续费收入不低于全行业平均水平。其中，营业部部均手续费收入=经纪业务手续费收入/营业部数量。经纪业务手续费收入以期货公司经审计的年报数据为准。营业部数量以期货公司截至2015年12月31日“两证”齐全的营业部数量为准。期货公司总部未向公司住所地证监局备案不开展经营业务的，视为1个营业部；期货公司分公司开展经营业务的，也应视为营业部。全行业平均水平，是指全行业经纪业务手续费收入与全行业营业部数量之比。
（五）净资产收益率，计算公式为：净利润/净资产。其中，净资产为会计内各月月末净资产的算术平均值。该指标的计算以期货公司报送的月报和经审计的年报数据为准。
《规定》第十四条第二款规定，“期货公司风险管理能力与持续合规状况指标得分低于规定分值的，市场竞争力指标不予加分”。其中，“规定分值”每年由评审委员会根据当年的分类评价情况分别审议确定。
三、培育和发展机构投资者状况指标的评价
对培育和发展机构投资者状况指标的评价采取由评审委员会统一评审的方式进行。培育和发展机构投资者状况共三个指标：机构客户日均持仓、机构客户日均权益、机构客户日均权益增长量。上述指标的计算公式见《规定》第五十条。上述指标的计算以监控中心提供的数据为准。
四、风险管理能力指标的评价
（一）客户资产保护
1．第1.01项，“期货保证金账户的管理、报备、披露符合规定”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十条、《关于推广保证金安全存管工作的通知》（证监期货字[2006]108号）、《关于登记和上报期货保证金账户和专用自有资金账户的通知》(证监期货字[2006]82号)等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第1.02项，“保证金的存放、出入金符合相关规定”。本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十一条、第七十二条，以及中国证监会《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》（证监期货字[2006]9号）等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第1.03项，“期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十六条、《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字[2004]45号）等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
4．第1.04项，“向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第七十三条、《关于推广保证金安全存管工作的通知》（证监期货字[2006]108号）及监控中心的相关规定。违反规定的，每次（项）4 扣0.5分。
5．第1.05项，“开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求”。
本项评价标准为：（1）期货公司不存在违反《期货交易管理条例》第二十六条、《期货公司监督管理办法》第五十二条等规定进行开户的情形；（2）期货公司开户符合《期货交易管理条例》第二十五条第一款，以及《期货公司监督管理办法》第五十三条、第五十四条第一款的规定，按照《期货市场客户开户管理规定》及监控中心相关规定严格执行开户实名制和统一开户制度，不存在违规情形；（3）期货公司能够按照监管部门和监控中心的要求及时升级和改造交易结算系统，对客户资料进行严格把关并及时准确报送，按照中国证监会及监控中心的要求对不符合规定的账户进行规范与清理；（4）期货公司经纪合同的内容符合中国期货业协会关于《期货经纪合同指引》、《期货交易风险说明书》的规定，并已向中国期货业协会与中国证监会派出机构备案；（5）期货公司按照《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》和中国金融期货交易所、中国期货业协会的配套规则严格执行金融期货投资者适当性制度，不存在违规情形。违反上述规定的，每次（项）扣0.5分。
6．第1.06项，“交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货交易管理条例》第二十五条第二款、第二十七条、第三十条，以及《期货公司监督管理办法》第五十五条至第五十七条等相关法规关于交易环节的相 5 关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
（二）资本充足
1．第2.01项，“风险监管指标的计算符合规定”。
本项评价标准为：期货公司风险监管指标的计算符合《期货公司风险监管指标管理办法》第二章“风险监管指标的计算”的相关规定，不存在虚增净资本的情形。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第2.02项，“建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试”。
本项评价标准为：（1）期货公司建立了风险监管指标动态监控机制，能够动态计算净资本等风险监管指标，及时反映有关业务和市场变化对公司风险监管指标的影响；（2）期货公司建立了风险监管指标动态监控组织体系，指定相应的高级管理人员负责动态监控工作，明确公司相关部门和人员具体承担动态监控工作；（3）期货公司在扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，对相应的风险监管指标进行敏感性分析和压力测试。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第2.03项，“按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务”。
本项评价标准为：期货公司按照《期货公司风险监管指标管理办法》第四章第二十六条、第二十八条的规定履行了定期报告义务和临时报告义务。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
（三）公司治理
1．第3.01项，“期货公司与控股股东或实际控制人在业务、6 人员、资产、财务、场所等方面严格分开、独立经营”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十六条规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
2．第3.02项，“公司‘三会’制度健全并有效履行职责”。本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十七条、第三十九条、第四十条等相关规定。违反规定的，每次（项）扣0.5分。
3．第3.03项，“董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况”。
本项评价标准为：
（1）期货公司应符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第四十六条、第五十八条及《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二章等相关规定，为董事、监事和高级管理人员办理任职、离职手续，向中国证监会相关派出机构履行报告义务。
对未按规定办理任职、离职手续或履行报告义务的情况，每人次扣0.5分。
（2）期货公司应符合《公司法》第五十一条、《期货公司监督管理办法》第四十二条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条、《期货公司行政许可审核工作指引第四号》第五条等关于高管兼职的相关法规规定。对违规兼职的情况，每人次扣0.5分。
7（3）董事、监事和高级管理人员应按《期货公司监督管理办法》、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》等相关规定履行职责。未按规定履行职责的，每人次扣0.5分。
（4）期货公司法定代表人无期货从业资格的，扣0.5分。4．第3.04项，“公司股东及其关联人未占用期货公司资产，未损害公司及客户的合法权益”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第四条的规定。违反规定的，每次扣0.5分。
5．第3.05项，“公司及股东能够按规定向监管部门履行报告义务”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第三十七条、第三十八条、第七十七条、第七十八条、第七十九条、第八十条、第八十一条以及其他法规、规范性文件中的相关规定。违反规定的，每次扣0.5分。
6．第3.06项，“期货公司确保首席风险官享有充分的知情权和独立的检查权，为首席风险官有效履职提供必要的条件和保障”。
本项评价标准为：期货公司违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条、第二十五条、第二十六条等规定，未能为首席风险官提供有效的履职保障的，扣0.5分。
7．第3.07项，“首席风险官按规定履行监督、检查职责，切实履行报告义务，并按要求及时向监管部门提交工作报告”。
本项评价标准为：期货公司首席风险官违反《期货公司首席 8 风险官管理规定(试行)》第三章及第四章的规定，未履行报告义务或未及时向监管部门提交工作报告的，每次扣0.5分。
（四）内部控制
1．第4.01项，“公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求”。
本项评价标准为：期货公司和营业部符合《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》的要求。违反规定的，每项扣0.5分。
2．第4.02项，“公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能部门，符合不相容职务分离原则”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货公司监督管理办法》第四十三条等规定，以及《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条、第二十五条、第二十七条等规定，以及《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条至第三十四条等规定。违反规定的，每项扣0.5分。
3．第4.03项，“公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等业务有效运转并符合监管要求”。
本项评价标准为：期货公司符合《期货交易管理条例》第二十二条、三十一条、第三十四条、第三十五条、第三十七条、第三十九条，《期货公司监督管理办法》第四十六条、第五十五条、第五十六条、第五十七条、第五十八条、第五十九条，以及《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
对于期货公司的会计核算方式与会计准则、会计制度不一致 9 问题，如果该问题系由公司财务管理混乱所致，或者造成了公司净资本出现预警或不达标状态的重大变化，每项扣0.5分。
4．第4.04项，“公司建立了重大风险预警机制和突发事件应急处理机制并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十一条、第十九条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
5．第4.05项，“公司建立了明确、合理的授权分责制度并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第九条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
6．第4.06项，“公司建立了严格的内部稽核监督和责任追究制度并有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十六条、第二十一条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。
7．第4.07项，“公司建立了自有资金管理制度，对资金用途和划拨程序进行有效控制”。
本项评价标准为：期货公司应符合《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》第十二条等相关规定。违反规定的，每项扣0.5分。公司自有资金管理中涉及自有资金用途不符合监管要求的情形，适用《规定》第十六条第（三）项。
8．第4.08项，“营业部‘四统一’管理有效执行”。
本项评价标准为：期货公司应符合《期货公司监督管理办法》第四十四条规定。违反规定的，每项扣0.5分。
（五）信息系统安全
该指标根据《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《期货公司信息技术管理指引（修订）》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》、《关于印发〈证券期货业网络与信息安全事件应急预案〉的通知》等规范性文件、自律规则进行评价。具体评价指标和标准如下：
1．第5.01项，“信息技术管理制度完善并有效执行”。本项评价标准为：信息技术管理制度健全、完善，能够覆盖期货公司全部信息技术管理环节，并有效执行。违反规定的，每项扣0.5分。
2．第5.02项，“信息系统安全稳定运行”。
本项评价标准为：（1）期货公司集中交易系统发生软、硬件故障，导致全公司交易中断且客户交易受到影响的，无论公司是否负有责任，每次扣0.5分；（2）期货公司总部的其他信息系统（包括但不限于银期系统、行情系统）或者营业部交易业务系统发生技术事故，超过30分钟仍然没有解决问题且客户交易受到影响的，每次扣0.5分。对于非公司原因导致的技术事故，如果期货公司可以提供银行、软硬件供应商等第三方出具的事故责任证明（关于第三方证明的格式文本见附件1），可以豁免扣分；（3）对于期货公司网站感染病毒事件，在不符合上述第（1）、（2）项扣分条件的情况下，不予扣分。
3．第5.03项，“应急处理机制健全有效”。
本项评价标准为：期货公司建立了信息技术应急处理制度，制定了应急处理预案，并定期举行信息技术应急处理演练，妥善处理突发信息技术问题。违反规定的，每项扣0.5分。
4．第5.04项，“按照规定及时准确报送信息系统情况”。本项评价标准为：（1）期货公司未按规定向监管部门、行业自律组织报送相关事项的，每次扣0.5分；（2）期货公司发生技术事故未按规定上报的，每次除按照“信息系统安全稳定运行”扣0.5分外，再按照本项扣0.5分。
根据《规定》第二十九条的规定，在期货公司信息技术评级检查中，未达到一类等级要求的公司，其分类评价结果直接评为D类；达到一类等级要求但未达到其应该达到的更高等级要求的公司，其分类评价结果下调3个级别，最低评为D类。适用上述“一票降级”的期货公司，“信息系统安全”指标不再扣分。
（六）信息公示
该指标根据《期货公司信息公示管理规定》进行评价。具体评价指标和标准如下：
1.第6.01项，“信息公示制度健全且有效执行”。
本项评价标准为：（1）期货公司未按要求制定信息公示管理制度的或该制度未经董事会审议通过的，扣0.5分；（2）期货公司未按规定向监管部门、行业自律组织报备信息公示管理制度的，扣0.5分；（3）期货公司信息公示制度执行违反规定的，每项扣0.5分。
2.第6.02项，“公示的信息真实、准确、完整，不存在虚假 12 记载、误导性陈述或重大遗漏”。
本项评价标准为：期货公司公示的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，每项扣0.5分。
3.第6.03项，“信息能够按规定及时公示，并在规定地点、通过规定渠道公示”。
本项评价标准为：（1）期货公司首次公示的信息未在规定时间填报完毕的，扣0.5分；（2）公示信息发生变化，未及时更新、报告监管部门的，每次扣0.5分；（3）公司未按规定在网站、营业场所等公示规定信息的，每项扣0.5分。
4.第6.04项，“信息公示由专人负责、职责明确，信息公示工作符合监管要求”。
本项评价标准为：（1）期货公司未按规定指定高管人员、专门部门负责信息公示工作，信息公示和持续更新工作要求不明确，落实不到位的，扣0.5分；（2）公示信息未按规定经有关人员签字确认的，扣0.5分；（3）期货公司未在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，或在客户交易系统中提示相关事宜的，每次扣0.5分。
五、持续合规状况的评价
（一）对《规定》第十六条的评价
1．“风险监管指标未达到监管标准的，每次扣1分；风险监管指标预警的，每次扣0.5分”。
本项评价标准为：在评价期内期货公司风险监管指标应持续达标并符合预警标准。考虑到目前尚未完全实现对期货公司每个时点风险监管指标进行持续动态监控，现阶段风险监管指标暂按 13 月进行评价，即以期货公司报送的月度风险监管报表为基础进行评价。但对于监管部门在年报审计、现场检查和日常监管中发现的月中预警或不达标的情形，也应扣分。
对于期货公司增资，股东已将增资款汇入期货公司验资账户的情形，造成负债/净资产的比例不达标或预警的，可以豁免扣分。
在期货公司净资本指标预警的情况下，对于期货公司提出申请并且同时符合以下条件的情形，相应的扣分可以减半（即扣0.25分）：（1）期货公司股东会已做出增加注册资本的决议，且增加注册资本的方案能够实现风险监管指标优于预警标准；（2）拟增资股东已将拟增加的注册资本汇入期货公司单独设立的验资账户；（3）拟增资股东与期货公司签署合同，明确约定在增加注册资本过程中，拟增资股东不得要求期货公司返还汇入验资账户中的资金；（4）增加注册资本的申请已被我会受理。期货公司提出申请后，由所在地证监局对期货公司按照《期货公司监管工作指引第1号》第五条所提供的材料进行审查，并做出符合上述条件的书面证明，据此可以享受扣分减免。如果期货公司的增资申请最终未被我会核准，则其享有的扣分减免应当加回。期货公司净资本不达标的，不适用上述扣分减免规定。
期货公司在保证金封闭圈中的自有资金低于期货交易所规定的最低限额结算准备金的，属于风险监管指标不达标情形，应当扣1分。但如果该问题系由期货公司专用自有资金账户银行的原因所致，在期货公司提供该银行支行以上分支机构出具的第三方责任证明的情况下，可以豁免扣分。
2．“期货保证金监控中心重大预警，经核实为公司原因的，每次扣0.5分；期货保证金监控中心一般预警，经核实为公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分”。
本项评价标准为：以下情形可以认定为非公司原因，不予扣分：（1）由于银行系统升级或银行数据报送错误原因导致的预警；（2）由于期货交易所与公司交易结算系统合约编码设置不一致、交割处理不同步或期货交易所数据报送错误导致的预警；（3）由于监控中心系统升级导致期货公司数据与监控中心数据不一致的预警；（4）期货公司能够获取银行、期货交易所、软硬件供应商等第三方证据证明自身无过错且获得监管部门认可的其他预警（关于第三方证明的格式文本见附件2）；（5）有证据证明公司已尽风控职责但由于不可抗力导致预警的其他情形。
根据监控中心《关于对期货公司执行股指期货投资者适当性制度资金标准等开户合规情况进行检查验证及预警的函》，除能够证明属于非期货公司原因造成的预警外，投资者适当性制度资金标准属于重大预警，扣0.5分，其他开户合规预警属于一般预警，扣0.25分。
3．“违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每次扣2分”。
本项评价标准为：期货公司违反《期货交易管理条例》第十七条等相关规定，违规使用自有资金，或者为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，对外担保的，每项扣2分。
4．“允许客户在保证金不足的情况下进行开仓交易的，每次扣2分”。
本项评价标准为：对于期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行交易的情形，每次扣2分。根据《关于期货公司盘中透支交易检查情况的通报》（期函字[2009]140号），对于期货公司通过降低保证金收取比例、虚拟入金、外挂式交易软件、设置信用额度、电话直接入场下单等方式允许客户盘中透支交易的行为，也应按照此项扣分。
5．“错单和穿仓损失金额超过当期提取的风险准备金额10％的，扣2分”。
本项评价标准为：“当期”是指会计。“错单损失”是指期货公司当期发生的错单亏损的汇总金额，错单盈利不能抵销错单亏损。“穿仓损失”是指期货公司当期发生的、截至当期期末未向客户追索成功的穿仓损失金额。当期“穿仓损失”，在期货公司次年4月30日之前追索成功的，可以相应调减“穿仓损失”金额。
6．“审计报告及审阅报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每次扣3分”。
本项评价标准为：期货公司评价期内审计报告、内部控制评价报告、风险监管报表审计审阅报告被出具非无保留意见的，需进行相应扣分。监管部门要求期货公司进行专项审计的，如中介机构出具非标准审计意见或审阅意见，按上述规定进行扣分。上述报告被出具非标准审计意见或审阅意见的，每份报告扣3分。
7．“任用不具有期货从业资格的人员从事期货业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分”。
本项评价标准为：根据《期货从业人员管理办法》第九条规定，未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司开展期货业务 16 活动。关于“从事期货业务”的认定，可以参考中国期货业协会《期货从业人员资格管理规则（试行）》第二条第一款的规定。即，在期货公司从事客户开发、客户服务、执行委托、财务结算、合规审查、风险控制、研究分析、投资咨询及电脑维护等业务可视为“从事期货业务”。
8．“董事长、高级管理人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分；独立董事存在3个月以上缺位的，每人次扣1分；董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分”。
本项评价标准为：
（1）关于董事长、高级管理人员缺位的扣分。按照《期货公司监督管理办法》等关于公司治理的要求，期货公司董事长、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人职位均应有具备相应任职资格的人员实际任职（副总经理至少有1人）。上述人员存在3个月以上缺位的，每人次扣2分。
（2）关于独立董事缺位的扣分。由于《期货公司监督管理办法》取消了强制设立独立董事情形的规定，该项无需评价。
（3）关于董事、监事任职符合法定要求但不符合公司章程规定的扣分。对于董事（含独立董事）、监事（含监事会主席）任职符合法定要求但不符合公司章程规定，存在3个月以上缺位的，每人次扣0.25分。
（4）豁免情形。符合以下情形之一的，可以豁免扣分： ①董事长、总经理、首席风险官因失踪、死亡、丧失行为能力等不可抗力情形导致3个月以上缺位的，期货公司自缺位之日 17 起3个月内按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条指定了代为履行职责的人员，且代为履行职责符合要求。
②总经理因离任导致3个月以上缺位的，董事会自总经理离任之日起3个月内授权1名副总经理主持工作，且主持工作的时间不超过3个月。
③董事长、高级管理人员被刑事处罚、行政处罚或党内处分，期货公司立即解除其职务的，继任人选在评价期结束前已任职，但因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
④董事长、高级管理人员跨评价期持续缺位且上次评价时已被扣分的，继任人选在本评价期结束前已任职，但因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
⑤董事长、高级管理人员离任后，期货公司及时向证监局申报了符合任职资格条件的人选，但证监局出于审慎监管的要求建议公司更换人选，导致缺位3个月以上（新的继任人选在评价期结束前已任职）。
⑥期货公司控股股东变更造成的董事长、高级管理人员离任，继任人选在股权变更获批后任职，但继任人选因资质测试时间的原因导致缺位3个月以上。
9．“未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分”。
本项评价标准为：期货公司违反《规定》第四十九条的规定，将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的，每次扣1分。
10．“开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分”。
本项评价标准为：经中国证监会批准，期货公司可以开展投资咨询等创新业务并遵守监管部门制定的业务规则。期货公司违反《期货公司期货投资咨询业务试行办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》中有关监管要求的，每次扣0.5分。
（二）对《规定》第十七条的评价
期货公司董事、监事、高级管理人员存在《规定》第十七条第一款至第三款规定的情形的，应根据对上述人员采取的相关监管措施，每人每次分别计算，合计扣分。
期货公司在评价期内被责令整改的判断标准是各证监局向公司下达了要求改正错误或纠正问题的书面函件，具体函件名称可能是“责令整改通知书”，也可能是“监管提示函”、“警示函”等，应当重实质内容而不是文件名称。不同违规事项被采取同一纪律处分、监管措施、行政处罚、刑事处罚的，应当分别计算，合计扣分。
（三）对《规定》第二十一条的评价
1．“期货公司出现被采取本规定第十七条第（一）项规定的监管措施时，期货公司能在规定的时间内完成整改且通过中国证监会派出机构验收的，对相应的监管措施可以不予扣分，但仍需按照违规行为进行扣分”。
本款评价标准为：根据上述情况进行扣分豁免时，证监局或期货公司需提供相应证明，如证监局出具的验收合格证明、证监局日常监管记录、公司行政许可材料接收证明、行政许可批复文件复印件等证明材料。
2．“期货公司主动上报违规行为的，如果该行为不属于本规定第二十九条第一款所列违规情形，经期货公司分类监管评审委员会认可后可以减半扣分”。
本款评价标准为：对于自查发现并主动上报的违规行为，在该行为不涉及《规定》第二十九条第一款所列违规情形的前提下，可以减半扣分。关于自查发现违规行为的认定，由期货公司提供相关证明材料，经证监局书面意见确认后，报评审委员会评审确定。
风险监管指标出现预警或不达标，期货公司主动向监管部门报告的，不予减半扣分。
风险管理能力与持续合规能力指标评价标准中涉及评价期内新发布的规章、规范性文件、规则等，自其实施之日起开始适用。
六、其他条款的评价
（一）对《规定》第二十二条的评价
1．“在评价期内与其他期货公司进行合并且在评价期内已获中国证监会核准的，可加4分”。
本项评价标准为：（1）本条的评价期与风险管理能力、持续合规状况指标的评价期一致。确定合并发生的标志为中国证监会下达核准文件；（2）对于符合本款规定的合并事项，由发起合并的期货公司（以下简称合并发起方）参加分类评价并予以加4分，被合并的期货公司（以下简称被合并方）不再参加分类评价；（3）评价期内被合并方的市场竞争力指标纳入合并发起方的市场竞争力指标评价；（4）被合并方在合并前的不良合规记录豁免纳入 20 合并发起方的风险管理能力和持续合规状况指标评价，但被合并方在核准文件下达后至被合并方许可证被注销期间的合规记录应纳入合并发起方的评价。
2．“期货公司剩余净资本达到1亿元整数倍的，每1倍数加0.5分，最高加2分。但如果期货公司风险监管指标在评价期内出现预警或不达标情形的，不予加分”。
本项中的剩余净资本计算公式为：剩余净资本＝净资本－风险资本准备，其中净资本、风险资本准备均为2015年期末数，数据以期货公司经审计的年报为准。
附件1：关于技术事故扣分豁免的第三方证明格式文本 附件2：关于保证金预警扣分豁免的第三方证明格式文本
附件1：
关于技术事故扣分豁免的第三方证明格式文本
XX期货公司于XX年XX月XX日发生技术事故，现将有关情况说明如下：
……
上述技术事故是我单位原因造成，XX期货公司并无过错，特此证明。该证明并非确定法律责任的依据，仅限XX期货公司分类评价之用途。
XX单位（公章）XX年XX月XX日
附件2：
关于保证金预警扣分豁免的第三方证明格式文本
XX期货公司于XX年XX月XX日收到中国期货保证金监控中心发出的保证金预警（第XXX号），现对上述保证金预警的原因说明如下：
……
上述保证金预警是我单位原因造成，XX期货公司并无过错，特此证明。该证明并非确定法律责任的依据，仅限XX期货公司分类评价之用途。
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