20111221诗情画意

20111221诗情画意

1.20111221诗情画意 篇一

深圳市证券业协会

深证协会字[2011]022号

_____________________________________________________________________ 关于深圳地区证券营业部坚持守法合规经营反对不正当竞争的若干意见和通知

各证券公司、证券分公司、证券营业部：

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》关于“不得以排挤竞争对手为目的,以低于成本的价格销售商品”的规定和《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》(中证协发[2010]157号文)的精神,深圳地区证券营业部应认真开展成本佣金水平测算和相关报备工作,坚持市场化定价和维护市场良性竞争为原则，坚决反对低于成本定价的恶性竞争行为，将成本佣金作为开展佣金自律管理工作的基础，现将有关事项通知如下：

一、以成本佣金为基础，加强对佣金的自律管理

协会将根据深圳证券公司及证券营业部向证券业协会报备的相关成本佣金数据，测算统计深圳证券营业部算术平均成本佣金水平和证券公司经纪业务服务全成本算术平均水平，定期公布测算情况，各营业部须以此为基础，加强佣金管理。

二、加强对新增客户佣金自律管理，报备并公示佣金收取标准

各证券营业部必须以上述平均成本数据为基础，制定新增客户证券佣金收取标准，及时向协会报备佣金收取标准，并在营业场所公示。

各证券营业部每月初必须将上月以下资料报送协会： 1.当月新增开户及转入客户数；

2.当月新开户及转入客户的佣金算术平均水平； 3.当月新增开户及转入客户的最低佣金；

4.当月新增开户及转入客户佣金收取标准低于当地佣金成本平均水平的客户情况。

三、规范存量客户佣金自律管理工作

各证券营业部应当进一步规范存量客户的佣金收取标准，做好证券交易佣金自律管理解释工作，采用与客户协商的方式逐步规范证券交易佣金收取标准，对存量客户证券交易佣金收取标准调整时，不得违反前述规定。

四、加强对证券营业部证券交易执行情况的自律检查

1.加强对佣金自律管理工作的检查

协会将对各证券营业部报送的数据资料进行抽查，并定期或不定期对辖区证券经营机构进行检查。

2.加强对违规行为的处罚力度

对检查发现存在降低服务标准，恶性竞争及其它损害客户合法权益和破坏市场秩序的违规行为，或存在违反自律规则以及不按报备标准收取佣金或存在虚假报备的，根据情节轻重，采取包括谈话提醒、责令限期整改、通报批评、录入诚信档案、要求其主动申请暂停新开户三个月在内的自律管理措施。并将检查情况和采取的自律管理措施报深圳证监局和中国证券业协会。

本通知经2011年12月21日深圳市证券业协会第四次会员大会审议通过，自2011年12月22日起执行。深圳辖区各证券营业部在每个月前5个工作日内报送本通知所要求的上月上述资料。2011年12月22日－30日本通知所要求报送的上述资料在2012年1月前5个工作日内报送。

深圳市证券业协会 二○一一年十二月二十一日