银行自我评估报告

银行自我评估报告（精选10篇）

1.银行自我评估报告 篇一

河套农商银行关于案件防控自我评估报告

按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发〔2014〕58号）要求，我支行高度重视，认真组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2013年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。

一、成立支行自我评估小组

为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组: 组 长：龚长裕

副组长：陈龙杰

成 员:蔺向宇 张少博 王晓娜

二、具体排查范围及措施

按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案,挖掘初旧案、杜绝隐患。

（一）重点岗位人员的排查。

我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况；是否存在涉赌、涉毒情况。

（二）案件风险防控培训。

根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。

（三）案件风险防控制度修订情况。

针对支行内部案件风险防控制度是否健全；进行定期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的,听取意见和建议及时进行修订完善。

（四）违规操作规范情况排查。

对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。

通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。

在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。

2.银行自我评估报告 篇二

在传统的内部控制评估方法中,一般以审计人员为主导,识别、评估控制程序。现在,越来越多的企业开始倾向于采用一种更为有效的评估方式——内部控制自我评估(Control Self-Assessment,简称CSA)。

1 控制自我评估的定义

《索耶内部审计》将控制自我评估定义为“控制自我评估是这样一个过程,即来自基层和行政执行层的员工小组和管理层,对影响组织目标实现的所有重要因素都能一直保持清醒认识,从而促使他们作出适当的调整。为了提高整个过程的独立性、客观性和质量,使整个过程得到有效管理,内部审计师最好参与到过程中去,向高级管理层和董事会独立报告过程结果”。

从中可以看出,CSA提倡由某项工作的实际执行人来评估控制,在CSA的模式下,内部审计师的角色是推动者,引导员工识别、评估和补救控制的缺失,进而也可以验证传统的审计方法中所产生的信息。CSA最为主要的价值在于,它能有效率地收集大量的信息,并通过该领域专家对这些信息的正确性所形成的共识,来证实这些信息。

虽然内部审计师以推动者或专家的角色来协助CSA计划确实需要一些审计资源,但内部审计师往往发现,这些资源的投入可以减少在审计业务中收集控制程序相关信息的时间及精力,并且可以免除一些控制测试。

CSA计划的有效性体现在三个方面。

第一,它能提高评估整个组织的控制程序涵盖范围。内部审计的资源是有限的,但通过CSA调动被评估领域的实际执行人参与,内部审计人员充当推动者,可以在总体上有效扩大评估的范围,特别是随着CSA的成功进行,被评估领域的实际执行人将学习到控制自我评估的技能,改善对内部控制的态度和理解水平,这也将极大地提高评估的效果。

第二,它能改善程序执行者所采取的纠正行动的质量。由于纠正行动的执行者本身也是控制评估的参与者,这种“自身拥有”的状态,可以使得纠正措施更及时且富有成效。

第三,它将内部审计的工作焦点集中在检查高风险程序及不寻常的情况。内部审计部门只需要关注高风险事项,并集中力量对其进行传统审计。内部审计应专注于验证CSA流程产生的评估结论,综合组织内各单位收集得到的信息,并向高级管理层及审计委员会表达其对于控制有效性的整体判断。

2 控制自我评估的方法

CSA并没有所谓的“最佳”方法,需要结合CSA的目标和范围、可应用的资源以及员工的知识和技能,选择适合组织的方法。通常来说,三种最主要的方法包括:推动型研讨会、问卷调查和管理层分析法。需要说明的是,在自我评估的过程中,通常会使用一种以上的方法同时进行。

2.1 推动型研讨会

推动型研讨会是通过工作团队的形式来收集信息。工作团队的人员可以来自被评估领域的不同层次,也可以来自于其他的经营单位或职能部门,或者可以是某个涉及领域的专家。工作团队的推动者一般由内部审计人员担任,推动者尝试将团队成员的焦点集中在目标、风险、控制和过程上,推动者也指引团队设计并实施有效地控制。在研讨会中应确保信息畅通,每位成员可以自由发表意见,工作团队结束评估工作后,要编制报告,反映整个研讨过程。

2.2 问卷调查

问卷调查法是利用编制的调查问卷收集信息的CSA方法。问卷的设计应该简洁明了,可以采用“是/否”或“有/无”这样的回答。

一般采用问卷调查来作为开展CSA的前提,往往是因为参与者很多或很分散,不能集中参加研讨会;或者企业自身的文化不利于开展开诚布公的讨论;或者管理人员希望最大限度地降低收集信息所花费的时间和成本。

2.3 管理层分析法

管理层分析法涵盖了很多管理小组产生和收集信息的方法,通常趋向于对控制程序的具体特征做出及时和有见解的判断。内部审计应该在此结果的基础上,评估覆盖组织运营方面控制程序的充分性与有效性。

3 控制自我评估与传统评估的不同点

CSA的基本信念是实际执行某项工作的员工对于该项工作的程序最为熟悉,也最了解其中控制环境的强点与弱点。在建立政策或程序的过程中,这样的专业知识对于何种控制最为实际有效且最能被遵守,能够提出独特的见解。任何一位有经验的审计人员都能够识别并提出一个完整的、良好的以及有助于达到预期结果的政策或程序。然而,在测试政策或程序的遵循程度时,却往往会发现严重的缺失,因为工作岗位的员工往往能够找出避开控制的方法,并利用替代的程序来执行工作。

CSA方法与传统审计中评估控制的方法有所不同,从下面的表格中可以看出,虽然责任的归属并不会因为采用CSA方法而改变,但实际的执行上却发生了许多变化,见下表。

从上表可以看出,管理层负责依据组织总体目标设定对应领域的具体业务目标,并依据可以接受的风险程度,设定适当的内部控制,以合理保证目标的实现。

在传统方法中,对该适当的内部控制进行评估的工作,由审计人员负责;而在CSA方法中,这个工作由工作团队(详见“推动型研讨会”)完成。同样,报告的工作也由审计人员转移到工作团队,审计人员只负责在后续的审计业务中,验证对控制的评估。这种角色转变的一大优势是拉近审计人员与客户之间的关系,使得审计人员在客户心目中的定位由监管者变成了协作者。

4 控制自我评估与传统评估的比较

在COSO内部控制框架中,列出了内部控制的五个要素,分别是:控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督。无论是传统评估技术还是CSA技术,它们关注的要素大致相同,主要的不同点,在于用来识别、评估及验证控制的方法。

在传统评估技术中,由审计人员分析控制架构并表达评估意见;在CSA技术中,由管理层及员工来评估风险,内部审计作为推动者和咨询专家。

在传统评估技术中,审计人员通过面谈和查阅文件进行分析;在CSA技术中,则主要是通过管理层及工作团队参与研讨会分析控制结构,有时也使用问卷调查的方式。

在传统评估技术中,审计人员会依据一般公认的准则提出改进控制的建议;在CSA技术中,审计人员则是依据一般公认审计准则引导管理层及员工,从而发展出改善控制结构的方法。

5 结论

CSA是一种先进的内部控制评估方法,在许多组织将其视为评估内部控制的最佳实务,特别是对于审计资源有限的企业,它能够最优效率地开展评估工作,许多内部审计师非常热衷于将CSA引进组织的团队。但是,CSA也存在很多限制,例如人们可能会抵制这种变革,他们认为内部审计师将自身的责任进行了转嫁;或者组织的企业文化并不支持开诚布公地讨论。此外,开展CSA对于作为推动者的内部审计人员也提出了相当高的要求,除了在内部控制评估领域具备较高的职业素养外,对表达沟通等能力也有非常高的要求。因此,作为组织的内部审计,一定要综合考虑实施CSA可能遭遇的困难,提前与客户沟通好可能存在的分歧,然后才能有效地运用CSA这项工具,做好组织的内部控制自我评估工作。

摘要：我国是继美国和日本之后第三个要求对本国企业实施全面内部控制评估的国家,这对上市公司内部审计人员的内部控制评估技能提出了更多的要求。基于这一背景,文章重点探讨了内部控制自我评估与传统评估的不同点,以提高对内部控制自我评估的认识。

关键词：控制自我评估,传统控制评估,内部控制

参考文献

[1]劳伦斯,索耶内部审计[M].北京:中国财政经济出版社,2005.

3.学校自我评估的问题研究 篇三

关键词: 自我评估;自我评估意义;自我评估问题;自我评估方法

中图分类号:G657 文献标志码:A文章编号:1002—2589(2009)31—0220—02

高等学校的根本任务是培养人才,教学工作始终是学校的中心工作,人才培养的质量是高等学校的生命线。在我国高等教育逐渐迈向大众化的今天,如何稳定和提高本科教学质量,实现高等教育的可持续发展,已成为备受社会关注的课题。学校自我评估是学校组织为改进办学行为,运用专业技术、方法对自身管理和教育活动展开的评估。在学校内部建立自我评估制定,根据发展目标开展自我评估是现代学校发展的一个重要趋势。自我评估具有激发学校发展动力以及为教育行政部门评价学校提供信息等作用[1]。

一、学校自我评估产生的背景

学校自我评估通常总是与“校本管理”、“学校自主”等概念联系在一起。从20世纪80年起,世界各国形成了由政府出面协调,给学校更多办学自主权的趋势,即“校本管理”(School-Based management)运动。作为以学校为基础的自主管理,“校本管理”的一个重要策略就是学校自我评估。20世纪90年代以来,英国在新的教育督导体系中突出了学校自我评估的地位。教育部门已经把学校自我评估和外部督导看作为相互协作、配合的两种活动,学校自我评估已经与外部督导检查一样,成为监控和提升学校成就水平的一种主要机制。

随着教育管理体制改革的深化,我国各级教育行政部门正在转变管理模式,引导学校向具有自主发展机能的办学实体转变。部分地区已经把建立自我评估制度作为行政部门管理学校的一项基本要求。自我评估也被纳入教育督导评估体系,开展自我评估成为督导评估的一个基本程序[1]。

二、学校自我评估倍受关注的原因

首先,学校自我评估是现代学校制度改革之需。实行校本管理和校长负责制之后,学校自主权扩大和义务责任加重迫使学校管理者利用自我评估等多种方法和手段不断改进管理,提高效率。

其次,学校自我评估是建立系统的学校评价制度之需。系统完整的评价制定必然包括学校自我评估。

再次,自我评估是学校自身发展之需。随着市场经济的影响加剧,社会、家长对学校质量的期望值越来越高,外部大环境的挑战和冲击也就越来越大。学校要生存,吸引更多更好的生源,就得提高办学质量。而自我评估有助于学校目标管理的实现,其重点在于提高办学质量[2]。

三、当前我国学校自我评估存在的问题

自我评估是否能够转化为学校的自主行为,对办学质量提高发挥应有作用,受到了理论界和实践领域的共同关注。一项调查显示,60%的校长认为学校每学期做一次自我评估,29.2%的学校一年做一次自我评估。但是与“近90%的学校开展自我评估”形成对比的是,接受调查的不少校长还不太了解什么是自我评估。这一结果表明,当前人们对学校自我评估的认识还存在误区,自我评估实践还需要进一步完善。集中表现在以下几个方面:

1.学校自我评估需求不明显。由于受传统教育管理模式的影响,政府对学校的评价比较重视外部督导评估,相对忽视学校自身的评估。尽管教育行政部门建立有关制度,要求学校自我评估与学校发展计划联系在一起,用以检测发展计划阶段性目标达成情况。但是,由于长期以来受外控式管理的影响,学校开展自我评估的需求还不明显。

2.学校自我评估技术与制度等支持条件缺位。作为一项以事实判断和价值判断为主要内容的活动,自我评估需要评估制度和评估技术方法等条件予以保障,目前大部分学校还不具备这些条件。首先,学校自我评估缺乏管理制定的支持。作为学校的一种组织行为,自我评估活动需要相关的组织制度与活动规范。其次,学校自我评估缺乏专业评估技术、方法的支持。当前,无论外部还是学校自身都难以在评估理论、技术、方法方面提供有效支持,对评估活动的科学性、有效性产生了明显制约,自评仍然停留在工作总结层面。

3.学校自我评估结果科学性不强,解释力较低。自我评估活动的一个重要特点是评估主客体重叠,即评估人员既是实践者,又是评估者,既是评估主体,又是评估客体。这种特殊性容易对学校自我评估的科学性产生一定影响。具体表现为:一是评估标准选择对自我评估结果科学性的影响。由于主体和客体的统一,主体既实施教育活动又对教育活动进行评估,容易将对教育的自我认识活动和自我评估活动混淆,导致评估结果的不确定性。二是评估使用的语言、符号对于自我评估结果解释力的影响。受实践者的身份影响,评估活动中使用的话语,与具有较强概括力、解释力的理性相比具有一定的局限性。因此,学校无法通过自我评估获得有价值的认识[1]。

四、对学校自我评估改进的建议

上述问题为研究自我评估的改进提供了现实依据。关于自我评估存在问题的分析,制度经济学关于正式制度与非正式制度关系的理论,可以提供一个独特的视角。制度经济学将制度分为正式制度和非正式制度。正式制度是由组织制定并对组织成员具有强制约束力的规则。包括法律、政策、条例、规章、合同等成文的规则。非正式制度是从人类经验中演化出来的规则体系,如习惯、伦理规范、文明礼貌和商业习俗等。教育行政部门关于学校自我评估的相关制度属于一种正式制度,本质上是从行政管理角度提出的学校办学行为的新规范。但是对于学校而言,这些制度是外生的,其制度效应必然受到实施者所处群体的态度、信念、价值观,即非正式制度的影响。正式制度与非正式制度对实施自我评估都具有重要的影响。学校自我评估功能生成既受外部机构制度供给的影响,也要受到学校组织及其成员的习惯、信念、价值观的影响。在外部已经提供制度安排的情况下,必须从转变学校这一实施主体的认识和实践入手,改善学校自我评估功能。

1.确立促进办学行为改进的评估目的。教育评估通常被作为控制评估对象活动的一种外部手段,这种对评估功能的传统定位对学校自我评估功能发挥造成了一定影响。开展自我评估的意义主要停留于完成行政任务,或作为政府督导评估活动的一个基础。由于关注了外部效用而忽略了本体效用,学校自我评估仍无法脱离“为了鉴定而不是改进”的价值定位。因此,自我评估回归其本体功能是改进学校自我评估的起点。要把改进作为自我评估的主要目的。从重视外部鉴定性评估转向重视学校自我评估,反映了教育管理活动从单纯关注外部社会需要向关注个体自身需要转变的趋势。

2.确定与自身发展需求、重点相关的评估内容。学校自我评估与外部评估的主要区别在于,自我评估并不在于获得可测的结果,而在于改进。首先,评估内容应围绕办学实践的重点问题。自我评估应从学校自身需求出发,通过对办学过程中具体问题的分析揭示,满足评估相关人员的需求和价值期待。其次,评估内容选择应有利于办学质量提高。自我评估内容既可以是学校全局工作,也可以是某一领域的工作;既可以是已有实践的成效,也可以是学校发展战略的可行性;既可以是学校内部管理事项,也可以是学校与社会关系。但是,最终应指向办学质量和学生发展水平的提高。

3.发挥教职员工和学生在评估过程中的主体作用。学校自我评估是以学校成员为主体,运用一定的标准和团队的作用进行集体的自我审视,因此需要教职员工、学生的主动参与。由于实践主体成为了评估主体,学校自我评估具有鲜明的体验性,即评价从外在的、硬性的、他人判定、定论式评价向内生的、弹性的、自我体验、改进式评价发展。这是学校自我评估的重要特点,是自我评估与外部评估功能不同的重要条件。教职员工和学生在评估中发挥主体作用需要一定的条件。首先,要为评估参与者创设开放、安全的心理环境。其次,发挥参与评估人员的自我决定能力。评估人员需求的明确性、评估中的自我决定能力是影响评估质量的重要因素。自我评估总是基于评估者的特定需求和价值期待,因此,自我评估质量也取决于在如何满足这些需求上形成共识。再次,提供评估技术方法等支持。学校自我评估需要受过培训的管理人员和教职工实施。因此,需要对参与评估人员开展关于评估目的、标准、技术、方法等专业培训。

4.选择有利于检视学校发展状态的评估标准。自我评估既可以采用外部标准,也可以采用自我设定的评估标准。由于价值标准的确立受个体认识制约,自我评估以外部要求抑或以自身期望目标作为评估标准往往对评估效果有较大影响。自我评价通常有三种实现形式,即根据别人对自己的评价来评价自己,通过与他人的对比来评价自己,通过自我分析来实现自我评价。为提高评价科学性,要引导学校将自我评估上升为自我分析层面,既要关注外在价值尺度,又要关注内在价值尺度,即自身的发展目标和愿望。在确定评估标准时,既要关注行政部门的评估方案,又要关注自身发展目标。

5.建立有利于评估活动有序进行的管理制度和文化。随着政府职能转变和学校办学主体地位的确立,学校在办学绩效上承担着明确的责任。因此,学校必须建立以自我效能和办学绩效为核心的现代学校管理制度。自我评估是现代学校管理的基本要素,自我评估制度是现代学校管理制度的重要组成部分。首先,建立自我评估工作规范与制度。其次,探索建设学校自我评估文化。自我评估文化的核心在于,学校组织成员不光要具有主体意识、目标意识,还要具有反思意识、批判意识,并转化成为改善常规化管理、教育行为的具体实践。自我评估文化要求学校成员具有自我决定能力,个体目标与组织目标的高等融合,是学校自主发展的重要推动力量。自我评估文化建设是长期实践的结果,应该成为学校文化建设的一个重要目标[1]。

参考文献:

[1]骈茂林.学校自我评估:意义、问题及其改进[J].当代教育科学,2006,(2):57-60.

4.自我评估报告 篇四

摘要：

每一个人都有自己的独到之处，每一个人都有自己的优缺点，每一个人都有一片自己渴望的蓝天。而大学阶段无疑是大多数人决定命运的转折点，在大学当中，我们树立了自己的人生观、价值观，学会了完善自己，大学生活，无意的是今后踏入社会的坚实基础。因此，我们必须对自己的将来有一个规划，循序渐进，方能到达成功的彼岸。都说一切盲目的努力比不上一个明智的选择，所以，一切的一切……自我认识才是重中之重。

关键词：性格类型、职业兴趣、职业能力、人生价值观......正文：要想对自己有一个足够的认识，必须从各个方面进行分析。宏观全局才能对自己更好的掌控，因此我打算从兴趣、性格、技能、人生观、价值观等方面对自己进行一盘彻底的总结。

1性格类型

自我测评我属于isfp型 ISFP型的人平和、敏感他们保持着许多强烈的个人理想和自己的价值观。他们更多地是通过行为而不是言辞表达自己深沉的情感。ISFP型的人谦虚而缄默但实际上他们是具有巨大的友爱和热情之人但是除了与他们相知和信赖的人在一起外他们不经常表现出自我的另一面。因为ISFP型的人不喜欢直接地自我表达所以常常被误解。ISFP型的人耐心、灵活很容易与他人相处很少支配或控制别人。他们很客观以一种相当实事求是的方式接受他人的行为。他们善于观察周围的人和物却不寻求发现动机和含义。因为ISFP型的人完全生活在目前之中所以他们的准备或计划往往不会多于必需他们是很好的短期计划制定者。因为他们完全投人于现在喜欢享受目前的经历而不继续向下一个目标冲刺所以他们对完成工作感到很放松。他们对于从经历中直接了解和感受的东西很感兴趣常常富有艺术天赋和审美感力求为自己创造一个美丽而隐蔽的环境。没有想要成为领导者ISFP型的人经常是忠诚的追随者和团体成员。因为他们利用个人的价值标准去判断生活中的每一件事所以他们喜欢那些花费时间去认识他们和理解他们内心的忠诚之人。他们需要最基本的信任和理解在生活中需睦人际关系对于冲突。可能存在的盲点高度的敏感天性使ISFP型的人清楚地了解别人的需求他们有时过度地工作以满足那些需求以致于在这一过程中忽略了自我。他们必须更多地关心自己而不是别人。因为他们完全把注意力集中于现在他们的经历所以往往无法看得更远从而丧失了更广泛的视野。有时他们很难理解一个较为复杂的环境事务。因为他们通常不会寻找或观察在目前不存在的可能发生的事物所以他们往往不会事先准备也很难有条理地安排时间和资财。他们本来是应该努力工作以约束自己的冲动从而完成任务和享受一段安静时光或是参加一项自己喜欢的活动。ISFP型的人往往做个人的反省然后变得很生气和失望所以说他们是很容易受别人影响的。由于他们总是按人和事物所呈现的表象来认识他们却从来不会预想其中的不良动机或从中推断出其他的内容所以人们常认为他们过于信任他人很容易上当受骗。他们必须对自己的需求更加关心进一步考虑他人行为的含义。对自己的分析更多地具有怀疑精神和客观性会使他们的判

断力更出色。

2职业兴趣

我的职业兴趣属于社会型兼常规型。

喜欢从事为他人服务和教育他人的工作；喜欢参与解决人们共同关心的问题，渴望发挥自己的社会作用；比较看重社会义务跟社会道德。习惯按计划办事，习惯接受他人的指挥和领导，自己不谋求领导职务；不喜欢冒险和竞争；工作踏实，忠诚可靠，遵守纪律。根据以上职业兴趣特征，社会中适合我的工作主要有直接为他人服务的工作，如医疗服务、教育服务、生活服务等或者各类与文件档案、图书资料、统计报表之类相关的各类科室工作。3职业能力

在大学这个人生阶段，我希望自己能不挂科，并能在性格，言行和各项综合能力的提升，为以后的就业奠定一个良好的基础，并且希望今后能够找着一份稳定的工作，就我现在的专业针灸推拿而言无疑是一个不错的选择。

在专业技术方面自己略微懂得一些电脑办公软件，并且觉得自己谈吐比较流利，普通话还不错，这些就是在职业技能方面的擅长方面。

还有就是觉得自己有着还过的去的精神面貌，比较有亲和力。就所有的这些长处而言，要在社会中立足还是比较有难度，所以在大学阶段会积极的去学习各种新能力，让自己在今后的生涯中更具有竞争力。

4人生价值观

在所有的价值观中，认为我自身价值观倾向有以下几种：

美感：能不断的追求美的东西，得到美感的享受。

独立性：能充分发挥自己的独立性，按自己的方式或想法去做，不受他人的干扰。

管理：在于获得对他人或某事物的管理支配权，能指挥和调遣一定范围内的人或事物。

经济报酬：在于获得优厚的报酬，使自己有足够的财力去获得自己想要的东西，使生活过的较为富足。

人际关系：希望在一起工作的领导大多数人品较好，相处在一起感到愉快，自然，认为这就

是很有价值的事，是一种极大的满足。

就以上这些评估而言，我的想法是从事医疗保健方面的工作，目前先给自己定个位。首先最重要的是把我们现如今的专业知识学习巩固加强，以至能够对其灵活运用。再者要加强自身的文化底蕴，言行举止和谈吐，具备一个良好的素养。最后要在大学里边认识形形色色的人物，扩展人脉，为自己的职业生涯做出强势的铺垫。

5.死亡自我评估报告 篇五

死亡网报自我评估报告

网络报告工作规范（试行）》和哈尔滨市卫生局、公安局、民政局下发的《哈尔滨市居民死因统计工作管理办法》（哈卫联发【2008】2号）。在院领导的带领下，经过我院全体干部职工的共同努力，我院创建工作进展顺利，取得很大成效。根据我院实际工作，现总结报告如下：

一、组织健全，制度完善。

（一）医院领导高度重视

我院领导班子成员深刻意识到网络直报工作的重要性。积极提供所需的设备并加强相关人员管理和培训

（二）健全管理机制，职责目标明确；

1、在我院领导班子的统一组织下，将死亡网络直报工作纳入我院的工作计划，明确责任人及具体工作人员。

2、成立我院死亡网络直报小组，由院长任组长，成员由办公室病房、门诊主要负责人担任，职责分工明确。

（三）完善制度，规定人员职责；

我院办公室先后制定并完善死亡网报制度、计划和相关规章制度，有共同负责医院监督管理责任，有责任监管死亡网报。

二、宣教得力，全员参与。

（一）开展死亡网报培训，认真组织学习；

1、我院全体干部职工进行死亡医学证明书的填写培训，强化全体医务工作者死亡医学证明书的正确认识。

2、各科室自主组织学习，各科室医务人员进行2次培训，进一步强化医务人员对死亡医学证明书的正确填写。

（二）建立和完善奖惩制度

1、医院制定死亡网报奖惩制度

2、对待不认真学习和在填写死亡医学证明书时出现错误情况进行惩罚并对发现错误并能及时纠正的进行奖励。

三、总结工作。

我院对死亡网络直报工作各项措施贯彻落实到位，取得很大成绩：

1、医院病房、门诊、各医疗办公等认真按规章制度工作

2、医务人员认真填写死亡医学证明书，并按时网报，无漏报和迟报。；

综上所述，对照《死亡网报管理规范》进行自我评估，望有关领导监督赐教。

2011年哈医大一院大桥分院

死亡网报自我评估报告

网络报告工作规范（试行）》和哈尔滨市卫生局、公安局、民政局下发的《哈尔滨市居民死因统计工作管理办法》（哈卫联发【2008】2号）。在院领导的带领下，经过我院全体干部职工的共同努力，我院创建工作进展顺利，取得很大成效。根据我院实际工作，现总结报告如下：

一、组织健全，制度完善。

（一）医院领导高度重视

我院领导班子成员深刻意识到网络直报工作的重要性。积极提供所需的设备并加强相关人员管理和培训

（二）健全管理机制，职责目标明确；

1、在我院领导班子的统一组织下，将死亡网络直报工作纳入我院的工作计划，明确责任人及具体工作人员。

2、成立我院死亡网络直报小组，由院长任组长，成员由办公室病房、门诊主要负责人担任，职责分工明确。

（三）完善制度，规定人员职责；

我院办公室先后制定并完善死亡网报制度、计划和相关规章制度，有共同负责医院监督管理责任，有责任监管死亡网报。

二、宣教得力，全员参与。

（一）开展死亡网报培训，认真组织学习；

1、我院全体干部职工进行死亡医学证明书的填写培训，强化全

体医务工作者死亡医学证明书的正确认识。

2、各科室自主组织学习，各科室医务人员进行2次培训，进一步强化医务人员对死亡医学证明书的正确填写。

（二）建立和完善奖惩制度

1、医院制定死亡网报奖惩制度

2、对待不认真学习和在填写死亡医学证明书时出现错误情况进行惩罚并对发现错误并能及时纠正的进行奖励。

三、总结工作。

我院对死亡网络直报工作各项措施贯彻落实到位，取得很大成绩：

1、医院病房、门诊、各医疗办公等认真按规章制度工作

2、医务人员认真填写死亡医学证明书，并按时网报，无漏报和迟报。；

6.个人工作自我评估报告 篇六

(一) 健全组织机构

市教育局召开全市义务教育阶段教学工作评估培训启动会后，我校领导班子高度重视，迅速成立了学校教学评估领导小组，制订了评估实施方案，确定了评估工作的指导思想，明确了评估工作的主要目标和坚持的基本原则，做好了评估工作的前期准备工作，学校评估领导小组机构如下：

1、领导小组

主 任：

副主任：

成 员：

教学评估领导小组的主要职责是：

组织全体教师认真学习河北省义务教育阶段教学评估标准和武安市教育局有关义务教育阶段教学评估的安排意见，深刻领会教学评估的意义所在，提高教师专业发展水平，增强学校实施和建设新课程的能力，全面推进素质教育。

教学评估领导小组负责全校评估工作的统筹安排，制定学校教学评估原则、标准、实施细则，确定具体评估时间。负责对学校教学评估报告进行审核、分析、认定，提出改进性意见、进行决策。

教学评估办公室在学校评估领导小组的直接领导下开展工作。负责对教学评估工作的具体实施。对教学评估数据进行整理、统计、分析，撰写教学评估报告，反思问题、提出改进措施。

(二)学校评估工作整体安排部署

(1)深入学习阶段

为确保评估工作落到实处。我校组织全体教师认真学习了省、市义务教育阶段教学评估有关文件。对照要求提高全体教师思想认识，明确评估的指导思想、重点、原则和目标。

(2)研究规划阶段

在深入学习，广泛征求意见的基础上，立足学校实际，制定《东长远小学教学评估实施方案》。具体布置评估工作，使教师掌握量化评估的标准和具体的操作方法。

(3)自我评估阶段

教师评价：

1、教师自评

组织全体教师依据《教师教学评估细则》，逐项对照、实事求是地剖析自己。在学校评估小组的监督指导下完成自评工作。

2、学生、家长评教

学校通过访谈、问卷等形式组织学生、家长评教活动。

3、教师互评

以各年级组为单位，开展互评。

4、学校对教师综合评估

学校教师教学评估小组，依据《教师教学评估细则》，通过课堂观察、查阅个人资料，对教师进行综合评估。

学校自评

学校教学评估小组，负责学校教学的自评工作。评估小组依据《教师教学评估细则》对本校工作进行评估。填写《武安市义务教育阶段乡镇(学校)教学评估报告书》中的基本情况和学校自评总结。

(4)反思整改阶段

学校将教师的评估结果及时通报到教师本人，反馈教师评估结果，要求教师总结成绩，找出不足，制定整改计划和措施，建立教师个人档案。

学校评估办公室，结合评估结果写出自评报告。评估领导小组修订整改方案，并认真监督落实。

二、学校自评结果

三、自评报告

(一)教学管理方面(自评19.5分)

1、管理能力(自评5分)

我校有一支团结务实，开拓进取的领导班子。我任校长已两年，之前任教导主任十年，因此有着较丰富的管理经验和一定的教育理论水平。能够及时了解国内外教改趋势，准确把握教改新动态，能够始终站在教改的最前沿。

我校领导成员有一定的教科研能力。领导班子每周至少两次深入课堂听课。并亲自任主科，我任五、六年级的英语，籍主任任三四年级英语，以教学来领导教学。领导班子成员达本科学历，但仍坚持树立终身学习的思想。

2、管理目标(自评3分)

我校坚持德育为首，全面贯彻党的教育方针，在小学阶段开齐开全了课程，并积极开设了省地方课程小学生文明礼仪教育、心理健康和校本课程经典颂读。学校建立了包级分组管理体系，搭建年级竞争平台，实行了四个负责制，即年级——年级组长负责制、班级——班主任负责制、教研组——教研组长负责制、课堂——任课教师负责制，理顺各层次教师的责任。充分发挥了教研组长、年级组长的作用。建立校本研修制度，开展了专题研究、问题研究、个案研究、专项研究。不断提高教师的专业水平，为学生的全面发展奠定基础。

3、管理机制(自评3分)

学校实行集体领导分工负责制，制订了各成员、各岗位职责，既分工又合作。为保障新课程的全面落实，在每学期初各部门制定出了详细的教学计划和落实措施，并实行月查制，每月一检查，一月一考核，保证了学校各项工作的顺利进行。日常管理上，实行了年级组长负责制，明确了目标，确保了教学计划的落实。备课上实行了集体备课、统案引领机制，每周五下午，备课组成员集中到教导处研究通案，集思广益，提高了教案的实用价值。作业批改上实行了四清制，堂堂清、天天清、周周清、月月清，减少了教学欠账。课堂教学上实行了过程监控制，经常深入课堂听课、评课，有利地提高了课堂教学效率。教研活动上实行常规制，定时间，定地点，定人员，定内容，提升了教师们的业务能力。

4、教务管理(自评3.5分)

学校设有图书兼职管理员2人，同时班班安排有学生图书管理员，代表本班借阅，并在各教师里配有图书角。学校设有阅览室，供师生阅览课使用。每天利用中午及下午放学后1小时，对全体学生开放。开阔了学生视野，拓展了学生知识面。其他各功能室齐全，仪器设备能满足上课需要，并配有兼职管理人员。学校管理制度齐全，严格按照教学计划、课表上课，并有教师职业素养、课堂教学、作业指导、成绩考查、专业发展的要求和考核办法。对教师的德、能、勤、绩等方面实行量化考核，每年进行两次。学校档案资料齐全，有教学研究、计划制度、教师评估、学校评估等方面反映教学工作全貌的档案资料。存在问题：由于教师人员有限，各科室未能全部配齐专职人员(自扣0.5分)。

5、学生管理(自评5分)

目前，我校在校生313名，设8个教学班，平均班容量40名学生，实行了小班化教学，有利于关注每一个学生的全面成长。坚持学生一天在校6小时，每天下午开设一节活动课;课间操、体育课使学生充分进行身体锻炼，保证了每天不少于1小时的活动时间。学校成立了体育、文艺、美术、书法、信息技术等8个社团，丰富学生的校园生活，关注学生的健康成长和全面发展。我校定期开展德育实践活动，充分利用队科室，参观德育基地等多种形式对学生进行爱国教育、国防教育。如：每学期聘请校外辅导员召开的法制讲座，增强了学生们的法制意识;开展文明礼仪教育活动，评选出“六星少年”;开展绿色校园创建活动，班班建立废品回收角，环保从我做起，增强了学生们的环保意识;开展“六爱塑魂”活动，“爱党、爱国、爱家乡、爱父母、爱同胞、爱自然”培育了学生良好的道德情操，塑造高尚的情操。此外，我们还定期召开艺术表演、诗歌朗诵、春季运动会、冬季长跑等丰富多彩的文体活动。在我镇举办的运动会上，取得了满意的成绩。为减轻学生的课业负担，学校规定小学一、二年级学生不留课外书面作业，中年级学生书面作业不超过半小时，高年级学生不超过四十五分。学校采取定期检查和不定期抽查的方式进行监督，基本保证了作业布置的科学化、规范化。

(二)、课程管理方面(自评19.5分)

1、实施方案(自评3分)

根据教育部课程设置方案和我省课程计划及本校的实际情况，我校在学年初制定了课程总表及具体的课程实施方案，并报镇教办备案。

2、课程实施(12分)

根据省课程实施计划和要求，我校开设了《小学生文明礼仪教育》、《心理健康教育》等地方课程，通过开展“国旗下讲话”、“学雷锋月”、“知荣辱、讲礼仪”、“评选六星少年”等活动，使学生养好了良好的文明礼仪行为。学校开发了经典颂读等校本课程。将课程开发作为教师年终目标量化考核的一项内容，建立了长效机制。为开发课程资源，老师们还搜集整理了优秀传统文化资料，如：家乡的土特产、风土人情等。并通过开展“六爱塑魂”等活动，培育了学生良好的道德情操，努力塑造学生高尚的品格。近年来，依托农村学校特点，创建了以绿色环保为主题的校园文化，通过文化墙、楼道走廊、门窗、花坛、处处彰显绿色文化。使学生在浓厚的育人氛围的熏陶下，充满活力的健康成长。学校均衡设置课程，演示实验开出率、分组实验开出率都达100%。开足开全各科课程，全面推进素质教育。如针对当前重主科轻副科的现象，加强了小学艺术课、科学课、品社课、综合实践活动课等课程的课堂教学模式的研究，已初见成效。

学校按时为学生订足订齐上级要求的各种教材，有课程评价机制，每次月考后以年级组为单位进行质量分析、总结、反思，评价年度实施方案和教学计划落实情况，及时进行完善调整。自查中，地方课程与校本课程的评价还需完善，自扣0.5分。

(三)、教学条件方面(自评6分)

1、教师队伍建设(自评2分)

我校现有专任教师17人(其中包括支教教师7名)。从10名较稳定的教师来看，学历结构：专科以上学历9人;专业技术结构：小学高级教师2人，其他均为初级职称;50岁以上教师2名。学校现有专任教师17名，大专以上学历9人，中专学历1人，学历达标率100%，小学高级教师2人，小学一级教师15人。教师岗位设置及专业结构合理。多年来我校专任教师严重缺编，每年靠支教才能运转，支教教师占教师总人数的三分之一还多。教师队伍很不稳定，流动频繁，教育教学质量直接受到影响。所以自扣1分。

2、经费保障(自评1.5分)

学校制订了教学经费的保障措施，能够保障教师的外出学习，研讨交流等经费，能够满足每学科教师用书及教学参考资料的购买。依据学校的财力情况积极增添设备，购买与教育有关的材料。不足的是财力有限，投入不足。(自扣0.5分)

3、教学设施(自评1.5分)

学校设有图书馆、阅览室、仪器室、实验室、队科活动室、体育室、微机室、电子备课室、远程教育接收与播放室、教学光盘播放室、多媒体教室、音美活动室，各功能室齐全并充分利用。建立了劳动实践基地、德育基地，并定期开展实践活动。实验室器材、图书能满足学生与教师正常使用与阅读，计算机50台满足了学生上课人均一台电脑的需要，存在的问题是音体美器材不足，所以自扣0.5分。

4、教学资料(自评1分)

学校及时为教师购买学科课程《标准》、教科书及各科教学参考等资料，各科教学仪器基本上能满足实际教学的需要。

(四)、校本研修方面(自评43.5分)

1、研修规划(自评4分)

学期出集中教师认真分析教学工作中存在的困惑问题制定研修规划，继续开展班主任愉悦性工作等专题研究，针对在教学中出的案例，实施个案研究。每学年利用寒、暑两个假期，组织教师参加继续再教育学习，举办了学科知识讲座，开展了基本功比赛等活动，激励教师不断提高专业水平和理论水平。

2、组织建设(自评3分)

学校成立了以校长为组长，由教导主任任副组长、教研组长和骨干教师参加的校本研修领导小组，制定出校本教研的制度、计划，明确主管校长、教导主任、教研组长职责，成立了年级备课组。各教研组长、年级组长实行聘任制，聘期一年，学校通过每周的年级组长例会对教研组长、年级组长进行培训，在教导处的指导下开展工作。

3、制度建设(自评5分)

学校制订了教研组、备课组活动制度，定期开展说、讲、评活动，每学年举行一次专业知识考试，一次理论知识考试，一次信息技术考试，促进教师成长。学校建立了听课制度，规定领导干部每周听课至少2节，教师每周听课至少1节，教研活动每周一次，备课组每周二下午研究备课，学校要求各科教师课后有教学反思，每月检查评比一次。所有外出参加业务活动的教师有书面汇报材料，并汇报学习情况。

近两年来我校在镇教办的指导下坚持教研、认真开展校际交流。再由教师根据自己的实际情况落实，最后由教研组负责检查落实情况。

我们坚持通过名师引领，课例研讨、案例分析、主题研究等研究方式探索落实三维教学目标的方式和途径，提高课堂效率，彻底减轻学生的负担。如：针对小学生作业负担过重的现状，我们开展了小学生作业改革的研究。开放性作业的设计，提高了学生的兴趣，培养了学生的创新能力，同时减轻学生的负担。针对小学语文当前出现的高耗低效的现状，我们计划开展《低年级语文如何创建高效课堂的研究》，并初步制定了实施方案。

就教学教研能力来讲，目前我校教师队伍中没有一名市级名师或骨干教师。课堂教学缺乏引领，教研活动氛围不浓。组建一支稳定优秀的教师团队是当务之急。存在的问题是对实施新教材中的个别问题解决不到位。(自扣1.5分)。

5、随堂检测(自评5分)

为确保教师课堂教学的高效，及时掌握学生学习效果，以便及时调整教学方法，我校规定每节课都要进行课堂检测，学校不定时进行抽测，对于执行不到位的要与绩效挂钩。

6、主题研究(自评3分)

围绕教师在课程实施中存在的问题我们积极进行主题研究，将教师发现的问题汇集成册，由教师申报研究课题，实现人人有课题，对普遍性的难点，由教研组、备课组合作攻关，如我校的立项课题“小学数学教学中如何提高学生应用题解题能力的研究”，针对小学语文高耗低效现状，我们计划进行“提前识字、尽早阅读、循序作文”的研究，一年级的学生识字500个，为尽早阅读打下了基础。大量的课外阅读可提高学生阅读能力、写作能力。在研究中我们通过理论学习、公开课、案例研究、说、讲、评等活动提高教师专业理论水平和教学效果。使一大批青年教师在研讨中成长。

(五)、评价研究(自评27分)

1、教学考查(自评2.5分)

学校制定了各学科课堂教学、实验教学、实践活动等评价标准，教师必须按学校要求参加公开课、汇报课等各项活动，每次活动量化记分，记录在案，常规考核每月一次，教学成绩每学期进行一次考核，德、能、勤、绩整体分数作为教师考核评估的主要依据。但是由于领导班子成员少，有时考查工作不够细致深入，所以自扣0.5分。

2、教师评价(自评3分)

学校注重教师的业务能力的提升。开展了学习教师教学常规及行为规范等活动;学校注重教师技能的培养，开展了“普通话”、“硬笔书法”、“信息技术”、“评优课”等教学基本功竞赛，造就了一支能够胜任新课改需要的教师队伍，教师教学评估优秀率达到17.65%，良好率达到82.35%，没有不合格的教师。

对教师评价学校建立了以自评为主，学校领导、同事、学生及家长共同参与的评价体系，用发展的眼光从职业道德、专业水平、课堂教学、专业发展等方面对教师进行评价，建立了每学期一次的教学评估制度，评估结果作为年度考核的主要依据。

3、学生评价(自评3分)

对学生的评价实行口头评价、即时评价、评语评价、阶段质量评价等多种形式，对学困生实行了二次考试评价，帮助他们找出差距，激励他们树立自信心。学校建立了《学生综合素质评价》体系，根据实际情况认真填写《小学生综合素质评价手册》关注每一个学生的每一方面的进步。

4、命题研究(自评3分)

学校以课程标准为基础，能力为核心，由年级组长开展命题研究。要求教师精心编制单元测试试题、期中测试题，不出偏、难、怪题，充分发挥考试结果对改进教学的反馈指导作用。

5、质量评价(自评15分)

学校把学生全面发展和成绩提高作为教学质量评价的重要指标。学生的学业成绩逐年提高，办学质量得到了上级和社会的认可，教学成绩高于镇同类学校水平。

四、存在的主要问题

1、多来我校专任教师严重缺编，每年靠支教才能运转，每学期支教教师占教师总人数的三分之一还多。教师队伍很不稳定，流动频繁，教育教学质量直接受到影响。

2、评价制度的完善和执行都有待提高，如建起了小学生素质评价体系但仍侧重于考试成绩，其他方面不到位;对于教师的评价制度执行力度不大，亟待加强。

3、地方课程的实施和校本课程的开发，还没能总结出成功的经验，特别是这两种课程的评价，可操作性不强。

4、教师培训机会少，在教学技能、教学能力方面经验不足，理论水平低，教研能力不强，对实施新教材中的现实问题解决不到位，教师发现问题、解决问题的能力尚需提高。

5、档案管理中过程性资料不到位还需进一步完善。

五、整改措施

1、多渠道筹措资金，努力改善办学条件。

2、立足校本研修，开展校本培训，更新教育理念，提升教师专业水平。

3、加强理论学习，开展说、讲、评活动，完善教研制度，加快对青年教师的培养。

4、加强档案资料管理，完善评估方案，积累评估经验。

5、加强命题研究注重过程评价，充分发挥评价的指挥棒作用。

我校首次代表武安镇迎接教学评估检查，这是领导对我校工作的认可，这将对于提高我校的管理水平和教学质量起到积极的推动作用，我们将以这次教学评估为契机，进一步统一思想，更新理念，加强管理，以超前的意识，向一流的质量奋进，争创乡镇名校。

7.企业内部控制自我评估的思考 篇七

一、CSA的理论内涵及其演进

内部控制自我评估 (CSA) 是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。一些CSA的倡导者将其定义扩展为组织的SWOT (优势与局限、机会与威胁) 分析和确保组织目标实现的制度的总体效果性评价 (杨淑娥, 2006) 。历史地看, CSA之所以跃升为今日主导内部控制理论变革和审计技术演化的内部控制创新性理论体系之一, 是经历了三个主要的历史发展阶段演进而来的。

CSA最早是1987年由加拿大海湾 (Gulf Canada) 公司首次提出。当时该公司面对法院要求其报告内部控制情况的判决, 并且通过传统的审计流程解决石油和天然气的计量问题出现了巨大困难。会计人员和审计人员决定召开引导会议来说明双方的问题。在讨论会上, 各小组畅所欲言, 确认内部控制的运转情况和需要采取的相应措施。他们发现这种方法比一对一的审计访谈能更有效的实现目标。于是, 在接下来的十年之中, 该组织不断使用CSA来评价与改进其内部控制系统。随着该公司的成功实践, 随后世界上许多私人组织也成功地发起了CSA计划, 美国不少州政府也开始要求进行内部控制评估并着手进行就实施CSA问题的立法工作。到了20世纪90年代, CSA作为一种内部增值工具得到了企业界与从业人员广泛赞誉。特别是在1992年COSO报告首次把内部控制从原来自上而下财务模式的平面结构发展为更具弹性的企业整体模式的立体框架。1996年国际内部审计师协会在研究报告中总结了CSA的三个基本特征:关注业务的过程和控制的成效, 由管理部门和职员共同进行, 用结构化的方法开展自我评估。CSA得到了普遍的信赖。二十一世纪初, 随着IIA对内部审计定义的升级, CSA扬弃了事后监督、评价, 发展成辅助组织及内部审计师进行事前、事中保证与咨询。目前, CSA在美国、加拿大和欧洲已经得到了广泛的运用。

二、CSA的应用框架

正如Makosz (1990) 所言, CSA并非一次性的对某一问题的解决方案, 而是改善组织控制环境的持续过程。CSA可以嫁接于美国反虚假财务报告委员会 (Treadway委员会) 的COSO报告 (内部控制整体框架) 、加拿大特许会计师协会颁布的COCO (控制标准模型) 、信息系统审计及控制基金发布的COBIT (信息技术控制目标) 、英国制定且被国际标准化组织 (ISO) 采用的BS7799 (英国计算机安全管理标准) 等规范性控制标准框架中的任何一个并应用于企业的内部控制中。COSO和COCO因获得到了全面质量管理标准 (ISO9000) 的首肯而通常成为实施CSA时的首选应用框架。由于COSO委员会已于2004年4月正式颁布了新报告《企业风险管理框架》, 将原COSO报告的五因素扩展为八因素, 提出了一个新观念——风险组合观, 增加了一类目标——战略目标, 针对风险度量提出了两个新概念——风险偏好和风险容忍度, 增加了三个风险管理要素——目标设定、事项识别和风险反应等。同时, 在内部审计职能最新嬗变的诱导下, 必然引发内部审计作业理念的重塑与审计技术方法体系的变革。所有这些均意味着CSA自身的理论完善与实务改进应当体现最新COSO报告的内涵和实质以及内部审计最新实务准则, 并与其实现高度的契合, 促成CSA的运用达到最佳境界与实效

三、CSA的工作方法

最早的CSA采用引导会议的方式, 经过20多年的发展, 西方国家在实践中已经形成了20多种CSA方法, 各方法都有其局限性及适应的范围。从其基本形式来看, 主要包括研讨会法、问卷调查法和管理层分析法。

(1) 研讨会法。研讨会法由引导会议发展而来, 是CSA最具代表性的方法且引起了学者的较多关注, 并对其进行了不同的阐述。总的来说, 研讨会法是一种从代表组织不同层次尤其是风险薄弱环节的工作组中收集内部控制信息, 召集尽可能多的业务人员共同分享信息、讨论问题的方法。一个成功的研讨会在讨论前, 推动者要与管理层和其他参与者面谈, 以便对小组讨论的主要目的、当前的目标以及组织的整体战略的重要性有一些初步的了解。在简要的介绍后, 对业务运作及遇到的主要障碍进行讨论。现场讨论应做到人尽其言, 确保所有的问题在讨论会中都得到仔细研究, 所有观点都应记录在案。在研讨会后, 推动者应尽快将讨论的信息汇总, 根据事件重要性决定采取何种行动, 使组织面临重大风险的发现需报送高层管理者及董事会, 其余发现的事件应视小组资源与权限确定轻重缓急, 制定出行为方案并有效实施。研讨会方法并不只是一个单独的会议, 而是一个过程, 包括计划、预备工作、研讨会、报告和行为方案的实施等一系列活动。该方法主要在国内一些大型企业中使用。

(2) 问卷调查法。问卷调查法利用问卷工具使得受访者只要做出简单的“是/否”或“有/无”的反应, 控制程序的执行者则利用调查结果来评价他们的内部控制系统。

(3) 管理层分析法。管理层分析法是由管理层进行的分析。通过该方法, 管理层能够对业务流程进行一种参考研究。CSA专家 (可能是内部审计师) 将研究结果与其他管理人员收集的信息结合起来。通过综合这些素材, CSA专家开发出一种分析方式, 流程的所有者可以在他们的CSA工作中应用这种分析方式。

上述三种CSA方法各有其适用情况, 比如引导会议法就只适用于企业组织文化先进, 控制环境较好的企业。问卷调查法收集的资料内容简单, 数量也有限。管理结果分析法需要引导者有较高的综合能力。目前西方用得比较多的是研讨会法。在实际工作中, 也可以将三种方式结合起来运用。

四、CSA在我国的应用趋势

CSA有着显而易见的优势, 同时也存在一些缺陷, 根据IIA研究基金资助的研究项目披露, 前安达信公司研究人员Richard P.Tritter和Daniel S.zittnan将CSA的缺陷归纳为:参与CSA人员选择的错误、计划过程过于简单、从大规模项目开始执行CSA、缺少管理层支持和对CSA效果性关注过于狭窄五点。所以, 学术界对CSA在我国的实施争论不一, 主要体现在以下两个方面:

首先, 尽管CSA在西方已经广受欢迎, 但是受价值观、企业文化和CSA组织者的影响, CSA易流于形式, 有些学者认为其在我国不适用。相对于独立的注册会计师对企业内部控制的评价, CSA的成功与员工的有效参与直接相关, 而中国独特的东方文化及儒家中庸思想很难让会议的参加者冒着招致批评甚至损害其职业生涯的风险畅所欲言, 而且这些批评或损害往往来自他们的上级、同事或缺乏经验的CSA推动者。而只有在公开、透明、沟通畅通的管理环境中, CSA才能最大限度地发挥作用。研讨会法相对来说还是一个新兴事物。目前, 我国企业内部需要进行控制自我评估的范围较广, 而且时间要求紧, 缺少经验。在这种情况下, 先以问卷调查法为主进行CSA比较切合实际。我国企业在实施CSA时, 可按控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个方面, 根据各要素的评估要点, 采取问卷调查法对内部控制分别加以描述, 并得出各要素的评估结论, 从而得出内部控制的总体概况, 并对评估中发现的控制缺陷提出改进措施。但是, 由于问卷调查法的固有缺陷, 如果内部控制自我评价所确定的评估部门涉及的内容繁多, 问题也复杂, 不能简单地回答, 那么使用问卷调查法就是不恰当的。在实践方面, 近年, 在德勤会计师事务所的指导下, 我国上海宝钢国际经济贸易有限公司在工程事业部三个业务单元中首次对CSA进行了尝试, 取得了很好的效果。一方面, 从宝钢国际的组织发展来看, 宝钢国际拥有六个事业部, 经营的业务涵盖广泛。由于业务复杂多变, 受人力资本和工作时间的限制, 完全依赖少量的审计人员实施完整、有效的审计监督十分困难。这正如CSA在西方国家诞生时的组织背景。另一方面, 由于宝钢国际采取事业部制, 使得在此组织机构下职能部门和业务单元的冲突无法避免, 而CSA作为一种很好的双向沟通机制, 可望借助CSA这一平台让各部门减少摩擦, 创造和谐。虽然其实施CSA有一定的特殊性, 但是CSA在宝钢国际的成功实施, 至少证明了CSA在我国大中型企业, 特别是跨行业的集团公司有着广阔的发展空间。在我国, 由于红光、琼民源、郑百文、深华源、银广厦等已暴露的上市公司违规事件几乎都与内部控制特别是控制环境薄弱有着千丝万缕的联系, 公司内部控制不如人意已是不争的的事实。所以, 尽管在CSA的方法和形式上存在差异, 多数学者趋向于认为现阶段我国企业界在建立公司治理、强化内部控制建设中, 应当适时引进CSA方法, 既加强对内部控制的评价, 也不断促进控制环境的提升。

其次, 关于内审人员在CSA中的作用问题, 也有两种不同的看法。一种看法认为, CSA应包含内部审计, 视内部审计为CSA的恰当驱动者;另一种则认为, CSA只能由经营管理当局或工作小组来有效执行。在我国现阶段, 为了确保各相关集团的利益能得到保护, 不论CSA过程是由内部审计还是经营管理当局来驱动, 内审人员都应持续监控并参与CSA, 使内外部审计和CSA在内部控制评价方面形成合力。

综上所述, CSA是一个动态的有机过程, 能够帮助公司探测到所面临的风险, 并适时监测处理风险, 以及评估内控制度的适当性。不但如此, 借助管理层和内部审计师之间的协作, CSA的应用还使得审计重心从传统的事后评价活动转向对管理控制系统之持续、交互作用的审视。同时, 实施CSA对企业提出了更高的要求。企业在决定采用CSA时应持慎重态度。我国在实施CSA时, 应该借鉴西方在实施CSA时的经验, 以避免有关缺陷。

参考文献

[1]林朝华、唐予华:《CSA:内部控制系统评价的新观念与新方法》, 《上海会计》2003年第1期。[1]林朝华、唐予华:《CSA:内部控制系统评价的新观念与新方法》, 《上海会计》2003年第1期。

[2]陈峰青:《内部控制自我评估的应用及思考》, 《商业会计》2006年第8期。[2]陈峰青:《内部控制自我评估的应用及思考》, 《商业会计》2006年第8期。

[3]周志和:《控制自我评估 (CSA) :问题与对策》, 《怀化学院学报》2006年第6期。[3]周志和:《控制自我评估 (CSA) :问题与对策》, 《怀化学院学报》2006年第6期。

[4]周涛:《CSA:内部控制评审增值的方法》, 《财会通讯》2004年第13期。[4]周涛:《CSA:内部控制评审增值的方法》, 《财会通讯》2004年第13期。

8.学位授权点的自我评估与思考 篇八

［关键词］学位授权点 自我评估

［作者简介］张海防（1970- ），男，山东临沂人，南京师范大学学位与培养办公室副主任。（江苏 南京 210046）

［中图分类号］G643.7［文献标识码］A［文章编号］1004-3985（2007）24-0051-02

学科是研究生教学、科研等各项工作的基础和载体，其建设水平是反映学校办学水平、学术水平和学校特色的重要标志。而学科自我评估则是各学位授予单位科学、合理规划学科建设的主要手段，是建立自我管理、自我约束、自我发展机制的关键环节。为有效监督学位授权点的学科建设和研究生培养工作，巩固并不断提高学位与研究生教育质量，保证学位与研究生教育的健康、可持续发展，我校研究生部组织相关专家对2000年以前获得授权的42个博士学位授权点和43个硕士学位授权点开展了全面的评估工作。

一、自我评估的基本情况

1.定期评估的指导思想。通过评估，完善我校的学位与研究生教育质量保证机制；与学位授权审核相结合，根据社会需求进行授权点的调整，建立学位授权点有上有下的动态机制；以评促建，推动学位授权点整体水平的提高。

2.评估原则。学位授权点评估为合格评估，遵循“坚持标准、严格要求、以评促建、以评促改”的原则。通过评估对各学位授权点的现状做出科学、合理的评价，以衡量它是否达到应有的标准，从而发扬优势，改进不足，提高质量，完善管理，推动学位授权点水平的提高和向更高层次的发展。

3.评估内容与方式。评估的主要内容为：学位授权点学术队伍的建设情况；人才培养情况，特别是人才培养质量；取得的科研成果及承担的科研项目等。评估采取基本状态评价和博士（硕士）学位论文抽查等方式进行，学校组织有关专家对学位授权点的基本状态进行评价，综合评估结果由专家组最终确定。

4.评估结论。评估结论分为合格、基本合格、不合格三种情况。对于评估结果合格的学位授权点，学校将在人员编制、学位点申报、学位点建设经费以及研究生招生等方面予以支持。对于评估结果基本合格的学位授权点，学校将责令其限期整改并提出改进措施。如果连续两次评估结论均为基本合格将视为不合格。对于评估结果不合格的学位授权点，学校将根据实际情况责令其限期整改并提出相关改进措施，在人员编制、学位点申报方面学校将从严控制，并压缩该学位点建设经费以及研究生招生规模。

二、评估的意义

1.强化了研究生培养工作的质量意识，促进了研究生培养和学位授予质量的不断提高。在现阶段我校各学院自我约束、自我发展的机制尚未完全建立，有的学位授权学科、专业经过若干年的变化，可能出现学科梯队老化、学科带头人流失、学科水平下降等现象，甚至连培养研究生的基本条件也难以保障。没有定期的检查，学位授权点基本上处于只能上、难以下的状态，这在一定程度上滋长了学位授予单位“重申报、轻建设”的思想。本次开展的全校学位授权点的定期评估是我校对研究生培养质量保障机制的完善，打破了现存的学位授权点的终身制，为以后建立学位授权点能上能下的动态机制开了先河。

2.摸清了学位授权点的家底，对我校学位授权点状况有了宏观的把握。近几年各学科发展速度较快，在人才引进、科研经费资助的获得等方面都有较大的发展。通过评估，不仅学校领导对我校的学科现状有了更全面的了解，也使各学院的院长了解了其他学科建设的情况，取长补短，共同促进我校学科的发展。

3.建立和完善了自我评估的有效机制，并使其制度化和规范化，提高了研究生的培养质量。教育部［2000］号文件把“建立健全研究生教育评估制度、不断完善质量保证体系，形成有效的激励机制”作为加强和改进研究生培养工作的重要内容之一。要求“培养单位应开展经常性的自我评估工作，及时发现和解决培养工作中出现的问题，建立起具有自我完善功能的质量保证和监控机制”。我校作为省属重点师范院校，应逐步建立和完善研究生教育和学位授予质量的自我评估制度，主动适应社会发展的需要，经常性地开展学位授予质量的评估，积极推进学校对江苏省乃至全国的经济建设和科技进步做出更大贡献。

三、评估结果分析

专家组根据《南京师范大学博士学位授权点评估指标体系》的要求，通过查看资料、讨论汇总等方式，对参评的学位授权点逐一进行了评估，并对各项指标进行了打分，综合得出了评估结果。在参加评估的36个博士学位授权点中，有24个进入A档；在参加评估的39个文科硕士学位授权点中，有33个进入A档。参加评估的博士学位授权点合格率达到83?誠，硕士学位授权点合格率达到97?誠。评估结果说明，近几年来各学院在学位授权点内涵建设方面下了很大工夫，加大了学位授权点建设力度，在积极争取新增学位授权点的同时，巩固了已有学位授权点的建设成果。虽然还存在不少问题，但总体来说，学位授权点得到了良好的发展。

通过对二级学科博士点和硕士点的评估和调研，我们认为，我校博士点和硕士点的发展是较快的，无论是量的扩张还是内涵建设在国内同类高校中都居于前列。这不仅提高了我校在国内各高校中的地位，而且推动了学校各项建设事业的发展。我校学位点建设工作取得的成绩为我校建立研究生院奠定了坚实的基础。总的说来，我校学位点建设取得了如下一些成绩：

1.学术队伍方面。近几年我校各学科发展速度较快，在人才引进和培养方面有较大的发展，在学科梯队建设方面取得了突出的成就。评估结果表明，我校学位点学术队伍普遍较好，研究生导师队伍的整体水平得到快速的发展。但是评估过程中仍然暴露出一些问题，主要体现在：首先，缺乏具有较高学术造诣且在全国具有较高知名度的学术带头人。有的学科专业的学术带头人在江苏省有一定的影响，但在全国范围内，尚需要通过高水平的成果来努力提升他们在本学科领域的影响。其次，相关学位点人员配备存在一些问题。一些学院存在导师交叉任职的现象，有的学位点学术梯队成员过少或者梯队断层明显。

2.科学研究方面。从研究方向看，国务院学位委员会在学位授权学科专业点基本条件中要求拟建博士点的学科至少要有3个以上相对稳定的主要研究方向，特色突出，优势明显；拟建硕士点的学科至少要有2个以上相对稳定的特色明显的研究方向。从24个评估合格的博士点和35个评估合格的硕士点看，基本都能达到这一条件。从科学研究方面看，学术梯队的科研成果和科研项目有明显提高，近五年来都有一定数量和质量的科研成果和科研奖励。但通过评估也可以看出，有些学科科研经费偏低，学术交流不够活跃，需要进一步提高和加强。有些学科学术梯队的科研成果数量不少，但是在发表质量上需要进一步提高。以后各学位授权点要进一步加强科学研究，努力争取高级别的科研项目，提升学术论文和专著的水平，扩大在国内和省内同行中的影响，发挥自己的优势。

3.教学和人才培养等方面。各学位授予单位在教学和人才培养方面下了很大工夫，研究生教学管理较为规范、科学，研究生论文创新性较强，在这几方面专家们都给予了充分肯定。经费保障、图书信息和教学科研设备都能达到评估合格水平，但是在研究生学习生活条件上仍需进一步努力改善。

4.思想政治教育和管理方面。研究生的思想政治教育和管理工作普遍得到加强，取得可喜的成绩，但少数学科和专业仍需努力，要通过各种途径加强对研究生的思想政治教育，同时加强对其管理，防止意外事故的发生。

四、关于自我评估的几点建议

针对评估中发现的问题，为了使各单位学位点建设取得更好的成效，完善今后的硕士点评估工作，专家组提出了如下建议：

1.要进一步加强导师队伍建设，提高导师队伍的整体素质和水平。要采取措施，努力提高导师队伍的学历层次，加强导师后备力量建设，逐步解决导师交叉任职过多的问题。同时，各单位在学位点建设方面要注意凝练方向，切忌分散力量，以利于形成优势和特色。

2.要进一步加强科学研究。各学位点要努力争取高级别的科研项目，提升学术论文和专著的水平，扩大在国内和省内同行中的影响。要注重加强学科之间的相互渗透交叉，扶持新兴学科生长点，力争形成具有我校特色的学科群。

3.要重视研究生硕士论文质量的管理。导师在对研究生的指导中，应加强对研究生在科学研究中严谨、求实的科学态度的培养，加强对研究生在科学研究中敢于创新的创新能力的培训，努力提高硕士论文的质量。

4.要重视加强一级学科的建设。通过对材料的仔细审核，我们发现了一个很有趣的现象，那就是越是实力强的学院在评估过程中存在的问题越多，实力相对较弱的学院评估结果反而越好。这种强势的弱化与弱势的强化反映了目前学位点建设中存在的一个普遍现象。评估结果表明，一些实力相对弱小的学院评估和调研情况相对来说比较良好，个别具有一级学科博士学位授权点的实力较强的学院存在的问题则比较多。主要原因就是具有一级学科博士学位授权点的学院战线拉得太长，学科带头人和学科骨干力量不够，只好重复跨点使用；而学位点较少的学院学术队伍比较整齐，学院可以集中力量从容地应对评估。

5.要加强自主设置的二级学科学位点的建设。自主设置的二级学科学位点的总体力量目前还比较弱，它们存在的主要问题是：因为学术带头人和学术骨干力量基本已经分布在原有的二级学科点上，自主设置时被跨点重复使用。自主设置学位点太多，人员跨专业现象严重，在一定程度上影响了一些学术骨干科学研究的深入和持续发展，影响了高水平成果的出现。例如在评估结果为“基本合格”和“不合格”的学位点里面，自主设置的就占了8个。

6.要提高认识，调动各方面的积极性，变被动评估为主动评估。自我评估是学位授予单位自我诊断和研究的过程。通过自我评估，各学科点不但能够发现存在的问题，而且能够分析造成这一状况的原因及其症结所在，研究解决这些问题受哪些因素所制约，从而找到解决学科建设中薄弱环节的有效措施。而这些措施的落实最终要靠各学科点及学院的教职工共同努力，因此，在以后的学科评估中，我们一定要广泛宣传，充分发动，树立正确的自我评估观念，变“要我评估”为“我要评估”。

7.要进一步完善评估指标体系。目前的评估指标体系基本涵盖了学位和研究生教育的主要方向，而且指标内涵和标准明确，有较强的可操作性。但随着学位授权点建设的增强，评估指标体系也需要进一步修改和完善，使学院能对照评估要求加强对学位点的建设。

8.要改进评估操作方式。近几年来，我校学位点增长迅速，因此，今后的学位点评估全部采用分批次实地考察的方式比较困难。为了使学位点评估取得更好的成效，建议改进评估方法，分学科门类进行评估，每年评估1～2次，每次评估1～2个学科门类，这样可以更具针对性，也更易操作。在具体评估方式上，可采取自查和抽查相结合，以自查为主、按一定比例抽查，抽查以组织专家实地考察的形式进行；也可采取会议评估和实地考察相结合的方式，由参评学位点报送有关证明和支撑材料，组织专家会议评估，必要时可对其进行实地考察。

［参考文献］

［1］张国琼.研究生培养方案若干问题的探讨［J］.鞍山大学学报，2004（2）.

［2］许之.关于优化研究生培养方案的研究［J］.西华大学学报（哲学社会科学版），2004（2）.

9.廉政自我评估报告.doc 篇九

图文信息中心

为深入贯彻党的十七届五中全会精神，全面落实江苏食品职业技术学院关于进一步深化部门权力内控机制建设工作，图文信息中心结合部门实际，制定了本中心内控机制建设方案，进一步建立健全惩防体系功能，推动中心党风廉政建设，加强中心廉政风险防范管理。现将中心廉政建设情况自我评估如下：

一、加强组织领导，认真贯彻落实党风廉政建设责任制

图文信息中心党总支高度重视党风廉政工作，把反腐倡廉作为大事来抓。按照学院相关文件精神，成立了部门权力内控机制建设领导小组，建立健全主要领导负总责、部门主任具体抓、纪检委员协调推进、各部室共同参与，多方联动，上下协同的领导体制和工作机制。在全中心推行廉政风险防范管理，将党风廉政建设与中心工作同时研究部署，增强部门权力内控机制建设的紧迫感和责任感。

各部室对本部门岗位职责、工作流程进行了全面的梳理，结合中心的工作实际，重点排查文献资源购置、业务运行及行政办公等经费使用中可能产生的的风险。针对中心重点岗位，制定廉政风险防控措施，建立廉政风险防控机制，对可能发生的腐败行为实施有效防控。

二、加强学习宣传，健全完善制度机制

中心十分重视内控廉政文化的学习，按照“预警在先，防范在前”1

和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少党员干部犯错误机会”的理念，严格执行学院的《廉政准则》和党风廉政建设责任制，并列入中心党总支中心组学习内容，认真组织学习《廉政准则》等规定，了解内控机制建设的目的、意义，不断提高全体人员的反腐倡廉意识。根据中心班子成员分工，对职责范围内的党风廉政建设和风险防范负责，部室负责人对本部室的廉政建设和风险防范负责。

严格执行财务纪律，对需要履行招标的项目，严格按照先报批、后开支的原则办理。坚持经费预算和大额开支由中心党政联席会议集体研究决定。制定重大事项决策制度，坚持重大决策集体讨论决定。严格执行制度、履行程序。严格执行《党员领导干部廉洁从政若干准则》，认真抓好中心反腐倡廉制度建设。

三、抓好风险排查环节，进一步深入排查了廉政风险。

排查廉政风险是一个动态过程，不能一劳永逸。在优化权力运行流程的基础上，中心突出重点岗位，采取部门查找、群众监督、党内监控等方式，深入查找风险部位，制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控措施得力。针对重要岗位，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险；严格执行图书、期刊及数据库采购招投标制度，加强图书、期刊、数据库采购人员自律及履职尽责情况的监督检查，坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，增强拒腐防变意识。

四、注重廉政文化建设，促进图文信息中心和谐持续发展。

进一步重视廉政文化在党风廉政建设中的地位和作用。根据不同阶段的工作要求，结合中心工作特点，充分发挥廉政文化影响的长期性、渗透性、广泛性等特有作用。以网络、宣传板报等多种形式，把廉政文化融合于中心的业务、行政活动和职工的工作生活之中。加强职工法制意识和职业道德意识的全方位教育，增强全体职工反腐倡廉的自觉性，营造和谐的干群、党群、馆员与读者关系，促进中心和谐持续发展。

五、廉政风险防范工作成效评估

通过廉政准则学习，廉政风险评估和预警措施的实施，提高了中心的党风廉政建设和全体人员反腐倡廉的预警、预控能力，目前中心未出现任何违纪问题，廉政风险防范工作得到全面落实。

图文信息中心

10.某某商场消防安全自我评估报告 篇十

目录

一、广场基本概况

二、消防安全隐患分析

三、解决方法及措施

一、商厦基本概况

（一）建筑基本信息

华贸商厦始建于2012年1月，于2014年1月开业，本商场为框架式结构，总建筑面积42012.4平方米，（含公寓及设备用房），商场总建筑面积29898平方米（不含五层办公区）商厦由地上4层、地下1层、总建筑高度73.85米。

（二）设备设施概况

1、消防设施概况

商厦配备有消防自动报警系统、消防广播系统、消防喷淋系统、室内（外）消火栓系统、防排烟系统、消防水炮系统、消防对讲系统、餐饮区配有可燃气体报警系统、高压配电机房气体灭火系统，消防电梯等。

商厦的消防设备设施情况：消防主机为海湾安全技术生产的JB-QT-GST5000型火灾报警控制器，自动报警未端在各楼层弱电机房区域分布。其中消防火灾感烟探测器

个，对商厦火情实时监控报警；消防喷淋头近4100个，商厦的消防系统由2台喷淋泵、4台消火栓泵（室内、室外各2台）全线供压。商厦备有容积为900立方米的消防水池及18立方米的消防水箱（数据来自工程提供）。室内消火栓280个（含门市），每个消火栓下面配备有2个4公斤手提式干粉灭火器。

1）、防火卷帘系统，商厦负一层（含华润万家）共有6个防火分区，一层3个防火分区，二层3个防火分区，三层3个防火分区，四层2个防火分区组成。

2）、消火栓系统共有消火栓泵4台（室内、外分别2台）：室内消火栓泵，流量40L/S，扬程123 m；室外消火栓泵30 L/S，扬程54 m 稳压泵 1台，消火栓分布为负一层75个、一层64个、二层64个、三层40个、四层35个，室外消火栓6个，水泵接合器7个。

3）、自动喷淋系统共有自动喷淋泵2台：流量60L /S，扬程

m；

4）、消防广播系统一套。

5）、防排烟系统，共有4台，加压送风机14台，每个封闭式楼梯间楼梯前室装有正压送风装置，上述各分系统全部与消防自动报警主机相连，能实现自动、远程控制等方式动作，消火栓系统和防排烟系统同时能实现远程手动控制。

2、特种设备设施

商厦共有货梯2部（华润万家使用）客货电梯2部，自动扶梯10部，负一层高压配电机房4台2000千万干式变压器4台，高低压配电柜若干，燃气锅炉1台，230千万麦克维尔螺杆式空调机3台，各楼层配电箱若干。

（三）安全重点部位

负一层高低压配电机房、消防泵房、空调机房、消防控制室、电梯机房、各楼层配电室、消防通道及各楼层疏散通道、四层餐饮区燃气设备等

（五）工作重点和目标 工作重点：

1、每周营业员晨会，通报近期社会消防安全事件，总结经

验教训，深化预防为主，防消结合。

2、每月对餐饮商户员工进行消防安全基础知识培训，并进行现场考核。

3、公司领导班子每周带队进行消防安全联合检查，发现问题限时整改。

4、每日专人对广场内消防设备设施进行巡查，发现问题立即进行整改和汇报。

5、每月召开主力店、餐饮商户安全会议，对本月出现的问题、重点关注事项进行沟通。

6、每季度召开主力店、餐饮商户、重点商户安全分析会议，对出现的重点问题进行沟通。工作目标：

1、新入职人员一周内消防安全培训；

每月进行应急预案演练； 每季度进行全员消防演习；

二、安全隐患分析

（一）员工安全意识淡漠

事故源于隐患，最大的隐患莫过于安全意识的淡漠，自商厦开业至今，物业人员虽对各楼层员工针对安全问题进行过培训，因商厦导购流动性强，新员工入职时未进行三级安全教育便上岗，部分员工缺乏自我防范及消防安全意识，对员工及顾客不安全行为不能及时制止，对秩序部检查中提出 的隐患问题不能及时整改。

（二）消防车道（商厦西侧通道、北直梯前通道）

商厦位于商业核心区域，人流车流络绎不绝。直梯前消防车道经常被餐饮送货车以及雨雪天不听劝阻的员工及顾客非机动车所阻塞，因商厦停车区域少的原因商厦西侧消防车通道只能划作员工及顾客非机动车停放，在火灾及紧急情况下消防车无法快速通过进行灭火救援。

（三）安全疏散通道

商厦内共有9个疏散通道，应随时保持畅通，现实际开启的通道不能使用的有餐饮区金权道后厨、南侧货梯通道因华润万家卸货平台不能通道室外。通室外玻璃门应向外侧开启。二层VEROMODA南通道被阿特蜜女包遮挡导致通道不符合疏散通道要求，二层南扶梯上口处被卖场遮挡不符合疏散通道要求，一层金迈王北通道被泰和源鞋遮挡不符合要求，且二层、三层、四层分别有两个通道位于卖场经常出现商品影响情况，封闭式楼梯间楼梯前室内未实现消防应急照明切换（物业工程人员已在落实当中）疏散通道不畅通，在突发情况下人员无法快速疏散。

（四）消防及特种设备设施

物业人员在巡视检查过程中检查出，个别商户有遮挡消防设施及器材的现象。电梯设备（货梯、客梯）未安装紧急平层装置，遇有停电等紧急情况时，电梯不能停靠于邻近层，导致电梯困人。员工及商户不规范使用电梯，经常出现电梯故障，存在安全隐患。

（五）电器线路

1、商户

商户为增加卖场氛围，在商厦公共照明提供下，场内分别装有大功率金卤射灯设备，增加了商厦各楼层配电设备功率，且在施工过程中未能加强监管，存在安装不规范、产品与实际运用不匹配、亦有不合格产品，存在隐患。

2、工程

因前期工期紧张，施工过程中电气线路有未按图施工情况，各配电室线路安装不规范，施工人员线路连接随意，各分支线路未做明确标识，个别线路路由未进入桥架安装，有强电、弱电共走桥架路由现象。存在隐患且不能有效控制能源，个别水路管线存在保温安装不规范、接口滴漏现象。现物业工程人员正在进行区分排查。

3、员工操作

员工在开闭店操作电气设备不规范，物业人员虽对员工进行过讲解，实际过程中员工经常出现违规操作行为。

（六）消防管理

商厦内工作人员近400多人，且影城和四层餐饮人员流动性大难于管理，员工消防安全的“四个能力”建设工作的普

及和推广存在一定的盲区。

三、解决方法及对策

（一）消防车道

1、外场设置专人对车辆进行引导；

2、制定外场消防安全巡查机制；

3、向执法部门对违规停放车辆进行举报；

（二）安全疏散

1、安排专人巡查安全疏散通道；

2、四小时巡查一次并进行现场整改；

3、对整改拒不执行单位向执法部门举报；

（三）消防设施

1、安排专人巡查消防设施；

2、营业两小时巡查一次并进行现场整改；

3、对整改拒不执行单位向执法部门举报；

（四）装修材料

1、装修前须获得消防部门装修审核意见；

2、装修前签订《消防安全管理责任书》；

3、装修期间必须提供材料检验证明；

（五）电器线路

1、每周指定专人进行安全用电检查；

2、对违规行为强制要求整改；

3、电气线路加装电气火灾报警装置；

（六）消防管理

1、主力店成立消防安全管理小姐；

2、主力店每月召开安全大会；