微机原理作业二及答案

微机原理作业二及答案（共7篇）（共7篇）

1.微机原理作业二及答案 篇一

《教育科学研究方法》在线作业二

一、单选题（共 15 道试题，共 30 分。）1.（A）是指在教育研究中，研究者凭借一定的手段和方式（如访谈、问卷等），对某种或某几种教育现象或事实进行考察，通过对搜集到的各种事实资料的分析处理，进而得出结论的一种研究方法。A.调查法

B.实验法

C.观察法

D.经验总结法

2.（B）是指从具体的行为、特征、指标上对变量的操作进行描述，是将概念和事实联系起来的桥梁。

A.描述性定义

B.操作性定义

C.条件性定义

D.循环定义

3.根据__A__可将访谈调查分为定向型访谈和非定向型访谈。

A.提问方式

B.访谈时间或次数

C.参加访谈的人数

D.访谈对象 4.研究者选定的研究课题要量力而行，要有完成的可能性即要遵循选题的_B___。A.具体性原则

B.量力性原则 C.新颖性原则

D.价值性原则 5.教育文献研究是一种（A）。A.独立的教育研究方法

B.思辨研究方法

C.历史研究方法

D.质性研究方法

6.根据_B___可以讲经验总结法划分为群体经验总结和个体经验总结。A.经验包含的内容

B.经验创造者

C.经验反应的时间

D.经验包含的空间

7.把教育科学研究分为个案研究和成组研究的依据是(D)。

A.研究目的的不同

B.研究方法的不同

C.研究问题的性质

D.研究对象的数量

8.教育科研_C___是一种由小见大，以点及面的研究方法。

A.经验总结法

B.调查法

C.个案研究法

D.实验法

9.根据__D__，可把教育实验分为探索性

实验、验证性实验和改造性实验。A.实验的控制程度

B.实验环境

C.实验因子多少

D.前人是否作过研究

10.捷克教育家（B）在17世纪完成的名著《大教学论》，就是在把教育现象与自然现象作类比的基础上，根据自然规律提出了一系列教学原则。

A.杜威

B.夸美纽斯

C.福禄贝

D.赞可夫

11.行动研究法的实施步骤中的__A__就是形成旨在改进现状的行动蓝图。A.计划

B.行动

C.观察

D.反思

12.__A__按其自身素质可分为机体变量和环境变量。

A.无关变量

B.自变量

C.因变量

D.变量

13.在分析材料阶段，研究者首先应选择（A）项目将材料进行分类处理。A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

14.问卷中那些属于个人基本情况的项目和估计被调查者能够直接回答的项目应采用的提问方式是_C___。

A.间接提问

B.假设性提问

C.直接提问

D.针对性提问 15.（C）是人类认识事物使用最早的一种古老的方法。

A.调查法

B.实验法 C.观察法

D.经验总结法

二、多选题（共 35 道试题，共 70 分。）1.论文写作时关于数字规范用法包括_ABCD___。

A.公历、世纪、年代用汉字，年、月、日用阿拉伯数字

B.年份不能缩写

C.计数和计量，一律用阿拉伯数字

D.用阿拉伯数字写的多位数，不能移行

2.遵循选题的新颖性原则选题应注意_ABC___。

A.选题具有时代感

B.内容新

C.角度新

D.方法新

3.问题设计要注意的问题包括_ABCD___。

A.作为问卷项目的问题应充分准确反映研究课题

B.问题表述要清楚，不要模糊不清，C.要重视平时材料的搜集

D.要有意识的记录教学实践中的问题 10.内容分析法在教育研究的用途主要有（BCD）。

A.历史分析

B.趋势分析

C.比较分析

D.意向分析

避免出现一问多答现象

C.尽量不要使用技术性和专业性术语

D.提问的措辞不能流露出自己的倾向 4.访谈的技巧包括_ABCD___。A.亲切善意的访问态度

B.把握主题，善于引导

C.提问明确，避免误解

D.准确记录谈话内容

5.间接推广先进教育经验的方法包括_BCD___。

A.先进教育教学演示活动

B.书面经验交流

C.录音录像播放

D.组织专题研讨会

6.个案研究法的基本程序包括_ABCD___。

A.认识对象确立个案

B.收集个案资料

C.整理分析资料

D.个案的补救矫正与发展指导

7.个案研究法中的追踪法的研究步骤包括_ACDE___。

A.确定课题

B.追因假设

C.实施追踪研究

D.整理和分析资料

E.提出改进建议

8.运用调查法应注意的事项包括ABCDE____。

A.要甘当小学生，虚心求教

B.要忠于事实，不带框框

C.要深入，不要浮在表面

D.要有数量观念

E.要正确解释调查结果

9.要注意从自己的教育实践中总结经验，需要注意的是（ABC）。

A.要认识总结自己经验的必要性

B.要认识经验的丰富性

11.统计分析主要包括（AC）的内容。A.描述统计

B.描述分析

C.推论统计

D.推论分析

12.问卷设计包括（ABC）等三项内容。A.问卷编排

B.答案设计

C.问题设计

D.指导语

13.教育文献研究的特点是（ABCD）。A.间接性

B.灵活性

C.实用性

D.可行性

14.校本教育研究所面临问题的应对措施包括（ABCD）。

A.树立正确的研究观念

B.形成科学的思想方式

C.选择恰当的研究模式

D.培养坚定的研究信念

15.结构性问题的答案类型包括_BCD___。

A.定性回答

B.定距回答

C.定类回答

D.定序回答 16.选题的原则包括ABCD____。

A.价值性原则

B.新颖性原则

C.具体性原则

D.量力性原则

E.针对性原则

17.杜威的生活教育论的3个命题包括__ABD__。

A.教育即生活

B.学校即社会

C.教学做合一

D.做中学 18.根据观察记录方式的不同，观察记录可以分为（ABC）。

A.描述记录

B.取样记录

C.行为检核

D.个案研究

19.问题提出的三种形式包括_ABC___。

A.直接提问

B.间接提问

C.假设性提问

D.针对性提问 20.集中量数主要包括（ACD）等。A.平均数

B.方差

C.众数

D.中数

21.教育文献研究的局限性在于（BCD）。

A.时效性差

B.记载偏差

C.信息缺损

D.限于语言

22.调查法的适用范围包括ABCDE____。A.现状研究

B.比较研究

C.纵向的发展研究D.历史研究

E.未来发展研究

23.具体经验总结是以具体实践事实为基础，描述、记录一次教育或教学活动的经验，事实材料的主要工作包括_ACD___。

A.核实资料

B.分析资料

C.筛选资料

D.提炼升华资料

32.校本教育研究课题的选择与确立要把握的要求包括（ABCD）。A.立足本校实际选题

B.立足于个人特点选题

C.课题确立要坚持“四个结合，四个其一般内容为（ABC）。

A.教育活动过程

B.活动的效果

C.体会

D.科学经验

24.运用经验总结法应注意的事项包括_ABD___。

A.要注意从自己的教育教学实践中总结经验

B.要定性和定量相结合C.要注意理论联系实际

D.要重视科学理论的指导

25.理论性论文的重要特点是学术性，具体表现在（ABC）。

A.逻辑性

B.创新性

C.理论性

D.科学性 26.调查的基本结构是（ABC）。A.目的与方法

B.结果分析

C.结论建议

D.意义与价值 27.个案研究法的局限性表现在ABC____。

A.样本小

B.结论主观性较强

C.费时费力D.干扰因素过多

28.行动研究法的实施步骤包括_ABCD___。

A.计划

B.行动

C.观察

D.反思

29.调查研究的步骤包括_ABCDE___。A.确定调查课题

B.选择调查对象

C.编写调查提纲，编制调查问卷和调查表

D.制定调查计划

E.实际调查，收集资料

30.观察法的要素包括_ABD___。A.观察者

B.观察对象

C.观察目标

D.观察手段 31.在经验总结法的实施步骤中，整理分析

为主”

D.教师可以就实践中发现的问题提炼出科研课题，把选题与日常教育教学工作结合起来

33.实验报告主要包括（BCD）。

A.背景分析

B.前言

C.实验过程和结果

D.讨论和结论

34.观察准备的工作主要包括_ABCDE___。

A.确定观察的项目和指标

B.选择观察途径和方法

C.观察取样

D.设计观察表格及记录方法

E.其他准备、包括仪器、人员培训、分工及应变措施等

35.确定调查课题的原则包括_ABC___。A.目的性原则

B.价值性原则

C.量力性原则

D.针对性原则

2.微机原理试卷及答案 2 篇二

一、选择题（每题3分，共30分）

1．8288在8086/8088组成的计算机中的作用是(②)。① 数据缓冲器

② 总线控制器

③ 地址锁存器

④ 提供系统时钟CLK 2．指令 MOV 0283H[BX][SI] , AX中目标操作数的寻址方式为(②)。① 寄存器寻址

② 基址变址相对寻址

③ 基址寻址

④ 变址寻址

3．某存储单元的段基址为3806H，段内偏移地址为2A48H，该存储单元的物理地址为(④)。① 4100H

② 3AA08H

③ 3B008H

④ 3AAA8H 3806 +2A48 =3AAA8H

4．某存储器芯片有地址线13根，数据线8根、该存储器芯片的存储容量为(③)。① 15K×8

② 32K×256

③ 8K×8

④ 32K×8 5．某存储器芯片容量为2K×1bit、若用它组成16K×8bit存储器组，所用芯片数以及用于组内寻址的地址线为(②)。① 32片、11根

② 64片、14根

③ 8片、14根

④ 16片、8根 6．“ADD AX，[BX+8]”的源操作数在当前（②）。① 堆栈段

② 数据段

③ 代码段

④ 程序段 7． DMAC 8237具有(②)。① 八个独立通道

② 四个独立通道

③ 二个独立通道

④ 三个独立通道

DMAC8237A的主要性能：

1、有4个独立的DMA通道，每个通道都充许开放或禁止DMA请求，都可以独立控制自动预置方式。

2、具有三种基本的传输方式：单字节传送、数据块传送、请求传送。

3、具有存储器到存储器的传送功能

4、具有正常时序和压缩时序两种基本时序。

5、8257A级联可扩充任意个DMA通道。

6、有两种优先管理方式：固定优先级和循环优先级。

7、有较高的数据传输速率。8．可编程并行接口8255A具有(①)① 两个8位(A口、B口)和两个4位(C口的高、低各4位)并行输入输出端口。② 两个8位(A口、C口)和两个4位(B口的高、低各4位)并行输入输出端口。③ 两个8位(B口、C口)和两个4位(A口的高、低各4位)并行输入输出端口。④ 两个4位(A口、B口)和一个8位(C口)并行输入输出端口。9．8259分别有(③)个 ICW和OCW。① 2, 4

② 4, 2

③ 4, 3

④ 3, 4

8259A有3个操作命令字OCW1-OCW3，4个初始化命令字ICW1-ICW4。10．8255A有3种工作方式，能工作与工作方式2的口有（④）。① A口和B口

②B口和C口

③ B口

④A口

二、判断题（每题2分，共10分）1．数据总线是单向总线。（错）双向总线。

2．RAM是指只读存储器（错）RAM随机访问存储器。ROM只读存储器 3．CPU与外界交换信息的方式有两种：同步通信和异步通信。（对）4．8259A具有8级优先权控制，通过级联可扩展至64级优先权控制。（对）5．CPU的发展经历了4代，第三代用的是半导体管。（错）集成电路。

三、填空题（每空2分，共20分）

1．标志寄存器FR中下列标志位的名称以及为0和1时代表的意义分别为： ① CF :(进位标志位；0：无进位

1：有进位)； ② IF :(中断允许标志位；0：屏蔽外部的可屏蔽的中断请求；1：允许接受外部的可屏蔽的中断请求)；

2．物理地址是指(存储器的实际地址，一个存储单元的物理地址是惟一)； 3．微机中的ROM是(只读存储器)。

5.CPU与接口之间传送信息的方式一般有四种，即:(无条件)、(查询式)、(中断方式)、(DMA方式)。

6.8086/8088从总的说来有（内部）、（外部）两种中断。7．总线根据其所处的位置不同，可以分为（片内总线）、（片总线）、（内总线）、（外总线）。8．半导体存储器从使用功能上来说，可分为两类：（随机存取存储器RAM）和（只读存储器ROM）。

9．8253一个芯片上有（3）个独立的16位计数器通道，每个通道有（6）种工作方式。10．MOV AX,1234H中源操作数所使用的寻址方式为：（立即数寻址方式），MOV ES,AX源操作数所采用的寻址方式：（寄存器寻址方式）。

四、简答题（每题5分，共计20分）

1．8086CPU由哪两个独立的工作单元组成?它们的功能是什么? 答：8086CPU由总线接口单元BIU和执行单元EU组成。其中，BIU负责与存储器接口，即8086CPU与存储器之间的信息传送，都是由BIU进行的。EU负责指令的执行 2．微机中的基本计时有哪几种？它们之间的有何关系？

答：微机中的基本计时有：指令周期；总线周期；时钟周期。一个指令周期由若干时钟周期或总线周期构成，一个基本的总线周期由四个时钟周期构成，时钟周期是最小的计时单位，它是微机主频的倒数。

3．8237在系统中起什么作用？请简述8237工作过程。

答：DMA控制作用，具有DMA请求、响应、传送和结束的管理能力。8237工作过程分四个阶段：

（1）

请求：（2）

响应：（3）

传送:（4）

结束：

4．试述中断处理过程？

答：中断处理过程为：中断请求、中断排队、中断响应、中断处理、中断返回。

五、程序分析题

在数据段中从0500H单元开始存放着100个带符号数(16位)，要求把其中的正数传送至1000H开始的存储区；负数传送至1100H开始的存储区。（8分）

XOR

DX,DX MOV

SI,0500H

MOV

DI,1000H

;存正 MOV

BX,1100H

;存负 MOV

CX,100 L1:MOV

AX,[SI] TEST

AX,8000H

JNZ

L2

;负转L2 MOV

[DI],AX INC

DI INC

DI JMP

L3

L2: MOV

[BX],AX INC

BX INC

BX L3: INC

SI INC

SI LOOP L1 HLT

六、应用题（12分）

3.微机原理模拟试题3答案 篇三

一、填空题目（20）

1． 10000010B 2． 基址指针寄存器 3． 8000H、0~65535 4． 执行部件EU、EU 5． 8 6． 64KB 7． ROM、BIOS、控制系统、输入输出 8． 无条件传送；条件传送

9． 通用串行总线；支持热拔插、自带电源、数据传输率高 10．发送方和接收方采用相同的频率；两个字符的间隔不确定

11．在内存和外设之间利用总线建立直接通道，实现高速的成块的数据传输 12．将数字信号转换为模拟信号、将模拟信号转换成为数字信号

13．把辅存作主存用，扩大程序员编程使用空间；段式虚拟存储器、页式虚拟存储器、段页式虚拟存储器

二、选择题

（20）AD D D D

B A

B 9 B 10 C

三、简答题（20）

1．8086CPU在取指令和执行指令时，指令队列起到什么作用？

答：8086CPU内部分为执行部件和总线接口部件，两者可以实现并行工作。并行工作的基础就是指令队列，指令队列的作用是缓冲。2． 计算机的输入/输出方式有哪几种？ 答：计算机的输入输出方式主要有：

（1）程序控制方式，包括无条件传输和条件传输两种。（2）中断控制方式。（3）DMA方式。3．简述中断的处理过程。

答：对于一个中断源的中断处理过程应包括以下几个步骤：即中断请求、中断响应、保护断点、中断处理和中断返回。

4．8086的寻址方式有哪几种？试举例说明。

8086的寻址方式主要有：

（1）立即数寻址

如：MOV AL，15（2）寄存器寻址

如：MOV AX，BX（3）直接寻址

如：MOV AX，[0100H]（4）寄存器间接寻址

如：MOV AX，[SI]（5）寄存器相对寻址

如：MOV AX，ARR[SI]（6）基址变址寻址

如：MOV AX，[SI+BX]（7）相对的基址变址寻址

如：MOV AX，ARR[SI+BX]

四、程序分析题（15）

1．（1）完成100以内偶数求累加和

（2）2550 2．（1）BLOCK数据区中的最小数送RESULT单元

（2）31 次

五、8255A的应用（10）

1．0C0H 2． 90H 初始化程序如下： MOV DX，00C3H MOV AL，10010000B OUT DX，AL

六、编程（10）

DATA

SEGMENT

DAT DB 12，34，15，26，78

AVG DB ？

DATA

ENDS CODE SEGMENT ASSUME CS：CODE，DS：DATA START：MOV AX，DATA MOV DS，AX MOV CX，5 LEA

SI，DAT CLC MOV AX，0 LP：

4.西亚斯微机原理期中试题及答案 篇四

1、下列字符表示成相应的ASCII码是多少？

（1）换行

0AH

（2）字母“Q”

51H

（3）空格

20H

（4）（回车）

0DH

2、下列各机器数所表示数的范围是多少？（1）8位二进制无符号整数，0~255（2）8位二进制有符号整数；

-128，+127（3）16位二进制无符号定点整数；

0~65535 用补码表示的16位二进制有符号整数；-32768，+32767

3、有两个二进制数X=01101010，Y=10001100，试比较它们的大小。（1）X和Y两个数均为无符号数；X

（2）X和Y两个数均为有符号的补码数。X＞Y

二、填空题（每小题1分）

1、对于R进制数来说，其基数（能使用的数字符号个数）是

R个，能使用的最小数字符号是

0。

与十进制数67等值的十六进制数是

43H

。二进制数101.011转换成十进制数是

5.375。

4、十六进制数0E12转换成二进制数是

11000010010B。

三、选择题（每小题1分共6分）

1、在计算机内部，一切信息的存取、处理和传送都是以

D

形式进行的。A）EBCDIC码

B）ASCII码

C）十六进制编码

D）二进制编码

2、与十进制数56等值的二进制数是

A。

A）111000

B）111001

C）101111

D）110110

3、十进制数59转换成八进制数是

A。

A）73Q

B）37Q

C）59Q

D）112Q

4、与十进制数58.75等值的十六进制数是

B

。A）A3.CH

B)3A.CH

C)3A.23H

D)C.3AH

5、二进制数1101.01转换成十进制数是

C

。A）17.256

B)13.5

C)13.25

D)17.5

6、十进制正数38的八位二进制补码是

D。

A）00011001

B）10100110

C）10011001

D）00100110

四、是非判断题（每小题1分共3分）

1、对于种类不同的计算机，其机器指令系统都是相同的。（×）

2、在计算机中，数据单位bit的意思是字节。（×）

3、八进制数的基数为8，因此在八进制数中可以使用的数字符号是0、1、2、3、4、5、6、7、8。（×）

四、简答题（每小题2.5分共47分）

1.微处理器，微型计算机和微型计算机系统三者之间有何区别？

答：微处理器即CPU，它包括运算器、控制器、寄存器阵列和内部总线等部分，用于实现微型计算机的运算和控制功能，是微型计算机的核心；一台微型计算机由微处理器、内存储器、I/O接口电路以及总线构成；微型计算机系统则包括硬件系统和软件系统两大部分，其中硬件系统又包括微型计算机和外围设备；由此可见,微处理器是微型计算机的重要组成部分，而微型计算机系统又主要由微型计算机作为其硬件构成。

2.CPU在内部结构上由哪几部分构成？CPU应具备哪些主要功能？

答：CPU在内部结构上由运算器、控制器、寄存器阵列和内部总线等各部分构成，其主要功能是完成各种算数及逻辑运算，并实现对整个微型计算机控制，为此，其内部又必须具备传递和暂存数据的功能。

3.累加器和其它通用寄存器相比有何不同？

答：累加器是通用寄存器之一，但累加器和其它通用寄存器相比又有其独特之处。累加器除了可用做通用寄存器存放数据外，对某些操作，一般操作前累加器用于存放一个操作数，操作后，累加器用于存放结果。

4.微型计算机的总线有哪几类？总线结构的特点是什么？

答：微型计算机的总线包括地址总线、数据总线和控制总线三类，总线结构的特点是结构简单、可靠性高、易于设计生产和维护，更主要的是便于扩充。5.完成下列各十六进制数的运算：

A39E+28DC，D5AB-7CE5 答：A39E+28DC=CC7A;D5AB-7CE5=58C6;6.分别列出下述10进制数的16进制数、压缩的BCD数、ASCII数字串(用16进制形式写出):10, 64, 78, 81, 92, 100, 125, 255 答：上述各数的16进制数依次为：AH,40H,4EH,51H,5CH,64H,7DH,FFH;上述各数的压缩的BCD数依次为：10H,64H,78H,81H,92H,0100H,0125H,0255H;上述各数的ASCII数字串依次为：3130H,3634H,3738H,3831H,3932H,313030H,313235H, 323535H;7.8086从功能上分成了EU和BIU两部分。这样设计的优点是什么? 答：传统计算机在执行程序时，CPU总是相继地完成取指令和执行指令的动作，即，指令的提取和执行是串行进行的。而8086CPU 在功能上分成了EU和BIU两部分，BIU负责取指令，EU负责指令的执行，它们之间既互相独立又互相配合，使得8086可以在执行指令的同时进行取指令的操作，即实现了取指令和执行指令的并行工作，大大提高了CPU和总线的利用率，从而提高了指令的处理速度。

8.8086 CPU中地址加法器的重要性体现在哪里？ 答：地址加法器是8086 CPU的总线接口单元中的一个器件，在8086存储器分段组织方式中它是实现存储器寻址的一个关键器件，地址加法器将两个16位寄存器中的逻辑地址移位相加，得到一个20位的实际地址，把存储器寻址空间从64K扩大到1M，极大地扩大了微型计算机的程序存储空间，从而大大提高了程序运行效率。9.8086 CPU中有哪些寄存器？分组说明用途。哪些寄存器用来指示存储器单元的偏移地址？ 答：8086 CPU中有8个通用寄存器AX、BX、CX、DX、SP、BP、SI、DI；两个控制寄存器IP、FL；四个段寄存器CS、DS、SS、ES。8个通用寄存器都可以用来暂存参加运算的数据或中间结果，但又有各自的专门用途。例如，AX专用做累加器，某些指令指定用它存放操作数和运算结果；CX为计数寄存器，在某些指令中做计数器使用；DX为数据寄存器；BX为基址寄存器，BP为基址指针，SI为源变址寄存器，DI为目的变址寄存器，这4个寄存器在数据寻址中用来存放段内偏移地址（有效地址）或段内偏移地址的一部分；SP为堆栈指示器，用来存放栈顶有效地址。两个控制寄存器用来存放有关的状态信息和控制信息。例如，标志寄存器FL用来存放状态标志和控制标志；而指令指针用来存放下一条要取指令的有效地址。四个段寄存器用来存放段地址。例如，CS寄存器用来存放代码段的段地址；DS寄存器用来存放数据段的段地址；SS寄存器用来存放堆栈段的段地址；ES寄存器用来存放扩展段的段地址。

10.8086系统中存储器的逻辑地址由哪两部分组成？物理地址由何器件生成？如何生成？每个段的逻辑地址与寄存器之间有何对应关系？

答：8086系统中存储器的逻辑地址由段地址（段首址）和段内偏移地址（有效地址）两部分组成；存储单元的物理地址由地址加法器生成，寻址时，CPU首先将段地址和段内偏移地址送入地址加法器，地址加法器将段地址左移4位并与段内偏移地址相加，得到一个20位的物理地址。数据段的段地址在DS寄存器中，段内偏移地址可能在BX、BP、SI或DI寄存器中。代码段的段地址在CS寄存器中，段内偏移地址在IP寄存器中。堆栈段的段地址在SS寄存器中，段内偏移地址在SP寄存器中。扩展段的段地址在ES寄存器中，段内偏移地址可能在BX、BP、SI或DI寄存器中。

11.设 AX=2875H、BX=34DFH、SS=1307H、SP=8H，依此执行 PUSH AX、PUSH BX、POP AX、POP CX后栈顶指针变为多少？AX=？ BX=？ CX=？

答：当前栈顶指针=SS*10H+SP=13070H+8H=13078H，依此执行PUSH AX、PUSH BX、POP AX、POP CX后栈顶指针仍为13078H。但AX=34DFH，BX=34DFH，CX=2875H。

12.写出把首地址为BLOCK的字数组的第6个字送到DX寄存器的指令。要求使用以下几种寻址方式：

（1）寄存器间接寻址（2）寄存器相对寻址（3）基址变址寻址 答：（1）使用寄存器间接寻址，把首地址为BLOCK的字数组的第6个字送到DX寄存器的指令为：

MOV BX，OFFSET BLOCK

ADD BX，12

MOV DX，[BX]（2）使用寄存器相对寻址，把首地址为BLOCK的字数组的第6个字送到DX寄存器的指令为：

LEA BX，BLOCK

MOV DX，[BX+12]（3）使用基址变址寻址，把首地址为BLOCK的字数组的第6个字送到DX寄存器的指令为：

LEA BX，BLOCK

MOV SI，12

MOV DX，[BX+SI] 13.现有(DS)=2000H，(BX)=0100H，(SI)=0002H，(20100H)＝12H，(20101H)=34H，(20102H)=56H，(20103H)=78H，(21200H)=2AH，(21201H)=4CH，(21202H)=B7H，(21203H)=65H，试说明下列各条指令执行完后AX寄存器的内容。

（1）MOV AX，1200;

(AX)=

（2）MOV AX，BX;

(AX)=

（3）MOV AX，[1200H];

(AX)=

（4）MOV AX，[BX];

(AX)=

（5）MOV AX，[BX+1100];

(AX)=

（6）MOV AX，[BX+SI];

(AX)=

（7）MOV AX，[BX+SI+1100];

(AX)=

答：（1）指令MOV AX，1200H执行完后AX寄存器的内容为1200H；（2）指令MOV AX，BX执行完后AX寄存器的内容为0100H；

（3）指令MOV AX，[1200H]是将从物理地址=（DS）*10H+1200H=21200H开始的两个单元内容送AX，执行完后AX寄存器的内容为4C2AH；（4）指令MOV AX，[BX]是将从物理地址=（DS）*10H+（BX）=20100H开始的两个单元内容送AX，故执行完后AX寄存器的内容为3412H；

（5）指令MOV AX，[BX+1100]是将从物理地址=（DS）*10H+（BX）+1100H=21200H开始的两个单元内容送AX，故执行完后AX寄存器的内容为4C2AH；

（6）指令MOV AX，[BX+SI]是将从物理地址=（DS）*10H+（BX）+（SI）=20102H开始的两个单元内容送AX，故执行完后AX寄存器的内容为7856H；（7）指令MOV AX，[BX+SI+1100]是将从物理地址=（DS）*10H+（BX）+（SI）+1100H=21202H开始的两个单元内容送AX，故执行完后AX寄存器的内容为65B7H；

14.假设已知(DS)=2900H,(ES)=2100H,(SS)=1500H,(SI)=00A0H,(BX)= 0100H，(BP)=0010H，数据段中变量名VAL的偏移地址值为0050H，试指出下列源操作数字段的寻址方式是什么？其物理地址值是多少？

（1）MOV AX，0ABH

（2）MOV AX，BX（3）MOV AX，[100H]

（4）MOV AX，VAL（5）MOV AX，[BX]

（6）MOV AX，ES:[BX]（7）MOV AX，[BP]

（8）MOV AX，[SI]（9）MOV AX，[BX+10]

（10）MOV AX，VAL[BX]（11）MOV AX，[BX][SI]

（12）MOV AX，[BP][SI] 答：（1）在指令 MOV AX，0ABH 中，源操作数字段的寻址方式是立即数寻址，其物理地址值=（CS）*10H+（IP）；

（2）在指令 MOV AX，BX 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器寻址，操作数在BX中，无物理地址；

（3）在指令 MOV AX，[100H] 中，源操作数字段的寻址方式是直接寻址，其物理地址值=（DS）*10H+100 =29000H+100H=29100；（4）在指令 MOV AX，VAL 中，源操作数字段的寻址方式是直接寻址，其物理地址值=（DS）*10H+50H =29000H+50H=29050H；

（5）在指令 MOV AX，[BX] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器间接寻址，其物理地址值=（DS）*10H +（BX）=29000H+100H=29100H；

（6）在指令 MOV AX，ES：[BX] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器间接寻址，其物理地址值=（ES）*10H+（BX）=21000H+100H=21100H；

（7）在指令 MOV AX，[BP] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器间接寻址，其物理地址值=（SS）*10H +（BP）=15000H+10H=15010H；

（8）在指令 MOV AX，[SI] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器间接寻址，其物理地址值=（DS）*10H +（SI）=29000H+0A0H=290A0H；

（9）在指令 MOV AX，[BX+10] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器相对寻址，其物理地址值=（DS）*10H+（BX）+0AH= 29000H+100H+0AH =2910AH；

（10）在指令 MOV AX，VAL[BX] 中，源操作数字段的寻址方式是寄存器相对寻址，其物理地址值=（DS）*10H+（BX）+50H= 29000H+100H+50H= 29150H；

（11）在指令 MOV AX，[BX][SI] 中，源操作数字段的寻址方式是基址变址寻址，其物理地址值=（DS）*10H+（BX）+（SI）=29000H+100H+0A0H =291A0H；

（12）在指令 MOV AX，[BP][SI] 中，源操作数字段的寻址方式是基址变址寻址，其物理地址值=（SS）*10H+（BP）+（SI）=15000H+10H+0A0H =150B0H 15.分别指出下列指令中的源操作数和目的操作数的寻址方式。（1）MOV SI，200（2）MOV CX，DATA[SI]（3）ADD AX，[BX+DI]（4）AND AX，BX（5）MOV [SI]，AX 答：（1）目的操作数字段的寻址方式是寄存器寻址，源操作数字段的寻址方式是立即数寻址；（2）目的操作数的寻址方式是寄存器寻址，源操作数的寻址方式是寄存器相对寻址；（3）目的操作数的寻址方式是寄存器寻址，源操作数的寻址方式是基址变址寻址；（4）目的操作数的寻址方式是寄存器寻址，源操作数的寻址方式也是寄存器寻址；（5）目的操作数的寻址方式是寄存器间接寻址，源操作数的寻址方式是寄存器寻址； 16.写出以下指令中内存操作数的所在物理地址。（1）MOV AL，[BX+5]（2）MOV [BP+5]，AX（3）INC BYTE PTR [SI+3]（4）MOV DL，ES:[BX+DI］（5）MOV BX，[BX+SI+2] 答：（1）指令MOV AL，[BX+5]中内存操作数的所在地址=（DS）*10H+（BX）+5；

（2）指令MOV [BP+5]，AX中内存操作数的所在地址=（SS）*10H+（BP）+5和（SS）*10H+（BP）+6；

（3）指令INC BYTE PTR[SI+3]中内存操作数的所在地址=（DS）+（SI）+3；

（4）指令MOV DL，ES:[BX+DI］中内存操作数的所在地址=（ES）*10H+（BX）+（DI）；（5）指令MOV BX，[BX+SI+2]中内存操作数的所在地址=（DS）*10H+（BX）+（SI）+2和（DS）*10H+（BX）+（SI）+3；

17.判断下列指令书写是否正确，如有错误，指出错在何处。（1）MOV AL，BX

（9）MOV ES，3278H（2）MOV AL，SL

（10）PUSH AL（3）INC [BX]

（11）POP [BX]（4）MOV 5，AL

（12）MOV [1A8H]，23DH（5）MOV [BX]，[SI]

（13）PUSH IP

（6）MOV BL，F5H

（14）MOV [AX]，23DH（7）MOV DX，2000H

（15）SHL AX，5（8）POP CS

（16）MUL AX，BX 答：（1）MOV AL,BX 错，源操作数为字类型，目的操作数为字节类型，二者不一致。应改为：MOV AX,BX 或

MOV AL,BL ；

（2）MOV AL,SL 错，SI寄存器不能分为高8位和低8位使用，即没有SL寄存器。应改为：MOV AX,SI（3）INC [BX] 错，未指定操作数的类型。应改为：INC BYTE PTR [BX]

（4）MOV 5,AL 错，目的操作数使用了立即数，在指令中一般不允许。应改为：MOV DS:[5],AL

（5）MOV [BX],[SI] 错，源操作数和目的操作数均为内存单元，不允许。应改为：MOV AX,[SI] MOV [BX],AX（6）MOV BL,F5H 错，源操作数错，以A～F开头的数字前应加0。应改为：MOV BL,0F5H（7）MOV DX,2000H 正确。

（8）POP CS 错，不能将栈顶数据弹至CS中。

（9）MOV ES，3278H 错，立即数不能直接送ES寄存器。应改为：MOV AX,3278H MOV ES,AX（10）PUSH AL 错，栈操作不能按字节进行。应改为：PUSH AX（11）POP [BX] 正确。

（12）MOV [1A8H],23DH 错，源操作数是立即数，目的操作数必须使用寄存器指出。应改为：

MOV BX，1A8H

MOV [BX],23DH

（13）PUSH IP 错，不能用IP寄存器做源操作数。

（14）MOV [AX],23DH 错，不能用AX寄存器间接寻址。应改为：MOV BX，AX

MOV [BX]，23DH（15）SHL AX,5 错，不能用大于己于1的立即数指出移位位数。应改为： MOV CL，5 SHL AX，CL（16）MUL AX,BX 错，目的操作数AX是隐含的，不能在指令中写出。应改为：MUL BX 18.设堆栈指针SP的初值为2000H，AX=3000H，BX=5000H，试问:（1）执行指令PUSH AX后(SP)=？

（2）再执行PUSH BX及POP AX后(SP)=？(AX)=？(BX)=？ 答：（1）执行指令PUSH AX后(SP)=2000H-2=1FFEH;（2）再执行PUSH BX及POP AX后(SP)=1FFEH,(AX)=5000H,(BX)=5000H 19.要想完成把[2000H]送[1000H]中，用指令:MOV [1000H]，[2000H]是否正确？如果不正确，应用什么方法？ 答：把[2000H]送[1000H]中，用指令 MOV [1000H]，[2000H]不正确，应改为：MOV AX,[2000H] MOV [1000H],AX

五、编写程序段（每小题2.5分共15分）分别写出实现如下功能的程序段

(1)双字减法（被减数7B1D2A79H，减数53E2345FH）。(2)使用移位指令实现一个字乘18的运算。(3)使用移位指令实现一个字除以10的运算。

(4)将AX中间8位，BX低四位，DX高四位拼成一个新字。

(5)将数据段中以BX为偏移地址的连续四个单元的内容颠倒过来

(6)将BX中的四位压缩BCD数用非压缩BCD数形式顺序放在AL、BL、CL、DL中。答：(1)双字减法的程序段是：

MOV AX，2A79H

；被减数的低位字送AX SUB AX，345FH

；低位字相减，结果送AX MOV BX，7B1DH

；被减数的高位字送BX SBB BX，53E2H

；高位字相减处并减去低位字相减产生的借位，结果送BX(2)使用移位指令实现一个字乘18的程序段是：

MOV AX，05F7H

；被乘数送AX SHL AX，1

；被乘数乘以2，结果在AX中

MOV BX，AX

；被乘数乘以2的结果暂存到BX MOV CL，3

；设置移位位数3 SHL AX，CL

；被乘数再乘以8（共乘以16），结果在AX中

ADD AX，BX

；被乘数再乘以18，结果在AX中(3)使用移位指令实现一个字除以10的运算，必须将X/10拆分成多项的和，而每一项都应是非的某次幂的倒数。利用等比级数的前N项和公式，可求出A0=X/8，公比Q=-1/4，故X/10=X/8-X/32+X/128-X/512+..., 所求的程序段是：

MOV AX,FE00H

；被除数送AX MOV CL,3

；设置移位位数3 SHR AX,CL

；被乘数除以8，结果在AX中

MOV BX,AX

；被乘数除以8的结果暂存到BX MOV CL,2

；设置移位位数2 SHR AX,CL

；被乘数除以4（累计除32），结果在AX中

SUB BX,AX

；被除数/8-被除数/32，结果在BX中

MOV CL,2

；设置移位位数2 SHR AX,CL

；被乘数除以4（累计除128），结果在AX中

ADD BX,AX

；被除数/8-被除数/32+被除数/128，结果在BX中

MOV CL,2

；设置移位位数2 SHR AX,CL

；被乘数除以4（累计除512），结果在AX中

SUB BX,AX

；被除数/8-被除数/32+被除数/128-被除数/512，结果在BX中(4)将AX中间8位，BX低四位，DX高四位拼成一个新字的程序段是：

AND DX,0F000H

；将DX的低12位清零，高4位不变

AND AX,0FF0H

；将AX的低4位清零，高4位清零，中间8位不变

AND BX,0FH

；将BX的高12位清零，低4位不变

ADD AX,BX ADD AX,DX

；按要求组成一个新字，结果放在AX中。

(5)将数据段中以BX为偏移地址的连续四个单元的内容颠倒过来的程序段是： MOV AL,[BX]

；数据段中BX为偏移地址的字单元内容送AX XCHG AL,[BX+3]

；数据段中BX+3为偏移地址的字单元内容与AX的内容交换

MOV [BX],AL

；数据段中BX+3为偏移地址的字单元内容送BX为偏移地址的字单元 MOV AL,[BX+1]

；数据段中BX+1为偏移地址的字单元内容送AX XCHG AL,[BX+2]

；数据段中BX+2为偏移地址的字单元内容与AX的内容交换

MOV [BX+1],AL

；数据段中BX+2为偏移地址的字单元内容送BX+1为偏移地址的字单元(6)将BX中的四位压缩BCD数用非压缩BCD数形式顺序放在AL、BL、CL、DL中的程序段是： MOV DL,BL

；四位压缩BCD数的低位字节送DL AND DL,0FH

；DL的高4位清零，得四位非压缩BCD数的最低位，放入DL中 MOV CL,4

；设置移位位数4 SHR BX,CL

；BX中的数据逻辑右移4位，使四位压缩BCD数的次低位位于BL的低4位 MOV CH,BL

；将BL的内容暂存到CH中保留

AND CH,0FH

；CH的高4位清零，得四位非压缩BCD数的次低位，放CH中 MOV CL,4

；设置移位位数4 SHR BX,CL

；BX中的数据逻辑右移4位，使四位压缩BCD数的次高位位于BL的低4位 MOV AL,BL

；将BL的内容暂存到AL中保留

AND BL,0FH

；BL的高4位清零，得四位非压缩BCD数的次高位，放BL中 MOV CL,4

；设置移位位数4 SHR AL,CL

；使四位压缩BCD数的最高位位于AL的低4位，得四位非压缩BCD数的次高 ；位，放入BL中

MOV CL,CH

；将四位非压缩BCD数的次低位移入CL中

六、编程题（每小题8分共16分）

1.假设在数据段、附加段和堆栈段中分别定义了字变量X、Y和Z，试编制一完整的程序计算 X+Y+Z，并将结果送X。(X=12EH,Y=4D2H,Z=2CAH)答：所求程序为： X_SEG SEGMENT

X DW 12eH X_SEG ENDS Y_SEG SEGMENT

Y DW 4d2H Y_SEG ENDS Z_SEG SEGMENT STACK ‘STACK’

Z DW 2CAH Z_SEG ENDS Code SEGMENT

ASSUME CS:Code,DS:X_SEG,ES:Y_SEG,SS:Z_SEG

Start: MOV AX, X_SEG

MOV DS, AX MOV AX, Y_SEG MOV ES, AX MOV AX，ES:Y ADD X, AX MOV BP, 0 MOV AX, [BP+Z] ADD X, AX MOV AH, 4CH INT 21H Code ENDS

END Start 2.写一个完整的程序放在代码段中，要求把数据段中的DADD1和附加段中的DADD2相加，并把结果存放在数据段中的SUM中。其中DADD1、DADD2为压缩BCD码，DADD1赋值为9876H，DADD2赋值为0F58AH。答：所求程序为： D_SEG SEGMENT

DADD1 DW 9876H

SUM 3 DUP(?)D_SEG ENDS E_SEG SEGMENT

DADD2 DW 0F58AH E_SEG ENDS C_SEG SEGMENT

ASSUME CS: C_SEG,DS:D_SEG,ES:E_SEG

Start: MOV AX, D_SEG

MOV DS, AX

MOV AX, E_SEG

MOV ES, AX..MOV AH, 4CH

INT 21H C_SEG ENDS

5.微机原理作业二及答案 篇五

一、单项选择题

1中外合资经营企业的最高权力机构是（C）A、监事会B、股东会 C、董事会 D、联合管理委员会 2．

10、中外合资经营企业注册资本中，外国合营者的投资比例一般不低于：(C)A、20%B、35%C、25%D、30%

3、依照中国现行公司法，有限责任公司的股东人数最多为（D）A、90人B、70人C、25人D、50人

4、设立独立董事的公司为（B）A、国有独资公司B、上市公司C、有子公司的公司 D、金融股份有限公司

5、属于有限责任公司的特征是：（D）A、资合性B、开放性C、出资等额性D、机构设置灵活性

6、可适用募集设立的公司类型为（A）A、股份有限公司B、有限责任公司C、两合公司D、股份两合公司

7、依照中国公司法，一人有限责任公司的注册资本至少是（C）A、3万元B、5万元C、10万元D、15万元

8、依照中国现行公司法，股份有限责任公司的最低注册资本为人民币（C）A．1000万元B．800万元C．500万元D．200万元

9、破产费用不包括（D）A、破产案件的诉讼费用；B、管理、变价和分配债务人财产的费用； C、管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用； D、债权人为参加破产清算的开销。

10、不能够申请债务人破产的主体为（B）A、债务人 B、债权人会议 C、依法负有清算责任的人 D、债权人

二、名词解释

1、股份有限公司是指由一定人数以上的股东组成，公司全部资产分为等额股份，股东仅就其所认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

2、有限责任公司是我国公司法所确定的公司基本形式之一，是指依公司法设立的，由法律规定的一定人数的股东出资组成，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

3、中外合作经营企业简称为合作企业，是指外国的企业和其他经济组织或者个人（以下简称外国合作者）同中国的企业或者其他经济组织（以下简称中国合作者），按照平等互利的原则，在中国境内共同举办的，按照签订的合作企业合同确定合作条件、收益或者产品的分配、风险和亏损的分担、经营管理的方式和合作企业终止时财产的归属等事项的企业。

4、破产，是企业的资产无力清偿到期债务，法院通过法定程序将债务人所有财产强行向债权人清偿，并使债务人资格消灭的一种法律制度。

5、重整是指在法院主持下债务人与债权人达成协议，制定重整计划，允许债务人在一定期限内继续经营，并按计划清偿债务的拯救性法律制度。

三、简答题

1、公司股权资本的类型有以下几种注册资本、发行资本、实缴资本。注册资本是指由公司章程载明的、经登记机关登记注册的股东出资。

发行资本是指公司已向股东发行的股本总额。实行法定资本制的国家要求公司章程所确定的资本应一次全部认足，其发行资本一般等于注册资本。实行授权资本制的国家并不要求注册资本都能得到发行，其发行资本小于注册资本。

实缴资本是指股东出资购买公司发行股份而向公司实际缴纳的现金或其他出资的总额。如股东一次全部缴清其认购的股份，则实缴资本等于注册资本；否则，就小于发行资本。

2、所谓资本三原则，指公司法所确认的资本确定、资本维持和资本不变三项资本立法原则。公司法中许多规则都集中体现和反映了资本三原则的精神和内涵。

（1）资本确定原则。资本确定原则是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额做出明确规定，并须由股东全部认足，否则公司不能成立。

（2）资本维持原则。资本维持原则又称资本充实原则，是指公司在其存续过程中，应经常保持与其资本额相当的财产。

（3）资本不变原则。资本不变原则，是指公司的资本一经确定，即不得随意改变，如需增减，必须严格按照法定程序进行。

3、破产作为一种法律制度，具有以下特征：

（1）破产是在企业出现破产原因时才适用的一种法律制度。

（2）破产的目的是实现债务的公平有序清偿，债务人的个别清偿行为和债权人的个别追偿行为均受到严格限制。

（3）破产是一种总括执行，它是以债务人的全部财产对各种债务按照法定顺序进行的一次性清偿，而并不考虑债务能否被全部彻底的清偿。在财产分配完毕以后，债务人的主体资格归于消灭。

6.微机原理作业二及答案 篇六

一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）1.群体行为学派的最早代表人物是（）。A.法约尔 B.泰罗 C.梅奥 D.巴纳德 正确答案：C 2.古典管理理论认为，人是（）。大众理财作业满分答案 A.经济人 B.自我实现 C.复杂人 D.社会人 正确答案：A 3.制订计划要留有余地，体现了计划工作的（）原理。A.限定因素原理 B.许诺原理 C.灵活性原理 D.改变航道原理 正确答案：C 4.把管理理论的各个流派称之为“管理理论丛林”的管理学家是（）。A.泰罗 B.韦伯 C.孔茨 D.马斯洛 正确答案：C 5.按具体情况采取或不采取某个特殊的行动指的是（）。A.政策 B.程序 C.规则 D.规划 正确答案：C 6.较早提出目标管理的是（）。A.梅奥 B.孔茨

C.吉尔布雷斯 D.德鲁克 正确答案：D 7.巴纳德是（）学派的代表人物。A.决策理论学派 B.社会合作学派 C.社会技术系统学派 D.管理过程学派 正确答案：B 8.遵循计划工作的（）原理，目的在于确定合理的计划期限。A.限定因素原理 B.许诺原理 C.灵活性原理 D.改变航道原理 正确答案：B 9.在一个组织中，目标系统的最低层次是（）。A.专业目标 B.组织目标 C.部门目标 D.个人目标 正确答案：D 10.管理的核心是（）。A.决策与计划 B.处理人际关系 C.组织发展 D.控制成本 正确答案：B 15秋《管理学原理》作业1

二、多选题（共 10 道试题，共 50 分。）

1.（）属于泰罗科学管理原理和方法的内容。A.操作标准化 B.配备合适人员 C.职能工长制 D.计件奖励工资制 E.设备排列 正确答案：ABCD 2.组织一般可以划分为（）几个层次。A.战略规划层 B.高层 C.中层 D.执行层 E.基层

正确答案：BCE 3.计划工作的环节包含（）。A.估量机会 B.分析目标

C.确定计划工作的前提条件 D.选择方案 E.制订辅助计划 正确答案：ACDE 4.目标管理的优点有（）。A.易于确定目标

B.有利于发现组织机构中的缺点 C.有利于增强组织成员的责任心 D.易于制定长期目标 E.有利于有效的控制 正确答案：ABCE 5.计划工作的特征体现为（）。A.目的性 B.主导性 C.经济性 D.统一性 E.普遍性

正确答案：ABCE 6.人际关系学派的主要代表人物有（）。A.西蒙 B.德鲁 C.马斯洛 D.赫茨伯格 E.泰罗

正确答案：CD 7.目标管理的过程可分为（）步骤。A.要有一套完整的目标体系 B.组织实施 C.检验结果 D.新的循环 E.全面规划 正确答案：ABCD 8.广义的计划工作是指（）。A.制订计划 B.拟定方案 C.执行计划

D.检查计划的执行情 E.选择方案 正确答案：ACD 9.管理的基本特征有（）。A.管理的主体是管理者 B.管理是一种文化现象 C.管理是一种社会现象 D.管理的核心是决策

E.管理的核心是处理好人际关系 正确答案：ABCE 10.目标管理自身存在（）等缺点。A.目标管理理论尚未普及 B.不易确定适当的目标 C.与长期目标脱节 D.不灵活

7.微机原理作业二及答案 篇七

1．证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（）。

A．越大

B．不变

C．越小

D．不能判定

2．（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。

A．基金面值

B．基金的发行价格

C．1．01元

D．基金单位的资产净值

3．债券收益与市场利率的关系是（）。

A．同方向

B．无关

C．反方向

D．无确定关系

4．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。

A．《基金契约》

B．《基金章程》

C．《基金信托契约》

D．《基金托管契约》

5．一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．董事会

D．基金持有人大会

6．基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（）。

A．所持每份基金单位有一票

B．基金持有人每人一票

C．作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D．作为基金托管人的商业银行具有否决权

7．对基金信息披露质量的最低要求是（）。

A．通俗性

B．真实性

C．时效性

D．全面性

8．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（）个月内必须开业。

A．6

B．9

C．12

D．18

9．我国证券投资基金托管费以（）为基础计提。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金发行规模

D．固定金额

10．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A．2/3

B．1/3

C．1/2

D．3/5

11．投资组合的绩效归属模型不包括（）。

A．资产混合效率

B．资产风险管理

C．资产类别效率

D．资产配置效率

12．在我国，基金托管人可由（）来担任。

A．保险公司

B．证券公司

C．信托投资公司

D．商业银行

13．采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票（）。

A．战略性资产配置

B．恒定混合策略

C．战术性资产配置

D．投资组合保险策略

14．成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例

B．资产比率

C．债券比例

D．股票比例

15．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和（）。

A．顾客导向型

B．营销导向型

C．渠道导向型

D．投资顾问型

16．申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。

A．1

B．2

C．3

D．5

17．投资人可以通过基账户买卖（）。

A．封闭式基金

B．A股

C．B股

D．债券

18．基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。

A．获得更多的投资收益

B．保护投资者的利益

C．控制投资风险

D．防止内部人控制

19．符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（）。

A．2个

B．3个

C．5个

D．7个

20．当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时，下列说法正确的是（）。

A．恒定混合策略的表现优于买入并持有策略

B．投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略

C．恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略

D．以上都不对

21．建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是（）。

A．资产组合理论

B．资本资产定价模型

C．套利定价模型

D．有效市场假说

22．根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）。

A．低估证券的实际风险，进行过度交易

B．对不熟悉的股票．资产敬而远之

C．选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D．追涨杀跌

23．目前我国基金设立实行的基本管理模式是（）。

A．审批制

B．注册制

C．审批制或注册制

D．校准制

24．我国封闭式基金上网定价发行手续费由（）收取。

A．证券交易所

B．基金托管银行

C．证券登记结算公司

D．电子商务网站

25．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

26．基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（）个交易席位作为基金的专用交易席位。

A．一个

B．两个

C．多个

D．一个或多个

27．对基金信息披露范围的要求是（）。

A．通俗性

B．真实性

C．时效性

D．全面性

28．在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．私募基金

29．什么是证券投资基金市场营销的中心（）。

A．产品设计

B．定价

C．促销

D．分销

30．我国的首只债券型基金是（）。

A．南方宝元

B．华夏债券

C．华安创新

D．南方稳健

31．目前，我国证券投资基金的发起设立实行（）。

A．注册制

B．核准制

C．备案制

D．审批制

32．开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（）办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

A．原销售机构

B．基金托管机构

C．基金管理机构

D．基金监管机构

33．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（）所有。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．基金

D．基金发行人

34．封闭式基金溢价发行是指（）。

A．基金按高于面值的价格发行

B．基金按低于面值的价格发行

C．基金按等于面值的价格发行

D．以上都不是

35．资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。

A．指数化投资

B．长期持有

C．时机抉择

D．以上都不是

36．基金管理公司投资管理的基本目标是（）。

A．高回报

B．分散风险

C．高管理费和手续费

D．为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

37．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（）。

A．10%以上

B．0．2

C．0．3

D．0．5

38．2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。

A．后者更为公平

B．封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃

C．后者发行费用较低

D．后者发行时间较短

39．基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（）备案。

A．所任职的非经营性机构

B．聘任单位

C．证券交易所

D．中国证监会

40．我国第一只上市交易的投资基金是（）。

A．武汉证券投资基金

B．深圳南山风险投资基金

C．淄博乡镇企业基金

D．建业基金

41．根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（）日收盘前（下午3：00）。

A．T+1

B．T+0

C．T+2

D．T+3

42．开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。

A．开放式基金成立后每年6月30日

B．开放式基金成立后每6个月的最后一日

C．开放式基金成立后每年12月31日

D．开放式基金成立后每会计最后工作日

43．基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司（）。

A．常设机构

B．最高投资决策机构

C．最高权力机构

D．执行机构

44．门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（）的监察稽核。

A．资讯管制

B．公司内部管理制度

C．基金投资决策与执行

D．公司财务与投资管理

45．基金托管人一般由（）聘请。

A．基金发起人

B．基金管理人

C．基金持有人大会

D．证券交易所

46．在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。

A．0．1

B．0．3

C．0．2

D．0．4

47．我国私募基金是按（）组织起来的。

A．信托法

B．证券法

C．目前没有法律依据

D．公司法

48．基金持有人大会在代表基金份额（）以上的基金持有人出席时才可以召开。

A．0．15

B．0．5

C．0．51

D．0．3

49．积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线，如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。

A．16万元

B．100万元

C．171．46万元

D．233．28万元

50．基金会计的计量属性属于（）。

A．历史成本

B．公允价值

C．重置成本

D．直接成本

51．基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（）。

A．获得更多的投资收益

B．保护投资者的利益

C．控制投资风险

D．防止内部人控制

52．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益？风险搭配的证券投资基金是（）。

A．指数基金

B．成长型基金

C．收入型基金

D．平衡型基金

53．投资绩效的风险调整方法不包括（）。

A．夏普比率

B．詹森指数

C．博迪比率

D．特雷诺比率

54．公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A．股东会

B．董事会

C．人民法院

D．债权人

55．封闭式基金交易的价格变化单位为（）。

A．0．001元

B．0．01元

C．0．10元

D．1．00元

56．在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。

A．0．5

B．0．6

C．0．8

D．0．7

57．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。

A．股票基金

B．债券基金

C．国债基金

D．货币市场基金

E．期权基金

58．投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（）。

A．在基金契约上签字盖章

B．认购基金单位

C．签署个人授权委托书

D．在基金章程上签字盖章

59．根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。

A．上升

B．不变

C．下降

D．以上皆不

60．投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（）风险。

A．降低

B．保持不变

C．提高

D．不能判断

二、多选题（共60题，前20题每题1分，后40题每题0．5分，共40分）。

1．经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（）。

A．基金管理人申请

B．基金持有人大会决议通过

C．出现基金契约或基金规定的情形

D．基金托管人申请

2．申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。

A．发起协议

B．基金契约

C．托管协议

D．招募说明书

3．我国开放式基金的设立经过（）过程。

A．基金申报

B．证监会审核

C．专家评议

D．批准通过

4．证券交易过程的执行成本主要包括（）。

A．市场冲击成本

B．选择市场时机成本

C．信息成本

D．机会成本

5．证券交易所对基金的监管主要表现为（）。

A．对基金从业人员资格的管理

B．对基金上市的管理

C．对基金投资行为的监管

D．对基金立法的管理

6．证券投资基金的服务机构包括（）。

A．基金代销机构

B．基金注册登记机构

C．基金投资咨询机构

D．基金验资机构

7．证券投资基金的主要特征包括（）。

A．集合投资

B．专业管理

C．组合投资．分散风险

D．制衡机制

E．利益共享．风险共担。

8．证券投资基金的当事人包括（）。

A．基金持有人

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金发起人

9．营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务．产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分。（）

A．计划实施概要

B．市场营销现状

C．威胁和机会

D．目标和问题

E．市场营销和战略

10．下列哪些可以被视为市场异常的现象（）。

A．小公司效应

B．日历效应

C．低市盈率效应

D．被忽略的公司的效应

11．证券投资基金信息披露的原则目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。

A．中国证监会

B．证券交易所

C．证券业协会

D．中国人民银行

12．资本市场上交易的金融产品包括（）。

A．股票

B．公司债券

C．商业票据

D．资产担保证券

13．下列哪些文件属基金定期报告．（）。

A．公开说明书

B．报告

C．中期报告

D．投资组合报告

E．基金资产净值公告

14．以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限

B．开放式基金一般没有固定的存续期限

C．封闭式基金投资人少

D．开放式基金投资人多

15．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（）因素决定的。

A．经济运行中资金有效配置的要求

B．证券市场发展的要求

C．政府融资的要求

D．公众进行资产选择的要求

16．下列因素中，会影响投资者风险承受能力和收益需求的有（）。

A．投资者的年龄或投资周期

B．投资者的资产负债状况

C．投资者的财务变动状况与趋势

D．投资者的财富净值

17．投资组合超额收益的来源是（）。

A．战略性资产配置

B．股票选择能力

C．资产混合效率

D．市场时机选择能力

18．根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求．（）。

A．坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B．使股东会．董事会．监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡

C．基金持有者结构分散

D．实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E．建立完善的内部监督和控制机制

19．商业银行办理开放式基金的注册登记业务，审批机构为（）。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．证券交易所

D．中国人民银行

20．准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有（）。

A．合资性基金公司

B．合资性基金管理

C．公司本土化基金管理人

D．外资基金公司

21．根据我国有关规定，基金作为一个营业主体，其可能缴纳的（）必须直接从基金资产中扣除，为基金承担的税收。

A．营业税

B．消费税

C．增值税

D．印花税

22．根据基金投资范围不同，基金可分为（）。

A．股票基金

B．雨伞基

C．债券基金

D．货币市场基金

E．混合基金

23．金融资产风险包括（）。

A．市场风险

B．利率风险

C．信用风险

D．通货膨胀风险

E．流动性风险

24．目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。

A．年检登记制度

B．定期检查制度

C．谈话提醒制度

D．持续教育制度

E．离任审计制度

25．开放式基金的买入价可以是（）。

A．基金单位净值

B．基金单位净值减交易费

C．基金单位净值减赎回费

D．基金单位净值加交易费

26．基金托管人的内部控制目标有（）。

A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则

B．自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

C．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

D．维护基金持有人的权益

27．基金从组织性质上分类，可以是（）。

A．非法人机构

B．事业性机构

C．公司性法人机构

D．有限合伙制机构

28．从基金投资运作特点，对基金进行划分的种类有（）。

A．国债基金

B．对冲基金

C．货币市场基金

D．指数基金

E．平衡型资金

29．我国基金交易的委托特点有（）。

A．基金单位的买卖采用“三公”原则．价格优先原则和时间优先原则

B．基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0．01元

C．在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

D．基金的实行T+1交割制度

30．我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有（）。

A．基金的会计为公历每年1月1日至12月31日

B．基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账．独立核算，保证不同基金之间在名册登记．账户设置．资金划拨．账簿记录等方面相互独立

C．基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位

D．基金的会计核算以权责发生制为基础

E．基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

31．根据我国规定，下列（）人员改变聘用单位，自其离开受聘单位之日起的三个月内，不得在新聘用单位从事基金投资业务。

A．基金管理公司高级管理人员

B．基金托管部的高级管理人员

C．基金经理

D．基金管理公司的电脑人员

32．在美国，商业银行主要从（）等方面介入证券投资基金业务。

A．担任基金托管人

B．担任基金管理人

C．销售基金单位

D．投资于基金单位

33．投资组合收益率的计算方法包括（）。

A．算术平均法

B．时间加权法

C．净现金流加权法

D．移动平均法

34．按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为（）。

A．私募基金

B．公募基金

C．契约型基金

D．公司型基金

35．发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括（）。A．基金品种的设计

B．签署基金成立的有关法律文件

C．提交申请设立基金的主要文件

D．申请的审核与批准

36．实务上对基金业绩的考察主要采用将选定的（）。

A．基金表现与市场指数的表现加以比较

B．基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较

C．基金表现与该基金不同的一组基金的表现进行相对比较

D．组合风险与市场风险比较

37．比较资本资产定价模刑（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中正确的是（）。

A．资本资产定价模型（CAPM）的定义是具体的 B．资本资产定价模型（CAPM）的定义是抽象的 C．套利定价模型（APM）的定义是具体的 D．套利定价模型（APM）的定义是抽象的

38．证券投资基金持有人大会决议对（）均有约束力。

A．基金持有人

B．基金管理人

C．基金监管机构

D．基金托管人

39．证券投资基金的发行价格由（）组成。

A．基金面值

B．基金发行与募集费用

C．基金销售费用

D．其他费用

40．封闭式基金的发售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。

A．基金面值

B．预期分红

C．发行费用

D．发起人利润

41．基金当事人的信息披露义务下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（）。

A．基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告

B．发行协调人编制并公告基金招募说明书

C．基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告

D．基金临时报告书均由基金管理人编制并公告

42．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司于收到基金投资人申购．赎回申请之日起3个工作日内不须对下列（）确认。

A．申购赎回的有效性

B．申购款项到达注册登记机构银行账户

C．赎回款项到达投资人账户

D．基金规模

43．基金管理人进行组合投资的条件有（）。

A．基金资金规模大

B．基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

C．代客理财是一竞争性市场

D．基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

44．优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（）问题。

A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

45．证券投资基金的产品管理包括。（）

A．产品的设计开发

B．基金品牌管理

C．基金产品线的延伸

D．基金售后服务

E．基金信息管理

46．申请开办开放式基金单位的认购．申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件（）。

A．设有专门管理开放式基金单位认购．申购和赎回业务的部门

B．有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

C．有便利．有效的商业网络

D．有安全．高效的办理开放式基金单位认购．申购和赎回业务的 E．必须是具有基金托管资格的商业银行

47．基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指（）。

A．基金持有人直接利用基金资产进行投资的权利

B．基金持有人直接买卖基金资产的权利

C．通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利

D．基金持有人赎回开放式基金份额的权利

48．基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A．监察稽核报告

B．公司财务和自有资金运用情况报告

C．基金持有人名册

D．对基金管理公司的监督报告

49．资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括（）。

A．历史业绩与风险状况

B．目前投资方向与投资内容

C．对市场的预期

D．资产管理人的重大变更

50．法人应当具备如下条件（）。

A．依法成立

B．有必要的财产或者经费

C．有自己的名称．组织机构和场所

D．能够独立承担民事责任

51．基金变更包括（）。

A．封闭式基金转为开放式基金

B．封闭式基金清算

C．封闭式基金扩募

D．封闭式基金续期

52．对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。

A．银行

B．非银行金融机构

C．个人投资者

D．国有企业

E．民营企业

53．上市公告书．报告．中期报告在编制完成后，应放置于下列地点供公众查阅（）。

A．基金管理人所在地

B．基金托管人所在地

C．上市交易的证券交易所

D．有关销售机构及其网点

E．中国证监会派出机构

54．市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤（）。

A．管理部门先设定具体的市场营销目标；

B．衡量企业在市场中的业绩；

C．估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因；

D．最后管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距

E．风险控制

55．依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人应履行（）义务。

A．不得为自己及任何第三人谋取利益

B．保存基金会计账册

C．公告基金管理公司资产负债状况

D．出具基金托管报告

56．在美国的共同基金中，主要的基金种类为（）。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

E．期权基金

57．以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有（）。

A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险

B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

C．当贝塔系数小于l时，投资组合的系统风险低于市场风险

D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险

58．历史数据法中有关历史数据包括（）。

A．各类型资产的收益率数据

B．以标准差衡量的风险水平数据

C．不同类型资产之间的风险水平数据

D．预测数据

59．基金支运作费有以下几类（）。

A．营销费用

B．过户费

C．交易佣金

D．其他手续费

60．下列指标中，（）是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

A．净值增长率

B．夏普比率

C．特雷诺比率

D．收益率标准差

三、判断题（共60题，每题0．5分，共30分）

1．ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）

A．正确

B．错误

2．战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡”的原则。（）

A．正确

B．错误

3．基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。（）

A．正确

B．错误

4．目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（）

A．正确

B．错误

5．投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。（）

A．正确

B．错误

6．中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型。（）

A．正确

B．错误

7．一般来说，我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。（）

A．正确

B．错误

8．基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和营销导向型。（）

A．正确

B．错误

9．基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。（）

A．正确

B．错误

10．投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。（）

A．正确

B．错误

11．证券投资基金是股票、债券或其他金融资产的组合。（）

A．正确

B．错误

12．从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获利的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（）

A．正确

B．错误

13．指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。（）

A．正确

B．错误

14．采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。（）

A．正确

B．错误

15．封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。（）

A．正确

B．错误

16．社保基金投资管理人不得以他人的名义使用属于社保基金名下的资金从事投资活动。（）

A．正确

B．错误

17．投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（）

A．正确

B．错误

18．基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（）

A．正确

B．错误

19．资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，批一个中期过程，投资期1-3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（）

A．正确

B．错误

20．在我国基金会计中，“投资估值增值”、“配股权证”及“未实现利得”等项目由于未“实现”而不应得到确认。（）

A．正确

B．错误

21．投资基金的投资者所拥有的权益属于债仅性权益。（）

A．正确

B．错误

22．我国目前对基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（）

A．正确

B．错误

23．基金股份是按照基金的销售佣金的设计不同而设计的不同的基金类别。（）

A．正确

B．错误

24．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。（）

A．正确

B．错误

25．德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。（）

A．正确

B．错误

26．美国墓金托管机构的职责比较有限，它并不负责监督基金管理人在基金的管理活动中是否遵守基金契约的有关规定。（）

A．正确

B．错误

27．证券公司开办开放式基金的注册登记业务，不需中国证监会批准。（）

A．正确

B．错误

28．机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。（）

A．正确

B．错误

29．《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金之间相互投资。（）

A．正确

B．错误

30．国际上，公司治理结构通常有三种模式，即美、英、德三国治理结构模式，这三种模式的股东大会、董事会、监事会的职责各有其特色。（）

A．正确

B．错误

31．证券投资管理过程只需要考虑与交易相关的各项固定与变动成本。（）

A．正确

B．错误

32．我国单只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20%。（）

A．正确

B．错误

33．产品创新应该充分运用证券市场已有的金融工具，深入挖掘现有金融工具潜力。（）

A．正确

B．错误

34．契约型基金托管人应按基金契约规定保护基金持有人的权益。（）

A．正确

B．错误

35．凡在上半年设立的基金，该次中期报告可不编制。（）

A．正确

B．错误

36．开放式基金巨额赎回申请发生时，基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。（）

A．正确

B．错误

37．根据英国有关规定，受托人作为登记人应当建立和维护持有人的登记。（）

A．正确

B．错误

38．离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。（）

A．正确

B．错误

39．基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（）

A．正确

B．错误

40．开放式基金申购、赎回申请暂停期间，每周至少刊登提示性公告一次。（）

A．正确

B．错误

41．证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。（）

A．正确

B．错误

42．一般而言，基金资产小于基金资本。（）

A．正确

B．错误

43．按照有关规定，申请办理社保基金投资业务的基金管理公司实收资本不少于5000元，在任何时候都维持不少于5000万元的净资产。（）

A．正确

B．错误

44．在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（）

A．正确

B．错误

45．基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（）

A．正确

B．错误

46．在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。（）

A．正确

B．错误

47．通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（）

A．正确

B．错误

48．基金估值的对象包括基金所持有的全部资产。（）

A．正确

B．错误

49．数据的收集和处理成本是定量投资的信息成本的重要组成部分。（）

A．正确

B．错误

50．按照有关规定，在计算基金运作费用时，如某一费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（）

A．正确

B．错误

51．科学的投资管理战略通常具备量比特征。（）

A．正确

B．错误

52．基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。（）

A．正确

B．错误

53．买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。（）

A．正确

B．错误

54．个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。（）

A．正确

B．错误

55．违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。（）

A．正确

B．错误

56．我国封闭式基金不允许折价发行。（）

A．正确

B．错误

57．封闭式基金既有股权性特征，又有债权性特征。（）

A．正确

B．错误

58．投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（）

A．正确

B．错误

59．根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。（）

A．正确

B．错误

60．在发达国家，大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的。（）

A．正确

B．错误

参考答案：

一、单项选择题

1．C 2．D 3．A 4．A 5．B 6．A 7．B 8．A 9．B 10．B

11．B 12．D 13．B 14．A 15．B 16．A 17．A 18．B 19．B 20．A

21．C 22．D 23．A 4．A 25．C 26．D 27．D 28．B 29．A 30．A

31．D 32．A 33．C 34．A 35．C 36．D 37．C 38．B 39．D 40．C

41．A 42．B 43．B 44．A 45．A 46．C 47．C 48．B 49．C 50．B

51．B 52．D 53．C 54．C 55．A 56．C 57．D 58．C 59．B 60．A

二、不定项选择题

1．BC 2．ABCD 3．ABCD 4．BCD 5．BC

6．ABCD 7．ABCDE 8．ABCD 9．ABCDE 10．ABCD

11．AB 12．ABD 13．BCDE 14．AB 15．ABD

16．ABCD 17．BD 18．ABDE 19．AD 20．ABC

21．AD 22．ABDE 23．ABCDE 24．ABCDE 25．ABC

26．ABCD 27．ABCD 28．BDE 29．ABCD 30．ABCDE

31．ABCD 32．ACD 33．ABC 34．CD 35．ABCD

36．AB 37．AD 38．ABD 39．ABC 40．AC

41．ACD 42．BCD 43．ABD 44．ABCD 45．ACD

46．ABCD 47．CD 48．ACD 49．ABCD 50．ABCD

51．ACD 52．AB 53．ABCD 54．ABCD 55．BC

56．ABCD 57．BC 58．ABC 59．BCD 60．BCD

三、判断题

1．A 2．A 3．A 4．A 5．B 6．A 7．B 8．A 9．B 10．B

11．A 2．B 13．A 14．A 15．B 16．A 17．B 18．B 19．B 20．B

21．B 22．A 23．A 24．B 25．A 26．A 27．B 28．A 29．A 30．B

31．B 32．A 33．A 34．A 35．A 36．A 37．A 38．B 39．A 40．B

41．A 42．B 43．A 44．B 45．A 46．A 47．B 48．A 49．A 50．A