2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例

2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例（精选5篇）

1.2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 篇一

C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套

11、ABCD

10、正确

6、C 7、5 http://www.bestexam.net/bbs

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5、ABC

10、正确

6、C

7、C

5、ABC http://www.bestexam.net/bbs

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8、服务

4、错误

3、证券投资咨询

2、全选

1、错误

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12、正确

15、证券分析师

14、以上三者都不正确

13、正确

9、正确

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C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分

1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABCD）。

A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突

B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突 C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 D、客户与非客户的利益冲突

2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。（正确）

3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。（正确）

4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。（错误）

5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。A、投资偏好 B、风险承受能力 C、服务需求 D、资产状况

6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。单选 A、成立专门的委员会 B、指定专门人员独立实施 C、指定多部门分别独立实施 D、指定多部门共同实施

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7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A、5 B、3 C、7 D、2

8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABCD）等环节实行留痕管理 A、客户回访和投诉处理 B、协议签订 C、业务推广 D、服务提供

9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）

10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）

A、其所推荐产品的基本特征和风险性质 B、投资顾问的执业资格及基本经历

C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系

D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况

11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（C）证监局提出审核申请。A、公司主要营业场所所在地 B、以上三者都不正确 C、机构注册地

D、分支机构所在地

12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为 B、受客户之托，为其提供投资建议

C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威等 D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家

13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。（正确）

14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。A、总部高级投资顾问

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B、营业部投资顾问 C、总部资深投资顾问 D、营业部高级投资顾问

15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ABCD）

A、是否包含客户敏感信息

B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。

C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处

D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）

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A

B D

B

错误

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正确

错误

A B C D

A

A B C D

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A B C

A B C D

A

B

C D

A

B

D

A B C http://www.bestexam.net/bbs

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2.2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 篇二

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

我会已将《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[]107号)通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发辖区内各证券公司，并督促其遵照执行。

附件：《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字[2003]107号)

机构监管部

3.2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 篇三

管理公司业务特点考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理 B．一价定律

C．报酬边际递减规律 D．完全竞争市场理论

2、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息 C．募集说明书摘要 D．上市公告书

3、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利润最大化 C．收入最大化 D．风险最小化

4、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。（）A．净资产；60% B．总资产；60% C．净资产；40% D．总资产；40%

5、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为（）

A．不得少于30日，并且不得超过90天 B．不得少于15日，并且：不得超过30天 C．不得少于15日，并且不得超过60天 D．不得少于30日，并且不得超过60天

6、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR

7、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费

8、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。A．2 B．3 C．5 D．10

9、目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖

C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖

10、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外国人

11、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活

D．为股票发行价格的确定提供依据

12、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受__的监管。

A．中国人民银行 B．中国银监会

C．上海证券交易所 D．国务院证券委员会

13、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D．股票的收益率一般低于债券

14、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制 15、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

16、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

17、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5% B．15.5% C．14.0% D．13.6%

18、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

19、某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

20、填写委托单的第一要点是填写（）。A．证券账号 B．交割日期 C．数量 D．品种

21、下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

22、股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权 B．物权 C．产权 D．所有权

23、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。A．北京证券交易所 B．上海证券交易所 C．广州证券交易所 D．深圳证券交易所

24、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

25、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。A．全部股份 B．优先股份 C．部分股份 D．控股股份

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后对__按照规定的税率征收的税。A．卖方 B．买方

C．卖方和买方共担

D．卖方和买方分别担当

2、上市公司应将年度报告备置于（）。A．证券交易所 B．公司所在地

C．有关证券经营机构营业网点 D．以上皆是

3、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是__。

A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次

4、下面不属于货币政策手段的是__。A．调节税率

B．存款准备金制度 C．再贴现政策 D．公开市场业务

5、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C． 日本

D．马来西亚

6、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A．不同股票 B．短期债券 C．长期债券 D．优先股票

7、__是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。A．经纪业务管理

B．经纪业务的内部控制 C．经纪业务的审核监管 D．经纪业务操作规程

8、证券要具有极高的流动性，下列各项不是其必须满足的条件的是__。A．很容易变现

B．变现的交易成本极小 C．本金保持相对稳定 D．变现的机会成本小

9、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A．明确责任 B．权利制衡 C．风险控制 D．严格授权

10、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于______亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于______亿美元。（）A．1；3 B．1；5 C．2；3 D．2；5

11、根据有关规定，（）属于内幕人员。A．发行人的打字员 B．公司的高级管理人员 C．公司董事会会议的记录员

D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E．利用公开信息预测证券市场变化的人员

12、在债券交易流通期间，发行人应在每年__前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．6月30日 B．5月31日 C．4月30日 D．2月28日

13、（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一 A．具有不低于2000万元人民币的净资本

B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金 D．具有不低于1000万元人民币的净资产 E．具有不低于1000万元人民币的净资本

14、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。A．契约型基金和公司型基金 B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

15、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以__为交易对手。A．买方 B．卖方

C．期货经纪公司

D．交易所(或期货清算公司)

16、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。A．国债

B．国家重点建设债券 C．债券型证券投资基金

D．在证券交易所上市的企业债券

17、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。

A．对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 B．对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税

C．对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税 D．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

18、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是__。A．前者优于后者 B．前者后者表现相同 C．后者优于前者 D．二者没有可

19、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。A．市场总监 B．总经理 C．会员部

D．会员大会常委会

20、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

21、__既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。A．基金投资者，基金托管人 B．基金管理人，基金投资者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金销售人员，基金投资者

22、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。A．改变发起人的资产结构 B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 C．加快发起人资金周转

D．提高了基础资产的流动性

23、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同

C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化

D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产

24、代办股份转让的委托申报时间为转让目的__。A．9：30—11：30，13：00—15：30 B．9：15—11：30，13：00—15：30 C．9：30—11：30，13：00—15：00 D．9：15—11：30，13：00—15：00

25、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。A．发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况 B．发行人的主要财务数据 C．本次发行情况

4.2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 篇四

务的风险及其控制考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A．买入并持有战略 B．恒定混合策略

C．投资组合保险策略 D．战术性资产配置

2、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A．5 B．8 C．10 D．15

3、网上竞价发行方式的缺陷是__。A．广泛的市场性

B．

一、二级市场的联动性 C．经济高效性

D．股价易被机构大资金操纵

4、国债交易的计息原则是__。A．算尾不算头 B．头尾都要算 C．算头不算尾 D．头尾都计息

5、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

6、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。A．保留意见 B．否定意见 C．无保留意见 D．拒绝表示意见

7、假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%，那么资产配置贡献为（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

8、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。A．2 B．3 C．5 D．7

9、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的__通过。

A．2/3以上 B．半数以上 C．3/4以上 D．全部

10、在实际应用MACD时，常以__日EMA为快速移动平均线，__日EMA为慢速移动平均线。A．1226 B．1326 C．2612 D．1530

11、国家持股是指__持有上市公司股份。A．国有企业资产管理部 B．国有资产授权投资机构 C．国家

D．国有事业单位

12、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过__个工作日。A．10 B．20 C．30 D．15

13、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

14、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。A．直接融资与间接融资 B．内部融资与外部融资 C．股权融资与债务融资 D．短期融资与长期融资

15、建业股息是__。A．公司当期盈利

B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利润

16、保本基金将大部分资金投资于__。A．股票

B．货币市场工具 C．衍生金融工具

D．与基金到期日一致的债券

17、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权

18、基金托管人内部控制的基本要素包括__。A．环境评估 B．风险评估 C．业务活动 D．信息沟通

19、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨 B．呈慢牛态势 C．平稳波动 D．下跌

20、__是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价

21、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构 B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构 D．业务、资产结构、人员、财务、管理

22、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．场内交易员 B．营业部电脑系统 C．营业部终端处理机 D．交易所电脑主机

23、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。A．不低于100% B．不高于100% C．不低于80% D．不高于80%

24、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10 B．20 C．50 D．100

25、以下说法中，正确的是__。

A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资

B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C．投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求

B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点

2、无套利均衡分析技术最早被诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒于__在《资本成本、公司财务与投资管理》一文中采用。A．1966年 B．1965年 C．1976年 D．1956年

3、证券公司经办经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的__。A．责令改正

B．处以成交金额5%以上20%以下罚款 C．处以5万元以上20万元以下罚款 D．处以3万元以上10万元以下罚款

4、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

5、关于中小企业板块上市公司保荐，下列说法正确的是__。

A．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

B．中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

C．中小企业报必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

D．中小企业报是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场相比，有其独特之处

6、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。A．1 B．2 C．3 D．4

7、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人 B．受托人

C．资产管理人 D．代理人

8、上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列哪些内容__。A．最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量 B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例

C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

D．必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金部分

9、系列基金的特点是__。

A．多个基金共用一个基金合同 B．子基金独立运作

C．子基金之间可相互转换 D．以其他基金为投资对象

10、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向__等窗口单位递交债券发行申请。A．财政部

B．中国人民银行

C．国家发展和改革委员会 D．中国证券监督管理委员会

11、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

12、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告

D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告

13、证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币__。A．5000万元 B．1亿元 C．2亿元 D．5亿元

14、下列不属于记名股票特点的是__。A．便于挂失

B．股东权利归属于记名股东 C．可以一次或分次缴纳出资 D．转让相对简单，不受限制

15、下列属于社会公益基金的是__。A．科技发展基金 B．医疗保险基金 C．福利基金

D．文学奖励基金

16、根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是__。A．每3个月 B．半年 C．每9个月 D．每1年

17、下列关于ETF特征的描述，错误的有__。

A．ETF为投资者提供了一种交易方式：二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易 B．ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，在二级市场分别进行

C．ETF同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面，投资者可以在一级市场交易ETF，即进行申购与赎回；另一方面，投资者可以在二级市场交易ETF，即在交易所挂牌交易

D．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制

18、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值

19、关于证券承销，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的应当由承销团、承销

C．证券承销采取代销或包销方式

D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

20、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是__。A．外资商业银行 B．国有独资商业银行 C．股份制商业银行 D．烟台住房储蓄银行

21、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面

B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险

C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险

D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

22、在我国，证券交易所专用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金

23、股指期货的套利类型有__。A．期现套利

B．市场内价差套利 C．市场间价差套利 D．跨品种价差套利

24、（）是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

A．参与优先股票 B．可转换优先股票 C．非参与优先股票 D．不可转换优先股票

5.2023年度C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例 篇五

起草说明

一、起草背景

新的《证券投资基金法》第12条规定：公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。该条修订已为除基金管理公司以外的其他机构参与公募基金业务预留了法律空间。积极引导其他资产管理机构开展公募基金管理业务，能够丰富机构投资者队伍，完善市场结构，促进行业竞争，有力推动基金行业的进一步发展，是建立强大财富管理行业的一项重要举措。同时，允许有资产管理经验并具备一定管理规模的机构进入公募基金领域，可以为更多的基金持有人提供更好的理财服务。这些机构开展公募基金管理业务，遵循公募基金业务的监管要求，也是进行功能性监管的有益探索。为此，我们起草了《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（征求意见稿）》（以下称《暂行规定》）。

二、《暂行规定》的主要内容

1、关于机构类型

考虑到证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构三类机构有着多年的证券资产管理经验，已经管理着 1

数额巨大的资产，有较完善的风控系统和制度安排，从事公募基金业务相对于其他类机构具有明显优势，因此初期阶段拟允许上述三类机构从事公募基金管理业务。

2、基本条件

由于公募基金管理对管理人在系统、人员、制度等方面的要求较高，我们初步拟允许具有3年以上证券资产管理经验、经营状况良好、没有违法违规行为的机构开展此项业务。《暂行规定》还针对三类机构各自的特点设定了诸如管理规模、净资本、分类评价级别等特殊条件。对于证券公司，要求管理资产规模不低于200亿元；最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；最近1个季度末净资本不低于10亿元人民币；最近1年中国证监会分类评价级别在B类以上。对于保险资产管理公司，要求其管理资产规模不低于200亿元；最近12个月偿付能力指标持续符合监管要求。对于私募证券基金管理机构，要求其实缴资本不低于1000万元；最近三年资产管理规模均不低于30亿元。此外，为鼓励其加入基金业协会进行自律管理，拟要求其成为基金业协会会员。

3、业务经营活动

在经营运作方面，我们认为上述三类机构从事公募基金管理在制度和监管层面应当与现有基金管理公司进行同等对待。因此，在基金募集、份额登记、核算估值、信息披露

等《证券投资基金法》及配套法规有明确规定的，要求统一适用相关规定。针对这些机构的业务特点，从保护基金持有人合法权益的目的出发，《暂行规定》从业务独立、风险隔离、公平交易、利益冲突防范、从业人员资格条件等方面对这些机构从事公募基金管理业务提出了要求。《暂行规定》还要求上述机构设立专门的部门从事公募基金业务，要有必要的场地设备设施，有不少于10名取得基金从业资格的人员等。同时明确要求其建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效防范利益输送和利益冲突。资产管理机构还应当建立公平交易和关联交易制度，公平对待管理的不同资产，防范内幕交易等。

4、监督管理

《暂行规定》规定了我会对上述资产管理机构从事公募基金管理业务具有监管权，可以进行现场检查和非现场检查，并可以采取行政监管措施、进行处罚等。