保健食品经营企业自查报告

2024-08-05

保健食品经营企业自查报告（精选11篇）

1.保健食品经营企业自查报告篇一

保健食品经营管理自查报告

抚顺市食品药品监督管理局：

根据《食品安全法》规定，按照我公司制定的《食品安全管理制度》，质量部对辽宁建联医药连锁有限公司保健食品经营管理在日常销售的合法性、进货渠道、标签说明书、索证索票制度、进货查验进销记录制度及出厂检验报告等方面做了2017年上半年自查，现将自查结果报告如下：

一、保健食品管理制度及落实情况

按照保健食品进货制度，严格审验供货商(包括销售商或者直接供货的生产者)的许可证和食品合格的证明文件。对购入的食品，索取并仔细查验供货商的营业执照、生产许可证或者流通许可证、标注通过有关质量认证食品的相关质量认证证书、进口食品的有效商检证明、国家规定应当经过检验检疫食品的检验检疫合格证明。以上制度执行情况良好，但是食品安全法有规定，要对保健食品经营有保健食品安全经营应急预案》

二、经营的保健食品标识、标签

食品标签，包括食品包装上的文字、图形、符号以及说明物。借以显示或说明食品的特征、作用、保存条件与期限、食用人群与食用方法，以及其它有关信息。保健食品名称、保健作用、功效成分、适宜人群和保健食品批准文号必须与卫生部颁发的《保健食品批准证书》所载明的内容相一致。我公司的保健食品的包装均符合保健食品标签、标识管理规定的要求，没有宣传治疗作用的标识、标签。

三、产品保质期

食品在标签指明的贮存条件下，保持品质的期限。在此期限内，产品完全适于销售，并保持标签中不必说明或已经说明的特有品质。我公司电脑系统有有效期跟踪提醒，当产品接近有效期时，公司系统自动提醒，在有效期及过有效期，系统停止销售。

四、供货商法人委托书

采购保健食品时，除了查验供货商企业资质，即索证索票外，还要查验供货商法人委托书，质量保证协议等，在各项资质合格后，在电脑系统中建立档案，质量保证协议及法人委托书还有时间锁定，超过有效期，系统自动锁定，不能再购入此供货商的产品。上半年检查，没有超过有效期购入的情况。

五、进货查验记录或者票据

食品法规定，在购进食品时，应查验证明供货方主体资格合法的有效证件，并按批次向供货方索取证明食品质量符合标准或规定，以及证明食品来源的票证，并保存原件或者复印件。

我公司业务每次进货，均按照制度执行，每批次的保健食品，都有随货同行单及发票。没有随货同行单的商品，拒收。

六、从业人员健康体检及培训制度

从业人员每年必须进行健康检查，新参加工作和临时参加工作的从业人员必须先进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作上岗位操作。凡患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道疾病；活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病以及其他有碍食品卫生的疾病，不得从事接触直接入口食品的工作。

对新参加工作及临时参加工作的从业人员进行食品安全知识培训，合格后方能上岗。在职从业人员每年应进行食品安全培训，培训情况应记录。

公司每年组织员工进行健康体检，经常检查在岗人员体检情况，做到每年必须进行健康检查，发现有碍食品卫生的病人，立即离岗治疗。另外，质量部每年制定培训计划，按照培训计划进行岗前培训和定期培训。并填写培训记录及培训档案。

七、场地卫生安全及产品码放

仓库保管员应根据保健食品的储存要求,合理储存保健食品.需冷藏的保健食品储存于冷库(温度2-10℃),需阴凉,凉暗储存的储存于阴凉库(温度不高于20℃),可常温储存的储存于常温库(温度0-30℃),各库房均应有避光措施,相对湿度应保持在45-75%之间。

保健食品应离地,隔墙10cm放置,各堆垛间应留有一定的距离.搬运和堆垛应严格遵守保健食品外包装图示标志的要求规范操作,堆放保健食品必须牢固,整齐,不得倒置;对包装易变形或较重的保健食品,应适当控制堆放高度,并根据情况定期检查,翻垛。自查中，有些保健食品没有离地。

八、库房卫生储存环境

应保持库区,货架和出库保健食品的清洁卫生,定期进行清扫,做好防火,防潮,防热,防霉,防虫,防鼠和防污染等工作。

自查结果：仓库环境有时凌乱，没有按照保健食品储存陈列制度执行。

九、自查中发现的问题及整改情况

1、对新《食品安全法》学习不深刻，掌握不熟练，没有做《保健食品安全经营应急预案》；

2、保健食品在仓库中存放有直接放在地面的情况。

3、仓库环境有时凌乱，没有按照保健食品储存陈列制度执行。

十、整改措施

1、根据企业实际情况制定《保健食品安全经营应急预案》

2、对库房相关人员进行培训，重新整理保健食品的陈列和储存，经常检查，以杜绝陈列混乱的情况。

辽宁建联医药连锁有限公司

2017年8月20日

2.保健食品经营企业自查报告篇二

1 M食品连锁经营企业简介

M食品连锁经营企业成立于2010年, 注册资金2500万元, 主营面包、西点烘焙业生产及连锁销售。其已在A城市开设28家门店, B城市9家, C城市4家, D城市7家。截至2011年底, 连锁门店已达到48家。公司拥有符合GMP标准的现代化中央工厂31400平米 (其中A城市中央工厂10600平米) , 公司员工560人, 技术研发团队18人 (其中来自德国、法国、美国、日本、台湾等地的烘焙大师5人) 。

2 M食品连锁经营企业B城市物流配送现状

2.1 配送商品的品种及其保管方法

M食品B城市生产配送的面包品种主要分为甜软类面包、丹麦类面包、吐司类、蛋糕类和慕斯等, 它们的储存保管要求各不相同。甜软类面包的保存时间相对于其他几类来说比较短, 特别是奶油类面包, 像毛毛虫以及泡芙, 还有里面有蔬菜、肉类的面包, 像三明治、大阪烧和寿司, 其保质期更加短, 这类面包如果在当天晚上七点半之前还未销售, 即必须半价处理。丹麦类面包保质期相对于甜软类面包稍长, 其可以在常温条件下存放两至三天, 所以这类面包安排在第二天下午半价销售。吐司类的保质期可以达到三至五天, 而且只需常温保存, 所以吐司类的前两天正常销售, 于第二天晚上或第三天早上即开始半价销售。可见面包类的保存相对来说还是比较简单的, 只要掌握它的生产日期以及保质期, 注意不要销售过期商品即可。

蛋糕与慕斯的保存条件差不多, 但相对于面包的保存, 蛋糕与慕斯的保存条件要求相对较高, 而且慕斯比蛋糕的保存条件要求更高。由于慕斯易融化, 所以必须在低温下保管, 而且在路途中的运输时间控制在一个半小时左右即可保证慕斯的完好无损。在门店慕斯也只能保存两至三天, 时间稍长, 慕斯便会缺水边干, 影响口感, 从而影响销售。所以, 慕斯第二天晚上即开始半价促销。

2.2 门店送货流程

为了确保商品的新鲜度, B城市各门店每天的货源都是通过当天配送, 货源主要来源于本城市两个生产门店和A城市中央工厂, 配送路线见图1所示, 整个公司采取的是自营物流配送模式。配货送货主要分为以下两种情况:

(1) A城市中央工厂不配送货品。这种情况下, 分别将两个生产门店生产的吐司跟甜软类面包, 在十点之前分送至各门店, 确保各门店早上有充足的货源。下午再将剩下的甜软类面包跟丹麦类面包在两点之前分发至各门店。

(2) A城市中央工厂配送货品。A城市中央工厂配送货品亦有两种情况:一是直接由A城市送货至B城市。B城市各门店早上的吐司跟甜软类面包还是由两个生产门店正常供货。A城市中央工厂生产完面包干点后, 于下午两点之前由A城市直接送达至B城市其中一个生产门店, 再由B城市配送车辆将货品以及两个生产门店所生产出来的待配送货品统一分送至各门店。

二是从B城市直接到A城市中央工厂取货。B城市各门店早上的吐司跟甜软类面包还是正常送货。下午, 从B城市安排配送车辆至A城市中央工厂取货, 同时安排车辆将两个生产门店下午生产出来的待配送货品分送至各门店。

2.3 仓库材料配送情况

B城市仓库设在四店书院巷店, 9家门店日常所需材料物品均是从该仓库中领取, 如奶精粉、可可粉、各种果酱、裱花用的淡奶油、布丁液以及咖啡杯奶茶杯等等。每周一各门店盘点店中货品, 统一向仓库叫货, 仓库根据各门店的叫货单发放所需材料, 于周二随同当天待配送货品, 统一配送至各门店, 并且每周只配送一次, 当周内如果某门店的某物品发生缺货, 只能通过门店间相互协调使用, 仓库不再补发。

3 M食品连锁经营企业物流配送活动存在的问题

M食品连锁经营企业主要是依靠人力和普通厢式货车开展的配送活动, 配送的各种软硬件设备和技术落后, 操作机械化水平低, 缺乏现代化信息技术, 完全实行的是手工分拣、人力搬运、人工配货与包装。因此, 经常会出现作业速度慢、效率低、破损率高和出错率提高的现象[1]。其配送活动主要存在以下方面的问题:

3.1 货物配送不及时

由于大多门店的货品全都依赖配送, 因此, 经常出现缺货现象, 而一旦发生缺货, 势必影响商品销售, 影响门店利润。尤其对于不配有裱花间的门店, 蛋糕都是靠配送而来, 如果因为配送不及时, 耽误顾客取货, 导致顾客等待时间过长, 势必产生很多不必要的麻烦, 从而影响顾客对门店的满意度。货物配送不及时的原因可能有:第一, 由于选择的运输路线处于上班高峰期, 导致无法控制到达时间;第二, 在运输过程中, 车辆发生故障或遇突发事件等耽误了送货时间;第三, 由于生产设备损坏或糕点师傅操作失误等造成不能按时生产出货。第四, 由于装车配载时作业效率低下, 从而影响了作业速度。

3.2 货物配送中易发生损耗

货物是以格斗装运的形式配送至各门店, 所以在配送过程中不可避免会出现损耗现象。比如格斗在搬运过程中, 由于员工素质较低, 缺乏服务意识和安全意识, 经常性的粗鲁操作, 势必会对一些易散或易断裂的面包造成损伤;或在运输过程中, 由于时间紧迫, 频繁的急刹车和颠簸, 都有可能对格斗里的货物造成冲击, 导致货物变形甚至损坏。尤其对于蛋糕的配送, 易出现款式变形的情况, 而损耗变形后的商品, 势必影响销售。

3.3 门店众多, 货物易被混淆和错搬

M食品连锁经营企业在B城市已接近有9家门店, 大多门店每天的客流量较大, 所以从整体来说, 每天的叫货量亦相当大。由于配送系统信息化程度比较低, 大多以人力来完成配送任务, 再加上每天的格斗数很多, 所以配送过程中易出现混淆现象, 造成C店的货送到D店, D店的送到F店, 从而可能造成需求量大的门店没货可卖, 而需求量小的门店囤货过多, 增加了报废量。如果发生错误的数量巨大, 还需重新返回送错门店调换货品, 这种情况不但增加了货损的几率, 还增加了多项不必要的物流成本及人工成本, 无形中给企业造成了很大的损失。

3.4 门店人员不清点到店货品, 导致货品数量出现差错

由于门店工作人员没有严格按照标准化工作要求及流程操作, 经常在没有认真清点来店货品是否与发货单一致的情况下, 一到货就直接出货上架, 最终因为发货数和收货数不一致, 导致很多不必要的麻烦, 从而无形中给企业增加了很多不必要的管理成本。更有甚者, 有时根本无法追查出责任人是谁。

4 M食品连锁经营企业物流配送体系优化措施

食品配送不同于其他行业配送, 为了保证食品的营养成分和食品安全性, 食品配送要求高度清洁卫生, 同时对物流设备和工作人员有较高的要求;由于食品具有特定的保鲜期和保质期, 食品物流对产品交货时间即前置期有严格标准;食品物流对外界环境亦有特殊要求, 比如适宜的温度和湿度等。而且鉴于M食品连锁企业批量小、种类多、快速性的配送特点, 针对其配送活动存在的问题, 本文认为可从以下几个方面来对M食品连锁经营企业B城市配送体系进行优化。

4.1 专设生产型配送中心, 缓解生产门店压力

M食品连锁经营企业在B城市已有9家门店, 不久之后, 后续门店将会陆续开业, 如果B城市所有的生产压力都落在两家生产门店上, 势必出现产能不足的情况, 何况这两家生产门店还要承担各自门店的销售任务。所以, 建议在B城市专设一个生产型配送中心, 由其承担B城市所有货物的生产和配送任务, 从而将生产与门店销售分开。同时, 将B城市分公司的办公室、仓库以及员工宿舍全部与此生产配送中心集中在一起, 这样既可以方便集中管理又可以合理利用既有资源, 节约总成本, 达到利益最大化。

4.2 科学选址并提升物流设施设备建设

现阶段B城市仓库在其中一家门店的二楼, 这给仓储作业带来了诸多不便, 无形中增加了很多不必要的物流成本。尤其对于一些相当重的物料的装卸搬运操作更是如此, 比如面粉、生产件以及裱花间需要的物料等。因此, 应在充分考虑各门店的分布状况、地价、交通条件、基础设施及城市未来发展规划的基础上, 对拟建的生产配送中心进行科学选址。为了将企业风险降到最低, 建议在城乡结合部, 选择平坦且宽敞的地方, 采取租赁的方式来建设生产配送中心, 并且增加具有冷藏和保鲜功能的普通平房库, 应用电子标签技术、仓储管理系统等来提高整体自动化程度, 这是提升配送效率的有效措施之一。

4.3 合理组织和安排配送作业流程

在M连锁经营企业内部, 配送操作的主要流程必须严格按照图2所示来进行, 同时在操作过程中, 要做到手续简便、节约时间、保证质量, 因为标准化的操作流程能大大减少作业时间, 提高作业效率。要做到准确快速的发货出货, 必须有一套科学严密的发货流程[2]。现阶段, 两家生产门店由于生产压力过大, 经常影响出货, 而发货的前提是必须有货可发。因此, 要解决送货流程的源头问题, 必须首先改进生产烘焙间的作息时间, 把烘焙的上班时间, 适当的向前调整三个小时, 也即是烘焙间可以凌晨四点开始上班生产货品, 待大堂上班和前场准备工作做好之后, 即可出货, 从而保证各门店一开店就有货品销售, 不至于出现空柜的尴尬。

4.4 不断创新配送模式

按照组织方式主要有自营配送、第三方配送和共同配送三种配送模式。对于选择何种配送模式, 连锁经营企业应根据自身经营的不同阶段和规模来进行选择。对于M食品连锁经营企业来说, 现阶段还处于规模扩张初期, B城市还只拥有9家门店, 此阶段应集中优势资源, 配合企业的规模扩张战略。所以, M食品连锁企业可有效整合现有资源开展共同配送, 如联合其他食品连锁企业开展, 通过各种协议、契约而结成一个优势互补、风险共担、利益共享的组织, 达到各取所长, 发挥联合优势, 节约总成本[3]。

当M食品连锁经营企业规模发展到一定阶段, 增强了与第三方物流企业讨价还价能力的时候, 可考虑采取第三方配送模式, 其优势在于专业物流公司能提供更多的作业和管理上的专业知识, 使企业降低经营风险。当M食品连锁经营企业已完成规模扩张阶段, 发展成为实力非常强大的连锁企业的时候, 可在已建的生产型配送中心的基础上, 添置配送资源, 开展自营配送, 此时可以充分发挥配送中心的规模经济效益, 提升企业核心竞争力。

4.5 合理安排和规划配送时间与路线

合理确定配送路线就是用最少的动力, 走最短的里程, 花最少的费用, 经最少的环节, 以最快的速度把货物运至用户手中。确定配送路线涉及的因素很多, 主要因素有运输距离、运输环节、运输工具、运输时间、运输费用等。合理配送中的路线选择问题实质上往往是多目标的, 也就是说, 一条从产品供应源的路线要受到一个以上的目标影响。目标可以是运输费用最少、运输风险最小、运行时间最短或需求满足情况最好等。在一般情况下, 配送时间快、配送里程短、配送费用省是考虑合理配送的几个主要目标, 它集中地体现了货物配送的经济效益[4]。

目前, B城市的9家门店间相隔距离较远, 如果在人流量较大的上下班高峰期, 或者是在人口较密集的市区, 势必会影响送货车辆的行进速度。所以, 必须要制定一套更优化的配送方案, 重新规划配送路线。可充分考虑门店要求的送达时间、地理位置、卸货条件、交通路线和各时间段的交通状况等因素, 进行配送路径的重新选择和规划, 重新规划后的配送路线如图3所示。同时要求配送人员在遇特殊情况时, 能根据当时的路况, 灵活选择较优的配送线路, 在尽可能短的时间内将货品送达各门店。可见, 合理安排和规划配送时间和路线有利于最大限度的利用有效时间, 缩短运距, 减少迂回运输, 降低物流成本。

4.6 不断加强物流配送体系的信息化建设

完善的物流配送体系的建立必将以先进的物流信息技术为支撑。物流配送信息化, 就是运用现代信息系统与电子化手段加强对连锁经营企业物流链管理, 形成连锁企业物流的支撑体系, 进而实现物流配送的高效率与高效益[5]。因此, 物流信息化建设会对连锁企业配送系统起着至关重要的作用。M食品连锁经营企业可以根据企业现有物流配送业务, 将信息系统划分为采购入库系统、销售出库管理系统、物流运作管理系统和财务结算系统等四大主要子模块系统进行开发, 将连锁企业各个环节的信息等情况, 通过电子信息技术进行信息采集整理及信息传递、跟踪和反馈, 提高经营决策和综合服务水平。只有通过高效的管理信息系统的构建, 不断提高物流配送的信息化, 才能使连锁经营企业配送系统高效有序运行, 才能促进连锁经营的高效和增值, 提高企业的综合服务能力和经营能力。

4.7 开展对全体人员知识和技能的培训

公司内部人员学历层次差距较大, 部分员工不能正确操作信息系统和处理货品, 不能保质保量地完成每日的工作, 出错率较高。公司应定期对在职人员进行工作技能、服务意识和销售技巧等方面的培训, 还可以选派优秀员工到大专院校等理论研究机构进行相关内容培训, 增加他们的阅历, 提高其工作技能, 再通过这些优秀员工从正面去影响其他员工, 从而使公司员工整体素质上一个新的台阶。当然, 为了提高企业员工的整体素质, 还可以采用相对简单的方法, 比如为员工创造一定的自学条件, 可以征订一些报刊杂志、购买书籍、定期组织员工交流心得, 甚至可以与物质利益挂钩;还可以鼓励员工利用业余时间接受继续教育, 如上夜大、函授等, 并可以考虑给予学费上的支持。唯有高素质的有学习力的人才, 方能造就有持续竞争力的企业[6]。

4.8 不断修正和完善配送体系

M连锁经营企业欲得到长足的发展, 必须不断修正和完善配送体系来支撑其不断庞大的“身躯”, 比如物流配送的管理体制和相关制度都应进一步完善, 保证配送服务质量, 其具体要求即是拣选无误、装车无误、送货时间无误以及货物运输中无污损等。为了降低配送成本, 单靠某一部门、某一门店是不可行的, 这是一个协作的过程, 是一个完整的体系建设过程。一方面, 可以扩大生产配送过程中的作业面积, 为糕点的装卸、搬运, 提供更大的空间;另一方面, 为保障面包的配送安全, 定期对整个物流配送过程中的各种设施设备、送货车辆的安全隐患等方面进行详细的检查, 及时排除一些不安全的隐患, 进一步制定和完善各项安全防范规章制度。

配送体系要展现出标准化和专业化, 作为配送人员首先必须统一着装, 强化配送人员的服务意识, 在装卸过程中要轻拿轻放, 做到“精、细、严”。“精”即精准的将糕点完整的送至每个门店, “细”即在送货过程中注意细节, 细于点滴, 细于服务, “严”即严格按照送货要求执行送货安全制度, 保质保量完成送货任务。同时, 在配送体系中, 适当增加必要的设备, 减少不必要的设施, 从而不但能提高配送工作效率, 还可大大降低工作出错几率。随着市场环境的不断变化, 门店数量的不断增加, 每一阶段的配送体系都应适时地根据实际情况进行再修正, 从而得到不断完善。总之, 配送体系的建设和完善是一个不断修正、循序渐进的过程。

5 结论

总的来说, 物流配送系统的效率与连锁经营企业的绩效是密切相关的, 配送体系的发展是连锁企业做大做强的基本条件, 对连锁经营企业的可持续性发展意义重大。只有不断建设和完善物流配送体系才有助于连锁经营企业降低运营成本, 提高作业效率和服务水平, 增强市场竞争力。对于M食品连锁经营企业来说, 从专设生产工厂, 缓解生产门店压力、科学选址并提升物流设施设备建设、合理组织和安排配送作业流程、不断创新配送模式、合理安排和规划配送时间与路线、不断加强物流配送体系的信息化建设、开展对全体人员知识和技能的培训和不断修正和完善配送体系等建议。其不断完善的物流配送体系势必成为其未来竞争取胜的重要法宝。

参考文献

[1]毛小萌.连锁超市物流配送问题的研究[J].无锡职业技术学院学报, 2010, (2) :54-56.

[2]徐双萍.连锁超市物流配送的现状分析及对策[J], 物流工程与管理, 2011, 8, (33) :83-84.

[3]高文华.江苏区域连锁企业物流配送优化研究[J].产业与科技论坛, 2012, 11, (17) :36-37.

[4]郭玉杰.农村连锁超市客户配送体系建设研究[J].物流技术, 2012, (31) :95-97.

[5]孙淑生, 樊瑶.浅析我国连锁经营企业物流配送的优化途径[J].商场现代化, 2010, (5) :2—3.

3.药品规范经营企业自查报告篇三

市场监督管理局：

根据市场监督管理局关于召开全县药品医疗器械经营企业风险责任管理会议的通知，..........药店坚持“规范经营，质量可靠，诚信止上”的宗旨，立足解决当前药品零售企业经营管理中存在的突出问题，实施情况自查报告如下：

一、药店基本情况

我药店成立于年月日，经营范围有：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品。我药店有员工3人，其中从业药师1人，药学技术人员2人。我药店经营品种900种。药店以“严把药品质量关”为质量方针，依法依规从事药品经营活动，严把质量关，杜绝假劣药品进入本药店，开业至今从未发生过经营假劣药品行为。

二、质量体系运行情况

1、质量体系文件情况

公司编制了《质量管理制度》20项、《质量管理操作规程》26项、《部门及各级岗位质量职责》9X项等文件，组成成了药店质量体系的标准文件，是药店开展各项质量管理工作的文件依据，质管部对各项文件进行了必要的培训。

2、人员的配备情况

（1）药店企业负责人是中专学历，从业药师职称，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识。

（2）质量负责人为主管药师，从事药品质量管理工作30年有余，熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品知识，能独立解决经营过程中的质量问题，具有对质量管理工作进行正确判断和保障实施的能力。

（3）药品验收员..........，中专学历，西药师。验收员均经专业岗位培训，能独立解决验收过程中发现的质量问题。

（4）仓库养护员。养护员均经过专业及岗位培训。

（5）采购员..........，中专学历，采购员均经过专业及岗位培训。

（6）对从事质量管理、验收、养护、保管等直接接触药品的岗位人员，我药店每年都有组织进行健康检查，并建立了员工健康档案。

三、办公场所和仓库的情况

我药店的营业办公场所面积平方米，配备了电脑、电话等现代化的经营办公设备，工作环境宽敞明亮。

库房面积平方米，内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。使药品与地面之间配备排气扇、灭蚊灯、老鼠笼等避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备；配备空调1台，能有效调控温湿度及室内外空气交换；记录库房温湿度。仓库划分有合格品区、发货区、待验区、退货区、不合格品区、出库复核去、零货区等专用场所，并按GSP要求实行色标管理。

四、计算机系统管理情况

我药店采用的智百威软件，符合经营全过程及质量控制要求，实现药品质量可追溯，并满足药品电子监管的实施条件。药店的计算机系统有支持系统正常运行的服务器；具有安全、稳定的网络环境，能实现部门之间、岗位之间的信息传输和数据共享，并建立相关数据库。药店的计算计系统能够对药品的购进、验收、养护、出库复核、销售等进行真实、完整、准确地记录和管理，并能生成、打印相关药品经营业务票据。药店要求各岗位人员按授权范围进行计算机系统数据的录入、修改、保存等操作，保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯，对计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据按日备份并存放于安全场所，有关记录按规定保存5年。并且对含麻药品和特殊药品有特殊设置和登记

五、对照标准自查情况

2018年9月30日至10月10日，我药店按照宝鸡市药品零售企业规范化建设暨示范店创建活动实施方案，依据《药品经营质量管理规范》及其附录、《药品零售企业示范店评定标准》对药店质量管理体系进行了一次内部自查自纠自我完善，高度重视门店象，做到窗明几净、环境卫生，各种提示牌、警示牌摆放有序，药品陈列整齐，标志醒目。做到：设施设备整洁、店员着装统一、药品分类规范陈列整齐、提示警示醒目、服务热情周到、语言礼貌温馨。同时对各药品的零售都努力提供更加多元化优质的服务，设立便民服务，意见本、药师咨询服务台等服务。我店严格杜绝为他人提供违法经营场所，绝不从无证，和个人单位购进药品。保证计算机系统购销存记录，和票据，数据，帐，款对应一致。坚决禁止销售终止妊娠类.兴奋剂，蛋肽类制剂药品。

六，积极配合各食药品监督管理部门的现场检查，严格实行现场检查纪律，如实提供相关资料。

4.药品经营企业票据管理自查报告篇四

管理的自查报告

市食品药品监督管理局:

我公司在接到《关于规范药品购销活动中票据管理有关问题的通知》后，本着实事求是的态度，按照通知的要求，有质管部牵头财务部、采购部、业务部配合对我公司进行全面自查，现将自查结果汇报如下：

经过对公司经营情况的统计和全面的了解，我公司中有23.56％的供货单位《增值税专用发票》及随货清单随货同行,71.23％的供货单位《增值税专用发票》在货物验收以后一个月内到达,5.21％供货单位《增值税专用发票》在结账时送到.而下游单位的客户我们已经全部开具有关票据，所有公司的票据清单包括通用名称、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、购货单位、出库数量、销售日期、出库日期和销售金额等内容，税票与销售出库单的相关内容相对应，金额相符。

通过以上分析统计,所有单位的商品清单随货同时到达，而《增值税专用发票》存在以下几个方面：

1.大型商业公司的税票能随货同行；

2.小型商业公司及工业单位的税票不能及时到达；

3.造成税票不能随货同行的另一个重要原因是供货方担心货物在下家验收不合格退货,造成税票与货不符；

４．还有一个原因是每到月底时，税票用完，必须等到下个月才能开具。

针对以上原因我们采取如下措施：

1．采购员在报计划时，要求对方必须税票与货同行；

２．如有特殊原因不得做到税票随货同行的，由财务内勤登记，督促。

由于经营中的实际问题,我公司在票据管理中还存在或多或少的问题,我们一定会按照通知的要求及市局的指示精神,进一步去规范公司的经营行为,合法经营规范经营。

单位名称

5.医疗器械经营企业自查报告1 篇五

企业名称：宁夏源丰医药有限公司

（盖章）

企业地址：银川市兴庆区丽景街东侧宁夏新世纪冷链物流中心6号楼04号商业房

企业法人代表：梁宪刚企业负责人：

梁宪刚

主要经营产品种类或名称：医疗器械第Ⅱ、Ⅲ类变更内容：2012年12月28日

注册地址变更为：银川市德胜工业园区穆园路唐徕渠东岸

仓库地址变更为：银川市德胜工业园区穆园路唐徕渠东岸

经营范围增加

：Ⅱ、Ⅲ类：植入材料和人工器官、介入器材；注射

穿刺器械、医用高分子材料及制品、体外循环及血

液处理设备、临床检验分析仪器、口腔科材料、医

用激光仪器设备、医用电子仪器设备

质量负责人变更为：漆淑华

2013年07月24日

注册地址变更为：银川市兴庆区民族北街高尔夫商务楼B座25幢1101 室

2014年05月26日

注册地址变更为：银川市兴庆区丽景街东侧宁夏新世纪冷链物流中6

号楼04号商业房

2014年11月20日

经营范围中增加Ⅲ类：医用光学器具、仪器及内窥镜设备

库房地址变更为：银川市德胜工业园区奥莱路唐徕渠东岸

质量管理人员：6人

售后服务人员：2人

专业技术人员：3人联系人：

陈丽

联系电话：***

医疗器械经营企业自查报告

我公司遵照国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经营质量管理规范的公告（2014年第58号）文件精神，组织相关人员重点就我公司经营的所有医疗器械进行了全面检查，现将具体情况汇报如下：

一、强化制度管理，健全质量管理体系，保障经营过程中产品的质量安全

公司成立了以总经理为主要领导核心、各部门经理为主要组织成员、全体员工为主要监督执行成员的安全管理组织，把医疗器械安全的管理纳入我公司工作重中之重。加强领导、强化责任，增强质量责任意识。公司建立、完善了一系列医疗器械相关管理制度：医疗器械采购、验收、贮存、销售、运输、售后服务等环节采取有效的质量控制措施，以制度来保障公司经营活动的安全顺利开展。

二、明确岗位职责，严格管理制度，完善并保存相关记录或档案管理制度

公司从总经理到质量负责人到各部门员工每个环节都严格按照医疗器械经营质量管理规范制定相应管理制度，对购进的医疗器械所具备的条件及供货商所具备的资质做出了严格的规定，保证购进医疗器械的质量和使用安全，杜绝不合格医疗器械进入医院。保证入库医疗器械的合法及质量，认真执行出入库制度，确保医疗器械安全使用。

企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作，具有独立裁决权，主要组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并对质量管理制度的执行情况进行检查、纠正和持续改进，及时收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关规定，实施动态管理。针对不合格医疗器械的确认，不良事件的收集和报告以及质量 2

投诉和器械召回信息等事件实时监督，定期组织或者协助开展质量管理培训。公司已经按照新版器械经营质量管理规范的要求对所有计算机系统进行改造和升级，安装有最新版新时空软件系统能够满足医疗器械经营全过程管理及质量控制，并建立有相关记录和档案，针对以前在部分留档供应商资质不完善情况也及时索要补充做进一步的完善保存。

三、人员管理

我公司医疗器械工作由专业技术人员担任，并定期进行相关法律法规及相关制度的培训，确保工作的顺利进行；每年组织直接接触医疗器械的工作人员进行健康检查，并建有健康档案。

四、仓储管理

公司具有符合所经营医疗器械仓储、验收和储运要求的硬件设施设备，医疗器械独立存储、分类存放、器械和非器械分开存放，并且建立了最新的仓储管理制度及医疗器械养护制度，加强储存器械的质量管理，有专管人员做好器械的日常维护工作。防止不合格医疗器械进入市场，并制订不良事故报告制度。

我公司始终坚持“质量第一，客户至上”的质量方针，严格按照《医疗器械经营质量管理规范》要求，增加库房医疗器械安全项目检查，及时排查医疗器械隐患，定期自查，保证各项系统有效执行。

6.保健食品经营企业自查报告篇六

毒性药品自查自纠情况报告

根据我公司实施《医疗用毒性药品管理办法》《医疗用毒性药品经营（批发）企业验收标准》的总体安排，二0一三年年五月公司成立了毒性药品经营管理自查小组，以严肃认真的态度，依照《医疗用毒性药品管理办法》、医疗用毒性药品经营（批发）企业验收标准，逐项组织检查，通过自查，边查边改，已基本符合医疗用毒性药品经营（批发）企业验收标准的要求。现将我公司实施情况报告如下：

一、公司概况

XXXX责任公司成立于2004年4月，位于兰州市七里河区小西湖医药商圈中心，是集中草药，中成药，中药饮片，化学药制剂，抗生素制剂，生物制品、医疗器械、中药材种植收购、中药饮片生产加工经营为一体的医药集团，公司2009年7月，通过甘肃省食品药品监督管理局药品经营质量管理规范认证。公司近十年的发展，建立了良好的销售网络和广泛的客户资源。销售网络覆盖全省大部分地区，医院。与全国一千余厂家和商业单位建立了良好的合作关系，并取得较为满意的业绩。公司在经营活动中严格执行《药品经营质量管理规范》，确定了“完善质量体系，依法经营管理，确保药品质量，合理提高效益”的质量方针。以质量求生存，以质量求发展。在实际工作中不断完善各项质量管理制度，加强质量管理工作，不断提高企业整体管理水平。

二、公司已医疗用毒性药品经营（批发）企业验收标准为参照，进行如下自查，并附以自查结果。第一条、依法取得《药品经营许可证》（批发）》，并有中药材、中药饮片等经营范围。（序号以毒性药品经营（批发）企业验收标准顺序排列）

自查结果：我公司于2010年4月2日去的药品经营许可证证书，经营范围为：中药材（国家限制品种除外）、中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂、生物制品（除疫苗）。

第二条、企业通过药品GSP认证。

自查结果：我公司于我公司于2009年7月2日取得药品经营质量管理规范认证证人第三条、企业负责人与管理人员掌握医疗用毒性药品经营的相关法规政策，熟悉医疗用毒性药品品种范围和医疗用毒性药品管理工作。

自查结果：企业法人xxx为兰州医学院药学专业本科毕业，高级工程师，企业负责人xxx兰州医学院药学专业本科毕业，工程师，质量负责人xxx宁夏医学院药学专业本科毕业，执业药师，质量管理机构负责人xxx，兰州医学院药学专业本科毕业，执业药师，工程师，以上四人均有十年以上的药业公司工作经历，经验丰富，掌握医疗用毒性药品经营的相关法规政策，熟悉医疗用毒性药品品种范围和医疗用毒性药品管理工作。

第四条：有负责经营医疗用毒性药品的专职人员。

自查结果：公司指定专人负责毒性药品的采购，验收复核，保管储存养护，出库复核，以及运输等。具体人员如下验收员：xxx养护员：xxx 质管员：xxx保管员：xxx 运输员：xxx 第五条：管理人员经过药品监督管理部门相关特殊药品管理法规与业务培训。自查结果：公司质量负责人依照《医疗用毒性药品管理办法》，对相关人员在采购，验收复核，保管储存养护，出库复核等相关环节进行了长时间的培训，并作为内部上岗的硬性标准，培训合格方可上岗。

第六条：医疗用毒性药品有相对独立的储存场所，不得对其它药品、环境造成污染。第七条：毒性药品应设置专柜，标志明显。第八条：专人保管，双人双锁，专账记录。

第九条：建立医疗用毒性药品的专账及购进、验收、在库养护、出库复核、销售等各项记录，做到账、物、票相符，记录清楚并可追踪。

自查结果：公司毒性药品设置专柜，双人双锁，仓库设有防盗门，具备防火设施，具有监控设施和报警装置，和110联网，专柜设有明显标志。按照新版GSP规定，公司计算机进销存管理系统专门记录采购，验收，销售等各项记录（内容包括：日期、供货商，供货单位、客户名称、客户地址、品名、剂型、规格、单位、数量、批号、有效期、金额、质量情况、验收结论、验收和保管人员签字）等等相关内容。完全可以做到账、物、票相符，各种记录清清楚，采购、销售等可追踪源头。第十条：建立并严格执行购进、验收、领发、核对、储存、保管、供应、运输、退货、报残损、丢失、被盗报告等安全管理制度，并有记录

自查结果：公司制订了详细的毒性药品相关制度，以下为制度目录。

医疗用毒性药品管理制度目录

1、LZFZ-QM----001 医疗用毒性药品管理制度

2、LZFZ-QM----002 医疗用毒性药品安全管理制度

3、LZFZ-QM----003 医疗用毒性药品采购制度

4、LZFZ-QM----004 医疗用毒性药品验收制度

5、LZFZ-QM----005 医疗用毒性药品储存制度

6、LZFZ-QM----006 医疗用毒性药品保管制度

7、LZFZ-QM----007 医疗用毒性药品销售制度

8、LZFZ-QM----008 医疗用毒性药品退货制度

9、LZFZ-QM----009 医疗用毒性药品报残损制度

10、LZFZ-QM----010 医疗用毒性药品运输管理制度

11、LZFZ-QM----011 医疗用毒性药品值班巡视制度第十一条：医疗用毒性药品是否从合法的生产、经营单位购进，并符合《医疗用毒性药品管理办法》等有关规定。

自查结果：公司不管上有供货商，还是下游客户，均按照首营企业的标准，索取资料，建立档案，索取资料的内容以新版GSP为准，包括营业执照（年检），许可证效期，GSP/GMP认证书效期，组织机构代码证效期，税务登记证纳税人资格证，供货商档案表，供货商印章备案表，开户行许可证、销货清单样式复印件，质保协议书，委托书（均加盖红章）。

十二条：每批药品是否有销售记录。销售记录内容是否包括品名、剂型、批号、规格、数量、收货单位和地址、发货日期。

自查结果：我公司所有销售药品均已电脑出库单和增值税发票为准，销售出库单所列内容包括客户名称、客户地址、年月日、时间、品名、剂型、规格、单位、数量、批号、有效期、金额、发货人和验证人员签字）等等相关内容。

7.保健食品自查报告篇七

企业的自查情况如下：

1、人员管理

本店设有食品质量管理员一名，具有药学初级资格，熟悉保健食品有关的法律法规和技术规范。所有从业人员均已通过健康检查，具备健康证。本店所有员工均参加过本店组织的保健食品法律法规培训，有培训记录。

2、质量管理

我店已建立比较齐全的质量管理制度，包括有索证管理制度、卫生管理制度、进货检查验收制度、储存制度、出库制度、不合格产品处理制度、召回制度、培训制度等。我店已索取供货方提供的加盖供货方公章的生产企业卫生许可证、营业执照、批准证书复印件及购进的产品检验报告等资料建档保全。我单位已建立真实完整的保健食品购进记录，内容包括进货时间、产品名称、数量、批号、供货单件等信息。

3、经营及储存条件

本店经营场所面积与经营规模相适应，场所整洁、干净；周围无污染源。配备有专用保健食品陈列橱柜，并有空调、风扇等用于保健食品储存的温控设施。

8.药店经营自查报告篇八

忙碌而又充实的工作在时间的催促下告一段落了，回顾这段时间的工作，收获了许多，也知道了不足，需要认真地为此写一份自查报告。那么一份详细的自查报告要怎么写呢？以下是小编为大家整理的药店经营自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。

药店经营自查报告1

一、企业概况

本企业成立于20xx年3月，是一家个体药品零售企业。本企业以GSP为准则，编制并完善企业质量管理体系。

目前本企业员工4人，其中药师2人、药士1人，药学专业技术人员占总人数的100%。药学技术人员配置能适应药品经营质量管理的要求。

二、GSP组织人员机构

企业设置企业负责人、采购、养护员、仓管员为XX；质量负责人为XXX；质理管理员、验收员为XXX；审方员为XXXX、XXX；营业员为XXX、XXX明确专职质量人员的质量责任。

三、人员与培训

为了不断提高全体员工的专业技术素质，制定了学习培训计划，定期的组织全体员工学习药品管理法律法规和专业技术知识，每六个月进行一次考核，并建立培训档案。

四、设施与设备

本企业根据新版GSP要求配备了电脑及符合相关管理要求的药品进销存管理软件，在营业场所配置了检测温湿度的设备，现备有温湿度计、空调。并配置了防鼠、防虫、防火设备等。营业场所清洁、明亮，营业货架、柜台齐备。

五、药品进货、验收管理

根据《药品管理法》和《药品经营质量管理规范》等有关法律法规要求，对购进药品进行质量与合法资格的审核，并索取加盖企业公章的药品GSP认证书、药品经营许可证（批发）和营业执照复印件，委托书应明确规定授权范围和授权期限；药品销售人员的身份证复印件；购进进口药品，向供货单位索取《进口药品注册证》、《进口药品检验报告书》复印件，并加盖供货单位质量管理机构的原印章；进口药品应有中文标识的说明书。对首营企业和首营药品实行审核制度。企业建立了药品购进台帐，台帐真实、完整地记录药品购进情况，做到票、帐、物相符，再根据相关程序录入电脑做好各项基础工作。

验收管理：验收人员对购进的药品，根据原始凭证及税票，严格按照有关规定逐批检查验收并记录。主要检查验收的药品是否符合相应的外观质量标准规定。

（1）外包装是否牢固、干燥；封签、封条有无破损；外包装是否注明通用名称、规格、生产厂商、批准文号、注册商标、批号、有效期。对于特定储运标志是否符合药品包装要求。

（2）内包装每件中是否有产品合格证，容器是否合理，有无破损，封口严密是否合格，包装字迹应清晰，品名、规格、批号等不得缺项；瓶签要粘贴牢固。

（3）药品标签说明书上明确印有药品的通用名称、成份、规格、生产企业名称、批准文号、生产批号、生产日期、有效期等。标签或说明书上还应有适应症或功能主治、用法用量、禁忌、不良反应、注意事项以及贮存条件等。

（4）验收进口药品其包装的标签以中文注明名称、主要成份以及注册号，有中文说明书，并附有《进口药品注册证》、《进口药材批件》和《进口药品检验报告书》，并加盖供货单位质量管理机构红印章的复印件。及时收集药品不良反应情况，出现不良反应马上上报药监部门。

六、药品储存、养护与陈列（零售）管理。

我企业在始建时就严格按GSP要求，高标准地营造了储存及陈列环境，按市局最新标准装修了营业区，做到了营业场所宽敞明亮。购物方便，标志醒目，根据经营情况和GSP的要求，对药品进行了分类。并根据药品性能和性质进行了分区，分类、实行了色标管理，将仓库划分为待验区（黄色）、合药品区（绿色）、不合格药品区（红色）和退货区（黄色），做到了药品与非药品、外用药与内服药分区存放，做到了便于操作、防止差错、污染事件发生。添置了货架，温室度仪，避光设施（窗帘），防鼠设施（门缝密封）达到了“七防”（防尘、防虫、防鸟、防鼠、防潮、防霉、防污染）要求。安装了符合照明要求的照明设备。营业区都置有空调可保证合适的空气湿度和温度。在工作中按照本店的“药品储存、养护与陈列管理制度”进行管理，如药品与非药品分开陈列、非处方药品与处方药分开陈列、内服药与外用药分开陈列等“四分开原则”分类陈列，含麻黄制剂类特殊制剂专柜陈列，并标明警示标语，拆零区专柜配备相关拆零工具。另外每天上下午测量营业区及库房的温湿度，出现不符合要求时及时采取措施进行调控；每月定时对库存及陈列药品进行养护检查，并按要求记录等等。这些措施能够确保药品的储存质量

七、销售与售后服务

为了给消费者提供放心的药品与优质的服务，企业对从事药品零售工作的营业员，进行业务培训考核。销售药品，针对顾客要求所购药品，核对无误后将药品交与顾客，并开具销售凭证，同时详细向顾客说明药品的服用方法及禁忌等；在营业场所明示服务公约、公布监督电话和设置顾客意见簿。对顾客的评价和投诉及时加以解决，对顾客反映的药品质量问题，认真对待，详细记录，及时处理。

八、计算机软件系统

计算机系统为国内知名大公司。相关模块符合新版GSP应用要求，每天对库存量自动提醒，每月对库存近效期产品可做催销提醒，到期企业及到期药品自动限制相关采购验收销售等活动，对含麻制剂可自动进行限量及登记姓名和身份证销售等。

九、自查情况

我药房成立自查组，由XXX带队、质量负责人主抓，对本店实施GSP管理情况进行自查和整改：

一是对有关档案、记录进行科学地归纳和整理；

二是对货架上销售标签规范填写；

三是对店面卫生重新打扫；

四是对分类管理的情况进行进一步检查并规范。

通过自查自纠活动GSP管理水平得到进一步提高。

通过GSP自查，我们认为已初步达到标准要求，现提出认证申请，欢迎各位领导前来检查指导。

药店经营自查报告2

某零售药店一贯能坚持执行《药品管理法》、GSP及实施细则要求，不断加强药品质量管理，贯彻实施“质量第一、依法经营”的原则。经过积极整改完善，使我药店药品质量管理工作得到提升。现自查情况如下：

一、药店基本情况

某零售药店是经营多年的老店，经营方式为药品零售，经营范围：处方药与非处方药：中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素制剂。药店目前经营中西药品种有800多种。本企业在多年的药品经营活动中一贯坚持依法经营、质量第一的服务宗旨。药店现有4人，其中2名药师，药士1人。所有人员均有多年药品零售工作经验，建立了覆盖GSP全过程质量管理体系文件，对全体员工积极培训。严把药品购进、验收、养护、销售服务质量关，各项质量管理程序符合要求，记录完善，售后服务意识良好。

经营场所面积60平方米，内配备有空调1台、冷藏柜1台，电脑1台及其他药品养护、陈列销售、处方调配的设施设备若干。能够满足日常药品经营调配的实际需要。

二、全体员工高度重视，全面履行质量管理职能

我药店多年来一直确保质量管理体系的有效运作，由专职的质管员进行质量管理工作的分配与监督，质管员能不断强化全体员工的责任心与质量意识，在运行药店质量体系，指导各岗位质量管理工作的同时，全面保证药品购进和服务质量。药店于年初重新修改了药店质量管理体系文件。经过多年的体系运作，我药店质量管理体系文件更具规范性，可操作性强。通过执行相关规定，再次明确了各岗位的工作职责，建全补充了药品质量信息档案；药品质量档案；员工教育培训档案；企业质量管理体系文档等；保证各岗位质量管理工作的有序开展。

我店平常非常重视人员的素质教育与提高；在满足GSP岗位配置要求的基础上，全面参加市医药技能培训中心组织的各岗位及药师专业技术培训，不断提升专业知识水平。同时今年以来我药店全面检查维护设施设备的状况，进行电脑维护升级，以更好地保证日常管理工作的需要与满足GSP要求。在营业场所内严格进行药品的分类管理，在处方药区、非处方药区、中药区、非药品区、不合格药品区、退货药品区等基础上，进行更科学的药品用途分类。

严格执行供货客户评审与首营企业审批制度，确保供货单位及采购药品合法性。建立合格供货客户与首营企业客户档案，坚持“质量第一、依法经营”的原则；严格执行首营企业管理制度与程序。药品质量验收方面，由我店验收员严格执行验收管理制度的规定，按照药品验收程序要求对购进药品进行逐批号验收，加强对进口药品的`验收管理。

药品陈列时，严格实施药品分类管理，规范药品摆放位置与贮存事项要求，组织好药品的科学分类陈列；按GSP要求开展养护工作，对重点养护品种、近效期品种、易变质品种加强养护检查；对有质量疑似问题药品，及时向质管员反映；

起到了积极预防，确保药品质量的目的。做好药品销售与售后服务是我店生存发展的根本，首先严格按照许可证核准的经营方式和范围开展药品销售活动。其次是严格遵循“先产先出、先进先出、近期先出”的原则，做到销售药品的数量准确、质量完好；所有药品销售前均检查药品外观质量是否符合要求，是否按近效期原则发货等。在门店内合理安全的用药服务咨询，指导顾客掌握正确的用法用量。注意收集本药店所售出药品的不良反应信息。

三、GSP自查情况

9.经营业绩审计自查报告篇九

某某公司经营业绩审计自查总结根据4月11日集团公司布置做好迎接经营业绩审计准备工作会议上的要求，我公司统一部署，精心组织，对某某年收入、成本、费用、利润以及资金使用状况等进行了全面梳理检查，现将自查情况汇报如下：

1、统一部署，精心组织。1.设立专项自查组织机构根据集团公司文件要求及统一部署，我公司迅速成立了以总经理某某、党委书记某某为组长的专项自查领导小组，下设专项自查办公室，办公室设在计划财务部，负责日常工作。2.及时、逐级动员部署我公司专项自查工作领导小组按照国铁集团会议要求，将会议精神传达至各分公司、部门，部署了对合同、收入、成本、费用、利润、“小金库”现象等自查范围，确定了自查内容、检查程序和工作要求。主管领导要求公司上下统一思想、高度重视并针对方案制定和组织实施工作进行了具体布置，确保了自查工作的顺利开展。

二、自查情况。（1）我公司银行账户的设立符合规定；银行对账单与银行日记账相符一致并且按规定编制、审核调节表。（2）经自查，公司无对外担保购买和持有其他企业股份及资产转让情况。（3）大额资金使用均按有关规定执行，公司根据上级有关要求制定了大额联签使用管理办法，支付手续，资金流向，经济业务的结果有序可控，重大事项决策程序符合相关要求。（4）加强资金管理，无“小金库”情况发生。

10.公司经营管理自查报告篇十

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.内蒙古航天万源复合材料有限公司

“履职尽责、失职问责、强化监督”经营管理自查报告

根据上级集团公司下发的《以“履职尽责、失职问责、强化监

督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》的精神，我公司按照检查内容及时开展自查工作，并于2015年8月4日成立了以总经理刘捷为组长、财务总监刘立军为副组长，各部门经理为成员的自查小组，同时下发了《以“履职尽责、失职问责、强化监督”为宗旨的经营管理责任落实自查工作的通知》（复综[2015]14号）文件给公司各部门，安排布置了此项工作，现将自查情况报告如下：

一、自查范围及内容

（一）自查范围：对董事会、监事会、经营层、内部控制、重大决策、财金管理、人事管理、采购管理、合同管理等进行自查。

（二）自查内容：

1、经营管理的职责分工和授权体系是否完善

2、经营管理的规章制度体系是否完善

3、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实

4、经营管理责任落实是否得到有效的监督和问责

二、自查情况

（一）经营管理的职责分工和授权体系是否完善

内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.1、董事会、监事会、经营层的任职条件和职责权限是否清晰明确，是否能确保决策、执行和监督互相分离，形成制衡。

公司自08年成立以来，坚持按照产权明晰、权责明确、管理科学的现代制度要求，积极推进公司法人治理结构的完善，制定了《公司章程》、《合资经营合同》、《董事会议事规则》、《总经办议事规则》及《总经理、副总经理、财务总监等岗位职责》等相关规章制度，并遵照规章制度中的责任目标执行日常经营管理，确保公司在日常经营管理及各项决策中做到公平公正，有效的规避了独政、独权的管理模式。

2、总经理和其他部门设置是否合理，内部机构部门职责权限是否明确。

公司在成立初期领导班子到位后，构建了公司组织机构图，明确了领导班子成员工作分工，其间根据董事会决议安排对公司领导班子有过几次调整，公司均及时的作了相应分工调整，确保了各项工作的正常运行。

3、内部机构部门设置是否合理，职责权限是否明确，是否存在职能交叉、缺失或权责过于集中的问题，能否形成各司其职、各负其责、互相制约、互相协调的工作机制。

我公司在08年至2011年10月份其间共设立了6个职能部门，2011年公司根据实际运营情况，为了更好的开发风电市场，提升公司自身产品市场开发销售能力，加强品牌宣传等因素，经公司总经理办公 2 内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.会（11-HY-027）研究决定增设了商务部，由原来的6个部门增设为7个部门，分别是生产部、技术部、质量部、物流部、财务部、综合部、商务部，同时根据各部门的工作性质经过多轮会上讨论，最终重新详细的调整了各部门的职能权限，并形成《公司各部门职能界定表》（复综【2011】２7号），以文件形式下发至各部门，明确了各部门的工作职责，加强各部门工作责任落实，促使各部门更好的理解、沟通工作。

4、岗位职责及工作要求是否明确，不相容职责是否分离。

为了规范公司办事程序，依照各部门各岗位的工作要求制定了岗位职责制度，使员工能够清晰本职岗位及其它岗位员工的工作职责及具体分管工作内容，同时在财务部的岗位管理上，严格执行岗位5年调换及财务用章分别管理制度。

5、经营管理授权体系是否建立，“三重一大”事项的管理权限和审批程序是否清晰明确。

（1）公司设立了采购小组，并制定了《大宗物资采购管理》办法，同时为贯彻落实《中国航天科技集团公司第一研究院“在三重一大”决策管理实施办法》的要求，特制订了公司级《“三重一大”决策目录》及《”三重一大”决策管理实施细则》（复综[2014]24号）文件下发至各部门，密切配合北京航天万源（国际）集团公司对我公司重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用事项的监督，规范领导决策 3 内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.行为，严格决策程序，防范决策风险，实现决策民主化、科学化、规范化、增强监督的针对性和有效性。

（2）从下发文件至今我公司在重大事项决策中严格按照文件中要求执行，坚持做到重大事项集体决策、重点工作合力推进，有力地保障了企业决策的科学性和有效性。凡是对外经济合同、物资采购、工程建设项目等实行重大事项会审制，并留有详细记录。

（二）经营管理规章制度体系是否完善。

1、是否制定规章制度管理办法，并形式规章制度体系构架，对规章制度体系建设工作进行规范和指导。

在公司成立初期，制定了如岗位职责、考核、安全、薪酬、合同、固定资产、办公用品管理、加班、考核、采购等各项规章制度（制度清单见附件1），经过2008年至2012年的生产经营管理等实质性工作的摸索，我公司在不断的修订完善工作中存在的缺失或不适用的各项管理制度，对《考勤管理办法》、《加班管理办法》及各项安全方面的规章制度在不违背国家相关法律法规的前提下做了更符合公司日常经营管理的修订，并在职工大会上举手表决通过，同时我公司财务部门按照会计准则和上级单位指示制定了各项规章制度（见附件2），并严格按照规章制度规范日常财务工作，但在此次自查过程中发现，并未制定规章制度管理办法。

2、现有规章制度体系构架是否健全，能否覆盖经营管理决策、执 4 内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.行、监督问责全过程，重要和关键环节是否存在缺失。

2013年至2014年我公司补充完善了企业决策机制及各项管理制度，一是规范了企业决策运行机制“三重一大”决策目录，二是修订完善了公司《固定资产管理制度》、《基建管理制度》、《车辆使用管理办法》、《一线班组考核管理办法》、《印章使用管理制度》、《预算管理制度》、《成本管理制度》、《出差管理制度》等相关管理制度；三是健全完善了《差旅费报销办法》及《产品质量事故奖惩办法》；四是建立健全了公司职工职业健康管理体系及13项职业健康管理制度；基本覆盖了公司目前生产经营管理的需求性。

3、规章制度中是否包含经营管理责任落实与问责的内容和条款，是否存在重大缺少和漏洞。

2015年公司根据新修正的《国家安全生产法》及上级公司《中国航天科技集团公司安全生产管理办法》、《中国航天科技集团第一研究院安全生产管理规定》的内容，重新修订了本公司的《安全生产管理办法》、《安全考核管理办法》《安全生产职责》、《安全生产事故报告和调查处理办法》、《安全生产应急处置救援预案》（通过当地安监局备案）、《安全管理责任人奖惩办法》等相关管理制度，其中明确了对责任落实与问责内容的具体要求，同时公司每年1月初分级对全体员工签订《安全岗位告知书》、《安全协议》、《安全目标管理责任书》，同时对特殊岗位签 5 内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.订《保密协议》，《岗位廉洁从业承诺书》等相关协议，分级落实责任职责。

4、是否建立科学有效的投资管理制度。

我公司在13年及14年的经营管理治理情况表中与上级单位沟通了解到，我公司不涉及此项。

三、经营管理责任体系是否得到有效执行和落实

1、经营管理职责分工和授权体系是否得到执行和落实，是否存在超越职责和权限违规决策的情况。

自公司成立以来，公司经营管理层严格按照上级公司要求和董事会决议以及公司《总经理办公会议事规则》及相关规章制度执行，每年由公司董事长对公司总经理进行重大事项专项授权，在超出职责权限的情况下，根据实际情况报请公司董事会和上级公司批准后执行，严格按照公司章程及上级公司要求对公司的实际经营情况进行管控，没有出现超越职责和权限违规决策的情况。

2、董事、监事、经营层是否符合任职要求，并能够做到履职尽责。

公司董事、监事、经营层严格按照《公司章程》、《合资经营合同》、《董事会会议议事规则》等相关规章制度执行，历任董事会、监事会、经营层均符合任职要求，并能够做到履职尽责。

3、董事会、监事会、经营层的相关会议能否按照会议制度和议事规则的规定严格召开。是否形成会议记录并由参会人员进行签字。

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INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.董事会、经营层的相关会议严格按照会议制度和议事规则的规定来召开，并由专人形成会议记录、纪要，经参会人员汇签后存档，可见公司董事会会议记录文件及总经理办公会会议文件。

4、经营管理规章制度是否得到执行和落实，是否开展规章制度执行效果检查评估工作并形成分析报告，是否存在严重违反规章制度造成重大经营管理损失的情况。

公司根据实际工作情况不断的完善各类经营管理规章制度，并及时下发给各部门进行宣贯实施，同时在日常工作中起到了有效的应用管理，促使各项管理工作稳定有序的进行当中，至今未出现过任何因严重违反规章制度而造成的重大经营管理损失情况发生，但在此次自查过程中发现我公司并未对已经下发的规章制度进行过效果检查评估，也未形成任何分析报告。

5、是否能够通过合法有效的形式履行出资人职责，维护出资人权益等。

我公司董事、监事、经管层严格按照《公司章程》、《合资经营合同》及《“三重一大”决策目录》进行各项重大决策及管理工作，履行各项职责义务，坚决维护出资人各项权益。

（四）、是否按照国家和集团公司有关要求定期开展内外部审计工作，审计中发现问题是否得到及时整改，是否对造成重大损失。

是否按照国家和集团公司有关要求定期开展内外部审计工作，审计中发现问题是否得到及时整改，是否对造成重大损失的经营管理责任人进行问责 7 内蒙古航天万源复合材料有限公司

INNER MONGOLIA CASC ENERGINE COMPOSITE CO., LTD.等。

集团公司每年委派大华会计事务所对我公司进行内部财务审计，香港德勤会计事务所进行外部财务审计，审计当年会计期间的所有财务报表和会计重大事项进行全面审计，并出示审计报告，在审查过程中我公司财务报表所有重大方面都严格按照企业会计准责的规定编制，审计中未发现问题。

综合部庞馨玉

11.保健食品经营企业自查报告篇十一

企业名称：河南博强医疗器械有限公司

主要经营范围：第三类：注射穿刺器械6815；医用电子仪器设备6821；手术室急救室诊疗室设备及部件6854；医用高分子材料及制品6866；介入器材6877；医用光学器具仪器及内窥镜设备6822；医用高频仪器设备6825；口腔材料6863；体外循环及血液处理设备6845；植入材料及人工器官6846；第二类：基础外科手术器械6801；矫形外科（骨科）手术器械6810；物理治疗设备及康复设备6826；医用X射线附属设备及部件6831；医用卫生材料及敷料6864；医用缝合材料及粘合剂6865等…

企业负责人：苏敬开

企业地址：郑州市金水区金水路30号

联系人：游国峰

联系电话：*** 我司为贯彻落实全省医疗器械监督管理工作会议及《关于开展医疗器械经营、使用单位专项监督的通知》文件精神，保障人民群众使用医疗器械安全有效，决定在我司开展医疗器械经营、使用自查自纠，制定本自查报告如下：

一、证件检查情况

1、经营许可证在有效期内。

2、没有伪造、篡改医疗器械产品注册证或医疗器械零售许可证。

3、经营的产品在许可范围内

4、经营的产品有有效的注册证

二、制度检查情况

1、企业已建立质量管理制度

2、企业存有医疗器械监督管理方面的法律法规及规范性文件