反邪教自查报告

反邪教自查报告（精选10篇）

1.反邪教自查报告 篇一

反邪教调研报告

1.邪教所提供的，正是你很长时间以来寻找却没有找到的。很奇怪，他正好知道你缺什么。

2.邪教的世界观非常简洁明了，能够藉以解答一切问题。3.邪教试图从情感上争取你，其他成员很快就成了你的“好朋友”。

4.你觉得提出批评性看法，那些新朋友会感到失望，而且，如果你总得拒绝新朋友不断的邀请会觉得过意不去，因为你不愿意做一个不讲礼貌的人。

5.邪教越来越多地进入你的生活，逐渐形成一种引力：似乎进去容易出来难。

6.尽管如此，你还是不清楚邪教的情况。对你的要求是，不要思考，不要检验。你的新朋友会说：“这没法解释，必须自己去体验，我们所经历的完全是另外一个层次……”或类似的说法。

7.邪教有一个拥有权威，是神的传话人，他的决定权不受任何怀疑。8.邪教的教义被视为是唯一真确、永久正确的知识，拒绝传统的科学，拒绝理性思维，拒绝理智，认为这些只重视脑，是负面的，是属于魔鬼的等等。

9.邪教缺乏理性的讨论文化：因为邪教认为自己拥有不可改变的真理，所以认为一切关于自己的教义和组织的讨论都是多余的。

10.邪教内部的批评者被诬陷、隔绝或开除。

11.来自邪教外的批评被当作邪教正确的证据。

12.邪教总感觉自己被敌对势力包围，外部的人都在对自己迫害。

13.邪教只认识两种人：要么是朋友，要么就是敌人，谁不是我们的支持者，谁就是我们的反对者。

14.世界面临着大灾难，只有邪教自己知道，如何让自己的信徒得救。

15.邪教可以为了实现自己的目标不择手段。

16.邪教内部通过特别的标志或行为规则与其他人隔离开来，比如通过自己的语言、特定符号、对日常生活的控制和对私人关系的干涉。

17.邪教促使你与到目前为止的社会关系隔离，只在小圈子交往。

18.邪教促使你把自己的资讯来源局限于邪教的意识形态（不看新闻，不读报纸，不读文学作品，只读邪教内部的读物）19.邪教会给你安排任务，要求你参加活动，占用你很多的时间（比如参加学习、参加祈祷、打坐、卖书、拉新人入教）。

20.总是有邪教的人来接你，或被要求到邪教的集体住处去住宿，对你的个人生活的控制被称为是对你坚持走唯一正路的支持。

21.邪教公开或暗示性地要求你服从，甚至要求你放弃自我，因为这是取得进步或得救的唯一途径。

22.如果你对邪教产生怀疑，会有人打消你怀疑的原因。23.更多的是，你将会听到某些现成的解释：这套体系本身没错，只是你还没到理解的时候。

24.如果你没能取得认识和信心，那么原因只在你自己，因为你信得不够，读得不够，理解得不够，祈祷不够，或者上课不够等等。25.有时候你会觉得这个邪教可怕，觉得自己受到了压力，但是你很快就自己排除这种念头，并且尽力使自己更加靠近这个团体。

2.反邪教警示教育工作调查报告 篇二

一、科学规范，推动反邪教制度建设

(一)领导有力，建立健全领导责任制度

以科学发展观为指导，深入学习贯彻《中共中央国务院关于进一步加强和改进未成年人思想道德建设的若干意见》，建立健全了反邪教领导责任制度，本着覆盖全体师生、注重实效的原则，以“弘扬科学精神、认清邪教本质、坚定理想信念、坚决抵制邪教”为主题，以广大师生为主体，以校园文化活动为载体，密切结合争先创优活动，全面持续地开展反邪教警示教育工作，不断提高广大师生反邪教斗争的认识，增强责任感、使命感和防范意识，切实维护学校的安全稳定，为构建和谐校园创造良好条件。

1.在学校党委领导下，成立反邪教工作领导小组和工作小组，对学校反邪教工作负全面领导责任，贯彻落实好上级有关部署和要求，研究制定本校反邪教工作方案，定期听取反邪教工作进展情况，及时解决工作推进中的问题，层层抓落实。

2.把防范和处理邪教问题摆在重要议事日程，建立议事制度，定期不定期的召开研究分析防范和处理邪教问题的工作会议。

3.学校党委书记是反邪教工作的第一责任人，对反邪教工作牵头抓;分管领导具体抓，其他领导要按照部门职责，切实负起责任，真正形成各负其责、各司其职、密切配合的工作格局。

4.坚持谁主管谁负责、责权明确、奖惩分明的原则，做到责任到人，切实把工作责任落到实处。

(二)工作严密，充实完善反邪教工作制度

1.严格落实责任制。明确小组成员各自的职责，将学校“反邪教”工作的任务层层分解、落实到位、责任到人。同时，要求领导小组成员互相支持，通力合作，形成合力，确保事事有人抓、处处有人管，进一步提高工作的实效性。

2.开创理论学习制。学校定期组织政治理论学习，学习党的路线、方针、政策，学习相关的法律法规;定期组织以“反邪教”为主题的讲座，帮助广大师生提高辨析真伪的能力，认识邪教散播的危害性，进一步提高工作的使命感。

3.周密落实排查制。本着防患于未然的原则，学校定期开展“反邪教”排查工作。进一步了解和掌握“法轮功”及其它邪教组织的现状，进一步提高工作的针对性。

(三)措施有力，坚持完善反邪教宣传教育制度

1.高度重视，加强领导，切实把反邪教工作摆上重要议事日程，做到主要领导亲自抓，分管领导具体抓，其他领导配合抓，明确专门部门具体抓。

2.明确邪教的危害性和破坏性，根据高初中学生年龄特点制定宣传教育计划，做到有体系，有重点，科学合理，针对性强。

3.开展形式多样，丰富多彩的反邪教宣传教育活动，深入到班级，学生知晓率达到100%。

4.重视学校周边反宣品的清理收缴。

(四)责任明确，严格落实反邪教责任追究制

1.因分管部门不重视，工作不落实导致邪教组织渗透，对校园平安造成恶劣影响的。

2.工作不到位，影响了学校反邪教工作整体进展的。

对以上行为提请学校反邪教工作领导小组实行责任追究。

二、多措并举，全面开展反邪教警示教育

为使广大师生认清邪教的危害，增强抵御邪教的能力，我校在市委610办公室及上级教育部门的指导下，结合学校实际，成立了反邪教安全领导小组，制定了反邪教制度，积极采取措施，安排部署了反邪教警示教育活动,围绕“校园拒绝邪教”这一主题，在师生中开展反邪教基本知识教育，引导师生相信科学，远离邪教;引导学生向其家庭成员宣传反邪教知识，从根本上遏制邪教活动的发展势头;严密防范和打击邪教的渗透破坏，全力维护社会稳定。

1.做好正面教育工作，让邪教没有滋生的土壤。为了让学生形成正确的人生观、价值观、世界观，我校通过国旗下讲话、班级综合教育课、演讲比赛、诗歌朗诵、主题教育等形式让全体师生时时刻刻接受正面教育，在大家思想上筑起抵御不良诱惑的坚强壁垒。

2.搞好培训教育工作。学校利用全体教工会、党员会等机会，对全体教职员工就防范和处理邪教问题进行专题培训工作。学校新招聘新调入教职工都要由学校党组织负责严格审查，审查合格方能上岗。

3.积极组织开展对学生面对面的警示教育活动，切实做到“进教室，面对面”，通过观看图片展、手抄报等形式，结合主题班会活动，开展丰富多彩的宣传教育活动，不断增强学生的反邪教意识，使学生明辨真、善、美和假、恶、丑。

4.发挥法制副校长等社会力量的作用，以报告会警示学生。我校每年聘请市委610办公室有关领导专家，为师生作反邪教警示教育报告会。通过大量触目惊心的图片、事例，深刻揭示了邪教的危害，提高了广大师生对“法轮功”的邪教组织的识别和抵御能力，受到广大干部和师生的好评。法制副校长经常到校进行法制讲座，进一步增强了学生学法、懂法、守法、用法的观念，提高了自我保护意识和能力。

5.发挥家校合力，立足于长期教育，通过家长会、给家长的一封信等形式，揭露邪教的罪恶行径，从而使家长清楚地认识邪教的反动性。组织学生进行社会实践活动，明确提出反邪教，反迷信的要求，真正起到“由一个学生辐射一个家庭”的成效。

三、创新方法，坚持发挥优秀校园文化的导向作用

发展优秀的校园文化是反邪教工作全面铺开的有效途径。我校坚持以文化教育为主线，以丰富多彩的活动为载体，全面提高，全面提高同学文化修养、文明素质，文化品位，树立校园文化新风尚，从而形成了全体师生自觉抵制和反对邪教的新局面。

1.加强学生社团建设。发展壮大已有社团，成立新的社团，并进一步把现有的心理健康协会、文学社、广播站做好，使之成为市属学校的亮点和特色，真正丰富学生的课余生活，使学生全面发展，贯彻落实素质教育的要求，让每个学生都能找到自己的特长和自信，做最好的自己。

2.进一步加强青少年引导工作力度。继续举办优秀学子事迹报告会。通过周末大讲堂活动，邀请专家、学者、学校优秀教师为学生做报告，营造良好的学术氛围，提高学生的综合素质，拓宽学生视野。通过学习方法指导、社团建设、研究性学习、校本课程开发等工作，切实提高学生的学习能力和学习效果。

3.加强心理健康教育。挖掘我校心理健康教育教师资源，发挥专兼职心理教师的作用，充实“心理健康指导中心”的师资力量，开展好学生心理健康教育和学生心理咨询工作。加强同伴辅导员队伍建设，及时掌握学生心理动态。通过开展心理健康讲座、心理健康调查、个别咨询辅导等方式做好心理健康教育工作。

3.反邪教自查报告 篇三

工作自查报告

钟山区教育局法规股：

为认真贯彻落实市教育局《关于进一步加强防范邪教游戏预警工作的通知》精神，结合钟教局通2017【140】号文件《关于加强防范蓝鲸死亡游戏的预警通知》精神，我校领导高度重视此项工作，于2017年9月18日下午教师政治学习组织召开教师大会。要求各个班级对全校学生玩“蓝鲸死亡游戏”的情况进行了摸排。经过各班仔细排查，目前为止还没有发现有学生参与该游戏的情况。

为了有效地避免学生玩“蓝鲸死亡游戏”，倡导学生文明上网、安全上网，防患于未然，结合学校实际，我校积极作了如下安排部署：

一、成立领导小组：

组 长：龚智慧 副组长：王雪艳 成员：全体教师

二、工作安排：

1、第一时间召开了紧急会议，向大家传达有关会议精神，介绍这款游戏对学生的危害性。

2、我校德育办主任王雪艳要求各班在班上认真加强此方面的警示教育。

3、排查之后还课间操全体学生集中时间，从蓝鲸游戏的产生、发展及危害等几方面对全校师生进行相关教育，对青少年如何文明安全地上网提出要求。

到目前为止，以上工作全部落实，今后学校将继续关注该项工作，争取杜绝学生参与蓝鲸死亡游戏。

4.反洗钱自查报告 篇四

根据县联社2009年118号文件精神及省联社下发的有关反洗钱工作检查的通知有关规定，我社及时组织内勤人员进行学习，并在本社开展一次自查及整改工作，现就本次开展自查及整改情况汇报如下：

一、成立相关组织，加强学习培训

为确保我社反洗钱工作能够有序开展，在2009年初我社及时成立了以社主任为组长的反洗钱工作领导小组，负责本社反洗钱工作，并负责经常组织员工进行反洗钱知识培训，让每位职工熟悉反洗钱工作制度及反洗钱岗位职责，员工认识反洗钱工作的态度比较端正，并能够认真执行反洗钱工作制度。

二、反洗钱工作执行情况

我社临柜人员在办理各项业务时能够认真做到检查客户提交的有效身份证件及证明文件和资料，并对存款人开立个人结算账户及单位账户提供的有关文件进行逐一核对，确保开户的真实性，存款人在填写申请书时均能够做到真实、有效。对于单位存款户，区分单位性质，开立基本存款账户、一般存款账户、专用账户和临时账户，并能够严格按照人民银行对单位账户取现的有关规

定进行现金的支取和转帐业务，对已开立的单位银行账户实行年检制度，检查开立账户的合法性、核实开户单位资料的真实性，对不合规的给予撤消。

及时做到对大额交易和可疑交易的报告制度，大额现金支取能够做到分级授权审批，并及时在内网反洗钱系统中进行信息补录及数据验平。

三、存在的问题及采取的整改措施

由于以前对开户单位资料审查并不是很认真，造

成现有的开户单位资料不完整或是有些单位已不存在，但在我社开立的账户仍未销户的，针对这一情况，我社积极与相关单位及上级主管部门进行联系，争取将此项工作做到规范化。

信用社

5.反嫌疑腐败自查报告 篇五

自我公司开展反对嫌疑腐败专项活动以来，物业公司根据公司总体工作部署和物业公司工作实际情况，及时将该项工作进行认真部署，纳入各岗位各人员的日常工作中，使该项工作按阶段有条不紊地进行，在全体干部职工中掀起了反对嫌疑腐败的高潮，现将第一阶段自查自纠活动汇报如下：

一、加强组织领导，深入宣传发动，从思想上提高对反嫌疑腐败的认识。

1、坚持以人为本的思想，提高职工队伍的整体素质。我们认真组织学习贯彻“三个代表”重要思想，以及《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党员干部廉洁从政若干准则》等一系列文件。同时，利用政治学习时间组织职工分析有关案例，以活生生的事实告诫大家，大力开展警示教育，增强了职工开展反“嫌疑腐败”的主动性和自觉性，做到了超前防范。

2、对各重点岗位的管理人员加强法制教育。物业公司重视提高职工的法律素养，利用各种机会让职工学法、懂法、守法，用国家法律规范自身行为。“反嫌疑腐败”活动开展后，我公司组织人员系统学习了《中华人民共和国刑法》、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治贪污罪贿赂罪的补充规定》等有关惩治贪污腐败行为的法律法规。通过 学习，让职工明白哪些行为是不应踏入的“雷区”，哪些是不能触摸的“高压线”，从而在根本上杜绝腐败的发生。

3、物业公司重视集体荣誉感和集体责任感的培养，让职工明白“小我服从大我、个人服从集体、部分服从全局”的集体主义精神。在创一流检查组验收期间、“庆七一”合唱比赛期间我公司积极派员参加合唱团，歌颂党的丰功伟绩。通过《保卫黄河》雄壮激昂的曲调，物业公司一干人从心底感觉到集体主义的伟大，树立了集体荣誉高于一切的崇高责任感，真正唱响了热爱企业、关心企业、与企业共荣辱、同命运的主旋律。

二、动的每项工作

1、物业公司为了进一步加强党风廉政建设和反腐败的力度，从源头上杜绝反腐败肌体的产生，对物资采购、合同签订等都纳入了集体监督的议事日程。特制定了物资采购、招、投标监督管理办法，明确规定了物资采购、招、投标的基本原则、基本办法、监督与考核。将公司范围内开关、插座、工具、劳保用品、低值电器、电线电缆、电磁、电工仪表等物资和临时用工管理全部纳入管理范围。对采购物资金额在＊＊元以下的，实行询价采购，采购物资金额在＊＊元之上的，坚持实行公开招标，做到货比三家，提高了质量，降低了费用，节约资金近＊＊万元。在招用临时用工人员方 精心组织，抓好落实，积极开展专项治理活面，物业公司坚持公开考试公正选拔原则，凡需要用工时，都组织由公司多个部门联合考察的办法，对参加考试人员的综合素质进行测试，择优录取，杜绝人情工、关系工的出现。保证了临时用工的素质。

2、在日常工作中，为了防止公有物资流失以及浪费现象的发生，我单位坚持钱物分离原则、管帐、开单和管物人员分离原则。坚持做到只要不是依据正式程序开具领料单，一块抹布也不能走出库房。为保证工作在正规轨道运转，物业公司还不定期对库房、帐单进行核实查对，发现问题立即找到原因并及时纠正，对违反纪律者进行批评教育、经济处分同时按规定照价补偿。

3、为形成一个良好的勤俭节约的氛围，我们还规定，一切物品做到物尽其用，就是一个螺丝钉，也得充分发挥它的价值。对更换下来的各种器具，能修复使用的尽量修复，不能修复的集中保管、集中处理，按照公司规章制度透明化运作。创一流期间工作繁忙，我公司人员经常加班到深夜、凌晨，在这种情况下，职工仍然坚持回家吃饭，只有时间确实紧迫来不及回家的时候，才由领导安排在公司餐厅吃工作餐，从来没发生过公款吃喝、消费的现象。

4、为进一步加大党风廉政建设和反腐工作力度，充分发挥家庭成员在反腐倡廉工作的能动作用，做到超前防范，标本兼治，物业公司开展“变贤内助为廉内助”活动。要求同志们不仅要抓好八小时以内廉洁从政工作，而且还要求家庭成员协助抓好八小时以外的廉洁自律工作，真正构筑反腐倡廉的第二道防线。我们规定，凡是工作上的事情一律在办公室谈，除非因为私人原因，不得在家庭中会见和工作有联系的人员。同时对家庭成员进行教育，不该管的一定不要管，不能插手的一定不要插手。这项工作取得了一定效果，至今物业公司范围内没出现过一起家属介入工作事件。

6.学校反商业贿赂自查报告（模版） 篇六

为了全面贯彻落实国务院,省政府反商业贿赂工作的部署和××省食品药品监督管理局治理药品医疗器械生产经营企业商业贿赂专项工作座谈会议,××省教育厅《××省实施中职招生阳光工程六条规定》(*教[2006]64号)精神,预防和治理商业贿赂,经学校党政研究,特作如下决定:

一,成立××

省食品药品学校反商业贿赂领导小组,负责学校反商业贿赂工作的组织,宣传,检查和督促工作.组长:××*

副组长:××*

成员:××,××,××,××*

二,自查自纠工作安排

各分管领导要认真组织所辖范围的自查自纠工作.自查自纠分为四个阶段进行:

第一阶段:动员教育(4—5月).深入开展思想动员工作,广泛宣传国务院,省政府,××省食品药品监督管理局关于治理商业贿赂的部署和要求,深入开展法制教育,纪律教育和警示教育,认清商业贿赂的严重性,增强治理工作的自觉性和主动性.第二阶段:查摆问题(6—8月).调查摸底,了解学校相关经济环节的基本情况,查找工作中的薄弱环节和漏洞,对查找出的问题逐一核实查证,确定重点,分类处理.第三阶段:分析整改(9—10月).分析原因,查找漏洞,有针对性的提出整改措施,逐一进行整改.第四阶段:总结提高(11—12月).全面总结治理商业贿赂工作经验,建立健全防止商业贿赂的长效机制,巩固提高治理成果.三,工作要求

7.西街小学反恐怖防范工作自查报告 篇七

为贯彻上级反恐防范工作要求，我们牢固树立“稳定压倒一切”的思想，严格落实维护学校稳定工作责任，对照《洛阳市部分单位行业反恐怖安全防范规范》，深入排查学校不稳定因素，采取有效措施化解隐患，创建和谐稳定的教育环境。

一、高度重视，加强反恐领导

学校成立有校长为组长的反恐怖防范安全工作领导小组，落实安全责任制，强化责任意识，实行责任追究。

二、广泛宣传，提高安全意识

学校利用会议、广播、宣传橱窗等形式进行广泛的宣传，并发动各班广泛开展班队活动、知识讲座活动，全员参与。学校制定《安全工作管理责任制》、《西街小学反恐防范安全应急预案》等。

三、认真落实，维护校园稳定

1．认真抓好人防、物防、技防、制度防。要求学校保安人员、行政值班人员做好巡逻与监控值守，学校严格值勤制度和24小时值班制度，严格门卫管理，建；做好校园报警系统、监控系统的安全监控维护。

2．上好安全教育课。为了创建一个安全稳定的育人环境，学校坚持安全教育进课堂。

3．学校领导深入基层，广泛听取社会、家长、老师、学生的意见和建议。4．加强校领导值班制度。

5．加强上学放学阶段安全防护工作。

学校反恐防范工作事关社会稳定。因此，我校将继续按上级有关要求，切实做好学校反恐防范工作，保障我校校园安全稳定。

8.基层干部反四风自查情况报告 篇八

尊敬的党支部：

党的群众路线教育实践活动主要问题就是解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这四风问题。四风问题违背了党的宗旨和群众路线，是必须要解决的问题。只有四风问题解决好了，党内的其他问题才能够更好地解决。根据重庆市委、总行统一安排部署，我个人在近期重点学习了《论群众路线重要论述摘编》、《党的群众路线教育实践活动学习文件选编》和《厉行节约、反对浪费重要论述摘编》等。我个人通过学习、查摆、对照，并充分认识到，四风是党的群众路线的死敌大敌顽敌，其要害是一方面使党脱离群众、丧失密切联系群众的最大政治优势，另一方面使群众同党若即若离乃至离心离德，长此以往，必将从根本上破坏党同人民群众的血肉联系，从根本上摧毁党。四风问题严重损害了党在人民群众中的形象，严重损害了党群干群关系。四风问题是当前人民群众深恶痛绝、反映最强烈的问题。尤其检查了自己工作、学习、生活的各个方面，有一些缺点和不足，主要有：

一、存在的主要问题。

1、理论功底不高，运用理论指导实践不够。一是学习的自觉性不高。存在以干代学的现象，特别是当工作与学习发生矛盾时，往往认为学习是软指标，可以往后推一推，从而导致学习的自觉性不高，而且学习的系统性不强，学习效果不佳。

二是学习制度坚持的不好。

客观上强调工作忙、压力大和事务性工作较多，缺乏持之以恒自觉学习政治理论的精神。

三是学用结合的关系没有处理好。

在理论体系把握上和融汇贯通地运用理论学习成果去指导实际工作上不适应，忽视了理论对实际工作的指导作用，导致理论学习与实际工作脱节，对待理论学习，只满足于片面地引用个别原理，而不能有效地与实际工作紧密结合起来。

2、工作作风不实，求真务实的精神不够。一是接到工作任务，有时首先想到的是怎样尽快完成，而不是怎样做到最好，特别是任务多、压力大的时候更是如此，有时存在着应付以求过关的想法，影响了工作效果，没有时刻以高标准严格要求自己。

二是欠缺创新意识，没有充分发挥主观能动性，局限于上级布置什么做什么，有时产生的新想法也只是停留于心动而无行动的状态。

三是对有关的政策法规研究不够，工作方法较简单，同志间的思想交流不多，深入基层和村组调查研究不够，对全市的工作指导和督促还不够深入，致使工作效果不够理想。

3、群众意识不强，为民服务的宗旨不够。一是虽然也经常下基层调研，但主动性不强、不够深入，只注重了解自己想要了解的问题，未能做到从群众中来，到群众中去，没有关心群众想什么、盼什么、急什么、要什么，没有真正和群众打成一片，缺乏全心全意为人民服务的宗旨意识。

二是在工作上对基层情况的了解主要靠听汇报和抽查，不够全面系统，联系群众不广泛，与干部职工谈心交流少，直接听取基层群众意见不及时不全面，对干部思想状况和基层干部生活情况了解不全面，帮助干部职工解决实际困难不多。

这些都是宗旨观念淡薄，群众意识差的表现。

二、存在问题的主要原因。

1、政治理论学习不够深入，政治理论修养不到家。一是没有把理论学习放在重要位置，学习存在片面性，缺乏对理论的系统研究和深刻理解，这是政治理论不成熟的具体表现。

二是理论与实践隔离，忽视了理论与实践的辨证唯物关系，对政治理论的学习只满足于记住几条重要论断和几句讲话，缺乏系统性、经常性的深入学习，不能用马列主义的立场和观点分析问题，不具备用邓小平理论认识问题、解决问题的能力。

理论上的成熟是党员和党员领导干部政治上成熟的基础，只有在理论上分清是非，才能做到政治上的清醒和坚定。

9.二0一0年反洗钱工作自查报告 篇九

自查情况汇报

为切实履行金融机构反洗钱法定义务，进一步推动我行反洗钱工作，建立流程化管理体系下的有效反洗钱管理体系，根据源农商行发

[2011]165号文件的通知精神及结合《河源源城农村商业银行股份有限公司反洗钱检查工作方案》要求，在总行反洗钱工作专项检查小组的领导和指导下，我支行结合本行反洗钱工作实际，组织有关人员对反洗钱工作情况进行一次全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、反洗钱组织机构建设情况。

2011年，我支行在总行党委的下的正确带领下，设立了反洗钱兼职合规经理和兼职合规员，建立起反洗钱风险防范长效机制。

二、反洗钱内控制度建设情况。

2011年，我支行根据总行有关文件精神，认真组织相关部门人员召开学习分析会议，按照总行反洗钱工作指示和要求，对我支行反洗钱工作做了全面部署，在全行范围内大力开展反洗钱工作。

三、客户尽职调查情况。

根据通知要求，我支行对2010年11月1日至2011年3月31日期间开立的帐户进行了抽查，抽查基本情况：一是基本能够建立客户身份登记制度，按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性；

二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、留存资料不完整的帐户。

四、大额和可疑交易报告制度方面。

我行临柜人员能按规定认真识别人民币大额交易和可疑交易，兼职合规员每天将对符合报告标准的人民币大额交易和可疑交易在反洗钱系统进行录入，每月按要求填制报告，无漏报或迟报现象。

我支行基本能按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，加强对大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一是建立台帐制度和异常交易报告制度，及时打印装订大额现金支付日报表、大额交易历史报文和可疑交易历史报文，加强对大额现金收付交易和大额转帐收付交易的补录和分析，防止不法分子利用农商行进行洗钱活动。二是按规定每月报送大额交易和可疑交易报告的相关资料及报表。三是狠抓落实大额现金支付、汇划审批制度，对出入我支行的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能及时、主动上报。

五、帐户资料及交易记录保存情况。

2010年11月1日至2011年3月31日，我支行开立对公账户户，个人结算账户，户，保存交易记录笔，我支行职工均能自觉

加强账户管理，建立健全账户数据信息档案，保存好客户账户资料和交易记录，实行科学有效的交易监测，暂未发现存在违反反洗钱有关规定的问题。

六、反洗钱宣传和业务培训情况。

2010年11月至2011年3月，我支行积极配合总行开展反洗钱工作，通过悬挂横幅、张贴宣传海报和分发反洗钱知识传单，结合本行工作实际进行广泛宣传。不断加强公众反洗钱知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律、法规意识，积极配合总行开展反洗钱工作，形成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。今年四月中下旬，我支行根据总行反洗钱工作要求，认真组织全员学习和领会有关反洗钱文件精神，积极开展反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，全面开展反洗钱学习活动，让员工进一步掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，不断增强反洗钱工作能力，提高工作效率。

七、配合司法机关及涉嫌犯罪信息移送情况。

2010年11月至2011年3月，我支行能积极协助、配合司法和行政执法机关打击洗钱活动，自觉维护公共金融秩序。

八、存在问题及今后的工作要求。

我支行基本上能按照反洗钱的有关规定开展工作，但在实际工作中仍存在一些不足，如部分员工对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验；大额支付和可疑交易监测与识别能力有待进一步提高等。今后，我支行将严格按照“一个《规定》、两个《办法》”的要

10.银行反洗钱自查报告 篇十

二、反洗钱内控制度建设情况。XX年，我社根据上级有关文件精神，组织制定了《***市水头农村信用社反洗钱工作领导小组方案》、《***市***农村信用社二oo三年反洗钱工作计划》（*** [XX]022号），对反洗钱做了全面部署，在全社范围内大力开展反洗钱工作；之后，我社又先后起草、印发了《***市***农村信用社反洗钱规定》、《***市***农村信用社反洗钱工作岗位职责》，对反洗钱工作领导小组及其内设办事机构、各具体岗位的职能、职责做明确分工，不定期组织检查，确保反洗钱工作的深入开展。

三、客户尽职调查情况。根据要求，我社对XX年3月1日至XX年3月31间开立的帐户进行检查，检查个人帐户55户、单位帐户110户，检查提供金融服务交易笔数365笔，其中存款业务135笔，结算业务220笔，其他业务10笔。一是各网点基本能够建立客户身份登记制度，按照“了解客户”制度原则，在客户办理开户时，严格审查客户提供的材料、证明文件和资料的真实性、完整性和有效性；二是能根据审慎性原则认真开展了解客户活动，对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析，对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。三是能够按规定期限保存客户账户资料和交易记录，建立存款人信息数据档案，保存银行结算账户存款人的信息资料等，客户尽职调查制度得到落实，暂未发现有匿名、假名、证件不符合要求、数留存资料不完整的帐户。

四、大额和可疑交易报告情况。XX年3月1日至XX年3月31间，我社大额交易笔数9489笔，大额交易金额995198万元：存款业务5137笔，金额712108万元，其中存款2987笔，金额593496万元，取款2150笔，金额118612万元；结算业务4352笔，金额283090万元，其中汇票56笔，金额14586万元，支票4296笔，金额268504万元。

我社基本能按照“一个《规定》、两个《办法》”的要求，加强对大额现金、转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度。一是建立台帐制度和异常交易报告制度，制定《大额汇兑登记簿》、《对公大额收付登记簿》，加强对大额汇兑收付交易、大额现金收付交易、大额转帐收付交易进行详细登记、分析，防止不法分子利用信用社进行洗钱活动。二是按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。三是狠抓落实大额现金支付审批制度，对出入我社的大额汇兑、现金、转帐交易实行有效的监测，凡支付金额超出审批权限以上的交易，不论是否存在异常，都能够主动上报。

五、帐户资料及交易记录保存情况。XX年3月1日至XX年3月31间我社开立帐户总数1975户，保存交易记录9489笔，我社职工均能自觉加强帐户管理，建立健全帐户数据信息档案，保存客户的帐户资料和交易记录，实行科学有效的交易监测，暂未发现存有违反反洗钱有关规定的问题。

六、反洗钱宣传和业务培训情况。XX年，我社组织过反洗钱宣传活动，通过张贴宣传画、分发传单、电视、广播等舆论工具，结合本社的存款利率上浮进行广泛宣传，加强反洗钱知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律意识，积极配合我社开展反洗钱工作，形成良好的抵制、打击洗钱活动的社会氛围。今年五月中旬，我社继续开展对客户的反洗钱宣传工作，并将反洗钱培训摆上工作日程，开展反洗钱学习活动，让员工进一步掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定，增强反洗钱工作能力。

2、董事会

董事会是本行的决策机构，由股东大会授权直接经营管理公司。如何确保董事会充分发挥其作用和履行其职责是公司治理的重要问题。董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事是均具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩，而且，还有战投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足

够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。

目前，本行已初步建立了董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，专业委员会于XX年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，主席由独立董事担任。

3、监事会

监事会是本行的监督机构。本行监事会成员现有8名，其中外部监事2 名、股东监事3名、职工监事3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。

4、内部控制制度

较好的内部控制是良好的公司治理的基本要素之一。为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着“内控优先”原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了我行各项业务的健康、平稳、安全运行。

5、风险管理制度

审慎的风险管理是良好的公司治理的基本要素之一。本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育“追求滤掉风险的效益”的风险管理文化，实施“优质行业、优质企业”、“主流市场、主流客户”的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。

6、关联交易

不规范的关联交易或关联交易陷阱是妨碍公司治理的痼疾。因此，应规范关联交易管理，有效控制关联交易风险。本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管

要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。我行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款；加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。

7、激励约束机制

本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制。特别是，我行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以“经济利润”、“风险调整后的收益回报”为基础的考核机制，促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念，自觉地优化和调整资产结构。

8、信息披露管理

本行a+h同步上市后，为规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程。

本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本行董事长，本行总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人。本行指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。

由于本行今年4月27日刚刚上市，因招股书中披露了本行XX相关财务业绩情况而取得了上市地监管机关对本行XX年报的豁免。因此，尚未披露过定期报告。但本行会真实、准确、完整、及时、同时、全面、公平地履行信息披露义务，不断提高透明度，保证所有的股东平等享有知情权。同时，本行也将根据上市地相关法律、法规和监管机关的要求，适时修订、完善《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》。

9、投资者关系管理

本行上市之初，就非常注重与投资者的沟通与交流，开通了投资者电话专线，在公司网站设置了“投资者关系”栏目，认真接受各种咨询，并开始着手建立相关规章制度，起草了《中信银行

股份有限公司投资者关系管理制度》。上市以来短短的两个月内，本行领导、董秘、董事会办公室工作人员已组织、接待了大大小小几十次境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研，通过电话、电子邮件等形式及时解答问题，建立了和境内外投资机构的良性互动，提高了公司的透明度，得到了资本市场的好评。

（二）规范运作的保证

1、公司章程

公司章程是本行股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会、各级管理人员规范运做的行为准则和依据。本行的公司章程是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章而制定的，已经中国银行业监督管理委员会核准，并已通过中国证监会和香港联交所的审核。

（2）三会议事规则

根据监管机关的要求，制定了详细的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。

2、本行建立了覆盖全面业务和流程的内部控制制度，包括授信业务内部控制、资金资本市场业务内部控制、会计及柜台业务内部控制、计划财务内部控制、中间业务内部控制、计算机信息系统内部控制和反洗钱内部控制等。

3、完善内控管理机制，提高决策的科学性。本行积极探索扁平化管理，建立健全集体决策机制，通过建立并执行总、分行行长定期办公会议制度，履行集体决策职能，提高经营管理决策的科学性和透明度。健全了行长办公会领导下的风险管理委员会、发展及资产负债管理委员会、内部审计委员会和财务审查委员会制度，提高了决策的专业性。

4、强化风险管理措施，落实全面风险管理。一方面进一步健全风险管理体系，在风险管理委员会下成立了信用风险、市场风险、操作风险三个专业委员会，建立了相应的工作制度，并开始履行职责。另一方面加强信贷政策管理，强化放款中心建设和贷后管理工作，并进一步加强市场风险管理，不断提升风险管理技术手段，完善贷款管理信息系统、资产负债系统、财务管理系统。

5、加大检查、整改和处罚力度，狠抓内控执行。我行通过大规模的检查，狠抓整改率，保证了内控的执行力度。主要开展了会计大检查（覆盖面达100%）、信贷大检查（覆盖面达50%）及安全保卫大检查。通过连续的检查，大量揭示和纠正了会计、信贷业务操作和安全保卫方面的不规范操作行为，消除了风险隐患。

（二）风险管理方面的特色

本行持续采取以下多种创新性的措施，努力建立起审慎的风险管理体系：

1999年，本行进行了公司贷款流程改造，将大部分公司贷款业务的审批权集中到总行，并设立了从事不良贷款清收的专职清收人员职位；与麦肯锡公司合作开发了公司业务信用评级系统，并在全行推广。

XX年，本行实施了分行信审经理总行委派制，设立了具备识别信用风险知识及经验的产品经理职位以做实授信调查，建立了放款中心以降低放款操作风险。

XX年，本行设立了首席风险主管职位，在国内同业率先实施分行风险主管委派制。分行风险主管主持包括授信审批在内的风险管理工作，直接向首席风险主管负责并汇报工作。

XX年末至XX年初，本行调整了授信流程，加强对授信业务的全程控制，强化风险管理的独立性：(1)由风险管理部承担审查审批职能的同时，将放款中心和贷后管理职能集中由风险管理部组织实施；(2)实行信审会集体审批制，取消了总行行长、分行行长的审批权，总行行长、分行行长仅对信审会审批通过的项目行使否决权；(3)设立了专职信审委员职位，推行专业审贷。在授信调查以及贷后管理中执行第一责任人制度，由客户经理和产品经理对授信调查和贷后管理承担第一责任。

XX年以来，本行按照《巴塞尔协议ii》的要求，与穆迪kmv公司合作开发了新的公司业务信用评级系统。新的评级系统按照客户类别，设计了20个可独立计量违约概率的打分模型以及一个通用的违约概率计量模型，在行业细分和违约概率的计量技术上居于国内同业前列。

XX年，(

1)本行实施“优质行业、优质企业”、“主流市场、主流客户”战略，并按行业、产品和客户调整贷款组合结构，主动管理信贷风险；(2)在总行风险管理委员会下，本行建立了专门从事信用风险、市场风险和操作风险管理的三个专业委员会，强化对三大风险的专业、集中管理；并建立了重点行业专家队伍和行外专家库，加强重点行业政策管理，逐步推行行业审贷，提高授信决策的专业水平；(3)本行开始在全行范围内推广“追求滤掉风险的效益”理念，并通过计算、分配基于监管资本标准的经济资本来对一级分行的业绩进行评价。

本行在风险管理体系建设上的持续努力，已经并将继续提升本行的风险管理水平，并持续改善本行的资产质量，从而有利于提升本行的资本回报能力。

（三）完善信息披露制度

我行作为a+h同步上市的公司，深刻理解内地和香港在监管规则、监管理念等方面存在差异，在信息披露方面严格执行标准从严不从宽，内容从多不从少的原则，并根据上市地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程，有助于进一步增强透明度，实现股东价值最大化。

六、其他需要说明的事项

（一）日常信息沟通手段。目前，本行通过《中信银行董监事通讯》、《中信银行资本市场动态》等方式及时向董、监事会报告相关日常工作。

（二）股权激励计划情况的说明

本行已制定对高管的股票增值权激励方案，可否实施，目前尚未得到监管机构的明确答复。