海南交易场所管理办法

海南交易场所管理办法（10篇）

1.海南交易场所管理办法 篇一

广西壮族自治区交易场所管理暂行办法

第一章 总 则

第—条 为加强我区交易场所监管,保护交易场所参与者的合法权益,规范交易秩序,防范金融风险,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔⒛11〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔⒛12〕37号),结合我区实际,制定本办法: 第二条 在本自治区内设立的交易场所及其分支机构、会员和其他经营服务机构,以及区外交易场所在本自治区设立分支机构、会员和其他经营服务机构,应当遵守本办法。

本办法所称交易场所是指经省级人民政府依法批准设立的从事权益类、大宗商品交易服务的交易场所,不包括依法批准设立的证券、期货交易所以及经国务院或国务院金融管理部门批准设立的交易场所,也不包括仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所。法律法规另有规定的从其规定。其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易;大宗商品交易是指以大宗商品的非标准化合约或仓单、可转让提单等提货凭证为交易对象,采用一对一或一对多的交易方式,以实物交割(交收)为目的的交易: 本办法所称会员和其他经营服务机构,是指根据有关法律法规及交易场所章程的有关规定,经交易场所审核批准,在交易场所开展交易活动或者为参与市场交易者提供服务等相关业务的企业、其他经济组织或个人。

第三条 自治区人民政府授权自治区金融办作为自治区交易场所监管机构,负责对全区交易场所实行统一监督管理。设区市人民政府应当按照属地管理原则,履行交易场所日常监管第一责任人职责,指定监管机构,落实监管制度,做好统计监测、违规处理、风险处置等工作。自治区金融办、设区市人民政府指定的监管机构统称“监管机构”: 第四条 设立交易场所,必须按照国发〔⒛ 11〕38号文件的规定报自治区人民政府批准.未经批准,不得设立交易场所和分支机构以及提供交易平台服务。

第五条 新设的交易场所,在名称中应当使用“交易所”或“交易中心”字样。使用“交易所”字样的,在开业前,应当同时取得国家清理整顿各类交易场所部际联席会议或国务院授权主管机构的书面反馈意见和自治区人民政府批准.涉及工商登记的,按照工商管理有关规定执行。第二章 设立、变更和终止

第六条 交易场所的设立,应当符合区域经济发展需求,遵循“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则。

第七条 交易场所应采用公司制组织形式,除符合《中华人民共和国公司法》规定外,还应当具各以下条件 :(一)名称中使用“交易所”字样的实缴注册资本不低于人民币1亿元;名称中使用“交易中心”字样的,实缴注册资本不低于人民币5000万元;(二)交易场所出资人应为企业法人,且第一大股东出资比例不低于拟设交易场所全部股本的35%;(三)有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的公司章程;(四)有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员;(五)员工中有金融行业或交易场所工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的30%;(六)有健全的内部控制和风险管理制度,有明确的交易品种、有完善的交易规则、有会员和其他经营服务机构管理制度、投资者准入条件和适当性管理制度、登记结算交收管理制度、客户资金第三方存管制度、风险管理制度、投资者信息保密制度、信息公开披露制度、交易系统管理制度等重要管理制度;(七)有与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构,具各支撑业务经营的稳定、安全且合规的信息系统和保障业务持续运营的技术与措施;(八)有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施: 第八条 交易场所主发起人应当具各以下条件 :(一)具备相关行业背景,具有健全的公司治理结构、内部控制机制;(二)财务状况良好,最近3个会计连续盈利,最近l年年末净资产不低于l亿元人民币且不低于总资产的30%;(三)最近3年内无违法违规和不良信用记录;(四)入股资金应当是自有资金,不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股;(五)承诺5年内不转让所持有的交易场所股权、不将所持有的交易场所股权进行质押或设立信托,并在拟设公司章程中载明。

第九条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构 负责人任职应具各以下条件:(一)具有5年以上管理经验,有大学本科(含)以上学历或中级(含以上职称);(二)具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识;(三)最近3年内无违法违规或不良信用记录: 第十条 交易场所章程除有《中华人民共和国公司法》规定的内容外,还应当包括下列事项:(一)交易场所设立目的和职责;(二)分支机构设立、撤销的条件与程序;(三)会员和其他经营服务机构的资格和加入、退出程序;(四)会员和其他经营服务机构的权利、义务和违规处理;(五)交易场所解散的条件和程序c 第十—条 设立交易场所,应当按照以下程序办理 :(一)申请人向设区市人民政府提交申请材料;(二)设区市人民政府根据本办法对申请事项进行初审,出具初审报告与处置风险承诺函,由指定的监管机构将申请材料、初审报告与处置风险承诺函提交给自治区金融办;(三)自治区金融办对材料进行初步审核,在⒛日内组织商务厅、广西证监局等部门召开会商会议进行专业评审,并将评审意向申请人反馈;(四)申请人应当在30日内根据评审意见修改完善申请材料。逾期不反馈或修改后的申请材料仍不符合本办法规定的,视为自动放弃该申请事项;(五)申请材料符合本办法规定的,由自治区金融办在10日内提出审核意见报自治区人民政府批准。第十二条 交易场所设立申请材料包括 :(一)公司申请材料。

l.筹建请示文:包括拟设立交易场所的名称、住所、注册资本、业务范围、股东及股权结构等材料;2.可行性研究报告(包括收费形式与标准、交易品种与交易规则等;3.筹建工作方案;4.出资人协议书;5.出资人会议决议;6.出资人基本情况材料;7.全体出资人承诺书;8.公司章程(草案);9.拟任法定代表人、董事长和总经理资料;10.主要管理制度;1l.交易合同范本;12.交易系统产品说明书及交易系统客户端软件设计方案;13.与资金存管银行的意向合作协议;14.交易品种需要交割的须提交拟建仓库选址或与仓储第三方提供者的意向合作协议;15.《企业名称预先核准通知书》;16.法律意见书;17.按审慎性原则要求的其他资料。(二)设区市人民政府初审报告与处置风险承诺函。

l.初审报告内容包括日常监管责任和风险处置责任的有关安排,须指定监管机构、监管岗位以及2名主监管人员;2.处置风险承诺函: 第十三条 交易场所完成筹建、工商注册登记等工作后,在开业前应当向监管机构提交下列各案材料: 1.筹建情况报告;2.营业执照复印件;3.交易场所股东会或董事会会议决议;4.公司章程;5.验资报告;6.法定代表人、董事长和总经理资料;7.营业场所所有权或使用权的文件材料;8.客户资金第三方存管协议;9.所在地监管机构对营业场所、交割(交收)仓库及其交易系统的安全性、稳定性、合规性进行现场核查,并出具验收意见的现场核查验收材料Ⅱ

第十四条 取得自治区人民政府批复同意设立的交易场所,应当在9个月内完成筹建、工商注册登记等工作,并按照本办法第十三条的规定向监管机构各案。

取得自治区人民政府批复同意后9个月内未完成筹建并开业的,可向所在地设区市人民政府申请延期3个月。逾期未开业或交易场所开业后自行停业连续6个月以上的,撤回批复同意文件并向社会公示。

第十五条 交易场所原则上不得设立分支机构,确需设立的,须报自治区人民政府批准交易场所的会员和其他经营服务机构开展业务应分别向交易场所所在地以及会员、其他经营服务机构所在地监管机构备案

第十六条 交易场所的数量、类型和规模应当与其所在地设区市、民政府的监管能力相匹配。设区市人民政府不履行监管职责、监管不到位或交易场所违法违规造成重大影响的,在整改、处置完成前,自治区金融办暂停受理该市交易场所设立申请材料。

第十七条 交易场所有下列变更情形之一的,由 所在地市级监管机构初审后,报自治区金融办核准:(一)变更公司名称;(二)变更注册资本;(三)变更注册地;(四)变更交易品种及交易规则;(五)变更股权或调整股权结构;(六)调整经营范围;(七)修改公司章程;(八)分立或合并。第十八条 交易场所有下列变更情形之一的,报所在地市级监管机构各案:(一)变更公司法定代表人;(二)变更董事、监事和高级管理人员;(三)变更公司住所或营业场所;(四)变更资金存管银行;(五)变更交易软件系统。

第十九条 交易场所因解散、分立、合并、破产而终止的,设区市人民政府应当督促其严格按照有关法律法规履行相关程序,处理未了结的业务和纠纷,妥善安置客户,切实保护投资者合法权益。

交易场所应当在董事会或股东会做出相关决议15日内,在注册地及主要经营活动所在地的主要媒体上连续发布3次公告。

第三章 业务规则和风险控制

第二十条 交易场所应当严格遵守下列规定 :(一)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;(二)不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;(三)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;(四)除法律法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200/人、;(五)不得以集中交易方式进行标准化合约交易;(六)未经国务院金融管理部门批准,不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易;(七)法律法规规定的其他禁止事项。

第二十一条 交易场所及其分支机构、会员和其他经营服务机构不得有下列行为:(一)未经客户委托、违背客户意愿、假借客户名义开展交易活动;(二)与客户进行对赌;(三)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(四)挪用客户交易资金;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的交易;(六)提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)利用交易软件进行后台操纵;(八)发布对交易品种价格进行预测的文字和资料;(九)其他违背客户真实意思表示的行为

第二十二条 交易场所应当根据交易特点依法制定交易规则:交易规则应当包括以下内容 :(一)交易品种和交割(交收)期限;(二)交易方式;(三)交易流程;(四)禁止性的交易行为;(五)交易标的交割(交收)、资金清算规则;(六)交易纠纷解决机制;(七)取消、暂停、恢复交易的条件及处理机制;(八)交易费用标准和收取方式;(九)交易信息的处理和发布规则;(十)其他异常处理、差错处理机制等事项。

第二十三条 通过会员和其他经营服务机构开展业务的交易场所,应当依法制定会员和其他经营服务机构管理制度,并与其签订协议,明确准入条件、权利、义务和禁止性事项。交易场所应当对会员和其他经营服务机构开展业务的情况进行监督,防范其接受客户全权委托决定交易事项等违法违规行为。会员和其他经营服务机构出现违法违规行为,造成投资者经济损失的,交易场所应当协助客户向违法违规会员和其他经营服务机构索偿。

第二十四条 交易场所应当依法建立交易品种登记结算制度,为交易活动提供登记、存管、结算和交割(交收)服务:全区交易场所实行集中统一的登记结算制度。交易场所的计算机系统及业务流程应满足集中统一登记结算的要求: 第二十五条 交易场所应当依法建立严格的客户资金第三方存管制度。客户交易资金应当委托所在地的取得金融监管机构资金托管资质的商业银行实行第三方存管,并在存管银行开立独立的专用结算账户用于存放。专用结算账户与交易场所自有资金账户严格分离,不得混同。客户入市交易前要与交易场所及银行签订交易资金第三方存管协议书c交易场所应当与存管银行签订有关资金存管及代理结算业务的合同,明确双方的权利和义务:存管银行应当依法对交易场所客户交易结算资金、清算各付金的定向划转实行监督,并严格执行与交易场所、监管机构设定的当日划出资金最高限额规定,每度向所在地监管机构报送交易资金变动信,及时报告资金异动情况并按监管机构要求采取风险控制措施。

第二十六条交易场所应当依法建立投资者适当性管理制度.制度应当包括以下内容 :(一)明确合格投资者准入条件。合格个人投资者应当至少符合的条件:个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币30万元;具有最近2年以上的证券交易成交记录;理解并接受交易场所交易风险,通过相关投资基础知识测试;(二)定期进行风险提示,开展投资者教育,提高投资者风险防范意识;建立投资者合法权益保护制度;保证投资者有平等机会获取交易信急,并向投资者提供平等的交易机会: 第二十七条 交易场所应当依法建立健全风险管理制度,制度应当包括以下内容 :(一)针对交易、设各、场地、人为的或自然的灾害、群体及突发事件的风险控制制度和风险管理预案;(二)交易场所应当在资金存管银行开立专用结算账户,专门存储保证金,不得挪用;(三)交易场所应当按营业收入10%的比例提取风险准各金,日于投资者风险教育、投资者合法权益保护及弥补交易场所重大经济损失,防范与交易场所业务活动有关的重大风险事故等风险准各金应当在存管银行单独核算、专户存储。自治区金融办可以根据交易场所业务规模、发展计划以及潜在的风险要求交易场所调整风险准各金的规模。

第二十八条 交易场所应当依法制定投资者信急管理制度交易场所不得利用投资者信息从事任何与交易无关或损害投资者合法权益的活动。除依法提供查询外,不得向第三方提供投资者资料及其交易信用。投资者登记、交易和结算等资料至少保存⒛年。

第二十九条 交易场所应当严格实行信息公开披露制度:信息披露内容包括:公司设立、主要制度、交易品种、经营中发生的重大突发事件、公司关闭等。披露的信息应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏: 交易场所分支机构、会员和其他经营服务机构名单与相关信息应在营业场所及网站显著位置进行公示。

第三十条 交易场所应当确保其交易信急系统的安全性和稳定性符合信息技术和信息安全管理部门的要求:交易场所自行管理和委托管理的登记、存管、结算和交收系统,应当具各安全保护和各份措 施,确 保开户、交易、登记、结算、清算、交割(交收)、存管等原始凭证和数据资料的安全: 第三十一条 交易场所发生以下重大事项应当在5日内向监管机构报告:(一)交易场所或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制措施;(二)涉及对其经营风险有较大影响的诉讼或仲裁;(三)对金融环境和社会稳定产生重大不利影响的各类事项;(四)交易场所因不可抗力的突发事件或为维护正常交易秩序而采取技术性停牌措施或决定临时停市;(五)监管机构规定的其他重大事项。第四章 监督管理

第三十二条自治区金融办履行下列职责:(一)负责对全区交易场所实行统一监督管理;(二)制定自治区交易场所监管制度、行业发展政策与措施;(三)指导设区市人民政府对辖区范围内的交易场所开展日常监管工作;(四)指导交易场所行业协会开展自律管理工作;(五)自治区人民政府规定的其他职责。

第三十三条 设区市人民政府履行下列职责:(一)根据属地管理原则负责交易场所的日常监管工作;(二)制定交易场所管理细则;(三)明确监管机构、监管岗位及其职责,配各监管力量,实施交易场所日常监管制度;(四)实施现场检查、非现场检查和审查工作;(五)做好统计监测、违规处理、风险处置、维护社会稳定工作;(六)自治区人民政府规定的其他职责。

第三十四条自治区和设区市的有关部门应当根据职能分工对交易场所的设立、变更、交易品种等事项出具专业意见,制定交易品种有关行业规划,开展信息统计、业务指导等监督管理工作,依法查处交易场所的违法违规行为。

第三十五条 交易场所所在地监管机构要依法建立统计监测制度,并对交易场所开展现场检查、非现场检查,掌握交易情况,确保交易数据真实、完整和有效,及时向当地设区市人民政府和自治区金融办报送现场检查、非现场检查情况,以及重大风险事件和处置情况。交易场所应 当按照下列规定向所在地市级监管机构报送材料:(一)每月10日前报送上月交易数据统计分析报告;(二)每季度首月10日前报送上季度运营报告;(三)每年4月10日前报送运营报告和经审计的上财务报告: 交易场所所在地监管机构应审阅辖区内交易场所上报的月报、季报、年报,并于每年4月30日前将上年年报汇总提交给自治区金融办。

第三十六条 交易场所共同发起设立交易商协会,自律管理交易商协会可以联合律师事务所等独立的第设立交易场所交易纠纷调解服务中心,调解投资者投诉等行业纠纷问题: 第三十七条交易场所违反法律法规规章和规范性文件规定的,监管机构应当责令其停止相关行为,限期改正;逾期未改正的,采取取消违规交易品种、暂停发展新投资者、不予新设交易品种直至停业整顿等监管措施;情节严重的,由所在地设区市人民政府报自治区人民政府批准后依法予以关闭或取缔;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。第五章 附 则

第三十八条 法律法规和国家对交易场所管理另有规定的,从其规定。设区市人民政府可以根据本办法制定本辖 区内交易场所监督管理的实施细则。第三十九条 本办法自印发之日起施行。

第四十条 本办法施行前,依法设立的交易场所,应当在本办法实施之日起半年内按照本办法进行规 范。未经批准设立的交易场所,依法予以取缔。-

2.海南交易场所管理办法 篇二

各地级以上市、顺德区人民政府，省清理整顿各类交易场所工作领导小组各成员单位：

按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）等文件及国家清理整顿各类交易场所部际联席会议（下称部际联席会议）有关会议精神要求，我省对全省（不含深圳市，下同）各类交易场所进行了认真清理整顿，并向国家部际联席会议报送了总结验收报告和相关材料。日前，部际联席会议通过了我省清理整顿各类交易场所工作的检查验收，并就完善监管制度提出了要求。经省人民政府同意，现就落实部际联席会议要求，切实做好我省各类交易场所清理整顿善后处置工作，建立和完善各类交易场所监管制度等问题通知如下：

一、做好各类交易场所的清理整顿善后处置工作，切实防范风险和维护市场秩序稳定

根据国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文要求，我省对160家各类交易场所进行了认真清理整顿，经部际联席会议审查验收，同意我省保留广州产权交易所等11家交易所和对广东省环境产权交易所等2家交易所进行备案（具体名单见附件1），保留87家名称中未使用“交易所”字样的交易场所（具体名单见附件2），对其余60家交易场所作关停或合并处理，同时要求我省对广东塑料交易所等7家交易场所保持重点关注，确保所有交易场所按照国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文的规定开展交易业务。各地、各交易场所，要认真落实部际联席会议的要求，切实做好各类交易场所的善后处置工作，确保各交易场所依法规范开展业务：

（一）全省各交易场所（包括交易所和名称中未使用“交易所”字样的）要落实部际联席会议的要求，严格按照国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文规定，以协议转让、单向竞价方式开展现货交易，不得以集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易，加强风险防控，切实保护投资者合法权益。

（二）除经部际联席会议同意的13家交易所外，未经省政府批准，其他各类交易场所名称中不得使用“交易所”字样。全省名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所，必须纳入全省统一监管，按照国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文规定规范运营，确保依法合规开展交易。

（三）各地级以上市、顺德区人民政府是各类交易场所清理整顿和善后处置的责任主体，必须认真做好各类交易场所善后处置工作。对经清理整顿作关闭或合并处置的交易场所要切实做好善后工作；对经部际联席会议同意保留的交易场所（包括交易所和名称中未使用“交易所”字样的）必须切实规范和完善相关报批手续。具体的办法和程序由省政府各类交易场所监管部门制订并报省清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称省领导小组）审核备案后实施。

（四）各地要按照部际联席会议要求，切实加强监管。特别是广州、佛山等市要对广东塑料交易所、广州化工交易所、广州商品交易所、广东省贵金属交易中心、广州市花都狮岭圣地皮革交易中心、广东桂江农产品电子交易有限公司和佛山市顺德区易发塑料交易中心等交易场所保持高度关注，采取有效措施确保各交易场所严格遵守国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文关于“六个不得”的规定，在国家法律法规和省有关规定允许的范围内规范经营。

二、建立和完善监管制度，加强各类交易场所的管理

根据国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文规定和部际联席会议要求，除经过国务院或国务院金融管理部门批准的外，各类交易场所（包括交易所和名称中未含“交易所”字样的其他交易场所）由省政府负责审批和监管。

（一）制订各类交易场所管理办法。省领导小组办公室将组织各监管部门研究制订各类交易场所管理办法，报请省政府批准后实施。省政府授权的各类交易场所监管职能部门，要根据关于各类交易场所管理办法研究制订具体实施细则并报省领导小组审核同意后实施。

（二）建立各类交易场所市场监管体系。省政府授权省金融办负责全省产权交易市场、股权交易机构的监管工作；省经济和信息化委负责大宗商品交易场所的监管工作；人民银行广州分行负责黄金交易场所等金融交易场所的监管工作。省金融办、省经济和信息化委和人民银行广州分行要分别建立各类交易场所的日常监管制度，包括建立各类交易场所交易规则和服务准则的备案制度、创新交易产品的风险论证评估、审核和备案等管理制度，建立各类交易场所监管信息技术系统，建立交易纠纷调解和应急处置机制等监管机制。各监管部门、各地要进一步加强行政执法与刑事司法的衔接，对涉嫌犯罪的案件依法移送有关部门追究刑事责任。

（三）建立交易场所市场准入机制。新设交易所应由发起股东向拟设交易场所所在地地级以上市人民政府提出申请，地级以上市人民政府经初步审核同意后，转报省政府指定的交易场所监管部门，由监管部门会相关单位研究提出审核意见，报省领导小组办公室转报请省政府征求部际联席会议同意后批准筹建或设立。申请新设名称中不使用“交易所”字样的交易场所，应参照上述设立程序报批。具体操作办法由省领导小组办公室组织研究制订。

（四）全省各类交易场所必须按照国发〔2011〕38号、国办发〔2012〕37号文规定要求，制订具体的交易制度、交易规则、信息披露制度、结算制度、服务准则、内控制度、风险防范预案、会员管理办法、交易机构章程等，连同高管人员名单及简历、交易场所所在地级以上市人民政府指定的监管部门初审意见，报省政府指定的交易场所监管部门审核批准后实施。新设立交易场所（包括交易所和名称中未含“交易所”字样的其他交易场所）在提出设立申请时，必须按以上程序同时向省监管部门报送上述材料以及设立方案、设立申请和所在地地级以上市人民政府审核意见，由省监管部门会相关单位提出审核意见报省领导小组办公室转报省政府批准筹建或设立。材料报送的具体办法由省监管部门研究制订。

三、制订政策和规划，促进我省各类交易场所有序发展

各类交易场所是市场配置资源的有形载体，对促进要素资源的流转和合理配置具有重要作用。一方面要整顿规范，另一方面要促进有序科学发展。

（一）合理规范布局，控制交易场所数量。经清理整顿，我省各类交易场所逐步规范，但总体数量仍然较多。按照国办发〔2012〕37号和部际联席会议提出的“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，省将加强对全省各类交易场所数量和区域分布的统筹规划，进一步整合交易场所资源，适当控制交易场所数量，防止重复建设和无序发展。各地要在深入研究和充分论证的基础上，对本地区的交易场所数量和布局进行总体规划，引导现有交易场所进行整合，未经省政府批准，不得擅自批准设立交易场所。

（二）采取有效政策措施，促进各类交易场所规范发展。按照“政府引导、市场化运作”的原则，各地、各部门要引导和支持现有各类交易场所规范经营、有序发展。要支持和引导各种所有制企业产权、文化产权、知识产权、环境权益、碳排放权等各类权益，金融资产、司法诉讼资产、行政罚没资产、药品等各类实物资产，塑料、钢铁、贵金属等各类大宗商品进场交易，充分发挥各类交易场所促进生产要素流动、优化资源配置的积极作用。要鼓励各类交易场所与商业银行、证券公司、投资基金、担保机构等各类金融机构建立战略合作关系，吸引各类金融机构为各类交易场所提供资金结算、投融资等服务，推动资本与生产要素结合、资本与技术结合、资本与项目结合，强化各类交易场所在市场配置资源中的有形载体作用，提高服务实体经济的能力。

附件：1.13家交易所名单

2.87家未使用“交易所”字样的各类交易场所名单

省清理整顿各类交易场所工作

3.海南交易场所管理办法 篇三

资本市场及证券交易场所是为了满足不同生命周期，不同的企业和公司融资、证券交易的需要而设置的。市场经济需要资金的流转，而资金的流转则需要企业、公司进行交易的实施，从而保证市场经济的鲜活性和流通性。资本市场和证劵交易场所便是基于此需要而建立，并促进各个企业、公司更好地进行交易。企业公司进行交易需要根据商品、交易额、交易方式、交易者的不同进行层次的划分，市场也因为交易层次的不同而设置成不同的层次，促进了多样化市场的形成。我国资本市场及证券交易场所的形成时间尚短，国外发达国家资本市场和证券交易场所的发展可以作为我国发展资本市场及证券交易场所的借鉴。从国外成功的资本市场及证券交易场所建设来说，针对不同生命周期的企业设定不同的上市（挂牌）标准，针对不同的企业融资需要和方式设定不同的条件是资本市场及证券交易场所成功的要素之一。而其中的法律制度完善问题更是成为标准和条件的关键和依据，对资本市场及证券交易场所法律制度的构建是资本市场及证券交易场所健康发展的前提，也是其长久存续的基础。

一、资本市场协调发展理论

目前所谓的场内市场指的是证券交易所组织的集中交易市场，场内市场一般具有固定的营业场所和交易时间。在我国一般指的是上海证券交易所和深圳证券交易所。场外市场在国外一般多为柜台交易或店头市场，因此场外市场又被称为OTC市场。指的是在证券交易所外所进行证券交易的市场。在我国上海证券交易所和深圳证券交易所外所进行的证券交易均被称为场外市场。

随着当前经济的发展，场外市场不断得到发展，无论其内涵还是外延都得到广泛的延伸。当前发达国家对场外市场所持有的观点认为，场外市场是一个相对分散化的市场，但是场外市场仅仅是地理概念上的分散，其商品交易可以通过互联网、电话等现代信息化设施进行操作，具有方便性、及时性。场内发展和场外发展是资本市场发展中最重要的内容，在资本市场体系构建中需要对这两方面进行重要考量。

二、资本市场及证券交易场所的现状及问题

目前我国证券市场已经初具规模和体系，其划分为场内市场和场外市场，场内市场包括上海证券交易所、深圳证券交易所；场外市场包括全国中小企业股份

转让系统、天津股权交易所、上海股权托管交易中心、重新股权转让中心等。除去场内市场和场外市场我国证券市场还包括二板市场，也就是通常所说的创业板市场。我国证券市场的多层次性决定了我国证券市场的多样化，我国证券市场的现状还不尽如意，依然存在一些问题。

1.主板、中小企业和创业板在证券交易场所的差别不大

我国证券交易场所具有一定的层次性，以此满足不同企业和公司的需要，但是现在证券交易场所市场发展并不均衡，上海证券交易所、深圳证券交易所是我国目前主要的证券交易场所，其他证券交易场所则规模较小，法律对其保证措施不够。主板和中小企业在交易场所的地位和性质差别不大，无论在交易流程、审核流程还是在审核标准上，两者基本相同，只是中小企业被纳入到深圳中小企业板块，而没有纳入到上海主板结构中。但无论两者纳入到哪个版块，其监管标准均为相同。

2.主板、中小企业和创业板在证券交易场所适用标准未对其产生根本改变 中小企业与创业板的上市标准和监管标准略有不同，但是两者的区分并不大。创业板放松了对发行人发行前的连续盈利、营业收入、发行前股本总额和净利润的要求，但并没有从创业企业特点和融资需求方面进行单独定位和功能创新，与其他版块的差异并没有产生实质性差别。国家相关法律规定了证券适用的“两高六新”，但符合“两高六新”要求的企业较少，能够适用此法律的企业更是屈指可数，使法律的设定流于形式。

3.我国证券发行方式单一

当前我国企业公开发行的股票、公司债权等其他证券，只允许在交易所上市交易，禁止其在其他交易场所进行交易，这种“潜规则”与我国《证券法》的要求并不相符。同时，因为证监会通过证券登记结算公司限制股票过户，也使企业公开发发行的股票、公司债权等证券在场外交易场所进行交易的可能性变得更低。

4.区域性股权交易市场混乱

当前地方政府大力发展地方经济，不断拓展地方融资渠道，力争促进地方经济的发展，这就使各地方官员和商贾想尽办法创建多种交易场所，虽然中央对此不断禁止，并进行了整改之风，但是因其利益的驱使，加之法律制度和政策的漏

洞，使中央的制止成为“一纸空文”，没有达到根本改变的目的，甚至一定程度上造成了中央对区域性股权交易市场存在的默认。

三、做好资本市场及证券交易场所组织形式和法律地位的研究

我国资本市场及证券交易所的现状使得我国不得不正视资本市场及证券交易场所存在的问题，并对其组织形式和法律地位进行重新考虑和研究，制定出最适合资本市场及证券交易场所发展的法律制度和相关政策。

1.证券交易所组织形式的改革

我国证券交易所目前主要依靠政府和国家的支持，经过政府批准的交易所才能进行股票等证券的交易，这在无形之中限制了证券交易所的发展。并且我国证券交易所出资并非来自交易所的出资，而是依靠国家出资设立，具有国有性质，当前我国的证券交易所充满了公权力的色彩，所得的费用并没有用于会员的划分，不利于证券交易所自身的发展。因此，为了证券交易所更好的发展，对其组织形式进行变革成为大势所趋。

根据不同性质的证劵交易所可以将证劵交易所进行会员制与公司制的划分。会员制证券交易所可以作为证券交易所的原始形态存在。对证券交易所进行会员制与公司制的划分，首先要对两者制度的特征进行把握。会员制具有拥有所属会员，非营利性的性质，所收取的费用均用于公益性质，不向会员进行利益分配，会员制证券交易所进行组织的自我管理。公司制则由股东出资设立，以营利为目的，其内部组织机构与公司相似，带有自律管理性。会员制证券交易所相比较公司制证券交易所有其自身的优势，比如便于证券交易所结构治理的完成，便于保护公众投资者的利益，便于确定交易所的的财产所有权，有利于跨国交易所的交流、竞争。

对证券交易所的变革并不是随意进行的，其需要遵循一定的原则。第一，综合考虑改革的难度和时间长度。在现有的证券交易所形式下逐步进行组织形式的改革，可以保留现有的会员制度，并在法律允许的基础上，逐步进行会员制的过度。但是无论怎样改革，都需要保留相应的法律条款作为依据；其次，坚持政府支持做引导。我国现有的证券交易的改革应当坚持国家政府做引导，加大证券交易所公司制的变革。依靠政府支持，依靠政府主导，进行渐进化的改革，逐步加大证券交易所会员制比例；第三，坚持合理分配股权的原则，将我国进行证券交

易所改革过程中要注意股权分配的比例，会员之间的分配和置换应当遵循一定的原则，同时在法律制定上要进行相应的法律条款细化，做到任何股权比例的划分都有据可查。

2.做好相应法律条款的修改和制定，确定自律管理范围

目前我国针对证券交易市场有直接影响的是《中华人民共和国证券法》，进行证券交易市场改革的前提则是需要对《中华人民共和国证券法》的相关条款进行修改和制定，使其适应新时期的证券交易市场需要，对证券交易市场进行规法和管制。比如，针对证券交易所形式组织的变革，法律条款应当做相应的修改和内容的增加，证券交易所的组织形式采用会员制或公司制。这样证券交易所的形式则能够受到法律法规的保护。针对会员制证券交易的章程还要进行详细规定，如要求会员制证券交易所章程中要列明交易所设立的目的，交易所名称、场所所在地，其职能范围包括的内容，申请会员资格及退出程序，会员依法享有的权利和应当履行的义务，高级管理员的职责、权利、义务和限制，以及其他的相关事项，根据这些规定，对会员制证券交易所进行规法和限制。

证券交易所还要规范其相应的自律管理范围及责任。交易所具有一定的独立性，在这种独立性的前提下，加强证券交易所的自律管理范围，保证其依法进行有序运行。根据我国《中华人民共和国证券法》第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。明确规定了证券交易所为自律管理的法人，因此，对于交易所自律管理职能范围要进行详细规定。如针对市场的监管，和交易所内企业上市与交易活动的监管，需要在法律条款范围内进行相应的修改，加大市场监管力度，保证交易所健康有序的运行。

结语：

4.海南交易场所管理办法 篇四

范金融风险的决定

国发„2011‟38 号

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：

一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险 交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些

问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。

各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。

二、建立分工明确、密切协作的工作机制

为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。

联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联

席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。

三、健全管理制度、严格管理程序

自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。

除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。

四、稳妥推进清理整顿工作

各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。

联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

国务院

5.海南交易场所管理办法 篇五

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、沪深300指数选取了沪深两家证券交易所中作为样本。A：150只A股和150只B股 B：300只A股和300只B股 C：300只A股 D：300只B股

2、下列属于期货公司的风险的是__。

A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D．对期货市场监管不力、法制不健全

3、在正向市场中进行多头避险(买进期货避险)，当期货价格上涨使基差绝对值变大时，将会造成______。

A．期货部位的获利小于现货部位的损失 B．期货部位的获利大于现货部位的损失 C．期货部位的损失小于现货部位的损失 D．期货部位的获利大于现货部位的获利

4、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。A．5 B．7 C．10 D．15

5、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935

6、期货交易的结算，由（）统一组织进行。A．期货协会

B．国务院期货监督管理机构 C．期货交易所 D．期货公司

7、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。这是期货市场的参与者通过实现的。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期权交易方式

D：期现套利交易方式

8、如果违反了套期保值的原则，不仅达不到规避价格风险的目的，反而增加了价格风险。

A：商品种类相同或相关 B：商品数量相等或相当 C：月份相同或相近D：交易方向相反

9、若DIF和DEA均为正值，则下列说法正确的是__。A．此时属于多头市场，DIF向上突破DEA预示价格将反弹 B．此时属于空头市场，DIF向下跌破DEA是卖出信号 C．此时属于多头市场，DIF向下跌破DEA预示价格回调 D．此时属于空头市场，DIF向上突破DEA是卖出信号

10、在波动率交易中，常使用的交易工具是____ A：金融期货合约 B：商品期货合约 C：期权 D：黄金

11、期货公司__，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A．变更股权 B．变更注册资本

C．单个股东拟持有期货公司100%股权的

D．有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的

12、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日

13、下列选项中不属于市场趋势的是 A：上升趋势 B：下降趋势 C：垂直趋势

D：横向延伸趋势

14、下列属于失业人员的是____ A：调动工作的间歇在家修养者 B：半日工 C：季节工

D：对薪水不满意而待业在家的大学毕业生

15、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A．不超过损失的50% B．不超过损失的90% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

16、某投资者在4月1日买入大豆期货合约40手建仓，成交价为 4200元/吨，当日结算价为4 230元/吨，则该投资者当日的持仓盈亏为__元。A．1 200 B．12 000 C．6 000 D．600

17、下列机构中，可以代理期货交易的是（）。A．期货投资咨询机构

B．期货交易所非期货公司结算会员 C．期货交易所 D．期货公司

18、按照《期货交易管理条例》规定，除所有期货交易所均必须建立的制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立__。A．保证金制度 B．结算担保金制度 C．风险准备金制度

D．当日无负债结算制度 19、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所

D．上海证券交易所和深圳证券交易所

20、期货投资者保障基金按照__的原则筹集。A．强制性和适度性

B．统一性与多层次性相结合 C．效率与公平相结合

D．取之于市场、用之于市场

21、证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应。A：暂停对该公司新业务的审批 B：限制该公司的职工薪酬发放 C：依法撤销其介绍业务资格 D：对其处以50～100万元罚款

22、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。A．分为多头套期保值和空头套期保值

B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值

23、国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》，这预示着中国期货市场进入一个新的发展阶段。A：1996年 B：1997年 C：1998年 D：1999年

24、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。A．芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约

C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚

25、理论上，在反向市场牛市套利中，如果价差缩小，交易者__。A．获利 B．亏损 C．保本 D．不确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交__。A．《从业人员情况表》 B．《高级管理人员情况表》 C．《从业人员资格证书》

D．《主要部门负责人情况表》

2、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

3、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A．供给过旺，需求不足

B．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C．近期合约价格高于远期合约价格

D．近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

4、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度

5、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

6、期货侵权纠纷可由下列__法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

7、期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有__。A．期货公司不承担责任 B．客户承担相应的交易结果 C．期货公司不承担民事赔偿责任 D．期货公司可能被处以行政处罚

8、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人

9、美国商品期货交易委员会(CFT持仓报告的最核心内容是____ A：商业持仓 B：非商业持仓 C：非报告持仓 D：长格式持仓

10、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权

11、期货公司不得将客户借给他人使用。A：未注销的资金账号 B：交易编码 C：证券账户 D：资料

12、下列选项中，关于期货交易的基本特征，说法正确的是__。A．期货交易的杠杆机制使期货交易具有高收益和高风险的特点

B．处在场外的广大客户若想参与期货交易，只能委托期货公司代理交易 C．期货交易对冲机制可以免除交割，从而增加了期货市场的流动性 D．在期货价格上升时，可以通过高买低卖来获利

13、下列关于期货交易所监督和管理的说法正确的是（）。

A．期货交易所针对违反交易所业务规则的行为应制定查处办法，并报中国证监会批准

B．经中国证监会批准后，期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职 C．在中国证监会备案后，期货交易所的理事长可在其他与期货无关的营利性组织中兼职 D．期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会

14、下列关于欧洲美元的说法，正确的有__。

A．欧洲美元之所以冠以“欧洲”两字，是因为最初起源于欧洲而已 B．IMM推出的欧洲美元期货合约一直是非常活跃的利率期货合约 C．IMM推出的欧洲美元期货合约是首次采用现金交割的期货合约

D．欧洲美元是存放于欧洲的非美国银行或美国银行分支机构的美元存款

15、期货公司报告应当由期货公司的（）签署确认意见。A．董事 B．监事

C．财务负责人 D．高级管理人员

16、以下交易代码正确的有__。A．小麦合约为WT B．绿豆合约为GN C．天然橡胶合约为CU D．黄大豆2号合约为B

17、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

18、期转现交易流程的内容包括__。A．寻找交易对手，并商定价格 B．向交易所提出申请 C．银行提供履约担保 D．纳税

19、期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和____ A：基础结算业务资格 B：一般结算业务资格 C：特别结算业务资格 D：全面结算业务资格

20、期货投机与赌博的主要区别表现在__。A．风险机制不同 B．参与人员不同 C．运作机制不同 D．经济职能不同

21、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。A．理事会设理事长1人

B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C．理事长不得兼任总经理

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

22、下列关于威廉指标的说法，正确的是。

A：威廉指标的计算公式：n日威廉指标=(Hn-Ct)／(Hn-Ln)×100，其式中：Ct是当天的收盘价，Hn和Ln是最近n日内(包括当天)出现的最高价和最低价 B：威廉指标表示的是当天的收盘价在过去的一段日子的全部价格范围内所处的相对位置

C：如果威廉指标的值比较小，则当天的价格处在相对较高的位置，要提防回落 D：如果威廉指标的值较大，则说明当天的价格处在相对较低的位置，要注意反弹；威廉指标取值居中，在50左右，则价格上下的可能性都有

23、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金额类资产及收入等财务状况进行评估，下列描述正确的有__。

A．期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分

B．投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

C．投资者提供的银行存款证明，应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折，存单等证明文件

D．投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产

24、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析

25、下列关于期货市场价格发现的说法，正确的有__。A．价格发现是期货市场特有的功能

B．期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境

6.办公场所管理办法 篇六

1.目的为了有一个优美、整洁、安全的办公环境，使本公司员工能顺利开展工作，特制定本管理规定。

2.范围

适用于公司全体员工。

3.工作场所的基本要求

3.1 公司员工均应按照公司规定的时间上下班签到，上班时先到直属上司报道，然后再返回

各自的工作岗位。有事外出须经各自部门负责人批准，不准上班时间办私事。

3.2 工作场所包括办公室、外公共区域等一切进行经营管理活动的场所，无论上下班时间，均严禁喧哗、打闹、嬉戏。

3.3 工作场所内，人员须衣着整洁、大方得体，举止文雅有度，言行谦和有礼，精神饱满，充分展示公司的精神风貌。

3.4 上班时必须佩带工作牌，以便识别、管理，也便于到访客户咨询和监督。

3.5 工作时间内，严禁有睡觉、唱歌、下棋、阅读与工作无关的书籍、利用公司电脑玩游戏

及非工作需要上网等行为。

4.办公室管理

4.1 本部门工作人员因故需离开办公室外出办事时，应告知主管人员去向，并填写外出表。

4.2 树立服务于民的思想，热情接待来访人士及客户，每位员工都有义务做好接待工作。见

到客人要起身问好，与客户交谈时应举止大方得体，热情友善，讲究礼貌，不左顾右盼、低头哈腰或昂首叉腰，说话要有分寸，语气温和，语言文雅，禁止使用肮脏语言。对客户或来访人员提出的询问、要求、意见，要耐心倾听，在不违背保密制度的原则下，有问必答，并做到回答准确。对自己没有把握回答的，应婉转地表示歉意，联系有关人员给予解答，或留下文字记录，限时予以回复。对客人、女士、长者要礼让，主动开门，主动让路。

4.3 在接听电话时，铃声响不得超过3声，语气柔和亲切，语音清晰；拿起电话说“您好，这里是XX公司”，并随时做好记录，电话挂断时应说“再见”，不得用力掷听筒，避免使用免提健。

4.4 办公室区域内应适当调低手机铃声。不得大声喧哗、聚众闲聊；不得做与工作无关的事

情；不得在墙上乱挂、乱粘、乱画等有损墙面卫生与整洁的行为。

4.5 办公室区域为禁烟区，严禁吸烟。

4.6 办公设备、工具、各类物品、文件资料等应摆放整齐有序，不得有杂乱无章的现象，并

搞好自己工作范围内的桌、椅、台、柜的卫生。个人物品、现金等应妥善保管，以免丢失或损坏。

4.7不得擅自打开他人抽屉、文件夹、文件柜并翻阅他人的资料及文件，未经许可不得私自

影印公司文件和资料。

4.8不得使用公司电话打私人电话，上班时间使用个人电话讨论私事时应尽量简短。

5.设备与设施

5.1 工作场所设备、设施要求陈设统一有序，既美观又方便工作。过期或作废的设施要及时

处理。

5.2 工作场所的公用物品不得随意搬动，需动用由指定人员管理的物品须办理借用手续。

5.3 公用资料取用后应立即放回原处，由指定人员管理的资料不得私自取用。

5.4 电脑、电话、传真机、复印机、打印机等设备只限于办公使用，严禁挪作私用。

5.5 工作场所饮水设备是公司为满足全体员工工作时间内之需求而设置，专供饮用，严禁取

作他用。

5.6 严禁偷盗公司管理文件或相关资料，违者开除，并追究其法律责任。

5.7 机器、仪器、具有技术性的工具，未经部门主管或责任人的同意，擅自操作者，记过一

次，罚款50元，如有损坏，照价赔偿。

5.8 爱护公物，勤俭节约。使用复印机、打印机时应时刻记住节约用纸，尽可能采用双面打

印，同时牢记节约办公耗材。离开办公室一小时以上应关闭电脑电源，下班最后离开办公室的员工有责任检查电脑、复印机、打印机、日光灯、饮水机等用电设备电源及门窗是否关闭方可离开。

6.工作场所卫生与安全

6.1 工作场所应保持整洁、卫生、定期打扫，全体员工应自觉维护，做到墙壁洁净、窗户明

亮、地面、桌面无灰尘。每天需安排人员做办公室卫生值日。

6.2 各类办公设施、设备须每天由专人或使用者负责清理外观，保持整洁。

6.3 不准随地吐痰，不准乱丢废纸、果皮和其他杂物。

6.4 任何时间内发现有不明意图之非公司员工在工作场所内逗留时，应立即处理。

7.关于办公场所使用的管理办法 篇七

第一条为进一步规范**办公场所的管理，降低非生息资产占用比率，提高办公场所的使用管理效率，促进联社安全、稳健发展，依据国家有关法律法规，结合我单位实际，制定本办法。

第二条本办法适用于因业务发展、城市规划或其它原因，需购建、租赁以及正在使用的所有办公场所。

第三条坚持“勤俭办社、厉行节约、量力而行、效益优先”的原则，既要展现农信社的良好社会形象，又要杜绝铺张浪费。

第四条办公楼购建、租赁和使用，应根据自身的人员状况、所处地域、存贷规模、经营效益等确定是否符合购建条件，确定购建规模大小。

第五条分行申请购建、租赁办公场所要符合以下条件：

（一）连续两年经营无亏损；

（二）现有办公楼不能满足业务经营需要；

（三）严格遵守固定资产管理规定，近3年无违规购建记录。

（四）经有权质检部门鉴定为危房的；

（五）因国家重点项目建设需搬迁或纳入城市规划拆迁范围的；

（六）因其它原因确需购建的。

第六条申报先征地后建房的，除应符合以上所述条件外，还应当有依法取得土地使用权属证明。

第七条办公场所面积标准，原则上按以下规定执行：

（一）总行办公用房严格执行《总行关于县级行社办公楼购建暂行办法》

（二）分行按照以下标准执行（以实际使用面积为准，单位：㎡）：

1、营业用房原则上不得超过以下标准：

2、非营业办公用房（含办公室、接待室、值班室、档案室、厨房、餐厅等），原则上人均使用面积不超过10㎡；过渡性非营业办公用房，原则上人均使用面积不超过5㎡。

①原则上不再设立会议室，可根据实际需要，设置接待室，面积不超过40㎡。

②主任、副主任办公室原则上不得超过以下标准：

主任室面积约40㎡，含办公室、休息室和卫生间，办公区域应大于休息区域；副主任室面积约20㎡，原则上不设立休息室和卫生间。

3、营业部营业及办公用房使用面积原则上不得超过500㎡。

第八条非营业办公场所一律作普通装修，装修金额原则上不超房屋价值的10%。

第九条房屋建造价格按当地的建筑工程造价标准执行，房屋价值按当地的房价进行估算。

第十条单位收回的抵债资产转为办公楼的，视同新增固定资产履行相应的报批手续。

第十一条 办公场所使用期间要严格执行相关固资产管理有关规定，杜绝一切违规违纪行为，建立以主任为第一责任人的责任追究制度。

第十二条县级行社不得以融资租赁的方式租出固定资产，也不得以融资租赁方式租入房屋等不动产性质的固定资产。

第十三条其它未尽事宜，按照相关法律、法规执行，与国家法律、法规有抵触的，按国家规定执行。

8.办公场所管理规定 篇八

为加强公司办公环境的管理，确保公司正常的办公秩序，创造一个良好的办公环境，现结合公司实际，特制定本管理规定。

一、办公纪律管理规定

1.不得在办公场所吃早餐、抽烟、嚼槟榔；

2.举止文明，微笑待人，不得在办公场所大声喧哗；

3.工作时间员工着工作装，佩戴胸牌，挂绳式胸牌应正面向上挂于胸前，公司外事活动着工作装。男士不蓄长发、留胡须，不穿背心、短裤、拖鞋上班；女士不浓妆艳抹，不穿裸露上衣和超短裙；上班时间不佩带夸张的首饰及饰物，身上饰物不超过三件。

4.使用服务用语，规范礼仪礼节，礼貌、亲切、谦和、得体，体现职业风貌。

5.坐姿端正，不得坐在或趴在办公桌上或仰躺在椅子上。

6.电话铃响三声之内接起电话，并主动报单位名称和姓名，电话机旁准备好纸和笔进行记录。邻座无人时，应主动接听邻座来电。

7.不得因私事长时间占用办公电话，不得因私事用办公电话拨打长途电话。

8.不得在公司电脑上发送私人邮件或在网上聊天，不得用公司电

脑随意上网。

9.未经允许员工之间不得私自使用其他员工的电脑。

10.所有对外以公司名义发出的电子邮件必须经部门经理或总经

理批准。

11.未经公司批准和部门经理授权，不得索取、打印、复印其他部

门的资料。

12.公司全体员工必须按公司管理规定按时上班，不得迟到早退，否则按公司相关规定给予处罚。

13.请假须经部门经理、分管副总或总经理书面批准，综合管理部

备案；未按公司规定办理请假手续并备案假条的，公司将以旷

工论处，按公司规定扣减工资。

14.因工作原因无法按时打卡考勤的，请部门经理登记确认，每周报综合管理部备案，否则作缺勤处理。

15.无工作需要任何人不得任意串岗。

二、办公场所卫生管理规定

1.各部门负责人为本部门办公环境卫生的责任人，综合管理部为

卫生检查及考评的管理部门。

2.公司公有部分的环境卫生由公司聘请卫生人员打扫。

3.各部门办公室内卫生清洁应在每日8：30分之前打扫干净，部

门经理办公室内卫生由各部门卫生值班人员打扫清洁。

4.员工桌面办公用品须摆放整齐，一切与办公无关的用品不得摆

放办公桌上。

5.工作区域卫生要做到八无(无积尘、无蛛网、无灰垢、无污痕、无纸屑、无烟蒂、无杂物、无垃圾)五净（墙面净、台面净、门窗净、地板净、设备净）。

6.部门室内卫生要做到每周一次小扫除，每月一次大扫除。

7.部门员工在工作时间内要有良好的保洁习惯，时刻保持室内卫

生干净。

8.每周五为公司卫生清洁日，各部门应积极组织工作人员对所辖

室内卫生进行彻底清扫，做到整洁有序，无卫生死角。

三、办公设备管理规定

1.公司综合管理部为公司财产的管理部门，员工从公司领用的设

备与物品，都属公司公共财产，任何人不得据为已有。所有办

公设备都由公司统一调配使用，任何人不得以任何理由阻扰或

变相阻扰。

2.从公司领用的设备与物品，由使用人负责保管并为责任人。

3.电子设备使用人必须精心爱护、科学使用，注意防尘、防水、防磁场、防病毒侵蚀、防黑客攻击。

4.办公电脑设备使用人必须确保电脑系统安全和网络安全，任何

人不得随意更换、删改电脑的系统软件，不准安装一些非正常

软件，不准上非正规网站。

5.办公电脑设备使用人应及时更新杀毒软件，插入光盘、U盘等

存储设备应确保没有病毒，由此造成电脑病毒感染或病毒在网

络中传播，员工个人需承担后果。

6.公司行政用数码相机、影像设备、录摄像机及手提电脑等贵重

用品，统一由公司综合管理部负责管理。各部门因工作需要需

要使用以上设备，应填写设备借用表，说明设备的使用用途及

归还时间，经部门经理与综合管理部审批同意后领用。

7.对超过正常使用期限，需更换的电子设备等，应坚持以旧换新的原则。

8.复印机由综合管理部负责管理，确保设备始终处在良好的运转

状态。复印、传真业务文件和公司资料要办理登记审批手续，任何人不得擅自复印或传真公司文件并向外传递。向公司以外

传递的业务文件，根据保密等级分别由部门经理或总经理室审

批。

9.如发现办公设备因使用人不负责任违规操作，造成丢失、损坏，应照价赔偿，要维修的由责任人承担一切维修费用。

10.员工每天下班前应检查所使用的电子设备所处状态，同时检查

办公场所空调状态，做到及时关机，切断电源。

四、考核办法

1.未按公司规定着工作装的员工，每次扣10元；一个月内超过三次

从第四次开始加倍处罚，每次扣20元。

2.公司办公环境卫生管理工作由综合管理部负责检查实施，并将每周的考评结果进行公布，作为各部门考核的依据。

3.办公场地发现烟头、槟榔渣，每个扣10元，如找不到责任人，该

部门所有人员每人扣10元；发现员工在办公场所抽烟、嚼槟榔，每次扣10元，躲洗手间抽烟的双倍处罚。

4.每周对办公场地环境卫生进行一次评比，对评比优秀的部门挂流

动红旗（另附奖金100元），对卫生差的部门口头批评，连续三周评为最差卫生的部门，对其部门经理予以通报批评。

5.部门最后离开办公室的负责检查本部门电子设备的关闭情况，不

关空调、不关电脑的，每次扣10元，由综合管理部负责检查。

9.作业场所管理制度 篇九

1、单位优先采用有利于防治职业病和保护劳动者健康的新技术、新工艺、新材料，逐步替代职业病危害严重的技术、工艺、材料。不得生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生严重职业病危害的设备和材料。

2、单位应按《工作场所职业病危害因素检测制度》对工作场所进行检测、评价。

3、单位对不符合国家职业卫生标准的作业场所立即采取措施，加强现场作业防护，提出整改方案，积极进行治理。对严重超标且危害又不能及时整改的生产经营场所，必须立即停止生产经营活动，采取补救措施，控制和减少职业病危害。

4、单位应在可能产生职业病危害作业岗位的醒目位臵，设臵警示标识和中文警示说明，警示说明应当阐明产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救治措施。具体参照《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158-2003)。

5、单位应在可能发生急性职业危害的有毒有害作业场所按规定设臵警示标识、报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，同时做好定期检查和记录。

6、员工从事有毒有害作业时，必须按规定正确使用防护用品，严禁使用不明性能的物料、试剂和仪器设备，严禁使用有毒有害溶剂洗手和冲洗作业场所。

7、加强对检维修场所的职业卫生管理。对存在严重职业危害的生产装备，在制定停产检修方案时，应有职业卫生管理人员参与，提出对尘、毒、噪声等的防护措施，确定检维修现场的职业卫生监护范围和要求。对存在严重职业危害的装备检维修现场应严格设置防护标志，应有相关人员做好现场的职业卫生监护工作。

8、应加强检维修作业人员的职业卫生防护用品的配备和现场冲洗设施完好情况的检查。

9、应加强检维修现场尘、噪检测监控工作，根据检维修现场情况与有关部门联系检测事宜，随时掌握现场尘噪强度，及时做好防护工作。

10、应做好检维修后开工前的职业卫生防护设施防护效果鉴定工作，重点对检维修后设备设施的整改等情况进行检查确认，避免设备启动时发生意外职业伤害。

11、加强对劳动防护用品正确使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业，并追究车间班组的管理责任。

10.海南交易场所管理办法 篇十

题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

4、统一、严格的监管。A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本

5、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

9、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为

12、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息 B．基差 C．现货价格 D．期货价格

13、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标

14、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A．中国证监会

B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局

15、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令

16、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

17、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

18、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

19、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。A．亏损50000元 B．赢利10000元 C．亏损3000元 D．赢利20000元 20、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断

22、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理

23、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

24、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

25、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

2、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度

D．当日无负债结算制度

3、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

4、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

5、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。A．分散资金投入方向

B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内 C．保留一部分资金，以备不时之需 D．满仓交易

6、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案

7、从事期货交易活动，应当（）。A．公平B．公开 C．公正 D．诚实信用

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

9、期货从业人员在执业过程中应当（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责

C．坚持公开、公平、公正原则 D．对期货交易各方高度负责

10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元

D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

11、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

12、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是__。A．利率期货 B．股票指数期权 C．外汇期权 D．能源期权

13、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的

14、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

15、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席

D．除期货公司监事会主席以外的监事

16、下列关于成交量的说法，正确的是__。

A．成交量是指一段时间(一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数

B．每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数

C．在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算

D．成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高

17、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

18、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金

19、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性

B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项

20、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒 D．发布风险提示函

21、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

22、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

23、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

24、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

25、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉