法务部职能及岗位职责

法务部职能及岗位职责（精选8篇）

1.法务部职能及岗位职责 篇一

市场业务部及小微岗位职能职责

一、市场业务部

（一）经理岗位职责：

1、拟定本行公司、个人和三农业务发展战略，中长期发展规划和经营计划并组织实施；

2、负责制定本行重点企业、目标市场、客户营销方案并组织实施，负责对业务的调研，市场推广、开拓的营销工作；

3、指导或协同客户经理开展贷前调查分析、信用评级和项目评估、授信业务的调查分析报告，贷后管理，对客户查访及授信业务的监控，完成收息收贷工作；

4、负责督促指导客户经理进行市场开拓和客户关系的维护，负责本部门人员的管理，确保各项任务的完成；

5、负责本行网点业务数据的汇总审核上报；

6、完成领导交办的其他工作。

（二）贷款审查岗位职责：

1、负责对全行授信额度内承兑汇票用信的审查，并报有权人审批；

2、负责全行审批通过的信贷业务授信条件的落实、额度加载管理和授信发放的合规性和授信材料的完备性的审核；

3、负责向发起行申报信贷业务的授信额度管理；

4、负责用信后条件落实情况的督办与检查；

5、负责全行审批通过信贷业务的系统操作；

6、负责全行的用信审查；

7、负责每月或每季度的1104报表，人行报表信贷数据统计、每月日均存款奖励复核；

8、负责完成领导交办的其它工作。

（三）信贷管理岗位职责：

1、负责对全行授信业务进行审查，并出具相关审查意见；

2、负责全行贷审小组的组织管理，并组织贷审会的正常运行；

3、负责全行权限内的审批批复意见的下达；

4、负责全行权限内用款条件落实监督审查，并对授信额度的管理；

5、负责全行贷后管理的相关工作，并指导客户经理进行贷后管理工作；

6、负责不良资产清收的督导检查；

7、负责控制全行的风险管理；

8、负责有效控制本行存贷款业务风险，并进行监察监督；

9、负责全行重点客户贷款调查从业人员业务培训；

10、负责每月利率报备工作、企业征信查询、小微贷款部贷款资料合规；

11、指导或参与客户经理开展贷后管理工作，对客户进行查访及授信业务用途监控，完成收息收贷工作，确保完成各项任务指标；

12、负责全行业务数据的汇总审核，并上报相关部门；

13、完成领导交办的其它工作。

（四）综合管理岗位职责：

1、进行部门内部资料和文件副本的分类整理、装订、归档、组卷工作，并根据相关规定完成移交；

2、汇总全行月度、季度、总结及计划，协助提供相关信息和数据；

3、负责整理全行信贷资料，对全行的信贷档案进行统一管理；

4、负责部门日常事务性工作的处理及个人征信查询；

5、负责小微贷款部的数据统计及登记；

6、协助小微贷款部信贷系统录入；

7、完成领导交办的其它工作。

（五）客户经理岗位职责：

1、负责宣传、销售本行产品，进行客户调研，寻找开发潜在客户，对公司、零售产品进行营销；

2、独立或配合上级行开展贷前调查分析和客户评级的初评，完成授信业务调查分析报告，并对报送材料的真实性、完整性负责；

3、负责征信系统基础数据的录入，并对数据的真实性、完整性负责；

4、开展贷后管理工作，对全行公司客户进行查访、授信业务用途监控，形成查访报告和监控报告，完成贷款回收工作；

5、负责风险分类的初分；

6、做好逾期贷款本息的催收等工作，控制贷款风险；

7、对不良资产进行初期管理，根据规定进行不良资产的移交，并协助清收；

8、对客户进行公司、零售产品的营销和零售业务产品的交叉销售，利用每次新产品推出进行组合销售；

9、及时了解并向本行行长反馈客户需求，提供相关产品介绍和金融服务，协助办理相关业务，满足客户需求，保证业务手续的完整性和真实性；

10、维护与客户之间的良好关系，建立客户档案，实施跟踪，联络并推荐新产品，提高客户对本行的忠诚度和贡献度；

11、完成领导交办的其它工作。

二、小微贷款部

（一）经理岗位职责：

1、拟订本行微小企业贷款业务经营、管理发展规划及目标，并组织实施；

2、组织完成本行微小企业贷款各项经营目标任务；

3、组织策划本行微小企业贷款营销宣传活动方案并实施；

4、主持制定和完善本行微小企业贷款各项规章制度，建立健全内部组织系统，协调各部门关系，建立合理有效的运行机制；

5、研究并掌握市场发展变化情况，及时调整本行市场拓展方向；

6、完成行领导交办的其它工作。

（二）微贷客户经理岗位职责：

1、受理本行微小企业贷款业务，进行贷前调查工作；

2、在当地范围内开展微小贷款营销工作；

3、贷款发放后的管理工作；

4、进行业务宣传并接受客户咨询；

5、完成行领导交办的其它工作。

2.法务部职能及岗位职责 篇二

近日, 商务部公布了新的机构“三定”方案。此前受外界关注的全国整规办转为市场秩序司以及增设反垄断局的变动, 皆获得证实。在新“三定”方案中, 商务部内设机构增至28个, 行政编制增至956名。

商务部研究院副院长沈丹阳在接受记者采访时对此表示:商务部重点加强了经济调节职能。和其他部委不同的是, 商务部自成立之初, 就已经是一个“试点”的大部委了。因此这次“三定”主要以职能转变为主。商务部的另一个调整重点是内贸管理, 在促进流通、消费, 推动内外贸一体化方面, 商务部还有很多工作可以做。今年年初雪灾以来, 商务部在保证市场供应、调节市场、综合利用国内外两个市场方面, 都取得了不小的成绩。

3.公司法务部的职能及制度建设.. 篇三

一位知名企业家说：“企业好比是一辆汽车，工程师、经济师、会计师和法律顾问就是汽车的四个轮子，汽车要前进，四个轮子少一个都不行。”企业经营管理的目标主要有两个：一是增加收入、节约开支，提高工作效率和经济效益；二是防范和化解法律风险，维护企业财产和交易安全。无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管理者总是能够充分地认识到企业面临的现实状况。第一部分 法务部概述

一、公司法务部简介

公司法务部是公司内部的一个职能部门，一般由具有专业法律知识的律师或法律专家组成，它肩负着确保公司守法经营，依法维护公司合法权益，处理公司在生产经营过程中发生的各种法律问题的重大使命。

作为公司的一个职能部门，公司的法务部具有以下特征：

其一、从组成人员来看，公司的法务部一般由掌握专业的法律知识、具有一定办案经验的律师或法律专家组成，他们负责为公司其他职能部门及业务部门提供及时、专业、详尽的法律意见和建议，确保公司在法律规定的范围内守法经营，使各类纠纷及诉讼得以及时解决。

其二、从工作方式上看，法务部并不直接经手公司的业务，只是对相关业务部门的工作提出指导意见和建议，详细事宜的最终落实上还是由业务部门亲自处理的，这使其与公司的业务部门的工作方式上有明显的区别。

第三、从工作的范围来看，公司法务部的宗旨在于协助公司治理层依法决策，引导公司健康发展，理顺公司内部的各项规章制度，评判和控制公司生产经营中可能碰到的法律风险，为公司正常的生产经营和茁壮成长保驾护航。

二、公司法务部设立的重要性

公司是现代市场经济活动中最活跃的经济主体，顺应市场经济的发展和处理法律事务的需要，目前，很多公司都成立了专门的法务部或者法律部，便于专门处理法律事务。公司法务部是确保公司依法决策，理顺公司内部各项规章制度的根本保障，是确保公司守法经营的重要前提，是维护公司合法权益的重要手段。

其一、成立或组建公司法务部是维持公司正常生产经营秩序的需要。市场经济就是法治经济。在市场经济的前提下，一切都必须以尊重市场规律为前提，竞争的加剧无可避免导致争议突起，要实现和维护好公司的合法权益，1

就离不开一个专长于法律知识和熟谙纠纷处理技巧的部门，这样，法律部或者法务部的组建就成了许多企业中不可缺少的一个部门。

其二、成立或组建公司法务部是维护自主品牌，是维护公司知识产权的需要。品牌战略才是一个企业在市场中真正立于不败之地的法宝和竞争力。实现自主品牌，维护好公司知识产权，才能在行业的竞争中实现持续发展，在法制建设蓬勃发展的新世纪，维护知识产权的使命无可否认地落到了具有专业法律知识、善于逻辑思维的法务部门的身上。在维护公司自主品牌的过程中，法务部应充分地把握企业的经营与发展状态，及时提供与公司发展阶段相适应的知识产权策略，从基础注册维护到保护商标注册，从单一的品牌战略到多元化的品牌规划，及时调整知识产权的保护措施，实现公司知识产权保护体系的良性发展和不断深化。

其三、成立或组建公司法务部是公司长远发展的需要。

随着市场经济的纵深发展，行业竞争不断加剧，全球经济一体化程度日益加强，随着海内法治环境的逐渐完善，对于公司、企业的法律风险防范来说，最终不会存在任何理想意义上的安全港。这就要求每一个公司、企业必须不断建设建立、健全和完善法务部门来控制和应对可能发生的法律风险，虽然风险无法完全避免，但是我们可以预见并把它可能造成的损失降到最低，这就是设立法务部门的真正意义所在。

三、公司法务部的职能

公司法务部的职能大体可分为两大类，一类是对公司的管理职能，体现在从正面意义上对公司的发展和管理方面，另一类是法律救济职能，体现在纠纷发生以后法务部的协调，仲裁和诉讼方面。

（一）法务部的管理职责：

公司法务部的管理职能是指，法务部对公司生产经营过程中的风险管控，在法律许可的范围内最大程度实现公司的战略目标和利益，包括对公司决策的合法性分析、合同管理、员工管理及培训，合规性监控即监督公司在反腐倡廉方面的问题具体分述如下：

1、担任公司股东会、股东、董事、总经理的法律顾问，公司重大决策性事务提供咨询和法律意见书，协助公司管理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航。

公司法务部的管理职能首先体现在，积极协同公司管理层探讨公司发展的前景的规划，在法律法规许可的范围内，发挥团体的聪明，开放思想，发散思维，对公司可持续的长远发展提出建议。

2、列席公司股东会和由公司高管组织、参加的会议，就相关法律事务提

供法律咨询和发表法律意见。

3、建立或完善公司内部的各项规章制度。

有秩序才能产出效益，任何一个公司的正常运转都离不开具体的规章制度来约束，正是这样一种约束，正是公司制定的各项规章制度是对公司全体员工行为的规范才使得公司中的个人、不同部门乃至整个公司的运转有条不紊、秩序井然。现代社会是一个法治的社会，对公司的员工、各个部门的约束，无论是指引还是处罚，都应该是建立在成文的规章制度为前提的基础上的，只有是合理、合法的规章制度才能经得起政府部门的监督检查，才能经得起时间的检验，因此，公司法务部门的重要职能就是在合法的框架内，逐步建立、健全和完善公司的各项规章、管理制度。

4、拟定、修定各部门、各岗位工作职责。

5、负责对公司各部门及其工作人员执行法律法规和公司各项规章制度的监督、检查，将发现的问题及时报告公司相关领导，并有权对相关部门及其工作人员提出整改建议和意见。

6、负责公司的合同文本的制定、修改，参与公司重大合同的谈判、签订，对各类合同的履行进行监督。

为争取和维护公司的合法权益，法务部应积极参与到公司各部门的谈判中去，及时了解谈判事项、谈判对方基本情况、谈判进程、谈判双方的分歧，制定有利的谈判方案。必要时，法务部应通过合法的途径对谈判相对方基本情况、资信状况等予以调查，确保了解到对方的真实信息，化解可能存在的商业风险，在法律许可范围内控制风险，实现公司争取利益最大化。

对于重大的谈判，法务部应当主导确定谈判方案，并就谈判有关事项与相关部门进行沟通，提前取得共识或确定一致的谈判原则，同时应对拟定的谈判方案进行讨论，进行包括但不限于法律方面的可行性论证，必要时，提请相关部门召开工作协调会，对谈判涉及的财务、技术等事项征求各个部门意见，并最终确定谈判的思路和策略。

合同谈判的成功并不意味着约定事宜已经水到渠成，还必须对双方签订的合同、备忘录、补充协议等予以妥善保管，并及时跟进了解合同的履行情况，防范双方合作过程中出现纠纷时，可以就双方争议的事实进行验证。合同是规定双方权利义务的最直接的书面材料，是分清各方责任的重要根据，因此无论是合同评审还是合同的管理都应该谨慎对待，将可能发生的商业风险降到最低。

7、为各部门及其工作人员提供法律咨询；对公司员工进行法律培训；为相关部门日常工作提供法律建议；就公司的经营管理提供相关的法律信息。法律事务的咨询是公司各部门或个人对日常工作中的法律事宜有疑问时向法务部口头或书面提出询问，法务部及时以口头或书面答复的活动。法律事务咨

询主要是业务部门主动向法务部咨询相关事宜，包括电话、面谈或书面等形式，同时法务部也可以开展法律事务调查问卷、走访面谈等方式方式向各个业务部门了解他们所关心的法律事宜，并集中予以解答。

为提高各部门人员的法律意识，有效防范法律风险，公司法务部积极组织对相关人员进行法律知识培训。法律培训应结合业务工作实际，进行案例风险分析和工作思路研讨，解决业务工作中遇到法律方面的重点、疑点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章、政策等，应及时组织相关人员集中学习、培训和探讨，做到对相关内容了然于胸，防范可能发生的风险。

8、全面负责公司员工违法、违纪、违反公司管理制度和损害公司利益的案件的调查、处理。

9、负责公司知识产权的申请、维护。

10、负责制订并审核公司的各类法律文件。

11、配合、协助有关部门对应收账款进行催收，并直接办理疑难应收帐款的催收。

（二）法律救济职能

1、代表公司处理各类调解、仲裁、诉讼案件。

公司法务部的救济职能是指，公司生产经营过程中与其他民事主体（包括公司或个人）或行政机关发生的纠纷或诉讼。主要体现在，法务部代表公司参与上述纠纷或诉讼的调解、仲裁或诉讼活动，并在这些活动中最大限度地维护公司的合法权益。

公司在生产经营过程中的纠纷一般有两种，一种是非诉纠纷，即以本公司为一方当事人，对已经发生但尚未进入到诉讼程序的纠纷，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动，简称非诉纠纷。与之相对的称为诉讼纠纷，是指以公司一方为一方当事人，或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。对于纠纷的处理，法务部应及时收集相关材料，分析案情，理清双方的权利义务，权衡利弊得失，尽量采取协商处理方式，以降低 纠纷处理的成本。第二部分 公司法务部制度构建

从以上分析我们可以看出，一个公司的法务部对公司的发展具有重要意义，要充分发挥法务部的各项职能，做到部尽其用，不仅需要公司管理层的高度重视，需要各部门、人员的积极配合，更需要一系列内部制度的规制和引导。笔者认为，要充分发挥法务部的专家优势，实现其肩负的各项职能，应加强以下几项制度的建立和完善：

一、定期的法律事务调研制度

法务部一般只是公司的职能部门，工作中很难接触到实务的具体操作，这就决定了其不可避免地与具体的业务实际情况存在差距，对具体业务中的问题无法得知确切的信息。开展调查的目的有二，其一是了解业务部门具体哪些方面存在疑问及风险，其二是获悉具体业务操作流程，以至于提出建议完善和规避相关的法律风险。因此，法律事务的调研和反馈应该是一个公司法务部的一项重要制度，并需要长期坚持，才能将风险扼杀在萌芽阶段。调查的方式，可以灵活多样，应打破传统的冰冷的问卷调查模式，可以开展形式多样的情谊活动或座谈，面对面的交流好像更能发掘出问题的真正原因所在，也更利于各方的真诚沟通和协调处理对策。

对调查中发现的问题应逐一进行分析和归类，深入了解相关流程，洞察风险所在，采取积极有效的措施，及时向相关人员反馈，并跟进措施的效果，必要时应及时调整方案和策略，争取从源头上杜绝隐患，降低风险。

二、合同管理制度（见附件1）

市场经济的本质就是契约经济，任何利益的实现都始于合同的签订，一份规范和完整的合同是确保合同利益实现的重要保证。要真正实现合同利益，离不开以下方面的慎重审查和执行。

（一）规范合同文本。

各个部门草拟的合同可能只从本部门的利益出发，对合同条款及法律风险的考虑可能不够全面和仔细，因此建议合同签订前建议将相关合同提交法务部评审并对相关条款予以修正或补充。

对合同文本，法务部应根据的规定，审查必备条款是否齐全，条款约定是否合法、合理、具有可操作性，双方权利义务是否对等，表述是否恰当，规范和全面的合同文本是确保合同各方权利义务实现的重要保证，因此在合同签订前应结合业务实际情况谨慎和仔细审查合同，确保没有遗漏或不对等的条款，否则可能导致后续合同的执行出现难以意料的后果。

为便于业务操作，法务部应编辑常用合同示范文本，建立合同范本库；聘请法律顾问参与重要项目的前期商务谈判、招投标、合同审查等事务，有效防范和降低企业经营管理中的法律风险。

（二）规范合同的签章。

合同的签字盖章即意味着对所有合同条款的接受，因此应谨慎对待合同的签章，必须在完全明确知悉合同内容并对其无异议的基础上，根据公司的授权才能

签字盖章。一旦签字盖章即确认对合同项下的权利义务的同意，任何违背合同规定的行为都可能遭到对方的违约索赔。

（三）规范合同的管理。

合同是确认双方权利义务的重要文件，合同签订后，应妥善保管合同文本，并督促对方及时履行合同项下义务，若对方未能及时履行相关义务的，应及时予以书面通知并保留相关沟通的书面材料，以便日后发生纠纷作为证据使用。经双方确认一致的书面文件即对双方均有约束力，双方均应谨慎遵照执行。法务部应从以上三方面积极制定具体的管理制度，评审好、规范好、管理好合同是确保公司安全交易，有效维护公司合法权益的重要一环。

三、法律事务电子化制度

现代科技的高速发展，使得法律事务的电子化成为可能。法律事务的电子化是指，运用现代化的电子设备如扫描仪、数码相机、复印机、传真机等将法律事务中涉及的文档实现电子化备份和管理。法律事务电子化的根本目的在于实现相关信息的快速共享，而传统的纸件文档则不具有这一优势，传统的纸件文档繁杂、冗长和难以查找，如需信息共享则需要复印，不仅仅需要花费更多的时间和精力，也不利于成本的节约；实现文档的电子化管理，可以避免纸件文档的缺点，可以通过电子邮件等及时方便与他人共享信息，交流处理意见，不仅简化了信息共享的模式，也提高了办案效力。也正是因为电子化文档的方便性和易于传递性，在法务工作中应对相关文档的管理及时备份，防止病毒、黑客的侵扰，对一些极为敏感的案件还应采取必要的加密等保护措施，谨防因病毒、黑客的造访导致相关机密信息泄漏，给案件的处理带来极大的不便。

四、建立外聘律师制度，取长补短，共同维护公司合法权益。

作为公司的律师或法务人员，比较认识或比较轻易了解到公司的业务情况，与公司各部门间的协调比较容易和及时，这是公司法务部的优势，对处理日常的法律事务具有天然的优势，可以迅速地获得有关事务的详细信息，从而快速的对此做出应急反应，提供参考意见，以供公司的管理决策层及时做出决定。从效率方面来讲，它使得公司内部的信息传递保持通畅，反应迅捷、正确。但因法务部是围绕公司的业务所可能涉及的法律领域展开工作，其工作内容的范围受到限制，为弥补公司法务部在工作中的不足，聘请外部的律师来处理法律事务就显得尤为重要了。律师在执业权利的特别性和保障性方面，比法务人员有更强的优势。因此，在具体案件或法律事务的处理中，可考虑聘请外部律师。

五、建立风险控制体系。

随着我国社会主义市场经济的不断发展和法制体系的逐步完善，市场竞争日趋激烈和复杂，做为市场主体的公司面临的各种风险也迅速增加，作为公司风险管理的法律风险也迅速增加。法律风险管理和控制对于公司的经营安全和可持续发展具有不可替代的作用。能否合理的、有效的控制公司在决策、经营过程中可 6

能面临的法律风险，做到依法决策、经营，又能保证公司持续、快速的发展，是衡量公司决策、经营水平的重要标志。

（一）指导思想和目标

公司法律风险管理体系建设的指导思想是必须按照公司战略的要求，紧紧围绕公司生产、经营、管理的实践，从公司发展的战略性和全局性着眼，有计划、有步骤地进行法律风险管理体系建设，不断提高公司的法律风险管理的核心竞争力，为公司的实现新的目标保驾护航。

公司法律风险体系建设的目标是根据公司发展战略要求和公司法律工作的实际情况来制定。总体的目标应是，针对不断化的内外部环境，运用科学的方法，全面系统的识别、分析公司面临的法律风险，为公司的科学决策、依法经营提供法律保障。以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，实现对公司法律风险的有效控制。

法律风险管理体系的是一系列制度、流程、活动构成的有机整体，涉及公司运营的各个方面，是一项复杂的系统工程，需要统筹考虑，合理实施。才能达到预期目标。其整体思路是运用科学工具的方法，全面客观的识别和分析公司所面临的法律风险，统筹制订风险管理措施并根据措施要求建立或完善制度、流程，从而构成一个可以协调运做的有机体，即法律风险管理体系。

法律风险管理涉及到公司经营的多个方面，具体来说，公司应做到如下几个方面工作：一是关注政策动向和司法环境，不仅是国内的，还包括国际化过程中所涉及的其他国家和地区；二是广泛研究公司法律风险管理的相关案例，包括重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例，以及忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使公司遭受重大损失的案例；三是加强合同管理，从合同的谈判、签订、履行、审批、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保公司对合同目的的实现具备合理预期，使公司在缔约、履约以及纠纷解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险；四是加强知识产权风险管理，关注公司和竞争对手的知识产权情况，掌握知识产权法律法规及相关政策，从法律上能对知识产权进行慎重考量，同时对侵犯本公司知识产权的行为应当建立侵权调查及法律追究程序机制；五是综合考查与法律风险管理相关的人员，以便做到规范管理和有效授权，加强对员工法律意识及知识的培训与考核，将法律风险管控能力纳入管理层的绩效考核范畴。

法律风险管理的基本流程，包括收集风险管理初始信息，对相关信息进行风险评估，根据评估结果制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案以及风险管理的监督与改进。

1、在风险管理初始信息的收集。

在法律风险管理初始信息收集方面，公司法务部应广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，并至少收集与本公司相关的以下信息：

（1）国内外与本公司相关的政治、法律环境；（2）影响公司的新法律法规和政策；（3）员工道德操守的遵从性；

（4）本公司签订的重大协议和有关贸易合同；（5）本公司发生重大法律纠纷案件的情况；（6）公司和竞争对手的知识产权情况。

公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。

2、风险评估。

公司法务部应对收集的法律风险管理初始信息进行风险评估。具体的风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找公司各业务部门、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。

3、制定风险分析战略及风险管理策略。

公司法务部应根据自身条件和外部环境，围绕公司发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配臵原则。一般情况下，对战略、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。

4、实施法律风险管理的解决方案。

公司法务部应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施以及风险管理工具(如：要害风险指标管理、损失事件管理等)。制定公司法律风险解决的内控方案，应坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则，针对重大风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

5、法律风险管理的监督和改进。

公司法务部应以重大法律风险、重大法律事件为重点，对法律风险管理初始信息、风险评估、风险管理策略、关键控制活动及风险管理解决方案的实施情况进行监督，采用法律风险控制自我评估等方法对法律风险管理的有效性进行检验，根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

公司法务部应建立贯穿于整个法律风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为法律风险管理监督与改进奠定基础。公司各有关部门和业务单位应定期对法律风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送公司法律风险管理职能部门。公司法律风险管理职能部门应定期对各部门和业务部门的法律风险管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，对法律风险管理策略进行评估，对跨部门和业务单位的法律风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送公司高管人员。

通过实施法律风险管理，大力加强员工法律素质教育，制定员工道德诚信准则，形成人人讲道德诚信、合法合规经营的法律风险管理文化，对于不遵守国家法律法规和公司规章制度、弄虚作假、徇私舞弊等违法及违反道德诚信准则的行为，公司应严厉查处，使公司进一步提高管理水平，增强公司竞争力，促进公司稳步发展。

附件1 湖南海涵管理咨询有限公司 《合同管理制度》草案

第一条 为加强公司合同管理，保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，根据《合同法》、《民法通则》等国家有关法律、法规、制定本制度。

第二条 本制度适用于公司内部各部门及公司内部和外部合同的管理。

第三条 合同管理机构的设臵与职责

一、公司合同管理实行法务部管理和合同承办部门管理相结合的原则，由合同承办部门领导负责合同的日常具体管理工作。公司内部设立合同管理委员会。

二、成立公司合同管理委员会

1、组成主 任：

副主任：

成 员：

2、职责：

（1）严格遵守国家有关合同的各项方针、政策、法律、法规；

（2）负责对公司内部合同在履行过程中所发生的拖欠有关资金划拨的裁决（合同管理委员会以书面形式发出通知）；

（3）负责对公司内部在履行合同纠纷时进行仲裁；

（4）负责处理外部重大、特殊合同纠纷；

三、法务部职责

1、宣传贯彻国家有关合同的法律、法规和规章；

2、负责拟定公司的合同管理制度并组织实施；

3、组织制定公司的标准合同文本；

4、参与公司重大合同、特殊合同的可行性研究、谈判和文本起草工作；

5、对合同的合法性、有效性进行审查，向公司董事长提出意见；

6、负责对合同承办部门进行业务指导，监督、检查、考核合同的履行情况；

7、参与处理对外合同纠纷、负责公司内部各单位之间合同争议的协调工作；

8、负责合同报表的统计、综合分析和报送工作；

9、负责对相关人员进行法律知识培训。

四、合同承办部门的职责

1、负责合同相对方资信情况、履约能力的调查；

2、负责所承办合同的谈判；

3、负责按照公司标准合同文本起草合同文本，保证合同的可行性、合法性和有效性；

4、负责合同的履行，解决履行中出现的问题；

5、按时按要求向法务部报送合同统计报表及有关资料，反映合同履行中出现的重要问题；

6、负责本部门合同档案的管理。

五、合同管理人员的职责

1、学习、宣传国家有关法律、法规及政策，学习并推广其它单位合同管理工作的先进经验，收集合同管理方面的资料，提高合同管理水平；

2、了解掌握本部门合同签订及履行情况，及时总结经验教训，并向领导提出合理化建议；

3、建立合同管理台帐制度；

4、负责本部门合同文本的保管及使用。

第四条 合同的审批

一、严格履行合同审批制度，重大合同和特殊合同文本，应在总裁办、财务部、管理咨询部等部门进行必要的专业审查后，送合同管理部审查核定，由董事长审批同意，方可签订。

二、合同承办部门的审核内容包括：

1、合同的经济性：

（1）市场需求情况属实；（2）市场需求预测可靠合理。

2、合同的技术性：

（1）工程技术依据真实、可靠；（2）技术措施完备可行；

（3）技术标准参数科学、真实、可行。

3、合同的可行性：

（1）整体项目技术具有可靠性；

（2）经济效益或社会效益具有真实性；（3）具有可操作性。

4、合同的安全性：

（1）涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；（2）无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。

三、财务部门审核的内容包括：

1、资产、资金使用效果的财务可靠性；

2、投入产出核算标准经济准确；

3、资金结算、酬金支付方式明确、具体、合法。

四、法律部对合同的审核内容包括：

1、合法性：

（1）主体合法，签约双方具有签约的民事权利能力和民事行为能力；

（2）内容合法，签约各方意思表示真实、有效，符合法律、行政法规的强制性规定，无损害国家利益、社会公共利益的内容；（3）形式合法；（4）签约程序合法。第五条 合同的签订

一、合同由公司董事长签订，或由公司董事长书面委托的公司有关人员代理签订。签订合同应由签约人签字，注名日期，并加盖合同专用章或公司公章。代理公司董事长签订合同的，签约人应持公司董事长签发并加盖公司公章的《法定代表人授权委托书》，并在授权范围、授权期限内签订合同。

二、必须做好以下各项工作后，方可签订合同。

1、对方是否具有法人资格；

2、对方是否具有履约能力；

3、我方能否承诺对方的要约；

4、对市场进行预测和调查；

5、合同的可行性和合法性。

三、对资信不明或资信状况不好，又无可靠担保单位的，不得与之签约。

四、合同签定时，应验证对方相关证明文件，核对无误后方可正式签订合同，对方交验的证明文件要妥善保管。

五、合同文件的各项目要认真填写齐全、明确，特殊要求应在备注中注明，字迹要清楚，形式符合法定要求。

六、公司对外所签订的合同要一式二份，相对方一份，我方一份（原件归档，总裁办、法务部、财务部、合同承办部门各复印一份）。

七、合同盖章时需双方同时进行，因特殊情况与对方不能同时盖章时，需在对方盖章后，并查对无误的情况下我方才可盖章。

八、法律、法规规定或者公司认为需要公证的合同，应当办理公证手续。

第六条 合同的履行

一、合同签订后，公司应全面履行合同。在合同履行中，如出现不能或者不能完全履行时，合同承办人员应采取紧急措施，同时汇报法务部和总裁办，并加强与对方沟通和协调，将损失减少到最低程度；若需要变更或解除合同的，合同承办人员应汇报法务部和总裁办，再采取相应措施或按法律规定的程序进行处理。

二、经济合同的履约率应达到95%以上，（履约率是已完成合同的金额与应完成合同金额的比率）合同执行中如有问题应征得对方同意和谅解。

第七条 合同文本及用章的规定

一、公司对外签订的所有合同必须统一使用合同文本，严禁使用不符合要求的合同文本。

二、公司内部各单位之间的经济活动也要签订经济合同。内部合同文本格式要统一、规范，由法务部按有关法律、法规和规章的规定，结合公司内部具体情况进行设计、印制。

三、合同专用章必须专人负责、保管。

四、对公司未出台的相应标准合同文本或合同条款，应经董事长审批后，方可使用。

第八条 合同归档

一、建立合同管理档案，对已签订的合同要逐份进行分类、编号、登记，并装订成册。

二、合同手续完毕，合同承办人员要在三个工作日内及时将合同材料（如：合同文本、附件及分合同文件、合同评审记录、审批文件、合同变更或解除协议、合同纠纷仲裁或判决结果等与合同有关的资料），交给本部门合同管理人员进行统一管理。

三、对已执行完毕的合同要注明“存档”标记，并注明日期，按公司档案管理规定进行归档。

四、建立健全合同台帐。

五、建立合同档案、台帐借阅手续。

六、合同为长期保存。

第九条 合同纠纷的解决

一、内部合同发生纠纷，合同承办人无法解决时，由法务部负责协调，合同承办部门应积极配合。若协调无效，由公司合同管理委员会仲裁。

二、对外签订的合同发生纠纷，合同承办人员无法解决时，应及时向本单位领导汇报。单位领导应及时向法务部和总裁办汇报。

三、向仲裁机关或人民法院递交的申请书、起诉书或答辩书等材料必须经董事长审阅同意。

四、合同纠纷解决后，合同承办人员应将发生纠纷的原因、承担的责任以及今后防范的具体措施写成书面报告存入档案。对于关系重大的，通过各种方式在公司内公告。

第十条 合同承办人员必须经过合同法和有关法律知识的培训，应当在工作中加强学习掌握有关业务知识。

合同承办人员在工作中，必须坚持原则，遵守纪律，积极履行合同义务，严禁各种不正之风，维护公司的利益。

第十一条 奖励与惩罚

一、公司对在合同管理中成绩显著和为公司避免、挽回重大经济损失的部门和个人，给予表扬或一定奖励。

二、相关人员违反国家法律、法规、本制度规定、保密协议等，在签订、履行合同和合同管理中失职、渎职或以权谋私，损害国家和公司利益的，应视情节轻重，依据有关规定追究责任人的行政、民事责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。

第十二条 本制度由公司法务部负责解释。

第十三条 本制度经公司董事长审批通过后自下发之日起实施。

湖南海涵管理咨询有限公司

法务部

4.财务部岗位职责及分工 篇四

本部现有财务人员3人，其中：财务主管1人，会计1人，出纳1人。具体岗位职责及分工如下：

1、财务主管：

（1）管理财务部日常事务；

（2）制定、审核公司各项财务管理制度、财务核算方法并监督会计执行；

（3）制定、审核财务预算、财务决算方案，监督预算、决算执行情况，上报国资预算报表、国资决算报表；

（4）编制、审核公司月度、财务报告并上报财政快报、省国投公司快报；

（5）参与评价公司重大财务、经济事项并提出建议；

（6）协助上级单位及外部机构审计、税务检查等事务；

（7）审核并上报国税、地税纳税申报表，对公司涉税事项进行税务筹划合理避税，规避纳税风险；

（8）监督、检查财务人员工作，审核记账凭证；

（9）监督公司资金流向，对资金支付凭证进行审核，审核网上银行划款；

（10）负责会计人员的日常考勤、效绩考核；

（11）会计人员培训、指导会计人员业务学习；

2、会计

（1）核算营业收入、营业成本、税金及附加，填制凭证并登记账簿；

（2）核算管理费用、财务费用、销售费用，填制凭证并登记账簿；

（3）核算营业外收入、营业外支出，填制凭证并登记账簿；

（4）核算长期股权投资、各类金融资产、投资收益，填制凭证并登记账簿；

（5）计提、核销各类资产减值准备，填制凭证并登记账簿；

（6）核算应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付款、预收账款，填制凭证并登记账簿；定期对账、收发往来询证函、催收函；

（7）编制月度、财务报表；

（8）核算公司固定资产、制作固定资产卡片、定期盘点固定资产制作盘点表，填制凭证并登记账簿；

（9）及时归档整理各类凭证、档案。

3、出纳

（1）管理库存现金收、支、盘点库存现金制作现金盘点表，及时提取公司备用金，登记现金日记账；

（2）管理公司银行账户，填制银行票据，打印银行回单，定期与银行对账，处理未达账项，制作银行余额调节表，；

（3）管理公司票据登记公司票据台账，办理票据承兑、贴现等业务；

（3）编制月度、资金收支预算并上报；

（4）按照会计收付款凭证及时收款、付款并填制相应单据（收据）；

5.财务部财务主管岗位职责及流程 篇五

财务主管工作职责流程

财务负责人岗工作

一、财务主管工作职责

1、全面负责财务部的日常管理工作。

2、组织制定、完善财务管理制度、财务各岗工作职责、工作绩效及有关规定，并监督执行。

3、加强财务监管，审核日常费用报销，组织财务人员正确、及时、完整地处理账务，办理现金收支和银行结算等业务，及时进行账务登记。

4、定期检查公司库存现金和银行存款是否帐实相符。

5、监督审核公司全面的资金调配，资金、资产的管理工作，保证日常合理开支需要的正常供给。

制度编号：ZGYR2017060016、审查财务人员外联工作，如税务局、财政局、银行、会计事务所等，保证按时纳税，按照国家税法和其他规定，严格审查应交税金，督促有关岗位人员及时办理手续。

7、加强日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理，严格控制财务收支；按期汇集、计算和分析成本控制情况，加强成本控制和管理。

8、制定、季度财务计划，编制及组织实施财务预算报告，审核好公司年、季度成本、利润、资金、费用等经济活动分析，定期检查、监督、考核计划的执行情况，及时调整和控制计划的实施。

6、做好成本、会计核算和分析工作，及时提供真实的会计核算资料；提出改进意见和建议，为公司生产经营决策提供依据。

7、审核公司的会计报表：年、季、月度各种财务会计报表，搞好会计决算工作。

8、认真完成领导交办的其它工作任务，充当高层领导的财务管理助手。

二、财务主管工作流程

（一）文件管理监督：应收应付合同、报价单、应收未收应付未付款凭证管理、监督，政府文件印章正常使用，库存。

1、应收应付合同管理——→每月8日前采购需把所有已签合同交应付会计——→每月10日应付会计提交财务部负责人电子档应付合同目录表和合同——→审查新增合同条款与逾期合同监管。注：合同、报价单统一由企业法人签章生效。

2、报价单管理——→应付会计收集交由财务主管——→主管监督报价单内容信息完整性、信息变动情况、存档检查，价格执行监督，条款查阅——→报价单随合同定期更新，业务部、采购主导——→应收会计、应付会计协助及复核——→报价单统一由企业法人签章生效。

3、应收未收、应付未付——→销售开好送货单、物流单交到应收应付会计——→应收、应付会计都需做好对账和制作凭证管理——→凭证要做好管理——→每月财务主管不定期抽查凭证——→确保凭证完好无缺。

4、政府文件印章正常使用——→所有政府文件由应付会计保管——→应付会计及时更新文件目录——→每月15日前更新好文件目录交由财务主管签名——→应付会计做好印章的正常使用——→使用前需与财务主管商议是否适用再给予盖章。

注：文件与印章的使用范围为办理公司业务所需，需盖公章的文件统一由企业法人（或授权委托人）完成。

有限公司

制度编号：ZGYR2017060015、库存监管——→每月底应付会计需与生产部进行库存盘点——→盘点结果交财务主管复核——→发现盘盈、盘亏及时处理。

（二）收支管理监督：日常收支签呈审批，现金银行收支管理，资金管理。

1、日常收支审批：收入严格执行“公司管理制度

有限公司

管理。

（八）部门人员管理、部门间工作协调、异常处理：做好工作检查，绩效考核，培训，人员沟通、分析，请假交接监督。

1、部门人员管理：做好全盘工作的检查。请假的同事做好书面交接。

2、部门人员操作培训：据岗位绩效考核表，在每月初考核时安排培训。

3、部门人员沟通：按时每月与人员开展独立沟通1次，及时了解员工工作动态与意向，对员工做好分析。每月15日18：00前向总经理提交员工沟通记录。

4、执行力：公司管理制度与员工手册的执行与倡导。

5、周例会安排：每周三18：00前向总经理发送周例会内容。

6、月总结：每月8日18：00前向行政主管发送月总结与次月工作计划。

7、财务制度：制度的优化与更新补充。

8、绩效考核：项目的优化与更新补充。

9、操作流程：流程的优化与更新补充。

10、绩效互评：16日前完成主管经理级绩效互评。

（九）负责印章、政府文件管理。

（十）资产审核

1、货币资金审核

证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性

调查了解货币资金内部账表——→查验签发支票登记簿与签发支票存根——→抽验资金收付款凭证——→核实收入货币资金收款收据——→检查日记账，抽查银行存款调节表与库存现金盘点表——→检查不相容职务划分情况——→检查货币资金收付凭证管理（1）库存现金审查

首先出纳员将现金全部放入保险柜暂作封存，要求出纳员将全部凭证入账，结出当日现金日记账余额，编制“现金结余”表。会计主管人员和出纳在场的情况下清点现金，并作记录。填制“库存现金清点表”，该表由出纳员、会计人员共同签字，作为审核工作底稿。库存现金清点表应反映实际库存现金清点数，当日现金日记账结余数，账实是否相符。即有无溢缺。（2）现金收付业务的审查

抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。（3）银行存款的审查

审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。

2、存货审核

证实存货的存在性、完整性、所有权归属、计价的正确性、采购与销售的合法性、分类的正确性

抽查部分采购业务文件，追踪其业务关联——→抽查部分存货出库业务，追踪其业务关联——→审查存货管理制度——→抽查盘点记录（1）材料的审查

材料采购的审查：审查订货合同——→审查材料的验收入库情况——→审查材料采购成本，查看采购成本的构成项目是否正确，采购费用分配比例是否合理，采购成本是否合法、正确。采购成本的计算方法是否正确——→审查在途材料——→审查材料采购的账务处理（2）库存材料审查

盘点库存材料，时间安排在结账日或接近结账日（3）材料出库的审查

对生产领用材料应核实生产计划，核查发出材料的计价，揭露弄虚作假的行为

制度编号：ZGYR20170600

1有限公司

制度编号：ZGYR2017060013、应收账款审核

（1）证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性 检查不相容职责的划分——→验证期末余额的合理性——→抽查客户账龄分析表——→审查销货折扣与收款的合理性——→审核坏账损失的账簿记录及相应的手续

4、固定资产审核

（1）证实固定资产的存在性、完整性、分类的正确性、所有权的归属、计价的正确性、折旧方法的选用及其计算的正确性。

深入了解固定资产的内部控制——→验证固定资产的新增手续——→验证固定资产的退废手续——→抽验固定资产验收报告——→检查固定资产账、卡的设置情况（2）实质性审查

①固定资产入账价值的审查 ②固定资产增加与减少的审查 ③固定资产折旧的审查 ④固定资产结存的审查

（十一）收入、成本与费用审核

1、主营业务收入审核

（1）证实主营业务收入的真实性、分类的合理性、账务处理的正确性 审查销货合同——→检查岗位职责的执行——→销货制度的执行（2）实质性审查

①分析检查主营业务收入的变动趋势——→将企业的主营业务收入与该计划数对比了解计划完成程度，与上相比了解其变动趋势。

②验证主营业务收入的真实性——→索取产品出库单存根、销货发票副本和有关明细账，相互核对——→审阅一定数量的产品发运单、销货发票副本、结算凭证、有关明细账，根据生产经营和结算方式，确定销售收入的实现 ③核查主营业务收入会计处理的正确性。发票和销货合同的审查——→审查发票和销货合同，采取重点抽查。审查销售收入计算是否正确——→审查根据结算方式选用不同的方法与相关账户进行对比，查明收入的入账金额是否正确。核实主营业务收入的截止期——→一般可对决算日前后一周有关收入的记录进行检查、核实，核对有关的发票、运单及其他单据，确认收入截止期是否正确无误 ④销售退回、折让及折扣的审查

销货退回的审查——→销货退回的合理性——→退回批准手续的性——→退回账务处理的正确性。

折扣和折让的审查——→折扣和折让的合理性——→折扣和折让冲减当期销售收入，进而影响利润，因此折扣和折让应符合公司有关规定，发现异常情况应重点审查。折扣和折让的真实性——→折扣和折让必须经过销售部门负责人的批准，按规定程序例行手续。

2、产品成本审核

（1）证实成本形成的真实性、合规性、成本会计处理的正确性、计算的正确性

（2）调查了解并描述产品成本的内部控制——→审查产品成本计划——→审查产品成本管理责任制的执行——→审查成本基础工作（3）实质性审查

①产品成本开支范围合规性的审查

有限公司

②直接材料费的审查

直接材料耗用量的审查——→直接材料计价的审查——→直接材料费用分配的审查 ③直接人工费的审查

审查直接人工费的真实性——→审查工资结算的正确性——→审查工资分配的正确性——→审查职工福利费计提及分配的正确性——→审查直接人工费账务处理的正确性 ④制造费用的真实性

审查制造费用的真实性——→审查制造费用项目的合规性——→审查制造费用会计处理的正确性 ⑤辅助生产费用的审查

审查辅助生产费用的归集——→审查辅助生产费用的分配 ⑥在产品成本的审查

审查在产品结存量——→审查在产品的计价方法 ⑦产成品成本的审查

审查产成品数量——→审查产品成本的计算

3、费用审核（1）审核目标

证实费用分类的合规性、正确性、开支的合理性、账务处理的正确性（2）内部控制

了解并描述费用内部控制——→索取并审查费用计划、预算及执行情况——→抽取有关凭证、检查费用审批手续——→检查费用账户的设置、登记及凭证保管（3）实质性审查

分析主要费用的变动趋势——→审查费用开支的真实性与合规性——→核查期间费用的截止日期——→审查费用会计处理的正确性

（十二）利润审核

1、审核目标

证实利润形成的真实性、合法性、会计处理的正确

2、内部控制

了解描述利润的内部控制——→审查利润计划——→审查岗位责任制的执行——→查验会计处理程序

3、实质性审查

（1）产品销售利润的审查

审查产品销售利润的合规性——→产品销售内容应符合企业财务制度规定，严格分清与其他业务利润的界限，计算方法符合规定

审查产品销售利润组成项目的真实性和账务处理的正确性——→①产品销售成本计价是否正确：审阅“产成品明细账”、“发出商品明细账”等。查核采用的计价方法是否前后一致，应注意采用计划成本核算时，结转成本的同时是否同时结转已售产品应负担产品成本差异，有无为调节利润而人为多转、少转成本的现象。②销售成本的结转是否符合配比原则——→审阅“产品销售成本明细账”并与“产成品明细账”、“发出商品明细账”相核对，检查实现销售收入与结转销售成本的产品品种、数量、规格及入账时间的一致性，确认是否遵循了收入与成本、费用相互配比的原则，如发现有多转、少转成本的现象，应扩大审核范围。

制度编号：ZGYR20170600

1有限公司

（2）其他销售利润的审查 ①审查材料销售收入

审查材料销售的合法性——→审查材料销售手续的合规性——→审查材料销售账务处理的正确性

②审查其他业务支出的真实性 ③审查其他业务支出账务处理的正确性（4）营业外收支的审查 ①营业外收入的审查

审查营业外收入的合法性——→审查营业外收入数额的正确性——→审核营业外收入账务处理的正确性 ②营业外支出的审查

审查营业外支出的合规性——→审查营业外支出数额的正确性——→审查营业外支出账务处理的正确性（5）利润总额的审查

在完成利润形成各组成项目的真实性、合法性和正确性审查的基础上，审阅“本年利润”账户并核对其与相关账户记录的一致性、复算利润形成，证实其正确性。（6）净利润的审查

审查所得税征收范围——→审查所得税的计税依据——→审查所得税率和税额的计算——→审查所得税的减免——→审查所得税会计处理

（十三）编制财务分析报告

每季末待总账会计财务报表出具之后收集财务分析报告所需资料和信息——→编制财务分析报告——→交总经理查阅——→将审定后的财务分析报各打印存档

制度编号：ZGYR20170600

1注：3月和9月为季度财务分析．6月和12月为半年和财务分析；每季的财务分析报告应在下月的20日之前出具，出具后经领导审定无误才能予以下发。

（十四）收集员工考核资料

当月月初将员工月度考核表评定——→审查其当月的工作计划——→当月完后督促其填写当月的工作小结——→将小结收齐

注：员工月度考核表应在下一个月12日之前收齐。

（十五）管理性工作

1、严格按国家财经法律、法规、政策、会计制度，复核会计凭证，保证会计核算准确无误。

2、加强公司财务会计管理工作，统一规范财务行为。

3、有效实施对各会计岗位的考核，以及公正客观地完成各会计岗位的监交工作。

4、妥善管理好财务会计部日常的琐碎小事。

5、定期组织对公司进行常规审核和不定期专项审核，根据审核中发现的问题提出改进建议，并为公司的考核提供相关资料。

6、参与公司内部财务管理制度的制定，规范统一公司财务核算管理。

7、积极完成领导交办的其他工作。

有限公司

（十六）工作要求

1、熟悉公司各类财务管理制度。

2、了解财务部各岗位工作内容，做好与各岗位的衔接工作。

3、工作目标明确，责任心强，树立良好的部门形象。

4、熟悉公司各类财务管理制度，熟悉现行各种税法。

5、了解财务部各岗位工作内容，做好与各岗位的衔接工作。

6、工作目标明确，责任心强，树立良好的部门形象。

员工确认（签名）：

制度编号：ZGYR201706001

广州中古艺人展示用品有限公司

公司负责人审批：

6.酒店财务部岗位设置及岗位职责 篇六

酒店财务部岗位设置及岗位职责

会计分部：主要进行账务处理，记录酒店的运作轨迹。包括：积极筹措、合理分配、有效使用资金。及时核算与监管本酒店财务状况、经营活动、经营成果和利润，为总经理及董 事会提供准确可靠的会计信息。监控酒店的运营方针，加强财务分析，考核各项指标执行情况，总结经验、发现问题、促进管理。

收银分部：主要是保障酒店收入的完整回收，保证对客服务质量，是酒店对外的形象窗口，成本控制分部：主要对各种物资的成本核算与控制，监督检查物资的使用保管情况，提高企业物资的利用，节约费用、降低成本、增加利润。降低企业库存，严把质量关。采购分部：保证企业运转的物品及时购买，不断开拓货源供应，努力降低采购成本，保障采购质量。1岗位名称：财务经理 直接上级：总经理

直接下级：会计主管，收银主管，成本主管，采购主管，文员

资质要求：掌握酒店管理一般理论知识，熟悉经济、会计、统计、财务理论和专业知识。熟悉并掌握有关的财经法律、法规、政策和制度；了解旅游经济、旅游法规知识，懂得电 脑使用技术。有一定的管理能力和思想工作能力。三年以上在四星级及以上酒店的工作经验，大专或具有同等学历，具备会计师以上职称。身体健康，普通话表述良好。岗位职责：

1.1在总经理领导下，组织和负责编制酒店财务预算，做好预算执行、检查和监督分析，确保酒店经营目标的实现。1.2 负责组织酒店的经济核算工作，组织编制和审核财务报表，并负责向酒店管理当局报告工作。

1.3 制定、修改和完善酒店财务管理制度，落实检查各项执行情况。

1.4参与酒店重大经济合同的谈判，配合酒店管理当局进行经济分析和经营策略的制定。

1.5做好酒店经营资金的组织、管理和调度工作；合理、有效地使用资金，保证经营资金的需要；加速资金的回收，节约资金成本。

1.6负责与税务、金融、财政等有关机构、部门的联系，与这些行政单位建立良好的合作关系，为酒店的经营和发展提供外部支持。

1.7检查、控制酒店财务收支，考核各部门经营成果，保护酒店财物的安全、完整。1.8不断的培训、提高本部门员工的工作态度、专业知识和业务技能，以符合酒店不断提高的服务要求。

1.9 复核会计凭证是否合法，内容是否真实，数字是否正确，所附原始单据是否齐全和符合规定，不对时应及时查明、更正。

1.10完善采购制度，控制采购成本，主持好采购工作，保障酒店运营需要。

1.11负责协调本部门与其它部门的合作。1.12完成上级交办的其它工作。2岗位名称：会计主管 直接上级：财务经理

直接下级：总出纳，日审，夜审，往来账会计员

资质要求：掌握酒店管理一般理论知识，熟悉经济、会计、统计、财务理论和专业知识。熟悉并掌握有关的财经法律、法规、政策和制度。懂得电脑使用技术。有一定的管理能力 和思想工作能力。两年以上四星级工作经验，具备助理会计师以上职称。身体健康，普通话表述良好。岗位职责：

2.1 协助财务经理作好日常管理工作，对财务经理负责并报告工作。

2.2 根据财务经理的授权，直接参与和负责督导分管岗位的工作，并切实做好。2.3 审核各种凭证之会计科目归类及所附带单据的完整和合法性，随时检查下属工作，调整下属之错误传票。2.4 月末检查会计期间所发生费用是否全部入账，是否按权责发生制进行入账，正确合理分配有关费用。

2.5 编制月度报表、资产负债明细表、损益表等，在每月结束后6天内将财务报表交财务经理审核。

2.6 检查督促会计人员所经管的账册、报表、传票的装订、保管。提出规范的要求并做好会计档案的管理工作。2.7 不定期抽查总出纳备用金及其它备用金，做到账实相符。2.8 负责对外报税，掌握当地财经政策、税务政策，了解各种税务申报上之规定，并按时缴纳各种税款及代扣代缴税款。

2.9 督促下属对于各种应纳款项，例如:水电费、邮电费、会员费、利息等按 时由专人负责缴纳，以免因缴纳不及时损害公司权益。

2.10 负责解决会计人员工作上的各种问题，负责会计人员的在职培训工作。

2.11 做好公司在外资金的回收工作，减少资金在外停留的时间。

2.12 完成财务经理交办的其它工作。3岗位名称：日审 直接上级：会计主管 资质要求：掌握财务管理和会计核算基础知识，熟悉本岗位专业知识，懂得电脑操作。能按工作程序和质量要求独立进行工作。高中或具有同等学历以上，从事会计工作三年以上。身体健康，普通话表述良好。岗位职责：

3.1 每天早会前，负责把昨天的收入报表交给财务经理。3.2 审核夜审交来的营业收入原始单据、报表等资料。如发现错漏，及时纠正，以确保每笔收入正确无误。3.3 控制营业结账单，避免不正确的使用。

3.4 检查饭店宴请单是否经过批准，是否注明宴请原因及被宴请人，并将宴请账单交成控员。

3.5 不定期检查各营业点收银员的备用金是否完整。3.6 做好发票、账单等酒店一切有价单据的登记、保管、收发、核销工作。

3.7 根据审核正确的收款员日报表核对营业收入日报表，确定收银员营业款是否正确。如有长短款及时查明原因，并通知收银主管及上级。

3.8 做好每月的折扣、宴请、款待等相关汇总报表，及时提交给主管。

3.9 跟进夜审的审核工作，做好记录。

3.10检查协议单位在电脑系统中的记录有无差错。3.11完成上级交办的其它工作。4岗位名称：总出纳

直接上级：会计主管资质要求：掌握管理和资金支付知识，熟悉本岗位专业知识，懂得电脑操作。能按工作程序和质量要求独立进行工作。高中或具有同等学历以上，从事会计工作三年以上，身体健 康，普通话表述良好。岗位职责： 每天早晨在见证人的陪同下去总台的保险箱收取营业款，并按照记录表核对交款袋数。将每日收到的营业现金及支票和收款员收回的挂帐款及时存入银行，不得“坐支”，不得以“白条”抵库，更不许挪用现金。根据每日收入资料编制营业款收入日报表，以便核数稽核营业款是否正确。准备充足的零钱，以备收银兑换。5 对手续齐全的费用报销单给予报销。登记现金日记账和银行存款日记账，做到日清月结。7 编制现金、银行存款收付日报表，送财务经理审阅。8月末做好与银行对账工作，填写银行余额调节表交上级主管。配合做好资金盘点工作，月底做好资金对账，做到账实相符。10到银行拿取信用卡入帐单交会计入账。11完成上级交办的其它工作。5岗位名称：夜审员 直接上级：会计主管

资质要求：掌握财务管理和会计核算基础知识，熟悉本岗位专业知识，懂得电脑操作。能按工作程序和质量要求独立进行工作。高中或具有同等学历以上，从事会计工作三年以上，身体健康，普通话表述良好。岗位职责：

5.1 审核各收银员日报表与原始入账凭证是否一致，对电脑系统进行过租。

5.2 审核账单是否连号使用，作废账单是否经相关主管以上人员说明原因并签名。

5.3 核对客房出租情况及房态，对照住店客人报表，整理审核挂房账单。

5.4 审核各部门招待费、饭店减免单情况是否得到相关手续批准。

5.5 填制夜审报告、营业日报，做好夜审工作日记。5.6 核对所有人的折扣、退款是否符合有关规定执行或有明确的说明。

5.7 核对电话费与流水账单是否正确。

5.8 对照预期离店客人名单之报表，整理离店客人之账单。5.9 打印营业收入报表及各类报表、各分部门报表。5.10 检查协议单位的消费情况，如有不正常或超额消费等现象，立即汇报。

5.11 完成上级交代的其它工作任务。6岗位名称：往来账会计 直接上级：会计主管

资质要求：掌握会计核算基础知识，熟悉本岗位专业知识，懂得电脑操作，能按工作程序和质量要求独立进行工作。高中或具有同等学历以上，从事会计工作三年以上，身体健康，普通话表述良好。岗位职责：(1)应付工作：

6.1根据已审核好的原始单据登记好付款业务.6.2根据成本控制部提供的每月供应商的统计汇总表与供应商做好对账工作，并填写付款申请。

6.3跟催所有借支的冲账进度，督促借支人员在规定时间内核销。

6.4每月及时与应收会计核对相关单位款项的核销。6.5保管好相关的付款原始凭证，并做好整理工作。6.6与总出纳一起盘点营业收入，做好签字确认工作。6.7协助会计主管一起盘点各备用金的使用情况，并做好记录。6.8协助会计主管装订应付账凭证，整理会计档案。6.9月结时应与出纳对账，出应付账账龄分析表。6.10及时完成上司安排的其它工作。(2)应收工作：

6.1 收集、整理、保存好各单位、旅行社的优惠合同，以便于审核账单时核对房价是否准确或按协议给予相应折扣。6.2每日核对日审编制的应收信用卡账单，根据银行回款单及时了解信用卡的到账情况，做好手续费的核算并登记入账。

6.3保管各部门、各班次的营业报告及其附件、原始单据，按审核后的应收账明细表制成凭证。

6.4 登记收入明细账及签单账，登记好每一笔营业收入，并与月底做好对账工作。

6.5 做好每一笔挂账款的对账与回收工作。

6.6 做好每一笔消费押金的记录，并跟进押金的消费。6.7 做好与各代销单位核对的代销账目，并填写付款申请。6.8 月结时与出纳对账，出应收账账龄分析表交上级主管审核。

6.9 协助会计主管装订应付账凭证，整理会计档案。6.10整理、分类、汇总酒店全部营业收入账单，编制营业月报表。及时完成上司安排的其它工作。7 岗位名称：收银主管 直接上级：财务经理

资质要求：熟悉本岗位结账、收款、兑换等业务知识，懂得支票、信用卡等的使用方法，会识别伪钞、电脑操作等技术。能按工作程序和质量要求独立进行工作。两年以上四星级 工作经验，高中或具有同等学历以上。身体健康，相貌端正，普通话讲述标准。岗位职责：

8.1 组织管理饭店全部收入业务，保证饭店收入完整、及时、正确。

8.2 负责对收银员的日常业务培训。协调收银员与其它业务部门的工作关系，完善业务手续。

8.3 合理安排分配好收银员值班，在人员紧缺时及时填补空缺，在营业高峰期协助收银员工作。

8.4 给收银员分发各种文件、政策与程序，做好解答工作。8.5 对收银员日常工作表现进行评估。

8.6 检查收银员是否按程序工作，解决收银员操作过程中发生的问题。

8.7 协助审核员跟进问题账单的工作。

8.8 与日审一起检查收银员的备用金是否完整。8.9 每天检查督促收银员对“在店客账“的催收工作。8.10 完成财务经理交办的其它工作。8 岗位名称：收银领班 直接上级：收银主管 直接下级：收银员

资质要求：身体健康，五官端正，口齿清楚，反应敏捷，视听良好，具备良好的服务意识，懂得支票、信用卡等的使用方法，会识别伪钞、电脑操作等技术。全面掌握前台、餐饮 收款规范程序，能按工作程序和质量要求独立进行工作。两年以上四星级工作经验，高中或具有同等学历以上。普通话讲述标准。岗位职责：

9.1 掌握收银员的所有工作程序和技能。

9.2 检查各个收银点的文具、表格、账单是否足够，不够时及时补齐。

9.3 检查收款柜台的各种设备(验钞机、压印机、POS机等)运转是否正常。

9.4 巡查各个餐厅收款点，将住店客人在餐厅的签单及时送往前台。

9.5 收银员用餐、休息时代替其工作，在营业高峰期协助收银员工作。

9.6 检查各收银员是否按程序操作。

9.7 经常检查各收银台的卫生情况，保证工作岗位的整洁。9.8 协助主管做好收银部门的日常工作。

9.9 负责处理各项账务、现金的差错更正和追收，并及时提出请示报告。

9.10完成上级交办的其它工作。

9岗位名称：餐厅及娱乐部收银员 直接上级：收银领班

资质要求：身体健康，五官端正，口齿清楚，普通话讲述标准，反应敏捷，具备良好的服务意识，熟练掌握餐饮娱乐收款业务，了解餐饮娱乐服务程序，会使用电脑。岗位职责：

11.1 将点菜单资料输入电脑里，并打印账单以备客人结账。11.2 客人离开时，将账单交服务员请客人付账。11.3 核对住店客人签署的账单并及时将其费用输入客人房间里。

11.4 处理宴请账单及挂账单和高级员工账单。11.5 做好账单控制表及香烟出售报表。11.6 按规范做好信用卡业务。

11.7 根据收款报表核对营业款，清点备用金，并将营业款投入保险箱中。

11.8上下班做好事项记录及交接工作，认真阅读公司有关制度及管理规定。

7.集团财务部组织架构及岗位职责 篇七

一 总则

1.1 财务部基本任务是：做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作；参与经营投资决策；有效利用公司各项资产；努力提高经济效益。

1.2 本制度适用于

有限公司的全体财务部员工。

二财务部门组织结构图

三 财务部工作职责

3.1 负责公司资金的筹措运用、资本营运、会计核算和成本核算工作。3.2 负责编制并执行公司、月度财务收支计划。

3.3 负责各类经济合同的审核，按规定的程序和条件核付各类款项。3.4 负责内部费用的支出报销，及时办理职工各类社会保险。3.5 负责组织财产清查工作，建立各类财务辅助台帐。3.6 负责组织债权债务的清理和催收工作。3.7 负责与银行、审计、税务及社保等相关部门的业务联系工作。3.8 定期整理、装订、备份会计凭证和报表等资料并妥善保管。3.9 定期分析、比较有关资料，及时编制月份、季度、分析报告。3.10 参与公司投资项目的可行性研究。

3.11 参与制定公司中长期发展计划、项目开发计划，参与编制、季度、月度经营工作计划。

3.12 完成公司领导交办的其他工作。

四 财务部各岗位职责

4.1 财务总监岗位职责

4.1.1 在公司董事会领导下，负责主持财务部的全面工作，组织并督促部门人员全面完成本部职责范围内的各项工作任务；

4.1.2 贯彻落实本部岗位责任制和工作标准，密切与生产、业务、采购、仓库等部门的工作联系，加强与有关部门的协作配合工作；

4.1.3 负责组织公司财务管理制度、会计成本核算规程、成本管理会计监督及其有关的财务专项管理制度的拟定、修改、补充和实施；

4.1.4 组织领导编制公司财务计划、审查财务计划。拟定资金筹措和使用方案，全面平衡资金，开辟财源，加速资金周转，提高资金使用效果；

4.1.5 组织领导本部门按上级规定和要求编制财务决算工作；

4.1.6 负责组织公司的成本管理工作。进行成本预测、控制、核算、分析和考核，降低消耗、节约费用，提高监利水平，确保公司利润指标的完成；

4.1.7 负责建立和完善公司财务稽核、审计内部控制制度，监督其执行情况；

4.1.8 并指导及督促仓库主管做好内部管理工作。4.1.9 负责审核公司的报表、记帐凭证。

4.1.10 负责定期编制财务分析报告，考核经营成果，并及时提出建议，促进公司不断提高管理水平。

4.1.11 负责审核上报财政、税务、工商、海关等部门的税务资料。4.1.12 负责协助各部门制定考核指标，分析各考核指标的执行情况，并及时提出改进措施。

4.1.13 审查公司经营计划及各项经济合同，并认真监督其执行，参与公司技术、经营以及产品开发、基本建设、技术改造和其他项目的经济效益的决议；

4.1.14 参与审查调整价格、工资、奖金及其涉及财务收支的各种方案； 4.1.15 组织考核、分析公司经营成果，提出可行的建议和措施； 4.1.16 负责财会人员的业务培训。规划会计机构、会计专业职务的设置和会计人员的配备，组织会计人员培训和考核，坚持会计人员依法行使职权；

4.1.17 负责向公司董事会汇报财务状况和经营成果。定期或不定期汇报各项财务收支和盈亏情况，以便管理层及时进行决策；

4.1.18 有权向主管领导提议下属人选，并对其工作考核评价；

4.1.19 完成公司领导交办的其他工作任务。4.2 会计岗位职责

4.2.1 根据国家财务会计法规和行业会计规定，结合公司特点，负责拟订公司会计核算的有关工作细则和具体规定，报经领导批准后组织实施。4.2.2 根据国家会计法规规定，准确、及时地做好帐务和结算工作，正确进行会计核算，填制和审核会计凭证，登记明细帐和总帐，对款项和有价证券的收付，财物的收发、增减和使用，资产基金增减和经费收支进行核算。4.2.3 负责编制公司月度、会计报表、会计决算及附注说明和利润分配核算工作，并按时提交相关报表给公司董事会审核。

4.2.4 负责公司税金的计算、申报和解缴工作，协助有关部门开展财务审计和年检。

4.2.5 负责会计监督。根据规定的成本、费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核费用发生的审批手续是否符合公司规定。4.2.6 及时做好会计凭证、帐册、报表等财会资料的收集、汇编、归档等会计档案管理工作。

4.2.7 主动进行财会资讯分析和评价，向领导提供及时、可靠的财务信息和有关工作建议。

4.2.8 协助做好部门内务工作，负责指导及安排税务会计助理的日常工作，完成财务经理安排的其他工作。

4.2.9 负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与ERP系统相核对。

4.2.10 负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

4.2.11 负责复核仓库实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证帐实相符、保证仓库实物帐与总帐、明细帐数据、金额相一致。每月审核成本会计编制的盘盈盘亏报告表，盘盈、盘亏报财务经理和总经理审批后，按规定进行帐务处理。

4.2.12 负责定期对已审核的原始凭证进行会计凭证处理，并定期传递给财务经理审核，经审核无误后，将其做为正式会计凭证登帐。填制记帐凭证应做到数字真实、内容完整、帐物相符。4.2.13 负责公司费用的核算，认真审核相关费用单据。并按部门归集、分配各项管理费用，编制各部门费用明细表，定期进行纵向分析。对公司费用开支异常情况及时汇报给财务经理或董事会，促使各部门杜绝浪费，自觉节约。4.2.14 负责公司往来债权债务账目的定期检查，包括与集团公司往来账务的检查核对，按时与往来应付、应收会计核对明细账目，发现呆账及账实不符情况，及时上报财务经理或董事会处理。

4.2.15 负责公司日常财务核算，负责公司各项固定资产的登记、核对，按规定计提折旧，建立固定资立台帐。

4.2.16 负责编制和登记各类明细帐、总帐并定期结帐。

4.2.17 负责编制会计报表以及编制报表明细表，并进行财务报告分析。应在每月15日之前提交上月份的相关报表给公司财务经理、董事会审核。4.2.18 负责整理会计资料。对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

4.2.19 监督月末、年末存货的盘点工作。

4.2.20 负责指导及安排总账助理人员日常工作。完成财务经理安排的其它工作。

4.3 成本会计岗位职责

4.3.1 在财务经理领导下，按照国家财会法规、公司财会制度和成本管理有关规定，负责拟订公司各处成本核算实施细则，在上级批准后组织执行。4.3.2 主动与有关人员对公司重大项目、产品等进行成本预算、编制项目成本计划，提供有关的成本资料。

4.3.3 负责公司产品成本核算、成本分析工作，按时编制相关产品成本核算、成本分析报表。应在每月15日之前提交相关报表给公司财务经理、董事会审核。

4.3.4 负责每月检查、核实材料仓及成品仓的发出物品及物料统计是否完整无误。负责仓库提供的盘点报告表与仓库存货明细帐进行核对，以确定存货的盘盈、盘亏，并编制相关的盘盈盘亏报表。

4.3.5 负责检查车间补料的单据，发现异常及时反馈上级主管，促使各部门及时改进措施。

4.3.6 负责对车间维修用品申请领用、各部门办公用品申请领用的情况进行监控，发现异常及时反馈上级主管，并提出各部门用品的领用标准。4.3.7 负责公司采购物料、实际入库物料、实际领料的数据统计及分析，并按时编制相关的报表提交给董事会、财务经理、审计人员，并提出物料控制的相关建议。

4.3.8 不断监督、调查各部门执行成本计划情况，并就出现问题及时上报。按时提出降低成本的控制措施和建议。4.3.9 做好相关成本资料的整理、归档、数据库建立、查询、更新工作。4.3.10 负责指导及安排财务输单员日常工作。完成财务经理安排的其他工作。

4.4 工资核算会计岗位职责

4.4.1 负责每月及时向人事部、车间管理部门、后勤部及相关部门索取有关资料，每月按时核算公司员工工资。要求在每月20日之前能够完成上月工资明细表的编制工作。

4.4.2 负责结算辞工人员工资。

4.4.3 及时清查人事部门提供的员工考勤记录及加班工时记录，并要求相关人员配合。

4.4.4 保管公司领导关于公司员工工资调整批示。

4.4.5 按月对已计算但未有领取的工资进行清理，以便出纳人员办理相关手续交总账人员处理。

4.4.6 完成财务经理安排的其他工作 4.5 出纳岗位职责

4.5.1 负责管理公司日常备用现金。格遵守公司资金管理办法等相关制度，做到现金日清月结。并应每日清查盘点现金，保证帐证相符、账款相符，发现差错应及时清查更正。

4.5.2 负责公司日常现金收付业务。每日及时登记现金日记帐，审核现金支付单据是否符合相关规定，包括审查报销手续、发票票单据、金额是否准确无误，临时借支的用途、使用期限和报销期限等。

4.5.3 负责管理公司银行存款账户及办理银行款项收付工作。每月按时到银行取得银行对账单，并与银行账相互核对，如有差异应及时编制银行余额调节表。

4.5.4 严格审查临时借支的用途、报销控制使用限额和报销期限。4.5.5 负责保管及整理公司资金收付的有关单据，并及时交与总账助理人员进行账务处理。

4.5.6 负责公司的资金预算工作，按时编制公司资金使用报表，并报送相关领导。

4.5.7 负责公司工资的发放。4.5.8 完成财务经理安排的其他工作。

4.6 基金主管岗位职责

4.6.1

具有领导及团队管理的才能，带领团队开拓风险投资、私募股权投资、并购等方面的业务；

4.6.2在投资的各个阶段起着领导者的作用，具体工作包括项目挖掘、谈判；交易结构设计、财务分析、尽职调查、估值及回报分 析等；

4.6.3

负责项目的执行，包括引进项目源、项目的进程控制、人力成本控制；

4.6.4

投资银行业务（私募融资、收购兼并和上市的财务顾问等）的客户开发和客户关系维持；

4.6.5

项目团队的管理和培养。4.7 投资与融资部长主管岗位职责

4.7.1

协助财务总监负责组织收集、研究与融资相关的国家法律、法规、方针、政策及金融信息，并提出与集团融资相关的对策与建议。

4.7.2．

负责分析市场和项目融资风险，对企业短期及较长期的资金需求进行预测，参与制定并统一实施集团范围内各子公司的全部融资方案。4.7.3

了解政府、银行对特定区域、行业和企业可实施的最优惠信贷政策，根据要求报送资料，做好集团下属各子公司的授信评级工作。

4.7.4

执行公司的融资决策，及时报送融资所需的基础资料，及时跟进完善，及时解决其间的各种问题，确保审批的时效性。

4.7.5

对银行给予的每一笔授信、融资进展情况编制台帐，准确把握每一笔已批款的额度、利率、期限及抵押担保情况，确保贷款的及时发放，满足公司的用款需求。

4.7.6

对发放的每一笔贷款编制台帐，详细反应贷款金额、利息和期限，提前通知出纳人员做好利息、本金的偿付。

4.7.7

积极开拓金融市场，与国内外目标融资机构沟通，建立多元化的企业融资渠道，与各金融机构建立和保持良好的合作关系。

4.7.8

与土地、房产、测绘、评估、审计等相关部门人员多接触勤沟通，保持良好的合作关系，以确保用款时各环节紧密衔接，缩短放款时间。4.7.9

利用与银行及相关部门的良好关系，为销售部、客服部及小额贷、担保等部门提供信息上的支持，尤其是在当前政策环境下为在售楼盘寻找新的按揭银行，配合公司售房。

4.7.10

掌握集团下属各子公司的基本情况，协助有关部门做好工商等执照的年检，牵头各公司贷款卡的年检。

4.7.11

负责国家统计局房地产联网直报和三河市统计局各期数据的申报。

4.7.12

按时完成领导交办的其他相关工作。4.8

投资主管岗位职责

4.8.分析经济形势，负责投资项目的市场调研、数据收集和可行性分析。4.8.设计投资项目,并预测财务，分析风险。4.8.为投资项目准备推介性文件，编制投资调研报告、可行性研究报告及框架协议相关内容，并拟订项目实施计划和行动方案。

4.8.参与谈判投资项目，建立并保持与合作伙伴、主管部门和潜在客户的良好的业务关系。

4.8.5

8.客户服务部职能 篇八

客户服务部是指利用电话、手机、传真、网络等多种信息方式并接入，以人工、自动语音、网络等多种方式为客户提供各类售前、售后等服务，建立起企业与客户沟通的组织平台的部门。客户服务部的主要职能如下。

1.服务管理

（1）制定物业公司客户服务部的各项管理制度、工作流程及工作标准。（2）向业主或住户提供各项与物业管理相关的咨询。（3）及时解决业主的各类投诉，并做好投诉的回访工作。

（4）为业主办理入住、装修或搬离手续和各种证件以及各种收费手续。（5）受理业主房屋设施、公共设施的报修，及时安排相关人员上门处理。（6）定期回访辖区内业主，征求业主对物业服务的意见及建议。2.社区文化建设

（1）制订各种文化活动方案，节假日的装饰方案等，组织、安排人员进行辖区布置，营造辖区内的节日气氛。

（2）与业主、业主委员会紧密联系，组织开展各种文化娱乐活动，丰富社区文化生活。3.客户档案建设及管理

负责物业服务相关档案资料的收集整理及日常管理，保证归档及时、有效，确保档案无遗失现象发生。

4.内部管理