行政处罚廉政风险点

行政处罚廉政风险点（11篇）

1.行政处罚廉政风险点 篇一

廉政风险防范管理工作是深入开展党风廉政建设的一项重要的探索性工作。“廉政风险防范”，就是运用现代管理学中的“风险管理”理念，最大限度地控制政府及其部门行政管理中各个环节中的廉政风险，消除潜在隐患，减少腐败机会的管理过程。开展廉政风险防范工作,是按照中央提出的建立惩治与预防腐败体系一系列要求而探索的一项具体性、系统性和长

期性的预防措施，是以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉的工作实际，针对因教育、制度、监督存在的不完善、不到位和党员、干部廉洁自律不强等因素可能导致的廉政风险而制定的防范性有效措施，即对廉政风险实施前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”及其防范质量进行动态监控。其核心就是通过从单位和党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险点，制定相应的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险，从源头上减少发生腐败的可能，防微杜渐，从根本上爱护我们的干部。

为了确保此项工作进展顺利，各级党组织必须将廉政风险防范管理工作摆上重要议事日程，作为当前和今后一项重要工作，集中精力抓紧抓好。现就有关事项通知如下：

一、指导思想

坚持邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的反腐倡廉的工作方针，按照“大宣教”、“大预防”工作格局，以提高工商干部廉洁自律和自我防范能力为目标，建立廉政风险防范管理体系，构筑预防腐败的长效机制，逐步形成自律与他律相结合、组织监督与群众监督相结合的良好局面，为实现工商事业又好又快发展奠定坚实的思想政治基础。

二、组织机构

成立××市工商局廉政风险防范管理工作领导小组。

组 长：××

副组长：×××××××× ×× ××

成 员 ： 各科室、直属单位负责人

廉政风险防范管理工作领导小组下设办公室，办公室设在市局监察室。

主 任：××

成 员：×××××× ××

各县（区）工商局（分局）须成立相应的组织。

三、工作要求

（一）以贯彻落实省局、市局半年会为契机，广泛开展各类学习和讨论活动，使广大干部、职工迅速统一思想、提高认识，为廉政风险防范试点工作奠定坚实的思想基础，从而确保试点工作顺利开展。

（二）各单位、各部门要把开展廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设和反腐败工作的一项重要任务，充分认识廉政风险管理工作的重要性，制定切实可行的的实施办法，要把此项工作纳入当前工作的重要议事日程，全员参与。

（三）各单位、各部门要突出本部门业务工作特点，大胆创新，以规范权力运行为重点，查找风险点、制定措施，不断总结工作经验，进一步完善廉政风险防范管理工作，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

（四）各单位、各部门要通过深化教育、加强监督、落实责任、完善制度等方式，做到随时发现、随时修正，不断改进和完善风险防范管理工作。同时严格按照工作进度表规定的时限完成工作任务，共同做好廉政风险点防范试点工作。

2.行政处罚廉政风险点 篇二

一、明确职责定位, 有效解决基层央行人员紧缺和经费紧张问题

近十年来, 县支行职能一直没有明确定位, 县支行人员得不到及时有效补充, 现今县支行人员少且老化严重, 个别支行人员平均年龄达48岁, 离退休人员又逐年增加, 人力资源已出现短层, 导致县支行缺乏生机和活力。县支行机构虽小, 但职能要求却五脏俱全, 导致大多数人身兼多岗, 忙于应付多种工作任务, 工作难有效, 而晋升机会又小。同时, 近三年来, 基层央行干部职工的工资等人员经费得不到有效保障, 如:市中支及县支行的工资保障率仅为86.8%, 加上配套的医保、养老保险和公积金, 总的人员经费保障率才60%左右, 即人员经费短缺应发数的40%。针对人员经费不足, 上级行也没有有效的应对措施, 往往还是只发粮票不配米, 而把问题层层下移, 导致基层资金短缺风险不断积聚, 矛盾极易激化。如:为保证干部职工工资发放, 每个行处均不得不进行违规调账或挪用其他专项经费, 这很容易产生单位廉政风险。“钱途”和前途两茫茫, 极易使干部产生消极和怠慢思想, 无法保质保量完成各项工作任务, 更容易产生风险。

因此, 目前应迫切解决因人员紧缺和经费紧张产生的单位廉政风险问题。对此, 本人认为:首先, 应及时解决基层央行管理体制存在的实际问题, 要明确县支行的职能定位, 明确县支行中心工作任务, 明确县支行的人员配置, 做到职责明确、工作重点突出、人员配置合理, 以此激活基层央行的活力。其次, 要正确面对预算分配管理方面存在的实际问题, 要负责任地采取措施, 解决预算资金分配不合理、基层央行人员经费不足等问题, 使基层央行职工工资及法定的配套资金得到有效保障, 给基层员工吃一颗“定心丸”, 以此消除基层员工种种顾虑。第三、要整章建制, 建立适合县支行现状, 能执行的有关制度。要彻底清除由人总行修订要求层层执行, 而基层央行又无法执行的有关制度, 如《中国人民银行集中采购管理办法》中有关对评审人员资格要求、评选程序、供应商要求等内容, 因诸多县支行是无法达到规定条件的。

二、建立奖惩分明的考核机制, 提升制度执行力

目前, 基层央行制定的各项内部控制和监督制度还是比较完善的, 但从近几年内部监督检查情况来看, 各项制度执行大打折扣, 有章不循、违章操作等问题履查履犯。本人认为缺乏有效的奖惩分明的考核机制是主要原因。没有相应的奖惩机制, 无法形成一个奖好惩坏、积极向上的工作氛围, 反正干好干坏一个样, 无法引起大家对问题的重视, 也极易挫伤干部的工作积极性。要改变现状, 就需要有奖惩分明的考核机制。实践证明, 触动个人利益是促进自我约束和自我奋进最好的办法。如:人行征信系统的建立, 使那些不守信用的人无法享受贷款优惠利率或贷不到款, 对制止不良信用行为成效显著。因此, 有必要对各项业务工作建立奖惩分明的考核机制, 促进干部职工提高自觉学习和执行制度的积极性。同时, 内部监督部门要监督好制度的执行, 要敢于监督, 敢于暴露问题, 要敢于讲原则讲真话, 彻底解决履查履犯、履犯不改等问题, 改变干好干坏一个样的不良局面, 从而建立公平公正的工作机制, 促进员工荣辱观的建立, 从而促进廉洁自律。

三、强化培训教育, 提高廉政意识

一是建立人性化管理机制。在单位, 组织上不能只强调要求干部多做贡献, 还应多关心关怀干部职工, 了解干部职工思想动态、生活习惯和家庭状况, 及时掌握干部职工所想所需, 对确实有困难的干部职工和确实需要组织帮助解决的问题, 组织应及时给予帮助, 让干部有归属感, 并充分感受组织的温暖;对发现有不良行为苗头的干部职工, 要及时制止, 及时纠正其歪门邪念。

二是改进培训教育方式, 提高培训成效。长期以来基层央行干部得不到有效的培训, 前沿知识得不到充实, 技能得不到更新, 导致现今基层央行干部队伍存在员工老化、技能单一、思想守旧固化等问题, 这与央行干部培训和后继教育机制不科学无存在着重大关系。如今采取的网络教育方式, 虽然培训时间和方式很灵活, 但培训成效甚小, 因日常工作任务多, 绝大多数干部都在应付, 没有几个能完完整整地看完课件视频。因此, 人总行有必要改进干部培训机制, 应更多采取阶段性脱产轮训方式, 让干部安下心好好学习一段时间, 切实提高培训成效, 提高队伍素质。

三是抓好思想教育。坚持教育为先, 把加强廉政风险防控教育作为防控廉政风险的第一道防线, 不断加强党员干部思想道德教育、岗位廉政风险教育和党纪政纪法纪教育, 注意把风险查找、风险排除的过程转化为干部职工自我教育、自警自律的过程, 真正使廉政意识、风险意识、防控意识入耳、入脑、入心, 筑牢拒腐防变的思想防线。

四、完善监督体系, 提升监督效率

完善监督体系重点要解决防控环节多、监督成效低下等问题。如今纪检部门搞廉政岗位风险防范指南, 内审部门搞业务高风险点分级管理办法, 两部门的风险防控办法均涉及所有业务, 对同一业务是否存在重复监督?是否会加重被监督者的负担?况且有没有必要将廉政风险防控要求贯穿于人民银行的各项业务中?这些问题应该要做进一步讨论研究, 因为不是所有的业务均会产生不廉政行为, 也不是防范风险的环节越多就越能防住风险, 如:会计部门办理一笔会计业务, 内部控制环节有记账、复核、坐班主任事中审核、事后监督审核、内审高风险点管理等种种环节, 内部环节虽多, 但成效也并不是很好, 从历年的检查情况来看还是发现了不少问题。因此, 为提高监督成效, 应对纪检、内审、事后监督等内部监督资源进行整合, 根据各自的职责和职能要求, 区分一般业务风险和廉政风险, 让不同部门抓好各自工作的着力点, 分别采取有针对性的风险管理办法进行管控, 如:事后监督重点负责会计、国库和发行核算业务的监督;内审部门重点负责除事后监督负责监督业务外其他所有业务风险监督;纪检部门重点负责认真查找管理工作、业务工作与廉政建设的风险交叉点, 对反复发生、普遍发生的不廉政行为问题, 要认真总结经验教训, 从规律上、体制上、机制上找原因, 突出对重点领域、重点人员、关键部位的廉政风险查找, 提高风险查找的针对性和有效性。同时, 要加强内部监督资源共享, 及时交流内部监督成果, 避免重复监督。对不同部门监督发现存在的问题和风险隐患, 要充分研究利用, 并从不同角度进行深入分析, 查找内部管理的“薄弱点”, 明确问题多发的“风险点”, 真正明白要“防什么”, 从而提高监督效率。

五、加强监督查处和责任追究力度, 保证廉政风险防控措施落到实处

从近三四年我中支内部监督检查情况来看, 新问题层出不穷, 老问题履犯不改。为什么这么难以整治?主要是因监督制约不力、对违规违纪行为打击力度不够、存在重检查轻处理等问题造成的。如何保持对那些履查履犯、履犯不改行为的高压态势, 严厉查处应该是最好的风险防控手段。因此, 纪检监督部门应加大检查力度, 落实责任追究, 要突破“重检查、轻处理”这一难点, 努力杜绝“下不为例”现象的发生;严格惩处, 对不廉洁从政的单位和个人, 要真正做到该免职的免职, 该罚款的罚款, 该惩罚的惩罚, 直至追究行政、刑事责任, 使其违规违纪的成本付出大于其所获利益。要让有关责任人既丢“钱袋子”, 又丢“官帽子”, 也只有通过严惩, 设立不廉政行为的高压线才能起到震慑作用。大家上网查查都会知道, 改革开放以来, 党中央几乎是年年发文件要管住公款吃喝这张“嘴”, 但吃喝风却是愈演愈烈, 直到党中央“八项规定”发布后, 谁都没想到这回动真格了, 不断有人被严厉查处, 效果显著, 现在公款请客大家都心有余悸, 不敢像以前一样大吃大喝了, 使诸多高档酒楼营业额也下降四五成。说明严厉查处是惩治腐败行为最好的一把利剑。

摘要：本文主要根据基层央行的实际情况, 客观分析了当前基层央行廉政风险防控工作情况, 并指出廉政风险防控方面存在的问题, 提出加强廉政风险防控具体措施和建议。

3.行政处罚廉政风险点 篇三

XX 乡职权运行 流 程 图二 0 一二年 六 月 目 录

1、乡党委职权流程图---

12、乡政府职权流程图---

33、纪委职权流程图-----

44、农村集体资产监督管理流程图------------------------75、土地权属争议裁决流程图----------------------------106、林地所有权、林地使用权争议裁决流程图--------------

17、农业承包合同签证流程图----------------------------108、办理《独生子女父母光荣证》流程图------------------129、《流动人口婚育证明》发放和查验流程图--------------1310、农业安全生产检查流程图---------------------------1411、安全监督检查流程图1512、财政各类资金拨付业务工作流程图-------------------1613、残疾证审批发放工作流程图-------------------------1714、综合治理工作流程图-1915、粮食直补资金、农资综合补贴流程图------------------2016、村务公开民主管理规范化工作流程图------------------2117、农村最低生活保障申报、审批程序流程图--------------2218、农村五保规范申报、审批程序流程图-----------------2319、救灾救济流程图----2420、信访调解工作流程图 2521、人民调解工作流程图 2622、股级干部选拔任命流程图----------------------------2823、公车管理使用流程图-2924、考核流程图-----3025、固定资产、办公用品的采购分配流程图-----------------3126、义务兵优待金发放流程图----------------------------3227、征兵工作流程图-----33农村集体资产监督管理流程图 群众对村相关财务质询 乡农业服务中心受理 查阅相关财务手续，出具 相关问题结论 向质询群众说明情况 有异议时，乡政府会议重新研 究，或移交有关职能部门 土地权属争议裁决流程图 当事人提出书面申请，并提供① 申请书②相关证据③其他材料农业服务中心受理，调查取证，提出拟处理意见 乡政府决定，并制作裁决书 送达当事人 林地所有权、林地使用权争议裁决 流 程 图 林地、林权争议单位（人）申请 并提供相关材料：①申请书②林 地证明③林权证明，并注明地点、面积、树种；申请材料不全，一 乡农业服务中心受理（1 日内）次告知补正内容 乡农业服务中心调查取证，提出拟处理意 乡政府决定，并制作裁决书 送达当事人农业承包合同签证流程图村委会依据国家相关法律、法规 发包农村承包土地村委会与农户签订土地承包合同 向镇政府申请签证 乡农业服务中心 备案签证 乡政府向农户发放农村土地 承包合同 乡纪委职权运行流程图 有违纪违法事实，不需要给 通知被调查人所在单位或 予党政纪处分，但依法应由 其上级主管部门，但通知 其它行政机关处理的，移送 后可能影响调查的，可暂 对信访举报、组 成 形成初 其他机关处理 不通知 领导交办、有 调 查 步审查 关部门移交 组，组 报告，认为有违法违纪事实，需 的案件线索，织 实 提出处 纪委报乡党委同意后 要给予党政纪处分的，建 需要调查处 施 初 理 意 予以立案 议予以立案 理的，由纪委 核 见，报 书记给党委 纪委审 违法违纪事实不存在，或虽 批 调查组实施调查，将认定的 汇报，决定实 有违法违纪事实但情节轻 违法违纪事实形成书面材 施调查 微，不需要给予党政纪处分 料与被调查人见面 的，予以了结实施立案调查，需在 6 个月内结案。因情况不能结案需延长的，经党委或上级纪检 不存在违纪违法事实或不需要监察部门同意适当延长，但最长不得超过 作出处理的，予以撤案一年，并报备案。起草调查报告，经纪委书记同意后，报乡 需要给予党政纪处分或作 党政纪案件党委 出结论的，移送审理 受理 党委或纪委会议审议 审理报告 审理谈话、权利告知、审理助辩 阅卷审核 制作处分决定 送达、执行 结案、立卷、归档 办理《独生子女父母光荣证》流程图本人提供身份证、户口簿、结婚证、第一个女子（生育证）等有效证件和近期二寸夫妻合照三张，并填写《独生子女父母光荣证》 申请登记表一式三份 村民委员会主管计生领导签署意见并加盖村委会计生公章 乡计生办审查，报乡政府主管领导审核 乡政府主管领导签署意见，签字并加盖计生公章 报县计生委审批备案 乡政府发放证件，存档 《流动人口婚育证明》发放和查验流程图当事人申请：拟离开户籍所在县一个月以上，异地居住生活或从事务工、经商等活动的 18 岁至 49 岁成年育龄人口，到户籍地的村委会领取并填写《流动人口婚育证明申领表》单位或村委会签署意见：申请人将填好的《流动人口婚育证明申领表》到所在单位（无单位的由村委会）签署意见。提供证明：申请人应提发证：乡政府接到申请人 供身份证、户口簿（经提交的《流动人口婚育证 办人当场审核无误后退，明申领表》 对具备办证条 还）。将申请人一寸正面件的，应及时免费发放《流。动人口婚育证明》 对不具备办证条件的要及时说明理由。补办和发放临时《流动人口验证：成年育龄人员到达现居住，婚育证明》 对未办理《婚育地后应在 15 日内到现居住地乡 证明》对象发给《限期补办镇交验《流动人口婚育证明》 婚育证明告知书》 归卷和存档 农业安全生产检查流程图 农 业 安 全 生 产 检 查农业机械安全检查 用电安全检查 农药使用安全检查 作 业 人 指 督 作 不 导 察 员 电 使 业 许 农 用 农 操 是 路 用 后 操 使 户 药 药 作 否 连 前 农 作 用 做 注 配 规 具 接 机 机 程 高 好 意 注 比 程 备 是 具 具 序 毒 农 避 意 和 规 专 否 检 的 是、药 开 风 用 范 业 正 查 保 否 高 施 高 向 药 性 操 确、养 规 残 用 温 安 检 作、维、范 留 防 时 全 查 技 到 护 能 维 农 护 段 间 护 位 药 措 隔 合 格 施 期 证 安全监督检查流程图 进入企业现场安全检查监督 台帐、制度建设检查监督 发现事故隐患 提出整改措施，限期进行整改 整改到位，收到企业 整改不到位，上报县 整改回执 有关执法部门 复查验收 行政执法 财政各类资金拨付业务工作流程图 财政所 各相关单位 指标管理员预算国内指标 申报分月用款计划财政所 直接支付回单计 划管 预 算 单 位 支 理员 报乡政府同意批 付 复分月用款计划 通 下达预算单位分月用款计划 直批 知 接复 到 支数 付 账 申 请 申请资金 直接支付凭证 财政所 代 理 银 行 总预算会计 预 算 单 位 直接支付凭证 划拨资金残疾证审批发放工作流程图 残疾人本人或亲属提出申请 并附有关证明材料 村民委员会签署意见 乡残联签署意见 在残疾人评定表 上报县残联 县残联审核 评定等级 发证 综合治理工作流程图 综治办制定 综治工 作计划方案 综合治理工作主要工作目 标：

1、落实各项防范措施，建 目标、任务工 立社会防范机制。作，治安防空网

2、大力加强思想道德教育 络成员单位 和法制教育。

3、努力搞好基层组织建设 和制度建设。

4、组织协调各有关部门开 展严打整治斗争。

5、深入开展矛盾纠纷排查 各村、企事业 调处工作，妥善处理化解各 组织实施 类矛盾。

6、组织开展基层平安创建 工作。

4.社区廉政风险点 篇四

通过对《街道党工委、办事处廉政风险防范管理工作实施方案》的学习，我社区针对“思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险”三个方面存在的廉政风险，认真查找确认各个环节和行为可能存在的风险点。通过社区工作人员对照岗位职责及相关工作流程进行自查、群众帮查，社区工作人员互查，经过归纳总结，查找出目前存在的风险点：

1．理想信念不坚定，思想动摇问题。表现为：思想自由散漫；不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养；容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，政治立场和态度易随波逐流。

2．理论联系实际不够，创新意识不强，因循守旧，不思进取。对工作消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

3、业务水平得不到提高，使工作效率降低，在解答居民提问时，不能做到一次性告知，给居民带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级部门进行投诉。

4、对排查出的信访问题处理不及时，可能导致信访人向上一级部门上访或投诉等后果。

5、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

6、在社会保险、社会救助、社会优抚、住房补贴等优惠政策中，弄虚作假，吃拿卡要，优亲厚友，暗箱操作，以权

谋私；在安全生产、社会治安等事务管理中不尽心履行管理职责，失职渎职，可能存在风险点。

二、自我防控措施

1.树立正确的人生观和价值观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。

2.通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，加强对工作人员自身修养，政治理论和业务知识的学习，提高政策理论水平和政治素质，不断提高自身综合素质。

3.加强业务工作学习，精通业务技能，提高工作效率。4.增强自我约束意识，健全内部制约机制，加强工作责任心，严格履行岗位职责，遵守职业道德，定期召集全体工作人员进行廉正情况自查。积极参加理想信念教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。

5.加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作，实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。

社区通过查找廉政风险点，制定风险防范措施，使工作人员提高了自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动性，增强了大家的风险意识和廉政意识。

5.查找廉政风险点总结 篇五

4月26日，执法大队党支部召开党员大会，组织开展查找廉政风险点。会上，王殿立同志对全体党员进行了动员教育，进一步统一了思想，充分认识查找廉政风险点的积极意义。要求大家通过学习文件，提高思想认识，紧紧围绕工作岗位，深刻查找廉政风险点。

会后，大队领导班子成员分头参加各党小组的讨论，大家针对“思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险”三个方面存在的廉政风险，认真查找确认各个环节和行为可能存在的风险点。通过个人自查、他人帮查、分组讨论，经过归纳总结，查找出目前存在的风险点。经过讨论大家认为执法大队存在以下风险点：在思想道德风险方面，一是存在理想信念不坚定，思想动摇问题。表现为：对政策制度产生怀疑；对社会现象不满，发牢骚讲怪话；思想自由散漫；不注意学习党的路线、方针、政策，不注意提高自身修养；容易受不良思想和文化的侵蚀；辨别是非能力低，政治立场和态度易随波逐流。二是存在人生观价值观发生变化的问题。具体表现为生活情趣不高雅；观看不健康音像制品、书籍；出入不健康场所；追求不良生活方式；道德情操不高尚；生活作风不端正。三是存在为基层和群众服务的思想树的不牢固的问题。表现为作为行政执法人员存在高高在上思想，放不下架子，下去检查指手画脚，只挑毛病，不指导服务；开展执法检查不能一碗水端平，办事不公道，标准不统一，存在“人情”执法考核现象；粗暴对待相对人，态度蛮横，盛气凌人。在制度机制风险方面，一是执法办案流程应当进一步公开透明；二是专项考核规定必须由被考核人签字规定，存在“人情”考核结果；三是城管系统体制不垂直存在队伍管理形象建设风险。在岗位职责风险方面，一是分队长存在带领队员集体违反规定，接受被考核单位“吃请”风险；二是奥运会期间面对诸多新闻媒体，存在坐执法车睡觉、穿制服抽烟，着装不整，影响城管队伍形象情况；三是执法检查过程中，执法队员存在对检查问题是否立案选择；四是案件办理人员调查案件情况，存在违法形态描述是否客观真实情况；五是一个案件承办人对当事人进行谈话调查。根据查找出的廉政风险点，大队党支部组织党员积极建立预防措施，具体如下：

一、加强责任心教育，增强内控制度的执行力，严格履行岗位职责，遵守职业道德。如执法大队队员与分队长，分队长与大队长签定了“平安奥运责任书”，将履职情况纳入到对分队及个人的考核中，定期在召集大队全体队员进行廉正情况自查。

二、建立预防职务腐败风险点，如把执法和考核岗位定位为风险点等级的A类，从风险点责任主体、潜在风险、预防措施等方面加以管理，预防腐败问题的发生。

三、开展重大事项申报制度，执法大队开展执法队员外出执法在外就餐、执法车辆使用等情况的申报，起到了较好的约束作用。

四、加强案卷制作、专项考核等业务技能培训，特别是加强行政处罚法等法律知识的培训，使执法队员检查执法及检查考核时，能依法办事，避免违法行政。

五、实行定期轮岗制度，以消除长期固定辖区执法检查及考核形成的关系网络，实现更优的人力资源配置。

6.廉政风险点防控措施（范文） 篇六

岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况

为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

一、深入学习，提高认识

组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

二、多措并举，认真排查

紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

（一）单位廉政风险：

1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

（二）岗位廉政风险：

1、所长岗位廉政风险：

（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会 出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

4、管理员岗位会计职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

三、对症下药，严抓防控

对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

（一）单位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

（二）岗位廉政风险防控措施

1、所长岗位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

5（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。

7.行政处罚廉政风险点 篇七

廉政和监管风险点及防范措施

（讨论稿）

为了维护正常的市场经济秩序，国家赋予工商行政管理部门一定的行政职权并掌握一定的社会公共资源。在行使行政权力，分配公共资源时，一旦权力被滥用，就会发生廉政风险。如何规避这些风险，是各级工商行政管理部门值得认真思考的课题。目前结合科学发展观和发展环境优化年活动及工商工作的实际，认真查找廉政和监管风险点，采取相应的事前防范措施，对贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，加强队伍建设，更好地履行工商职能，具有重要意义。

存在的风险

一、廉政风险：

廉政风险主要表现在四个方面，即行政岗位风险、干部人事管理风险、财务管理风险和思想道德风险。

（一）行政岗位风险

1、利用行政职权谋取个人或小团体利益，表现为吃、拿、卡、要、报等现象的发生。

2、利用行政职权干扰企业间的公平竞争秩序或企业内部经营秩序或利用监管职能占有企业股份并参与分红等行为。

3、案件查办过程中，给当事人通风报信，出谋划策；或收受当事人的好处，随意降低案件处罚标准。

4、未经领导批准，擅自办案、擅自采取强制措施或与案件相对人私下交易，导致有案不查，失职渎职。

5、案件查办过程中，不能及时对暂扣及罚没财物进行登记、入库,导致侵占、私分、挪用罚没财物现象。

6、滥用自由裁量权，重责轻罚、轻责重罚，违犯公平、公正原则。

7、案件核审过程中徇私舞弊，包庇当事人，刁难办案人员，干扰执法正常进行。

8、复议工作中应当受理而拒绝受理的；或在复议过程中，徇私舞弊，坦护申请人。

9、对消费者投诉、申诉、举报的问题，不及时查办、拖延推诿，造成不良影响。

10、办理抵押合同或进行广告审查时，利用工作之便，故意刁难服务对象，谋取私利，出现不给好处不办事，给了好处乱办事现象。

11、利用工作之便，以推荐著名、驰名商标和“守重企业”为名，向企业索取好处，损害工商形象。

12、办理流通食品许可中，为达到谋取私利的目的，人为设置障碍，故意刁难经营业户，损害工商形象。

13、形式审查过程中，不能做到一次性告知或不遵守首办责任制，给当事人增加办事环节，导致投诉情况的发生。

14、行政审批中，违反工作流程，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致提前发照和乱发执照现象。

15、行政许可和行政审批中，为了谋取私利，利用工作之便涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料。

16、年检期间，故意刁难当事人或设置不必要条件，以此谋取私利的。

17、利用年检、验照之机，滥收或强行收取费用，引起企业不满导致投诉举报现象发生。

（二）干部人事管理风险

1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，工作人员不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，或私下做出许诺，可能造成不公平、不公正的后果或不良影响。

3、在查处违纪案件中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成定性不准或错案。

4、在发展党员过程中，违反组织原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

5、在户口管理中，违反实事求是的原则，虚报、漏报、随机变动户籍情况，可能造成严重后果。

（三）财务管理风险

1、不按规定使用财政统一票据以及收费不开票、虚假开票或打白条收费，会导致贪污现象发生。

2、不认真执行年初财务预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

3、不认真执行财务管理制度，可能造成公款私存，中饱私囊现象。

4、购置资产时，违反政府采购有关规定，可能产生收受回扣等不廉洁行为。

5、固定资产管理不到位，尤其是在处置废旧办公用品和车辆时，可能造成部分固定资产流失。

（四）思想道德风险：

1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降。

2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生。

3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织涣散。

4、工作缺乏责任心和积极主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前。

5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股，或工作时间打瞌睡等，可能被暗访人员拍照或录像，被新闻媒体曝光，损害工商形象。

6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果。

7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响。

8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失。

9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

二、监管风险

监管风险主要表现在行政执法方面。

1、市场巡查不到位，导致无照经营户存在，扰乱市场秩序，影响社会稳定。

2、市场巡查不到位，导致非法广告泛滥、非法传销或不正当竞争行为发生，扰乱市场秩序。

3、市场巡查不到位，使假劣农资商品扰乱农资市场，给农民造成严重经济损失。

4、对巡查中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处、指导，产生不良影响，造成失职或渎职。

5、行政执法过程中，不能做到文明执法，与当事人发生暴力冲突，危及双方人身安全或损坏当事人财物的行为。

6、对辖区内市场索证、索票制度监督检查落实不到位，使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，造成食品安全事故。

7、企业设立后，后续监管不到位，导致企业违法违规行为长期得不到纠正。

8、年检期间，对前置许可的时效性审查不到位，导致企业违法经营。

9、年检期间，重收费，轻审查，导致企业违法违规行为不能被发现或视而不见，丧失年检应有作用的。

10、对异地经营户监管不到位，形成监管空白。

11、对广告审查不严格，会导致内容低级庸俗的广告泛滥。

12、案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为。

13、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或分管单位违法违规问题发生。

14、对国家法律、法规、规章执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规现象得不到有效治理。

防范措施

一、要抓好日常思想道德教育。要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及工商部门行政赔偿及职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

二、要强化时效性教育。运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

三、要加强业务培训。用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

四、要加强工商廉政文化建设。通过开展丰富多采的廉政文化，树立工商行政管理职业道德规范，培养工商干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

五、加强对“一把手”决策权的廉政风险防控。健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和局务公开，增强决策透明度。

六、要加强干部人事权廉政风险防控。在干部选拔中，严格按照《干部选拔任用条例》，严格执行干部任用条件和标准要求；在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生；在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作；在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

七、要加强财务管理权廉政风险防控。进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

八、要加强基建管理、重要物资采购（维修）、重要物资处置权的廉政风险防控。建立完善的管理制度，规范流程，认真落实有关政府采购、招投标管理规程；纪检监察机构要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

九、要加强行政收费权廉政风险防控。进一步完善定费制度，认真落实成本计算、集体定费、标准公示等程序，完善定费收费台帐，收费标准、收费结果按规定公开，防止暗箱操作、随意定费收费。

十、要加强行政许可权廉政风险防控。进一步加强政务公开，全面公开登记、年检等行政许可工作流程、服务规定；进一步明确登记、年检中关于收费、提交手续、审计验资等各项业务工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，不得由经办人或领导个人决定，必须以业务会议或其他形式，经过集体研究决定，并做好记录，同时要兼顾规范与快捷高效相统一。

十一、要加强行政执法权廉政风险防控。行政检查、行政强制措施、行政处罚必须严格依法实施，进一步细化完善有关操作程序和纪律规定，推进规范化、制度化；规范行使自由裁量权，涉及突破法定处罚下限的减轻处罚必须经集体研究，做好记录；作出处罚决定后延缓执行或减免处罚的必须经集体研究履行有关审批程序，防止个人决定，暗箱操作；进一步完善执法审批、执法评议、执法监督、执法责任追究等制度体系，切实规范执法行为，防止执法腐败。

十二要完善责任追究制度。对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

十三要充分发挥外部廉政监督员的监督作用，定期组织廉政监督员和社会新闻媒体进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任。

十四要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

8.重点岗位廉政风险点防控措施 篇八

根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94个，查找出潜在风险点301个，制定防控措施430项，尤其是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：

一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政许可权、行政执法（审批）权：建筑工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；临时排水备案审批；永久排水备案审批；临时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、市政管理科，园林管理科。3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科、市政管理科）、蔡焕煜（园林管理科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，给予申请人办理许可提供“方便”；2.有意为难办事人，不同意许可或拖延时间。

（三）廉政风险防控措施：

1.实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，公布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

3.实行对外办事承诺制度。凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。资料不齐的，耐心做好解释，附上补办资料告知须知，二次办结，不能让群众跑第三次。

4.自觉做到 “三个一定”，即凡是办事者请吃的饭，一定不去；凡是办事者送的钱物，一定不要；凡是办事者请托办理的事情，一定到办公室谈。

二、行政处罚岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的行政处罚权：建筑工程施工过程行政执法处罚（建筑安全监督、质量监督）

2.涉及部门/单位：建筑业管理科、质监站。

3.责任廉政监察员：罗春阳（建筑业管理科）、颜跃进（质监站）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼，办理“人情案”、“关系案”。

2、滥用自由裁量权，违规从轻、减轻、减免、从重、加重对当事人的行政处罚，或借助执法权故意刁难当事人。

3.施工现场监督检查中发现违法情况不处理，接到违法行为举报后不处理、不作为。

4.建筑工程施工过程中，对违规违章及安全事故责任单位、责任人进行行政处罚时，存在事实认定不够清晰，调查取证不充分、使用有关法律法规不准确或不按法定程序作出处罚决定等风险。

5.对施工安全条件检查、对企业和个人进行动态扣分时，把关不严，乱作为，或借助执法权故意刁难当事人。

（三）廉政风险防控措施：

1.在建筑工地的监管执法过程中，严格执行必须两人以上对工地进行检查的规定，互相监督，出具处理意见必须双方商量确定签名后才能发出，重大决定经请示科室领导、分管局领导后才能下达。

2.对违规违法现象，严格执行第一次整改，第二次停工处理，第三次才进行行政处罚的规定要求，做到有理有据。

3.在执行诚信体系评分、对企业和个人动态扣分等执法行为过程中，必须让相关企业和个人参与、知情，防止暗箱操作，并严格执行层级审批制度，防止权力寻租。

4.主动接受各受监单位的监督，主动公开各项办事细则及相关投诉电话，接受各建筑施工单位的检举、投诉。

三、招标管理岗位的廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：招投标备案、资格审查、开标评标过程监管、招标代理考核、招标投诉申诉或投诉受理等。

2.涉及部门/单位：招标办，建设中心、维管中心，园林管理科、园林景观科、市政管理科、市政建设科。

3.责任廉政监察员：何祖建（招标办）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、蔡焕煜（园林管理科）、戴文明（园林景观科）、罗春阳（市政管理科、市政建设科）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.业主对招标代理机构选取存在未能严格执行区内规定，招标办备案审核不严格。

2.招标备案、投诉处理、招标代理的抽取等工作中缺乏监督，存在权力寻租风险。

3.通过检查和现场监督等方式对工程招标投标过程进行监管时，在招标文件遗漏或不明确的条款界定时出现违反“三公”原则，存在寻租风险。

4.招标文件合法性审查时会存在以下风险：①工程招标条件不完全具备条件即进入招标程序；②工程招标文件未能按照国家省市相关的招标文件范本进行编制，未能严格审核招标文件合法性，自由裁量权会出现“吃、拿、卡、要”的现象；③招标投标时间未能按照招标法的规定和《海珠区小型建设工程施工招标管理规定》，出现权力寻租风险；④ 招标文件合法性审查过程会出现向潜在投标人泄露信息的风险，存在权力寻租的风险。

5.根据不同程度的介入招投标过程，掌握一定的信息，存在利用招投标信息获取个人好处的风险。

（三）风险防控措施：

1.严格执行《海珠区政府所属单位公开选择招标代理单位的规定》，在业主提交招标文件备案时，对区属单位工程招标代理机构严格审核，确保各单位依规进行。对区属单位未严格执行招标代理选取规定的，应报区监察局。

2.严格执行《中华人民共和国招标投标法》及广东省实施《中华人民共和国招标投标法》及省市的规定，确保不出现设置不合理的招标投标条件，招标文件合法性审查应按照经办人-科长-分管领导的审核审批制度，并报局纪委书记加具监督检查意见，严格执行逐级审批程序。

3.业主向招标办咨询招标业务时，不能向潜在投标人泄露项目立项情况和招标进度。

4.严格执行《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发【2004】56号），规范招投标监督部门的工作，确保依法行政。招标文件未上网前严禁向潜在投标单位泄露招标文件信息。

5.建立公正高效的招投标投诉处理机制，制订规范的投诉处理制度，确保执行《工程建设项目招标投标活动投诉处理办法》（发改委第七部委令2004年第2号）的规定。对招标投标投诉处理应公正高效，处理过程注意信息保密。

6.在对工程招标投标过程进行检查和现场监管过程中，发现违法违规行为，应按照广东省实施《中华人民共和国招标投标法》的第五十四条的规定进行处理。如出现招标文件出现明显遗漏或不明确的条款界定时，应将情况报告分管领导，及时修正完善。

7.完善招投标监督管理制度，包括招标投标须知，招标流程图等。主动接受纪委的监督，定期与纪委书记汇报招投标情况。

8.严格落实招投标信息公开工作，及时有效公开招投标信息。

四、工程管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及管理权属：招标文件编制、合同管理、资金拨付审核、工程变更审核、工程现场管理、预结算评审、竣工验收核查、征地拆迁等。

2.涉及部门/单位：市政建设科、市政管理科、园林景观科、园林管理科、建设中心、维管中心、道扩办。

3.责任廉政监察员：罗春阳（市政建设科、市政管理科）、戴文明（园林景观科）、蔡焕煜（园林管理科）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按国家省市相关的招标文件范本进行编制，恶意抬高分部分项工程项目的综合单价，或者有意将重要的项目主要的工程量清单漏项，或使招标控制价高于市场价，为中标方谋取非合理利润，存在权力寻租的风险。

2.对招投标资质把关不严、设定合格资格条件带有倾向性，存在利用一定的审批权限及信息获取个人好处的风险。

3.在合同价、合同条款的审核过程中，收受合同乙方的好处，出现提高合同价的现象；或者故意拖延审查时间，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.对工程款项拨付、工程预结算、工程控制价、工程变更等审查把关不严，出现超概算、虚报工程量、工程款拨付超中标价等情况。

5.对工程进度监督不力,对质量监督把关不严, 随意性大，不给好处不办事，给了好处乱办事，如：利用材料监督抽检工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隐瞒质量隐患不及时上报、处理，导致工程质量存在隐患。

6.对工程验收把关不严，导致工程质量不过关。

7.竣工验收审核过程中，对工程量核实把关不严，或者收受有关单位的好处，多计工程量。

8.在征地拆迁过程中，编制概算、补偿安置方案、对拆卸工程量审核把关不严格，利用拆迁补偿、安置的职权串通拆迁户违反国家政策谋取个人利益。

（三）风险防控措施：

1.加强造价审核业务学习，注重选择、培养业务精通人员，严格按照国家省市相关的计价标准进行审核，执行建设工程预结算评审制度和行为规范，确保审核的准确性和合理性。2.注重项目评审各环节的相互监督，同时兼顾难易搭配，保证在每个项目必须由2位以上评审人员审查及复核。加强预算审查的监督管理，严格工作流程，实施逐级呈批制度。规定结算审核时限，实行定期检查和过错倒查问责制度。

3.严格规定合同审批时间，建立合同会签的跟踪监管体系，有专人跟进和催促合同会签过程中所有人员的审批进度。

4.工程款拨付过程中，明确审批时限：所有资金拨付申请在合同部必须在3天内审查处理完毕，如发现资料手续不全的，必须书面告知，申请经代建单位负责人—分管领导—局长审批，办好用章手续后2天内专人分别送达广州市建设委员会及广州建设投资集团拨付中心审核，市城投拨付中心下发取款通知后及时进行登记存档，并当日通知项目负责人签名确认。

5.工程量变更严格遵循“先审批、后变更”原则，要求每个项目的负责人要按照施工规范，及时与施工单位一起核算确认工程量，实行四个机构联审签字制度，即每一次工程变更，都必须由业主代表、设计单位、监理单位、质监站联合会审，共同签字方能生效。实行5万元以下、5-100万元和100万元以上三级变更管理制度，按变更审批权限分别上报送审，工程变更超过5万元以上的项目由区派驻纪检组介入监督，超过合同价10%或增加100万以上的，要求上报区重点工程项目监督协调领导小组审议，进一步强化权力监督，把好工程变更关。

6.工程竣工验收过程要做好工程量核实。核准工程量时，一定要有2人以上参加，到现场亲自核算，互相监督。发现在核实工程量过程中出现故意瞒报、虚报、漏报的，从严追究有关人员的失职责任，对相关单位进行扣分处理或者向市建委上报不良行为记录。

7.征地拆迁工作中，严格执行拆迁规程，完善内部管理流程，对拆迁房屋的补偿或安置标准、条件应严格把关，对有关产权证明文件、测绘、评估等补偿资料应由有关职能部门进行严格审核，防止被拆迁房屋出现“张冠李戴”或“多补少拆”现象。制定拆迁方案、上门（单位）动迁和签定协议时必须有两人以上参与，相互监督。

五、财务管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权限：经费报销审核、开支预算、票据管理、资金管理。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、局属事业单位财务部门。3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核。

2.现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用；往来款项结算不清。

3.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置帐外帐、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出有关规定。

4.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

（三）风险防控措施：

1.制定、完善和落实财务管理制度，⑴经费预借，实行“一借一报”，借款按领导批准额度执行，不准超借，必须当月借出当月归还或报销；⑵开支超过3万元以上的专项经费，必须经局党政联席会议决定方可支出。⑶缴交各项税金，办公大楼水电费、电话费、公费医疗费、购买文具等由财务核定后报办公室主任或部门负责人核实后按程序办理报销；⑷各项城市维护费及专项资金，应由各基层单位或施工单位将工程进度情况等资料分别报主管科室、财务主管、分管局长、局长签批后方能支付工程款。

2.严格按规定做好每季度开支预算计划，并于每季初向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、财务决算。

3.登记好现金日记帐和银行存款日记帐；每月进行一次借款的清理，督促当事人报帐，及时收回借款，避免借款人长期挪占公款。

4.在电算化的使用上，实行岗位责任制，会计、出纳、核算等人员不得兼任，各岗位明确后并用密码控制，防止越权操作，人员互相制约，防止违法行为发生。

5.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。每年邀请审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

六、后勤管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：

1.涉及的管理权属：车辆管理，办公用品、车辆、设备采购，公务招待。

2.涉及的部门/单位：机关党政办、各局属事业单位后勤部门。

3.责任廉政监察员：何祖建（党政办）、颜跃进（质监站）、欧卫东（建设中心）、任剑鸿（维管中心）、刘志邦（道扩办）、钟惠贇（绿化工区）、吴劲华（公园管理中心）、敖润芽（晓港公园）、于芸（海印公园）。

（二）岗位廉政风险点及表现形式：

1.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等方面虚开多报。

2.办公用品、车辆、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

3.公务接待不按照规定的标准执行，超标准、超规格接待，报帐不按规定的程序审批，及违反财务管理规定。

4.利用单位饭堂采购食品从中牟利，与饭堂人员串通报大开支。

（三）风险防控措施：

1．健全车辆使用制度：⑴汽车使用实行统一调度。由办公室负责派遣登记，⑵因业务来往，需要借车使用，必须经领导批准后方能外借，并缴交车辆使用费和汽油费；⑶汽车维修、加油、年审经司机班长或安全员提出后，由办公室主任（副主任)或各事业单位部门负责人核定后，书面报送各事业单位责任人或局领导审批；⑷汽车每天外出的路桥费、保管费必须附在报销单背后，统一在每月下旬送办公室主任或部门负责人审核后方能报局领导批准报销；⑸擅自开车外出办事，一经发现，即对司机进行批评教育，如发生事故，一切后果由本人负责；⑹司机必须每天负责将车辆及时开回指定停车场停放，违反规定造成损失的，由当事人负责赔偿。

2.办公用品、车辆、设备采购、公物管理和固定资产管理，要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和广州《穗财采〔2007）70号 关于加强政府采购价格评审管理的意见》等有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。

3.严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。

4．严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3万以上的支出由党政联席会议审定。

5.部门、单位负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超3万元）需经党政联席会研究同意方可购置。

七、岗位廉政风险防控责任及要求。

（一）岗位廉政风险防控工作是贯彻落实党风廉政责任制的重要一环，各部门、各单位负责人是本部门、本单位的廉政风险防控的第一责任人。对落实廉政风险防范措施不力的单位、部门，造成严重后果的，按照党风廉政建设责任制的要求，对部门、单位负责人进行问责。

（二）廉政监察员对本部门、本单位岗位廉政风险预警防控工作负有监督、管理、提醒职责。每季度向局纪委汇报本单位、本部门岗位廉政风险防控运行实施情况，发现存在或可能发生廉政问题时，要及时发出预警信号，对相关岗位人员和部门、单位负责人进行警示提醒，并及时向局纪委、党委汇报。

9.廉政风险点岗位人员廉洁档案 篇九

名

性别

民族

籍贯

出生日期

身份证号

政治面貌

入党时间

婚姻状况 已婚 学 历

学 位 全日制

教

育

毕业院校及专业

在职

教

育

毕业院校及专业

工作单位

现任职务

职务级别

任现职 务时间

家庭住址

联系 电话

个 人 工 作 简 历

廉政风险点岗位人员有关事项 一、家庭成员及主要社会关系（去世的仍需填写）

包括配偶、子女、父母、配偶父母及本人亲兄弟姐妹

姓名 称谓 出生年月 政治面貌 工作单位及职务

二、配偶、子女及其配偶经商办企业的情况

有此类情况（）无此类情况（√）

姓名

企业名称

成立日期

经营范围

注册地

经营地

企业地址

注册资本

出资金额

姓名

企业名称

成立日期

经营范围

注册地

经营地

企业地址

注册资本

出资金额

本人签名：

10.规划科廉政风险点排查总结 篇十

丁玉录

根据分局党委[2011]年11号文件的要求，2011年5月20日至2011年5月28日规划统计科结合本科室的工作实际，突出重要岗位，采取“自己查、群众提、互相找、领导点、组织审”等方法，找全找准思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点，并按风险发生机率或危害损失程度确定风险等级。为使风险排查阶段工作落实到实处、取得实效，确保廉政风险防范管理工作稳步开展，科室主要抓了以下工作：

一、查找岗位风险

按照全员参与的要求，结合本人的工作实际组织科室人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、社会评、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写了《吴忠公路分局廉政和监管风险点个人自查及防范措施登记表》。

二、查找科室风险

在查找岗位风险的基础上，根据实际针对人、财、物管理和计划分解、机械设备租赁等重要岗位，组织科室对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险

内容和表现形式，填好《吴忠公路分局廉政和监管风险点个人自查及防范措施登记表》。

三、结合实际情况，制定预防措施

11.行政处罚廉政风险点 篇十一

1.引言

在工程建设和物资采购领域引入招投标制度有效防止了过去个别权利部门和个别当权者利用手中权利在工程发包、物资采购过程中的腐败和商业贿赂行为。但随着操作模式的改变和权利的分散转移，腐败和商业贿赂现象如影随形逐渐渗透到了招投标的各个环节。事实证明，凡是有权利发生作用的地方就有可能发生腐败和商业贿赂行为，就存在廉政风险。因此，为了从源头上预防和治理腐败、营造风清气正的商业环境，开展招投标过程的廉政风险点分析并制定有效的防范措施就显得十分必要。2.工程和物资采购招投标管理的突出问题 目前虽然各企事业单位在工程发包和物资采购方面普遍采用了招标的方法，但招标工作在组织机构，工作程序，商家入围，评委选取，评标定标，合同管理等方面，都程度不同地存在不规范的问题。过多的行政干预，操作程序不规范或随意简化、对投标单位审查考核不够、投标结果轻易更改等情况时有发生，大大削弱招投标机制所应有的效能。在招投标活动中，招标管理单位往往对招标管理的法律法规及制度程序臵之不理，采取如下的违规行为：①化整为零，逃避招标。采用化整为零的方式逃避招标，将达到招标起点标准的项目或金额进行分割，使得分割后各部分

达不到招标起点。②半招半定，只招其一。只对部分项目展开招标，其他部分则按设计变更或追加项目发给关系户或擅自采用邀请招标方式。③表面虚假招标，实际直接发包，或泄露标底，与投标单位串通投标。④招标文件不规范，文件信息不清晰、不具体，导致招标文件内容存在明显差异而缺乏可比性。⑤评标不公正，过程不公开，搞暗箱操纵，对关系户和其他投标方区别对待。⑥招标过程重要信息泄密等。

投标单位为了中标有时可能采取以下不正当行为：①采取商业贿赂等不正当或非法手段谋求中标。②投标单位互相串通，彼此达成协议，出现陪标、串标、围标的现象，损害国家和招标单位的利益，削弱、限制了正当的竞争，使招投标流于形式。③投标单位挂靠现象严重，有些投标单位不具备要求的资质和能力，就采取借用或挂靠等方式谋求参与投标，中标后再转包或分包，获取利益。

以上列举现象说明招标也不是包治百病，不规范的招标和不正当的竞争依然是腐败和商业贿赂的手段和表现形式，有人称之为“阳光下的罪恶”。

3.招标过程廉政风险点分析

招标过程包括招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等主要环节。每一个环节都可能存在廉政风险，下面做一粗浅的分析。

3.1招标计划包括招标范围、招标的内容、设备材料的数量规格型号、概算投资、资金来源或主管部门等重要信息，是企业的商业秘密。由于招投标竞争日趋激烈，谁抢先获取这些信息，就可以开展先期公关，为以后的入围、评标、定标取得优势做好前期铺垫、为投标策略做好心理和技术准备。业主方工作人员主动透露信息以获取好处或投标方通过感情联络的方式刺探信息的可能性是有的，此阶段信息泄密是风险点之一。

3．2该公开招标的而选择邀请招标，邀请招标指定入围厂家或影响入围厂家的确定，该全部招标的而选择部分招标或分解拆零规避招标，决策者选择何种招标方式和邀请谁入围只要不安规定行事就有其主观意图和心理倾向性。究其原因不外呼是要么上级部门或某个领导打过招呼、决策者有难言之隐；要么是亲朋好友有过请求，想照顾关系；要么是投标方提前或平时搞过公关，投桃报李。这种违规行为为以后环节的权利运作和不当正当竟争埋下伏笔。目的决定手段，因此招标方式的确定和入围选择就是廉政风险点。

3.3有时在工程招标和新技术设备采购招标中，招标文件带有门槛限制、歧视性条款或排斥潜在投标人的条件。有些门槛设定并没有科学合理性和十分的必要性，有些技术和商务条款也非具有颠覆性意义。但只要附带了这些条件就会给入围和评标带来影响。其背后的缘由是业主方有意想照顾或排斥哪一方、更有甚

者是双方事前达成的默契。这影响了招标的公平公正、也潜伏着廉政风险。

3.4评标是招标过程的重要环节，对招标结果有至关重要的影响。评分尺度的掌握取决于评标人的专业知识水平、现场的工作经验、是否熟悉评分规则、职业操守境界，带有不可否认的主观倾向性。谁参与评标、谁主持评标、评标结果等都是招标的机密，不可外传。这些信息泄露就会给某些投标人或其利益相关人带来可乘之机。在招标实践中泄密事件是时有发生的，倾向性打分也不是绝无仅有的。评标过程和信息保密、评标人员的管理是廉政建设的重点领域。

3.5除上述四种情形外，从以往的审计和监察揭示的问题表明，定标过程是否民主、是否按期并严格按中标结果签订合同，在中标费的收取、合同付款和工程验收等环节上也会发生行贿和受贿行为。在工程合同中签订开口合同、变更工程量、追加预算、降低某些标准，在设备材料合同中修改配臵标准、减少备件数量、附带其他条件等。不廉洁行为的方式、发生区间会随着薄弱环节位移而变化。因此不能“一招了之”，要加强全过程管控。

4.招标廉政风险防范机制建设

为了规范招投标行为、净化招投标环境，必须贯彻预防为主的方针，加强招标廉政风险防范机制建设。

一是要持之以恒地对各级领导干部和与招标工作有关人员进行廉洁从业和反腐倡廉警示教育，教育他们常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心。教育教化工作不能时紧时松、一曝十寒，要建立起党风廉政教育的长效机制。二是要建立起招投标管理完备的制度体系，做到有章可循、有法可依。这些制度应该包括招标组织机构职能、各级人员的职责、工程物资招标范围和模式、招标程序和工作流程、评分规则、违规违纪处罚规定、保密制度、评标专家管理制度、供应商遴选和评价制度、合同和档案管理制度、工作人员行为准则等。三是要建立起完善的监督保障机制。充分发挥各级审计、监察、财务、行政的监督职能，参与招投标过程控制和定期进行专项监督检查，要制度化。四是要建立招投标全过程完善和评价考核机制。定期对招标工作进行分析评价和改进，将招标管理工作纳入目标责任制考核。五是要建立招投标技术和创新机制。信息技术和电子商务技术为招投标活动提供了阳光操作的平台，开辟了技术反腐的新途径。中石化的经验值得借鉴。总公司近年来推行的物资集约化管理是管理创新的成功举措，使系统物资采购标准化和规范化水平大幅提升，有效降低了廉政风险。

5.加强招投标全过程效能监察

要想有效降低招投标工作的廉政风险仅靠制度和事后监察是不够的，风险防范的关键在于关口前移和过程管控，罔羊补牢

不如江中补漏。因此必须建立和实行与招标工作同步的效能监察工作机制。借鉴各单位的有益经验大致有如下做法：

5.1 招投标活动前期相关工作的审查：①检查是否具有完善招投标活动的管理制度；是否严格履行相关制度中对招投标工作职责的规定，严格按制度和程序办事。②检查在制度框架内的项目是否进行公开招标，有无将公开招标的项目拆分、规避招标的行为。③检查是否存在以不合理条件限制、排斥或歧视性对待潜在投标人，限制正当竞争的行为。④检查公开招标项目是否按规定发布招标公告，邀请招标项目是否按规定程序确定潜在投标人。⑤监察标底编制工作的保密情况。

５．２招投标工作具体实施情况的审查 ①检查招标工作中是否执行“招标、评标、定标”三分离原则。②检查有无虚假招标，是否存在影响评标活动公正、公平的行为；是否存在以其它方式干涉招标的行为。③检查参与招投标活动的各方是否存在相互串通、以权谋私、商业贿赂等行为。

可采用的方法 效能监察的方法多种多样，最基本方法是全过程参与、进行资料分析、评价审核等。

资料分析：资料分析是指监察部门对招投标管理所制定的规章制度，做出的各种决定、命令，发布的各种文件、工作计划以及各种账目、单据、统计报表等资料进行查阅，通过核对及分析研究来正确评价招投标管理活动。其中，监察部门对收集的数据要反复核实，必要时应请有关权威部门认证，防止出现差错。

过程参与：监察部门为了充分保证监察对象正确履行职责，有效防止和控制违法违规问题的发生，直接参与招投标活动，在活动过程中对招投标活动进行监督检查。而监察部门在此过程中需要保证其监察的独立性和公正性，只是参与过程，而不能代替、包办和执行业务部门的具体工作。

评价审核： 这是指监察部门对招投标管理活动的效益、效率和效果进行审核，以评价其管理效能的方法。即对企业招投标管理的人力、物力、财力资源使用状况，所取得的经济效益和所达到的预期效果进行比较，进而给出评价。

５.3 突出招标、投标环节的检查和监督。在招标活动过程中，监督人员应通过检查项目审批程序、招标或谈判文件等，审查招标项目是否是公司规定的必须招标的项目，是否按规定进行招标；可以不招标的项目是否通过审批，更重要的是多渠道掌握不招标项目或谈判项目的相关信息，防止招标单位将项目以化整为零或拆分的方式，逃避招标。此外，还要检查招标文件的制作是否符合公司的相关规定，设有标底的项目，是否采取有效措施确保标底在开标前保密。监督人员应通过全程参与，及时与招标人就出现的有关问题进行协商，及时提出有效意见，对于出现的违规操作，予以当场制止。

开标过程中，监察人员参与开标会议、宣读招投标纪律，并进行现场监督。评标过程中，当评标专家进入评标现场后，监察人员将评标纪律和保密要求作为评标工作手册内容，随评标工

作手册一起发给每一名评标专家。同时，开标过程的保密措施和执行情况。最终定标阶段，招投标部门要将附有评标结果、评标说明及招投标书说明等信息的资料报送监察部门进行审核和备案。在具体监察中，监察人员获取招投标文件、会议记录、开标记录等有关文件资料并对其完整性、真实性进行审核，确保招投标工作的“三公"原则。

５．４ 加强招标后合同签订及执行情况的监督 招标结束后，监察部门应继续对中标合同的签订及执行情况实行跟踪式的监督检查。一些企业往往比较重视招标的过程控制，却忽视了对招标后发出中标通知书、与中标人签订合同及合同执行情况的监督。在没有监督控制的情况下，随意变更招标结果的情况时有发生，如招标人与中标人签订的合同并不符合招标文件或者与招标会议上所承诺的内容不一致；合同执行情况与合同所规定的条款不一致，如交货期、数量、质量的验收及服务等未按照合同约定执行等。这导致招投标仅仅流于形式，失去其存在的意义。因此，应重视事后监督，对合同执行情况监督检查，并监督合同执行过程中是否有非法转包、分包问题，是否有弄虚作假、徇私舞弊、行贿受贿等违法违纪违规行为。

在开展招投标检查效能监察工作时，应努力做到“监察一批项目，堵塞一些漏洞，完善一套制度，推进一项工作”。结合开展治理商业贿赂专项工作，对企业的管理制度进行重新审查，关注制度的完善性、系统性，修订并完善如《三重一大事项决策

制度》、《物资采购制度》、《工程招标制度》等一系列企业内控制度，规范市场交易行为，规范员工从业行为，规范物资采购、工程招标监督，形成有效的监督制约机制和自律机制，从源头上铲除滋生腐败的条件和土壤。

６结束语