廉政风险防范管理工作(第二阶段小结)

廉政风险防范管理工作(第二阶段小结)（精选11篇）

1.廉政风险防范管理工作(第二阶段小结) 篇一

X县城管局开展廉政风险防范机制建设

第二阶段工作总结

根据县委《关于全面推进廉政风险防范机制建设的实施意见》（X委办[2011]29号）精神，我局高度重视反腐工作和党风廉政建设工作，根据实施意见安排，从十月份开始我局廉政风险防控管理工作进入到第二阶段，即健全风险防控机制阶段。通过上一阶段的工作，我局就不同岗位、不同环节存在的廉政风险进行了详细认真的自我排查，在不同层面、不同类型共查找出多个风险点，并根据要求确定了不同的风险等级，在第二阶段我们有针对性地提出了防控措施，做到了目标明确、责任到人，从而有力地促进了对风险点的防控。

一、大力开展廉政教育

在推进工作过程中，我们继续加强廉政风险防控管理要求，采取多种形式开展廉政教育。一是注重廉政思想教育。通过支部学习会、领导干部讲党课、个人自学、典型案件警示教育等多种形式，增强岗位人员的法纪意识和廉政自律意识，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和政绩观，切实做到自警、自醒、自重、自律、慎独、慎交、慎微、慎权，营造良好的廉政氛围；二是开展反腐倡廉教育。重点做好《廉政准则》的学习，使岗位人员深刻认识学习贯彻《廉政准则》的重要性，时时处处以《廉政准则》来要求自己、规范自己。同时，我局还组织全体干部职工集中观看警示教育片，通过对典型案例的收看，不断增 强全体干部职工反腐倡廉政的意识；三是建立廉政学习长效机制。建立完善每周一次的学习制度，通过开展“每人读一本好书”、廉政学习经验交流会、廉文荐读等形式多样的活动，有效提升全局干部职工的道德修养和反腐防腐的能力。

二、详细制订防控措施

在确定重要岗位和主要风险点的基础上，按照局工作岗位廉政建设总体要求，通过明确局领导及股室、所（队）的职能职责，进行风险的辨别和评估，提出风险的预防措施，构建本局各项廉政防控机制，分类制订防范措施和内控制度，对已有的相关工作制度，按照廉政风险防控要求进行进一步补充和完善，使各项廉政风险防控措施充分汇集民智、反映民情和体现民意，切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人。

三、大力加强制度建设

针对廉政风险，我局建立健全了重大议事决策、行政管理、政府采购、工程建设、财务管理等制度体系；完善了内部监督检查考核、谈话提醒、诫勉谈话、督导纠错、通报批评等制度；建立了风险等级管理领导责任制。同时，局机关还建立了廉政风险定期分析制度，针对机关各岗位特点，定期对可能发生的违纪违法现象进行监督检查，防止苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。

四、不断强化风险监控

一是建立廉政风险监督渠道。通过设立公开监督举报电话、设置意见箱等方式，及时收集群众意见，定期汇总分析信访举报 的相关情况，查找不足，限期整改；二是强化监督考核机制。把廉政风险防范机制建设工作纳入机关作风效能建设、目标任务考核和党风廉政责任制一起考核，确保党员干部零违纪，实现对廉政风险的有效防控。三是全面公开廉政承诺。把各自岗位的职责及全年的工作内容、目标全面进行公开，让群众了解局机关干部的工作状况，有利于更好的做好各项工作。

通过一系列防控机制的建立，使我局在廉政风险防控上更加有了制度保障，从而有效提高了重要岗位人员的自我约束力，进一步强化了岗位廉政风险的监控力度，使岗位廉政风险防控体系建设深入人心，贴近群众，更加有力的促进工作。

二〇一一年十月二十日

2.廉政风险防范管理工作(第二阶段小结) 篇二

2007年党的十七大报告中, 把反腐倡廉建设与党的执政能力建设、思想建设、组织建设、作风建设和制度建设放到了同等重要的位置, 提出要以完善惩治和预防腐败体系为重点加强反腐倡廉建设。这是第一次在党的代表大会报告中提出要加强廉政建设。2009年中央纪委在第十七届四次全会上首次明确提出, 要积极推进廉政风险防范机制建设, 加强对行政权力运行的全过程、全方位监控。2010年召开的十七届中央纪委五次全会又提出, 要加强行政权力运行监控机制建设, 注重廉政风险防范。2012年党的十八大报告中, 第一次把反腐倡廉建设放在了党的五大建设的第四位, 并提出了建设廉洁政治的目标, 要求做到干部清正、政府清廉、政治清明。在2014年的政府工作报告中提出, “各级政府必须厉行节约, 反对浪费, 坚持过紧日子”;“深入推进反腐倡廉制度建设, 坚决查处腐败案件, 对任何腐败分子都要依法严惩、决不姑息”, 再次彰显了中央反腐倡廉决心。

面对当前反腐倡廉问题, 加大惩治力度不失为一种有效的途径, 但却不是最好的手段。未雨绸缪, 防患于未然, 应该才是更好的选择。将预防腐败放在首位, 从财务管理视角下加强廉政风险防范机制建设, 既是一种新的廉政建设的研究方式, 又是一种新的探索方式。

一、财务管理视角下加强廉政风险防范机制建设的意义

根据党中央和国务院对廉洁防控机制建设的要求, 以及财务管理自身发展的需要, 做好财务管理领域的廉政风险防范工作有十分重要的意义。

1.加强廉政风险防范机制建设是强化财务监管的重要手段。从财务管理的角度大力加强制度建设, 加强资金监管, 在堵塞漏洞、保证资金安全方面确实起到了一定的作用, 但随着资金管理任务的加重, 在资金管理和资金使用中仍存在一些问题。在目前机构和人员不能随着管理要求提高而相应增加的情形下, 通过廉政风险防控机制建设, 可以有针对性地完善制度, 防止问题的发生。

2.加强廉政风险防范机制建设可以进一步明确资金管理责任。管理责任不清是导致资金管理过程中问题产生的主要原因, 合理划分和确定资金管理责任, 做到权责清晰, 是目前财务管理工作的一项重要任务。虽然近年来有关部门出台了一系列有关规范资金管理方面的制度办法, 但责任不清依然是资金管理过程中悬而未决的问题。

3.加强廉政风险防范机制建设可以有效防控财务风险。通过廉政的角度, 加强财务风险的防范, 可以更加有效地引起相关责任单位和人员的重视, 把财务风险防范作为日常管理的重点, 不仅可以减少违法违纪问题的发生, 而且促进财务和廉政建设工作管理水平的提高。

二、财务管理工作中的廉政风险识别

(一) 现金管理中的廉政风险识别

现金是组织中流动性最强的资产, 对于维持单位正常的运行具有重要作用, 但现金也是所有资产中最容易流失的资产, 容易被贪污、挪用, 滋生腐败问题。因此必须加强现金管理。现金管理按照资金运行, 分为现金的取得、现金的保管、现金的支出。现金管理存在的问题主要表现在:随意使用现金, 用大额现金交易;用白条抵库;不符合库存现金限额管理规定;现金不及时入账或不入账导致现金被挪用或贪污;用虚假凭证套取现金等。

(二) 银行存款管理中的廉政风险识别

银行存款是指单位存放在银行和其他金融机构的货币资金。银行存款管理中的问题主要表现在:个别单位账户设置过多;公款私存;经办人私刻公章, 利用假公章套取资金等。

(三) 会计核算管理中的廉政风险识别

会计核算的对象是特定主体的资金运动, 包括资金的投入、资金的循环与周转、资金的退出三个阶段。会计核算存在的廉政风险点主要表现在以下方面:账务处理不规范、会计核算无依据、记账凭证附件不全等。

(四) “小金库”管理中的廉政风险识别

所谓“小金库”是指违反国家财经法规及其他有关规定, 侵占、截留、隐匿国家和单位的各种应交收入, 化大公为小公、化小公为私有, 以虚列支出、资金返还等方式转移到本单位财务账外的资金, 未在本单位财务会计部门列收列支或未纳入预算管理、私存私放, 不纳入财政预算管理的各项资金。“小金库”按照资金运行方向, 分为小金库资金形成与小金库资金支出。小金库防范管理的主要控制点有:用资产处置、出租收入设立“小金库”、违规收费、罚款及摊派设立“小金库”、经营收入未纳入规定账簿核算设立“小金库”、虚列支出转出资金设立“小金库”、以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立“小金库”、以假发票等非法票据骗取资金设立“小金库”、上下级之间相互转移资金设立“小金库”等。

三、财务管理工作中的廉政风险防范

(一) 现金管理中的廉政风险防范

1. 现金入账的及时性控制。

从财务部门工作职能的出发, 进一步明确财务人员的责任范围, 加强财务检查和内部审计, 对财务工作人员加强职业道德的教育和业务素质的提高, 防止现金不及时入账或被挪用贪污事件的发生。

2. 现金保管的安全性控制。

施行定期不定期的盘存制度, 增加出纳以外的人员参与现金盘点或监督盘点, 对于关键岗位上的财务人员定期进行换岗、轮岗, 并着力加强对财务人员的廉政思想教育, 可以有效防止现金保管环节中白条顶库、非法挪用等现象的出现。

3. 现金支出的合法性控制。

对于业务经办人进行财务知识的培训, 审查支付凭证是否有理有据, 支付程序是否合法完备, 从而加强支付环节的复核工作, 从而防止部分人利用虚假凭证套取现金。

(二) 银行存款管理中的廉政风险防范

银行账户管理的流程一般是:申请并开设银行账户, 办理结算业务, 登记入账。在银行存款管理方面, 可以针对银行存款管理的关键环节进行风险识别, 并结合近年来国家审计署审计中发现的问题, 以及对照廉政法规的有关规定, 确定廉政风险点, 对可能出现廉政问题的行为, 有针对性地采取有效防范措施。

1. 开设银行账户环节的风险防范。

针对有选择性到某些银行机构开户, 或者在开设银行账户时, 不是按照需要开户, 在多家银行开户的现象, 为防止财务负责人接受金融单位贿赂违规开户, 为个人谋私利而使单位资金存在安全风险, 必须严格执行相关法律, 实行岗位牵制和集体决策等手段。

2. 办理结算业务环节的风险防范。

为保障银行存款安全性和账户安全性, 防止公款私存贪污挪用以及私刻公章等事件的发生, 单位应该在加强对职业道德教育的同时, 加强印章管理, 并指定专人定期核对银行账户, 加强内外审计和财务检查。

3. 登记入账环节的风险防范。

如果银行存款收支不入账很容易产生资金被贪污或挪用。在这一环节明确岗位职责权限, 确保办理货币资金业务的岗位不相容非常重要, 通过账账核对、账实核对, 检查收到的银行存款是否已全部入账。

(三) 会计核算管理中的廉政风险防范

会计核算的业务流程分为:填制记账凭证;登记库存现金日记账和银行存款日记账;登记明细分类账;汇总、编制科目汇总表;登记总账;编制会计报表。

1. 设置账簿环节的风险防范。

在设置账簿环节上, 针对部分财务工作人员出现的在依法设置的会计账簿之外设账登记、进行核算, 也就是形成账外账的行为, 应当加强财务检查、扩大审计范围。

2. 原始凭证取得环节的风险防范。

在始凭证取得环节, 为了防止原始凭证不规范或者提供虚假的原始凭证, 以套取资金的事件发生, 财务部门的负责人和业务部门的负责人应当加强内部控制;运用特定的技术进行鉴别。

3. 财务报告编制环节的风险防范。

财务报告编制环节, 为了避免财务报告内容不完整、账表不符的现象, 财务部门应当加大内部审计力度和检查力度, 有针对性地进行审核, 通过重点分析, 就能够发现潜在重大风险点。

(四) “小金库”管理中的廉政风险防范

针对“小金库”的防范管理主要放在小金库的形成, 即小金库资金的来源方面。

1.从内部管理角度, 应建立健全财务管理内控机制, 严格执行报销手续, 签字人认真审核把关, 保证支出事项和原始凭证的真实性, 完善财务管理制度, 明确项目经费开支范围和标准, 堵塞财务管理漏洞。

2.从会计核算角度, 对于收入项目, 应该及时进行会计账务处理, 对于资产处置、出租收入和经营收入应纳入预算管理。

3.构建有效的监督机制, 党内监督和党外监督相结合、上级监督和下级监督相结合、社会监督和群众监督相结合。

总之, 财务管理是单位管理的一个组成部分。财务管理的活动几乎涉及到单位管理的各个方面, 从资金的筹集到资金的合法使用及资金的分配, 此外还包括单位设立、合并、改组、解散等, 这项工作的好坏直接影响着廉政建设的结果。

摘要：根据党中央和国务院对廉政防范机制建设的要求, 以及财务管理自身发展的需要, 将风险管理理论应用于财务管理工作领域, 做好财务管理领域的廉政风险防范工作, 对于探索新形势下廉政建设和反腐败斗争规律, 对于提高廉政建设和反腐败斗争工作水平, 以及对于完善廉政风险防控机制和提高财务管理工作的水平都有着切实的理论与实践指导意义。

关键词：廉政建设,风险识别,风险防范,财务管理

参考文献

[1]范春梅.高校廉政风险防范管理的实践与思考[J].河北师范大学学报 (教育科学版) , 2010, (1) .

[2]刘东, 梁勇.基于财务内控建设的高校廉政风险防范与管理[J].会计之友, 2012, (7) .

3.廉政风险防范管理工作(第二阶段小结) 篇三

根据文件精神，将廉政风险防范管理工作与具体岗位职责相结合、与日常工作和重点专项工作相结合，紧紧围绕我公司重要关键环节查找廉政风险点，及时完成廉政风险防范管理工作的实施方案及防范措施，建章立制，从源头上预防腐败。现将廉政风险防范管理工作第一阶段工作总结如下。

一、健全组织，完善机制

公司文件下发后，高度重视，周密部署。一是加强组织领导。为切实加强廉政风险防范管理机制工作的领导，成立了廉政风险防范管理工作领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。由组长，剩下员工为成员的领导小组。针对排查工作中出现的问题，领导小组召开专项会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。二是及时制订实施方案。明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。三是作好思想发动工作。我公司召开了动员大会，对开展廉政风险防范管理工作进行动员部署，使我公司员工干部认识到开展廉政风险防范管理工作，是贯彻落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。

二、精心组织，扎实推进

（一）多措并举，推进工作。一是建立领导责任制，一把手对廉政风险防范建设负总责，年终与党风廉政建设责任制一并考核。二是明确廉政风险防范内容，即：思想道德风险防范、制度机制风险防范、岗位职责风险防范。三是实施科学规范管理。采取前期防范措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。四是开展学习宣传教育。每周五利用政治学习的时间开展学习教育活动，并做好学习记录。五是认真撰写心得体会。

（二）梳理职权，排查风险。一是梳理职责。各职员围绕岗位职责进行认真梳理，制成工作流程图表，逐一确认行使的依据、界限和责任，为准确查找查实廉政风险点奠定了基础。二是排查风险。按照“人人参与查找、人人找出风险”的要求，紧紧围绕“管钱、管物、管事、管人”等重点岗位和关键环节，采取“自己找、同事帮、领导点”等三种方法,在全会上下广泛开展个人自查、科室评查、全面查找单位、岗位、个人容易发生问题、诱发腐败的廉政风险点，确保将廉政风险点找准、查实，在此基础上形成单位、科室、个人廉政风险点自查表，从而使干部职工明白所在岗位的廉政风险点在哪里、有多少。同时，针对各科室、个人查找出的廉政风险点，提交会议研究后，将对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。三是评估等级。在认真做好梳理职权、排查风险的基础上，组织召开领导小组成员会议，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。

（三）突出重点，注重实效。查找廉政风险，建立防控机制，核心环节是控。在制定防控措施时，我们围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、方便监督等方面入手，紧紧抓容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施，使各项措施具体、切实可行。同时，确定各风险点责任部门、责任人和主管领导，使防控责任层层落实。二是规范办事流程。结合红十字会职能及内设机构工作职责范围规范工作流程。三是实施有效监督。实行政务公开、完善岗位职责，对领导小组工作流程公开公示，接受群众监督。

（四）推进机制建设，实施常态管理。为了把廉政风险防范管理工作落到实处，会党支部已经形成了事前专题研究，统一思想，明确责任，增添措施办法。在推进红十字会廉政风险防范管理工作中，初步见到实效，成为党风廉政建设工作顺利推进的有效抓手，确保了红十字干部队伍的廉洁从政。

三、开展顺利，成效明显

我会通过开展廉政风险防范管理工作，建立健全了结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的红十字工作运行机制，有效促进了惩防体系建设和《党内监督条例》的落实，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格公司。通过廉政风险防范管理工作的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，使每位干部和职工对本岗位的工作职责、岗位职责和廉政风险有了更加清醒的认识，切实提高抵御风险的能力，使廉政风险防范工作真正成为全体干部职工保持清正廉洁的“保护伞”。

四、查漏补缺，发现不足

尽管我会在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在：

（一）防范风险点查找的还不够细，需进一步深化。

（二）廉政风险防范管理工作各项制度还有待进一步完善，还没有一套科学、合理，适合不同岗位的考核标准

4.廉政风险防范管理工作(第二阶段小结) 篇四

（权力梳理阶段）小结

廉政风险第一阶段结束后，我局立即召开了廉政风险防控第二阶段会议。会后，全局上下全面贯彻会议精神，积极探索建立有效查找廉政风险点的互评机制，深入推进廉政风险防控工作全面进行。

各科室和全体机关工作人员按照方案的要求，仔细查找各自工作岗位和权力运行每个环节的廉政风险点，同时认真开展了互查活动。在具体工作中，各科室主要从以下几个方面推进廉政风险防控权力梳理工作。

一、权力梳理廉政风险的主体为，单位和岗位。单位和岗位的具体范围为学校班子成员和局机关全体人员。

二、权力梳理步骤

1、确权：就是明确职权，梳理权力清单。在排查廉政风险时，要对单位职权和岗位职权进行梳理，列出权力清单，填写权力目录。对决策权、用人权、分配权、内部事务管理权等各项权力进行全面梳理，确保所列权力清单齐全。避免出现虚报、瞒报、漏报、谎报现象发生。

2、绘图：就是绘出权力运行流程图。对梳理出的每项职权，从行政工作的起始到终止，绘制出权力运行流程图，把权力运行的过程绘写清楚。

3、评定：就是按照权力大小、风险发生的几率和危害程度分为A、B、C三个风险等级，具体划分标准为：

A级：即高级风险等级，主要表现为具体有“三重一大”事项决策权；

B级：即一般风险等级，主要表现为具体“三重一大”事项执行权、监管权；

C级：即低风险等级，主要指其他方面。

三、权力梳理方法

第一法：自己找。单位和岗位，要分别按照上述要求进行自查。

第二法：群众帮。单位、岗位的自查结束后，要及时征求职工群众意见，组织职工群众进行廉政风险排查测评。第三法：领导提。主管领导、分管领导及上级主管部门领导，必须对所分管的单位、部门和岗位排查出的廉政风险进行把关确认并提出意见。

第四法：集中议。单位和岗位在自己找、群众帮、领导提的基础上，还要采取集中议的办法，通过召开班子会，对单位、岗位的廉政风险排查情况进行集中评议。

第五法：组织审。单位廉政风险排查情况要报上级党组织审核。

经过权力梳理和廉政风险点排查。在梳理权力和排查廉政风险点阶段，我局对照“三定”方案及有关规定赋予的行

政职能，认真摸清梳理本单位主要行政管理和内部管理等权力事项。围绕权力运转，采取自己找、上级点、群众帮、互相查、组织审的“五查工作法”、分“三个层次”：一是查找重要岗位廉政风险，即查找各级岗位人员在履行岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式；二是查找科室领导岗位廉政风险，即根据职责定位，查找局机关各科室在行政、管理、执纪、执法等工作中可能产生的廉政风险及表现形式；三是查找本单位领导岗位廉政风险。要重点查找重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等“三重一大”方面容易产生腐败行为的廉政风险及表现形式。根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度等将排查出来的廉政风险点分为A、B、C 三个等级。经局廉政风险防范管理小组审核把关后，进行公示，接受群众评议。通过摸清廉政风险底数，全局共查出廉政风险点38处。

通过第二阶段“排查防控廉政风险”活动，增强干部职工的群众意识和宗旨意识，以群众满意为标准，全面落实首问负责制、岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、失职追究制，切实强化责任意识，更好的为基层群众服务。

东丰县教育局

5.廉政风险点第二阶段总结 篇五

根据区局整体部署，按照新路政海事阿党﹝2012﹞43号文件精神，我局领导高度重视，积极组织，在单位内部广泛开展廉政风险点查找工作，各项工作均有序开展，现将第二阶段工作总结如下：

一、工作开展情况

（一）召开动员会

为了真正把本阶段工作落实到位，我局于4月5日召开了廉政风险防范管理工作第二阶段动员大会。通过学习，使领导干部充分认识到开展此阶段工作的重要性和必要性，我局开展廉政风险点防范管理工作第一阶段取得了一定的成绩，但真正的成效要从第二阶段才能体现出来，所以我们必须高度重视查找风险点工作，把风险防范于未然。

（二）下发通知

给各位职工传达通知内容，要求各位职工紧紧围绕“管钱、管物、管事、管人”等重点岗位和关键环节，认真进行梳理，制成工作流程图表，逐一确认行使的依据、界限和责任，准确查找风险点，并形成了小结。

（三）认真排查，推进风险点防范管理深入开展

一是梳理职责。各位职工围绕行政管理环节、审判管理环节、执行管理环节，对每位干部职工的工作职责进行认真梳理，制成工作流程图表，逐一确认行使的依据、界限和责任，为准确查找查实廉政风险点奠定了基础。

二是排查风险。按照“人人参与查找、人人找出风险”的要求，紧紧围绕“管钱、管物、管事、管人”等重点岗位和关键环节，采取“自己找、同事帮、领导点”等方法,在广泛开展个人自查、评查、评估审查活动，全面查找个人、和单位容易发生问题、诱发腐败的廉政风险点，确保将廉政风险点找准、查实，在此基础上形成个人、部门和单位廉政风险点登记表，从而使干部职工明白所在岗位的廉政风险点在哪里、有多少。同时，针对单位、个人查找出的廉政风险点，提交会议研究后，将对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。

三是评估等级。在认真做好梳理职权、排查风险的基础上，组织召开领导小组成员会议，对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法犯罪行为的定为高级；因利益关系，不作为或乱作为，容易出现滋生违纪违规行为的定为中级；因利益关系，不作为或乱作为，导致轻微违规或虽未违规但对开发区形象造成不良影响的定为低级。

（四）汇总上报。经反复酝酿，未查找出任何的廉政风险点。

二、开展顺利，成效明显

通过廉政风险点查找工作的扎实开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，使领导干部对本岗位的工作职责、岗位职责和廉政风险有了更加清醒的认识，切实提高抵御风险的能力。

三、存在不足

尽管我局在廉政风险防范管理工作中取得了一定成绩，但仍存在一些不容忽视的问题，主要表现在

（一）风险防范的意识还不够强，主动性不是很高。

（二）防范风险点查找的还不够细，需进一步深化。

针对存在的问题，我局将在以后的工作中，进一步建立健全风险防范措施，加强廉政建设，达到内强素质、外塑形象的目的。

四、下一步的工作

一是进一步加强学习教育，筑审思想防线；二是进一步完善防范措施，修订完善制度；三是加大监督力度，形成长效机制。

6.廉政风险防范管理 篇六

一、确立廉政风险点

结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,积极推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教育基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，减少不廉洁行为的发生,进一步增强工商干部的廉洁自律意识和自我防范能力。

二、抓好廉政风险防范教育

通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教育。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣传，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的认识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设”栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控氛围。

三、开展岗位自查

全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环 －１－

节深入细致地查找廉政风险点，对可能存在的各种风险进行自查，使查找风险点的过程成为每个干部明确自身岗位职责的过程。

四、制定完善预防措施

针对查找出的风险点，制定和完善有针对性的、具体的、可

操作的防控措施。根据各类岗位风险点不同对象，定期开展教育、学习和培训。重申国家工商总局“六项禁令”、自治区工商局“八条禁令”，加强对“禁令”的贯彻力、执行力和督察力，将干部臵于制度之中进行规范。在开展内部监督的基础上，开展外部监督，实行廉政风险点公开我局通过当地电视媒体向社会公开承诺，引导社会力量对廉政风险点监督,确保监督效果。结合今年开展的反腐倡廉宣传教育月活动和民主测评行风，经常对市场主体进行走访，开展问卷调查，召开经营者代表和行风监督员座谈会，听取他们的意见和建议，发挥行风评议代表和廉政监督员的作用。将防控廉政风险工作与业务工作相结合，确保廉政风险管理有效推进，初步形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的工商廉政风险防范管理体系，促进干部廉洁从政和队伍建设健康发展。

二〇一〇年九月十七日

7.廉政风险点防范管理 篇七

为深入贯彻中央纪委十七届三次全会和市纪委五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，根据《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》（顺委〔2009〕21号）要求，结合我局实际，制定顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理工作实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，“贯穿一条主线、强化两种意思、立足三项建设、建立四个在前”：即以贯彻落实《实施纲要》《工作规划》为主线，强化干部的廉政自律意识和为民服务意识，立足作风建设，干部部队伍建设和制度建设，建立查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前，监督约束在前的防范机制，积极营造廉政勤政的工作格局，有力推动我局反腐倡廉建设深入开展。

二、工作目标

通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖机关和直属单位的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立比较完善的廉政风险防范管理长效机制，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，有效地化解和防范廉政风险，促进机关和直属单位工作人员廉政高效。

三、工作重点

结合本局实际，对领导机关、领导干部和机关各股室、标准计量所全体党员干部在行使干部人事权、行政自由裁量权、行政执法权、为民服务事项、基建项目以及资金、资产监察等进行风险防范和监控。充分体现每个岗位的不同特点，抓住风险查找、权力公开、教育防范、监督控制和预警纠偏等重点环节，构建权责明确、防范有效、动态监控、处置有力、评价科学的风险防范和监控体系。形成以人为点、以工作程序为主线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防范工作态势。

四、组织机构

为有效推进廉政风险防范管理工作，我局成立廉政风险防范管理工作领导小组。组长由党组书记、局长张剑华同志担任；副组长由纪检组长高晓同志担任；各股负责人为领导小组成员。领导小组下设办公室，办公室主任由纪检组长高晓兼任，办公室设在监察室（办公室），具体负责局机关廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施等工作。

五、主要内容、工作步骤和时间安排

（一）主要内容

廉政风险防范管理工作涉及的主要风险是因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和外部环境风险。因此，各股室、标准计量所的每个党员干部都要紧密结合工作实际，重点围绕制约监督和规范权力运行，认真查找易发生腐败行为的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过廉政风险规划、廉政风险教育、廉政风险识别、廉政风险防范、廉政风险修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

（二）方法步骤

（一）准备阶段（5月4日－5月31日）

1、规划部署（5月4日—5月10日）。按照县委县政府《中共顺昌县委顺昌县人民政府关于开展廉政风险点防范管理的通知》要求，成立组织机构、制定《顺昌县质量技术监督局廉政风险点防范管理方案》，召开工作动员会，安排部署廉政风险点防范工作。

2、查找风险点（5月11日－5月18日）。根据工作职责和工作任务、岗位职责，采取自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，组织本局干部职工全面、深入开展“四查”，查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并登记汇总。

3、评析风险点（5月19日—5月24日）。建立廉政风险评析预警机制。分析确定风险等级重在准确评析风险程度，适时把握轻重缓急，明确不同时期防控重点。

4、制定风险防范措施（5月25日—5月31日）。对照本局查找到的风险点，有针对性地制定本局及个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力。

（二）整改提高阶段（6月1日—12月31日）。建立和完善风险预警系统，认真制定廉政风险防范措施，实行廉政风险分级管理和动态监控。对工作开展情况和运行情况进行经验总结，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。本局廉政风险点防范管理工作领导小组办公室要采取座谈、评议等形式，对本局的工作运行情况、实际效果进行综合验收，县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室适时组织监督检查，对考核评定中发现的问题要进行自我修正。

(三)规范运作阶段（2010年1月启动）。要结合工作准备和整改提高阶段取得的经验和成效，召开专题会议进行深入剖析，不断规范完善相关制度，形成长效工作机制长期运作。每年年底，由县廉政风险点防范管理工作领导小组办公室组织检查考核，提出整改方案，第二年开始启动新的防范周期。

8.廉政风险防范管理工作方案 篇八

为深入推进全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，努力减少腐败行为的发生，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全，根据区卫生局《关于进一步深廉政风险防范管理工作的方案》（嘉卫委„2011‟12号）的要求，结合我院实际，制定本实施方案。

一、指导思想

按照全面开展、突出重点、有序推进、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控”三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，研究落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深入开展。

二、廉政风险分类

（一）思想道德风险。是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险。

（二）岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。

（三）制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险。

三、岗位风险等级

（一）高风险。直接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生风率高或危害大，一旦发生廉政事件就可能触犯国家法律法规，受到法

律追究或党纪政纪处分的岗位。

（二）一般风险。间接拥有人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事件就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。

（三）低风险。基本不拥的执法或人、财、物（药品）的管理权，风险发生几率较小或危害较低，一旦发生廉政事件造成不良影响或损失较小的岗位。

四、方法步骤

为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。

（二）排查确定风险并制定防控措施（4月）

1、查找廉政风险。首先是查找岗位（职责）风险。按照岗位、科室、单位三个层面，对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在潜在的风险和内容及其表现形式，填写《医院岗位风险识别防控表》，经所在科室审核，报院领导小组办公室备案。二是查找科室室风险。针对人、财、物等行政管理事项、医务、药剂科等重要科室，对照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《科室风险识别防控表》，经

主管领导确认后，报院领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。

2、制定、实施防范措施。一是针对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、研究分析，并按照风险发生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，帮助医务人员了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置能力。四是将排查出的腐败风险点、将审核、分级情况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对《廉政风险识别防控表》进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核意见，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。

4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，（三）加强监督管理（5月）

根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。

1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。

2、加强监督，确保实效。医院将开展腐败风险预警防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等形式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，确保腐败风险防控管理取得实效。

（三）完善防控体系。（6月）

根据考核结果及行政职能转变和预防腐败的新要求，及时调整风险内容，纠正存在问题，完善工作程序，和风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理经验。逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内容管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。班子成员要带头落实好各阶段任务，指导分管部门开展好岗位风险排膜和防控措施制定工作。确保此项工作不流于表面和形式。

附件：迎园医院廉政风险识别防控表

9.廉政风险防范工作汇报材料 篇九

完善廉政风险防范机制 提高党风廉政建设水平

今年以来，我们市中街道认真贯彻德州市关于实施廉政效能管理工程的文件精神，本着先试点后推广、先查找后防控、先内查后外督的原则，通过梳理工作职责，查找岗位风险，制定防控措施，落实防控责任，深入推进廉政风险防控管理工作，初步建立起以岗位为点，以工作程序为线、以风险点和风险情形为具体指向，教育、制度、监督、惩处相结合的“防风险、促工作、利群众、护干部”的廉政工作机制，有力地促进了市中街道党风廉政建设向更高水平推进。

一、精心组织，规范操作，稳步推进，1、统一思想，廓清认识。针对廉政风险防控管理涉及面广、工作量大，以及少数干部存在的“无用论”、“无关论”、“无为论”等错误论调，我们市中街道于今年3月在全街道召开廉政风险防控管理工作动员会，广泛宣传教育，统一干部职工认识，使大家明确开展廉政风险防控管理，是运用科学发展观完善惩防腐败体系建设的具体实践，是经济和社会各项事业发展的必然要求，是党风廉政建设与业务建设紧密结合的有效形式，是履职安全和干部成长安全的有效保障，切实增强责任感和自觉性。同时，采取层层学习动员、人人撰写学习心得、制发《廉政风险防范教育手册》等措施，做到廉政风险防控管理内容、目标、要求、责任“四明确”。

2、试点先行，总结经验。首先，我们成立了以党委书记为组长的廉政风险防控机制建设领导小组，并制定了具体的活动实施方案，制作了市中街道廉政风险防控机制建设流程图，将该项工作分五个阶段进行，分别为：宣传动员发动、开展风险排查、评定风险等级、制定防控措施、实施预警控制等。各部门在广泛发动的基础上，从“个人岗位、科室职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审”等排查方式，对现有的17个职能部门，55个工作岗位存在的廉政风险逐一进行排查，经过多方面征求意见，最后确认岗位风险点176个。确认一级风险岗位13个，二级风险岗位31个，三级风险岗位11个。然后，针对评定出的风险等级，我们制定、修改、完善各项规章制度186项，明确了防控责任部门及责任人。在此基础上选择党风廉政建设工作基础较好的顺源、振兴两社区为试点单位，积极开展廉政风险防控试点。在此基础上，总结了以强化宣教、领导和考核为着力点，以“三环三公三线三查”为抓手的廉政风险防控管理机制，即：把握“查”、“评”、“定”三个环节，做到风险点切实找准、评估客观、分类监控；公开流程拉放“警戒线”、公布制度裁定“分界线”、公示纪律架设“高压线”和约谈“监督”查、督察“审计”查、社会“评判”查，使防控管理环环相扣、内外相融、无缝相联。

3、以点带面，全面实施。通过总结试点经验，在全街道推行“三书一卡制”，即班子成员的《廉洁自律保证书》、中层干部的《廉政风险防范责任书》、一般干部的《个人廉政勤政承诺书》和重要岗位人员的《风险防范明白卡》。制定出台了《开展廉政风险点防范管理工作实施方案》，从宣传动员、查找风险、建章立制、考核修正、加强领导、突出重点、强化教育等7个方面、10个小项上细化措施，明确责任，严格时限，确保防控管理推进落实。目前，我们的廉政风险防控工作已经延伸到社区和企事业单位。

二、全员动作，稳步实施，狠抓防控管理

1、内外结合，找准风险点。把查找廉政风险点作为廉政风险防控管理的基础，对内结合各部门岗位设置、岗位职责、岗位流程，以工作岗位为基本单位，以岗位工作人员为主体，从思想道德、制度机制、岗位职责三个层面，采取自己查、群众帮、领导提、组织审的办法，运用“查班子议作风、查自身议廉洁修养、查岗位议廉政风险、查群众意见议改进监管服务、查制度建设议廉洁行为规范”和“个人查与互查相结合、下级查与上级查相结合、分组研究与集体讨论相结合”等形式，查找廉政风险点。并将有关情况填入《市中街道廉政风险点岗位（个人）自查表》。对外采取公布领导干部手机号、召开义务监督员座谈会、基层社区党支部书记向两委成员述职述廉等措施，认真听取群众意见，并从中剖析查找风险点。全街道共查找风险点176个。

2、突出重点，制作流程图。围绕行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权的行使，对每个部门、每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理，逐一确认权力行使的依据、界限和责任，突出国土资源管理、集体资金使用、办公用品购置、惠农政策落实、民政资金发放等重点岗位，制定工作流程图和风险防控流程图，同时统一制作了廉政风险点温馨提示桌牌，制作风险防范管理明白卡，起到了辨别风险、规避风险和化解风险的作用。

3、前移关口，打好“防疫针”。将廉政风险防控教育纳入干部教育培训总体规划，结合每周一上午例会，对全体脱产干部进行经常性的党风廉政建设教育，如果出现倾向性和苗头性的问题，我们将根据其风险程度的大小分别对相关部门或个人及时发送廉政风险预警通知书，并运用相应的处置措施，及时化解和消除廉政风险。本着以防为主，事前提示的原则，采取廉政提醒、任前谈话等方式，对苗头性问题提前介入，有效预防腐败。将个人查找出的廉政风险点和廉政警示语印制在廉政警示牌上，使同志们在工作中时时对自己给予提醒。今年以来，全街道共开展任前廉政谈话32人次，未发生一起违法违纪案件。

三、抓住关键，强化监督，健全长效机制

通过对风险点整理归类，建立和完善了内控廉政风险的制度机制：围绕财务管理，严格落实政府采购制，完善固定资产登记管理、财务审计、“三重一大”项目民主决策等制度，关于农村“三资管理，严格落实农村财务双代管和定期报账制度，坚持每月25日农村财务定期公示制度。围绕人事教育，建立健全干部培训、干部考核、绩效考评、责任追究等制度；围绕廉政建设，推行廉政指导、任前廉政谈话、诫勉谈话、“一把手”四个不直接分管、定期述职述廉等制度，从而预防廉政风险演变为违纪违法行为。

将主要廉政风险防控管理纳入重点监察范围，本着“对内管住、对外管好”的原则，定期不定期地采取明查暗访。发现问题及时提出整改意见，今年以来，共对土地征用、拆迁补偿、招商引资等廉政风险易发多发岗位进行了监督检查，发送廉政风险预警通知书19份，对2名私用公用车辆人员予以了通报批评。实践中我们创新工作思路，建立了廉政风险信息平台，在全街道51个部门、单位中分别聘请有廉政风险预警信息员，根据要求他们及时向街道党委报送预警信息，街道纪委定期在全街道发布信息台账，对廉政风险实施动态监控，加大了监督检查力度，进一步规范每名干部的工作。

10.廉政风险防范管理课题报告 篇十

提要：将现代管理学中的风险管理理论和质量管理方法应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设实际，提出了“廉政风险”概念，形成了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的工作模式，在落实“三个更加注重”，建立预防腐败工作长效机制，拓展从源头上防治腐败工作领域方面做了有益的尝试，提供了新的路径和视角。

崇文区纪委以科学发展观为指导，按照“贯穿一条主线、强化三个依靠、落实五项措施”的工作思路，坚持一手抓查办案件，一手抓“大宣教”、“大预防”，通过理论和实践的创新，逐步探索出的一种新的预防腐败工作机制，即廉政风险防范管理。廉政风险防范管理通过制度的整合、联动，管理的循环往复，将各种可能导致腐败的因素纳入防范管理范围，使预防腐败工作具有一定的广度；同时，又突出强调工作实效，注重建立长效机制，使预防腐败工作具有一定的深度。廉政风险防范管理是对《实施纲要》和《党内监督条例》的措施化、具体化，是对预防腐败工作的标准化、系统化，体现了“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的精神实质，符合反腐倡廉建设的时代要求和形势发展。

一、问题的提出

（一）有效预防腐败是深入推进反腐倡廉建设的要求

在反腐倡廉建设中，预防腐败工作随着时代的发展变化而日益受到重视。党的十六大以来，党中央确定了标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，做出了建立健全与社会主义市场经济体制相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的战略决策。2007年，胡锦涛总书记在“6.25”重要讲话中指出，并在党的十七大报告中再次强调：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。”中央作出的更加注重预防的战略决策，既是我们党对反腐倡廉规律认识的深化，也对加强反腐倡廉建设提出了新的更高的要求。

（二）开展预防腐败工作需要强有力的工作抓手

预防腐败工作是一项复杂的社会系统工程，必须统筹兼顾，突出重点，坚持从实际出发，不断取得新的突破。按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的总要求，我国反腐倡廉建设体系已经初步建立，开展预防腐败工作的机构设置和制度规范已经比较健全，推进预防腐败工作的总体思路已经基本形成。但是，从地方纪检监察组织的工作现状来看，预防腐败工作在建立健全有效的工作机制方面缺乏系统的探索和创新。而且，预防腐败工作涉及到了有关权力运行各方面的因素，使得基层纪检监察组织很难将其作为一个整体来抓，从而分散甚至弱化了预防腐败工作的整体成效。

（三）以改革创新的精神创建了廉政风险防范管理工作

2006年12月，崇文区纪委以科学发展观为指导，提出了廉政风险概念并创建了廉政风险防范管理工作体系，首次将风险管理理论和质量管理方法应用于党风廉政建设和反腐倡廉工作实际，建立前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”实施防范，并按照PDCA循环的计划、执行、考核、修正“四个环节”，对风险防范工作实施全面质量管理，建立了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的预防腐败工作长效机制。

廉政风险防范管理充分发挥教育、制度的感化、约束作用，将监督防线提前到腐败行为发生之前，融入权力运行的整个过程，形成了具有特色的预防腐败工作体系。

二、廉政风险防范管理的理论依据

廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际。

（一）以科学发展观为统领，深入开展预防腐败工作

以科学发展观指导预防腐败工作，就是要用发展的眼光看预防腐败工作，把握工作规律，坚持以人为本，以最大限度的保护和挽救干部为目的，将权力运行过程中所有可能导致腐败的因素都纳入预防范围，妥善处理好反腐倡廉建设中预防与惩治的关系，处理好预防腐败工作与各项业务工作的关系，充分调动各方面的积极性，不断提高预防腐败工作水平，提升预防腐败工作整体成效。

在预防腐败工作中，一是要紧紧抓住遏制腐败行为发生这个中心，创新工作理念和工作方式，不断解决新的问题；二是要突出预防的价值，将可能发生的腐败行为遏止在萌芽状态；三是要全面分析党员干部在行使权力时容易出现腐败行为的各个环节，实现预防腐败工作的系统化、规范化、标准化；四是充分发挥预防腐败的带动作用，实现纪检监察各项工作间的联动，真正做到统筹兼顾，全面协调可持续地发展。

（二）借鉴风险管理理论，有效防范廉政风险

风险管理是各经济、社会单位在对其工作、生产中的风险进行识别、估测、评价的基础上，优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，妥善处理风险所致的结果，以期以最小的成本达到最大安全保障的过程。在风险管理理论中，分析、识别现有的风险是基础，所采取的风险管理技术是手段，控制及妥善处理风险是目的，而耗费最小的成本达到目的则是路径选择的需要。反腐倡廉建设的目的是为了杜绝腐败行为的发生。将风险管理理论运用于反腐倡廉建设实际的结果，就是以预防腐败工作为载体，分析主客观方面导致腐败行为的可能性，识别相应的廉政风险，制定风险防范措施，有效预防腐败行为的发生。

（三）运用PDCA循环管理方法，建立工作长效机制

作为一种质量管理方法，PDCA循环管理的目的就是不断的提高整体效益，它不是停留在一个水平上的循环，而是在不断解决问题的过程中实现了逐步上升。PDCA循环共分为计划、执行、考核、修正四个阶段，其中，计划阶段要找出存在的问题及原因，并寻找相应的解决措施，执行阶段要实施计划阶段制定的措施，考核阶段要总结执行计划的结果，修正阶段要对总结后的结果进行一步处理，将切实可行的东西加以创新和应用，还要总结失败的教训，以防止错误再一次发生。

预防腐败工作是一项系统工程，必须有步骤、有计划地深入推进.预防腐败工作的要求与PDCA循环管理方法是内在统一的，这就使得循环管理模式能够适应预防腐败工作螺旋式上升的目的。将PDCA循环管理方法运用于对预防腐败工作的管理，形成一套质量管理机制，实现了预防腐败工作的自我完善，建立了预防腐败长效机制。

三、廉政风险防范管理的主要内容

廉政风险防范管理“防范的是廉政风险，管理的是防范工作”，其主要内容包括三个方面：

（一）廉政风险防范管理的基础是廉政风险的界定

“廉政风险”是指“党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性”，包括因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险。

在实际工作中，对“三类风险”的界定，必须从单位和党员干部的日常工作或生活中查找廉政风险的表现，即查找“风险点”不能脱离于具体工作。一方面，这是协调好预防腐败工作与一般工作的需要；另一方面，风险点越具体，防范措施也就越有针对性。因此，廉政风险的界定是开展廉政风险防范管理工作的基础，它使反腐倡廉建设关注的对象转移到了“发生腐败行为的可能性”上，突显了预防的工作导向。

（二）廉政风险防范管理的核心是风险防范措施的实施

通过借鉴风险管理理论，将风险防范工作分解为包括前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法在内的“三道防线”。前期预防措施基于常态的预防性措施，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施，及时发现苗头性、倾向性问题。后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

风险防范措施是建立在违纪违法行为发生之前的预防工作体系，它综合运用了多种制度措施构建“三道防线”，使纪检监察各项工作中都体系出预防的价值，实现了全面预防的目的，并突显了以人为本的原则。

（三）廉政风险防范管理的手段是PDCA质量管理方法的循环管理

廉政风险防范管理运用了PDCA质量管理方法，对风险防范工作实施管理，形成了包括计划、执行、考核、修正在内的四个管理环节。计划阶段要查找风险点，建立相应的风险防范措施;执行阶段要认真落实风险防范工作的各项措施，防止腐败行为的发生;考核阶段要按照单位定期自查与阶段性检查全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况;修正阶段要考核评估结果，进一步优化风险防范措施，启动廉政风险防范管理工作的下一个PDCA循环。

廉政风险防范管理利用PDCA循环管理方法构建了整个工作流程，将廉政风险的界定和风险防范措施运行纳入了循环过程，既达到了预防的目的，又不断提高了预防的水平，达到了可持续预防的效果，推进了预防腐败工作的持续深入开展。

四、廉政风险防范管理工作的实践

2007年1月，廉政风险防范管理工作的总体设想提出后，形成了市、区、试点单位多方参与、共同推进的生动局面。经过8个月的试点和反复调研论证，最终形成了《崇文区廉政风险防范管理实施办法（试行）》（以下简称《实施办法》）及其配套文件，为廉政风险防范管理工作的全面实施，积累了实践经验，做好了充分准备。

2007年9月28日，崇文区召开廉政风险防范管理工作动员部署大会，全面启动廉政风险防范管理工作。截至目前，全区各单位已基本完成计划阶段的各项任务，主要做法包括：一是建立工作体系。在区委的统一领导下，发挥党风廉政建设责任制的作用，建立了“分级管理、权责明确”的工作体系，全区122家单位分别成立了由党政主要领导为组长的领导小组，具体负责本单位相关工作的组织实施。

二是开展宣传培训。广泛宣传廉政风险防范管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广大党员干部、特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来，查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式,加强对纪检监察干部的培训指导，熟悉工作内容，明确工作要求，重点掌握查找风险点的原则和方法。

三是把握关键环节。紧抓“制定实施细则”和“查找风险点”两个关键环节，指导全区各单位按照《实施办法》的要求，结合本单位工作实际，制定了相应的《实施细则》；指导、督促各单位突出重要岗位，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式，组织党员干部全面、深入查找风险点，制定防范措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力。四是开展阶段性检查。按照“及时纠错”的原则，在年底检查考核的基础上增加阶段性检查考核，跟踪各单位计划阶段各项工作的开展情况，形成检查记录，提出督导意见，确保工作有序推进。

崇文区开展的廉政风险防范管理工作，得到了中央纪委、市委、市纪委的高度重视和充分肯定。市委书记刘淇同志指出，廉政风险防范管理工作具有“创新性、科学性和可操作性”。中央纪委副书记、监察部部长、国家预防腐败局局长马馼同志在调研时指出，崇文区通过管理制度的创新，积极探索预防腐败工作新机制，提出了预防腐败的新思路、新举措，并已经在实践工作中证实是切实可行的。

五、廉政风险防范管理的完善方向

党的十七大报告明确指出：“坚持深化改革和创新体制，加强廉政文化建设，形成拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉制度体系、权力运行监控机制。”廉政风险防范管理牢牢把握创新这一要求，坚持教育、制度、监督并重，以完善制度体系，加强静态预防和动态监控为手段，为抓紧、抓实、抓好预防腐败工作创造了良好的开端。同时，我们也要清醒地认识到，廉政风险防范管理工作才刚刚起步，要想真正取得实效，必须在实践中发展，在实践中完善。

（一）夯实实践基础

理论创新是为了服务于实践。廉政风险防范管理以理论创新为基础，经过选取部分单位扎实试点以及在全区范围内广泛调研，逐步形成了一整套工作体系。目前，廉政风险防范管理工作已经在全区范围内推行，这就意味着创新的理论要在众多不同业务部门的实践中接受考验。这既是对廉政风险防范管理工作的挑战，又是提高工作针对性，促进理论发展的重要机遇。廉政风险防范管理的理论是创新，因此在某些方面会存在一定的不足。这就要求在不断开展实践的同时，及时总结经验，以创新的态度将落实和完善《实施办法》有机结合。

（二）充实风险内容

廉政风险防范管理中的廉政风险内容包括思想道德风险、机制制度风险和岗位职责风险，这三类风险基本涵盖了党员干部日常工作、生活中可能发生的腐败行为。然而，社会在不断发展，不同的新的问题在不断涌现，腐败行为的表现形式也在不断变化，这就要求我们要随着时代的变化不断调整廉政风险的内容,及时分析出现的新问题、新情况，将这些内容纳入廉政风险防范管理的范围，提高工作的针对性、时效性。

（三）丰富防范措施

在廉政风险防范管理的具体措施上，形成了前期预防、中期监控、后期处置的递进处理模式。总的来说，这个风险处置系统通过三道防线较好地满足了预防腐败的目的。随着构建惩防腐败体系的不断深入，预防腐败的制度体系也在逐步壮大，新的制度、措施也将陆续出现。我们要在推进实践的同时，逐渐完善防范措施体系，剔除那些不具有效果的措施，吸收一些新的制度、措施。

六、廉政风险防范管理对预防腐败工作的启示

（一）拓宽工作思路，探索新的工作路径

从源头上防治腐败的工作，涉及政治、经济、文化和社会等各个方面，是一个互相渗透、互相作用的复杂的系统工程。目前，在推进惩治和预防腐败体系建设中存在着一定的薄弱环节，如综合协调机制不健全，不能很好地形成预防腐败的合力；缺乏对企事业单位、社会团体等预防腐败工作的组织指导，导致预防腐败工作没有涵盖全部社会生活，影响了预防腐败工作的整体效果。廉政风险防范管理以思想道德、权力运行方面可能出现的腐败行为为管理对象，寻找各个业务领域中风险的共性，进行综合分析、识别、处置；实施范围包括了街道，区委、区人大、区政府、区政协各部门，司法机关，企事业单位以及人民团体，促使各个单位都能有效开展预防腐败工作。这种全面铺开、综合治理的工作方式在一定程度上增强了推进惩治和预防腐败体系建设中的薄弱环节，是可以在预防腐败工作中加以借鉴的。预防腐败工作应当拓宽工作思路，积极探求理论创新、工作模式创新，充分吸收其他学科的优秀经验，使纪检监察业务突破传统的工作框架，寻求更有效的工作载体。

（二）完善工作机制，充分利用现有制度目前，反腐倡廉建设的制度体系已经较为完备，在财务、人事等各方面都建立了监督、规范制度。特别是《实施纲要》作为开展党风廉政建设和反腐败工作的统领性文件，针对反腐倡廉建设从各个方面提出了原则性的要求。但是，在基层纪检监察工作中，由于人员配备与业务工作量之间的矛盾以及其他一些因素，容易出现制度落实不到位，或者各项制度之间很难有效配合等问题。因此，在推进反腐倡廉建设，落实《实施纲要》要求的过程中，必须建立一套完善的工作机制，将现有的反腐制度妥善衔接，做到各种制度有效互补。廉政风险防范管理是创新的预防腐败工作体系，不以设立新制度为目的，而是充分发掘既有制度的功能，达到遏制或减少腐败行为发生的目的。如采取廉政教育、谈心活动等方式应对思想道德风险，通过听证质询、办事公开、不定期轮岗、落实民主集中制等方式应对权力运行过程中存在的风险。最重要的是，廉政风险防范管理不仅应用了这些制度，而且通过前期预防、中期监控、后期处置等一系列措施，使各种制度之

间有机配合，前一阶段的制度真空由后一阶段的其他制度弥补，避免出现制度落实的断层。就目前工作开展情况而言，廉政风险防范管理在预防腐败方面取得了一定的成效，这说明合理配置现有制度措施，以完善的工作机制充分发挥现有制度的功能，是开展预防腐败工作中应当加以重视的。

（三）注重统筹兼顾，实现各项工作联动

在“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的战略方针中，预防腐败是治本之道，是反腐倡廉建设中的关键环节，必须按照“三个更加注重”的要求抓好落实。反腐倡廉建设是全党的任务，每一个岗位上的党员干部都要旗帜鲜明地反对腐败，这就要把业务工作与反腐倡廉建设紧密结合，实现工作间的互相促进。廉政风险防范管理将纪检监察业务工作中各项制度加以整合，充分发挥其他工作所具有的预防功能，同时以预防腐败工作的开展督促其他工作落实。在具体岗位上，每一名党员干部都要结合业务职责界定廉政风险，这不仅促使其更熟悉工作职责，而且明确了履职出现问题时的严重后果，从而更好地廉洁自律，这就将预防腐败工作有机地融入各项业务工作中。因此，在预防腐败工作中做好统筹兼顾，实现纪检监察各项工作间的联动，推进预防腐败与业务工作的有机结合，是非常重要的。

（四）坚持惩防并举，发挥惩处威慑功能

11.廉政风险排查工作小结 篇十一

（2012年3月27日）

根据xx纪委纪《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（xx纪发„2011‟3号）和《关于印发《xx2012年关于推进廉政风险防范管理工作的安排意见》的通知》（x纪发„2012‟1号）文件精神，我局结合实际，全面推进反腐倡廉建设，按步骤基本完成了廉政风险排查防范工作的各项工作任务，取得了阶段性成果，现将工作的自查报告如下：

一、主要做法

（一）制定活动《方案》，明确工作思路

1、进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进具有我局系统特色的惩防腐败体系建设，根据《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（x纪发„2011‟3号）文件精神，我局领导班子高度重视，立即召开了领导班子会议，组织班子成员认真学习会议精神，并对活动进行了精心部署。根据xx纪委《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》要求，我局成立了由党支部书记、局长xx为组长、xx、xx、xx、xx副局长为副组长领导小组。领导小组下设办公室，负责廉政风险管理防范管理工作的组织实施。领导小组办公室设在局办公室，办公室主任由副局长xx同志兼任，相关部门参与工作。为做好该项工作，局领导小组研究制定了《xxx局关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作实施方案》（以下简称《方案》），并以文件形式印发执行。

2、《方案》明确了廉政风险排查防范工作的工作思路：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我局特色的内部廉政风险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，实现由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变，由侧重事后处置向事前预警防控转变，由侧重监督干部向监督、保护、激励干部相结合转变，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。

3、按照xx纪委的部署，我局结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，将重点岗位廉政风险排查防范工作的工作活动分成四个阶段进行，即：学习动员阶段、排查廉政风险阶段、确定风险等级标准阶段、制定防控措施阶段、加强监督管理阶段、检查考核和修正完善阶段。

（二）做出周密部署，进行逐级动员 召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，通过开展廉政警示教育、参加专题指导培训等形式，积极营造良好的氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范这一工作，充分认识xx系统各个工作岗位存在的潜在风险，消除“反腐倡廉是领导们的事，跟普通职工没有关系”的麻痹思想，充分认识开展廉政风险防范工作的必要性。

（三）突出工作重点，查找廉政风险

结合工作实际，从领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责。在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，每位工作人员按照自己的岗位职责，通过自己找、相互查、部门审、领导点等方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，重点排查具有工程建设、政府采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是查找领导岗位风险。根据领导岗位工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是查找中层岗位风险。根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；三是查找其他岗位风险。对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

二、工作成效 在局领导班子的高度重视和各部门积极参与配合，领导小组办公室的组织协调、指导下，我局重点岗位廉政风险排查防范工作工作开展比较顺利，并取得了较好的成效。

（一）强化了廉政意识

开展重点岗位廉政风险排查防范工作活动以来，召开各层次的专门会议，进行宣传教育，通过学习动员、查找风险点、制定防控措施等工作的逐步推进，干部职工特别是党员领导干部认识到开展查找廉政风险对于避免权力滥用，促进干部廉洁从政的重要意义，树立起廉政风险防范意识，并主动参与到重点岗位廉政风险排查防范工作活动中。

（二）完善了工作流程

以重点岗位廉政风险排查防范工作活动的开展为契机，结合本部门的工作特点，认真理清岗位职责，全面梳理各项工作的流程，按照谁主管、谁负责的原则，落实了风险点的责任人，健全了岗位责任制。经过梳理、调整、补充，各部门建立起更加清晰、合理的工作流程。

（三）建立了防控机制

按照《方案》要求，各部门采取“自下而上”、“自上而下”的方式，从具体业务工作流程入手，认真查找单位和个人在工作程序、制度建设等方面存在的风险，注意发现重点部位、重要岗位和关键环节潜在的廉政风险和管理中的薄弱环节，共排查出49个风险点。在风险点查找过程中，各单位能够结合实际，突出重点，创新方法。通过分头上报、统一汇总、部门讨论、班子审核、回头查看排查风险点。在风险点查找汇总后，又专门召开部门会议研究审查风险点是不是找的全、找的准。部门围绕风险点有针对性地制定防范措施，把廉政风险防范管理与部门业务工作有机地结合起来，制订了7项防控措施。各部门通过开展廉政风险防范管理，促进了本部门反腐倡廉教育、制度、监督工作，提高了反腐倡廉能力和科学管理水平。

三、活动主要收获

（一）找准风险点是重心。重点岗位廉政风险排查防范工作从梳理工作职责、工作流程入手，围绕容易滋生腐败重点岗位和关键环节，逐一排查廉政风险，找准找全风险点，努力做到防止遗漏，不留死角。

（二）制定防控措施是核心。围绕风险点，有针对性地制定制度和措施，注意制度、措施的科学性和操作性的统一，既符合行政工作的实际又符合预防腐败的规律，防止权力集中在部门或个人手中，形成相互协调、相互制约的权力运行机制。

（三）夯实惩防体系是中心。在重点岗位廉政风险排查防范工作实施过程中，将查找和梳理风险点作为一次廉政教育的过程，将制定防控措施作为一次完善管理的过程，将监督督促作为一次落实领导责任的过程，将重点岗位廉政风险排查防范工作和惩防体系中教育、制度、监督有机地融和在一起。

四、打破认识误区，查补风险盲点

在回头看阶段，我局紧密合实际，认真查找了在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面存在或潜在的廉政风险点。但是，部分党员干部依然还存在一些认识误区和意识偏差，造成查找风险点避重就轻、消极应对，致使风险点排查不深入、表述不准确。为此党支部、局机关、环卫队、供排水管理处重点从三方面做好工作：一是在山上之前对机关、环卫队、供排水管理处的党员干部进行再培训，进一步转变了党员干部的思想观念，明确了廉政风险点的性质和特征，着力抓好了风险点排查方向和重点。二是继续采取班子成员点、自己找、相互提、群众评等方式，在第一阶段通过“三上三下”、“双向交叉”开展岗位自查、局机关、环卫队、供排水管理处互查、党委审查的基础上开展“回头看”，再次对个人、班子查找到的廉政风险点进行了纵横深挖、查漏补缺。三是对各类风险点实行动态掌控，对因为岗位交流和人员交往过程中出现的各种新情况、新问题，不断排查新的风险点。

（二）充分借鉴成果，规范阶段工作

我局积极学习借鉴xxxx其他试点单位好的经验做法及取得的工作成果，进一步规范完善了我局廉政风险点排查阶段的各项工作。一是利用参加景区廉政风险防范工作推进会，通过相互学习交流、经验共享，并充分运用《xxx2012年关于推进廉政风险防范管理工作的安排意见》发现问题、举一反三，确保了我局廉政风险点查深、查全、查准。二是充分借鉴景区试点工作取得的阶段成果，在景区纪委领导的精心指导下，对照《xx廉政风险点排表》，进一步规范了个人和领导班子廉政风险点的文字表述。三是采取档案资料“倒插制”，收集完善廉政风险防范试点工作软件资料。

（三）、构筑廉政风险“防火墙”

景区廉政风险防范管理试点工作转入第二阶段后，我局针对第一阶段查找出来的各类风险点和确定的风险等级，采取点、线、面“三结合”，有针对性地制定了切实有效的防控措施，并加大监督实施力度，构建了“四维立体”的廉政风险防控体系，在局机关、环卫大队和供排水管理处的党员干部中筑起了一道坚实的廉政风险“防火墙”。

1、以立足岗位职责为“点”，实行“双向定位”防控。局机关、环卫大队和供排水管理处的每一名党员干部和工作人员都根据自身工作岗位应履行的职责、职权和相关的法律法规及各类规章制度等，针对第一阶段查找的岗位廉政风险点，依岗制定防控措施。二是由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室针对党员干部在思想道德和外部环境等方面普遍存在或潜在的廉政风险点统一制定了防控措施。

2、深入排查风险，问题查摆再透彻。根据上级组织开展的廉政风险点排查和自查自纠工作“回头看”活动，采用“自己查、局领导审、相互议、班子定”的方式，梳理、发现廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，从环境保护、工程建设、建设、乡村建设、建筑业、房地产业、市政公用事业、交通的方针、政策和法规；新建、扩建、改建工程项目招投标、验收、质量监督管理及xx总体规划以外的建筑物拆迁等工作；对xx内重大经济和技术政策、发展规划以及重大经济开发计划进行环境影响评价；对xx内环境保护工作实施统一监督管理，监督检查对xxx生态环境有影响的自然资源开发活动、重要生态环境建设和生态破坏恢复等工作和部人事管理等所有行政权力和办事程序入手，再次分级深入进行地毯式排查，坚决做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。其中，单位共排查出廉政风险点16处，环卫大队和供排水管理处共排查出廉政风险点75处，排查覆盖率100%。

过排查和自查自纠：一是环保、xx市政建设、建设项目管理、建设项目及收费发证方面无违纪违规行为，无徇私舞弊，越权审批行为，无行政不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。二是无建设工程建设领域的违纪违规行为，无围标串标行为，干部职工无参股行为，专项资金无挪作他用的行为。三是纪律与作风方面无索贿受贿，收受有价证券、资金、礼品，办人情证、批人情地的行为；无私设小金库、公款私存、乱开支、超计划开支等问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行承诺服务未到位的问题。所有来信来访都及时处理回复做好了矛盾化解的问题。

五、存在的不足

虽然我局开展重点岗位廉政风险排查防范工作的总体效果令人满意，但在实际工作中还存在一些问题，比如个别职工对开展重点岗位廉政风险排查防范工作的必要性和重要性认识不够，思想上存在误区；廉政风险防控措施的一些做法还需要在实践中不断完善；创造性的工作还需要进一步加强等等。