对广发证券长春分公司经纪业务现状的调查研究

对广发证券长春分公司经纪业务现状的调查研究（共1篇）

1.对广发证券长春分公司经纪业务现状的调查研究 篇一

一、证券公司经纪业务的具体工作流程

（一）代理开立证券账户

持有效证件如身份证、护照等证件去证券公司开立所需要的证券账户，深圳证券账户或上海证券账户。

（二）为客户开立资金账户，建立委托—代理关系

主要程序为预约开户，到营业网点开立资金账户，办理委托-代理关系，办理第三方存管，并开通网上交易。客户开户时需阅读风险提示，其次验证手机号码，填写个人资料，最后提交注册成功；完成开户手续以后，客户设定交易初始密码、资金存取密码，同时需签订一系列协议。

客户在办理第三方存管时，个人客户持本人有效身份证件和欲对应的同名银行卡或存折，去开户营业网点签订第三方存管协议，然后客户再至存管银行办理指定确认手续；机构客户授权代理人本人需持有效身份证件并加盖机构公章和预留印鉴的营业执照副本复印、法人机构代码证复印件、法人授权委托书以及法定代表人身份证复印件去证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管申请（变更）申请表》、《客户交易结算资金第三方存管协议》，然后到证券公司协议存管银行营业网点办理存管银行确认手续。

（三）受理委托并申报

客户根据柜台委托、远程自助委托等方式发布委托指令，工作人员根据客户的申请，受理并申报委托，代理客户进行证券的买进和卖出。

（四）清算交割

证券公司工作人员在一个结算期内对成交的价款和数量进行清算，对证券和资金的应付和应收数额进行清理结算的处理过程。一般是先清算后交割，证券交割是指买卖双方根据证券交易的结果，在事先约定的时间内履行合约，买方需交付款项获得所购证券，卖方需交付证券获得相应价款，在此钱货两清的过程中，资金的收付称为交收，证券的收付称为交割。对于记名债券还要办理变更所有者的过户手续。目前大多数证券交易所均采用电脑系统无纸化交易，过户就在交割时一并完成了。