CFA简介（共10篇）
1.CFA简介 篇一
2014年CFA协会提供哪些CFA资料供考生复习？
CFA协会将CFA课程定义为自修课程，原因就在于CFA协会希望，考生根据自己的实际情况，制定合适和可行的学习计划，并自我监督学习进度。当然CFA协会也会每年提供相应的CFA资料供考生复习使用，金程CFA小编就告诉大家2014年2014年CFA协会提供哪些CFA资料供考生复习？
2014年CFA协会为考生准备了：
•官方CFA教材(内容围绕考生知识体系，并通过CFA协会的「实践分析」(Practice Analysis)进行不断的发展和更新)
•学习纲要(指定阅读)
•学习要点
•模拟考试
•模拟试题
•样题
•勘误表
•课程内容来源一览表
考生可以运用这些CFA资料，再结合金程教育为大家准备的专业CFA培训课程，完成每一级别的CFA考试。
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1-1
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2.CFA考试注意事项 篇二
一、凭用户名及密码打印准考证
Step 1：进入CFA协会官方网站首页
Step 2：页面右侧，点击CFA Program下的CFA INSTITUTE NEWS 下边的 December 2009 Level I exam admission tickets available.Step 3：页面右侧，点击NOW AVAILABLE下面的: December 2009 CFA exam admission tickets Step 4：输入考生注册的User Name（用户名）和 Password（密码）成功登录。再一次检查准考证。
Step 5：确认正确无误后，点击“I agree”即可在线打印准考证。
或直接点击登录：CFA Institute打印准考证登录页面
操作：Step
4、Step
5二、若CFA考生忘记用户名或密码
Step 1：在考生登陆页面点击：忘记用户名密码
Step 2：根据网站提示提交以下信息
First Name（名）：
Last Name（姓）：
Confirm Primary E-mail Address（报名时填写的有效邮箱地址）：
Step 3：系统会自动生成一个临时的密码发到CFA考生的邮箱。
Step 4：考生查询邮箱后，用这个临时的密码和注册时的用户名登录（第一次登录系统会提示你修改新的用户名和密码，修改后再登录即可）
再进入CFA协会官方网站根据“
一、凭用户名及密码打印准考证”中的步骤打印准考证
四、CFA考场注意事项
CFA考试考场纪律与一般考试相比非常严格，请各位考生务必遵守
一.考前准备
1、进场身份证明：身份证或者护照（注意在有效期之内）、打印出来的准考证（彩色黑白皆可）；
2、准备答题工具：2B或HB的铅笔、橡皮、专用计算器。（不可使用透明文件袋装文具，就考场时把可带进考场的物品抓在手里）
3、不要把手机、呼机等带有声响的电子产品带进考场，带一块手表以掌握时间；
4、考试前要吃好早点和午餐，保证体力支出。（考场不可带饮料、食物入场、也不可在考试期间吃东西）
5、上午8：00开始在考场外候考（一般会在8点多一点可以允许进入考场），9：00准时考试，下午13：00开始在考场外候考（一般会在13点多一点可以允许进入考场），14：00准时考试，二.考场物品携带细则
（一）“必带入”考场物品
CFA考试当天“必须”带上，并且放在桌面上
1、准考证（CFA INSTITUTE官方网站打印的）
2、身份证 或者 护照
3、书写工具:2B 或 HB 的铅笔，橡皮如果是CFA三级考生还需要带黑色或者兰色水笔进行上午主观题的作答。
4、CFA考试指定专用计算器（TI BA II Plus及专业版或HP 12C或白金版计算器）注意：可检查一下计算器数字显示是否明亮，如果使用时间较长可事先换好电池，用的是SONY 3023的纽扣电池，一般在卖文曲星的专卖店里有，道明诚教育上海总部办公室也可以直接购买）
（二）“可带入”考场物品并可放在桌上的物品
以下物品可以带上，可以放在桌面上
1、计算器电池和螺丝刀
2、橡皮
3、削铅笔的卷笔刀（不能是刀片）
4、眼镜
5、耳塞
6、手表（但不能带定时闹响功能）
（三）“可带入”考场物品但应该放在口袋里或者椅子下的物品
1、钱包
2、药片
3、纸巾
4、其他必要的药物及个人物品
（四）“不准带入”考场物品：
1、食物和饮料
2、任何形式的包袋（无论大小、颜色、是否透明）
3、复习资料（包括notes、textbook、studyguide）
4、草稿纸、现值换算表、计算器操作说明书（所有草稿可打在试卷上）
5、萤光笔、涂改液、涂改条、尺、任何形式的刀片
6、黑莓、移动电话、MP3播放器，照相机、寻呼机、耳机、计算机、电子词典、个人数据处理器（PDA）以及其他远程通讯和摄像设备，任何形式的台钟及计时器。
注意：“不准”带入考场物品，都可以在考场外寄存，手机和包分开寄存，但注意在进场和离场时寄存处人比较多！
三、.考试中的注意事项
1、上午9点－12点考试，8点开始在考场外候考，一般8点20分左右可以允许进入考场，收卷前30分钟不能交卷，收卷前10分钟不能去洗手间，直到收完考卷得到广播统一通知后才能离开考场；下午2点至5点考试，1点开始在考场外侯考，一般1点20分左右可以允许进入考场，收卷前30分钟不得交卷，收卷前10分钟不能去洗手间，直到收完考卷得到广播统一通知后才能离开考场；
注意：如果你在上午和下午考场开考前10分钟才到考场，将被禁止进入考场，须等到考场规则阅读完以后，考试正式开考后才被允许进入考场，迟到30分钟以上的一般不允许进入考场，所以请各位学员合理安排好出行时间，切勿迟到。
2、答题纸上Last Name(Surname)是指姓，First Name(Given)是指名，切勿搞错；
注意：尽管每次提醒，但每次都会有考生搞错，但所幸的是不影响考试成绩，一般需要发邮件给CFA协会说明即可，info@cfainstitute.org3、答题纸上在最后一栏会有签字项目，不要忘记在上面签字，原则上签字中英文均可，为了符合西方考试的习惯，建议用汉语拼音，名在前，姓在后，另外要写上考点代码，如上海就是SHG，具体考点代码在准考证上会有，另外写上考试的日期，如Dec 6, 2009。
4、对待每一道题都要冷静，不要放弃任何一道题，最好用排除法，如果实在没有任何概念，选一个最有可能的；
5、合理安排时间，一级考试平均每道题1.5分钟，二级考试平均每道题3分钟，三级上午写作题目每道题目中有时间提示，不要对某一题目花太多时间，并且随时掌握解题进度；
6、答案必须抄写到答题纸上，题号必须与试卷上的题考对应，注意要把椭圆型的圆圈涂满，答题纸上会有正确涂写方法的图示，另外如果有不确定的试题，可在试卷上做一个标记，先选一个答案，如果有时间多余的话，可以回来再解答；
7、一级CFA考试中投资组合管理上午和下午各有6道试题，相对比较容易，而且在考卷的最后，题号从上午115-120题，下午从235-240题，不要错过；
8、在考试中要仔细阅读题干，区分least likely和most likely题型（一般真题中会用斜体标注出“least likely”和“most likely”；
9、不准有作弊抄袭代考等违反考场规则的行为，另外也不要受其他考生的影响，有些考生做了一个多小时就交卷了，此刻不要怀疑自己，因为他的水平有可能比你高很多，但更多的可能是比你差很多；
10、不可以在考试的课桌上和准证上（包括背面）打草稿或乱涂乱画，如果被监考人员发现会取消考试成绩。
11、考生需要注意在计算器上会有一页附带的硬卡纸的使用说明书，建议把它取出来不要带进考场，如果带进考场监考人员会检查，必须保证上面没有任何的与考试相关的内容，如公式，文字等等，以免引起监考人员的怀疑。
特别提醒：
1、考试试卷发下来是用塑料封套密封的，在没有得到考场广播提示前，切勿提前打开试卷，一定要按照考场指令来做，否则被监考人员发现会被取消考试成绩。
3.cfa奖学金申请中英对照 篇三
One of my career objectives is to become a leading Investment/ Financial Adviser with great intellectual resources and skills required for the delivery of a value added, timely and personalized client service. The CFA charter is an internationally respected qualification, with its members driving development of capital markets and spear heading development projects especially in Africa where I come from. Having the CFA charter is a sign of competence and professionalism in the Investment Banking Service field. Also, the knowledge learned is a distinguishing factor among investment professionals. The CFA charter would increase my knowledge base, improve my marketability and also produce an agent for change in Africa and West Africa in particular as I intend to focus on Africa-based projects. My goal is to complete the CFA exams by the age of 26 (currently 23) and the CFA access scholarship would help me achieve my goal of becoming a CFA charter holder faster as I would otherwise spend a long period saving up for the exam fees.
【个人陈述-样本1中文】
我的职业目标之一是成为一个领先的投资/财务顾问，具有伟大的智力资源和技能所需的交付一个增值的，及时和个性化的客户服务。CFA是一个国际认可的资格，其成员推动资本市场和带头开发项目尤其是非洲，我是从哪里来的发展。拥有CFA在投资银行业务领域的能力和专业的标志。此外，知识的学习是投资专业人士的一个显着的因素。CFA执照会增加我的知识，提高自己的市场化也产生在非洲，特别是西非一改我打算把重点放在非洲的项目。我的目标是在26岁的时候完成CFA考试(目前为23)和CFA获得奖学金将帮助我实现我的成为CFA的持证者我会花很长的时间节省了考试费更快的目标。
【Personal Statement - Sample 2】
I believe I am an excellent candidate for the CFA designation scholarship. My plans for the rest of my year at UW-L is to complete my finance and accounting classes for my major and minor, and to take the FIN 400 course. I am very excited to be taking the Advanced Financial Analysis course because I feel the course will complete my major and combine all my finance classes into one review course, which will prepare me for the most important test of my career. I am fully prepared to study the recommend 250 hours for the first exam and for following two rigorous exams in the next 3 years to come.
My ambitions after graduating from college are to go into the corporate world as a financial analyst. During the past summer, I had a financial analyst internship at Kohler Co., where I learned a lot about the financial world from a corporate level and realized I could have a very successful, rewarding career in this area of finance. Having the CFA will grant my employer the security and confidence in knowing I have knowledge, integrity and professionalism of someone you can trust with your financial information and most personal details.
The CFA will provide me with a broad range of investment knowledge and high ethical standards of which will provide my future employer with a well-rounded individual. In working towards my CFA, I will not only learn and apply finance but economics, accounting and basic business management. I also plan to expand on my financial analyst real-life experiences and relate them to what have studied for the CFA (and vise-versa), so I can apply my education in a meaningful manner.
I hope while I am studying for all three exams of the CFA I will gain knowledge that will lead me to promotions. In the near future I would like to be a manager or controller of business/financial analyst or capital planning. The CFA will provide me with wisdom, standards and ethics to be an even better manager and leader. I already have powerful leadership qualities, most of which I have learned through the many positions I have held in my sorority Alpha Xi Delta, but I would like to expand on those qualities to become more successful in my career.
Not only will the CFA help me with my career, but also to help me grow as a person, learning self-discipline and guidance. The CFA will also help me keep on track with my future profession, and will keep concepts and ideas fresh in my mind and will make them easier to recall and use when needed.
Thank you for taking the time to review my application. Any financial help or program fees will be greatly appreciated and put to good use.
【个人陈述-样本2中文】
我相信我是CFA头衔奖学金的一个很好的候选人。我的计划，我今年的休息uw-l是完成我的财务会计课我主要和次要的，并把鳍400课。我很高兴能参加先进的财务分析课程，因为我觉得我的课程将完成我的专业，并结合我所有的财务课程到一个复习课程，这将使我为我的职业生涯最重要的考验。我完全准备好学习推荐的250个小时的第一次考试和接下来的两个严格的考试在未来的3年内。
大学毕业后的我的志向是成为一个企业世界的金融分析师。在过去的夏天，我有一个财务分析师在科勒公司实习，在那里我从一个公司的层面上了解了很多关于金融世界，并意识到我可以有一个非常成功的，在这方面的财务回报的职业生涯。拥有CFA批准我的雇主的安全和信心，知道我有知识，完整，你可以与你的财务信息和最专业的个人细节的信任。
CFA协会将为我提供范围广泛的投资知识和高道德标准将为我未来的雇主有一个全面的个人。在工作中对我的CFA，我不仅学习和运用金融经济、会计和基本业务管理。我还计划扩大对我的金融分析师的实际生活经验和他们什么了CFA(反之亦然)，所以我可以以一种有意义的方式将我的教育。
我希望当我为所有三个考试的CFA我将获得的知识，使我对促销研究。在不久的将来，我想成为一名业务/财务分析师或资本规划的经理或控制器。CFA协会将为我提供智慧，标准和伦理是更好的管理者和领导者。我已经拥有强大的领导力，大部分我已经通过我在联谊会举行许多职位的西三角洲阿尔法学到的，但我想就这些品质在我的职业生涯中获得更大的成功。
不仅将CFA帮助我的职业生涯，同时也帮助我成长为一个人，学习自律和指导。CFA也将帮助我继续我的未来的职业轨迹，并将概念和想法在我的脑海里，新鲜的会让他们更容易回忆，需要时使用。
4.CFA简介 篇四
如何成为一名特许金融分析师（CFA）？
世界金融市场的成长产生了对合格投资专业人员前所未有的需求。投资人和雇主比以往任何时候更需要一个统一的标准来衡量金融分析人员的知识、诚信和专业化程度，从而信赖他们管理资产。特许金融分析师(CFA?)就是这样一个标准。
CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，是美国以及全世界公认金融投资行业最高等级证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析从业人员必备证书。它是证券投资与管理界的 一种职业资格称号，由美国特许金融分析师协会主办，自1963年第一次考试以来，CFA考试已经历经了近40个年头。近年来，参加CFA认证考试的人越来 越多，多伦多每年有数千人参加考试，中国参加CFA考试人数近年也急剧增长，CFA如此火爆，是由于全球金融的迅速发展，催生了对CFA的需求，以及取得 CFA资格后无可比拟的高薪和令人尊敬的工作性质！
CFA资格广泛授予投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等。CFA要求它的持有人建立严格而广泛的金融知识体系，掌握金融投资行业各个核心领域理论与实践知识，包括从基础概念的掌握，到分 析工具的运用，以及资产的分配和投资组合管理。CFA考试是由总部在美国的“特许金融分析师协会”（CFA Institute）主持的资格考试。主办CFA考试和授予CFA特许状的权威机构是CFA协会, CFA候选人需要通过三个级别的考试以展示候选人对知识的掌握程度。由于CFA资格考试采用英文，候选人首先应掌握金融知识外，对于英语(Q吧)非母语的专业人士来说还必须具备良好的英文专业阅读能力。CFA的知识体系动态地反映着全球投资行业不断发展变化的理论和实践。
CFA的另一个特色就是诚信。雇主与投资人对资产经理和金融分析师的信任来自于CFA持证人持续不断地遵守伦理准则，建立和维护他们在全球投资界诚信的形象。赢得CFA称号标志着赢得全球、全行业的尊重与青睐！
CFA知识体系涵盖了投资分析行业必备的专业知识：如伦理与职业标准 / 定量分析方法 / 宏微观经济学 / 会计学 / 公司理 财 / 世界金融市场与投资工具 估值与投资理论 / 固定收益证券及其管理 / 权益投资分析 其它种类投资工具的分析 / 投资组合管理 CFA的三级认证制度：CFA的考试认证包括三级，每年6月份举行一次考试，一年只能参加一级考试（从2003年起，世界的某些地区和国家可以进行两次一 级考试），因此CFA项目需要至少两年半完成。CFA候选人必须按顺序通过三个级别的考试。每个级别是依据同样的考试大纲内容，候选人要通过6个小时的考 试，3个小时早上和三个小时下午的考试。LEVEL 1 每年举办两次（6月和12月在指定中心），LEVEL2 和LEVEL3 每年考一次。
为何要成为CFA特许状持有人？
CFA在投资金融界被誉为“金领阶层”，在西方一直被视做进军华尔街的“入场券”。美国、加拿大、英国等国家的许多投资管理机构甚至已经把CFA资格作为对其雇员的基本要求。
CFA的全球公认性使你的雇主马上认知你对金融市场知识的掌握程度和深度。你会有效学习如何 分析证券，债券，衍生工具和财务比例从而加强你在投资业的工作能力。通常，你获得CFA之后的价值会体现在雇主给你的收入水平上。因此，长久以来CFA一 直被视为金融界的MBA，在金融市场更为抢手。希望在金融界发展的人，应该选择CFA资格。经济学家厉以宁也认为，CFA资格是国际通行的、最具权威的金 融分析领域的行业标准。
如何获得CFA特许状
要获得CFA?认证并非一件易事，必须满足以下条件：
总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育
电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa
全球最大的CFA(特许金融分析师)培训中心
(1）顺序通过三级考试。
第一级考试是单纯客观题的考试，主要在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；第二 级考试主要考察分析评估的能力,从2005年开始二级考试全部改为选择题。；第三级考试则考察组合管理及资产分配的能力。第三级考试的形式是50%的选择 题和50%的短文应用题（其中主要是案例分析），在参加CFA?认证考试之前，考生必须已经获得学士学位（或相当于学士学位的教育水平），但可以不具备投 资管理决策方面的工作经验。由于CFA?协会将三种水平的考试放在同一天进行考试，且要求必须在通过前一层次的考试后才能进入下一层次的考试，所以一名考 生要通过这三门考试，最短的时间是两年半。参加CFA?认证考试主要是一个自学的过程，每一水平的考试一般要求有多达250小时的准备时间，具体情况因人 而异。但必须指出的是，CFA?认证考试不是一种入门级基础性知识的考试，它的难度至少达到硕士研究生(Q吧)课程的层次，而且是全英文考试。CFA考试是投资行业内最严格的资格认证项目，其课程和考试均使用英语，考生必须通过前一级考试才能继续到下一级，仅有1/5的考生能够成功完成这一艰巨任务并拿到CFA认证和成为CFA协会会员。
（2）四年的被CFA?协会所认可的工作经验。
包括：在投资决策过程（如金融分析、投资管理、和证券分析等等）中收集、评估及应用金融、经 济和统计数据；直接或间接主管他人进行上述活动；从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。CFA?协会要求CFA?认证的申请者必须花超过50%的时间 用于以上工作，其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。工作经验的积累可以在参加CFA?考试之前，期间或以后，但只有达到四年的相关工作经验积累后，才能获得CFA?认证。
（3）满足CFA?协会的会员资格要求（其中很大部分是职业行为和道德准则要求）并申请成为一名CFA?协会的成员。
参加CFA?认证是耗时耗力但极具回报价值的投资。在经历上述艰苦的学习过程和达到CFA? 协会近乎苛刻的要求后，候选人可以获准使用CFA?称号。在CFA?项目开设以来的40多年里（截止于2006年）全球只有约69，000名专业人士获得 了CFA?认证资格。拥有CFA?资格是一个投资决策管理从业人员高执业水平和道德水准的有力证明。世界各主要发达国家的相关行业都将其作为一个行业高水平人员的衡量标准，对获得CFA?资格者委以重任，报以高薪。目前，CFA?资格认证在世界各国影响力不断上升。2005年有超过58,907名候选人士 参加了考试，其中有一半以上来自美国以外的国家和地区。
CFA职业发展前景：打造“金领人生” 世界经济一体化进程的加速和全球金融市场的蓬勃发展，带来的是对金融投资从业人员，尤其是精通投资管理和资本市场运作的专业分析人才的 大量需求。投资人和雇主比以往任何时候都更需要一个标准来衡量个人的知识、诚信和专业化程度，从而信赖他们来管理金融资产。这个标准就是 Chartered Financial Analyst特许金融分析师。CFA特许状授予某些类型的专业人员，包括货币经理、证券分析师、投资顾问等，它要求候选人掌握严格而广泛的课程知识，包 括与投资有关的各个领域，如资产评估，投资组合管理和资产分配。然后，候选人必须通过三级考核来展示他们将这种知识应用于实际情况的能力。
中国CFA现状
金融分析师资格考试被称作“全球金融第一考”。据介绍，特许金融分析师是当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号。至2006年中，在150个国家和地区中有超过69,000名CFA证书持有人；中国约有600名CFA证书持有人，其中包括部分海外人士及海外留学归国者。2006年全球有超过100,000名考生参加CFA考试。
目前中国高级金融人才奇缺，金融分析师更是存在巨大供需缺口。仅以上海为例，据预测，未来３年对CFA的需求量是5,000人，而目前只有300人。正因为此，中国的特许金融分析师热在不断升温，报考CFA的人数在逐年递增。
获得CFA资格人士在收入、报酬方面一般明显优于同行。据2002年最新资料，全球特许金融 分析师的平均年薪是17.8万美元。美国特许金融分析师的年收入是19万美元，比哈佛的ＭＢＡ平均12.8万美元的年薪还要高出总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育
电话：400-600-8011网址：finance.gaodun.cn微信公众号：gaoduncfa
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近５成。在我国香 港，CFA的年均收入也达到13.6万美元。在中国内地，诸多证券公司更是有千金易得，分析师难求的慨叹。
各位考生，2015年CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，网校开通了全免费的高顿题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。
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5.CFA简介 篇五
CFA特许金融分析师考试总体情况介绍：共三级，每级内容多而繁，广而不深。如果记忆力好的人，考CFA成功的把握是很大的。
CFA一级考试题型+答疑技巧
CFA一级考试题型：共有240道多项选择题
设A、B和C三个选择，每道选择题分数均等，分上下午完成，上午120道，下午120道;每道题就是一个独立的问题或一句陈述，要求从ABC三个选项中选出最合适的答案。
CFA一级考核重点：掌握投资工具和基础知识
CFA一级总体来讲是偏向一些概念性的题目，主要把握好各种概念即可。如果想节约大量时间先买教材看一两遍，马上一套题目，就能大致了解了CFA如何去考了，安排好自己的学习计划。在一级考试中，重点复习好职业道德伦理跟财务报表分析这两块，这两个如果有一块挂了，一级必挂。当然一级中是有些数学题目，都是一些统计方面的，总体来讲不难。考美国的考试，数学肯定是不用担心的，随便学必比他们好。
CFA二级考试题型+答疑技巧
CFA二级考试题型：20道微型案例分析，全是选择题
每个案例长度约为一至两页半，当中会包含图表、财务报表、统计数据等资料，考生需根据每个案例中的资料回答六道相关的选择题。同样是上午10道，下午10道。这一级别的体量是第一级的一半，但是平均每一道题都要花费两倍的时间。简单说就是一大段背景信息(1-2.5页)，后面跟着6个多项选择，都要根据文章中给出的信息作答。这一级别的体量是第一级的一半，但是平均每一道题都要花费两倍的时间。
CFA二级考核重点：侧重考核资产评估(asset evaluation)
CFA二级要求考生掌握资产类别的回报和风险管理知识，偏重各种金融证券的估值与定价，大部分是计算题目，中国人强项。重点是财务报表分析，股票分析，固定收益分析，衍生证券分析。看高顿 网校视频，定计划，在二级中强调对每块知识点必须做题。一级二级全面投入复习的话，二十天左右可以搞定了，建议复习时间基准
高顿CFA官方网站：finance.gaodun.cn
是一个月。
CFA三级考试题型+答疑技巧
CFA三级考试题型：简答题、论述题、微型案例分析题
CFA三级上午为10-15道简答题和论述题时间，题目给出一些背景信息和数据，需要你回答题目后的问题，基本为主观题，每一个问题可能会分为好几个部分。CFA三级下午为10个微型案例分析题，格式跟Level II一样。
CFA三级考核重点：投资组合管理(portfolio management)
三级题型主观性比较强，知识点覆盖比较全面。在三级考试中，考试的侧重点完全变化了，所以先看高顿网校视频第一重要，因为三级讲究的是一个整体，你必须把各个知识点融为整体，而不像一二级考试只注重单个知识点来测试。在三级中很讲究把各个知识点结合起来考，所以必须先看下视频对三级知识点形成一个大致的整体思维，对你的三级复习极为重要。
如果你一上来就看书，等你把五本书看完，你也根本不知道三级到底讲了点什么内容。三级考试里面主要是围绕投资组合来的，有关投资组合的内容是相当齐全的。三级中假设你是基金经理让你结合个人或者机构客户的实际情况来做投资组合。在做投资组合的过程中，首先你得给客户写investment policy statement(IPS)，IPS内容在往年考试中几乎在了40%左右的分值，全是写作方面得内容，考试必须得做到快而准，这方面的内容因为我们从来没接触过，在理解起来还是很有困难的，在具体复习中若不知道可以联系我以助你理解。再就是投资方面的资产配置，投资业绩归因与评价等内容。
三级考试估计很多人准备了很多资料，高顿教育CFA研究院建议您有时间阅读CFA教材、NOTES，高顿CFA讲义效果也是不错，做题可以使用CFA历年真题、CFA题库就，但是从今年的考试来看，好像考试风格跟历年的风格有很大的不同了，但是不管如何首先得把CFA考试大纲上面所有的知识点掌握好，不管是重点还是非重点，再外加做题把各个知识点理解好。
至于三级上午的主观题目，英语写作要快第一重要，在用英语写作中完全没必要理会语法问题，该天马行空
高顿CFA官方网站：finance.gaodun.cn 的就天马行空只要把意思表达清楚就行，抓紧任何一分钟，上午CFA考试时间对中国人来讲是很紧迫的。下午是十大客观题目，跟二级相同，但是有所不同，不同点在于每小问的作答需要上问的答案，这个一定要求把前面的作对，否则下面的题目也跟着错了。本人自认为下午考的很好，实际上相当不如意，可见现在老美的题目布满陷阱。
6.CFA简介 篇六
对于多久通过CFA考试这个问题的讨论由来已久，很多CFA论坛上都会有一些“学霸”分享自己一个月Pass的经验。这里金程CFA小编告诉大家，通过CFA考试并无捷径可取，唯有脚踏实地，当考生一步一个脚印把CFA的考点全都吃透的时候，岂会有不通过的道理呢！
首先这里要确定的是所谓的多久时间并非指距离考试有多久，而是CFA考生能花多少有效时间用在复习CFA上面。CFA协会提供的官方建议时间为307小时。如果考生是金融科班出身，知识比较扎实，英语又不错的话，250小时应该就够了。如果不是学金融的，或者英语比较差的话，那就要适当增加时间，350小时，400小时甚至更多，视实际情况而定。
我们从金程CFA学员中随机跟踪采访了几位从一级考试就在金程学习并顺利通过考试取得证书的学员，从中挑选了一名最具代表性的给大家做一分析。
2006，CFA一级，有效复习时间不超过10个小时。本来根本不想去考的，但是后来在朋友劝说下还是去了。迟到10分钟，考场上忽忽涂了一排B。结果当然还是毫无悬念。
2007，CFA一级，有效复习时间180个小时。本来2006年fail后已经不想考了，但是刚巧当时的室友也要考，又觉得工作比较无聊，考了CFA也许会有更多的机会，所以还是决定考。这一年我连Notes都没买，我室友的公司替他买了一套Notes，所以我就一直借他的Notes看。身边有一个人一起考试确实会有激励作用，所以这一年我终于在考前大约五天时把Notes很仔细地看完了一遍，然后在剩下的五天里把practice exam 1的三套题做了一遍。做题时的正确率一直在80%左右，所以我在去考试的时候还是信心十足的。那一年的一级考题又出乎意料的简单，所以考完就觉得一定过了，果然全优通过。
2008，二级，有效复习时间150个小时。考前大约三天时终于看完了Notes，剩下三天做了两套practice exam上的题和sample，正确率大约在75%左右。但是因为知识点不巩固，所以考试时经常不得不花时间推公式，结果时间很紧。那一年的二级上午很简单，但是我还是有好几题做不出答案来；下午普遍反映比较难，我倒是觉得还成。所以考完觉得过的机会一半一半吧，最后还是过了，ethics, economics和portfolio management在50%到70%之间，其他大于70%。
2009，CFA三级，有效复习时间100个小时。考前六天时还有两本半Notes没看过，怎么算也来不及了，所以只能看提纲了。最后在还有两天时总算把提纲看完了外加把内容扫了一遍，做了一下practice exam惨不忍赌，不过也只有硬着头皮去考试了。去年的三级居然出奇的简单，像我这样书都没看完的人居然都觉得简单，考完觉得有70%的机会过，但最后还是fail了，band 10，十分郁闷，不过应该算是活该了。
2010，三级，有效复习时间80个小时。考前六天时同样还有两本半Notes没有看，但这一次下定决心怎么都要把Notes完完整整的看下来。最后在还有一天时终于很认真的看完了notes，做了小半套practiceexam和sample exam，感觉一般。今年的三级比去年无疑难很多，上午考完后就觉得基本挂了，但下午考得还不错。考完觉得过的机会不超过30%，最后低空飞过。
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7.CFA简介 篇七
2014年12月CFA报名考试已经进入第二阶段，对于计划参与2014年12月CFA考试的考生来说，请尽量在8月20日之前完成CFA报名。可是考生是否清楚CFA考试对于学历、语言、专业知识都有哪些要求吗？金程CFA小编来告诉大家协会规定CFA报名考生需具备哪些资格？
首先、CFA报名考生需要拥有学士学位或相当的专业水准以上，对专业没有任何限制；大学学习年限与全职工作经验合计满四年；如果申请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。
CFA协会会用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受；
在校大学四年级学生，可在最后一个学年参加考试。
其次、CFA报名考生必须遵守职业道德规范
再次、CFA报名考生必须在规定时间内完成注册和报名以及支付CFA考试费用
最后、CFA报名考生必须能够用英语参加考试
具备以上四点要求的考生才可以进行2014年12月CFA报名考试。
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8.CFA简介 篇八
高顿金融分析师汇聚全球金融圈成员，发现每一个优秀的你。来，董明珠多次抱怨格力员工被人挖走，2016年她曾给全体员工涨薪1000元。此次更是发狠：“你做到退休，房子我就给你。”格力员工的微信群为此沸腾了起来。近几年，CFA三级的考纲并没有发生明显的变化，但是今年CFA三级考纲发生了重大的变化，从2017年的32个Reading扩展到34个Reading。尤其是资产配置和固定收益组合管理这两部分，内容几乎完全更新。
近期CFA协会分管资格认证的执行董事SteveHoran称，协会计划将人工智能、智能投顾以及大数据分析方法纳入CFA考试大纲；新的知识点将在2019年CFA考试中出现。18年CFA收官之战，在此一搏，势必拿下。下面cfa三级学长整理了一份很完整cfa备考精华资料，在CFA考试前，一份CFA好资料+更早的准备cfa考试，能够大大提升通过率。下面一位CFA三级考友分享的考试经验，送给2018年准备通关CFA一、二、三级考神的经验： 1.听CFA网课
直接听，不用预习，因为预习的时候自行理解的过程不一定对，之后还要纠正，浪费时间。既然是短期考试而不是长期培养独立思考的能力就不要在这个时候“严格要求”自己。2.记笔记
作为一个考一级认真看了NOTES的人来说还是有种扔掉熟悉拐杖的不安全感。但这个疑虑在我听起课之后很快就打消了，讲义厉害，比NOTES有框架有逻辑，收纳的细节也最新最全。
我要做的就是，认真听课，记下来任何一个有停顿有思考有讲解的地方，其实这一点两位老师都非常体贴了，每堂课都帮着梳理总结一遍遍，对笔记党很友好。甚至有的地方，两位老师都知道你的困惑在哪，隔着屏幕就当场解决了，不逃避或者含糊掉任何一个可能不太好讲的知识点。3.做题
其实这一点我做的并不好，高顿CFA建议是学完一课去在线题库做一课的题目，但是这个行为吧，我也就坚持了3课，就没干了。
每天下班回家都是听高顿网课，直到后来提前一个月结束新课的时候才开始做专门的冲刺班里讲的题。而且也只做了一遍。（我觉得做一遍仿佛跟没做过似的，这点感觉超级不踏实的～希望其他后来的同学可以做的更好一点）。4.建立框架，重复不停的重复
这一点非常重要，我想之所以我题目做的那么弱还能取得一个还凑合的结果，没有挂掉很大一个原因是因为我建立了框架，并且记住了它！框架的重要性在于，会把你大脑一片混沌的感觉清除掉，你能很安心的知道自己拥有哪些工具，而记住它，就是拿出工具的速度。这样才能在一天6个小时的考试中，面对10门课大脑不会突然宕机。5.时间的安排
9.CFA简介 篇九
7月26日晚上9点，辛勤了这么久，CFA考试结果终于要出来了！忐忑、害怕、焦虑„„各种复杂的心情让人既紧张又平静，无所适从。10点20分Gmail邮箱里出现了一封邮件，心跳加速，犹豫但急切的还是打开了，伴随着Congratulations!字眼的出现，松了一口气，心中暗喜：haha，通过啦！通过啦！
现在的心情平静了许多，因为更大的压力、更大的挑战等着我——三级加油！趁着跟大家一起分享考试经验，对自己二级备考也做以总结，希望自己能够在三级备考的路上继续执着好的经验、摒弃低效率的方法，也希望自己那一点点微薄之力能够帮助和我情况一样的烤鸭们！考试最重要的是“理解” 首先，要通过二级考试最重要的是“理解”。一级考试对于“理解”二字的感受并不深，通过沟通和聊天，了解到刷题就能刷过一级的牛人比比皆是，因此，成功的一级经历告诉许多人，只要考前不断刷题就可以大大提高二级的通过率。当然，通过刷题通过二级的牛人并不是没有，我仅仅代表自己谈谈像我一样的普通人如何能够更有把握的经过阶段性地复习通过二级。为了提高效率，我会选择先看高顿网校的视频课程、再看Notes、最后再做原版书课后习题三个过程完成每一门课程的学习和复习。在我看来，老师讲课的水平直接影响到我对知识点的理解，所以，我会挑选自己喜欢的课程风格、合适的老师先去熟悉要学章节的内容，高顿网课不仅选择性多，同一门课程会录制不同老师的课程可供学员选择，有实景录制课程、任务制网课、独立录制网课多种形式，喜欢课程紧凑的学员会选择独立录制网课，喜欢热闹有课堂氛围的学员会选择实景录制课程，对于我而言，更偏爱实景录制课程，能给我一些时间反应和思考，让我可以了解到其他学员对于我有疑惑的知识点是否也存在同样的疑问。一遍听得不透，听两遍，然后，再根据LOS的提示学习NOTES里涉及到这一章节的内容，最后，完成原版书的课后习题，包括问答题最少也会要求自己看看答案，从中可以加深对知识点的理解和记忆。做题的逻辑思维是重中之重 其次，就是最少做3年的MOCK题，熟悉和感受协会的出题风格，但是,MOCK不是真题，并不能完全代表真题，它只能作为考前帮助我们检测学习成果、查漏补缺、寻找考试感觉的一种途径。通过参加考试，深刻的体会到MOCK所见过的出题方法和思路并不能全部代表真题的风格和思路，真正能够使你从容答题的是对知识点真正的理解，前因后果、较强的逻辑思维的理解是重中之重，一味的做完不断重复的MOCK题题型，甚至到最后，不看题目就可以选出正确的答案不是目的，“理解”才是硬道理。最后，真的很感谢高顿一直以来的陪伴，感谢高顿老师们的辛勤备课和耐心指导，感谢高顿学服老师们的悉心照顾和鼓励，感谢你们在我们不断进取的职业生涯中给予帮助，很高兴一路上有你们，老师，你们辛苦了！
▎? 2016 高顿CFA 保留其所有权利，作者|高顿CFA学员裴思羽，出处|高顿财经，高顿网校，如有异议，请回复本微信。过剩产能行业融资环境实现实质扭转尚需时日。《经济参考报》记者在采访中了解到，山西、黑龙江、内蒙古等典型的资源大省政府部门欲通过引导金融机构延长贷款期限、发放专项贷款等方式帮助过剩产能重点企业化解债务风险，同时，银行等金融机构虽然整体的信贷政策也是“有收有放”，但出于对未来风险的考量，对整个行业的新增授信仍持谨慎态度。政府和企业较为积极、金融机构和投资者比较谨慎的“两头热中间冷”现象较为明显。
9月28日，作为市场风向标的环渤海动力煤指数报收561元/吨，连续第十四周上涨。而近日统计局数据显示，1-8月煤炭开采和洗选业实现利润总额224.8亿元，同比增长15%。不过这一切并未让煤炭业人士乐观起来。
“当前煤炭需求持续回落、产能过剩、企业经营困难的态势并没有发生实质性改变。”中国煤炭工业协会副会长梁嘉琨表示，要高度重视企业债务风险问题，控制企业经营风险。截至今年7月底，全国规模以上煤炭企业负债总额3.66万亿元，同比增长4.7%，平均资产负债率达到70%。
另一去产能大户钢铁业的负债状况也不容乐观。截至6月末，中国钢铁工业协会重点统计钢铁企业负债总额3.25万亿元，同比增加31.2亿元，增长0.10%；资产负债率70.0%，同比增加1.4个百分点。
黑龙江省政府相关负责人对记者表示，在防范去产能过程中所产生的债务风险方面，政府部门将引导金融机构通过定向并购贷款、延长贷款期限等方式支持煤矿主体企业（集团）化解过剩产能。该人士还表示，支持龙煤集团等大型煤炭企业利用优良资产、优质资源相互担保，通过采矿权抵押、发行企业债券、公开上市融资等多种形式融资。创新支持煤矿企业发展金融衍生产品，降低煤矿企业银行融资成本，增强融资能力和还贷能力。
山西银监局局长张安顺在日前举行的银监会例行新闻发布会上表示，山西省煤炭供给侧结构性改革正逐步推进，银行业支持煤炭供给侧结构性改革是防控金融风险的治本之策，关键是落实“有扶有控”的差别化信贷政策。违规生产建设、关停淘汰煤炭企业属于“控”的范畴，省属七大煤炭集团则是差别化信贷政策“扶”的对象。
记者获悉，在内蒙古的过剩产能企业中，除去包钢集团，均以民营企业为主，涉及企业债务约68亿元，这些债务部分属于民间借贷，存在一定的化解压力，但目前当地政府正在积极协调和解决。另外，贵州省政府也正在对高负债企业进行鉴别梳理，六枝工矿债转股正在加快实施。
在政府引导下，金融机构对产能过剩行业的整体政策也是“有收有放”。一位股份制银行内蒙古地区分支机构人士表示，一方面对产能过剩行业中的一些优质企业仍给予信贷支持，同时又对劣后企业进行压缩退出。他还表示，正在积极协助政府组建去产能基金，通过政府牵头，社会各方力量参与，利用兼并、重组等措施对过剩产能采取有计划、有步骤、有秩序的退出。
不过，记者在采访中也了解到，在产能过剩企业经营困难的态势并没有发生实质性改变的情况下，金融机构面对煤炭、钢铁行业的企业，态度还是小心翼翼，一般会通过严格的信贷准入标准、上收审批权限等方式，控制产能过剩行业的授信规模。
10.CFA2级考题回忆及经验总结 篇十
CFA2级考题回忆及经验总结
1.道德
soft dollar：比较简单，因为题干里给的信息比较充分，基本上都能在题干中找到对应的答案；比较难的就是问一家公司要Broker直接给Hard Dollar，是否违反准则？
ROS：研究员拿公司赠品是否违反？拿走公司的访客纪念品（不贵）是否违反？
研究员发给投行部一些pitch的资料和建议，但是投行部发现该公司已经在洽谈了，如何回复该邮件？（给compliance直接发；还是发compliance抄研究员？）
还有就是评级系统里的风险标示。
道德最好看一遍书再去考，做题的时候最重要的是看题干里的说法，有很多倾向性的东西已经告诉你了，这个时候，你只要顺着题干的意思就能猜出很多答案；尤其是什么only、however之类的语气助词，里面就已经说明了出题者的判断倾向了。
2.数量
各种检验和判定：异方差、ARCH、ROOT UNIT、自相关、Cointegrated、多元代入求解预期值；六个题目各考了一个。
3.经济学
汇率的标价转换、PPP的基本原理、Forward的简单计算、Taylor公式（今年sample有现成的题，但是sample的题干已经给出了公式，但是这次考试没给出；但是题干很简单，目标经济增长率已经接近名义利率了，再加上现在的实际通胀那么高，肯定是要提高名义利率的）
4.财务
考了四道题
外汇转换的比率，外币从年初到年末升值，Current下有正的CTA，其他就是各类比例问题，比较容易区分，总之记住就是如果是外币升值，那么Current下的存货和固定资产转换成本币时都比temporal的要贵就是了；最后一小题比较难，算汇率风险敞口，理论上来说，不需要包括存货，但是子啊FIFO下，有人在考试后说Temporal的inventory要用average法，因此有汇率敞口。
Equity、Partial Goodwil、Full Goodwill的各种比较，Partial下面的EQUITY和assets会比Full下少，但是Liability和I/S的全部项目和Full都是一样的，千万不要跟Proportion的方法搞混；主要问法就是各类比例的高低问题；长总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育
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期资产一道题，上来问Remeasurement的影响，这个有收益应该是放OCI，同时加提折旧，考了一点Lease的，对CFO和ROE的影响。
Pension和股权激励的一道大题，一上来送分题，IFRS下expected rate变化对PBO的影响；还有就是正常的折现率变化的影响、Unfunded的计算、股权激励费用（一个是纯考Call option的变量影响，一个是问option授予期缩短对延期负债的影响）
5.CorpFin
两道题，一个是投资项目的选择和NPV比较，要注意折旧和残值的区分；WC在末期的回收；增量现金流的意义等，顺带考了一下分红政策；
另一个是收购，股份支付的溢价计算，HHI指数；永远记住A+T+Synergy-Cash=新公司股权价值；还考了股份支付之后AT股东的比例；以及合并之后的EPS算法，都是很常规的题目。
6.Equity
记得不是很全了
印象中考点包括：行业竞争的格局
FCFF和FCFE的计算
P/E比例的计算
GGM的计算
RI的计算
各类估值模型的最佳使用范围
各类ERP和股权成本的转换和计算
基本都是非常常规的问题，覆盖了Equity的全部考点，分布非常均匀，喜欢混合着从不同角度考同一个公司的不同估值模型。计算步骤不多，计算量不算大，中规中矩，是拿分的好项目，大家一定要好好把握；比13年Mock和Sample上的逆天计算题要简单多了。
因此，二级的Eqiuty一般来说不会有特别偏的考题，所有题目都是有固定模式的，数据提取、公式选取、概念对比都非常清晰，只要多做题，这些小细节都能掌握；因此，相对于财务分析里各类专题的深度来说（以财务分析的难度来说，CFA真要往死里出题，估计所有人都会考得很惨），Equity的题是二级拿分的基石，要保障自己90%以上的正确率，这才能奠定这个70%以上正确率的基础！
7.Alternative
第一个是Reits，再次印证了各种国外考试，只要更换LOS大纲，当年就必考的规律；
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下午是VC和Hedge Fund；VC计算valuation的时候，居然有两个discount rate，一个是IPO往前折的原始rate，一个是未来分三种情况的现金流对应的diversification的rate。
8.Fixed Income
全部都是信用风险的题；其实说白了就是纯概念；
第一道就是惊悚的授信额度使用的问题；后面也有一些coverage和leverage的计算，总之特别的偏。一般来收，大家在信用上花的时间最少，概念也不是很清楚（leverage的计算公式有三个，分别是Debt/equity，Debt/CAPITAL,Debt/EBITDA，这种东西就是我见过CFA里编的最扯淡的一个东西），这次被考到也是倒霉。
9.Derivative
上午是考的swap和各类风险对冲，非常简单，计算量极少，对擅长于衍生品计算的我来说，很不过瘾；
下午考的是option套利定价、对冲方法和delta变化规律，核心是围绕option的delta的各种计算！！题目直接给出了BSM的计算参数而不是二叉树的模拟，在这种情况下，call的delta的就是N(d1)，put的delta对冲就是1-N（d1）。我公式记反了，记成put是N(d1)，call是1-N（d1）。反思的主要原因就是自己没有把课后题全做一遍，因此只记住了二叉树下的delta计算方法，忽略了BSM模型下的delta计算方法，因此吃了一个大亏。其他的对冲比例、delta的变化速度（gamma）之类的，就比较常规了。
10.Portfolio
这个对我来说比较难，考的一半Mean-Variance的计算，（也混了一点CAPM的内容）主要涉及就是Mean-Variance在CALCML模型的应用、和以Sharpe比率为目标的组合优化。还有一半是FactorModel的计算和概念判断。
Portfolio三个章节，Mean-Variance、CAPM及其他各类factor衍生模型、TB积极管理模型；真要深入考起来都非常难，多数人都吃不准。还好CFA考试强调广而非深，所以在这些专题上都尽量网开一面，出的题比较简单，所以做好课后题，深入理解课后题是最重要的，尤其是在那些比较抽象、难以理解的Model上面，要下足功夫理解LOS的要求。
总体评价和复习建议：
课后题最重要！！！今年有10%-15%的题超出了Notes覆盖范围，有点偏；但是多数题比较中规中矩，跟教材的课后题保持的难度非常一致，因此教材课后题的价值这次变得无限大！尤其是自己的弱势科目；财务、Equity两类权重科目；一定要把课后题全部、深入的做一遍！
Notes的重要性越来越低，这次我的复习资料主要是jc的基础班和强化班的视频和课件打基础+FinQuiz的总结考点+课后题重点题（jc给的精选，实际上还不如全做完）+09到13的Mock加Sample；完全抛弃鸡肋的Notes+PracticeExam.总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育
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实际上我选的这个组合是效率最高（听视频比看Notes速度要快）、覆盖面最全（jc辅导班、FinQuiz的覆盖面、课后题的深度和契合度），互为补充。差不多一个月时间搞定，比看Notes+海量做题要有效率多了。
各位考生，CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了全免费的CFA题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。
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