质量部廉洁风险防控实施方案

质量部廉洁风险防控实施方案（共10篇）

1.质量部廉洁风险防控实施方案 篇一

医院廉洁风险防控体系建设实施方案

推进廉洁风险防控机制建设是加强党风廉政建设，拓展源头治腐的重要举措，是构建惩防腐败体系、推动制度和机制创新的一项重要任务，对于加强我院重点领域、重要岗位、关键环节权力运行的监督和管理，关心和爱护干部，减少违法违纪行为的发生，促进医院的发展具有重要意义。按照《山西省卫生厅印发<关于加强全省公立医院廉洁风险防控工作的实施意见>的通知》(晋卫„2012‟29号)精神，为推进我院廉洁风险防控管理工作，特制定实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”和“在健全长效机制上下功夫”的要求，紧紧围绕医院“1513”工作中心，服务于建设“西山人的医院”的目标，从源头上防治腐败，以岗位廉洁风险防控为载体，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行风险明确、监控有力、预警及时、处置得当的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，不断提高惩防体系建设科学化水平，为医院跨越发展提供有力保证。

二、工作原则

---坚持围绕中心、服务大局。紧密结合党的思想建设、组织建设、作风建设和制度建设，根据新的时代条件和面临的新形势新任务，把反腐倡廉建设贯穿于医院改革发展全过程，体现在党的建设各个方面，既发挥服务和促进作用，又推动惩治和预防腐败体系逐步完善。

---坚持改革创新、抓住重点。以改革创新的精神状态、思想作风和工作方法，抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以领导干部为重点，以规范和制约权力为核心，准确把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律，总结新经验、研究新情况，创新工作思路，完善工作机制，破解工作难题，使惩防体系建设更加适应医院改革发展的要求，更加富有实际成效。

---坚持惩防并举、重在建设。以建设性的思路、举措和方法推进反腐倡廉建设，使惩治与预防、教育与监督、深化体制改革与完善法规制度有机结合，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，做到惩治和预防工作协调推进，形成有利于惩防体系建设的思想观念、文化氛围、体制条件、法制保证。

---坚持统筹推进、综合治理。把教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力、改革的推动力、纠风的矫正力、惩治的威慑力结合起来，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面的资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。

三、工作范围

廉洁风险防控机制建设工作范围包括全院各科室和职工。

四、工作步骤及内容

（一）开展廉洁风险教育，营造防控氛围 召开动员大会，传达省纪委监察厅和省厅关于开展廉洁风险防控的有关要求，结合医院工作实际，建立组织领导机构和专门的工作机构，科学制定实施方案。以科室为单位，组织全体干部职工学习山西省卫生厅《关于加强全省公立医院说法风险防控工作的实施意见》和《职工医院廉洁风险防控体系建设实施方案》，广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精神、职业道德、法制纪律教育，统一思想，深化认识，切实增强做好岗位廉洁风险防控管理工作的自觉性、责任感。开展廉洁风险教育，营造防控氛围。

（二）全面清权确权，编制职权目录

将医院内部权力分为具有行政特点的职务权力和具有行业特点的职业权力两大类，职务权力以决策权、基建权、人事权、财务权、采购权为重点，职业权力以临床诊疗、临床用药、医用耗材、医用试剂、大型医疗设备检查、医疗收费为重点。医院各科室按照“权责一致”的要求，对照法律法规、制度规定、岗位职责，对各自岗位行使的所有职权进行清理，填写《医院职务职业权力申报表》，经医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组会议集体研究审定后统一编制《职权目录》并对内公开，逐项明确职权的名称、类别、行使主体、行使依据等，针对每一项权力，优化运行程序，绘制权力运行流程图，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式,把权力行使责任落实到科室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。未经审定的职权，坚决禁止行使。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级

1、排查廉洁风险，建立风险目录。按照每项职权行使都存在廉洁风险的认识，围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从岗位职责、权力行使、制度机制、思想道德等方面，全面查找和确定《职权目录》中的每个职权在运行过程中可能存在的廉洁风险。

（1）排查岗位风险点。按照全员参与的要求，组织全院医务人员对照以往职责、执行制度的情况，认真分析查找个人在岗位职责方面，由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责、失职渎职、以权谋私等风险点；在思想道德方面，由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。干部职工认真填写《个人廉洁风险点和自我防控登记表》，为整体推进廉洁风险防控机制建设打下良好基础。

（2）排查科室风险点。以科室为单位，围绕科室工作职责，针对人、财、物管理和诊疗、用药、检查、收费等情况，查找因工作标准和程序不规范、不透明、不落实、工作制度机制缺失或不完善可能造成的违反程序、处事不公正以及失职、渎职、以权谋私等风险点，填写《科室岗位廉政从业风险排查防控登记表》。

（3）排查单位风险点。结合医院工作实际，重点查找：在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式；在权力行使方面，由于权力过于集中、运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和决策失误的风险；在制度机制方面，由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。由医院纪委对个人、科室、单位查找的廉洁风险点汇总，进行综合分析和研判，建立廉洁风险目录。

2、组织公示

邀请服务对象和特邀监督员对廉洁风险目录开展评议，并在医院内部公开栏上组织公示，征求意见，充分发挥群众监督作用，及时查漏补缺，确保个人和科室岗位廉洁风险点排查准确，实事求是，防止避重就轻、避实就虚等情况发生。

3、开展风险等级评估。医院纪委依据群众意见进一步充实个人、科室、单位风险点查找情况，在找准查深廉洁风险的基础上，依据廉洁风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率等内容，按照“高（A）、中（B）、低（C）”三个等级评定廉洁风险点。A级风险点为整个单位风险点，以及有行政审批权、执法权、资金管理权和人事任免权的重要科室、重要岗位风险点；B级风险点为具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的科室和岗位风险点；C级风险点为除A、B级以外的其它风险点。

（四）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，依据法律法规、政策规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，有针对性地制定防控措施，有效化解廉洁风险。

属于权力行使方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，规范权力行使；属于制度机制方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实；属于思想道德方面的，通过开展专题党课、警示教育、廉洁从业讲座等形式，加强廉洁风险教育，切实增强权力行使者的风险意识，提高廉洁从业的自觉性。

在职务权力廉洁风险防控方面，注重权力运行程序科学合理，权力行使过程公开透明，风险防控措施得力有效。在药械采购方面开展供应商诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立供应商公开透明监控系统，有效防止商业贿赂。在执业权力廉洁风险防控方面，充分利用医德考评院外评价、医德查房、出院患者随访、行业作风评议等手段，通过患者和服务对象的知情评价，不断促进医疗服务行为的规范。逐步建立第三方评价机制，进一步改进患者满意度调查的方法、内容、范围，建设和完善评价平台，健全评价制度，主动接受患者监督，促进医患和谐。围绕重大决策、重大干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全党政议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容，完善决策“三重一大”事项的风险防控措施。重大、复杂、敏感的事项实行集体决策；细化自由裁量权，建立相应的制约机制；全面实行岗位责任制、首问负责制、限时办结制、绩效评估制、行政问责制。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控

建立医院权力廉洁风险防控信息平台，所有廉洁风险防控措施统一以流程图或表格形式，在一定范围内予以公开，接受各方面的监督。通过《医院信息》、公开栏等途径，公开内部权力行使情况、主要廉洁风险及防控措施；特别是对干部选拔任用、行政支出预决算、财务报销、专项和科研经费的管理使用、药械采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉洁风险防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对“高”“中”风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行过程监控，完结环节实行结果监控；对“低”风险等级权力，充分发挥科室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）构建长效机制，强化监督检查

1、健全宣传教育机制。组织学习《廉政准则》《党章》读本，把风险教育纳入科室学习的重要内容。继续实施廉政教育“十个一”工程，引导和促使广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，进一步增强拒腐防变的主动性和坚定性。

2、完善风险监测机制。要完善内部监控机制，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全内部检查考核制度。要完善外部监控机制，通过设立廉洁风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上投拆举报信箱以及案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现和解决问题。

3、健全预警纠错机制。通过廉洁风险监测机制，对已发现的廉洁风险，及时向有关科室或岗位个人发出预警信号，采取廉政谈话、风险提示、信访谈话、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险，避免廉洁风险演化为腐败行为。

4、实行岗位廉洁承诺。廉洁风险达到二级以上的从业人员，应当签订《岗位廉洁承诺书》，并在一定范围内公开。遵守《岗位廉洁承诺书》的情况作为考核和任职考察的重要依据。不信守《岗位廉洁承诺书》的，考核不得评为优秀，不得提拔使用。纪检监察部门要对遵守《岗位廉洁承诺书》的情况进行监督监察，对群众反映的不信守《岗位廉洁承诺书》的行为组织核实了解。

5、实施“廉洁体检”。以《党章》、《廉政准则》等党纪法规为依据，以“预防为主，注重免疫，防范未然”为原则，把全院共产党员、中层以上干部和具有中级以上职称的医护人员列为“廉洁体检”对象，把医务人员的实际廉洁从业状况作为“体检”的重点内容。通过个人自查自检、民主评议互检、和“望、闻、问、切”综合检测，向每位“体检”对象公示告知在廉洁从业方面存在的问题，提出整改建议，建立个人档案，并与奖惩挂钩。

6、健全评估修正机制。以为时间单位，全面总结廉洁风险防控管理工作，对照考核标准，通过自查自纠、社会评议、专项检查、重点抽查、考核等方法，对廉洁风险防控管理落实情况进行评价，并根据考核评价结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容。

7、实施动态管理机制。结合医药卫生体制改革、公立医院改革以及新形势下对公立医院反腐倡廉建设的新要求，根据法律法规和制度的调整，上级主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善医院廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

五、工作要求

（一）加强领导，落实责任。按照谁主管、谁负责，一级抓一级，层层抓落实的原则，建立党政主要领导负总责，其他班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调，其他各部门各负其责，广大医务人员和群众积极参与的领导体制和工作机制。院领导班子成员作为各自分管范围的党风廉政建设第一责任人，要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控，各党支部书记要认真履行支部党风廉政建设第一责任人职责，对本支部的廉洁风险防控工作亲自抓、负总责。

为确保我院廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实效，成立医院廉洁风险防控机制建设工作领导小组，成员如下：

组 长： 副组长： 成 员：

领导组下设办公室，设在纪委监察科，负责“廉洁风险排查防控工作”的日常事务。

办公室主任： 成 员：

（二）突出重点，搞好结合。廉洁风险排查防控过程是各岗位干部、职工自我教育、自我监督的过程，加强廉洁风险防范管理，要紧密结合各科室干部职工队伍思想和工作实际，切实找准各个岗位的风险点，实行全面防范。在开展工作时，还要与推进医院惩防腐败体系建设，推进党务、院务公开，推进机关作风建设等工作相结合，做到与这些工作一起研究，一起拟制方案，一起部署，一起检查，一起考核。要把党务公开的原则、标准、要求运用到廉洁风险排查防控管理工作之中，以党务公开带动岗位廉洁风险排查防控管理工作，并对排查防控情况适时公开。

（三）注重检查，务求实效。紧密结合自身工作实际，细化检查验收考核内容及量化标准，综合运用检查考核结果，把廉洁风险防控考核与工作目标考核、考核、医师定期考核、医德考评等相结合，与干部职工业绩评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。

二O一二年七月十三日

2.质量部廉洁风险防控实施方案 篇二

关键词：廉洁风险,防控机制,三河发电公司

1 概述

三河发电公司为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为, 有效开展党风廉政建设和反腐倡廉工作、提高廉政建设科学化水平, 在三河发电公司人、财、物等重要领域和薄弱环节中, 建立廉洁风险防控机制, 推动惩防体系建设融入安全生产、经营管理, 确保企业持续健康发展。三河发电公司在人力资源、财务管理、机组检修、物资采购、工程招投标等可能发生潜在风险的领域, 运用现在管理理念和科学的管理方法, 进行风险查找、风险识别、评估分析、建立廉洁风险防控机制, 进而有效化解风险和预防腐败。

三河发电公司开展廉洁风险防控机制建设, 无论是对生产经营, 还是对廉政建设都具有重要的意义。一是落实贯彻十八大精神、中央“八项规定”及上级公司的要求, 加强廉政建设工作的重要举措。二是创新纪检监察工作机制, 提高廉政建设科学化水平的有效手段。三是加强党风廉政建设, 促进广大党员干部廉洁自律, 实现自我保护的客观需要。四是有利于构建反腐倡廉建设与中心工作之间的关联机制, 较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题。

2 廉洁风险防控机制相关理论概念

2.1 廉洁风险

是指在三河发电公司生产经营、物资采购、工程招标、科学发展等环节中, 关键岗位人员因个人利益发生腐败行为的可能性, 它具有危害性、描述性、可防性三个具体要素。

2.2 廉洁风险点

是指关键岗位的党员干部因业务需要, 行使权力的过程中, 可能产生廉洁风险的关键岗位和具体环节, 它是动态的、变化的, 随着权力的变动和岗位的调整而发生相应变化。

2.3 廉洁风险防范机制

是指运用现代管理学的理念和科学的管理方法结合三河发电公司廉政建设工作的实际, 围绕权力和岗位, 在人、财、物等领域, 查找出廉洁风险点, 制定有效防范措施, 进行教育、监控、遏制的管理体系。

2.4 廉洁风险的类型

廉洁风险的类型主要是因警示教育、完善制度、工作监督不到位和党员干部本身不能廉洁自律而产生的。综合起来有思想道德风险、岗位职责风险、工作流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。

2.5 廉洁风险防控机制的工作流程

三河发电公司的廉洁风险防控工作流程是按照风险管理的要求, 结合三河发电公司实际, 把PDCA循环管理经过优化, 运用到工作当中, 建立预警机制。一是查找风险, 评估等级 (Plan) 。从人、财、物等关键领域普遍开展查找廉洁风险, 根据岗位和关键环节确定“风险点”, 评估风险等级。二是制定措施, 实施防范 (Do) 。根据确定的风险点, 在重要岗位、关键环节领域, 以预防、监控和处置为主, 有针对性地制定防范措施, 通过前期预防、中期监控和后期处置的方法, 及时纠正不当行为, 避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。三是评估风险, 检验效果 (考核Check) 。通过信息监测、上级检查、员工评议等方式, 对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估, 实行廉洁风险动态防控。四是查找不足, 完善体系。 (Action) 。通过机制运行中员工反馈的信息, 完善反腐倡廉制度, 着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

3 廉洁风险防控机制建设的现状分析

3.1 廉洁风险防控机制建设的背景党的十八大报告指出:

反对腐败、建设廉洁政治, 是党一贯坚持的鲜明政治立场, 是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好, 就会对党造成致命伤害, 甚至亡党亡国。十八大以来, 中央对反腐倡廉工作高度重视, 在反腐政治目标上, 中央新领导层的意志很清晰, 就是“三清”:干部清正、政府清廉、政治清明。三河发电公司深入贯彻十八大精神, 加强企业内部廉政建设, 领导率先垂范, 改变工作作风, 多次参加上级公司组织的业务培训, 强化内部廉洁教育, 完善制度, 着力加强廉洁风险防控机制建设。

3.2 廉洁风险防控机制建设中存在的问题一是廉洁风险防控机制还需要不断完善。

国有企业当中, 只注重业绩的思想占主导地位, 对廉政建设重视程度不够, 认为会阻碍生产经营, 妨碍机制建设, 工作中固守老的监督模式, 从而把廉洁风险隐蔽化, 为廉洁经营埋下隐患, 对实际工作不力, 导致监督力度不够。二是全员认识不足, 民主监督作用需要进一步加强。目前公司员工认为监督是纪检部门的事情, 与自己无关, 自己做好本职工作就可以了, 对参与监督工作不重视。三是员工监督的渠道不够畅通, 对行权不能发挥监督的作用。

3.3 产生廉洁风险的诱因分析

从廉洁风险的种类及表现形式来看, 结合国有企业的发展现状分析, 产生风险的原因是多方面的。

3.3.1 思想道德风险和外部环境风险产生的诱因。

思想道德风险和外部环境风险主要是因为党员干部的思想境界、政治素质、党性认识以及外界客观因素的影响所产生的。防范措施:着力抓好党员干部的专项教育和日常教育, 组织好每季度警示教育片和每月镜鉴, 形成长效机制;开展好“电邑清风”廉洁文化建设, 加强人文关怀。

3.3.2 工作流程风险和制度机制风险产生的诱因。

工作流程风险和制度机制风险主要是在工作的流程和制度的执行过程中, 因程序不够完善引发的。防范措施;依据各部门的职能, 对各个岗位及关键环节的制度, 有针对性的加以修订完善, 优化流程, 使风险程序化、权利运行规范化、制度规定具体化。

3.3.3 岗位职责风险产生的诱因。

岗位职责风险主要是因岗位不同, 权力的自由载量度高、权力过度集中以及在“三重一大”等操作隐蔽, 缺少必要的监督造成的。权力的自由载量度高, 使用权行为成为滋生腐败的温床。权力过度集中导致权力被极少数人掌控, 群众难以监督。“三重一大”等操作隐蔽, 不能被公众所知晓, 民主监督难以实现。防范措施:进一步分解岗位职责权限, 缩小自由载量度, 加强不相容岗间的监督制约, 加大“三重一大”事项的领导班子集体研究决定情况的监督力度。

4 廉洁风险防治机制的开展情况

4.1 查风险、定风险、“预”于萌芽

查全、找准风险点是三河发电公司整个风险防控机制中的基础工作, 也是实现自我预防的有效措施。三河发电公司针对各部门、各级岗位的职责及重要性, 全面开展风险点查找工作, 坚持“查细、查严、查全”的六字方针, 成立领导组织机构, 召开查找动员会, 全面发动员工盯“漏洞”、查“隐患”, 确保不漏岗。三河发电公司经过全面查找, 梳理出人力资源、财务部、物资部、生产技术部、维修部五部门为重点廉洁风险点, 各部门经理、技术专业负责人为重点岗位, 建立廉洁风险信息库, 真正把各级岗位的一般风险标出来、隐蔽风险找出来、重点风险管起来。

4.1.1 强化“三种意识”, 正视风险。

三河发电公司充分发挥党政工团的作用, 统一思想, 提高全体员工的主动性和自觉性, 强化“三种意识”, 消除“三种心理”。一是强化全员查找、认识风险的意识, 消除“与我不相干”的模糊心理, 三河发电公司加大宣传力度, 利用网站、E刊等渠道, 深入宣传查找风险点的重要性;二是强化党员干部自我保护的意识, 消除“改革创新就要有风险”的宽慰心理, 三河发电公司利用教育、观看警示片的方式, 每季度对党员干部进行教育, 提高党员干部的自我保护意识;三是强化领导干部廉洁从业的意识, 消除“人至清无友, 水至清无鱼”的从众心理, 三河发电公司主要是通过参加业务培训、党的十八大精神学习, 提高领导干部思想重视度, 培养廉洁从业的意识。

4.1.2 突出“三节四环”, 查找风险。

三河发电公司党委、纪委充分调动党员干部的积极性, 全员联动、上下齐动、内外互动, 着重突出“三节四环”, 做到重点突出、关键环节突出。一是突出三河发电公司人、财、物三个领域的关键环节的查找, 逐步蔓延至全方面查找。二是突出个人自查、部门内查、领导评查和组织审定的四个环节的查找方法, 做到风险查找准确, 确定重点明确。三河发电公司年初就制定计划, 重点在人力资源的人事任免、财务产权的报销程序、物资部门的采购招投标重点领域开展查找风险点, 每个人确定自己的职责、岗位风险, 并经过部门讨论, 汇总到三河发电公司, 由三河发电公司领导小组审定重点廉洁风险点。

4.1.3 划分“三个等级”, 界定风险。

按照廉洁风险发生的几率和危害程度, 三河发电公司把查找出来的风险点进行梳理, 通过员工评议、领导集体研究确定不同的等级。依据廉洁风险点的个数对行政权力进行廉洁风险等级评估, 按照风险大小, 由高到低, 分为A、B、C三个等级。有3个及以上廉洁风险点的确定为A级;有2个廉结风险点的确定为B级;有1个廉洁风险点的行确定为C级。三河发电公司经过一段时间的查找, 梳理出物资招投标、机组检修工程领域廉洁风险点为A级;财务报销、人事任免等领域的风险点为B级;其他部门的风险点为C级。

4.2 重宣贯、筑防线, “防”于未形

三河发电公司既注重制度约束、行为管控, 同时又注重文化育人、教育塑人、管理砺人, 做到两手抓, 两手都要硬。从而把廉洁风险化解在萌芽、控制在未发、消灭在源头。

4.2.1 双管双控, 构筑层级防线。

近几年来, 三河发电公司认真落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《党风廉政建设责任制责任追究实施细则》等制度, 修订了“三重一大”等8个相关制度, 调整了廉政领导小组、惩治和预防腐败领导小组等组织机构, 设立了工作作风督查岗, 聘请了7名廉政监督员和5名职工工作作风监督员。。加大对重点岗位及重点领域人员的监督, 并组织党员干部观看廉洁教育片, 强化“人防”教育。同时优化各种办公流程, 实现电子化采购, 财务报销等表单电子生成、走OA流程、重点岗位加装电子监控, 实现“技防”, 做到“人防”和“技防”的有机结合。

4.2.2 电邑清风, 构筑文化防线。

三河发电公司大力开展“电邑清风”廉洁文化建设, 征集廉洁文化故事206篇、、编印《廉洁文化手册》并发到每一名党员干部手中;每季度编辑《电邑清风》廉洁季刊;充分利用三河发电公司网站、EE刊、宣传栏等渠道进行宣传。通过廉洁文化建设, 构筑廉洁风险机制的文化防线。

4.2.3 警示提醒, 构筑思想防线。

三河发电公司十分重视警示教育, 每季度组织党员干部进行廉洁教育活动;开展党委书记、纪委书记讲述廉洁党课;每月发送廉洁警示语, 并在重要的节假日期间加发廉洁短信, 结合机组检修, , 把廉洁教育扩大到承包商领导人。时刻提醒党员干部廉洁自律, 构筑起牢固的思想防线, 使廉洁风险根植于脑、内化于心、外化于行。

4.3 抓当前、重长远, “控”于未然

在查找出风险, 实现自我预防的基础上, 通过日常监测、警示教育、定期监管, 动态监督等手段, 完善措施, 强化执行, 及时发现廉洁风险点, 做到防控有效, 管控有力。

4.3.1 三级联动, 风险防控流程化。

针对三河发电公司确定的廉洁风险点, 建立前期预防、中期监控和后期处置“三级防线”, 对可能发生的腐败行为实施有效控制。三河发电公司从梳理出来的廉洁风险点入手, 制定前期预防措施, 明确重点岗位的具体监督任务, 组织签署并履行《廉政承诺书》, 结合三河发电公司经营目标, 把党风廉政建设目标列入年终绩效考核当中, 完善监督考核机制。在实施中期监控过程中, 通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段, 对党员干部行为、制度机制落实、业务开展过程进行动态监控, 及时发现苗头性、倾向性问题。加强对物资采购招投标的监督、对日常废旧物资等进行过程监督、对岗位升迁、先进评选等进行监督公示, 接受员工的反馈意见, , 实行工作检查的动态管理, 确保各项前期预防措施落实到位。后期处置主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段, 对存在风险表现的个人进行告诫。三河发电公司在上级党委的正确领导下, 几年来没有发生违纪行为, 根据日常监督工作的经验, 逐步完善廉洁风险防控机制, 避免廉洁风险演化为腐败行为。

4.3.2 动态管理, 风险防控常态化。

三河发电公司为了把廉洁风险消灭于萌芽, 针对查找出来的廉洁风险点, 全面进行了梳理、归类、分析、处置和反馈。开通了三河发电公司党委、纪委邮箱, 公布了监督电话, 拓宽了监督渠道, 形成了网络监督格局, 随时接受员工的检举;设置了工作作风督查岗、聘任了三河发电公司廉政监督员和职工工作作风监督员, 每季度开展民主调查, 填报《监督简报》;有效开展“效能监察”工作, 规范业务流程, 提高工作效率;对人、财、物重要领域人员建立廉洁档案, 定期督察工作。根据实际情况和人员变化, 实施定期监测, 动态监管, 不让风险因岗位和人员的变化而变化, 使风险防范工作常态化。

4.3.3 规范运作, 风险防控制度化。

三河发电公司始终秉承用制度管权、按制度办事、靠制度管人的良好机制。每年针对国家法律法规、上级公司规章制度、三河发电公司发展实际需要, 从生产经营、科学发展、生态文明、节能减排、科技创新、党建标准等方面入手, 有针对性地进行制度的修订和完善工作, 逐年完善《三河发电公司制度汇编》工作。为了防止制度执行过程中的廉洁风险的产生, 三河发电公司加大日常的监督力度, 特别是对“三重一大”决策制度的专项监察、“小金库”的专项治理等活动。

实行廉洁风险防控以来, 三河发电公司通过查找廉洁风险点, 制定防范措施、落实风险责任, 较好地解决了一些滋生腐败现象的深层系问题, 初步显现出廉洁效应, 得到了三河发电公司广大员工的认可, 杜绝了违纪现象的发生, 三河发电公司几年来没有发生违纪现象、没有受到处罚的违纪人员。做好廉洁风险防控机制建设就要使之制度化, 做好两方面的结合:与构建惩治和预防腐败体系基本框架相结合, 推进反腐倡廉制度创新和工作创新;与完善各关键部门监督体系相结合, 提升各关键部门预防腐败的能力。

5 结论

廉洁风险防控机制是在加强党风廉政建设的实践中总结摸索出来的新思路、新方法, 通过对廉洁风险防控的相关概念分析、对国有企业廉洁风险存在的现状分析, 找出廉洁风险点, 廉洁教育及廉洁制度中需要完善的地方, 日常监督过程中监督不到位的现状, 提出了防范措施, 制定了应急措施, 完善管理制度, 做到防控到位、监督到点, 建设科学的风险防控机制理论。三河发电公司通过几年的反腐倡廉建设及惩防体系建设, 加上科学的管理方法, 把质量管理应用到“教育、制度、监督”并重的三级防控体系中, 使三河发电公司监督管理水平进一步提高, 广大党员干部的工作作风进一步好转, 企业廉洁从业的意识进一步提高。

参考文献

[1]柳晞春.行业腐败犯罪的状况分析与防治[M].中国方正出版社, 2011.

[2]范道津, 陈伟珂.风险管理理论与工具[M].天津大学出版社, 2010.

3.浅谈如何推进廉洁风险防控工作 篇三

关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区

中图分类号：D64 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02

为深入贯彻落实党的十八大精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。

一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点

1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。

2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。

3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。

4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。

5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。

二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区

在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。

1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。

3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。

5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。

6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。

三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点

1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。

2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。

3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。

4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。

5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。

四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节

廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。

1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；

2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；

3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；

4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。

五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用

我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。

1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。

2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。

3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。

4.廉政风险往往存在于权力运行的各个环节，必须增强制度建设的责任感和紧迫感。主要领导要高度重视，亲自部署，将风险防控的具体措施落实到“三重一大”事项决策和落实的整个过程。

4.质量部廉洁风险防控实施方案 篇四

3.1推行和实施《防控手册》阶段 3.1.1加强推行宣贯 3.1.2建立推行机制 3.1.2.1领导机制 3.1.2.2工作机制 3.1.2.3监督检查机制 3.1.3执行业务事项 3.1.4开展定期测评 3.1.4.1测评目的 3.1.4.2测评周期 3.1.4.3测评组织 3.1.4.4测评范围 3.1.4.5测评规定 3.1.4.6测评报告

3.1.4.7附表4-7填制说明 3.2补充和完善《防控手册》阶段3.2.1主要工作内容 3.2.2组织开展

3.2.3补充和完善要求 廉洁风险防控常态化工作要求 4.1高度重视，加强领导 4.2加强监督检查，推进落实 4.3落实责任，完善《防控手册》 4.4定期测评，狠抓落实

附表：1 廉洁风险防控常态化工作负责人、联络人登记表 廉洁防控补充风险点排查表 廉洁防控补充风险识别、评估及防控措施表 4 业务事项发生情况统计表 5 业务事项测评情况统计表 6 业务流程差异情况统计表 7 测评事项登记表 为贯彻落实上级公司反腐倡廉建设工作会议精神，扎实推进公司惩防体系建设，巩固廉洁风险防控工作成果，提升公司廉洁风险防控工作水平，深入推进廉洁风险防控工作常态化运行，结合公司实际，制定本实施细则。指导思想

以集团公司2013年反腐倡廉建设工作会议精神为指导，扎实开展廉洁风险防控工作，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，深入推进反腐倡廉建设，创新工作思路，加强制度建设，规范权力运行，强化监督管理，建立和完善公司惩治和预防腐败体系及廉洁风险防控常态化机制，为公司科学发展提供坚强保障。工作目标

针对公司工作实际情况，特别是财务、燃料、物资、行政、人事、策划等重要部门和岗位，涉及面广、资金密集、腐败行为易发多发的特点，进一步做好《廉洁风险防控手册》（以下简称“《防控手册》”）的实施和修订，深入扎实推进廉洁风险防控工作常态化，同时做好相关管理制度的改进和完善，切实将防控措施融入管理、进入流程，确保各种决策权和业务处置权可控、在控，构建起以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，真正建立起经营管理业务开展到哪里，对权力的监督制约就推进到哪里的廉洁风险防控机制。实施步骤

根据 总体部署，公司廉洁风险防控常态化工作分为推行和实施《防控手册》、补充和完善《防控手册》二个阶段。3.1推行和实施《防控手册》阶段 3.1.1加强推行宣贯

公司通过内网、行政例会、专题会议、厂报、部门周例会、班前（后）会等形式，做好《防控手册》正式推行实施的宣传，使广大员工进一步了解廉洁风险防控机制，明确业务事项操作流程，知晓相关业务事项的廉洁风险点，严格执行相关控制措施。

3.1.2建立推行机制 3.1.2.1领导机制

为加强组织领导，进一步提高各级人员对开展廉洁风险防控常态化工作的认识，扎实推进公司廉洁风险防控工作常态化开展，公司成立三级廉洁风险防控常态化工作领导小组：

（1）公司级领导小组 组 长： 副组长：

成 员：

领导小组下设办公室，办公室设在政工（监审）部。（2）部门级工作小组

组 长：部门负责人 党支部书记或副书记 副组长：部门主要领导

成 员：部门主管 专工 班组负责人

小组下设联络人，定期向公司领导小组办公室汇报日常工作。

5（3）班组级工作小组 组 长：班组负责人 成 员：班组全体员工

小组下设联络人，定期向部门领导小组汇报日常工作。3.1.2.2工作机制

全体干部职工在日常工作中，要严格遵循公司《防控手册》规定的业务流程，认真落实防控措施，有效规避履职过程中可能出现的不廉洁风险。真正做到党政领导齐抓共管的领导机制和工作组各负其责的工作推进机制。

（1）公司级领导小组岗位职责

（1.1）负责贯彻落实集团公司和 党组、纪检组有关对廉洁风险防控工作常态化运行的要求；

（1.2）负责对公司廉洁风险防控工作常态化运行进行安排部署，总体协调推进；

（1.3）研究决定廉洁风险防控工作常态化运行中出现的重大问题与相关事项。

（2）政工（监审）部岗位职责

（2.1）具体负责领导小组的日常组织协调工作；（2.2）研究制定公司廉洁风险防控工作常态化运行实施方案，组织召开相关工作会议；

（2.3）定期对各部门廉洁防控工作常态化运行情况进行检查督导，并提出持续改进、提高和完善的措施；（2.4）负责收集各部门廉洁防控工作常态化运行情况相关资料、总结并及时上报公司领导小组，定期对公司廉洁风险防控常态化工作进行总结，上报 ；

（2.5）负责公司《防控手册》整体修订完善工作；（2.6）承办公司领导小组交办的其他事项。（3）部门级工作小组岗位职责

（3.1）在公司领导小组的直接领导下，负责部门廉洁风险防控工作常态化的日常工作；

（3.2）严格按照公司《廉洁风险防控工作常态化运行实施细则》要求，检查指导部门全体职工认真开展廉洁风险防控常态化工作，并提出改进意见和措施；

（3.3）定期进行部门廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报政工（监审）部；

（3.4）负责公司《防控手册》中涉及本部门的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作；

（3.5）承办公司领导小组交办的其他事项，配合政工（监审）部开展日常性工作。

（4）班组级工作小组岗位职责

（4.1）严格按照部门级工作小组的要求，在班（组）长带领下，配合部门开展日常性工作；

（4.2）定期进行班组廉洁风险防控常态化工作总结并及时上报部门工作小组；（4.3）负责公司《防控手册》中涉及本班组的廉洁风险防控事项的贯彻落实和修订完善等工作；

（4.4）承办部门工作小组交办的其他事项。3.1.2.3监督检查机制

廉洁风险防控常态化工作采用一级抓一级，层层抓落实的监督检查机制。下级工作组对上级工作组直接负责，每一级工作组在进行廉洁风险防控常态化工作时要有书面记录，班组级每月定期向部门工作组汇报廉洁风险防控常态化工作情况及问题。政工（监审）部不定期对各部门廉洁风险防控常态化工作进行跟踪和监督，定期对各部门推进常态化运行情况进行通报，年中、年终结合党风廉政建设责任制落实情况，集中检查各部门廉洁风险防控常态化工作情况，并作为党风廉政建设责任制绩效考核一项重要内容，以书面形式汇报公司领导小组。

3.1.3执行业务事项

全体干部员工在日常工作中，要严格遵循公司《防控手册》规定的业务流程，执行《防控手册》制定的防控措施，有效地规避履职过程中的不廉洁风险。

3.1.4开展定期测评 3.1.4.1测评目的

（1）检查《防控手册》中的各项业务事项流程及其廉洁风险防控措施的执行情况。（2）通过测评来检验《防控手册》的适用性与可操作性，发现并反映《防控手册》执行过程中存在的难点和疑点，提出改进与完善的建议，促进《防控手册》与具体业务的融合，进一步提高廉洁风险防控工作水平，实现《防控手册》的实施与完善工作的良性互动。

（3）发现并反映测评工作中存在的问题以及遇到的困难，提出改进测评工作的建议，进一步完善测评工作。

3.1.4.2测评周期

在《防控手册》正式推行实施的初期阶段，以一个季度为一个测评周期。在《防控手册》逐步完善后，根据廉洁风险防控工作的实际推进情况，适当地对测评周期进行调整，将以半年度或年度为一个测评周期。各部门每季度要完成1次对《防控手册》中业务事项的测评。

3.1.4.3测评组织

测评工作由公司相关各部门自行负责组织实施，政工（监审）部对测评情况进行监督和抽查，并向公司廉洁风险防控常态化工作领导小组汇报。

3.1.4.4测评范围

各部门测评范围为在测评周期内部门所有可以测评业务事项，包括完全发生的业务事项和部分发生的业务事项。测评周期内未发生的业务事项，不纳入测评范围。（完全发生的业务事项是指某一业务事项，按照《防控手册》中该业务事项廉洁风险点标识图，从起始到结束各业务环节均已发生。部分发生的业务事项是指某一业务事项，按照《防控手册》中该业务事项廉洁风险点标识图，只有部分业务环节发生的 业务事项。）

3.1.4.5测评规定（1）确定被测评业务事项

（1.1）各部门对于测评周期内只发生一次的业务事项，区分完全发生的业务事项和部分发生的业务事项进行测评。（完全发生的业务事项全部业务环节均要进行测评，部分发生的业务事项针对已经发生的业务环节进行测评。）

（1.2）各部门对于每月发生一次以及每周发生一次的业务事项，选取1个完整发生的业务事项进行测评。

（1.3）各部门对于每天发生一次的业务事项，选取不少于2个完整发生的业务事项进行测评。

（1.4）各部门对于一天发生多次的业务事项，选取不少于3个完整发生的业务事项进行测评。

（2）被测评业务事项的测评与资料保存

（2.1）各部门测评过程中，对于测评通过的业务事项，测评小组可以不保存资料，但要列明被测评业务事项的名称、序列号（编号）、保存地址等目录。如果测评事项是通过访谈或询问取得的，应详细记录访谈或询问对象以及相关业务事项防控措施执行情况。

（2.2）各部门对于测评未通过的业务事项，要针对存在缺陷的每个业务环节，抽取并保存相关业务事项资料。如果测评事项是通过访谈或询问取得的，应详细记录业务事项执行情况，相关责任人和本部门负责人应签字确认。

（3）测评发现问题的处理

（3.1）各部门对测评中发现的防控缺陷，以及未执行相 关控制措施的，要制定整改方案。整改方案要包括整改业务事项、责任人、整改措施、整改计划、预期目标或效果等，并限期整改。整改情况和整改工作中存在的难点、疑点等要报送政工（监审）部。

（3.2）各部门在业务执行过程中，未执行《防控手册》中规定的防控措施，但执行了其它的替代控制措施，应将替代控制措施及其执行情况报送政工（监审）部。

（3.3）各部门目前业务事项的实际操作流程与《防控手册》中对应业务事项廉洁风险点标识图不一致的，要将差异情况及原因汇总报送政工（监审）部。

3.1.4.6测评报告

在每一测评周期结束后，各部门要认真填制附表1-4，及时编写测评报告，并经部门负责人签字确认后，于每个测评周期后的10天内报送政工（监审）部，政工（监审）部收到汇总后汇报公司廉洁风险防控常态化领导小组。

3.1.4.7附表4-7填制说明

（1）、附表4“业务事项发生情况统计表”填制说明（1.1）“业务事项名称”栏。填写《防控手册》中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项。

（1.2）“业务事项发生情况”栏。根据本方案“测评要求”的规定，确定业务事项的发生情况，分别在“未发生”、“部分发生”、“完全发生”栏内打“√”确认。

（1.3）“存在廉洁风险的业务环节数量”栏。填写《防控手册》中涉及到本部门的廉洁风险防控业务事项中存在廉洁风险的业务环节数。（1.4）“测评未通过的业务环节个数”栏。某一业务环节存在任何一条防控措施未执行，均界定为“未通过”。本栏填写测评未通过的业务环节合计数量。（如某一事项测评过程中，对含有的多个业务进行测评，则将每个业务中的环节中未通过的业务环节数量累加，扣除重复环节后填列汇总数。）

（1.5）“测评未通过的廉洁风险点个数”栏。某一廉洁风险点，存在任何一条防控措施未执行，均界定为“未通过”。本栏填写测评未通过的廉洁风险点合计数量。（如某一事项测评过程中，对多个业务进行测评，则将每个业务中未通过的廉洁风险点数量累加，扣除重复风险点填列汇总数。）

（1.6）“未执行的防控措施条数”栏。本栏针对每一个廉洁风险点填写未执行的防控措施累计数量。（如某一事项测评过程中，对多个业务进行测评，则将每个业务中未执行的防控措施数量累加，扣除重复措施后填列汇总数。）

（2）附表5“业务事项测评情况统计表”制说明（2.1）“测试未通过的业务环节”栏。本栏填写测试未通过的具体业务环节，填写内容要与《防控手册》中相关业务事项廉洁风险点标识图保持一致。

（2.2）“测试未通过的廉洁风险点”栏。本栏填写某一业务环节下，测试未通过的具体廉洁风险点，填写内容要与相关业务事项廉洁风险点识别、评估及防控措施表保持一致。

（2.3）“未执行的防控措施”栏。本栏填写针对具体廉洁风险点，未执行的防控措施，填写内容要与相关业务事项廉洁风险点识别、评估及防控措施表保持一致。（2.4）“未执行原因说明”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细说明未执行原因。

（2.5）“整改计划”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细填写整改计划，包括整改责任部门、责任人、整改方式方法、时间计划、预期目标或效果等。若内容较多可另附说明。

（2.6）“整改存在的困难”栏。本栏针对每一条未执行的防控措施，详细说明整改存在的困难。

（2.7）“目前采取的替代防控措施难”栏。如未执行《防控手册》中规定的防控措施，在本栏填写每一条未执行防控措施的替代防控措施。

（3）附表6“业务流程差异情况统计表”填制说明（3.1）“业务流程存在的差异”栏。本栏填写各部门相关业务事项实际操作流程与《防控手册》对应事项廉洁风险点标识图之间的差异，包括具体业务环节存在的差异以及总体流程的差异。

（3.2）“未执行手册风险点标识图的原因说明”栏。本栏详细填写各部门实际业务过程中未按照廉洁风险点标识图执行的原因。

（4）附表7“测评业务事项登记表”填制说明（4.1）对于通过测评的业务事项，有被测事项资料的，填写除“被测评事项描述”栏以外的其它内容；通过访谈或询问取得资料的，按照要求内容填写“被测评事项描述”栏。

（4.2）对于未通过测评的业务事项，有被测事项资料的，除保存相关资料外，不需填写本表；通过访谈或询问取得资 料的，按照要求内容填写“被测评事项描述”栏。

3.2 补充和完善《防控手册》阶段 3.2.1主要工作内容

《防控手册》的补充和完善工作主要针对“廉洁风险防控事项”部分，主要包括业务事项廉洁风险点标识图和业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施等。公司各部门要进一步梳理涉及廉洁风险的各个业务事项，识别廉洁风险点，修改和完善防控措施，要形成业务流程规范、风险点清晰、防控措施完善有效、责任主体明确、监控有力的防控机制。在《防控手册》推行实施和完善过程中，对《防控手册》其他部分的修订意见，及时向政工（监审）部反馈，以便及时修订。

3.2.2组织开展

《防控手册》的补充和完善工作由政工（监审）部牵头，由各部门具体组织实施。

（1）再次排查廉洁风险。在《防控手册》试行工作的基础上，坚持“全面兼顾、突出重点”的原则，进一步深入开展廉洁风险排查工作，适时补充和完善涉及廉洁风险的业务事项。原则上廉洁风险防控业务事项应与企业内控业务事项相一致。

（2）补充业务事项。根据廉洁风险排查情况和实际工作需要，对补充完善的业务事项要及时进行廉洁风险点标识图的绘制和防控措施表的编制工作。

（3）审核批准实施。公司层面的《防控手册》所涉及到的业务事项，由公司相关业务职能部门归口审核；各部门的《防控手 册》中的有关业务事项必须经过本业务部门主管领导审核后方可批准实施。

（4）审核原则和内容。坚持风险排查的全面性、防控措施的有效性、监督执行的可行性、内容的完整性的原则，审核业务事项流程图是否符合工作实际，廉洁风险点识别是否全面、准确，防控措施是否切实可行。

3.2.3补充和完善要求

在《防控手册》补充和完善的过程中，要注意与管理制度相衔接，防控措施原则上根据公司现行管理制度拟定，如现有制度不能有效控制廉洁风险，要另行补充、完善相关控制措施，补充的防控措施应具备可操作性。同时，要通过《防控手册》的实施反逼管理制度的健全完善，堵塞制度漏洞，弥补制度缺陷，强化监督制约，将廉洁从业的要求贯彻落实到制度建设的各个环节，促进各项业务按流程规范运行，降低风险。廉洁风险防控常态化工作要求 4.1高度重视，加强领导

公司各部门要高度重视，加强领导，进一步提高对开展廉洁风险防控工作意义的认识；要精心组织，进一步落实党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责、员工人人参与的领导体制和工作机制，成立廉洁风险防控常态化领导机构和工作机构，扎实推进公司系统廉洁风险防控工作常态化运行。

4.2加强监督检查，推进落实 政工（监审）部要对各部门深入推进廉洁风险防控常态化工作进行跟踪与监督，及时查找不足、总结分析、推广好的经验和做法，定期对常态化运行情况汇总，以便更有效、更扎实地推进防控工作的落实。

4.3落实责任，完善《防控手册》

公司《防控手册》中没有涉及到的部门，但在业务事项中存在经营风险，参照公司《防控手册》，绘制工作流程图，按照排查表进行排查，评定危险等级，制定防范措施，经主管领导审核后，上报政工（监审）部；《防控手册》中涉及到的部门，在业务事项中要严格执行《防控手册》中的防范措施，通过《防控手册》实施，梳理、检查危险点、工作流程、防范措施是否全面，或不完善的要及时补充完善，重新评定危险等级，制定防范措施，经主管领导审核后，上报政工（监审）部。

政工（监审）部根据各部门上报情况，及时汇总，报主管领导审核后，提交公司领导小组批准执行。

4.4定期测评，狠抓落实

5.廉洁风险防控工作经验 篇五

马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。

他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。

马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。

6.廉洁风险防控工作报告 篇六

一、加强领导，提高思想认识

(一)在上传达学习了下发的《全面推行廉政风险防控管理工作实施方案》，统一思想，提高认识。确立了廉政风险排查及防控工作、反腐倡廉主题教育、工程建设领域专项治理工作相互结合、相互依托、齐抓并进的指导思想。

(二)成立了所“排查防控廉政风险”活动领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。担任组长，负责督查活动落实情况。副组长由同志担任，副所长为小组成员。领导小组针对排查工作中出现的问题多次召开会议研究，积极采取措施，确保了活动按要求扎实推进。

(三)及时制订了工作方案。研究制定了《开展“排查防控廉政风险”活动实施方案》，明确了指导思想、工作步骤和工作要求，为排查防控活动的顺利开展提供了制度保障。

(四)作好动员部署工作。1月13日，我召开了干部职工大会，对开展“排查防控廉政风险”活动进行动员部署，使广大党员干部认识到开展“排查防控廉政风险”活动，是贯彻

落实党的十七大关于加强源头治腐的重要举措，是加强机关效能建设，落实科学发展观的一项重要工作，从而积极主动地投身到排查防控活动中。

二、依照方案，全面、深入排查风险点

(一)组织学习，做好宣传发动

由各党支部、各部门组织学习《关中全面推行廉政风险防控管理工作实施方案》和我所制定的实施方案，进一步提高认识，明确排查要求与责任分工。

(二)人人参与，全面展开排查

与“科技发展，廉政先行”反腐倡廉主题教育中的“查找问题”以及工程建设领域专项治理工作中的“排查”、“回头看”环节相结合，按照“梳理履职用权业务流程-明确岗位职责-找准廉政风险点和风险表现形式-组织审定-公示结果”的思路，采取“排查-初步审核-再排查-再审核”的方式，从思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险3个方面分别进行廉政风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，从干部岗位到工勤岗位，从正式人员到非正式人员，每个人都根据各自的岗位职责，仔细排查，列出岗位工作运行流程图;若是廉政风险点，则进一步分析其表现形式，做到人人参与，人人受到教育。

二是排查各办公室风险。经所务会讨论、所领导研究确定，我们将综合办公室、科研办公室、财务办公室和基建办公室4个办公室列为重点排查对象，分别列出办公室职责、责任人、廉政风险点运行流程和廉政风险表现形式。

三是排查单位风险。结合我所职能和业务工作，重点对单位重大决策、重大项目安排、大额资金使用等方面，如科研管理、财务管理、基本建设、物资采购、干部使用、项目(职称)评定、内部机制运作等重点领域和关键环节，认真分析风险内容和表现形式，做到了全覆盖、不漏项。

(三)制作表格，认真填报汇总

经过“排查-初步审核-再排查-再审核”等两上两下的排查和审核，最终确定了我所的廉政风险点和风险等级，编制了《廉政风险点一览表》，提交领导小组征求意见。

(四)审定公示，确定风险点

在个人、科室排查以及征求领导小组成员意见的基础上，根据风险发生的几率、危害程度、表现形式等因素综合考虑，经所党总支研究，初步审定了风险点。经过再次征求各科室意见和5天的公示，我所最终排查出可能因教育、制度、监督不到位以及廉洁自律不够而产生廉政风险的具体环节和责任主体。

三、建章立制，扎实、有效整改防控

(一)召开会议，强化部署

2月底，召开廉政风险点排查小结暨风险防范部署工作会议。会上小结了自去年12月下旬以来岗位、科室的廉政风险点排查情况，充分肯定了上一阶段廉政风险点排查工作的成效，强调了整改阶段防范风险工作的`重要性，并对下一阶段的工作做了部署，标志着廉政风险排查及防控工作转入整改阶段。

(二)制定措施，强化防控

1.印发《廉政风险点一览表》。由相关科室根据廉政风险点排查公示结果，以建立健全制度机制为核心，对照整改，制订思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险3方面的防范管理措施。

2.对照业务流程，紧扣容易发生廉政风险的环节，有针对性地拟出《廉政风险点防范措施》(征求意见稿)。

制订制度机制风险防范管理措施。从3方面入手，一要抓好已有制度的落实，对已建立的较为完善的关于学习、效能、廉洁、监督等方面的各项制度进一步明确落实到相关科室，促使制度更扎实的贯彻实施;二要抓好制度的修订和完善工作，不够完善的制度进行重新修订，责任到科室和岗位;三要抓好制度的新建工作，根据运管事业发展和管理工作需要，建立新的制度。

制订岗位职责风险防范管理措施。从规范岗位操作、提高效能、强化监督等方面制订了防范管理措施。同时配套制订了详细的风险防范岗位操作规范。规范共分岗位职责、工作流程、流程操作、责任界定四部分。其中，岗位职责详细规定了该岗位的具

体工作内容，确保工作有规可依;工作流程是以图表的方式呈现该岗位的具体工作进程，一目了然;流程操作对流程图的每一步骤、环节、时间等作了详细的操作说明。

7.质量部廉洁风险防控实施方案 篇七

石化企业作为经营国家重要战略物资能源企业,被赋予了执行这一能源经营管理的权力,廉洁风险的成因也正是通过对公共资源使用的限制和影响、能源管理信息的不对称而形成的。因此,把准权力运行的脉搏,找准定实廉洁风险点,这是建立廉洁风险防控长效机制的前提。

1.1 明确排查的重点

一要注重广大职工特别是领导干部思想动态变化,及时发现思想产生松动的同志,并采取沟通谈心、批评教育、调离岗位等方式及时遏制风险苗头。二要注重通过改进制度设计来促进廉政建设,把权力关进制度的牢笼,将权利的运行引入制度的正轨。三要注重加强关键部位的风险防控。即重点领域,集中体现在财务管理、工程项目管理、物资采购管理、人力资源管理及相关工程单位管理等领域;重点环节,集中体现在石化企业中具有决策权的主要领导和部分职能部门负责人;重点岗位,集中分布在掌管人、财、物,涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生以权谋私、权钱交易行为的岗位。四要注重排查各具体岗位的廉政风险点。查找各岗位运行中潜在的腐败诱因。如一些从事原油成品油拉运、原油外输等岗位,由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性,也存在廉政隐患。

1.2 改进排查方法

按照业务门类区别对待,全面、动态查找廉政风险点,并通过各业务系统对照自己工作流程自我查找、征求其他系统意见修改完善、所有系统共同讨论和提交领导审议等方法,把风险点找准、找全。

1.3 明确排查范围

排查工作要做牢做实,注意标本兼治、主次结合,不留死角、不留余地。要突出领导岗位这个重点,做到自上而下,以上带下。要通过常规检查、工作表现考察、审计督查、信访监察、“一案多查”等方法,不断补充和完善风险点,确保把触角延伸到边到沿,在此基础上,加强廉洁风险内控工作。

2 有针对性地落实措施是关键

不同业务门类和业务流程的风险点不尽相同,因此要提高防控措施针对性,为各个岗位量身定做行之有效的监控措施,并抓紧落实。

2.1 以“抓”为起点,精准抓取风险点

从岗位、部门和单位“三个层面”查找廉洁风险点,如管道公司日照油库采取“个人找、大家提、组织点、群众议、集体定”等方式,抓取搜集廉洁风险点,并根据风险高低划分为三个等级,每个等级都有相配套的处置措施,并制定防控流程图,建立廉洁风险信息库。出台《廉洁管道绩效评价管理信息系统填报标准》,对每个季度填报重点进行说明和要求,确保上传的基础资料规范、完整、准确,实现痕迹管理,从而及时、全面地反映廉政日常工作,有效提升风险防控工作水平。

2.2 以“防”为抓手,全程监督权力运行

权力失去监督或缺乏有效制约是廉洁风险产生的根本原因。“防”就是强化权力的规范、透明运行,健全法规制度防线。通过完善岗位职责,明确哪些事是必须要做并要做到位的,哪些事是不能做的,坚决不能触碰高压线;要重视程序正义,严格按照流程办事,并将各环节所涉及的权责予以明确;要建立健全程序严密、制约有效的权力运行机制,对企业重点岗位和重点环节进行合理分权;建立预警机制,根据定期评估的廉洁风险等级、监督检查发现的各项问题以及信访举报信息,确保及时预警预控;要加强关键岗位信息公开,采取网站、公示栏、短息平台等多种形式公开重要事项、重大决策,让石化系统廉洁风险点的工作决策和管理过程清晰透明,实现有效沟通。

2.3 以“控”为重点,严肃查处腐败案件

对于思想松动、麻痹大意的同志要及时批评教育,及时扑灭腐败苗头,防止酿成大祸。对腐败案件要严肃追究相关人员的责任,引入“一案双查”、“一案多查”机制,按照“一岗双责”、“谁主管、谁负责”的原则,严格落实廉洁防控岗位责任,加大责任追究力度,对事关权利运用或涉及到员工切身利益的决策,要实施廉洁评估,对重大管理制度出台、人事变动情况、重要改革方案等要进行廉洁论证,确保方案和制度的公开公平公正,增强预防和把控廉洁问题的能力。

2.4 以“化”为基础,引领崇廉戒奢新风尚

8.质量部廉洁风险防控实施方案 篇八

关键词：廉洁；风险

1 认清自身现状、把握廉洁风险，定位监管难点

1.1 油气储运公司基本现状

油气储运公司是新疆油田公司下属的二级单位，承担着新疆油田油气储输、哈国油反输以及中亚气转销任务，体现着新疆油田对北疆油气资源的有效掌控。公司拥有原油、天然气管道近百条，经过多年来的大力投资和建设，形成了环准噶尔盆地的原油、天然气骨干输送环网，基本满足了新疆油田公司建设现代化大油气田、实现“新疆大庆”的发展需要。

1.2 理清廉洁风险，明确监管难点

1.2.1 点多线长面广、人员高度分散。公司油气管网横跨东西、纵贯南北，70多个油气站点、1200名员工分布在4000多公里的管道沿线，在地理上高度分散，在管理上牵一发而动全局。公司多年来实施点面结合的管理模式，对各油气站点实行统筹兼顾。公司很多员工都是一岗多能，特别是管理人员，既要谋，又要干，而这种强化突出个体的管理模式，在一定程度上削弱了相互间的监督和制约，增加了廉政监管难度。

1.2.2 业务涉及面宽。作为新疆油田的对外窗口，公司站点遍布准噶尔盆地，油气管道穿越多个市县、团场及连队、村庄，对外业务往来频繁。在生产管理过程中，除了要与油田采油厂、炼油厂日常往来外，还要与中央企业、地方政府、民营改制企业有所交往，乃至要与沿线的农牧团场，老百姓打交道。面对不同的利益群体，既要灵活交往，服务油田大局，又要把握原则，守住廉洁底线，这是对公司各级管理人员的严峻考验。

1.2.3 管理资金量大。作为新疆油田的经济枢纽，公司每年要为总部结算油气回款百亿元，上缴利费上亿元。公司每一位业务人员直接或间接经手的资金量都是数以千万、数以亿计，巨大的经济利益必将带来各种外部诱惑，如何保证业务人员能经得起诱惑，严把油气计量销售、结算回款等关键环节，确保油田效益和克拉玛依利益最大化，是摆在公司纪检监察工作面前最为现实的课题。

1.2.4 工程多任务重。近年来，得益于新疆油田公司的统筹规划和大力投资，重点工程不断上马，维修任务繁多。特别是“十一五”时期，分步实施了管道、站库改造等一系列硬件建设，实现了数字化储运全面覆盖，天然气输配系统完整性大幅度提升。过程中，公司成立多个重点工程项目部，开展工程建设管理与协调，在确保工程质量，练就了一批管理骨干的同时，如何做到工程建起来，干部不倒下，是廉政建设的重中之重。

2 对症下药，标本兼治，构建大廉洁格局

通过不断思考探索，公司纪委认识到，廉洁形象是一个公司企业形象的集中体现，廉洁工作并不单纯是党务工作，更是公司生产、经营管理工作的高度统一。廉洁工作的成败，取决于纪检监察业务部门的努力，更取决于生产经营管理部门的自律，最终取决于整个企业员工以什么样的心态来对待自己的岗位，看待自己所从事的事业。

2.1 提高凝聚力，增强归属感

“作为企业员工，只有阳光感恩，才能自重自爱，抵制诱惑”。这些年，公司大力推进企业文化建设，使广大员工充分认识到：作为新疆油田公司重要的经济枢纽和对外窗口，油气储运体现着新疆油田、体现着克拉玛依对北疆油气资源的有效掌控。通过花园式泵站设立，使员工身有所栖，心有所属，不断增强各族员工作为一个油气储运人的幸福感、作为一个克拉玛依石油人的归属感，阳光快乐地各尽其责，从心底筑牢廉洁防线。

2.2 党政合力，齐抓共管

“一个单位廉洁工作的好坏，成也在行政，败也在行政”。近年来，公司行政领导、行政部门都能够“一岗双责”，充分理解支持并投身于反腐倡廉工作。领导班子认真落实“三重一大”制度，职代会测评班子满意度达95%、优秀率近85%；中心组学习时，行政领导亲自授课，分享廉政经验，由上至下形成联动，把反腐倡廉融入到公司生产、经营、管理的各个领域。

2.3 强化纪检监察队伍建设

公司纪委要求纪检干部强素质、树形象，“吏不畏吾严而畏吾廉，民不服吾威而服吾公”，纪检干部个人廉洁自律，就是什么工作也不开展，也能震人三分。在严格执纪的同时，更注重人文关怀，由纪委副书记兼任机关工会主席，定期面对面交流，不谈廉洁，只叙家常，主动关心掌握干部的工作、生活及思想情况。

2.4 基层、机关双向兼顾，多点支撑

在文化引领、组织完善、队伍建设基础上，使反腐倡廉工作覆盖基层、机关两个领域、关键岗位，特别是给基层、机关划定了两条红线，不能逾越。

2.4.1 基层强调站务公开，红线是“站务隐瞒就是违纪”。在公司基层站队现有的扁平化管理模式下，促进基层党务、站务公开与廉政建设深度融合。全面落实职工知情权、参与权、决策权和监督权，定期把奖金分配、评选先进、食堂收支等关乎职工切身利益的事项上墙公示。重大决策征求群众意见，做到站务完全公开，避免廉洁风险。

2.4.2 机关强调个人自律。红线是“凡利用职权收受关联改制企业、民营、私人企业现金、有价证券和支付凭证的，不论数额大小，一块钱就是底线，一律清除出机关队伍”。公司纪委始终把机关列为反腐倡廉的前沿阵地，每年都要与各机关科室深度沟通，对所有机关人员、关键岗位开展风险识别，明确了“机关只有高风险的人，没有高风险的岗位”，用身边鲜活的案例来开展警示教育，给机关干部划定“高压线”，告诫干部不因权所困，不以物所惑，守住“安全、廉洁、稳定”三条底线。

9.廉洁风险防控自查工作报告 篇九

工作报告

××公司

二零一三年十月二十九日

关于廉洁风险防控自查工作报告

2011年以来，我公司深入开展了廉洁风险防控活动。为进一步巩固廉洁风险防控工作的成果，逐步形成有效的、常态化的、覆盖全公司的廉洁风险防控机制，按照上级部门要求的廉政风险防控各项规定，我公司召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以责任分工、监督互勉的方式，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到下属单位每个负责同志，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。要求下属四厂要从贯彻落实党的十七大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

一、深入查找，积极防御，完善制度，动态防控

根据纪监部的要求，我公司采取自下而上和自上而下相结合的方式，以人为本，注重预防，突出重点，公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕公司和各下属厂的职能，进行权限梳理、确认、登记，以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总。在廉政风险防控管理工作中，我公司结合工作实际，进一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断完善机制、优化工作流程、规范工作规则，加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界线，控制自由裁量权，实行权力制衡。深化以厂务公开牵头的各类公开，搭建公开平台，随时接受广大职工和社会各界的监督。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处臵办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题渲化发展成违纪违法行为。

二、履行廉政风险防控“一岗双责”情况

一年来，按照公司纪监部的要求，在党支部的组织下，我们强化自身学习，坚决贯彻执行党风廉政建设责任制，认真落实“一岗双责”，做到既勤政又廉政，用规范的行为去办事，用合理的制度去管理，高度重视学习，努力改进自己的主观世界，才能在思想上筑起一道拒腐防变的堤坝。

（一）强化学习，不断增强拒腐防变的能力

为了使公司能够健康发展，我们始终坚持以学习自警自励，以学习提高自我，以学习增强拒腐防变的能力。一是学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”主要思想，不断地用科学的理论武装头脑，树立正确的世界观和方法论。提高干部党员的政治素养；二是学习党中央、国务院有关党风廉政建设、纠正不正之风的政策，进一步提高了纠正不正之风的重要性和必要性的认识，转变思想观念和工作作风，不断改造主观世界，树立正确的人生观、价值观、权位观和地位观；三是提高整体领导班子的政治素质和工作能力，增强班子内部工作的原则性、系统性、预见性和创造性，使我们的领导干部真正成为有知识、懂业务、胜任本职工作的行家里手。通过学习，树立了正确的人生观、价值观、利益观，保持了健康向上的人生追求和廉洁敬业的工作作风，增强了全心全意为职工服务，诚心诚意为职工谋利益，兢兢业业为职工办实事的公仆意识，坚定了马列主义和毛泽东思想理论信念，提高了班子拒腐防变的能力。

（二）勤政务实，各司其职，做好本职工作

廉政自律不仅要管好自己，还要各司其职，领导班子共同管理好劳动服务公司廉政风险防控工作，更重要的是切实转变工作作风，着力把涉及公司的大事、难事和职工群众关心的热点、难点问题处理好、解决好，从而带动劳动服务公司持续健康的发展。

一年来，我们领导班子成员严格执行廉洁自律的各项规定，大力抓好分管单位的党风廉政建设。工作中，我们按照“三个代表”重要思想的要求，从群众中来到群众中去，兢兢业业，尽职尽责，经常深入基层，深入群众，开展调查研究，掌握生产第一线情况，进行现场办公，着力解决职工中的大事、难事和职工关心的焦点和难点问题，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我们将作最大的努力，认真加以解决。

（三）强化领导责任，提升防控效能

一是强化领导责任。把贯彻落实公司纪监部“关于开展廉洁风险防控自查工作”的部署，作为深入风险防控管理的重要任务。通过责任分解，责任分工，责任考核，强化领导人员确定履行“一岗双责”。二是提升防控效能，认真落实各项防控管理制度，突出防控重点，细化责任目标，加强日常检查和考核，根据业务发展变化及时修订防控措施，把廉洁风险管理融入金融管理全过程，提升防控效能。三是及时总结经验，完善制度，对近年来防控管理的好经验、好做法及时总结推广，对行之有效的防控措施固化下来，形成长效机制；按照公司实际情况修订考评办法，并做好党风廉政制和精神文明建设检查考核的主要内容，促成防控工作的有效落实。

三、廉洁风险防控工作宣传教育情况

廉政风险防控，构筑思想道德防线，立足于防控，增强拒腐防变的自觉性，进一步加强思想政治教育，这种教育是多层次、多渠道、多方式的。首先是加强马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的教育，使自己掌握马列主义、毛泽东思想、邓小平理论的锐利思想武器，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，坚持全心全意为广大职工服务的宗旨，做到有权不移公仆心。四月份以来，公司利用各种有效形式，组织学习《中国共产党党内监督条例》，《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》等有关规定，使公司干部职工全面领会廉政风险防控工作的基本内涵和主要精神，让廉政风险防控管理的基本理念 和主要办法为公司广大职工所理解和掌握，通过学习宣传，使公司上下一致认为：开展廉政风险管理工作，是防止权力滥用、规范权力运行的有效手段，是预防腐败、保护干部的有效办法，是反腐关口前移，变事后查处为事前预防控制的有效措施。是公司财务资金管理安全有序，更好发挥效益的重要保障。同时我们也意识到：防范腐败工作，虽然过去我们也一直在认真抓，但不够系统，特别是在防范制度的执行上还没有建立起科学的相互制约、相互促进的制度体系。而廉洁风险防控管理工作的开展势必促进我们的业务工作和反腐倡廉工作有机结合，使我们公司的财务管理更加系统化、制度化、科学化。

四、廉洁风险点预防措施落实情况

（一）强化学习教育，提高思想道德素质

教育是基础，要切实用理论指导实践，提高工作能力。坚持“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，提高工作水平、决策能力，增强对现实正确的分析判断；树立马克思主义世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观和利益观。

1、坚持职工学习。制定学习计划，明确学习内容，定期开展读书笔记检查，加强对马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想和科学发展观的系统学习。

2、参加支部中心组学习，确定中心发言人，结合公司工作实际认真开展讨论，确保学习成效，促进工作。

3、每季度定期召开职工廉洁教育会议不少于一次，特别是加强 《廉政准则》等党风廉政知识学习，并结合各下属厂存在的问题，加强廉情预警。

（二）建立完善制度，提高职工管理水平

制度是保证，在建立完善制度同时，加强制度执行力度，切实用制度管人、管权、管钱、管事。

1、建立职工重大事项报告制度

职工工作、个人、家庭重大事项应及时向公司、支部汇报。公司及支部根据实际情况，及时解决职工实际困难。

2、执行党政领导干部党风廉政述职制度

述职对象主要是公司领导干部，述职内容为党内廉政建设责任制执行情况，述职报告为述职。

3、建立政风行风群众评议制度

在公司开展政风行风群众评议活动。强化群众监督，职工监督。年终组织群众测评，并将职工评议结果纳入工作目标考核。

（三）明确岗位责任，提高履职尽责能力

公司下属厂必须坚持工作积极主动性，各尽其职，各负其责。进一步加强目标考核，根据下属厂厂情加强日常监督检查，切实提高办事能力。

（四）增强自律意识，提高拒腐防变能力

由于外部环境诱惑多，要求我们必须增强自律意识，提高拒腐防变和抵御风险能力。

1、加强法律法规和廉政知识学习，做到有所为、有所不为。学习国家法律、法规，学习《廉政准则》等相关廉洁从政规定，切实增强自我约束能力，做到自重、自警、自醒。

2、全面开展廉政排查，科学合理安排人事。对本公司干部开展一次全面的党风廉政排查，掌握廉情，防患于未然。

3、强化监督检查。结合本次的廉洁风险防控自查活动，认真开展信访举报、政风投诉工作，认真开展日常督查、暗访进行动态监督，以确保廉洁风险防控的措施到位。

五、2011年以来开展风险点排查的新情况

（一）出现排查的新情况

由于平时业务工作繁忙，疏于理论学习，学习难免存在走过场现象，导致干部职工不同程度的存在理论水平不高，理想信念不够坚定，等问题，拒腐防变的能力有待进一步提高。

（二）相应的防范措施

1、多举措加强反腐倡廉学习教育，一是确保每月至少召开一次廉政教育，不断丰富学习的内容和学习形式。二是建立廉政教育工作记录，详细记录全年开展廉政教育的计划安排、阶段总结及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容等情况，便于学习情况的汇总分析和进一步改进。三是加强考核监督，将每次学习的考勤记录、廉政活动参加情况，廉政信息情况、廉政风险防范情况等内容制成考核表，实行量化考核，考核结果将作为考核干部的重要参考内容。

2、有针对性地开展谈心活动。主要领导干部与管辖范围内的党 员干部每年至少谈心两次，当干部情绪不稳、效率不高时以及家庭发生重大事项时，单位领导和党组织要及时开展谈心活动。

3、开展丰富多彩的文体活动，通过读书会、业务知识、廉政知识学习竞赛以及各类健康向上的文娱活动，丰富干部职工文化生活，营造健康向上、身心愉悦的工作氛围。

六、现有制度是否存在不适应生产经营实际、存在防控缺陷等 制度是我们针对事物所制定的一个标准要求，它是一个有利于我们生活和工作的标杆尺度，要求事物周边的人们共同遵守的纪律约束，制度面前，人人平等。对于履行廉洁风险防控自查工作来讲，现有制度我们还没有发现存在不适合生产经营实际和存在的防控缺陷，今后我们随着防控工作的深入发现了防控缺陷。我们相信，上级领导能够在尊重客观的条件下将它更加完善，更加合理。

10.某集团公司廉洁风险防控指引 篇十

第一章 总则

第一条 为指导集团公司总部各部门、分子公司及基层企业开展廉洁风险防控工作，预防不廉洁行为的发生，减少不廉洁行为给企业带来的损失，根据《中国共产党党内监督条例》、《中国国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规和管理制度，制定本指引。

第二条 集团公司总部各部门、分子公司及基层企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。

第三条 本指引所称廉洁风险是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

第四条 本指引所称廉洁风险防控体系，对实施公共权力的主体在履行职责、行使权力中存在的廉洁风险进行评估、预防、控制，而建立的理念、方法、机构、人员、制度的总称。

第五条 廉洁风险防控体系建设原则：以全面贯彻落实科学发展观为宗旨，以风险防控理论为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对重点领域、重要工作、关键环节，企业领导人员和重要岗位人员，从实际出发，评估、预防、控制廉洁风险，建立健全科学严

密、完整有序的廉洁风险防控体系。

第六条 体系建设基本流程包括以下主要工作：

（一）收集廉洁风险防控初始信息，查找廉洁风险点；

（二）评估风险等级；

（三）制定廉洁风险防控措施；

（四）廉洁风险防控体系的运行、监督与改进。第七条 开展廉洁风险防控要努力实现以下总体目标：

（一）确保将廉洁风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部，尤其是责任主体之间实现真实、可靠的信息沟通；

（三）确保遵守有关法律法规；

（四）确保有关规章制度和重大措施的贯彻执行，保障廉洁风险防控的有效性；

（五）建立针对重大廉洁风险发生后的应急预案，保护企业不因重大廉洁风险而遭受重大损失。

第八条 开展廉洁风险防控工作应与其他管理工作紧密结合，把廉洁风险防控的各项要求融入管理和业务流程中。

第二章 机构与职责

第九条 各级纪检监察部门是本系统廉洁风险防控的职能部门，对总经理或其委托的副总经理负责，主要履行以下职责：

（一）研究提出廉洁风险防控工作报告；

（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出跨职能部门的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）研究提出廉洁风险防控工作方案，并负责该方案的组织实施和对廉洁风险的日常监控；

（五）负责对廉洁风险防控工作有效性评估，研究提出廉洁风险防控工作的改进方案；

（六）负责组织建立廉洁风险防控信息系统；

（七）负责组织协调廉洁风险防控日常工作；

（八）负责指导、监督有关职能部门、分子公司开展廉洁风险防控工作；

（九）办理廉洁风险防控其他有关工作。

第十条 其他职能部门及各业务单位在廉洁风险防控工作中，应接受纪检监察部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：

（一）执行廉洁风险防控基本流程；

（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）做好本职能部门或业务单位建立廉洁风险防控信息系统的工作；

（五）做好培育廉洁风险防控文化的有关工作；

（六）建立健全本职能部门或业务单位的廉洁风险防控内部控制子系统；

（七）办理廉洁风险防控其他有关工作。第十一条 集团公司职责

（一）负责集团公司廉洁风险防控体系的顶层设计，建立廉洁风险防控体系、体系运行管控平台，制定和完善相关标准、规范；

（二）组织开展廉洁风险防控体系外部审核，发布审核结果；

（三）总结、推广分子公司、基层企业开展廉洁风险防控工作的先进经验，总结廉洁风险防控体系建立的经验和存在的问题，做到持续改进；

（四）对分、子公司廉洁风险防控工作进行动态管理，量化排序、对标点评。

第十二条 上市公司、分公司、省发电公司职责

（一）按照集团公司的相关要求，结合本地区实际，组织所属企业开展廉洁风险防控工作；

（二）组织指导所属基层企业开展廉洁风险防控体系建立、运行和保持工作,建立监督、检查机制，明确责任；

（三）制定本系统廉洁风险防控工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制；

（四）负责对所管理和所属企业廉洁风险防控体系运行平台的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司廉洁风险防控体系外部审核，对所管理和所属企业廉洁风险防控体系的外部评审后整改工作进行监管。

（五）对所属基层企业廉洁风险防控工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不断提高廉洁风险防控工作质量。

第十三条 基层企业职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展廉洁风险防控工作；

（二）制定廉洁风险防控体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行；

（三）组织企业廉洁风险防控体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作；

（四）建立和保证廉洁风险防控体系管控平台正常运行；

（五）配合集团公司专家组进行廉洁风险防控体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。

第三章 廉洁风险评估

第十四条 实施廉洁风险防控，应广泛、持续不断地收集与本企业廉洁风险防控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

第十五条 对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以确定廉洁风险重点工作和关键岗位。至少应包括：

关键岗位：各级、各单位领导班子成员；中层管理人员；其他关键岗位人员，有对外经济业务往来岗位的工作人员。

重点工作：人力资源管理；财务资金管理、业务招待费管理；物资采购、燃料管理；招标管理、项目开发、基础建设等工作中可能发生以权谋私、权钱交易等行为的经营管理工作。

第十六条 风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找本单位各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无廉洁风险，有哪些廉洁风险。

风险分析是对辨识出的廉洁风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

风险评价是评估廉洁风险对企业实现目标的影响程度等。

第十七条 进行廉洁风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、失效模式与影响分析、事件树分析等。

第十八条 廉政风险类型具体可分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险等三种类型。

（一）思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致结果不公正、不公平，集体利益受损或个人不当得益的廉洁风险。

（二）制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

（三）岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为的廉洁风险。

第十九条 廉政风险等级依据腐败发生的可能性、产生的后果严重程度划分为高、中、低3个等级。

腐败发生的可能性包括廉洁风险因素数量、人员暴露于有廉洁风险的工作中的频繁程度。

腐败产生的后果严重程度包括给单位造成的经济损失和社会影响。

第二十条 进行廉洁风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

第二十一条 在评估多项廉洁风险时，应根据对廉洁风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项廉洁风险进行比较，初步确定对各项廉洁风险的管理优先顺序和策略。

第二十二条 应对廉洁风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的廉洁风险和原有廉洁风险的变化重新评估。

第四章 廉洁风险防控

第二十三条 应针对每一项重大廉洁风险制定廉洁风险防控方案。方案一般应包括廉洁风险防控的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体防控措施。

第二十四条 制定廉洁风险防控方案，应满足合规的要求，针对重大廉洁风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他廉洁风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第二十五条 制定廉洁风险防控措施，一般至少包括以下内容：

（一）建立健全岗位授权制度。对所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等；

（二）建立健全报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；

（三）建立健全批准制度。对所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；

（四）建立健全责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；

（五）建立健全监察、审计制度。明确规定监察、审计的对象、内容、方式和负责监察、审计的部门等；

（六）建立健全考核评价制度；

（七）建立重大廉洁风险预警制度。对重大廉洁风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；

（八）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度；

（九）建立健全重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

（十）建立健全教育培训制度。

第二十六条 应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施廉洁风险防控方案，确保各项防控措施落实到位。

第二十七条 应将信息技术应用于廉洁风险防控工作。

（一）建立涵盖风险管理基本流程和重点工作各环节的廉洁风险防控信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等；

（二）应采取措施确保向廉洁风险防控信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性；

（三）廉洁风险防控信息系统应能够进行对各类廉洁风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时重大廉洁风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大廉洁风险实施信息报警；能够满足廉洁风险防控信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求；

（四）应确保廉洁风险防控信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

第五章 廉洁风险防控体系的运行、监督与改进 第二十八条 廉洁风险防控体系建设、运行、检验、总结升级全过程，通过召开会议、组织培训、媒体报道等多种形式，讲意义，说方针，树标杆，评效果。

第二十九条 结合本单位工作实际，围绕组织机构、指导思想、推进计划、资源分配等方面，制定并实施体系建设方案。

第三十条 不同的企业，可依据其特性和原有基础的差异，适当调整体系建立的过程，但总体而言，应基本符合如下步骤：

（一）领导决策：企业建立体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。

（二）成立工作组：当企业的最高管理者作出建立体系的决策后，首先要成立一个工作组负责建立体系，从组织上

落实和保证决策的贯彻实施。为确保体系的建立和顺利实施，企业可以同有资质的中介机构签订合作协议，咨询合作。

（三）责任人员培训：在工作组开展工作之前，工作组成员应接受有关体系的标准及相关知识培训。同时，拟承担企业内部的体系审核工作职责的内部审核人员，也要进行相应的培训。

（四）初始信息收集。

（五）体系策划与设计：依据初始信息制定体系方针、目标，确定企业的机构和职责，筹划各种运行程序。

（六）廉洁风险评估，制定并实施防控方案，形成体系。第三十一条 各级纪检监察部门应定期对各部门和业务单位廉洁风险防控工作情况和廉洁风险防控体系的有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送上级领导。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：

（一）廉洁风险防控工作基本流程；

（二）重大廉洁风险、重大腐败事件和重要管理及业务流程的廉洁风险防控工作；

（三）廉洁风险防控信息系统。

第三十二条 按照各层次的培训需求，制定培训方案，并实施全员培训，内容包括：廉洁风险防控知识，法律、法规及相关要求，廉洁风险防控方案等。

第三十三条 做好廉洁风险防控体系相关信息的交流和记录，并予以保存。内容包括：

（一）关键岗位和重点工作的廉洁风险评估记录；

（二）廉洁风险防控方案；

（三）《廉洁风险防控方案》落实情况记录；

（四）《廉洁风险防控方案》、管理制度等体系文件的分发信息及改进信息；

（五）廉洁风险防控培训的信息；

（六）廉洁风险防控体系自查、检验、评价报告。第三十四条 集团公司系统各级、各单位都要建立督查机制，定期对廉洁风险防控体系的建设、运行、效果等情况进行监控和评审，评优批劣，奖优罚劣，形成推动体系建设与运行的强大动力。

第三十五条 保持体系，不仅要使体系正确、有效地运行，还要在企业发展规划中，考虑体系维护的需要；在机构调整，新项目的建设、使用中，注意廉洁风险的评估和防控，做到持续改进。

第六章 附则

第三十六条 本指引的《附录》对本指引所涉及的有关技术方法进行了说明。