年度廉政风险防控工作方案

年度廉政风险防控工作方案（共15篇）

1.年度廉政风险防控工作方案 篇一

xxxxx医院开展廉政风险防控工作实施方案

为认真贯彻落实省卫生厅和市纪委关于开展廉政风险防控工作的有关精神，扎实推进我院惩防腐败体系建设，切实做好廉政风险防控管理工作，根据省卫生厅《关于印发xx省卫生系统开展廉政风险防控工作方案的通知》（甘卫办发„2012‟179号）和市纪委《关于认真贯彻全省廉政风险防控工作视频会议精神深入推进全市廉政风险防控工作的通知》（定纪办发„2012‟23号）的有关要求，结合医院实际，特制定本方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持以人为本、廉洁为民，围绕中心、服务大局，惩防并举、标本兼治，通过开展岗位廉政风险排查，规范权力运作程序，制定风险防范措施，形成以积极预防为核心、以强化管理为手段、以确保医院所有权力正确行使，构建反腐倡廉制度防线，为推动医院各项工作健康有序发展提供坚强有力的保障。

二、工作原则

坚持分级负责、预防为主、突出重点、务求实效的原则做好廉政风险预警防控工作。一是实行谁主管谁负责、谁在岗谁防控、谁主管谁监督的廉政风险防控责任制；主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一级抓一级，层层抓落实。二是坚持预防为主，主动预防、提前防范和科学预防，把教育、制度、监督与深化体制改革相结合，科学配臵权力，合理设 计程序，监督关口前移，防止权利失控、决策失误、行为失范。三是突出防控重点，以行使人、财、物管理权过程中易发多发的廉政风险为重点。四是实施综合防控，坚持内部防范与外部监控相结合，事前防范与预警处臵相结合，专防专控与社会参与相结合。

三、目标任务

在全院全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处臵有机统一的廉政风险防控机制。

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找，分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，加强对权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点部门、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险防控工作。

（三）建立廉政风险处臵机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，要坚决依纪依法认真查处，并严肃追究相关人员责任。

四、组织实施 医院成立了以院长任组长，党委书记、纪委书记为副组长，其他院领导、各职能科室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，领导小组下设办公室，负责组织开展各项日常工作。

五、方法步骤

廉政风险预警防控工作分宣传教育、组织实施、深化提高、总结完善四个阶段。

(一)宣传教育阶段（2012年7月—9月）

1.认真动员部署。召开全院廉政风险防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。成立廉政风险防控工作领导小组，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等工作。

2.广泛开展宣传。开展廉政风险教育，营造防控氛围，组织全院职工定期观看警示教育片，保证全体党员和干部职工每季度至少观看一次警示教育片。通过开展警示教育，提高了广大职工的廉政意识。召开全院中层以上干部动员大会，充分利用宣传栏、横幅、院务会、职工大会、大屏幕、院报等形式进行宣传，统一思想，提高认识，营造廉政风险防控工作良好的氛围。

3.加强学习指导。结合今年基层组织建设年活动和效能风暴行动的开展，加强廉政腐败风险教育，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度，帮助他们了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化廉政风险防范意识，提高腐败风险处臵能力。(二)启动实施阶段（2012年9月—12月）1.全面清权确权，编制职权目录。

按照“权责一致”的要求，对照法律法规、医院规章制度、岗位职责，全面清理和准确界定医院、科室和岗位的职能，明确具体运行环节和各岗位工作任务和职责。对各个岗位形使的所有职权逐项进行清理，召开专门会议集体最终审核确认。未经审核确认的职权，坚决禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开职权目录，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、形式依据等，把权力行使责任落实到科室和岗位。

2.查找廉政风险，评定风险等级。

按照每项职权行使都存在廉政风险的认识，通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制和思想道德等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的存在的廉政风险点。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。

对查找出的风险点，依据廉政风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织各科室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风 险等级进行评定，并经领导班子会议集体审定后，在一定范围内公示，广泛听取各方面的意见，及时进行修正。

3.优化职权运行流程，加强监督防范

依据法律法规、规章制度、廉政要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则，加强监督防范。

一是自我预防。加强自我教育和自我约束，始终做到自警、自省、自查、自纠、自我扬弃和自我完善。领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员，要按照防范措施，作出廉政承诺，接受社会和群众监督。

二是科室联防。要根据岗位职责和行政、业务工作流程，健全完善针对具体岗位和岗位人员的防控措施，锁定履职权限、规范工作规程、固化自由裁量权，实行权力的相互制衡。要根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对腐败风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由主要领导负责；对腐败风险等级一般的权力，在科室领导直接管理的基础上，由分管领导负责；对腐败风险较低的权力，由科室领导直接管理和负责。切实做到风险定到岗、制度建到岗、责任落到人，及时发现苗头性、倾向性问题，防止腐败行为的发生。

三是社会群防。充分利用专项检查、巡视督导、民意调查、信访举报、便民服务、党务公开、政务公开、述职述廉、5 民主评议、医德医风社会监督员、政风行风热线等监督渠道和手段，形成对腐败风险的有效监控。

（三）深化提高阶段（2013年1月—6月）1.加强预警处臵，及时化解廉政风险。

通过对职权运行实时监控，结合专项检查、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体监督、纠风治理、信访举报、医德医风社会监督员、等工作，全面收集廉政风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

一是建立健全工作制度。要在全面开展权力清理的基础上，按照风险点的查找和分级方法，全方位查找清理出来的各项行政权力的风险点，力求找准找全风险点。要把制度建设和健全运行保障机制放在更加突出的位臵，重点围绕贯彻民主集中制、加强作风建设、规范权力运行、强化制约监督等方面，建立健全各项制度，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。

二是加强预警处臵。预警处臵是廉政风险预警防控工作的实施环节，是对未严格执行防范措施，违反有关规定，已经出现了错误苗头、错误倾向的科室和个人进行主动防范和控制风险的一种制度。预警处臵方式包括：谈话提醒、责令说明、诫勉谈话、专项调查、督导、组织处理等。

2.严格绩效评估，提高防控实效 建立廉政风险防控绩效考核制度，对廉政风险防控工作情况进行考核评估。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。建立健全有效的激励和约束机制，把廉政风险防控考核与工作目标考核、考核等相结合，与干部职工职称评定、奖励惩处、选拔任用、评先评优、绩效考核等相挂钩。

(四)总结完善阶段（2013年7月—12月）

1.组织评议。采取座谈、访谈、评议等多种形式，对全院开展廉政风险预警防控工作进行督办考核。

2.整理归档。将各类资料进行整理、装订归档、撰写总结报告，迎接上级检查。

3.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，根据形势变化、职能调整、预防腐败新要求，对腐败风险点、风险等级、防控措施等适时修正和完善。

三、工作要求

（一）加强领导，统一思想。充分认识廉政风险预警防控工作重大政治意义，牢固树立危机感、责任感，在行动上自觉把防控工作与医疗工作相结合，与基层组织建设年活动相结合，与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防腐败的实际效果推动整体工作；与党风廉政建设责任制相结合，做到同部署、同落实、同考核；与领导干部“一岗双责”相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各 职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好腐败风险预警防控工作。

（二）注重实效，查找风险。从实际出发，明确目标，认真抓好廉政风险预警防控工作的落实和检查工作，确定工作重点，落实工作责任，对涉及人、财、物和重大工程招投标等关键领域以及涉及群众就医等切身利益、与民生密切相关的科室，尤其要做好党员干部、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作，力争工作措施要具体，实际效果明显，要通过腐败风险预警防控工作不断推进各项工作的开展。

(三)加强考评，确保实效。通过科室自查、日常督查、年终检查等方式，对廉政风险预警防控各项措施的落实情况进行考核，根据考评结果，对落实惩防体系工作成效明显的科室和个人进行表彰；对拒不落实或落实措施不力的科室，依据相关规定，追究分管领导和直接责任人的责任。对给予2次以上预警的科室或个人以及发生重大违纪违法案件的科室，除严肃惩处违纪违法人员外，根据纪律处分相关规定，对负有失职、失察责任的分管领导和直接责任人给予相应的责任追究。

2.年度廉政风险防控工作方案 篇二

本刊讯为认真贯彻农业部关于推进廉政风险防控机制建设的部署要求, 加快推进全疆农机化系统农机购置补贴廉政风险防控机制建设, 切实规范行政权力运作, 提高行政效能, 新疆农机局高度重视, 及时制定了开展农机购置补贴廉政风险防控机制建设的具体实施方案, 对各级农机部门加快推进农机购置补贴廉政风险运行机制建设工作进行了部署。

方案要求, 新疆各级农机部门要进一步提高对实施好农机购置补贴政策极端重要性的认识, 按照科学发展观的要求, 坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针, 建立履职有标准、教育有载体、预警有措施、监督有责任、问责有依据的廉政风险防控制度规范, 以制约权力、严守法纪、规范操作为重点, 以推进补贴政策信息公开为着力点, 以加强补贴政策执行情况监督管理为切入点, 对补贴政策实施工作涉及到的每个单位、岗位、人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真梳理排查, 深入查找权力行使风险、岗位管理风险和人员素质风险, 着力实现权力制约, 通过科学设定权力, 公开程序, 公开信息, 加强部门合作, 强化程序监督、部门监督和社会监督;加强廉政制度建设, 围绕农机购置补贴重点工作和关键环节, 针对排查出的廉政风险点, 建立健全有效防控廉政风险的制度规范, 逐步健全风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究机制, 形成一整套行之有效的廉政风险防控制度体系。Θ

3.浅议县级行社廉政风险的防控工作 篇三

坚持全面从严治党，提供政治保证。中国特色的公司治理机制，特在始终坚持中国共产党的领导。社会主义市场经济运行的客观规律，要求我们必须通过充分发挥党在公司治理中的政治核心作用，达到强化县级行社廉政风防控工作的目的。而要这样，就必须坚定不移地坚持全面从严治党，从而为廉政风险防控工作提供政治保证。首先，党委班子必须扛起主体责任。党委书记作为反腐倡廉建设的第一责任人，要带头做到重要工作亲自部署，重大问题亲自过问，重点环节亲自协调，重要案件亲自督办。率先垂范，身体力行，敢于亮出“对我监督，向我看齐”的坚决态度。其次，纪委要严格执纪问责，认真履行监督责任，创新监督方式。领导班子成员要认真履行“一岗双责”，坚持把党风廉政建设与深化改革、转型发展同谋划、同部署、同考核。第三，在巩固拓展“三严三实”教育成果的基础上，按照党中央的部署，在全体党员中开展“学党章党规，学系列讲话，做合格党员”的“两学一做”学习教育，查摆解决病根犹存、积习未消、屡查屡有等深层次问题，着力从源头上予以治理。要以开展“两学一做”活动为契机，组织广大党员认真学习贯彻《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，教育大家自觉正心修身，严明“六大纪律”，遵守“四个必须”，践行“八项规范”。使全体党员不断增强敢于担当的信念和定力，不断提升敢于担当的素质和能力，在推动全面从严治党、从严治行（社）、加快转型升级中肩负起自己的责任。要把“两学一做”学习教育成果转化为改革创新的动力，善谋转型发展之策、善为改革创新之举，在廉政风险防控工作中发挥好党员的先锋模范作用。

加强内控制度建设，防止权力滥用。制度本身具有尊崇的权威地位、刚性的约束效力、普遍的适用范围和深邃的人性因素。依靠制度建设防控廉政风险是符合法制精神的重要手段。为此，县级行社在推进合规管理建设和流程银行建设过程中，每年至少要对现有规章制度、操作流程、内控机制进行一次全面梳理，查漏补缺，充实完善，做到“一项业务、一套制度、一个流程”，让规章制度覆盖到每项业务、每个操作环节，不留死角，并使规章制度始终处于最佳状态。与此同时，针对反腐倡廉建设中出现的新情况、新问题，加强对县级行社董（理）事长、监事长和经营管理班子成员的监督。一般来说，县级行社董（理）事会、监事会和经营管理班子成员都是同级党委的成员，而民主集中制正是党的根本组织原则和领导制度，是党内监督的核心，必须坚决贯彻执行。要把以权（贷）谋私、集中采购、基建装修、新兴业务利益输送、虚列支出套取费用等领域廉政风险纳入监督检查重点内容，发现问题，严惩不贷，并实现常态化、制度化，切实把权力关进制度的笼子里，防止权力滥用，从根本上遏制不正之风。当前，在廉政制度建设过程中，在党风廉政惩防体系完善过程中，县级行社或多或少地缺乏一种让廉政制度刚性起来的落实习惯、落实文化，执行中的效果不够理想。我们不是缺制度，而是缺让制度活起来的机制；不是缺要求，而是缺让要求具有约束力的办法；不是缺文件精神，而是缺让文件精神生根的土壤。为此，一方面要推进廉政理念教育，用“落实文化”来教育人、引导人、塑造人；另一方面要重点研究如何提高制度执行力的办法和措施，加大责任追究力度，使制度制裁真正硬起来。县级行社党委在推进内控制度建设的同时，还必须把纪律建设摆在更加突出的位置，坚持用铁的纪律从严管理干部，从严带好队伍。在全体员工中开展“守纪律、讲规矩、严管理、控风险”教育整治活动，对各类违规违纪人员进行公开“爆光”，起到“查处一案，教育一片；处理一人，警示全员”的效果。

完善监督检查机制，提高监督效果。一般情况下，县级行社监事长由纪委书记兼任。这种交叉任职的做法有利于同时发挥纪委在党风廉政建设和反腐败工作中的监督作用，以及监事会对董（理）事会、经营管理班子的履职尽责情况的监督作用。为了保证监督有据可依，要根据形势发展，对领导干部廉洁自律的各项制度、规定、要求等进行清理，该保留的保留，该废止的废止。同时，根据中央和上级党委、纪委的文件精神和新要求，结合自己的实际情况，制定新规范。要建立健全权力运行程序，形成“办合规业务、做合规员工”的良好合规文化，打造依法合规经营的良好氛围。稽核监督和纪检监察是县级行社党风廉政建设的前沿阵地，党风廉政建设是稽核监督和纪检监察工作的指南。党风廉政建设必须紧紧抓住合规文化建设，把廉政建设和合规经营、合规操作作为监督重点，将安全经营无案件、无事故，实现良性可持续发展作为追求目标。切实抓好经济责任审计、离任审计、序时稽核、专项稽核，强化事前、事中、事后监督，并把监督从事后推到事中、事前和决策层面，着力构建不想腐的保障机制、不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制。树立“互联网+制度”的防腐新理念，注重运用新手段、新方法防控廉政风险，提高廉政风险防控管理的科技含量，努力构筑廉政风险防火墙。通过建立异体监督机制，“三重一大”监督平台、县级行社内部网络化办公平台等，形成完善的实时监督、预警处置及时的廉政风险防控管理机制，增加工作的主动性和有效性。信贷业务是县级行社的主体业务。“治行（社）先治贷、治贷必从严”。必须把监督信贷风险的工作贯穿于信贷管理工作的全过程，把监督的对象放在有决策权的人和信贷管理人员身上，防止暗箱操作、权钱交易等违法违纪行为，推行阳光操作、有效监督，防止发生廉政风险。

贯彻“三重一大”制度。确保工作落实。贯彻执行“三重一大”决策制度关系到县级行社的改革发展，是加强安全管理的重要保证，也是构建惩治和预防腐败体系，防范廉政风险的重要内容。只有不断健全“三重一大”决策程序和监督机制，加强对决策权力运行的监督制约，才能不断提高科学决策、民主决策和依法依规决策水平，逐步将权力运作纳入制度化、规范化、程序化轨道。加强对“三重一大”事项的监督是建立规范领导干部权力运行机制，确保领导干部正确行使手中权力，从源头上预防腐败，从根本上保证各项工作健康发展的重要举措。按照建立党风廉政建设责任制的要求，县级行社党委要对“三重一大”事项负主体责任，纪委负监督责任，党委成员带头执行“三重一大”有关规定。纪检监察部门要根据“三重一大”事项的具体内容，确定监督的重点部位，把握关键环节，实施有效监控。要重点监督对“三重一大”事项是否进行了集体研究决策；决策的依据、方案、内容、措施是否符合有关法律法规、政策规定和上级要求，是否符合本行社实际；在决策过程中是否执行了民主集中制原则；作出的决策是否属于权限范围；是否依法公开相关决策事项，并接受监督；决策全过程的组织领导、人员分工、工作计划是否严密周到、科学合理；决策是否得到落实等。根据《中国共产党纪律处分条例》，进一步细化“三重一大”决策责任的追究制度，针对不履行“三重一大”决策程序，造成不良影响或造成工作损失的，一定要按干部管理权限追究有关责任人员的责任，以增强决策主体的责任感。

改进选人用人机制，加强队伍建设。县级行社党委应该建立良好的选人用人机制，按照“德才兼备，以德为先”原则，坚持忠诚、干净、担当要求选干部用干部。积极运用公开遴选等形式，拓宽干部选拔任用视野和渠道。认真贯彻落实关于人力资源管理的“四项制度”（干部交流制度、岗位轮换制度、亲属回避制度、强制休假制度），有效规避道德风险和操作风险，阻断岗位廉政风险演变成违规违纪违法事实，防止和减少腐败问题的发生。加强对选人用人的监督，始终坚持用好作风选作风好的人，努力做到“能者授职，功者受禄，勤者授誉，惰者鞭策，庸者让贤”，营造谋发展，干实事，创大业的良好环境。抓好党风廉政建设，防控廉政风险需要打造一支高素质的纪检监察队伍。县级行社的纪检监察人员要加强党建理论学习，深入开展“两学一做”教育学习，拓展“三严三实”专题教育成果，大力倡导严细深实的工作作风，保证监督责任履行到位，并主动接受党内监督和社会监督，不断增强“执纪者更要守纪”意识。在此基础上，准确掌握党的廉政建设具体要求，努力提高纪检监察工作能力，培养过硬工作作风，锻炼顶住压力的勇气，壮大不怕得罪人的胆量，敢于对不良风气说不，敢于对违规违纪的事进行处理，敢于与违规违纪违法的人作斗争。做到业务发展延伸到哪里，监督就到哪里；资金到哪里，监督就到哪里；权力运作到哪里，制度和监督就一定覆盖到哪里。只有将廉政风险防控管理工作融入县级行社改革发展和经营管理的所有部位和全过程，才能实现廉政风险防控无空白。

4.廉政风险防控机制建设工作方案改 篇四

根据县纪委《关于开展廉政风险防控机制建设实施意见》文件精神，为深入贯彻实施中央《建立健全惩治和预防腐败体系20082012 年实施办法》，进一步加强全镇党风廉政建设和反腐败工作，切实降低国家公职人员、党员干部在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的社会环境，我协开展廉政风险防控机制建设。现制定如下工作方案：

一、开展廉政风险防控机制建设的重要性和必要性

（一）开展廉政风险防控机制建设是加强我镇反腐倡廉建设的客观需要。我协认真贯彻落实党的十七大精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的成效。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况、新问题。开展廉政风险防控机制建设，是按照中央要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，结合我协反腐倡廉建设工作实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性。把廉政风险防控机制建设作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，符合深入推进我协反腐倡廉建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长。

（二）开展廉政风险防控机制建设是贯彻落实《建立健全惩治和预防腐败体系20082月28日）。建立组织机构，制定工作方案，进行宣传发动，组织学习，举办廉政风险防控机制建设专题培训，借鉴好做法和好经验，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员干部参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。

第二阶段：清权查险阶段（3月1日5月31日）。

1.做好风险评估。组织力量按风险发生的机率或危害程度，认真开展风险分析和评估，确定排查出来的风险点和风险等级。经严格审核后，登记汇总，建好基础台账，并在一定范围内公示。

2.强化监督管理。依据确定的风险等级，明确监管责任和监管权限。采取定期召开汇报会、座谈会、经验交流会以及阶段检查、自查、抽查等形式及时发现问题，加强信息反馈、风险处置以及内部监督和外部监督的结合，实施有效监督。

3.制定完善措施。将查找的风险点，制定的工作流程、岗责体系、内部管理制度等进行汇总，并按要求、时限和范围进行公开。针对查找出的廉政风险点，召开廉政风险防控领导小组会议，进一步研究确定，建立健全包括风险预警、组织处理、纪律处分在内的责任追究体系，切实提高制度执行力。确保 月 日前填报《廉政风险点排查及防控措施一览表》及针对廉政风险点建立完善的相应制度，经主要领导签字盖章后报县纪委备案。

5.廉政风险防控建设工作实施方案 篇五

为进一步落实反腐倡廉“三言一常”根本措施，切实将反腐倡廉建设要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重点岗位，整体提升源头预防腐败的能力，为市公司推进“两个转变”、实现目标愿景提供更有力的保障，根据市公司印发的《关于推进公司廉政风险防控机制建设实施意见》要求，公司党委高度重视，结合本公司实际情况，制定公司廉政风险防控机制建设工作实施方案。

一、指导思想

以科学发展观为指导，防控机制建设为主体，以提升依法治企和风险防范水平为目标，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实“三严一常”的工作要求，确保公司平稳健康科学发展。

二、工作目标

在反腐倡廉“反违章”工作的基础上，深入开展廉政风险防控机制建设，系统建成以岗位为点、以流程为线、以制度为面、具有“五防三控”功能的廉政风险防控机制，使之成为公司“三化三有”特色惩防体系融入企业管理的重要载体和途径，进一步提升公司反腐倡廉建设的规范化、精益化、科学化水平，为公司科学发展提供更有力的保障。

三、工作内容及时间安排

（一）宣传动员阶段（2011年4月-5月）

全面组织学习国家电网公司《关于推进公司廉政风险防控机制建设实施意见》。要求各部门员工根据岗位和职业特点，有针对性地组织学习国家法律法规、廉洁从业相关规定以及重庆市电力公司反腐倡廉等各项制度规定。广泛宣传不廉洁“违章”行为的表现、特点和危害，纠正模糊的或固有的错误观念，使广大党员干部和群众明确廉政风险防控机制建设的工作要求、原则和工作目标，深刻认识其精神实质和重大意义，增强工作责任感。

（二）廉政风险识别、评估与控制阶段（2011年5月-7月）

结合反腐倡廉“反违章”工作成果，围绕领导干部人事、财务资产、营销服务、生产建设、招投标等五个领域，进一步以岗位为基础，以业务流程为依托，收集廉政风险信息，并筛选、提炼、分类、组合，全面认识各岗位、各业务领域的廉政风险。同时，针对廉政风险，明确廉政风险防控责任，将其落实到各流程和岗位，针对风险成因相应制定风险管理策略，提出风险管理方案。

（三）编制廉政风险防控手册阶段（2011年8月-9月）

结合公司反腐倡廉“反违章”工作成果，并结合工作实际，加强五个领域各环节廉政风险分析，针对各岗位业务流程、制度规定全面查找廉政风险点，编制完善自身的廉政风险防控手册。

（四）廉政风险防控机制完善与监督改进阶段（2011年10月-11月）

在全面识别、分析廉政风险的基础上，结合“五大”体系建设制度完善与业务流程再造，采取措施积极防控廉政风险，对每一项廉政风险防控流程执行情况及防控成效进行自查和建议。对自查中发现的“违章”问题进行全面梳理、讨论、分析、汇总，在此基础上，确定整改的总体思路和具体对策，制订切实可行的整改方案，落实整改措施，确保取得实效。

四、工作要求

（一）加强领导，抓好组织协调。公司所属各部门要高度重视廉政风险防控体系建设工作，建立健全廉政风险防控组织体系，明确工作职责，加强廉政风险防控机制建设的领导、组织和协调，切实将廉政风险防控作为全面风险管理的重要组成部分和“三化三有”惩防体系构建的重要途径，形成权责分明、协调高效的运作机制。

（二）重视廉政风险防控文化建设。将廉政风险防控内容纳入公司系统各部门“干事、干净”的廉洁文化建设体系，进一步提升干部员工的廉洁从业意识和廉政风险防控意识。要加强廉政风险防控体系建设宣传，普及全面风险管理理论和廉政风险防控知识及方法，开展岗位廉政风险认知和风险沟通反馈，不断提升廉政风险防控的意识和能力，要结合实际编制岗位廉政风险防控手册，制定岗位廉洁从业规范，增强廉政风险防控的有效性和针对性。

（三）建立工作机制，确保廉政风险防控建设有力推进。建立廉政风险防控工作月汇报机制与工作情况通报机制，对于开展工作不力的部门和员工，将在公司内部进行通报，并纳入员工绩效考核，建立评价、检查、监督机制，保证廉政风险防控工作常态运转。

6.年度廉政风险防控工作方案 篇六

为深入贯彻落实县委、县政府关于廉政风险预警防控工作的要求，扎实推进反腐倡廉建设，结合我镇实际，制订本实施方案。

一、目标要求

按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，贯彻落实“三个更加注重”（更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设）的要求，通过认真开展廉政风险预警防控工作，对各部门、各室工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在风险进行查找、分析评估，进而进行有效的预警和防控，从而有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。探索建立预防腐败体系新模式，扎实推进惩治和预防腐败体系建设。

二、组织领导

为加强对廉政风险预警防控行动计划工作的领导，我镇成立了以党委书记XX任组长，分管副书记XXX、XXX任副组长，全体党委成员和各室负责人参加的廉政风险预警防控工作领导小组。要求领导班子成员要带头查找廉政风险，带头抓好自身和管辖范围内的预警防控工作，确保该项工作落到实处。

三、工作思路和风险界定

（一）工作思路。围绕惩治和预防腐败体系建设和党风廉政建设责任制落实，以单位廉政风险防范为重点，以岗位廉政风险防范为基础，按照全体人员同查风险点、联动定措施、落实共推进的工作思路和模式，抓好我镇廉政风险预警防控工作。

（二）风险确定。“廉政风险”是指在公共权力运行过程中，可能产生或发生腐败的潜在因素。根据信访举报和各类案件的诱发原因，将廉政风险划分为思想道德风险、岗位职责风险和制度机制风险三类。按照三类风险排查风险点，从有人、财、物等处置权的关键岗位、关键环节查找。

四、方法步骤

（一）宣传发动阶段（年月日－年月日）

1、召开廉政风险预警防控工作动员大会，组织学习实施方案，重点学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《湖北省预防职务犯罪工作条例》等相关纪律规定和法律法规，布置廉政风险预警防控工作；

2、组织相关干部到其他地方学习、吸取先进经验，结合我镇实际，制订切实可行的实施方案。

（二）风险查找阶段（年月日－年月日）

对照民主评议和行政效能社会评估结果，通过上下互查、干部互查、群众查找，全面开展廉政风险查找工作。廉政风险经汇总审核后进行公示。

1、查找岗位风险。组织全体干部职工对照各自工作岗位、各业务范围、本单位认真分析并查找存在的风险内容及其表现形式，并将风险情况报我镇领导小组审核分析后备案；

2、查找工作流程风险。组织各单位、各部门、各村干部职工按照职责定位对照业务流程进行，查找制度机制和外部环境等方面的廉政风险，并细化、分析风险的内容及其表现形式，经我镇领导小组审核后备案；

3、查找单位风险。结合我镇特点，重点查找重大决策、重大人事任免、重大项目安排和惠农政策落实等方面容易出现的廉政风险及其表现形式，报上级纪委审核备案；

4、对查出的风险信息进行汇总、分类、分析，在分别报经我镇领导小组、上级纪委审核后予以公示。

（三）风险预防阶段（年月日－年月日）

1、建立廉政风险信息库。对查出的廉政风险，按照分类管理的原则，建立廉政风险信息库；

2、建立廉政风险的分析机制。对可能在行政、业务、管理、岗位等环节上发生的廉政风险情况进行常态化分析，并根据工作的时间和工作的内容实行动态管理；

3、建立廉政风险预警防控模式。在认真梳理单位职责权限、业务流

程和规章制度的基础上，设计和建立廉政风险预警防控模式、机制，重点抓好科学的规章制度建设；

（四）风险控制阶段（年月日－年月日）

1、审核和发布。将廉政风险预警防控模式及相关制度汇编成册向我镇全体干部职工和服务对象发布；

2、执行和督查。建立廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，按照已制定的制度要求，实行季度自查自纠、干部承诺，并邀请服务对象跟踪执行和落实情况；

3、问责。对已经审核的廉政风险，因末按相关制度落实而导致廉政风险发生的，经调查核实，需要追究责任的，依照有关规定处理；

4、做好工作总结。

五、具体措施

（一）加强组织领导，提高思想认识。廉政风险预警防控工作作为我镇的一项政治任务，列入我镇党委的重要议事日程，要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，全面抓好廉政风险预警防控工作。

（二）认真履行职责，切实抓好落实。党委书记作为一把手，亲自抓，负总责。其他党委成员要带头示范，认真抓好责任范围内的廉政风险预警防控工作。监察员要认真履行职责，发挥组织协调作用，协助党委抓好此项工作。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

（三）加强学习宣传，营造良好氛围。要把坚持学习廉政风险预警防控知识贯彻始终，坚持理论指导和实践创新，整体推动廉政风险预警防控工作。充分利用信息等多种载体，大力宣传开展廉政风险预警防控工作的重大意义，组织学习好廉政风险预警防控工作实施方案，及时总结经验，积极稳妥推进。

中共XX镇委员会

7.年度廉政风险防控工作方案 篇七

经济与文化促进了整个人类的发展, 当人类进入到阶级社会的时候, 社会利益分配上的不均衡导致了阶级社会矛盾重重, 各个利益集团为了实现自己的利益而进行着激烈的竞争。而不同的利益集团所代表的思想感情也是不同的, 在这样的一种前提下, 反映人们内心的艺术作品就出现了。而且随着人类文化发展进程的加快, 新的艺术作品更是层出不穷, 所反映的社会矛盾也愈加明显, 而在艺术作品中也有很多能够教育众人, 净化心灵的廉政文化作品, 廉政文化作品是艺术家思想情感的真实反映, 其作品的创作来源就是作者对社会生活的认知, 复杂的社会现象为艺术家提供了丰富的创作源泉, 而艺术家们的不懈努力也使艺术形象更加的丰满, 因此也就出现了很多大众喜爱的作品, 这也是廉政文化作品不断出现的根本原因。

一般廉政文化作品创作的第一点要素就是要能够准确地掌握社会生活中的点点滴滴, 所关注的是社会的现实, 要能够真正地表达出人民群众的真实情感, 从人民的根本利益出发, 只有这样才能够塑造出具有深远意义的艺术形象。比如说历史上出现的包公戏、清官戏, 这些都是人民群众思想感情的倾向, 在包公戏中, 处于社会底层的秦香莲最终战胜了权倾朝野的陈世美, 这既是人民群众对强权政治的憎恨, 同时也是人民群众对清明廉洁环境的迫切要求, 希望有更多的为人民为百姓做主的清官出现, 也正是因为廉政文化作品能够生动地反映人民群众的社会心理, 所以这些文化作品才能够在人民群众中长久的延续下去。

廉政文化作品, 在表达自身思想内涵的基础上还要具备娱乐性和观赏性, 寓教于乐是廉政文化作品的一个非常重要的特征, 廉政文化作品以其独特的观赏性和娱乐性吸引着广大的观众, 从而形成了自己的受众群体, 将艺术作品的观赏性和娱乐性与作品中的故事情节有机地结合在了一起。而艺术家们则是通过生活中的不同素材, 对其进行整合加工再改造, 最终塑造出了丰满的艺术形象。

2 廉政文化作品的设计对风险防控的作用

反腐倡廉制度的运行发展都需要相应的机制去管理和保障, 从而营造出一个良好的运行环境, 而这一问题也是廉政风险防控管理机制面临的一个难题, 目前, 我们要从廉洁自律的机制等方面去构建廉政风险防控的管理保障机制, 以此来促进廉政风险防控管理机制发挥制度的有效作用。

2.1 推进廉政文化建设

廉政自律是按照国家的廉洁从政制度要求实行的自我约束机制, 必须做到自励、自重、清正廉洁、秉公用权、克己奉公。廉洁自律是自己去管理自己, 在生活上要节俭、不贪不占, 做好人。在工作上不要以权谋私、不损公肥私, 做到从政清廉, 这样才能够真正地促进领导干部的廉洁从政, 进一步地推进廉政文化建设。

创新方法, 将廉政文化作品与党组织的建设有机地结合在一起, 通过廉政文化的开发以及廉政文化作品的展示, 来让人民去了解廉政文化, 各个政府部门的领导要积极地参与这方面的实践活动, 让廉政文化的内容更加贴近广大人们群众, 使其与广大人民群众的思想思维相一致, 最终的目的是让廉政文化真正地融入到人民的思想当中, 除此之外, 还要将廉政文化有效地融入到社会主义市场经济体制当中, 充分发挥市场机制的作用, 适当地尝试运用市场的手段来解决廉政文化建设当中遇到的问题, 进一步提高廉政文化建设的社会经济效益。此外, 还要创新传播的途径, 创新教育的载体, 扩大廉政文化的覆盖范围, 让廉政文化的建设更加丰富多彩。

2.2 提高反腐倡廉建设科学文化水平

直到现在, 我国对廉政风险防控的设计还是处于初步研究的阶段, 暂时还主要依托我国的纪检监察机关和党政机关, 而对廉政风险防控, 还是要走法制化的道路, 加快我国的廉政立法进程, 不断提高防腐倡廉制度的执行力, 而且如果只是从廉政风险防控管理封闭的运行状况来看, 其本身就是一个相对独立的系统性工程, 所以对其进行设计还要有系统性的谋划, 所以我们在发挥廉政文化作品在风险防控中的作用, 要先解决好以下几个方面的问题:首先, 防控对象问题。其次, 廉政文化作品的选择问题。最后, 处理廉政风险防控制度与其他制度之间的互动关系。

3 结语

廉政文化作品在廉政风险防控中所起的作用是决定性的, 廉政文化作品从古自今都是存在的, 而且这些廉政文化作品对广大人民群众的影响, 对各级党政员工的影响都是非常关键的, 廉政文化作品在整个廉政风险防控中所占据的比重也是非常大的, 相信在今后的廉政风险防控中, 廉政文化作品所起的作用会越来越明显, 越来越重要。

摘要：廉政文化作品在一定程度上代表着廉政文化的水平, 而廉政文化作品的设计风格对风险防控也有着非常重要的作用, 本文就将针对廉政文化作品的设计对风险防控的作用进行分析。

关键词：廉政文化作品,设计,风险防控,作用,分析

参考文献

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[3]汪红梅, 贺尊.2007年诺贝尔经济学奖得主学术贡献述评———信息与激励:看得见的机制设计[J].当代经济, 2008, (03) :142-143.

[4]佟健, 宋小宁.政绩考核与政府官员激励———一个机制设计的观点[J].当代经济科学, 2009, (04) :116-117.

8.产品销售中廉政风险防控 篇八

产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环节。

强化思想教育 筑牢“不愿为”的思想根基

廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险“防火墙”。

加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

完善制度流程 架起“不能为”的高压线

通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范权力运行。

完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险的有效管控。

强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理层级，加强信息化建设，全面规范ERP运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身。

突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013年炼化销售部梳理薄弱环节5项，明确每一项的工作措施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013年，销售部确立效能监察项目4项，制定了落实措施和责任人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品销售和经營管理水平的提高。

三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防控产品销售经营风险的有效手段，2013年以来，围绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效提升了反腐倡廉工作的执行力度。

整合监督资源

形成“不敢为”的防控网络

优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体力量。

加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善ERP流程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

融入销售中心工作

确保廉政风险防控“有作为”

廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展。

要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整体目标得以实现。

把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过程都有规范的制度和程序。

不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销售业务健康发展。

廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效性。

（责任编辑：李万全）

9.年度廉政风险防控工作方案 篇九

为全面树立和落实科学发展观，认真落实中国共产党中央颁布的《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和莱西市教体局党委下发的《关于建立警示训诫防线的实施意见》，按照教体局维稳中心的部署，坚持预防为主、源头治腐的工作原则，认真查找重点领域、重点岗位、重点环节廉政风险，加强防范管理，减少或降低腐败风险，制定本实施方案。

一、指导思想

建立廉政风险防控机制坚持以邓小平理论和三个代表重要思想、党的十八精神为指导，全面贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓宽从源头上防治腐败工作领域，通过“找、防、控”三个环节，有效将廉政风险防控体系融入到日常工作的各个方面、各个环节，从源头上、机制上有效筑起廉政风险“防火墙”，为我校各项工作顺利开展保驾护航。

二、实施范围

1.学校领导班子全体成员；

2.学校内部全体教职员工；

3.学校中的全体学生以及家长。

三、工作原则

坚持实事求是和实用实效的工作原则，全面实施。

四、防范内容

结合本单位业务工作实际，通过查找、防范、提醒三个环节有效堵绝廉政风险。

（一）查找四种风险

1、思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；忽视学生的正当要求；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、庸懒散漫等。

2、制度机制风险。指单位因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对在工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。

3、岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：对职责不履行或履行不到位，致使单位所属人员或本人发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。

4、人员素质风险。指个人因身体素质、文化素质、家庭因素影响不正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：因文化素质差异办理工作和处理问题的能力、质量和效率不同。

（二）防范三个环节

在廉政风险前期预防、中期监控、后期处置方面下功夫。一是针对查找到的廉政风险点，完善教师职员廉政教育方案，公开办事程序，工作职责；二是通过定期监测、自查、抽查问卷等形式，掌握预防措施的落实情况和教职工履行职责、廉洁自律情况，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。三是针对中期监控风险发现的问题，视情节采取警示提醒、诫勉督导、责令纠错等措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免轻微问题演化发展成违纪违法行为。

（三）抓好一个教育重点

根据廉政风险查找、防控中普遍性、关键性问题及时调整教职工宣传教育培训方案和工作重点。

五、实施时间

六、工作步骤

1、部署动员教育（元月）。在本单位广泛开展防范廉政风险教育，使广大教职工明确实行廉政风险防范管理的重要性和必要性，明确指导思想、工作原则、基本内容和方法步骤，动员大家积极主动参与廉政风险防范管理，增强主动监督和接受监督的自觉性。

2、梳理岗位职责（2月）。理清本单位及其各业务岗位承担的工作事项和每项工作的基本流程，对工作流程中涉及到的各级各类人员，进一步清晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事的相关环节，明确各岗位具体权力责任。

3、排查廉政风险（3月）。按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从行政管理事项、业务工作流程等方面，逐一排查廉政风险点，按风险发生的几率或危害损失程度，由本岗位人员提出一般风险或者高风险等级的初步意见，经本单位领导班子严格审核把关后，确定各岗位风险等级（风险等级按严重程度分为：一级风险、二级风险、三级风险），对查找的风险点进行登记汇总。具体要查找两个层面的风险：

一是查找岗位风险。按照全员参与的要求，组织教职工对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，依次报所在单位审核。

二是查找单位风险。结合单位或行业特点，各站所、各单位认真查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，重点查找领导班子决策的执行和考核监督主要负责人行使职权的廉政风险，经本单位审核后，报纪委备案。

4、制定防控措施（4月）。学校各处室要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。岗位个人要围绕排查出的风险点和确定的风险等级，有针对性地提出具体防范措施。

一是针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在单位及纪委备案。

二是针对单位风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

三是针对行业风险，各站所要认真研究分析本行业存在的共性、个性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理的有效运行机制。

5、实行公开公示（5月）。在前期工作的基础上，对单位的主要职能、查找的廉政风险点、及其制定的防范措施，以文字形式、并利用一定载体进行公开公示；岗位个人以《岗位廉政风险防范管理公示书》形式进行公示，接受组织和群众监督。

6、逐级廉政谈话（6月）。在完善上述工作后，单位主要领导与分管领导和高风险岗位人员进行廉政谈话；分管领导与主要负责人和一般风险岗位人员进行廉政谈话。针对谈话对象职责和岗位风险提出明确要求，并做好谈话记录。

7、自查考核修正（7—12月）。各单位对开展廉政风险防范管理工作进行自查，并围绕风险查找、风险等级评定、预防措施执行台帐等内容形成自查报告。廉政风险防范领导小组将通过定期抽查、平时检查和全面评估的方式进行考核。根据自查和考核情况，对存在的问题和考核评价意见，各单位要对廉政风险防范管理工作的各项内容进行改进、更新和完善，并在此基础上制定下一年度的工作计划。

七、保障措施

10.年度廉政风险防控工作方案 篇十

为进一步推进惩治和预防腐败体系建设，从源头上有效防控廉政风险，根据市纪委的统一要求，结合我局实际，特制订方案如下。

一、税收廉政风险防控体系建设的指导思想、工作目标和基本原则

（一）指导思想。以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，按照我市〈健全2008—2012年惩治和预防腐败体系建设工作方案》的要求，根据国税部门的职能，从强化部门内部管理入手，以税收两权运行廉政风险管理为中心环节，以各部门协调运作为纽带，以自我完善为特征，以防控廉政风险为目的，以量化考核和责任落实为保障，通过对税收两权实施有效的监督和规范，努力提升税收管理水平。

（二）工作目标。力争在年底前，建立较为全面的税收廉政风险防控体系，并经过1-2年的努力，初步形成系统内部权力运行比较严密的自我约束机制、切实有效的相互制约机制、坚强有力的监督防范机制，初步达到决策、业务流程、操作环节和岗位执法行为处于缜密的内部制约与监控之下，将廉政风险控制到最低限度，最大限度地避免腐败问题的发生。

二、税收廉政风险防控体系建设的主要内容

税收廉政风险防控体系建设应包括组织体系建设、风险识别、风险评估、风险防控、监督检查与总结完善六项内容：

（一）组织体系建设。

一是健全执法议事规则，保证决策的民主性、科学性。为此，市局成立廉政风险防控体系建设工作领导小组，统一领导税收廉政防控体系建设工作。同时下设办公室在市局监察室，具体负责制定相关防控体系管理制度，明确组织机构、相关部门之间的职责和配合办法，建立横向与纵向相互分离、制约的配套机制。二是明确责任分工，充分履行职责。要面向社会公开各级执法机构名称，明确机构职责权限，增加透明度，保证不越权执法；要以《执法责任制度》规定为主要内容，对部门岗位设置进行理顺、规范，确保所有的国税人员都能够各自承担不同的防范廉政风险的责任；要及时公示岗位及人员变动情况。

（二）风险识别。

一是确定识别思路。确定识别思路实质是对廉政风险识别方向的确定，主要从四个方面进行排查：（1）“由表及里”，是指从税务管理工作的表像开始，查找其中隐含的廉政风险；（2）“由点到线”，是指从某项具体的税务管理工作任务延伸到与其密切相关的其它工作任务，从而完成对某项工作职责的风险识别；（3）“由线到面”，是指从对岗位廉政风险的识别延伸到整个部门或者单位；（4）“由下而上”，是指从个人自我识别到同事、组织帮点逐级递进。

二是认真组织排查风险点。结合税收征管软件2.0系统和执法责任制软件运行工作，各单位要在7月初开始结合各自的职能，重新梳理权力事项，针对容易产生问题的重点部位和关键环节，认真排查各类廉政风险，确定廉政风险点、风险内容和风险来源；对执法检查、执法监察、审计、案卷评查、行政复议及诉讼、审查通报、税收政策反馈、重大案件审理、纳税服务等过程中的廉政风险信息进行收集、分析、处理，全面反映税收执法活动情况；通过行风评议、行风热线、来信来访、媒体报道等渠道，关注、识别外部风险。

三是实行廉政风险信息定期、有效传递。各科所要召开会议研究讨论廉政风险点排查工作，并将排查出的廉政风险点汇总后，集中报各单位领导小组办公室审核。市局各单位将排查出的廉政风险点报市纪委审核。风险识别要做到风险点准确、风险内容全面、风险来源清晰。各单位领导小组办公室将审核结果及时反馈给各单位。

（三）风险评估。应根据廉政风险防控体系建设目标，及时识别、系统分析税收活动中与实现内控目标相关的风险，合理确定廉政风险应对和化解措施。各单位要在7月下旬根据廉政风险防控体系建设目标，完成识别、系统分析税收活动中与内控目标相关的廉政风险，合理确定廉政风险等级工作。按照岗位和潜在风险的大小确定三级廉政风险进行管理。一是对国税工作中一些在制度上没有健全的要求、流程上很难控制的工作职责作为一级廉政风险进行管理；二是把对制度或流程上要求明确但实际操作过程中可能出现偏差的工作职责作为二级廉政风险进行管理；三是把对制度或流程上要求明确且廉政风险管理容易到位的工作职责作为三级廉政风险进行管理。

（四）风险防控。各单位要于10月28日前完成廉政风险防控措施的制定和完善工作。根据排查出的廉政风险点，从思想教育、制度机制、监督惩处等方面制定廉政风险防控措施，完善风险防控工作流程。一是要本着必要、规范的原则，进一步健全和完善廉政防控制度，形成一整套适合国税部门特点的、统一规范的制度框架，做到以制度规范约束两权行为，发挥机制保障作用。二是将风险防控措施落实到工作业务流程的具体环节，实现风险控制的制度化、流程化、规范化。要认真落实防控措施，提高防控措施的执行力。各单位要将风险等级评估、防控措施的制定情况报本单位领导小组办公室审核，市局各单位报市局领导小组办公室审核。三是各单位要在当地新闻媒体、以及版税服务大厅政务公开栏公开廉政风险点、风险内容、风险来源和风险防控措施，接受群众监督。四是各单位要在10月份末完成编制《廉政风险防控手册》工作，并发放到每一个国税人员手中。要组织全体税务人员认真学习，保证每个干部职工都能了解自身岗位的廉政风险点、风险等级，熟悉防控措施。

（五）监督检查。

一是进一步规范防控监督检查。各单位应当对廉政风险防控体系的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的防控缺陷，应当及时向领导小组报告，做到以监督促规范，以规范化解风险；各职能部门进行的内部监督检查要统一调度，提倡联合检查、重点检查，防止多头检查、重复检查，切实减少对基层执法的干扰。对常见性风险环节要定期进行自查自纠，努力控制廉政风险，不断提高风险防范水平。

二是市局将采取实地抽查和系统考核相结合的方式，通过定性和定量考核相结合，强化对税收执法行为的有效监督。要积极推进电子政务系统，通过绩效考核、内部督查等对各单位税收行政管理权进行监督。

三是充分利用监督检查结果，对税务人员进行有效的激励、奖惩。将监督检查结果作为绩效评定、年度评比、干部任用的重要内容。对在监督检查中发现的违反廉政风险防控规定的行为，应严格追究相关责任人的责任，维护廉政风险防控的严肃性和权威性。

（六）认真总结，不断完善。廉政风险防控是一个持续改革，不断完善的工作，各单位要根据形势发展和廉政风险防控体系建设的实际经验，对本单位廉政风险防控体系进行调整和完善，保证廉政风险防控体系的运行质量和整体效果。

三、税收廉政风险防控体系建设的工作要求

加强税收廉政风险防控体系建设，是一项涉及多层面、多部门的全局性工作，国税系统要统一思想、强化措施，精心组织，狠抓落实，确保税收廉政风险防控体系建设顺利运行并取得实效。一是要强化组织领导。各单位要高度重视，认真贯彻落实市局税收廉政防控体系建设的各项工作要求。各职能部门要对税收廉政防控体系建设工作的推进情况进行检查、督导，及时总结经验，纠正不足，确保顺利推行。

11.年度廉政风险防控工作方案 篇十一

一、正确认识和分析公司当前预防腐败工作的形势，反思腐败发生的根源

(一)存在违法犯罪现象

多年来，虽然公司一直重视党风廉政建设和反腐败工作，出台过许多措施，每年都进行检查和整改，但是，从实际的效果来看，并不是很理想。具体表现在每隔一段时间（具体是八到十年），就有一名甚至几名干部，因经济违纪违法受到检察机关的查处，并最终被判处不同时间长度的有期徒刑，有的还是工作上很优秀的年轻干部，令人非常痛心。近20年的时间，公司共发生三批案件，犯罪人员的年龄一路递减，从1995年的52岁下降到42岁；违纪的内容也由单一变复杂，犯罪金额不断增大，1995年的广告回扣案，2003年的材料采购案，犯罪内容都比较单一，都是收受回扣；到2012年的车辆采购案件，不仅有收受贿赂，还有行贿以及介绍行贿的内容，而这两项内容都是过去没有过的。从金额上看，也从几万元到近100万元。由此可见，如果不及时总结经验，吸取教训，采取切实有效措施严加监管的话，后果将会进一步加重。

(二)原因分析：思想认识不足，廉洁自律意识不够；制度存在漏洞、缺陷

1.思想认识不足是案件发生的主要原因：作为一个交通行业中的国有企业，其根本宗旨是为广大市民提提供安全、快捷、高效的乘车服务，从而实现企业经营效益和社会效益，不断提高广大职工的满意度。正是如此，公司领导工作重心比较偏向于生产经营，对廉政风险防控工作重视程度不是很够，对广大干部职工的法制教育不够，且局限于一般方法，使干部职工思想滑坡，致使某些人在社会不良风气的影响下走入歧途。

首先是公司领导在思想认识上有差距。一是认为企业的核心工作就是生产经营，其他工作包括廉政风险防控工作都不是核心工作，重视程度不够；二是“护犊”的心理作怪，有职工群众举报或发现一些干部小的违规事项时，有不想让自己单位出事的思想，或者认为是工作需要，往往就批评教育一下，小事化了；三是认为交通行业本身比较复杂，企业求人的事情也比较多，明明知道基层单位在过年过节是可能有一些送卡送物的感谢行为，也认为这是人之常情没有坚决制止。

其次是中层干部队伍的认识有差距。一是部分干部认为廉政风险防控工作是专门机关的事，很少考虑将其要求融入到自身的管理和业务工作中去；二是部分干部认为过年过节送卡送物是社会普遍现象，于是自己参与其中，为违法犯罪行为埋下了种子；三是部分干部怀揣侥幸心理，认为自己的事情不可能被发现，铤而走险，终酿大错。

纵观以上案件的发生，犯罪者思想上的蜕化变质是主要原因，也是违纪行为的思想起点。随着时间的推移和自身职务的变化，他们在不知不觉中逐渐放松了自身学习，放弃了党性修养，在社会上各种不正之风的影响下，导致理想信念缺失，贪欲私心严重。为了个人享受放弃了道德底线，不惜利用职权便利，收取贿赂。

2.部分制度存在漏洞、执行力不强是案件发生的客观因素：一是现有的相关制度还存在漏洞。2013年9月，公司对各项权力运行或管理事务可能引发的廉政风险进行了深入排查，共排查出了288项风险点，这说明我们的制度还有很多不完善的地方，部分甚至存在着漏洞和缺项，如之前制定的《公司基建管理规定》，因在该制度中未对基建招标过程中的评标专家进行明确的界定，导致在实际工作过程中出现评标专家身份模糊的现象，从而影响了该项工作的质量。当意识到这个问题后，已经对此制度进行修订和完善。据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项； 二是部分制度还没有完全落到实处，相关的招投标制度没有完全杜绝人为主观因素影响，存在诸如一些重要领域和关键环节还存在制度空白的现象、一些制度缺乏针对性和可操作性，要求笼统，过于宽泛，缺少具体措施，在一些管理细节上无制度可依。鉴于此，公司于2013年年初就已经着手准备，要求由计划财务部牵头，连同各有关职能部门，重新修订了公司招标管理办法和工作细则。通过有关部门的共同努力和通力合作，《公司招标管理办法》、《公司招标工作细则》和《公司车辆采购管理办法》于2013年12月正式出台，该文件遵循《中华人民共和国招标投标法实施条例》，结合公司实际，对原有的招标管理办法和工作细则进行了重大的修订。新修订的制度进一步从源头上遏制了招标过程中腐败的滋生。同时通过组织工作人员对新的招标管理办法和工作细则的学习，工作人员也能不断提高自身的业务水平和自身的廉洁修养，使得公司整体的招标工作更加规范、专业和有效。

二、认真查找廉政风险，准确界定等级，及时堵塞漏洞

近年来，公司坚持把查找廉政风险点放在第一位，按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、互相查、组织评，2013年结合党的群众路线教育实践活动到基层单位开展检查式调研等方式方法，组织各单位、部门在前期廉政风险点排查的基础上，再次对本单位、部门各项权力运行或管理事务，特别是“三重一大”事项等进行深入排查（包括显性风险和隐性风险),重点排查车辆采购、材料采购、车辆保险、服装采购、基建工程、重大设备购置等招标项目可能引发的廉政风险，并按照风险发生概率或危害程度，界定风险等级，加强分类管理，逐一登记汇总，建立廉政风险管理台帐。在2013年的排查中，公司机关共排查出风险点27项，比去年新增11项；下属18个单位（包括投资控股单位）共排查出风险点261项，比2012年新增51项。对排查出的廉政风险点，均根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，同时对前期制定的防控措施是否有效、落实是否到位进行分析、评估，对于新发现的廉政风险点及时提出有针对性的防控措施。编制《廉政风险防控一览表》，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责，重点突出对高等级风险的防控。且以“内容公开、措施上墙”的公开方式、用统一格式制作《广州二汽廉政风险防控一览表》，张贴至办公区域，广泛接受党内外职工群众监督，进一步加强对关键岗位和风险岗位人员的自律和自醒，提高各级员工拒腐防变的能力和意识，形成了查风险、防为先、促廉政的浓厚氛围。

三、提出切实有效的防治措施，切实形成干部不想、不敢、不能腐败的预防腐败体系

2013年8月，中共中央政治局审议通过了《建立健全惩治和预防腐败体系 2013-2017 年工作规划》，该规划对预防腐败工作提出了明确要求，结合我们存在的实际问题，我们将从以下几方面认真抓好贯彻落实，通过体制机制创新和制度建设，切实形成干部不想、不能、不敢腐败的预防腐败体系。

(一)文化引领，注重教育，筑牢“不想腐败”的思想防线

廉政文化建设，是反腐倡廉建设的一项基础性工作。公司“做一个更加负责任，更加有良心的交通人”的企业核心理念，为廉政文化的推行和实施打下了重要基础。下一步，我们将以“廉政文化”为引领，在公司内部广泛深入开展理想信念和廉洁从业教育，教育和引导管理人员深刻领会科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求；用社会主义核心价值体系引领全体党员职工，形成统一指导思想、共同理想信念、强大精神力量、基本道德规范；牢固树立正确的权力观、地位观、利益观和社会主义荣辱观；开展丰富多彩的廉政文化创建活动，强化宣传主阵地建设，加强正面宣传，同时运用反面例子进行警示教育，推动廉政文化内容形式和传播手段创新，扩大覆盖面，增强影响力，形成“以廉为荣、以贪为耻”的企业新风尚。

(二)完善制度，源头预防，堵塞漏洞，打造“不能腐败”的权力运行机制

廉洁自律，既要靠觉悟，更要靠制度。完善制度建设是深化廉政风险防控的重点，也是科学和长久之计。十八届三中全会对加强反腐败体制机制创新和制度保障做出了部署，习总书记也在中纪委第三次全会上重点强调要完善反腐败体制机制，所以制度建设是预防腐败的关键环节。

结合公司这次群众路线实践活动，我们全面梳理了公司各项制度，建章立制，据统计，这次新建制度33项，完善、修订了62项，废除了28项，确保制度不断完善。逐步建立了长效常态机制，包括公司的《招标管理制度》、《车辆采购管理制度》以及《基建管理制度》等，初步形成了公司预防腐败制度体系。制度完善以后，我们将严格要求各单位、部门将各项制度进一步落到实处，也将加大对制度执行的监督和检查，特别要对容易发生问题、滋生腐败的诸如车辆采购、材料采购以及以上排查出来的廉政风险，要采取全面检查和重点抽查相结合的方式，确保制度有效运行。

同时纪委也要切实加强监督检查，着力加强重点领域及涉及人、财、物等关键环节权力运行的监督，着实把权力关进笼子，形成“想腐而不能”之势。

(三)加大审计、监督和案件处理力度，完善举报制度，形成“不敢腐败”的惩戒机制

一是实行“高频审计”制度，在离任审计、任内审计的基础上，增加随机抽查审计和外请中介机构进行审计，在审计过程中找线索，查漏洞，对审计查出来的问题要进行严格问责，对于拖延、推诿甚至拒不整改的，按制度规定严肃追究有关人员责任，以此对管理者和关键岗位人员形成一种审计高压态势。

二是实行“逢举必查”制度，着重落实《总经理信箱管理制度》和《廉政信箱管理制度》，凡是收到员工、供应商举报的情况，不论是否实名，一律立即组织调查，而且实行举报一个环节，调查整个过程，举报一名人员，一并调查相关人员的办法。比如在收到某单位洗车业务的质量和价格不符的举报后，立即对所有单位洗车业务供应商的确定办法进行调查，一并调查各单位的所有相关责任人员的履职负责情况，最后确定回收各单位自行确定洗车供应商的权力，由公司在监察室的辅导和监督下公开招标。

三是实行“有责必究”制度，凡是在审计和调查过程中发现的问题，绝不放过，既要堵塞漏洞、解决问题，又要追究责任；既要和干部考核结合起来，又要动用行政和组织手段管理责任人员 。在必要的情况下，借助委监察室甚至是检察机关的力量，查清事实，管理干部，形成“想腐而不敢”之态势。

企业廉政风险防控工作，是一项长期、复杂而艰巨的任务，不可能一蹴而就，一劳永逸。但我们也绝不能退缩，而是要持之以恒、坚持不懈地抓下去。在今后的工作中，公司将把从严教育、从严监督、从严查处贯彻落实到干部队伍建设全过程，力求将教育的说服力、制度的约束力、监督的制衡力和惩治的威慑力结合起来，为广大党员干部构筑一个“不想腐、不能腐、不敢腐”的文化和工作氛围，力争做到维护企业的利益，一分都不能丢，保护企业的干部，一个都不能少。

12.年度廉政风险防控工作方案 篇十二

党的十八大报告强调,要“深化重点领域和关键环节改革,健全反腐败法律制度,防控廉政风险”。近年来一些科研院所中的科研人员接连因贪腐被立案判刑,科研腐败现象呈易发多发之势,这说明科研经费在分配、使用与监管中存在诸多薄弱环节。有效构建科研院所廉政风险防控机制,将预防腐败工作进一步深化、细化,一定程度上能遏制腐败现象的滋生蔓延。

廉政风险是指掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常活动中发生腐败行为的可能性。廉政风险防控是借鉴比较成熟的现代管理科学理念,将风险管理理论和质量管理方法引入到预防腐败工作中,在防腐败工作领域进行创新,形成新的工作机制。廉政风险防控体系是排查整理主要业务流程中的廉政风险点及相应的防控措施,明确涉及对象、责任主体,形成适合科研院所的廉政风险防控机制,将预防腐败的关口前移,最大限度地降低廉政风险。

2 重点领域业务流程及风险防控分析

为规范各项业务工作,保证科研成果的质量,很多单位都引入了质量管理体系,对本单位质量管理体系覆盖范围内的每一类业务,建立程序控制文件,明确目标,落实分工,形成持续改进、自我完善的循环管理机制。本文旨在质量管理体系的基础上,查找重点领域履行职责过程中,由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等原因可能引发的廉政风险点,并制定相应的防控措施。

水利系统廉政风险防控重点领域主要有4大类, 分别为科研项目管理、基建项目管理、资金资产管理和干部人事管理。现在以这4个重点领域中比较典型的业务为例,简单介绍廉政风险防控体系的理论框架。

2.1 科研项目管理业务流程及风险防控

在科研项目管理领域,外协合同的管理流程包括谈判、拟定合同文本,提交申请、逐级审批,合同签订, 合同履行,项目验收以及资料归档。其中,以合同签订环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.1.1 外协合同管理流程(见图 1)

2.1.2 廉政风险防控(见表 1)

2.2 基本建设工程项目业务流程及风险防控

在基建工程项目管理领域,基建项目的管理流程包括工程立项、公开招投标、合同签订、合同履行、项目验收以及资料归档。其中,以项目验收环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.2.1 基建项目管理流程(见图 2)

2.2.2 廉政风险防控(见表 2)

2.3 资金资产管理业务流程及风险防控

在资金资产管理领域,预算执行的管理流程包括收入管理、支出管理以及结余管理。其中,以支出管理环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.3.1 预算执行流程(见图 3)

2.3.2 廉政风险防控(见表 3)

2.4 干部人事管理业务流程及风险防控

在干部人事管理领域,干部选拔任用的管理流程包括提名、竞聘、确定人选、考察、讨论决定以及任职。 其中,以考察环节为例,该环节中存在的主要廉政风险点及防控措施如下所述。

2.4.1 干部选拔任用流程(见图 4)

2.4.2 廉政风险防控(见表 4)

3 几点思考

要建立切实有效的廉政风险防控体系,必须同科研实际紧密结合起来,将廉政风险防控融入到中心工作的每个环节,通过中心工作带动廉政风险防控的贯彻执行,相互促进,良性互动。

3.1 领导重视,提高廉政风险防控的认识程度

党政“一把手”要以身作则,率先垂范,带头梳理和排查自身和管辖范围内的廉政风险点,制定相应的防控措施,切实担负起本单位风险防控的领导责任。 成立专门的廉政风险防控工作领导小组,全面梳理廉政风险防控管理工作。

3.2 宣传教育,扩大廉政风险防控的受众范围

廉政风险防控教育要分类分层施教,以领导干部和重点岗位人员为重点,有针对性地开展。还要创新教育方法,综合运用各种教育手段,把示范教育、警示教育与专题党课、任前廉政教育、预警谈话教育等充分结合,引导带动干部职工宣传廉政,崇尚廉政,增强风险防范意识。

3.3 完善制度,夯实廉政风险防控的管理基础

要致力于制度设计的广度和深度,制定科研、基建、资金、人事各个领域的办法规定,并根据工作实际中发生的变化及时更新修订,为规范工作程序、预防廉政风险发挥积极作用。除了建立健全科学合理的制度体系,坚持用制度管权、管事、管人之外,还要注重提高制度的执行力,最大程度地把权力关进制度的笼子,保证权力的阳光运行。

3.4 突出创新,探索廉政风险防控的多种途径

要建立廉政风险防控的动态工作机制,还要积极探索开展廉政风险防控工作的方式方法。一是构建重点领域动态信息化监管平台,对科研项目、资金资产等进行全过程监控,关口前移,保证四个安全;二是通过局域网开设多样化的专栏,丰富内容及时更新,采用更加图文并茂的趣味宣传吸引大家主动学习;三是结合ISO9001质量管理体系,使各项工作的流程更加程序化、规范化、精细化。

3.5 监督检查,落实廉政风险防控的成效

开展廉政风险防控,最终还是要落实到效果上。 要将廉政风险防控与业务工作同部署,同检查,同考核,按照谁主管、谁负责的原则,围绕责任主体逐个流程、逐个环节、逐个风险点地检查,检查考核纳入领导班子和领导干部的工作内容,检查结果作为干部评价和任免的重要依据。对效果不明显的,要督促其改正。 对因工作不力、监管不到位、权力运行不规范造成违纪违法案件发生的,要严肃追究领导责任。

13.年度廉政风险防控工作方案 篇十三

关于廉政风险防控管理工作的实施方案

学校廉政风险防控管理是指学校、处室、年级组、教职工个人通过廉政风险排查和评估，确定廉政风险点及其风险等级，有针对性地加强教育、完善制度、强化监督，有效防范和控制腐败行为发生的一项工作制度。为扎实推进我校廉政风险防控管理工作，进一步健全预防腐败工作的长效机制，实现廉政风险防控的常态化、规范化和程序化，根据中共彬县教育局委员会《彬县教育系统廉政风险防控管理工作实施方案》（彬教党发„2012‟44号）要求，结合学校、支部工作实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以十八大精神、中国特色社会主义理论体系为指导，以规范教育管理、教学行为为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平，为“办人民满意学校”提供有力保障。

二、工作原则

1、突出重点、健全规范原则。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制度约束、强化监督等有效办法，把防范措施落实在日常工作之中，规范办学行为、执教行为。

2、预防为主、防控结合原则。着眼预防，建立行之有效的预防工

作流程，深入开展反腐倡廉专题学习教育活动，切实提高教职工拒腐防变意识与能力，加大重点处室的工作监督，确保各项工作依规办事，依法办事。

3、公开透明、依法处置原则。按照“公开是原则、不公开是例外”的规定，做好学校各项工作的公开、透明；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题依法依规严肃处置。

三、工作机构

为确保廉政风险防控管理工作顺利实施、取得实效，支部决定成立廉政风险防控管理工作领导小组。

组

长：衡智杰

副组长：车明礼 孙建荣

成员：邹志强 王军杰 徐晓刚

领导小组下设办公室，办公室暂设在学校办公室，孙建荣同志兼任办公室主任，具体负责学校廉政风险防控管理工作的实施。

四、实施步骤

全面推进廉政风险防控管理工作从2012年10月份开始，分四个阶段实施。

第一阶段：动员部署阶段（2012年11月15日前）

主要任务：成立廉政风险防控管理工作领导小组，制定具体实施方案，召开动员部署大会，广泛进行思想动员，使全体教职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与的主动性和积极性，为廉政风险防控管理工作提供思想保证。

第二阶段：组织实施阶段（2012年11月16日至2012年11月30日）

1、摸清职权底数。按照“职权法定、权责一致”的要求，对照法律法规和机构职能，从学校、处室、岗位三个层面理清各自职权，编制职权目录，形成职权清单。

2、规范工作流程。依据职权目录、职权清单，结合各自业务性质和职能特点，分类逐项制定工作流程图，对各项工作的运行程序、行使依据、承办岗位、职责要求、办理时限、监督制约等内容进行固化，使每项工作的运行过程都做到可查可控，以减少工作的随意性。

3、排查廉政风险点。依据工作运行流程，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法，教职工全员参与，排查各自岗位风险。重点找准以下五类风险点：一是岗位职责风险点，即在履行具体工作岗位职责过程中容易出现廉政风险的节点；二是制度机制风险点，即因制度针对性不强、覆盖面不广、机制不合理等问题而容易造成廉政风险的节点；三是思想道德风险点，即因个人思想道德水准不高、自律意识不严而出现的风险节点；四是工作流程风险点，即因工作流程设计不完善、工作环节缺乏相互制约而易造成的风险点；五是外部环境风险点，即因外在环境因素诱惑或施加的其他非正常影响而造成的廉政风险点。

4、公示廉政风险点。将初步排查出的廉政风险点在校园醒目位置进行公示，自觉接受广大师生的监督，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。

5、评定风险等级。根据职权内容、行使频率对廉政风险划分等级：

一级廉政风险，即具有决策、管理、审批等职权的管理岗位；二级廉政风险，即具有一定的事务管理、执行职权的管理岗位和具体承办岗位；三级廉政风险，即具有一定综合协调职能的管理岗位和具体落实教育教学工作的专业技术岗位。廉政风险实行分级管理：一级廉政风险由学校法人负责，二级廉政风险由分管领导负责，三级廉政风险由处室、年级组领导负责。

6、防范廉政风险。围绕岗位教育、职权制衡、制度建设和党务校务公开等方面，对确定的廉政风险点逐一制定和落实防控措施，有效防控廉政风险问题发生。

7、建立廉政风险管理目录。廉政风险防控措施制定后，编制学校廉政风险防控信息统计表，逐项列出岗位职权名称、类别、廉政风险点、廉政风险表现形式、廉政风险等级、防控措施、落实期限、责任人等内容，经学校班子集体审定后在适当范围内公布并报送县局廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

8、加强廉政风险管理与预警处置。针对可能存在的岗位廉政风险，建立廉政风险信息收集、分析和处置机制，加强廉政风险防控管理。

第三阶段：自查评估阶段（2012年12月1日至2012年12月31日）主要任务：将推进廉政风险管理过程中形成的会议记录、文件资料、表格表册整理归档，建立系统规范的风险管理档案；组织开展廉政风险机制建设工作自查评估，总结工作成效和存在问题，形成学校廉政风险防控机制建设工作书面报告。

第四阶段：常态化管理阶段（2013年至2017年）

主要任务：将廉政风险防控工作摆上重要议事日程，每年初根据上工作运行情况，做出工作安排，健全各项配套制度，建立廉情预测、预警、预报等廉政风险动态管理制度和修正优化机制，逐步建立廉政风险信息库、动态管理信息系统和电子监察监控平台，及时调整、完善各项工作流程、廉政风险内容、等级和防控措施，建成比较完善的廉政风险防控机制，实现职权规范运行、实时监控。

五、工作要求

1、加强组织领导。各处室、年级组要把推进廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，严格按照学校工作方案，采取有效措施，认真抓好落实。

2、夯实工作责任。学校班子成员要切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定、落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防控管理工作。

3、严格责任追究。对搞形式主义、不认真开展廉政风险防控管理工作的要严肃批评，限期整改；对因工作不力、防控措施不实、管理责任不到位，导致廉政风险等级升级或转化为严重问题的，按照有关规定追究相应责任人责任。

14.年度廉政风险防控工作方案 篇十四

二Ｏ

实 施 方 案

一年九月

一XXXX中学廉政风险防范管理工作实施方案

为贯彻落实舒城县教育局“舒教[2011]44号” 文件精神, 深入推进学校的廉政建设工作, 切实提升廉政风险预防和监督力度, 按照舒城县教育局的统一安排并结合学校实际, 特制定此廉政风险管理工作实施方案.一、重要意义

廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，廉政风险”指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的单薄环节。廉政风险防控管理是将县纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合。发明性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、规范化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我校各项工作 再上新台阶。

二、主要内容

进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必需通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,围绕部门职能。真正起到关心维护广大干部职工的作用。

三、实施范围

(1)、范围：XXX中学的全体工作人员。

（2）、重点要素：主要是针对学校管理、监管、重点岗位、关键环节、工作人员廉洁勤政和履行职责而展开。

四、实施步骤及方法

主要工作分为三个阶段。

第一阶段从教育、监督、制度入手，着眼长远，夯实基础，积极预防廉政风险。

1、深化廉政教育。认真组织开展“五个一” 活动，即：开展一次“优化环境抓服务” 主题教育；开展一次警示教育活动，组织干部职工参观监狱或观看廉政警示教育片；开展一次学习培训活动，邀请有关专家或学校主要领导为干部职工上一次廉政风险教育培训课；组织一次学习考察活动；开展一次廉政档案归集整理活动，对中层以上干部廉政档案进行认真归集整理。

2、强化监督检査。坚持深化内外监督机制建设。不断拓展监督渠道，增强监督的合力和实效。要进一步完善内部检查考核制度，加大对干部职工履行防范承诺、执行各项规章制度的日常监督力度，严格考核奖惩，强化责任落实，有效控制各类廉政风险。，3、完善制度建设。要针对排查出来的廉政风险，建立和完善民主议事机制，重大事项集体研究表决机制等相关机制和管理制度，积极从源头上预防违法违纪问题的发生。一方面，要针对每个岗位的业务工作制玎相关工作规范，明确工作流程，确保权力正确运行；另一方面，要建立相应的监督机制，加强日常检查督促，严格奖惩考核，确保各项管理制度落到实处。各部门要对本部门原有的管理制度进行一次梳理，对不能适应现实需要的要进行修订和完善，对管理上存在的盲区和漏洞的，要及时制订落实相关措施加以规范，邢成一套完备的制度体系。

第二阶段：有效控制阶段（2011年10月底前完成）

要在积极预防的基础上，有效控制廉政风险的发生和演变。

1、建立廉政风险档案制。对学校班子和班主任分别建立廉政风

险档案，分别按照管辖范围和管理权限，记录违规违法部门的相关信息

2、建立廉政风险分析机制。针对各部门和岗位职能特点，定期对搜集的主要数据进行对比分析，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和內在规律，判定廉政风险有无实际发生，从而及早控制和化解各类风险。要定期分析廉政风険，提出针对性防控措施，不让苗头性、倾向性问题演变为违纪违法问题。

3、建立廉政风险防控模式。按照风险制约化、操作规范化、运行制度化、环节受控化的要求，提出体现职能定位特点的防控模式。一是要加强对权力运行的监督制约。特别是要加强对可能发生人为干预行为和运用自由裁量权等环节的监督，严格审核把关，确保权力运行符合法定程序要求。二是要积极导入质量管理体系标准。要围绕权力运行流程，建立建全各类基础台帐资料，使权力的行使处处留下痕迹，做到事事有人负责、有章可循、有据可查、有人监督。

4、建立建全廉政风险防控机制。按照“风俭定到岗、制度建到岗、责任落到人” 和“四个防止一个阻断”（防止个人说了算、防止权力失控、防止超越职权干预、防止可能出现的管理漏洞，阻断廉政风险演变为现实）的要求，全面落实“问责” 等制度规定，使学校个别干部职工在发生轻微违纪时就有人抓、有人管，做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早査处”，形成全方位覆盖、全过程控制的廉政风险防控机制。

第三阶段：考核评审阶段（2011年11月底前完成）本阶段主要做好以下两项工作。

1、检査验収。领导小组对班子成员及班主任廉政风险防控工作进行检查验收。对成绩突出的给予表扬；对重视不够、工作效果不明显的给予督促。

2、整改提高。注重整改落实，根据检查考核情况，对工作中存在的问题及时纠正，不断提高廉政风险防控机制建设的工作实效。（1）提高思想认识。学校将从认真贯彻党的十七大和十七届五中全会精神、践行科学发展观的高度，充分认识廉政风险防控机制建设的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控廉政风险的始终。加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。领导干部要带头参加学习教育活动，带头查找岗位风险，带头制定和落实防范措施。（2）加强组织领导。“开展廉政风险防控机制建设” 活动。学校成立廉政风险防控机制建设工作领导小组，校长王平任组长，副校长胡庆东任副组长，下设办公室，具体负责组织落实。实行主要领导负总责、相关部门各负其责、全校教职员工支持参与的领导体制和工作机制。（3）加大防控力度。学校对排查出的岗位风险点，要从自身所承担的工作职责、职能和性质出发，准确加以设定、辨识。同时，应加强调査研究，深入开展针对性地分析梳理，切实从建立与完善制度、机制和增强制度可操作性的高度，研究重点岗位风险防控措施，增强岗位风险的防控力度。（4）落实工作责任。领导干部要作表率。带头制定和落实防范措施，积极推进廉政风险防控机制的构建工作。各职能部门要密切配合，协力推进，确保防控管理工作顺利推进，取得实效。

XXXXXXXXX中学

15.年度廉政风险防控工作方案 篇十五

我院在对近年医疗机构商业贿赂案例分析的基础上,重点选取廉政风险系数较高的高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂以及药品采购等管理工作,进行调研,探索建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,从制度建设层面,规范权力运行,实施有效监督,最大限度地预防和避免腐败问题的滋生。

1分析医疗机构职务犯罪案例,明确廉政风险防控的关键环节

从北京市人民检察院2007年-2011年通报的部分医疗卫生领域的职务犯罪案件来看,涉及商业贿赂案件27件,主要体现在财务管理、工程建设、医药监管、医药购销及药品保管等方面;近期曝光的安徽16位公立医院院长落马,“以权换钱”也主要通过药品采购、医疗器械采购和基建工程这三个环节。医疗机构的职务犯罪案件具有如下特点:

1.1犯罪主体多元化

犯罪主体多是医院领导、中层干部等握有决策权的管理者,但也不乏出纳、办事员等基层工作人员。

1.2以贪污、贿赂、挪用公款案为主

在通报的27件职务犯罪案例中,受贿罪16件,占59%;贪污罪9件,占33%;挪用公款罪3件,占11%。其他还包括玩忽职守罪、巨额财产来源不明罪,部分案例存在数罪并罚的情况。

1.3大案要案特点突出

其中,药品回扣案件,窝案串案多,犯罪金额大,最高达1056万。

1.4犯罪手段复杂隐蔽

犯罪手段主要有:利用基建、设备、药品招标采购过程收受贿赂;制造虚假单据进行退费,或截留现金账款;利用手中审批的权限,在医药审批过程中收受贿赂等。犯罪时间具有持续性,如某出纳,持续5年挪用公款,说明监督的严重缺位。

通过对医疗机构职务犯罪案例的分析,不难发现,廉政风险多集中在利用设备、基建、药品等招标采购领域,收受回扣贿赂等;风险防控的关键环节在于,重点查找由于权力过于集中、自有裁量权幅度过大、规章制度不健全、运行程序不规范、以及监督制约机制不完善等可能造成的权力滥用或失控等权力运行的风险点。

2探索建立完善采购领域廉政风险防控管理机制

我院重点针对高值耗材、大型仪器设备、基建工程、体外试剂、药品采购管理情况进行调研,从廉政风险防控角度查找风险点及管理薄弱环节,提出改进建议,实施整改,并在建立完善采购领域廉政风险防控管理机制方面进行了初步探索。具体如下:

2.1高值耗材采购廉政风险防控管理机制

2.1.1高值耗材采购的基本情况。高值专科医用耗材,一般指对安全至关重要、生产使用必须严格控制、限于某些专科使用且价格相对较高的消耗性医疗器械。医用高值耗材主要是相对低值耗材而言的,主要是属于医用专科治疗用材料,如心脏介入、外周血管介入、人工关节、其他脏器介入替代等医用材料,具有资金量大,品种集中,规格繁多,部分产品有效期短等特点。我院高值耗材采购主要包括:瓣膜、封堵器、膜肺、冠脉产品、外周产品、电生理产品、起搏器产品等消耗性医疗器械。

2.1.2高值耗材采购的廉政风险点及管理薄弱环节。通过调研,在医用高值耗材的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:医用高值耗材直接由供应商送到临床部门,凭医生签字与医院办理结算;缺乏规范的入库、出库手续,库存管理混乱,一级库账实不相符;二级库设在临床科室,由临床科室自行管理,库存不详;应付账款不详,不断有公司凭医生的签字单要求付款;应付款数额巨大;医院对医用高值耗材采购,缺乏统一控制;收费混乱,存在漏费;无法获得医院资产负债和盈亏情况的真实信息,同时缺乏有效的监督。

2.1.3建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制。我院在建立完善高值耗材采购廉政风险防控管理机制方面进行了近7年的探索,并持续改进。

2008年,我院对高值耗材管理工作进行改革,建立财务、计划、采购“三权分离”的管理制度,规范高值耗材采购工作,明确了高值耗材二次遴选的工作方法。2009年,我院成立设备、耗材管理委员会,对首次进入临床的医用耗材严格把关,均衡经济利益与社会效益,选购质优价廉的产品,既要保证医院医疗质量和学术上的领先地位,又要兼顾院所经济利益及患者的经济承受能力;统一组织医用耗材的招标和二次遴选工作,尤其对医用高值耗材进行宏观调控;明确采购步骤、岗位职责及监督机制。即:规定高值耗材采购要按照政府招标结果,对品牌和份额进行二次遴选;建立高值耗材使用公示制度;管理部门根据高值耗材使用情况进行宏观调控。

2013年,我院依据《北京市卫生局关于加强医疗机构医用耗材采购与使用管理的通知》,进一步强化内部监督,完善了《阜外医院高值耗材管理办法》,进一步完善高值耗材采购工作流程,明确各关键环节的责任人(参见图1)。并进一步规范高值耗材二次遴选和宏观调控方法,具体包括:(1)对于遴选品牌份额的调控,即遴选耗材单月使用份额超过所占遴选份额的30%或连续3个月使用份额超过遴选份额的20%,将对该品牌采取临时停用措施;(2)对术者使用单品牌耗材的调控,即术者使用单品牌遴选耗材,超过本人使用所有产品份额50%,暂停该术者使用该品牌30天,对单品牌使用接近本人使用所有产品份额50%的术者,提交慎用通知;(3)对术者单台手术使用高值耗材进行调控,即对于术者每台手术支架或球囊使用率超过介入中心平均使用量50%,首月对术者提出慎用通知,对次月仍超过的,提交医疗质量与安全管理委员会审核,抽取一定病例组织讨论,对有过度医疗的术者酌情采取暂停手术等措施(参见图2)。

高值耗材采购廉政风险防控管理机制的建立与完善,不仅加强了对高值耗材采购权的制约和监督,清晰了权责、明确了风险、规范了流程、强化了监管,还在防控出现高值耗材准入管理不严,个别术者同一品牌用量过大及对同一患者介入手术使用多个支架等情况方面发挥了积极作用,有力推进了高值耗材管理及使用的科学、规范、高效。

3大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

3.1大型仪器设备采购的基本情况

医疗机构的大型仪器设备通常价值昂贵,且对工作环境(空间、温度、湿度等)有特殊要求,如CT、核磁、造影机等,而且几百万元甚至几千万元的设备除了医疗用途外,无法挪作他用,转换价值几乎为零,与其它生产设备有极大的区别。

3.2大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在大型仪器的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

3.2.1在大型仪器设备采购的遴选、招标、签约、到货验收等工作衔接中存在断层,部分岗位职责不清,出现工作推诿。

3.2.2论证工作不严谨,科室在提出采购申请时同时指定或限定了供应商;个别论证会议流于形式。

3.2.3招标环节出现供应商的投标文件存在问题而导致流标、废标等情况,或中标后不能满足需要而造成医院损失。

3.2.4在设备管理上缺乏使用情况追踪分析以及成本效益的复核,内部监督机制不健全。

3.3建立完善大型仪器设备采购廉政风险防控管理机制

针对大型仪器设备采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同器材设备处,对照医院权力明晰表和权力运行流程图关于采购权的规定,对大型仪器设备采购,按照互相协作、互相监督的原则,规范了工作内容、流程及责任落实(参见图3),并重点明确了采购、管理、维修岗位的相互协作关系,防止发生因工作推诿造成影响临床工作效率及增加采购成本的情况;从采购验收入手,成立设备管理组,由采购科协助进行设备到货验收工作,验收过程以采购合同各部分货号为依据,明确强调了验收参加人员类别以及各岗位在验收过程中需注意的事项以及按照职责权限的请示汇报制度,强化了内部监督机制。

3.4进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控的建议

为进一步加强大型仪器设备采购廉政风险防控,针对采购中的论证及采购等环节,提出如下改进建议:

3.4.1论证环节。(1)科室在提出采购申请前进行内部论证,重点明确:科室目前有无同类产品及使用情况,采购必要性,设备参数,预期利用率,成本效益分析(经济或社会效益)等;提交申请时必须提供论证报告且不得指定或限定供应商(对于科研采购,特殊情况可以根据科研工作需要,设定供应商范围)。(2)由器材处进行调研,审核科室论证报告,提供备选供应商,提交论证会审议。(3)建立论证专家库,根据需要抽选专家参加论证会,每次论证应确保一定的参加人数。(4)在论证会上,由申请科室做说明,但不得再做评委;器材处汇报调研结果和备选供应商情况,根据评委意见形成采购意向。

3.4.2采购环节。建议器材设备处加强对意向供应商的资质、实力、产品参数、售后服务等内容的审查;要求招标代理机构对所有购买标书的应标人明确招标要求及应标条件等,避免出现流标、废标等情况。

此外,建议利用信息化手段,建立全过程的内部管控和监督机制;并建立使用科室申请采购的分析机制,对成本效益不佳的仪器设备采购予以适当限制。(参见图4)。

4基建工程采购廉政风险防控管理机制

4.1基建工程采购的基本情况

对医院而言,后勤保障工作责任重大。很多建筑和设施的老化,需要装修、改造;后勤社会化进程缓慢,水、暖、气、空调等维修、维保任务繁重;而后勤从业人员总体存在文化水平相对不高、专业管理素质和能力相对不足等问题。

4.2基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在基建工程的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:

4.2.1后勤部门涉及到采购权、基本建设项目管理权及固定资产管理权几项权力,前两个项目被界定为A类廉政风险级别,但在具体执行过程中关键风险点和责任人尚不清晰,不利于科室管理和责任到人。

4.2.2个别采购项目存在先实施后报审的问题,使院内采购和监督都趋于被动,不利于与供应商的谈判,无法控制项目成本

4.2.3采购报审超时限。工程审批分预算合同审批和结算审批两部分,有些采购项目在完成招标或谈判之后,由于工期安排等原因,未及时进行预算审批,签订合同,有时甚至拖至决算才同时进行审批。

4.2.4调研论证不规范。后勤保障工作完全以临床要求为依据,缺乏完善的调查论证环节,尤其是涉及人员的服务类工作,难以定价,且不利于监督制约和廉政风险防控。

4.2.5招标评委组成不规范。按照我院《招标采购暂行规定》要求,“招标承办部门负责组成评标小组,总人数为≥5人的单数,并且2/3以上的成员为非招标承办部门成员,行业内专家不少于1/3,必要时还应邀请外单位的非专业人员参加。”目前院内招标,评标委员组成存在招标承办部门成员过多问题,尚不能全部符合上述要求。

4.2.6招标文件的技术参数及验收标准不全面。部分院内招标的招标文件格式有待规范,条款不够清晰,商务部分和技术参数不够详尽,有可能留下隐患,在今后实施过程中发生争议。此外,在验收环节,存在施工图纸备份不全,主要责任人不够清晰,使用部门和承办部门责任人不清,缺乏验收意见等问题。

4.3建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制

针对基建工程采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同行政后勤处,探索建立完善基建工程采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范:(1)重新修订权力明晰表和权力运行流程图(参见图5)。明确了关键风险点及直接责任人,做到层层落实,相互监督。(2)规范报审流程,对于零星工程实行“一次招标、分次施工、及时备案、统一结算”模式,加强监督,提升效率。(3)加强调研论证,要求涉及金额50万元人民币及以上的服务类合同必须提交论证报告。(4)规范招标工作。行政后勤处与招标代理公司签订代理合同,大于50万的项目由招标代理公司承办,借助招标代理公司的专业性,规范招标工作。对于院内自行组织的招投标工作,在广泛征求采购部门意见基础上,设计采购和过程招标文件格式范本,招标材料中签订廉洁承诺书,解决招标文件格式不规范问题;招标评委组成严格按照《招标采购暂行规定》的规定。

5体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

5.1体外试剂采购使用的基本情况

试剂又称化学试剂或剂药。由于主要是实现化学反应、分析化验、研究试验、教学实验、化学配方使用的纯净化学品。一般按用途分为通用试剂、高纯试剂、分析试剂、仪器分析试剂、临床诊断试剂、生化试剂、无机离子显色剂试剂等。为方便管理,我院使用的试剂分为临床诊疗用试剂和科研用试剂,其中临床诊疗用试剂又细分为随仪器设备配套购进的试剂和非随仪器设备配套购进的试剂。

5.2体外试剂采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

通过调研,在体外试剂的采购和管理中,容易出现如下廉政风险问题:临床科室或科研部门私自采购使用;在提出采购申请时同时指定厂家;主责管理部门不明确;发现问题未能及时处理,或处理结果不满意;缺乏有效的监管。

5.3建立完善体外试剂采购使用廉政风险防控管理机制

针对体外试剂采购的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、科研处、医务处等部门,探索建立完善体外试剂采购廉政风险防控管理机制,对以下工作予以了规范或提出改进建议:

5.3.1明确体外试剂采购管理的主责部门是药剂科。对于临床试剂,由药剂科根据政府采购目录筛选采购供应商;对于科研试剂,需严格按照试剂采购要求和科研经费管理办法等相关规定执行。

5.3.2规范对采购供应商的管理。建立供应商准入考核机制,所有供应商均需到药剂科备案,药剂科逐一审核供应商的全部资质,药剂科与之签订合同时要签订廉洁协议,违反协议将列入医院不良记录,2年内不能采购其产品。

5.3.3规范了出入库管理,做到账实相符。所有试剂均纳入药剂科统一库存管理,有申请单并经使用科室负责人签字方可出库,对试剂库存做到心中有数,对应付账款由药剂科签字方可生效。

5.3.4药剂科与医务处、科研处、财务处等建立联动机制,制定规范的管理流程。成立体外试剂管理领导小组,并借助信息化,建立全过程的内部管控和监督机制,纪检监察处进行外部监督,不定时抽查。建议建立风险问题定期报告制度。发现问题及时上报主管领导和医务处、科研处、纪检监察处等,形成合力,与问题科室负责人和直接责任人进行沟通,限期改正,如不能改正应建立强制处理的有效措施和机制。

根据试剂种类不同,药剂科、器材设备处、科研科室分别与供应商进行价格谈判,做到试剂价格全部有据可查。同时对于使用院经费采购的试剂,价格谈判之前,使用科室需进行成本效益分析,价格谈判小组将成本分析数据作为价格谈判目标,切实节约成本。自2013年以来,共组织3次谈判会,讨论了105个品种,涉及中标品种65项,非招标品种40项,共涉及41个检查项目,为医院节省试剂购置经费共计人民币49533.45元,维护了医院及患者利益(参见图6)。

6药品采购使用廉政风险防控管理机制

6.1药品采购使用的基本情况

医院药品采购工作受到各方重视,相对规范,但在使用管理环节,因为医学诊治工作的特殊性,医生根据国际诊疗指南、患者病情、用药偏好等,拥有较高的自由裁量权,其监督难度很高。

6.2药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节

在论证采购环节,临床科室或专家在提出进药申请时有时会同时指定厂家;在使用管理环节,有时出现超范围用药、超剂量用药、药品盘盈现象;在问题处理环节,有时发现问题未能及时处理,或处理结果不满意。

6.3建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制

针对药品采购使用的廉政风险点及管理薄弱环节,纪检监察处协同药剂科、医务处、信息中心等部门,探索建立完善药品采购使用廉政风险防控管理机制,对以下工作进行了规范或提出改进建议:

6.3.1论证采购时,对于临床用药,采购供货方可由药剂科根据政府采购目录进行筛选或补充候选;对于科研用药,特殊情况可根据科研需要指定采购供货方,但需严格限定使用人员的范围。

6.3.2在药品使用管理过程中,严格限定某些特殊药品(如手术专用药、毒麻药等)使用的专业及科室、适用病种、应用剂量、使用方式等,加强监督,定期对药品使用情况进行公示。6.3.3建议借助信息化,加强药品使用预警,提升工作效率和有效性;建议建立风险问题定期报告制度以及整改的联动机制;建立由纪检监察处进行外部监督,不定时抽查;建议出现问题时,及时上报主管领导和医务处、纪检监察处等相关部门,形成合力,与问题科室负责人和用药责任人进行沟通,限期改正,如不能改正,采取有效措施强制处理(参见图7)。

建立完善医疗机构采购领域廉政风险防控管理机制,其核心在于“建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制,推进权力运行程序化和公开透明”,“健全权力运行制约和监督体系”,因此,是规范权力运行的有效途径,是治理医药购销领域商业贿赂的重要举措。但要进一步推进廉政风险防控工作,还要从加强教育、文化建设、完善制度、强化信息化监控手段等方面预防商业贿赂和职务犯罪;从加强组织领导、实施动态监控及逐级防范方面不断研究并采取相应对策,使医疗机构各项采购工作风险明确、权责清晰、流程规范、监管有效。

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