仓储管理实施细则

仓储管理实施细则（精选8篇）

1.仓储管理实施细则 篇一

编号：EG80/ZY-CC25-2013

物流港务公司

科室：仓储科

仓储科设备、备件、辅材

批准时间：2014-01-01

管理实施细则

生效时间：2014-01-0

1页数： 3.3 四号定位：库号、架号、层号、位号四者统一编号。3.4 五五摆放：各种物资按品种、型号、规格、形状和储存条件要求，五五成堆，过目成数摆放。3.5 三清：数量清、材质清、规格清。3.6 二齐：库容整齐、摆放整齐。3.7 四无：无差错、无丢失、无损坏、无霉烂变质。3.8 十不：不潮、不锈、不腐、不霉、不损、不变、不坏、不冻、不爆、不漏。4 物资的入库 4.1 供应公司专业科应对进厂的大件、大批量物资及检修用急件实行预报制度，以便物流港务公司仓储科做好验收入库的工具、机械及存放场地的准备。4.2 物流港务公司仓储科负责对到库的备件、辅材进行外观检验和入库验收。4.3 物资到库后，仓库管理员应及时通知质检人员到库房进行质量检验。4.4 外购物资的入库依据是合同、计量单、电子入库单等。转移入库的的依据是 “物资内部转移单”。4.5 仓库管理员根据质检人员传递的电子入库单，确认无误后打印验收入库单，及时登记入帐（包括手工账本及计算机系统账本）。无合同的禁止办理入库手续。对随货附来的说明书、合格证、图纸及相关技术资料，进行妥善保管。4.6 因生产和检修急需物资，不能按正常程序办理的，需相关领导签字审批后，可先直达现场，并在三个工作日内及时补办相关手续。4.7 对入库物资如有质量和数量异议以及途损计量差等，由供应公司负责处理。在异议未处理之前，不允许混放、混堆、发放。4.8 对超储备定额的物资，仓库管理员有权拒收。4.9 基建、技改、设备购置等物资到达后，供应公司专业科配合质检人员、仓管人员到现场（库房）确定物资存放地点或接收单位，与仓库管理员办理交接，仓库管理科配合卸车清点。4.10 供应公司专业科负责基建、技改、设备购置等设备的设计资料及图纸的回收、清理，仓储科负责随货同行的说明书、合格证等资料的清理、回收并妥善保管，随货移交给领料单位。EG80/ZY-CC25-2013 5 物资的存放、保管与维护 5.1 物资按照仓储专业化集中的要求分库存放。仓储科通用库存放通用材料、备件，专用库存放各二级单位的专用备件。5.2 库房应实行定置化管理，有存放条件的划定库存区、验收区、不合格品区等分区存放，库存区物资禁止混类堆放。5.3 仓库管理员应按各类物资保管技术要求，组织货物归位，分别进行加垫、通风、清洁、干燥、定期涂油或重新包装，做到“四号定位”、“五五摆放”、“三清”、“二齐”。5.4 因仓储、装卸等原因不能存放在库房，而存放于生产现场的物资，由使用单位建立专门实物帐，负责实物管理。5.5 露天存放的物资，必须做到堆码整齐、清沟留道，充分利用仓储面积。5.6 限定时效的物资，供应公司专业科应在到期前30天及时处理，特殊及贵重物资实行专库专柜加锁保管；对放射源要建立专库及做好保卫工作，并设专人负责进出放射源库登记管理工作；危险化学品的储存执行公司《危险化学品安全管理办法》的规定。5.7 库存物资必须进行科学的日常维护保养，达到“四无”、“十不”要求，做到材质不混、名称不错、规格不串、数量准确、帐、卡、物、资金“四相符”。5.8 物流港务公司仓储科要做好库存物资的防雨、防火、防盗等工作。5.9 所有库存物资须有库龄记录，库房对入库物资时间、发放情况应进行登记，明确库存物资的库龄记录，并在转帐时对库龄记录进行转登。6 物资的发放 6.1 物资的发放须按“先进先出”原则，即先入库先出库，后入库后发放。6.2 具有独立法人资格的子、分公司持“物资调拨单”按关联交易的规定办理出库手续。6.3 未独立注册的子、分公司及物流分公司内部各库房通过“物资内部转移单”进行物资的移库、调配。6.4 其它用料单位持“物资领用单”到库房办理领用手续。6.5 仓库管理员凭经领料单位审批的物资领用单进行物资的发放。EG80/ZY-CC25-2013 6.6 未经质检人员或仓库管理人员检验、验收的物资，不得入库或发放。6.7 供货单位直接送货到用料单位的物资,须通过质检中心质检员、业务员、物流港务公司仓库管理员和用料单位人员现场办理交接发放,并在一个工作日内办理出库手续。6.8 新购回来的放射源，供应公司专业科、物流港务公司仓储科必须组织工程部、设备部、用料单位、安环部有关人员参与开封，做好放射源交接手续。新购回来的放射源必须有国家统一的编码卡，否则不得入库，应退回厂家。6.9 危险化学品的发放要建立登记台帐，对各单位危险化学品的储存、流量、流向和用途等情况进行如实记录，并进行监督检查。6.10 易燃、易爆、剧毒品的发放，必须有二人同时作业，一人发放，另一人核对清点。6.11 大中修、临时检修所需应急物资，都须按规定程序办理相关手续。特殊情况直接进现场的物资，由使用单位开具收条，使用单位主管领导签字，检修主管领导签字，部分管领导签字认可后，方能办理出库手续。6.12 用料单位因生产、维修急需，需在中、夜班及休息日进行领料，由领料单位领导签字认可后，物流港务公司仓储科方可安排库房的发料工作。7 物资帐目及计算机管理 7.1 库房根据公司财务部及专业部门的规定分类建立帐本，进行账本、单据的管理及月度核帐盘点。7.2 帐本、单据要做到日清月结，齐全准确并按规定保存。登记到手工帐本的各种数据，要同时录入到计算机管理系统，保持手工帐本和电子帐本数据的一致性和准确性。7.3 库房每月在财务部门对帐册、单据进行稽核后，须对资金收发存情况，按库房、账本的分类，填报“收发存月报表”，全面反映库房当月的物资管理动态。7.4 入、出库手续须在“物资管理信息系统”内进行，并及时打印单据作为财务结算凭证。计算机数据须与财务核帐数据保持一致。7.5 材料的储备定额由供应部专业科负责制订。8 物资的清仓与盘点 EG80/ZY-CC25-2013 8.1 库房须坚持收发盘点、轮番盘点和全面盘点的盘存制度，日常对有收发动态的物资进行清点，月底及年终对所有物资进行全面盘点。8.2 盘点时要核实库存数量与帐、卡是否相符，物资有无损坏、失效情况，对实物盈亏要查明原因。8.3 库房及供应部专业科应必须避免物资积压，出现积压后，供应部专业科应积极调剂利用或申请处理。8.4 月度盘点工作由物流分公司仓储科在每月财务核帐前安排各库房进行。及半盘点工作根据公司相关要求进行组织、协调。9 检查与考核 9.1 仓储科每月组织对库房的物资管理工作及日常工作进行检查,检查内容包括现场管理、物资保管、帐卡物管理、规章制度的执行等,要建立详细的检查记录并进行整改。未组织检查扣责任科室100～200元。9.2 由于物资编码不完整、合同未及时传递等原因而影响计算机系统内办理入出库手续的，每发生一次考核供应部责任人20～100元。9.3 未在系统内及时办理入出库手续或录入数据的，扣责任人20～100元。系统内月度收发存数据与账本不符的，视数据差异程度扣责任人50～100元。9.3 无合同入库以及无质检依据擅自办理入库的，无审批手续擅自发料的，每发生一次扣责任人100～200元。9.4 由于物资保管不善，造成物资丢失、损坏、失效以及其它经济损失的，根据损失情况考核责任科室。出现较大盘亏的，按公司《责任事故管理标准》有关规定追究责任人员责任。9.5 由于服务质量差，被投诉属实的，扣责任人50元。影响比较恶劣的，扣责任人100元，并视情节轻重，对责任人进行换岗或待岗处理。10 附则 10.1 本实施细则由物流港务公司负责解释。10.2 本实施细则自生效之日起执行。

2.仓储管理实施细则 篇二

一、明确公路养护原则

农村公路建设工作是以公益性为目的的农村基础设施建设工作, 农民群众既是建设成果的直接受益者, 又是参与建设工作的主力, 故应当建立以政府为主导, 以农民群众为主体的农村公路养护原则, 为工作的顺利开展提供管理制度上的保障。

《细则》第3条规定:“农村公路养护管理遵循‘统一领导、分级负责、因地制宜、全面养护、注重实效、保障畅通’的原则, 逐步建立责权明确、管养分离的养护管理体制, 实行专业化养护和个人承包养护相结合的运行机制, 推进农村公路养护的市场化。”

地方各级人民政府负责因地制宜制定当地公路建设养护总体规划, 各级交通公路主管部门负责具体的养护工作, 同时交管部门可将部分工程通过招投标的方式承包给个人, 在确定施工单位的过程中, 招投标必须坚持“公平、公正、公开”原则, 施工单位的资格、资质、资历等情况须由上级交通公路主管部门和工程建设单位共同审查, 同时实行工程质量监理, 通过市场化的选择实现公路养护的最优化。

二、养护资金有保障

以往的农村公路建设工作模式是完全依靠政府投资, 远不能满足公路养护的需求, 所以在农村公路建设和养护工作中需要建立“以政府投资为主, 多渠道筹资为辅的资金保障机制。

细则第6条规定:“公路养护资金筹集与管理应遵循‘政府投入为主、其他方式为辅’多渠道资金筹措方式和‘统筹安排、强化监管、专户存储、专款专用’的管理使用原则。”第10条第3项规定:“对农村公路养护资金使用情况的监督, 实行单位自查与接受同级财政、审计等政府机关和上级主管单位的监督检查相结合的办法。”

细则将农村公路养护资金列入政府年度财政预算, 实行多渠道资金筹措方式, 保障了资金来源。同时规定专款专用, 上级主管部门负责资金使用的监督管理, 确保实现专户存储和专款专用, 保证了农村公路维修和养护的资金基础。

三、养护范围明确化

把公路建设和公路养护等同对待, 建立长效机制, 才能最大化发挥公路效益。细则第11条规定:“农村公路养护工作要按照‘有路必养、有桥必管’的原则开展。”第2条规定:“本细则中所称农村公路包括县道、乡道和村道及其所属的桥梁、隧道。其中, 村道是指经各级交通主管部门认定 (列入通车里程) , 连接乡镇与建制村或建制村与建制村之间的公路。”

以往建成后的农村公路由于未列入养护范围导致路况差, 容易出现病害, 虽然乡级道路按照《公路法》规定实现了管理, 但是村级道路并没有明确具体责任人, 例如, XX县乡公路延伸公路已完成XX里程的建设, 但建成里程未列入省厅补贴范围, 而市、县部门缺少养护经费, 最终导致公路失养。细则实施后明确了农村公路养护的范围和各级部门的职责, 确保所有农村公路都有明确的养护和管理单位。

四、公路养护管理统一化

农村公路建设工作与人民群众的切身利益息息相关, 政府和各级主管部门必须统筹规划, 建立分级管理的工作保障制度, 统一管理使用公路养护资金, 才能做到科学发展, 才能真正把工作落到实处, 让群众满意, 从而得到群众的信任和支持。

3.实施管理创新　提高管理水平 篇三

关键词：财务改革 管理创新 管理水平

中图分类号：F243文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2007)12-289-01

一、理顺财务管理体制，规范会计核算制度，发挥财务管理在企业经营管理中的作用

兰花科创是以原市属四矿两厂和县属两矿为基础合并组建的。成立之初，各自独立核算，会计制度不同，核算内容迥异，形象的说，公司象是捆在一个麻袋里的一群土豆，互不关联，各不负责，八个分公司有八个法人代表，公司董事长只有责任，没有权利，集团化的管理和控制无从谈起。为建立一个现代化的企业，公司首先在财务管理体制方面进行了改革。根据公司实际，按照“运销集中、人财集中、决策集权、统一核算、分级管理、分级考核”运作机制，建立了统一销售、统一核算、统一纳税、统一银行账户、统一资金调控、统一借贷、统一投资、统一担保、抵押的“八统一”财务集中管理模式。以《会计法》做为规范会计核算的根本。树立“依法治企，从严理财，合法经营”的会计管理思想，在晋城市率先实施了《企业会计制度》，严格按照上市公司会计制度进行核算，统一会计政策，规范会计核算标准，准确披露会计信息，维护投资者和债权人的合法权益，成为晋城市推行现代企业会计核算制度的排头兵。规范的会计核算，为公司上市以来两次成功募资5.8亿元奠定了基础。通过财务管理体制改革，真正建立了“企业管理以财务管理为核心”的经营模式。

二、建立“以现金管理为核心，以成本返还为特色”的资金管理模式

资金是企业生产经营的血液，只有紧紧把握资金这个关键生产要素，才能保证企业财务管理真正落实到位。按照“分公司为成本中心，总公司为利润中心和投资中心”的管理体制和“八统一”的要求，公司统一产品销售和结算，产品销售的现金收入全部进入公司账户，由公司统一调控资金，折旧、安全费用等专项资金和利润全部留于公司，只将成本资金返还分公司。分公司只能在银行设立两个账户，一个是流动资金账户，一个是专项资金账户。流动资金的拨付，由公司根据各单位的实际销售数量和年初确定的综合成本返还成本，按月拨入流动资金账户，分公司只有完成产销量计划，成本控制在计划范围之内，流动资金才有保证。分公司的折旧资金和安全费用资金全部留于公司，每年仅此部分资金就达2亿元，根据公司总体发展规划和各单位的具体生产经营情况，按照先生产后生活，先地下后地面，先生存后发展的原则统一投资，按计划使用，并实施全过程监控，单位金额10万元以上的资金，各单位报计划后，由公司直接支付。这样，通过资金的集中管理，一方面，为公司的发展筹集了大量的资金，公司总部的货币资金存量月均保持在5个亿左右，极大地提高了公司对生产经营的调控能力，保证公司经营战略目标的顺利实施。同时，资金的统筹，使公司在对外融资上，居于主动地位，银行利率较基准利率下浮5%-10%。由于资金统一调度，在生产规模不断扩大的情况下，没有新增流动资金借款，降低了资金成本，每年可减少财力费用2000万元。

三、推行全面预算管理，提升企业管理水平

凡事“预则立、不预则废”，为了提高管理水平，公司推行了全面预算管理。在每个年度结束前，各分公司根据本年度经营状况确定下年度生产目标，确定生产成本和各项费用，公司总部根据各分公司预算考虑各项可预见的因素，对分公司预算进行调整，从而确定各分公司预算。分公司每月五日前对本单位当月发生的费用和需支付款项进行预算，公司总部根据预算进行支付。公司总部每月7日前对本月需支付的款项进行预算，并经公司领导审核确定后按计划支付。对出现的不可预见情况，由于在做预算时未加考虑，则进行例外管理，必须经分管领导、总经理、董事长认可后方可确认，在下个月预算中调整。通过预算管理，加强了无计划支出的审批程序，使各项支出都有据可依，大大降低了成本费用。

四、实行会计科长委派制，会计人员按规定岗位配置，加强会计工作监督

会计监督是《会计法》赋予会计工作的重要职能。兰花科创下属单位众多，行业不同，地理位置分散，需要从制度建设上保证会计监督的实施。从2000年起，公司各单位实行会计科长委派制，按照“集中管理，统一委派”的办法，由公司按规定程序任命会计科长，代表公司派驻各单位行使会计管理职能。为保证实行会计科长委派制度取得实效，公司制定了《会计科长委派制度》和《会计科长考核制度》等制度，明确委派会计科长的职责、权限及与被委派单位的关系；在充分支持被委派单位依法理财、自主管理的前提下，发挥委派会计人员监督作用，充分保障会计科长行使监督权的独立性；建立健全选拔聘用、重大事项报告、业务考核、轮岗、奖惩等制度，对委派会计科长的人事档案、职务晋升、工作调动、职称评定、工资奖励等由总公司集中管理。并且各单位按规模大小对会计人员进行定岗定员，由总公司统一配置人员，防止了企业自行增加人员，提高了整体会计人员素质。通过会计科长委派制，加强了会计监督，在保证会计信息的真实可靠、公司资产的安全完整、实现公司的经营目标等方面收到良好的效果。

五、实施会计从业资格和后续教育制度，提高会计人员素质

为提高会计人员素质，兰花科创实施了严格的会计从业人员资格准入制度。未取得会计证资格的，不得上岗；会计证年检不合格的，不得上岗；不参加会计后续教育的，不得上岗；非财经专业的大中专毕业生不得在会计部门工作；未取得会计电算化初级证书的，不得上岗。对不符合条件的从业人员，限期调离会计部门。担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，除取得会计从业资格证书外，还要求具备会计师以上专业技术职务资格和从事会计管理工作5年以上的经历。从制度上限制了不具备必要条件的人员进行会计职业领域，从源头上，限制了任用会计人员的随意性。同时，为适应公司日益复杂的经济业务事项要求，采取“走出去，请进来”的方式，对会计人员每年不少于两次定期的专项业务培训。严格的从业资格准入和针对性的教育培训制度，显著提高了会计人员职业素质，满足了上市公司会计核算的要求，培养了一支合格的会计队伍。并且鼓励会计人员进行更高一级的学历学习和职称晋升，对按国家规定拿到毕业证书和会计职称证书的，所有费用由公司负担，大大提高了会计人员素质。

六、积极推行会计电算化，提升财务管理效率，实现会计核算信息化

为提高会计核算质量，简化会计核算程序，提升管理效率，实现会计核算信息化。从2000年开始，公司推行会计电算化，经过几年的运行，已初步实现了会计核算的电子化、信息化和网络化。会计记账、结账、报表编制、合并等业务可瞬时完成。新技术的使用，改变了原先会计人员长时间、重复性的工作方式，减轻了工作强度，有更多的时间用于提高管理水平和规范会计核算等方面。目前，公司已实施完成了第二期会计电算化项目，建成以互联网技术为支持，以集中存储、及时反应、上下互联为特点的现代化的集团会计核算系统，进一步提高会计信息的反应速度，适应公司的信息化的发展要求。

经济越发展，会计越重要。兰花科创要发展，必须建立与企业的实际状况相适应的财务管理体制，并不断地创新与发展，才能保障和促进企业的稳步发展。公司良好的财务管理水平为公司带来了优异的经营业绩，兰花科创上市以来，取得了“裂变式”发展，实现利润从成立初的2000万增长到现在的8亿多。兰花科创以良好的经营业绩和稳健快速的发展，得到了广大投资者和社会各界的充分肯定。

4.库房管理实施细则 篇四

一、目的

加强物料的存储管理，确保生产的正常运行，特制定本规定。

二、适用范围

尤耐特物资供应部仓库，均按此制度执行。三、物料入库

3.1原材料入库

3.1.1原材料到货后，持品管签有“合格”的报检单据，与系统的收料通知单相核对：确认供应商、产品名称、规格型号、数量，无误后收货。收货人必须持报检单再与实物相核对，产品名称、规格、型号、数量完全准确后方可办理入库手续。

3.1.2为了使物料具有可追溯性，仓储员在物料核对无误后需上卡、上账，根据先进先出的原则合理摆放，并在所收物料的外包装上标明到货日期。

3.1.3入库物料应与报检单核对一致，如果物料与报检单不符，查明原因确认无影响，并经相关人员签字方可办理入库，否则应不予办理入库。其收货人必须在来料单上签字，确保单据上的物料已入库。

3.1.4根据出入库频率选定位置。

使用频率高的物品应放在靠近出入口，易于作业的地方；流动性差的物品放在距离出入口稍远的地方。

3.1.5同一品种在同一地方保管。

为提高作业效率和保管效率同一物品或类似物品应放在同一地方保管，员工对库内物品放置位置的熟悉程度直接影响着出入库的效率，将类似的物品放在邻近的地方也是提高工作效率的重要方法。

3.1.6根据物品重量安排保管的位置。

安排放置场所时，要把重的东西放在下边，把轻的东西放在货架的上边。需要人工搬运的大型物品则以腰部的高度为基准（这对于提高效率、保证安全是一项重要的原则）。3.1.7依据形状安排保管方法。

依据物品形状来保管也是很重要的，如标准件类商品应放在托盘或货架上来保管。3.1.8依据先进先出的原则。

保管的重要一条是对于易变质、易破损、易腐败的物品；对于机能易退化、老化的物品，应尽可能按先入先出的原则，加快周转。3.1.9对于机箱及成套物料，必须成套入库。3.1.10入库完毕后，原则上实物入库完毕后立即将来料单转成入库单，如果实物入库完后由于其他紧急事务无法立即办理入库账务手续的可先办理其他事务之后再完成入库账务手续，但是当天下午4:00之前实物入库的当天必须完成入库全部手续，4:00后入库的单据第二天上午9点前完成全部手续。3.2半成品入库

3.2.1仓储员持外加工开具的外加工发料单和外加工检验合格单报检。

3.2.2检验合格后，核对物料的名称、规格型号、数量，无误后办理入库。入库需在物料卡片上记录入库时间、批次、数量及入库人。

3.2.3在外协加工发料的台帐上填写物料返回的时间、批次以及日期的记录。3.2.4持外加工发料单到采购内勤处签字，内勤留红联，库房留蓝联，其余返回外加工单位。

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3.3主机类半成品入库

3.3.1持品质管理部填写的入库单入库。其内容包括：计划号、物料名称、规格型号、程序号、检验人、检验日期及 “合格”字样。

3.3.2入库时核对物料的名称、规格型号、程序号、数量无误后再办理入库，登记物料卡片注明入库日期、生产计划号、入库数量、入库人等。

3.3.3在系统上进行入库，注明入库日期、生产计划号、入库数量。完成时间要求同原料入库要求。

3.4产成品入库

3.4.1产品打好包装后要求入库时，应由入库经手人填写《入库单》，并注明产成品的合同号、名称、规格型号、件数、台数、入库时间，并由入库人签名，库管员根据合同号，找出相对应的《生产通知单》核对其单据内容，无误后合理安排存放位置，并登记台账注明合同号、入库装置名称及规格型号、台数、件数及入库日期并且办理系统入库。

四、物料出库

4.1原材料与半成品出库

4.1.1出库单：出库单由库房受控，生产领料分为“生产一组、生产二组、售后、维修，出库单用完后到库房以旧换新，出库单上必须标有序号，以便以后跟踪。

4.1.2库房根据《生产作业计划》的安排提前一个工作日进行配料，配料过程中，如出现物料不能满足生产计划的，应及时反馈到生产调度。所配物料于次日下午三点开始发放下个工作日的物料。生产领料员领料时应根据计划领料，并核对库房所发物料的规格型号、数量是否正确，无误后签字确认，生产留下领料单的黄联留底。库房对已签字的领料单在系统上进行审核出库（完成时间次日9点前），白联库房留底，红联交财务。

4.1.3生产领料过程中，非辅料类器件、材料，必须当面清点物料的规格型号、数量，并在领料单上签字确认。未开封整包装物料按包装标识数量发放。表贴阻容件，领取不超过20个时均不用开具出库单。辅料类（螺钉、螺母）等均不用开票，但是物料卡片必须严格记录发料记录，并每月底前汇总完成出库手续。

4.1.4《生产作业计划》插单按《生产计划管理制度》执行，需要根据插单具体情况安排适当的配料时间。

4.1.5生产过程中非辅料类物料的补料，必须持有部门指定人员签字批准的领料单。库房配料时的欠料必须随到随补。

4.1.6系统单据生产领料，由生产部做生产任务单下推为生产投料单，库房根据投料单生成出库单，成本对象、合同/计划号、领料部门为必填项。成本对象为自制半成品和产成品。4.1.7系统单据委外加工出库，发出原材料后，做《委外发出》出库单，供应商（委外加工单位）、合同号、成本对象（半成品）为必填项。在做外协出库的同时，做《收料通知单》。4.2产成品出库

4.2.1仓储员根据商务下达的调拨单发货。首先根据调拨单找出相对应的《生产通知单》，核对台账的合同号、件数及装置，无误后填写出库单。持出库单、调拨单、《生产通知单》去核对需发货的物料，并把需发货的物料搬至库房外，与发货人员核对后签字确认。发货过程仓储员必须全程跟踪。仓储员应及时审核商务产成品的系统出库。4.2.2其它出库遵循《库房配发领料管理规定》。

五、采购申请

5.1仓储员依据《物料需求计划》与工艺所发的《材料表》制定《采购申请》。5.2确定所定批次物料是否已建立BOM，如果已建立应依据BOM制定《采购申请》。

5.3《采购申请》必填项：生产计划号、需求部门、申请数量、需求数量、现库存量、申请人。5.4《采购申请》制定完毕后，应有他人审核物料名称、规格型号、封装、厂家、需求数量及

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需求日期后，无误后方可下达到采购员。

5.5常规物料中，板机材料到货日期，按照《物料需求计划》执行；其中端子头、机箱、液晶、面膜类可延期7天后到货。临到月底，推到下月到货。

5.6非《物料需求计划》内所需物料采购，应有本部门经理签字的采购申请方可采购，单件物料金额大于500元或总金额大于1000元的采购申请应有生产总监签字批准后，方可采购。

六、配料应注意的事项

6.1根据工艺保障部下发材料和物料需求计划，进行配料，配料过程中应注意物料的规格型号、名称、封装、数量。贴片电阻整盘配料，对于辅料的发放，应注意数量，如果对数量把握不准应及时找工艺沟通。（1000套MMI-B所发胶棒暂定为80根）

6.2配料前应找出本批所配物料需重点关注的物料，并作标识。在配料与核料中对以做标示的物料重点关注。

6.3阻容件应整盘发放，并做好出账记录。

6.4外协加工接料时，应随本批物料发放阻容件的配料清单。清单内容包括：批号、物料的规格型号、所发物料的盘数、所发物料的总数量、本批物料实际所用数量、应剩余返回的数量。

6.5每一批物料加工完后，所剩物料同加工好的半成品一起返回。接收时应核对实物与配料清单的剩余数量，无误后入库。

6.6配料过程中对于非整盘所发物料，应在明显位置标明其规格型号、名称、数量、并在物料卡片上及时下账，物料卡片摘要处应注明所配材料表的名称，备注处注明所配物料的批号。6.7对于已配物料，仓储员应从金蝶系统及时出库，并在材料表每一页用红笔标出《已出库》字样以及出库日期、出库人。6.8以配物料实行他人审核制，配料人配料完毕后，从系统及时出库，并引出所出物料单据，以此单据为物料核对单据。

6.9发料完毕后，应和外协加工人员核对所发物料的缺料，双方在外协加工单上签字确认。有缺料情况的，在物料到货后及时对外协加工补料，在外协加工单上做已补记录的同时及时做出库手续；并注明日期。库管员应对每批物料专人跟踪，从配料到发料完毕，均有专人负责。半成品返回时库管员应根据外协加工单，核对所发物料是否全部以半成品形式返回。

七、仓库的职能

7.1物资出入库的管理

7.1.1对出、入库前的各类物资进行点数或过磅。

7.1.2办理物资的出、入库手续，检查手续是否齐全，单据不全应拒绝出、入库。7.1.3严把出、入库物资的质量关，具有品管部检验合格的物资才可入库。7.1.4优化出入库流程，保证出、入库工作的准确性。7.2物资存储保管

7.2.1仓库规划，包括规划存放区域、设计各类物资的摆放规则与位置、合理利用仓容及各类资源。

7.2.2各类物资的分类存放、整理和保管。

7.2.3库区的5S的实施及管理，防止各类物资受潮、变质等。7.2.4仓储的安全、消防管理，做好防火、防盗工作。7.3物资定期盘点

7.3.1每日出、入库物资数量统计，做好入账销账等工作，为采购、生产等部门提供准确的库存数据。

7.3.2定期每三个月盘点一次库存物资，每半年大盘一次库存物资，记录库物资的各项数据，定期向财务部提交盘点数据。

3/4

7.3.3盘亏、盘盈、损失等情况的处理 7.4库管员职责

7.4.1仓储各类管理制度的制定与执行

7.4.2仓储各项工作流程、操作标准的制定与执行 7.4.3各类物资、产成品的出、入库管理

7.4.4进行仓储规划，合理利用仓容及各种资源，使各类物资摆放适当、位置合理 7.4.5合理存储和保管各类物资、控制库存，尽量减少库存损失

7.4.6对各类物资库进行盘点管理，为采购、生产等部门提供准确的库存数据

7.4.7根据《呆滞物料处理规定》对呆滞物料、废料进行处理。对验收不合格的物资拒绝入库。

7.4.8库房消防、治安管理，避免出现安全事故 7.4.9其它相关工作

8、相关文件

8.1《库房配发领料管理规定》 UNT/WZ-09-2011-V01 8.2《呆滞物料管理规定》 UNT/WZ-14-2011-V01

编制： 审核： 批准：

5.仓储管理实施细则 篇五

实施细则(修订)>的通知 民航发[2006]92号

民航发[2006]92号 中国民航局 )参照用户手册自行下载安装ACFS单机版，也可由清算中心协助安装与调试。

第十三条 机场应及时了解和掌握每日出港航班(含正班、加班和包机等)的飞行计划。各空管部门、航空公司飞行签派和生产调度部门均应给予积极支持和配合。

第十四条 机场统计报送航班旅客载运量信息应以《飞机载重表和载重电报》(LOAD SHEET AND LOAD MESSAGE)为数据源； 对于从离港系统中提取数据的机场，必须与《飞机载重表和载重电报》进行核对形成申报数据。航空公司或其地面服务代理必须积极配合机场，负责收集、整理、及时提供其所需的《飞机载重表和载重电报》，注明旅客人数、儿童、过站旅客和外交护照等信息，涉及信息发生变化时，应及时提供给机场。机场应保留《飞机载重表和载重电报》六个月备查。

第十五条 国内、国际和地区(港、澳)航线非直达航班(包括国际航线国内段)的旅客载运量信息，由航班始发和经停地机场分别负责统计。

第十六条 机场应在每月前5个工作日内，按规定格式和内容(附表一)，将本机场始发的各航空公司航班旅客载运量信息报送清算中心。

第十七条 航班旅客载运量信息原则上以始发地机场为单位上报。各省(自治区、直辖市)机场集团公司如需汇总上报的，应确保按规定时间报送，并应分别列示所辖各机场各航空公司航班旅客载运量信息。

第十八条 国内航空公司如发生飞机注册号变更情况的，应在每月5号前，将前一运输月完整的飞机注册号以电子表格的形式发送给清算中心；如有临时调整飞机注册号的情况，应以书面形式立即通知清算中心。清算中心在确认航空公司飞机注册号变更时，应及时变更ACFS程序基础资料信息，并通知机场变更。清算中心在更新完ACFS程序和信息后应及时通知各机场，并定期将更新后的数据在其网站上公布。

第四章 开帐与结算

第十九条 清算中心应在收到机场提供的航班旅客载运量统计信患后的l0个工作日内完成数据处理工作。

第二十条 清算中心在每月20号关户，并向独立核算、具有法人资格的航空公司开出账单和收据。

第二十一条 清算中心的账单以快递方式送达，明细清单以电子邮件方式发送至航空公司指定的邮箱。各航空公司在7个工作日内未提出异议，即视为账单及明细清单送达。

第二十二条 向航空公司填开的账单及调整账单等，由清算中心负责印制，加盖单位公章或机场费业务专用章方为有效。

第二十三条 航空公司收到结算账单后，应认真核对相关信息和金额，并按照先行缴付的原则于收到账单后7个工作日内，将代收的机场费上缴指定专户。

第二十四条 航空公司上缴机场费时应在汇款单上注明结算账单编号和“机场费”字样，对于以非运营航空公司名义代缴机场费的单位和个人，应在汇款单上加注款项发生航空公司的名称或二字代码。

第二十五条 对于临时来华航班，已发生代收款的机场，应及时与清算中心取得联系，并将款项划拨至机场费专用账户，清算中心将开具“行政事业性收据”给代收方。以后机场若有不定期航班的临时来华航空公司，应记下该航空公司的联系地址、联系电话及联系人，并及时与清算中心取得联系，由清算中心根据历史开账记录决定是否由机场代收机场费。

第五章 争议处理

第二十六条 航空公司对结算账单金额等有异议，可于付款后三个月内与清算中心进行核对，并在每月前5个工作日内将调整数据按规定的电子表格形式传输给清算中心(附表二)，同时将调整依据以邮件形式寄至清算中心。清算中心收到航空公司意见后15日内完成核实，经确认存在误收的，将在下期帐单中调整，并单独列示。遇有清算争议时，以《飞机载重表和载重电报》和空管部门的航班飞行计划为准。

第二十七条 根据整班人数调整和非整班人数调整的特征，整班调整航空公司应取得机场书面确认，清算中心根据书面确认及空管数据进行调整；非整班调整由清算中心直接处理，但航空公司应尽量提供详细的复印件证明，对于国航、东航和南航可以由其审核系统出具错误报告作为调整依据，同时民航总局保留定期抽查其系统数据的权利。

第二十八条 根据工作需要，民航总局或地区管理局可对航空公司订座、离港系统中的相关信息和账单调整的证明材料以及机场的统计信息资料等进行检查，航空公司和机场应予积极配合。

第六章 违规处罚及考评

第二十九条 机场应提高上报数据的质量，确保所报信患的完整性、准确性与及时性。若因机场上报的航班号、航班日期、航段等数据信患不准确导致航空公司调整，机场应负全责；若园机场原因造成机场费少计、漏收等，民航总局将提请财政部在返还其机场费时作全额扣除。

第三十条 航空公司不及时汇缴机场费，自账单规定付款日次日起按日加收万分之五滞纳金，直至补缴之日止(以银行进账日期为准)。滞纳金随下期账单一并开出，分别列示。第三十一条 对拖欠情节严重的航空公司，在计算滞纳金的同时，民航总局将按有关规定，在航线航班安排及飞机引进等方面给予相应处罚。

第三十二条 在数据统计报送、数据汇总整理、开账结算及争议处理过程中，由于人为原因造成严重失实以及由于未能按照清算程序操作，造成经济损失和带来不良影响的，民航总局将视情节轻重，给予包括清算中心和有关责任单位以通报批评、追究相关领导和人员责任，及实施相应处罚。

第三十三条 民航总局将按照《关于印发<民航政府性基金征缴考核办法>的通知》(民航规发[2006]15号)的规定，对各航空公司每月机场费的缴纳情况进行考评，考评表随当月《政府性基金征缴月报》一并发出，年终时汇总当年各航空公司缴纳机场费情况，得出各航空公司年度考核平均值。

第七章 附则

第三十四条 本修订细则自发布之日起执行。2004年印发的《民航机场管理建设费征收管理实施细则》同时废止。

6.保后管理实施细则 篇六

第一章 保后管理的定义

第一条 定义

保后管理，是指本公司对被担保人及其影响担保业务安全的有关因素进行不间断监控和分析，以便及时发现早期预警信号，并积极采取相应补救措施的担保管理过程。保后管理包括保后检查、风险预警和处置、代偿后的追偿等。

为规范担保业务操作，严格担保业务管理，有效控制担保风险，现根据公司担保业务发展需要，特制定本实施细则。

第二章 保后管理制度

第二条 目的

为确保担保贷款按规定合理使用，便于早发现早处理担保业务风险、最大限度减少担保项目的代偿损失。第三条 内容

保后检查既包括对被担保人情况的检查，又包括对担保业务所有事项的进展情况和反担保措施落实情况的检查。其中对被担保人的检查既包括对被担保人执行《委托担保合同》情况的检查，又包括对被担保人经营财务、管理、重大事项等情况的检查。第四条 保后检查实施部门

1、日常检查由担保项目的信贷经理负责；

2、每年六月和十二月，由资产保全部统一组织、安排实施检查。第五条 检测监控

担保业务检查主要侧重于对影响被担保人还款能力主要因素的监控，以及是否及时还本付息。第六条 保后检查时间和要求

1、首次检查。放款后15天内应进行第一次检查，重点检查本笔担保资金的使用情况。检查方式可以实地检查或电话核实，项目经理收集相关凭证，并由业务部经理签字后交资产保全部存档。

2、全面检查。首次检查后，要求项目经理每季度到被担保人的主要办公、生产或经营场所实地有针对性地检查一次。做好检查记录，并根据检查情况，填制《融资项目贷后检查报告》。

3、重点检查。一旦发现被担保人出现新的可能或实际已经影响担保债务偿还或要求本公司对受益人履约的重大情况时，视发现情况的严重程度，从发现之日起2个工作日内，由资产保全部组织相应的人员对被担保人进行实地跟踪检查，并形成《风险预警处理报告》；由项目经理、担保业务部经理、资产保全部经理和风险总监、总经理签字后交资产保全部存档。4、综合分析。对通过检查和其他渠道取得的各种信息进行综合分析，找出影响担保业务安全的各种因素，判断被担保人的总体风险状况，并提出相应的预防性或补救性措施。

第七条 检查的主要内容

1、收集担保信息资料

（1）基本材料：连续的年、月度财务报表（包括资产负债表、损益表和现金流量表等财务会计报表，上述财务报表需经会计师事务所年审）；正常持续经营法人资料，包括重新年审的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款证（卡）证明被担保人正常承担国家规定的义务的资料等；被担保人改制，对外投资、对外提供担保，法人代表、重要股东、管理层变动或其重大人事改革及变动，卷入重大诉讼事件，新建项目或老项目进行技术改造，较大借款、重大亏损等材料。

（2）业务材料：即使用担保信贷资金项目的建设生产经营状况或本公司承诺事项的进展情况的资料。如担保固定资产贷款资金是否被挪用，所开发项目的建设生产进度；担保流动资金贷款是否已用于生产和周转，销售情况等。

（3）反担保材料：即被担保人提供的反担保是否有效，反担保物的价值是否减少或降低，反担保物权属是否存在新的争议等。

2、对被担保人的检查：

（1）被担保人主体资格。营业执照是否经年检合格，年检意见中有无危及担保安全的情况；贷款卡是否经年审通过，年审意见中有无对其限制性条款，这些条款对担保安全的影响程度如何；被担保人是否正常纳税；被担保人经营组织形式是否变更或准备变更，分析其变更的主要原因及其对银行信贷资产安全的影响程度；被担保人经营范围是否调整或准备调整，分析其调整的主要原因及其对担保安全的影响程度。

（2）经营状况。通过了解被担保人所在行业和企业内部各类因素的变化对被担保人生产经营的影响，分析被担保人经济效益和还款能力的变化状况和趋势。国家对其所在行业和主产品相关法律和政策的调整及其影响程度；其所在行业的特点对其经营产生何种影响、行业经济周期与国家甚至国际经济周期的关系以及行业的经济和技术环境等；其主要原材料的供应渠道和产品市场价格的变动及对其经营效益的影响程度；其产品市场占有率的变化情况；生产技术、产品开发状况；其他经营状况。

（3）管理水平。考察被担保人的管理素质、经验、稳定性、经营思想、内部控制与管理能力和经营管理作风，员工素质等。

（4）被担保人的信用情况。检查被担保人担保资金使用是否符合国家及银行的规定，有无挪用或其他违反规定使用担保资金的行为，实际还款来源与合同约定的还款来源差异。此外，还要对被担保人的还款意愿和信用进行判断，如是否按期还本付息、是否执行委托担保合同和信贷合同的有关要求、是否配合公司的检查、是否被列入各家银行或外汇管理局等有关管理机构的“黑名 2单”（指人民银行的“恶意欠息企业名单”、“逃废债务企业名单”、“由外管局审核真实性的进口单位名录”等）。

（5）财务状况。分析财务报表具体项目的变化及原因，关注非正常情况的出现，分析这些变化和异常对被担保人还款能力的影响。主要关注的指标是：流动性指标：包括流动比率、速动比率和现金比率等；杠杆指标：包括资产负债率、负债与所有者权益比率、利息保障倍数等；效率指标：包括应收账款回收期、存货及其他各类资产周转率等；盈利指标：包括总资产利润率、净资产收益率、销售利润等；现金流指标：包括经营活动产生的现金流占总的现金流的比率、经营活动产生的现金流对利息或本金的支付保障倍数、经营活动产生的现金流与流动资产的比率、经营活动产生的现金流动利息或本金的支付保障倍数、经营活动产生的现金流与流动资产的比率、经营活动产生的现金流占总资产的比率等。

（6）重大事项变动情况。包括被担保人拟或正在进行重大固定资产投资项目建设情况；或正在进行合资、重组、承包兼并、破产、收购、股份化等改制情况；遭受重大自然灾害、事故情况；是否卷入重大法律诉讼，了解并分析其原因。密切注意被担保人起诉和应诉事项，分析其对本公司担保安全的影响；其他对本公司可能造成代偿风险的情况。

3、对各类担保业务风险的检查：

（1）固定资产类贷款担保。检查的主要内容包括：项目的建设进度是否按计划进行，项目总投资中各类资金是否到位，承担项目建设的能力和项目建设的质量如何，是否出现较大的事故等；生产经营管理者是否具有较强的管理能力，是否具有较强的营销能力和适当的营销手段，生产经营是否正常，能否达到项目评估报告中相关指标（如产品价格、成本、销售量等）的要求。对于异地项目，必要时需要到实地检查上述内容。

（2）流动资金类贷款担保。检查的主要内容包括：需要重点检查被担保人采购、生产、销售的整个环节是否存在管理漏洞，是否存在使得整个环节不能正常进行的内外部风险等；如是贸易融资业务中的打包贷款担保，需要重点监控被担保人是否能按照信用证要求的期限、质量采购、生产、包装及装运，出口商品的市场价格是否发生变化，其与国内外贸易对手是否产生贸易纠纷等；如是贸易融资业务中的进口押汇，需要重点监控被担保人的销售收入回笼情况，分析近期被担保人的现金流入情况，以落实其还款的资金来源。（3）履约担保检查的主要内容包括：

投标保证担保。着重检查招标文件和投标书，标的是否真实，投标方有无有意压价，欺骗招标方的行为，分析投标方中标后，是否有履行合同的能力；

承包（负约）保证担保。着重检查工程承包合同的内容，分析承包工程的技术难度，拟采取相应方法或措施的可能性，承包方完成国内外同类型工程的经验，承包方按期、按质、按量完成承包任务的可能性；

预收（付）款退款保证担保。着重检查施工企业预收款的用途，预收款项是否真正用于合同约定的材料设备储备，设备制造或工程建设，有无挪用或长期占用拖欠不还的可能；如是向进口商出具的保函，着重检查出口商（申请人）的货源情况，分析影响出口商不负约的因素及可能性；

工程维修保证担保。通过对工程质量监督部门提供的工程质量鉴定书和项目竣工验收报告的分析，了解工程质量是否存在隐患和缺陷，施工企业能够维修及维修后达到业主要求的可能性；

延期付款保证担保。重点检查被担保人的财务状况，根据付款的需要，如需要引进设备投入后产生的效益偿还债务，应重点检查引进设备生产产品的质量情况、销路、回款时间与付款时间的衔接等；

租赁保证担保。着重检查被担保人租赁设备的用途和作用，分析租赁设备的经济效益以及承租方按期支付租金的来源和支付能力。

4、对反担保措施的检查：

（1）对反担保人的检查：参照本办法对被担保人检查的内容进行。

（2）对反担保物状况的检查包括：抵（质）押物的状况；抵（质）押物市场价格和变现能力；反担保人有无使抵押物价值减少的行为；反担保人有无擅自转让、出租或其他处分抵押物的行为；关注是否出现反担保人的其他债权人本不该却优先于本公司受偿的情况；保险获赔金是否未偿还所欠本公司所担保贷款；经本公司同意处置抵押（质押）物时是否未将处置所得资金偿还本公司所担保贷款；抵（质）押物的保险单是否需要续保。以及抵（质）押物损坏或丢失后的理赔情况；项目经理本人对抵（质）押物的保管、续保、估价、变现方面是否存在漏洞；抵押物是否被重复抵押。

5、对其他事项的检查：

（1）按时督促被担保人归还担保贷款。担保贷款应还本金到期或者非融资担保业务涉及的被担保人对外支付日前的20个工作日，要向被担保人提醒和催促，发出《担保到期通知书》督促被担保人准备付款资金。

（2）检查法律性文件的有效性。在执行委托担保合同及担保合同的过程中，要善于及时发现一切涉及本公司权益的合同、文件、证书等是否具备法律效力。

（3）及时准确地登记台账。要按照规定的台账格式，在担保业务发生时及时由于还本付息等原因使得担保信贷情况发生改变时，于发生的次日将这种改变及时登记到台账中，并及时将有关材料归档。

（4）被担保人向银行和本公司分别提出展期、转贷和提供续保要求时，视同新发生担保业务处理。第八条 保后检查报告

撰写保后检查报告原则，重点是新发生的风险点、还款能力的影响及处理措施。撰写格式和要求：

1、项目经理在对被担保人进行每一次保后检查时，均须形成书面报告。报告的撰写可以只分析从担保发生日到第一次检查期间或以后各次检查期间，被担保人、担保人的反担保情况与本公司审批时或上一次检查报告中已掌握的对应情况发生变化的内容，并分析存在的主要风险，提出对策。对于检查时发现存在重大风险时，要特别就重大风险进行详细分析，形成风险预警处理报告。

2、一般情况下，项目经理应于每次保后2-5个工作日内撰写完成《担保业务保后检查报告》，报担保业务部经理签字；出现紧急事项，可能影响本公司担保资金安全的，应于检查完毕后的第二天完成上述报告。

3、担保业务部经理应认真阅读检查报告，对报告中要求解决的问题提出处理意见，对超出权限的逐级上报，并及时将处理意见通知项目经理，敦促或与项目经理共同实施处理意见后报总经理批示处理。

第三章 风险预警和处置办法

第九条 预警信号的表现形式：

1、已拖欠到期的本金或利息。

2、被担保人在银行信贷风险分类结果下调一级。

3、无法解释的应收款与存货增加。

4、产品过于集中。

5、债务增长迅速，特别是短期银行信用贷款的增长超过正常生产经营的需要。

6、销售额增长但利润减少。

7、产品严重积压滞销、长期停工停产。

8、净现金流量大量减少或出现负值，不足以支持正常业务。

9、关联企业间非正常地大量转移资金。

10、企业出售、变卖主要的生产、经营性固定资产。

11、坏账损失增加。

12、转盈为亏，亏损额呈逐步增加的趋势。

13、长期严重亏损或资不抵债。

14、已经或准备申请破产或清盘以及正在破产清算

15、发生了重大损失的安全事故、泄露事件，或出台重大人事调整等，可能或实际已经严重影响企业生存发展和债务清偿能力。

16、股票价格相对市场发生重大变化。

17、准备实施重大的经营政策。

18、兼营不熟悉的业务、或在不熟悉的地区开展业务。

19、国家出台了不利于企业的法规政策。

20、私营和外商独资企业业主突然出国、死亡或失踪。

21、涉及重大法律诉讼、仲裁或重大经济纠纷，不能正常经营和还贷。

22、准备进行兼并、收购、分立、股份制改造、资产重组等重大改制。

23、所属行业或与之相关的行业的经营策略出现较大的调整。

24、对外提供大额的担保，接近或超过自身的承受能力。

25、借款人和反担保人资产大量被抵押。

26、金融机构，特别是曾提供较大额度授信、历史较长的国有商业银行突然退出。

27、信贷业务用于建设的项目被取消或停缓建。

28、信贷业务用于项目的建设条件、技术条件、产品市场发生重大变化。

29、反担保人出现财务风险或支付风险。

30、未经本公司同意，擅自处理抵（质）押物的。

31、无法与被担保人取得正常联络。

32、对检查中发现的问题和纠正意见持不理睬或应付态度。

33、无正当理由而拒绝接受本公司担保检查或对例行检查应储了事。

34、无正当理由而不按时报送财务报表，经多次提醒但不纠正或敷衍了事应付。

35、持续向银行及本公司提供虚假财务报表等经营信息或者隐瞒重要事实的资产负债表、损溢表等财务资料，并以难以自圆其说的理由进行搪塞。

36、因违法违纪受到税务、海关、工商等部门的追究和处罚。

37、因较为严重的不良行为被新闻媒介披露。

38、长期（1年以上）或者有意拖欠银行贷款和利息，信誉差。

39、以兼并、分立、承包、租赁、股份制改造、与其他经济组织合资、合作、假破产、藏匿和转移资产等形式悬空或逃避银行债务。

40、多次不按贷款合同规定的贷款用途使用贷款，逃避银行和本公司监督，将大量贷款挪作不正当用途，以及从事违法等活动，或者本公司要求其改正上述不正当行为而拒不改正的。

41、企业及其核心管理人员违法乱纪、走私贩私、商业侵权、贪污以及生产经营伪劣假冒产品。

42、被吊销（或停止使用）贷款证、法人营业执照、专营权、主导产品生产许可证，或被勒令停产整顿，被查封、冻结资产。

43、被担保人被人民银行等权威机构列入黑名单或取消其有关经营资格。

44、发现银行开出的银行承兑汇票、信用证、保函无真实的贸易基础。

45、超常规的连续开立金额较大的银行承兑汇票、信用证、保函。

46、打包贷款担保发生后，被担保人延迟交货或故意不交货，而使信用证自然失效，影响银行打包贷款的回收。第十条 发现预警信号后的处理方法

一旦发现被担保人出现预警信号时，应立即通过有关途径加以核实，并择机采取以下一种或几种措施，防止损失发生或扩大：

1、对于发现某些有较大潜在或现实风险的被担保人的情况，担保业务部、资产保全部要及时报告风控总监和总经理，并立即参与保后检查，提出处理意见，采取果断措施。

2、对于已经拖欠银行贷款本息的被担保人，应立即核查其在银行全部本外币债权（如在银行的存款），必要时协助银行从其在银行存款户中抵扣已欠银行贷款本息或采取财产保全措施。

3、对于拖欠本金或利息，造成本公司被迫垫款而在规定期限内仍不改正的，要立即取消对被担保人的信用担保，提前处置反担保物。

4、对于在保后检查中发现《委托担保合同》或《保证反担保合同》条款不利于保护本公司权益或者存在漏洞的，要采取必要的补救措施，或者与当事人协商变更合同条款或重签合同。

5、对于发现被担保人未按合同约定用途使用担保资金的，要及时采取措施限期要求其纠正，对于不能限期纠正的，视情节轻重可同银行协商收回全部贷款和信贷承诺，并根据有关法规予以追究。

6、担保贷款逾期后，应立即核查反担保人的代偿能力或反担保品变现清偿价值，对于反担保人代偿能力不足或反担保品不足额等实际反担保能力下降的担保业务，应按照合同约定或在与被担保人协商的基础上，采取追加反担保、调整反担保结构（质押、抵押、第三方保证）、立即执行反担保偿债等措施，以减少本公司的代偿损失。

7、逾期担保的催收。当被担保人拖欠银行贷款本金，或者非融资类担保业务到期银行需要本公司代偿时，资产保全部和担保业务部要在逾期、或代偿发生日的1-2个工作日内，向被担保人、反担保人发出《担保逾期通知书》，并标明催收对象、合同编号和金额（含本息）、期限或代偿金额等关键要素，要求被担保人、反担保人要立即还款。上述通知书原件一式两份。该通知书的回执联要由被担保人、反担保人在相应处盖公章，并由法人代表或其授权人签字，签字盖章后由担保部存档。对于不配合本公司催收的被担保人和反担保人，资产保全部经办人员可以采取公证送达等方式，维护本公司担保信贷资产的诉讼时效。担保业务经办人员必须在法律规定的诉讼时效之前发出通知书并取回回执。

8、对于出现暂时性经营困难、已经或有可能出现风险的被担保人，应与被担保人就挽救其公司经营困难或危机进行磋商，通过谈判确定是坚持要求被担保人偿还全部欠款，还是要求被担保人根本改变经营规模或经营方向，以便增加本公司收回剩余欠款的机会，或者向被担保人提出或要求其提出债务重整方案，包括重估项目现金流量，重新确定被担保人偿还银行贷款（或本公司代偿款）本息的时间表，并要求其董事会通过债务重整方案，以保证及时还款。

9、对于原材料供应或产品销售出现困难而影响银行贷款按期归还的被担保人，可根据需要通报银行，在他们的批准和协调下，安排与被担保人主要的上下游关联企业协商，对于被担保人的主要上下游关联企业施加影响，如提高对其原材料赊销比例、延缓应付款解付，以缓解被担保人 7的生产经营或资金运转困难。

10、对于资本金不足或筹资成本过高的并发生逾期贷款的被担保人，可协助其寻求新的低成本融资渠道或增加资本性负债，如协助其争取发行信托企业债券，或协助其与其他被担保人合资、合伙经营或联营等形式吸收外部资金还款。

11、对于已经或预计出现贷款逾期或本公司已被迫为其代偿的被担保人，要设法密切追踪其在银行资金账户的资金流转，查证其货款回笼情况及大额资金进出及其汇款银行账号等信息，为伺机通过法律程序冻结其大额资金账户做好准备。

12、对于法人代表持有外国护照或拥有外国永久居住权的，其拥有的企业在国外有分支机构的，其家庭主要成员在国外定居或者在国外开办公司的民营或外商合资、独资企业贷款担保，要特别关注法人代表出国及企业的资金往来的情况，防止其将资金转移到国外或资金用途不明的转账行为，防上携款潜逃。一旦发现这些迹象，要及时采取应对措施。

13、对于缺乏还款诚意的被担保人，应征得贷款银行同意，通过行政或法律手段（如发出律师函等）或对其主要上下游关联企业施加压力，影响其作出偿还贷款的努力；必要时采用媒体爆光其不良行径、将其列入金融系统的“黑名单”等手段，督促其还款，以减少进一步的损失。

14、对于为国有企业贷款担保（含政策性贷款担保）而出现代偿，应与其政府主管部门协商，争取减免税收等优惠政策，及时还贷；或协同银行向有关法律机构提出仲裁或依法起诉，以达到代偿债权实现的目的；或采用代偿转投资办法，实施债务人资产重组等经济、法律手段，以收回代偿资金。

第四章 代偿与追偿

第十一条 发生代偿时，本公司按照与贷款银行签订的保证协议严格履行保证责任，包括提前代偿、按约代偿等。代偿后，有关责任部门、责任人员应积极开展追偿工作，充分化解因代偿给公司带来的各种风险。

第十二条 代偿方案的审批和内容

银行等主债权人提出代偿要求的当日，担保业务部和资产保全部应向总经理报告；2个工作日内，总经理应向董事长报告；3个工作日内，担保业务部应会同资产保全部制定具体的代偿方案，并经风险评审委员会审查和总经理审定后报董事长审批（必要时经董事会审批）。

代偿方案应当包括以下主要内容：

1、为被担保人向银行等主债权人担保的基本情况。

2、被担保人及其担保项目运行情况。

3、形成被担保人未能履行债务偿还的主要原因。

4、公司与银行等主债权人追偿被担保人债权的主要措施与效果。

5、代偿的法律依据及金额、时间、方式。

6、代偿期间保全担保债权的应急方案。第十三条 代偿的程序

1、根据公司与银行签订的保证担保协议，银行提出代偿要求，启动担保代偿程序；

2、银行出具要求履行保证责任的书面通知书；

3、公司财务部门测算、核对代偿金额，按公司规定的担保代偿审批流程完成代偿审批；

4、本公司履行代偿义务后，银行向本公司出具解除担保责任书。

第十四条 追偿方案的审批和内容

发生代偿当日内，业务总监、风控总监应向总经理报告；发生代偿1个工作日内，总经理应向董事长报告，资产保全部应会同担保业务部制定出追偿方案，经风险评审委员会和总经理审定后报董事长或董事会审批。

追偿方案应当包括以下主要内容：

1、为被担保人向银行等主债权人担保及代偿情况。

2、与被担保人签订的《委托担保合同》的主要约定事项及抵押、质押、保证反担保情况。

3、反担保债权情况。

4、被担保人及反担保人生产经营、资产及债权情况。

5、抵（质）押物状况及其变现能力。

6、追偿的责任人、时间、方式及其预期效果。第十五条 追偿程序和方式

1、在发生代偿后的1个工作日内，资产保全部与担保业务部共同商讨，向公司风险评审委员会和总经理报具体追偿方案；并向被担保人和反担保人发出《担保代偿追偿通知书》，附代偿相关原始凭证复印件。

2、代偿金额较小、案情简单的项目，在代偿后2个工作日内，资产保全部按公司决策机构批准的追偿方案执行追偿；如代偿金额过大，案情复杂的项目，公司决策机构应在代偿后3个工作日内，与法律顾问单位商讨制定出具体追偿方案和实施方案。、在发生代偿后的7个工作日内，公司应依法进入诉讼程序或与被担保人（或反担保人）协调担保债权债务处置办法。

4、在发生代偿后的10个工作日内，公司应取得工商、税务、政法等相关部门和贷款银行等单位的联系，争取他们的支持和帮助。

5、追偿的方式包括：上门催收、依法起诉、申请财产保全、申请支付令、申请强制执行、申请破产还债、以物抵债、委托追讨、债权转股权、委托中介追索、资产置换、债权转让等。

第十六条 工作责任

1、项目经理A角为代偿项目追偿的第一责任人，对追偿工作负主要责任，项目经理B角协助项目经理A角追偿，对追偿工作负次要责任。

2、资产保全部为追偿工作的执行部门，对追偿工作负主要责任；业务部为追偿工作的协调监管部门，对追偿工作负次要责任。

第十七条 追偿工作的日常管理

1、追偿责任人应注意监控催收、诉讼、保证、申请执行等各种时限，注重法律时效管理、及时主张权利；

2、资产保全部要加强代偿项目档案管理；

3、追偿负责人员要及时建立工作台帐，详细记录工作进展及各阶段采取的措施；

4、追偿工作处理完毕后，由资产保全部拟定项目结案报告上报公司领导；对追偿工作有突出贡献的部门和个人，公司应给予奖励；因工作失职等具体原因使公司遭受损失，要追究有关人员的责任，并按公司的有关规定进行处罚。

第五章 附则

第十八条 本细则由担保业务部组织实施。在实施过程中，该项担保贷款回收责任人负责具体承办。在该项业务未结束之前，回收责任人无论隶属于哪个部门，由担保业务部统一领导。

第十九条 本细则如与国家法律法规和公司担保业务操作规程不一致时，应作相应修改和调整。

7.情感管理的实施路径 篇七

一、情感的“两极性”

情感是指一个人对于自己所认识的或所操作的事物所持态度的体验。现代心理学的研究表明, 情感在人的心理生活中起着组织作用, 它支配和组织着个体的思想和行为。情感力量是一种内在的自律性因素, 犹如一只“看不见的手”, 可以深入到人的内心世界, 有效的规范和引导人的行为。情感具有强度、紧张度、快感度和复杂度四种动力特征。这四种动力特征表现为程度不同的两极性:积极、肯定的情感和消极、否定的情感。凡是客观事物与人的需要、愿望相一致时就会产生积极的、肯定的情感, 可激发和增进人的积极性和创造性, 充分发挥人的潜能, 提高工作效率, 促进身体健康, 有利于增加躯体的内聚力, 建立和谐的人际关系;若客观事物与人的需要、愿望不一致或需要的满足受到阻碍时, 会产生消极的情感, 如悲哀、消沉、厌烦、绝望等使人精神不振, 心灰意冷, 无所事事, 不求上进, 削弱人的意志, 会抑制和阻碍人的活动积极性, 降低工作效率, 导致人际关系紧张。一般而言, 具有积极情感的员工, 即为人热情、诚恳、谦逊、宽容, 性格外向、热爱工作、热爱岗位、有所追求的员工, 工作能认真负责, 有主动性、有创见、有干劲, 工作效率就高, 在企业中容易与其它员工融洽相处;反之, 对企业和同事冷漠、厌烦、尖酸刻薄、忌妒心强的员工, 将会影响工作效率, 与群体相融程度较低。

情感的两极性既对立又统一, 并在一定条件下可相互转化。管理者要充分调动人的积极性, 就要激发人的积极、肯定的情感, 并尽力使消极的情感向积极的情感方面转化。在企业中, 如果有积极情感的员工占大多数, 那么企业的凝聚力往往就比较强。

二、情感管理的涵义

传统的管理方式和管理理论大多数是视员工为被管理的对象, 推出一系列的条条框框来限制员工。而事实上人是有感情的动物, “人非草木, 孰能无情”。知识经济时代是一个软性因素占主导地位的时代, 如果管理一味地依赖指挥和控制是难以达到满意的效果的。在快节奏、高压力、强竞争的现代社会, 情感激励比物质激励要持久得多。管理者的真情关怀, 尊重爱护, 能使员工感到温暖, 产生自豪感、使命感、优越感和归属感, 进而激发其主动性和积极性, 不断推动其努力工作, 可以有效地激励他们的创造性潜能。

情感管理, 就是管理者以真挚的情感, 增强管理者与员工之间的情感联系和思想沟通, 满足员工的心理需求, 形成和谐融洽的工作氛围的一种管理方式。情感管理是一项重要的亲和力工程, 强调把管理的最终目的———提高企业经济效益放在人的背后, 管理行为不再是冷冰冰的命令型、强制型, 而是贯穿着激励、信任、关心、情感, 体现着管理者对人性的高度理解和重视。情感管理旨在从人之常情出发, 关心员工生活, 把员工冷暖放在心上, 力所能及地解决他们的实际困难, 努力为之创造人性化的工作、生活环境, 建立宽松、和谐的同事关系, 增强企业的亲和力;把员工视作大家庭中的一员, 对员工在工作中遇到的困难和差异化的发展需求给予人性的呵护和关心, 提高员工的工作满意度和对工作团队乃至企业的认同;它是从内心深处来激发每个员工的内在潜力、主动性和创造精神, 使他们能真正做到心情舒畅、不遗余力为企业开拓新的优良业绩。情感管理体现了人与人之间的相互尊重、相互关心的人际关系。

成功的企业往往关注职工的细致变化, 实行恰当的情感管理, 从而增强企业的亲和力和拓展力。比如, 美国人力资源咨询机构翰威特公司公布历年“亚洲地区最佳雇主”调查结果, 获此殊荣的企业均在员工管理方面成绩显著。这些企业的领导和经理们在进行经营时都无一例外地关注他们的员工, 借助情感的特殊功能来调动企业员工的积极性, 以情动人, 以情感人。因此, 企业要通过情感管理提高员工的工作热情, 激发员工的工作潜能, 从而对企业的人力资源进行有效地的整合, 最终达到“人尽其才, 才尽其用”的人力资源管理与开发的最高境界。

三、情感管理的实施路径

情感管理是非制度约束的一种管理方式, 因此, 它有着自身的风格和特点, 它主要通过以下途径来达到目的:

1. 信任员工。

古语道:女为悦己者容, 士为知己者死。信任是一种莫大的精神情感力量, 可以使人迸发出火热的工作热情, 发挥令人瞠目的创造潜力。每一个员工都有获得管理者信任的要求, 管理者对于下属员工要相信他的能力、人品, 给他充分发挥潜力的空间, 给予下属员工以高度的信任是激励其全力工作的有效手段。只有信任才能取信于员工, 这样员工才会没有顾虑, 放开手脚工作, 表现出高度的工作热情和创造才能。管理者只有在工作上信任和支持员工, 才能进一步融洽感情, 双方产生强烈的互动效应, 心往一处想, 劲往一处使, 互相支持, 克服和战胜任何困难。用信任来激励员工, 就要做到“疑人不用, 用人不疑”。对能力比自己强的人, 不要嫉妒, 不要怕功高盖主。对人才一旦决定任用, 就要推心置腹, 充分信任, 大胆放权, 决不干预。对人才只有信任, 才能放手让人才独立自主行使职权, 方可充分发挥其各种才能, 才能赢得人才忠心不渝的献身事业。如果你对所有的下属员工疑神疑鬼, 不放手大胆使用, 被任用的员工的积极性和创造性就难以发挥, 甚至可能会离你而去。因此, 在管理过程中, 应当给予员工充分的信任, 相信他的智慧和才能, 虚心听取他的批评意见, 接受支持他的创造性建议, 增强和激发他的安全感、责任感和自豪感。通用电气公司的日本子公司———左光兴产公司内部实行一种特殊的“无章管理”, 最大限度地减少公司内部人际间的紧张关系, 增强员工之间和上下级之间的信任。公司规定:即使在公司最困难的时候也绝不准许辞退任何一名员工, 公司不设置打卡机, 也不规定年老职工退休年龄, 只要本人愿意, 身体条件许可, 就可以一直工作下去。由于公司的高度信任, 员工更加自重自爱, 从来没有任何迟到或早退的现象发生, 形成了良好的企业氛围。

2. 授权员工。

企业人力资源管理的发展越来越重视与员工分享权力, 满足员工的权力与占有欲, 激发员工的主人翁意识和对企业的认同感与归属感。授权就是管理者将自己一定的职权授予员工去行使, 使员工在其所承担的职责范围内有权处理问题并做出决定, 为管理者承担相应的责任。每个人都有较强的权利欲, 每个人都渴望拥有一定的权力。如果员工有能力去执行任务, 管理者应用科学合理的管理方法, 充分授权, 赋予他们一定权力, 不干预或牵制他们的行动。只有这样才可以充分调动员工的积极性, 发挥员工的才能, 提高员工的工作效率, 减轻自身的工作压力, 才有利于管理者工作目标的完成。当然对员工的授权不仅仅是简单意义上的授予其权力, 而是管理人员在将必要的权力、信息、知识和报酬赋予员工的同时, 让他们主观能动地、富有创新地工作。也就是说“授权”通过赋予员工一定权力, 来发挥他们的主动性和创造性。为此, 授权不单单是给予权力, 更重要的是通过授权, 上级可以指导、监督、锻炼下级, 使下级尽快成长。美国生产力研究中心专题研究发现:90%～95%的人意识到自己工作杰出是非常重要的自我激励因素。也就是说, 越是认为其从事的工作重要, 就越能激发其工作积极性。因此管理者应赋予员工更多的权力与管理, 让员工深感其存在的必要性与价值, 使员工真正成为企业的主人, 只有这样员工才能倾其所有、尽其全力为企业奉献。授权不仅是一种激励员工进取的有效手段, 而且对于被授权的员工而言更是一片广阔的驰骋天地。当然授权给下属员工, 不是简单地放手让员工工作, 或允许员工自主抉择做任意事甚至制定重大政策, 并不意味者管理者可以从此对下属的工作不闻不问, 听任其随意发展。管理者在授出权力的同时还必须履行管理者必要的权利和义务, 有协助、监督下属做好工作的责任。因此, 有效的授权往往能够实现员工与企业的双赢, 一方面可以满足员工建功立业的个人追求, 另一方面也是实现企业战略规划的一种必然选择。否则, 员工不思进取, 而作为管理者也会“两眼一睁, 忙到熄灯”, 成了忙忙碌碌的事务主义者。

3. 尊重员工。

尊重是一个人的基本心理需要。尊重别人就是尊重自己。俗话说:你敬我一尺, 我敬你一丈。你想得到员工的尊重, 首先要学会尊重你的员工。管理者尊重员工, 员工就会以极大的热情和认真负责的精神及脚踏实地的工作作为回报。尊重员工就是要尊重员工的人格, 尊重员工的劳动和创造, 尊重员工的自尊心, 尊重员工的意见, 尊重员工的发展需要, 尊重员工的各种合法权益等。被列为美国企业界十大名人之一的IBM创始人华德森常说:“作为一个企业家, 毫无疑问要考虑利润, 但不能将利润看得太重。企业必须自始至终把人放在第一位, 尊重公司的雇员并帮助他们树立自尊的信念和勇气, 这便成功了一半。”每一个员工都有强烈的自尊心, 绝不承认自己是低下的。每一个员工都希望得到别人的尊重和承认。没有人想成为无名之辈, 几乎所有的人都希望被看成是一个重要的人。管理者应该尽力满足这一心理, 从而使之成为一种积极工作的推动力, 甘心为组织效力。尊重员工人格, 往往会产生比金钱激励大得多的激励效果。尊重员工的意见, 就是要员工自己做出承诺并且努力地实现承诺, 就是要让员工自己管理自己, 自己做自己的主人, 提高组织效率。企业应为员工设计职业发展、职业援助计划, 通过员工职业目标上的努力, 谋求企业的持续发展, 帮助员工完成自我定位, 克服在完成职业目标过程中遇到的挫折, 鼓励员工将个人职业目标同企业目标统一起来。美国汤姆·彼得斯和南希·奥斯汀在所著的《赢得优势――领导艺术的较量》中认为:管理问题从根本上讲是人的问题, 只有尊重每一位员工, 尊重每一位员工的价值和贡献, 才能充分发挥他们的积极性。他们的结论就是:尊重员工, 相信员工, 发挥他们的积极性, 让他们自己管理自己。心理学研究表明, 人只有发自内心地愿意那样去做, 才能发挥出他最大的才能, 否则都是出于应付。美国《幸福》杂志首次发表了人们最愿意在其中工作的100家美国公司名单。人们之所以愿意在这100家公司工作, 最首要的原因是员工能够获得平等的尊重, 经理人员和员工是一种亲密无间的朋友关系, 同事之间也是一种友好的协作关系。对员工的付出给以认同, 尊重员工提出的意见和建议, 不挑剔、挖苦和贬低员工, 尊重员工的知情权等。

4. 赞美员工。

赞美是对一个人的工作、能力、才干及其他积极因素的认可。赞美不仅可增强人们的自信, 还可以给人带来精神上的鼓舞, 赋予人们一种积极向上的力量。美国最著名最杰出的心理学家威廉·詹姆斯发现:“人类本性中最深刻渴求的就是赞美。”人人都希望得到别人的欣赏和赞美, 每个人都希望在赞美声中实现自身的价值, 员工也不例外。针对人的心理特点, 要学会多用赞美而少用批评, 真诚的赞美体现了管理者对员工的信任。人在潜意识和意识层面上有很多困惑, 往往不相信自己, 尤其在充满敌意的企业和难以取悦的主管的压迫下。由于长期得不到解决, 所以积压下来, 就会对自己产生疑问, 这时往往外界更能起作用。赞美和鼓励就是一种心理上的暗示手段, 一些话语如“你一定能行!”“你真是个天才!”诸如此类的语言能使人在举棋不定的时候重新获得勇气和自信。因此, 管理者应学会欣赏自己的员工, 要做到赞美员工最细小的进步, 而且是赞扬每一次的进步, 要做到诚恳的认同和慷慨的赞美。赞美可以催人奋进, 激励可以助人成功。它有一种超过平常的力量, 这往往会比金钱更能激发人。一个微笑, 一句赞美, 看似平常, 效果非常。不要吝啬自己的赞美和肯定之辞, 真诚地去赞美每个员工。因为每个人都希望得到称赞, 希望得到别人的承认。当然赞美不要盲目, 不是随便说几句话就能奏效的, 管理者应学会使用赞美的技巧, 让每位该得到赞美的员工及时得到鼓励。赞美的原则是:真诚、及时、公正、适度。

5. 分享激励。

管理者永远不要忘记:你的成功来源于下属的支持和努力。成功的管理者不但要学会与下属员工“共享”, 分享失败和挫折, 共担风险, 共度难关;还应学会与下属分享成功和荣誉, 让员工感受成功的喜悦和事业的成就感, 同时也增加了他们对企业的忠诚度。分享员工的失败和挫折, 就是要帮助员工正确面对和处理挫折, 为困境和挫折中的员工提供宣泄的机会, 关注失败者, 加强沟通和交流, 鼓励员工战胜困难。同时管理者还应主动承担责任, 因为管理者被授权经营管理, 无论获得成功还是遭到失败都起着重要作用。即使是员工的失败, 也有你失察、指挥不当、指导不够的责任。所以管理者需解除员工的思想顾虑, 帮助分析挫折原因, 及时总结经验教训。关心、劝慰和鼓励受挫折者, 使他们尽快从挫折中摆脱出来, 振作精神。管理者获得各种荣誉后, 如果以各种形式让员工分享荣誉及荣誉带来的喜悦, 会使员工得到自身价值实现和受到管理者器重的满足。这种满足会在以后的工作中释放出更大的能量。美国有人曾在1946年、1981年和1995年分别进行了一项调查, 询问员工在工作单位里有哪些因素最能激发他们的动力。每年的调查结果都是相同的, 员工最想要的三种动力源是: (1) 有趣的工作; (2) 领导完全赏识他们所完成的工作; (3) 感到自己能“参与”或“分享”某些东西。这三个因素对于激发员工的精神动力非常必要。精神动力即员工的情感, 情感积极健康, 他们就会用一种主人翁的态度来看待自己的企业, 尊重自己的领导者, 就会发挥每个职工的聪明才智为企业的决策献计献策, 为企业摆脱困境而日夜操劳。

6. 企业文化激励。

8.仓储管理实施细则 篇八

关键词：小学生；班级管理；制定细则

班级对于身心都处在成长阶段的小学生来说有着无可比拟的价值和意义，它不仅是学生自我成长的平台，也是小学生最初接触的社交场地，在这里认识形形色色的人，并且让自己慢慢地成长，是小学生在班级中所获得的体验，所以小学管理是个需要用智慧来管理的领域，作为小学班主任，就需要用自己的智慧，开放自己的思路，运用更多的方式来为学生考虑，从学生的角度和立场出发，为学生提供更好的服务。

一、小学生班级管理的难点

在管理小学班级的过程中，班主任工作一直都是非常辛苦的工作，因为班主任不仅要负责课程的教导，还要对班级的整体进行协调，而在管理的过程中，各种问题和障碍也不断地产生。如何处理好这些问题，就成为对班主任的重大考验。

首先，班级管理的管理方法陈旧，无法融入学生之中，让学生有了排斥心理，小学生的心智尚且不成熟，做事情很多时候都没有经过认真的思考，此外，班主任大多工作繁忙，在繁忙的工作之余才能够对班级工作进行管理，想要在这种情况下还要对学生时时刻刻充满爱心，毫无疑问需要的就是对工作的热爱、对学生的热爱，需要的是那份真诚，最后就是学生的自身问题，当前的学生独生子女居多，家长是很容易对学生造成影响的，而且独生子女本身相对浮躁，不愿意被轻易地束缚，很多时候遇到事情会优先考虑到自己，这些都是小学生班级管理面临的问题，但是，通过制定管理细则，可以将这些问题解决，而如何制定管理细则，就要根据实际情况酌情判断。

二、制定管理细则的作用以及方向

制定小学生班级管理细则需要从学生的角度出发，多考虑学生的感受和处境，对于小学生不要有太过于严苛的要求，这样只会显得无比难堪，制定规则的时候需要注意尺度，掌握学生的心态变化，不能操之过急。

1.制定细则有什么作用

制定细则，归根结底是为了让学生有一个良好的学习和生活的习惯，让学生能够在规则的制约下更好地适应校园的生活和同学之间的交流，在课堂上认真听讲，下课之后也可以不故步自封，所以才需要班主任在这件事情上大动脑筋，在各个困难点之间找到最适合学生的平衡点。

2.制定细则的方向

制定细则首先需要开拓班主任自己的思维，首先要从学生的角度考虑问题，班主任工作的目的并非是为了指责和限制学生，而是为学生提供更好的条件和环境，所以第一就是要明确立意，一切为了学生，一切为学生服务。

第二，要积极开展班级工作，想要让细则发挥作用，首先就需要让学生理解班级的规章制度并不是对他们的限制，而是为了让他们可以享受到更加安逸和谐的校园生活，学生并非是冷酷无情的，如果感受到了来自于老师的善意，他们同样也会给予回应，相反，如果只是居高临下地制定规则，一样得不到学生的首肯。

第三，在规则制定了之后，需要班主任和同学们配合，互相合作，互相监督，从上到下一致遵守班级的规章制度，这样能够增进师生之间的交流，抓紧学生的纪律并且进行提醒和警告，在事先可以制定相对应的赏罚制度，对于表现优秀的学生给予奖赏和鼓励，让学生在互相监督的同时互相进步。

最后，班主任应当与学生的家长进行多层面的交流，将学生在校园中的优点和需要改进的不足说明一下，同时阐述产生这些问题的家庭原因，因为学生个人的成长环境对于学生的影响也是非常大的，所以必须重视这个方面的发展，需要将学生的所有事情都当做大事情来看待，不能因为学生的表现而区别对待，对所有学生一视同仁，与他们进行合理的沟通并且让他们找到正确对待和教育孩子的方法。

小学班级细则的制定是为了方便老师进行班级管理，为了更好地让学生感受校园生活，让他们在交流和竞争的环境中互相成长，互相进步，它并不是限制学生思维和创造力的工具，也不是约束学生自由的武器，它只是使学生将自己的行为限制在一定允许的度量范围内，保证自己良性发展的同时也不会影响到其他同学的发展，在竞争中交流和成长，彼此互相进步，这就是制定管理细则对于小学班级管理的帮助和真正的意义，有了良好的规章制度，构建和谐美好的校园环境和学习生活，才是班主任应该思考和决策的问题，一切为了学生，真正付出对学生的爱，才能管理好班级。

参考文献：

[1]姜慧卿.小学班级管理现状调查问卷[J].基础教育研究， 2013（3）.

[2]孙世杰.班主任管理工作的创新实践[J].天津教育，2009（4）.