ccaa质量管理体系

ccaa质量管理体系（精选4篇）

1.ccaa质量管理体系 篇一

2008年12月CCAA质量管理体系

国家注册审核员笔试试卷（基础知识）

一、单项选择题（从下面各题选项中选出一个最恰当的答案，并将相应字母填入括号内。每题1分，共15分）

1GB/T19001-2000标准是（）。

（A）我国制定的推荐性国家标准

（B）等效采用ISO9001：2000标准的推荐性国家标准

（C）等同采用ISO9001：2000标准的推荐性国家标准

（D）参照ISO9001：2000标准而指定的国家推荐性标准

2.《中华人民共和国计量法》规定的强制检定计量器具的范围包括（）。

（A）企业中用于检验产品的计量器具

（B）供汽锅炉上的压力表

（C）用于测量仓储温湿度监测的计量器具

（D）以上都属强制检定范围

3.GB/T19001-2000标准中7.2.2条款的要求针对的是（）。

（A）与产品有关要求的评审

（B）供方的评审

（C）合同规定要求的评审

（D）设计评审

4.GB/T2828.1中规定了（）三种抽样方案类型。

（A）一次、二次、三次

（B）一次、二次、四次

（C）一次、二次、五次

（D）一次、三次、五次

5.当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足（）的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。

（A）产品测量

（B）监视和测量要求

（C）规定要求

（D）预定用途

6.当数据是（产品或过程的）可度量的变量，且处于统计控制状态时，过程的固有变异以过程的：“离散程度”表示，并通常以过程分布的（）来测量。

（A）两倍标准差

（B）三倍标准差

（C）四倍标准差

（D）六倍标准差

7.根据GB/T19001-2000标准7.5.2，组织在进行生产和服务提供过程的确认时，确认应证实（）。

（A）这些过程是在受控条件下进行的（B）生产的产品满足规定的要求

（C）这些过程实现所策划的结果的能力

（D）在产品实现的全过程使用的方法是适宜的8.根据被检样本中的不合格产品数，推断整批产品的接收与否，这属于（）检验。

（A）计件抽样

（B）计点抽样

（C）计数抽样

（D）计量抽样

9.过程监视和测量的目的是（）。

（A）证实过程的符合性

（B）证实产品满足要求

（C）证实过程的可操作性

（D）证实过程实现策划结果的能力

10.确保在整个组织内提高满足顾客要求意识是（）的职责。

（A）最高管理者

（B）管理者代表

（C）人力资源部负责人

（D）各部门负责人

11.如果王某曾经在大型企业中从事过会计工作，他肯定知道如何报税。但是王某并不知道如何报税，因此他没有从事过会计工作。

以上推理的结论并不正确，因为作出此结论的人未能考虑到（）。

（A）王某可能曾经从事过审计工作

（B）王某可能曾经在大型企业中从事过人事工作

（C）王某可能曾经在事业单位中从事过会计工作

（D）王某可能由于其他原因而知道如何报税

12.以下属于纠正措施的是（）。

（A）对顾客投诉进行赔偿

（B）对凉的饭菜进行加热

（C）因工人记不住过程控制有关要求而制定作业文件

（D）岗前培训

13.以下不属于《产品质量法》中所指“产品”的是（）。

（A）加工和制作的产品

（B）销售的产品

（C）建设工程

（D）建筑材料、建筑构配件和设备

14.在有（）的场合，组织应控制并记录产品的惟一性标识。

（A）控制要求

（B）可追溯性要求

（C）监视和测量要求

（D）顾客的要求

15.组织应按GB/T19001-2000标准中4.2.3要求进行控制的文件范围是（）。

（A）组织制订的所有文件

（B）组织需用的所有外来文件

（C）质量管理体系所要求的文件

（D）组织需要遵照执行的文件

二、判断题（判断下列各题，正确的与T，错误的写F，填入题后括号内。每题1分，共15分）

16.趋势图是一段时间内所研究的特性值的描点图，借以观察这些特性值在该时段内的变化状态。（）

17.GB/T19001-2000标准8.2.3条款（过程的监视和测量），要求对质量管理体系所有过程都要进行监视，必要时进行测量。（）

18.根据《中华人民共和国标准化法》，不符合强制性标准的产品，禁止销售和进口，但可以生产。（）

19.返工、返修、降级都是纠正的示例。（）

20.企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准并报行政主管部门备案，作为组织生产的依据。（）

21过程能力指数Cp越小，过程越稳定。（）

22.认证人员从事认证活动，只能在一个认证机构执业。（）

23.在不合格品得到纠正之后必须对其再次进行验证，以证实符合要求。（）

24.在设计和开发的各个阶段，应对设计和开发进行系统的评审。（）

25.直方图、趋势图和散点图都是描述性统计技术方法。（）

26.均值、方差用来表示分布的中心位置和散布的大小的特征值。（）

27.只要可行，设计和开发确认必须在产品交付或实施之前完成。（）

28.组织进行与产品有关的要求的评审，可以在组织向顾客作出提供产品的承诺之后进行。（）

29.除非删减仅限于第7章中那些不影响组织提供满足顾客要求的产品的能力和责任的要求，否则不得声称符合GB/T19001-2000标准。（）

30.质量手册可以不包括质量方针和质量目标。（）

三、多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号内。选错选项时不得分；全选对得2分；少选时，每个选项得0.5分。共20分）

31.以下各项中，体现领导作用的是（）

（A）确定组织各职能和层次的职责和权限

（B）实施内审

（C）制定质量方针，并确保质量目标的建立

（D）确保资源的获得

32.GB/T2828.1的抽样方案由下列哪些要素构成？（）

（A）n

（B）Ac

（C）Re

（D）d

33.GB/T19001-2000标准为（）的组织定了质量管理体系要求。

（A）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品

（B）通过体系的有效应用，包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意

（C）需要证实其产品质量指标优于其他组织

（D）需要证实其质量管理水平高于其他组织

34.根据GB/T19001-2000标准6.2.2条款的要求，组织应（）。

（A）制订文件化的人员培训计划

（B）确定从事影响产品要求符合性的人员所必要的能力

（C）对人员进行分类管理

（D）适当时，提供培训或采取其他措施，达成必须的能力

35.根据ISO/TR10017：2003，描述性统计提供的信息通常可通过各种图解法进行简明有效地传递，包括（）。

（A）趋势图

（B）散点图

（C）直方图

（D）SPC图

36.经济因素影响着国际贸易的方方面面，国家之间就象个人之间一样，贷方与借方之间的贸易条件是由贷方制定的。这就是欠其他国家钱的国家无法成为世界领袖的原因。

无法从上文推理过程中得到的理论是（）。

（A）如果一个国家与其他国家开展贸易并由其他国家制定贸易条件，则它不可能成为世界领袖

（B）如果一个国家不借钱给其他任何国家，它不可能成为世界领袖

（C）如果一个国家能制定它与其他国家的贸易条件，它必然成为世界领袖

（D）如果一个国家与其他任何国家都没有贸易行为，它便不可能成为世界领袖

37.设计和开发评审的目的是（）。

（A）保证设计开发的进度要求

（B）评价设计和开发的结果满足要求的能力

（C）识别任何问题并提出必要的措施

（D）保证与设计和开发阶段的有关职能的代表理解设计开发的输入

38.下列数据中，属于计量数据的有（）。

（A）工时利用率82%

（B）开箱合格率97.3%

（C）轴长18mm

（D）一米布上有2个疵点

39.以下各项中，属于运行图的有（）。

（A）排列图

（B）P图

（C）直方图

（D）单值移动极差图

40.组织在评价和选择供方时，应（）。

（A）依据供方按组织的要求提供产品的能力

（B）制定选择、评价和重新评价的准则

（C）保持评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录

（D）查看该供方是否曾经向组织提供任何产品

四、填空题（请在下面空缺处填上适当的内容。每题1分，共10分）

41.GB/T19001-2000标准要求，记录应保持清晰、易于识别和。

42.组织应采用适宜的方法对

43.GB/T19001-2000标准中规定，组织应按标准要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其。

44.请根据所给数列的规律在空格处填写适当的数字：1，3，2，5，9。

45.一人骑了3小时自行车，其中第二小时骑了18公里，比第一小时多骑20%，第三小时比第二小时多骑25%的路程。他总共骑了

46-50

请对以下场景进行分析，并在括号内写出其所最适用的GB/T19001-2000标准条款的编号（最多只须写出三位章节号）或相应的标题名称。

46.组织按照合同要求，对售出产品进行维护保养。（）

47.检验员正在对成品开关的四项指标进行检验。（）

48.某公司进行管理评审后提出了六项改进要求。（）

49.研发中心请来采购部门和生产部门的代表参加研发阶段性审定会，征求这两个部门的意见。（）

50.质量管理手册中对企业采有GB/T19001标准的情况进行了说明。（）

五、简答题（每题5分，共20分）

51.当组织接到新项目、合同和订单时，应如何对产品实现进行策划？

52.抽样大致可分为不互斥的两大领域：“验收抽样”和“调查抽样”的概念请简要叙述“验收抽样”和“调查抽样”的概念。并回答生产抽样属于以上哪种类型的抽样。

53.请简述管理评审的输入应包括哪些方面的信息？

54.阅读理解。以下内容选自CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版）：

“2.1申请要求

2.1.1各级别注册申请人应认真阅读CCAA-QMS审核员注册准则，了解各项注册要求。

2.1.2申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构 确认的中文翻译件。

2.1.3申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用一同递交CCAA.注：申请表格可从CCAA网站http://下载后填写，同时在该网站的“注册申请”栏完成网上申请。

2.1.4申请人应签署声明，表示同意遵守CCAA-QMS审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。

2.1.5申请人提交完整的注册申请资料和注册费用后，CCAA方可受理申请，开始评价注册注册程序。注册费用见《认证人员注册收费规则》（详见CCAA网站）。”

请根据以上内容回答问题（考生不必在本题中考虑以上未提及的其他任何要求）：

1）有人认为，通过考试即意味完成了CCAA的注册过程。事实上，通过考试只是注册实习审核员或审核

员的要求之一。请问，与注册有关的要求在哪个文件中作出规定？

2）根据要求，申请资料中的某些项目不能采用打印的形式，而必须有相应的签字或盖章。请指出在申请

资料中，哪些地方必须具备签字或盖章？由谁签字或盖章？

六、案例分析及阐述题（每题5分，共20分）

55.某厂建立了人力资源管理程序，规定了对质量管理相关人员的培训策划、培训实施、培训结果评价和人力资源管理记录的要求。对照GB/T19001-2000标准“6.2人力资源”条款的要求，该厂的人力资源管理还有哪些欠缺？

56.某乡镇企业对用于水质监测的一国外检测仪器进行了分析解剖，并按照其说明书的功能与性能介绍另行研制、生产了该产品。该企业为了尽快打开销路，自行在产品包装箱上印上了“通过ISO9001-2000国际质量管理体系认证”字样。由于该产品价格低、包装精美，很快有了一定的市场，当地镇政府为了本地区经济上台阶，鼓励效益好的企业，对该企业进行了很政策上的优惠，并多次对进行了表彰。某化工厂购买了该产品。直接用于化工废水排放是否达标的监测，半年后，当地环保部门对该化工厂的废水排放进行例行监测，结果发现废水中的COD严重超标，对该化工厂作出了罚款及限期治理的处罚。

请逐一指出以上案例中的违法情节（写出法律名称及违法事实描述）。

57.请简述GB/T19001-2000与产品标准之间的关系。

58.一位审核员到某企业的仓库审核，记录了以下客观证据：

（1）仓库帐本编号及进出库内容清楚，存放整齐，但没有版本标识。

（2）仓库其中一扇窗户开着，有雨水进入，且靠近窗户的产品配件已生锈。

（3）仓库中有一区域，码放一堆产品，库管员说是不合格品，要返修，但无不合格品标识牌。根据以上证据，请说出该审核员审核了哪些标准条款？并说明是否存在不符合（或无法判断）。

2.ccaa质量管理体系 篇二

ISO9000质量管理体系是国际公认的提高组织管理能力和质量水平的质量管理标准, 涉及39个行业, 其中包括教育行业。实验教学是实现素质教育和培养创新人才的重要教学环节, 深化实验教学改革成为我国高等教育发展的必然趋势, 对于培养创造性人才具有重要意义。地理信息系统 (Geographical Information System, G1S) 课程是新兴的课程。实践应用性强是GIS课程的特点, GIS实验课程的目的是让学生掌握GIS软件的应用技能, 学会实际应用。因此, 引入ISO9000质量管理体系对GIS实验教学进行管理尤为重要。

一、建立GIS课程实验教学体系

1.确定科学的实验教学目标

GIS实验教学目标的指导思想是:注重学生GIS知识的提高;学生操作技能的培养;学生逻辑思维能力与创新思维能力的培养;注重学生软件应用能力的培养, 最终要达到掌握方法、培养能力的目的。

GIS课程实验教学的目标是:通过实验教学使学生掌握GIS软件的使用;掌握GIS数据库对地理数据的管理与处理方法, 进行查询与统计等;进行GIS空间分析;利用所收集的地理数据制作地理专题地图, 达到理论与实践相结合的目的。

2.确定实验内容的类型与要求

将实验内容贯穿于课程的始终, 根据课程内容, 设计了七个实验项目。

从实验类型上看, 实验一、实验二是验证型实验, 是基础, 其余实验为设计型与综合型, 有利于培养学生的能力。

实验要求:将实验内容设计成循序渐进的, 只有完成实验一, 才能进入实验二, 依此类推, 即前一个实验是后一个实验的基础。这样设计也为考核奠定基础。

3.建立实验考核体系

(1) 实验成绩在课程总成绩中的比重设定

每一个实验作业的成绩在80分以上, 而且关键处不允许出错。由于实验是循序渐进的, 某一个实验不合格不允许进入下一个实验。实验作业的综合成绩占总成绩的40%。这样做的目的是:控制学生在每个阶段的学习有效性;调动学生认真学习和教师认真教学的积极性。

(2) 制定实验作业成绩的评分细则

对各项实验的主要步骤制定了评分细则, 使实验作业成绩有依据和标准, 在设计性、综合性实验中既有最低要求, 也有较高要求, 对学生在实验中的创新部分给予认可;满足了不同层次学生的需求。

二、建立合理有效的管理机制

在实验教学管理方面, 引用ISO9000质量管理体系, 建立有效的管理机制, 有效地提高实验教学质量。具体做法是:

1.建立相应的规章制度, 体现质量管理原则的思想

在原有规章制度的基础上, 修改、建立并完善了一套较为完整的规章制度。如关于实验室管理方面、关于实验教学方面以及关于学生实验作业管理方面等。

尤其重要的是规定在课程结束后将所有数据进行整理并分析, 其结果要能反映学生真实的实验情况, 然后总结教学情况, 以便在下一轮教学时进行调整。

2.教学管理采用过程控制方法

过程方法是控制论在过程中的体现, 能高效率地达到过程的预期效果。

(1) 实验教学过程的识别

将整个实验教学过程视为一整体过程, 再将其分解, 每一个实验为一个子过程, 识别每个过程的输入、活动与输出的内容;明确关键过程;识别过程之间的顺序和相互关系;制定每个过程输出的合格指标等。

undefined

图1 相互关联的过程链 (由子过程组成整体过程)

(2) 实验教学过程的控制

过程的控制采用PDCA方法。

P——策划:根据培养方案的要求, 建立必要的教学目标和教学过程文件, 即课程教学大纲、实验教学和考核大纲, 以及相应的实验教学文件与实验作业管理如评分标准等文件。

D——实施:实施实验教学过程。

C——检查:根据教学方针、目标和人才培养要求, 对教学过程和学习质量进行监测和考核, 并反馈结果。

A——处置:采取改进措施, 以持续改进教学过程。

要注意过程控制的有效性, 以保证和提高教学质量。

三、实验教学过程的实施与控制

1.策划

(1) 建立质量目标

1) 总目标:

实验作业一次通过合格率95%, 二次通过率100%;实验作业一次抽检, 作业雷同率为0, 如有发现, 则全检。

2) 目标的分解:

在总目标的框架下, 先分解各实验通过率目标 (指标) 。

(2) 关键步骤的确定

在各实验过程中确定关键步骤, 目的是为了使学生知道这些步骤必须是正确的。

(3) 编写实验指导书

实验指导书是指导学生完成实验的操作指南, 能使学生尽快掌握操作规范。

2.实施

根据策划要求实施实验教学, 教师按教学大纲与教学要求进行教学活动, 讲解实验要求, 演示实验过程, 并在电脑中安装了实验操作的多媒体课件;学生可以从多媒体课件中观看实验操作的演示过程, 了解实验操作步骤, 也可按实验指导书操作, 在规定的时间内完成实验。

3.检查

按策划的要求, 根据评分细则实施检查, 看实验作业是否有不符合现象, 根据制度采取相应的措施。检查后进行数据统计, 提交分析报告。

4.处置

根据分析报告, 分析实验成绩及出现的各种现象, 查找原因, 制定纠正和预防措施。调整评分细则, 使学生实验作业的成绩更加合理。

四、建立质量目标后的教学效果

1.实验作业成绩大幅度提高

通过实施教学质量管理, 严格按制定的规章制度执行, 使教学效果明显提高, 下表列出了建立质量目标前后的学生实验作业平均成绩。

从评分过程上看, 有了评分标准和细则, 每一项成绩的评分都有依据, 成绩客观, 学生认为非常公平。

2.实验能力不断增强

以前学生对实验不重视, 一个实验要花费较多时间, 而且错误率较高, 做完后也没有掌握具体的步骤与方法。现在按实验指导书在规定的时间内完成, 有了紧迫感, 实验过程紧张有序, 基本上都能按要求在规定的时间内完成, 操作能力提高, 实验能力大大增强。

以前由于没有质量控制, 有的学生实验不合格, 也只是总成绩偏低。采用过程控制方法后, 将实验成绩形成成绩链, 一个实验合格后才能进入下一个实验, 学生必须每个实验都完成且成绩达到要求, 这样提高了学生整体的实验能力。

3.持续改进提高实验水平

ISO9000的核心思想之一是持续改进, PDCA方法中就体现了这一思想。一轮教学过程后, 根据成绩分析报告, 进行总结, 对发现的问题进行研究并提出纠正和预防措施, 修改评分细则, 使下一轮实验教学有一个新的起点, 不断提高实验教学水平。

(1) 教师教学中存在问题的改进

在实验教学和学生实验指导过程中, 发现一些共性的问题, 究其原因, 是教师在教学过程中形成的, 也有实验指导书中没有阐述清楚的, 导致学生在实验过程中屡屡出错。采取了纠正和预防措施后, 消除了错误。

(2) 持续改进提升质量目标

第一轮实验教学 (2007年) , 学生实验的错误率较高, 从原始成绩上看, 低于80分的学生较多, 一次通过率未达到95%的指标, 后经纠正实验或重做实验, 成绩才提高到80分以上, 通过总结, 检查了存在的问题并采取了纠正和预防措施, 第二轮实验教学中一次通过率接近95%, 且成绩有了提高, 多数学生实验成绩高于85分。只要加强教学与辅导, 加强实验指导, 合格成绩指标可以在现在的80分基础上提高。

五、总结

将ISO9000标准引入实验教学管理, 建设实验教学的教学质量体系标准, 制定实验教学的质量目标和教学过程控制, 有利于树立新的教学质量观, 强化责任感和责任意识;根据“质量改进”和“过程控制”的要求, 把质量改进和质量控制作为一个重要的质量要素来抓, 进一步促进教学工作的正规化、规范化、程序化, 提高教学质量和管理水平, 提高学生的综合素质、创新能力和竞争能力。

参考文献

[1]叶汉侠, 等.建立ISO9001实验教学质量管理体系的探索[J].实验室研究与探索, 2006, (10) .

[2]薛梅, 等.论高校实验教学质量管理体系的建设[J].实验科学与技术, 2008, (1) .

[3]田雨, 等.GIS专业实验教学考核体系构建研究[J].测绘信息与工程, 2008, (6) .

3.CCAA 高级审核员面试题 篇三

下面是我这次高级面试的题目，供参考：

1> 自我介绍;

2> 丢出一份审核计划,让我找出其中的问题,我看了后,便主动提出回答,结果老师讲问题没有找得很全

面,为此还开了一个轻微不符合项;

3> 现场审核已结束，这时发现专业审核员审核的不够专业，你作为审核组长怎么办?

4> 到现场时发现停电，如何处理?

5> 老师主动问我学习什么专业,有什么专业CODE?

6> 请回答你专业CODE中有关电子行业的法律法规有哪些？我回答的不是很充分，结果又被老师开了一

个不符合项；

总结：虽然，本次面试没有一次性过关，但老师只是开了轻微不符合,我个人认为有两点可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面试中不要太紧张，要镇定,回答问题要有条理；

2> 保持活跃的沟通气氛;

值得注意的就是:

1> 对自己审核专业内的知识如(法规,国标,行标)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介绍

2． 审核计划找问题点：

首先给了监督审核的审核计划，看了有2分钟，考官发现少给了背景说明资料，当时很紧张，大家说审核计划通常给不了5分钟看，大概只有三分钟就要回答问题。我找了三个问题：

1、专业审核员没有审核专业条款，2、审核时间不足，3、实习审核员单独成组。

事后想想条款方面没有关注，比如每次审核都应有的4.5.5和4.6条款好像没有。

3． 第一天审核后，小组发现总结时对审核发现的意见不一致怎么办？

首先审核组讨论是什么问题，看看其它审核组是否也有类似信息可以做补充；如果没有相关信息，要求审核组再接下来的审核过程中收集相关的证据。

考官再问，如果第二天任然还是意见不一致该怎么能办？

查看收集的审核发现能不能有效的说明该问题，同时听听组内的高级审核员和专业审核员的意见，如果还是不一致那就小组投票决定。

考官对回答的结果不是很满意，说真理往往掌握在少数人

4． 审核快要结束了，发现专业审核员的能力不足该怎么办？

首先看看其它组是否有相关的证据可以说明体系有效性，如果可以有效得出审核结论，末次会议照常进行；

在看这些证据是否影响审核结论，如果收集的证据不足，不能有效的初审和结论，缺少的是证书性的文件或资料可以和被审核方沟通，审核结束后提供；

如果收集的信息不足，影响审核结论，立即调整审核组安排有经验的审核员再补充审核收集相关的审核证据，同时联络被审核方解释说明，推迟末次会议。

5． 什么是多现场审核？如何抽样？

我太紧张了，只说了2条：一个组织的活动有多分现场；多个现场的体系策划、管控由一个中心办公司来组织实施。

抽样方式：初次认证：样本量开根号；监督审核：0.6倍的样本量开根号；再认证：0.8倍的样本量开根号；所有结果都是向上取证。

抽样少说了了两条前提，只是说了样本量。

6． 波峰焊相关的环境因素？

我从输入和输出说了环境因素，电能消耗、焊锡的消耗、助焊剂的消耗、废气排放、废弃物的产生、化学品的泄漏和潜在火灾的发生。但是忘了说状态。

环境因素和环境影响有何不同？

我当时只是举例说明，没有意识到要从定义的角度去说明。

7． 说说化学品仓审核思路？

我从过程控制的：人、机、料、法、环、测方面做了说明，但是考官好像不满意，他的意见是PDCA.CASE 3

8． 自我介绍

9． 审核计划找问题点：

回答了以下缺点A缺条款，B部门漏，C 实习审核员及技术专家单独成组 D 人天安排少 E未注明审核员的专业代码 F未注明产品技术专业代码 等。事后总结漏答了以下问题未注明审核类型、非专业审核员审核专业部门、审核目的与标准有问题等。

10． 你对公正的表达如何理解：

主要回答了三点：A基于事实原则B不受利益及胁迫的影响C审核依据及准则判定准确。可能漏答。

11． 企业提出要求将范围产品XD-5改为XD，作为审核组长，你将如何处理？

从需要经过审核委托方和受审核方共同决定，经过申请、批准、配置资源、根据审核结果才作出是否改变的决定方面作了回答。

12． 审核快结束发现审核证据不充分，你作为审核组长如何处理？

从首先要保证审核证据的充分性方面，考虑证据不充分的影响程度和对审核结论的风险，对审核安排作调整等角度作了回答。

13． 一审核员在现场发现违章，陪同人员立即制止了，另一审核员也反映也发现违章，作为组

长该如何处理？

从是否存在系统性的问题及问题的严重性及风险程度，再作出对不符合的性质及程度的决定、措施方面作了回答。

14． 作为审核组长，将策划哪些审核活动？总结此题回答得不全面，没有具体展开说细。

4.项目质量管理和企业质量管理异同 篇四

2007年5月, 笔者作为项目经理参与某市应急联动指挥系统的建设。为提高整个城市对突发实践快速响应处置能力, 由当地市政府发起, 经市公安局主持, 特建设了该项目。项目业务范围包括110、122、119日常接处警业务及联合处置业务, 其它联动单位入地震、人防、海事等联合处警业务。项目构成包括应急指挥调度系统、地理信息系统、呼叫中心服务系统、网络工程、视频监控等, 笔者公司负责是应急指挥业务系统, 呼叫中心服务系统, 是整个项目最为核心的与直接对应业务的部分。110, 122, 199日常接处业务, 联合处警业务, 联动单位联合处警业务都是笔者职务范围内的任务。

在项目建设过程中, 笔者针对本项目的特点, 针对性地设计了其质量管理技术和措施。该项目其一特点业务范围广, 参与的单位多;110, 122, 119由接警、处警、出警、反馈参与单位有100多个, 其它联动单位16个, 其业务规则各有不同;该项目其二特点是对稳定性、性能、并发性要求很高, 不同一般的企业MIS系统, 一个城市如果110, 122, 119停止工作, 那么就出现民警无法接到110求救, 119消防员无法接到火灾报警, 其危害可想而知。

一、项目需求质量管理

该项目需求管理难点在于, 其一, 项目建设过程中, 人员配合极性上需要他们高层领导给与督促, 否则就会出现调研无人对应, 有人对应也是敷衍了事的现象;其二, 需求确认时无人签字, 一个原因是由于害怕承担责任;另一个原因是业务处置规范化上, 无明确的政策法规及相关经验参考。这样就造成需求调研、需求确认工作难度较大, 可如果需求调研不清楚, 需求无人确认, 项目建设就会出现项目成果偏移实际需求, 或者项目出现无效反工, 严重影响建设成本, 延期建设周期。对此特采用几种手段, 提高项目需求管理质量。

(一) 要求对方高层领导参与, 通过项目委员会加强督促

针对需求管理上的难点, 笔者向项目委员会反映, 每次调研时通过客户方高层领导110处长及一个分管项目工作的副局长给与签字发文。主要目的是, 针对具体模块, 安排具体人员接待对应。这个效果比较明显, 笔者拿到这份文件找到需求调研单位, 客户看到文件上的副局长签字, 十分积极配合。

(二) 需求确认工作细化, 引导客户理解

针对客户害怕签字, 害怕承担责任的现象。笔者认为是因为他们对业务到底该怎么规范怎么建设心里没有底气。笔者采用:一、引导, 将类似项目给与演示;二、采用界面模型, 结合他们的理解和自己的设计, 将其需求直观地反映下来, 挖掘出直观需求及隐性需求, 让客户更确认地理解。当深入了解后, 一部分客户也敢于签字了。

(三) 签字确认工作, 由整个项目委员会及客户一同确认

针对无人签字的需求, 笔者提交给项目委员会。一部分是他们强行要求需求调研对应人签字, 一部分需求召开会议, 经讨论后由委员会签字确认。

(四) 需求变更管理

这也是该项目需求管理中一个难题, 首先笔者制定需求变更处置流程。客户要项目委员会提交变更需求, 对于小的需求变更, 定期由笔者方技术人员帮客户整理, 然后提交项目委员会;经过评审, 再赋予实施;经测试、风险分析, 再发布。

二、性能、并发性、稳定性、容灾性管理

这些是本项目另一个显著的特点。其难点在于:其一, 如果一个重大火灾发生时, 将会同一时刻有很多火警电话打入;同时还有110, 122也要正常接警, 系统要有较好并发处理能力和快速反映能力。其二, 系统必须保证7×24小时全天稳定运作, 停止工作1分钟都有可能造成重大事故, 系统必须要很高的稳定性及容灾性。

(一) 采用技术设计手段、技术专家会议评审、多种验证测试手段来保证项目质量

1. 设计手段, 使系统在建设时, 达到理论目标。

对性能、并发量方面, 系统在设计时, 采用支持高性能、多并发量的模式。在业务系统服务器上, 采用DOT RE-MOTING Single Call机制, 该机制可以支持多用户并发, 并且每一次请求都是独立的, 相互之间无影响。呼叫中心服务端, 采用多线程机制, 也要每一次请求独立, 相互之间无影响。服务器采用双机机制, 一能做到负荷均衡, 二能做到故障热切换。

2. 专家评审, 集思广义。

笔者所在公司是一个上千人的软件公司, 笔者将设计及性能指标做成议题。召开专家会议, 将有类型经验的人集中到一起, 评审方案。商讨验证测试指标和方法。

3. 多种验证手段, 保证技术设计达到与其目标。

笔者使用专业测试工具Silk Performer来验证性能、并发量、稳定性、容灾性。按照业务预算, 模拟50到300个用户登入, 执行查询、接警、处警等操作, 观察服务器内存、CPU使用情况, 以观察其压力测试。在高压环境下, 手工创建接警单, 验证其并发性等。人为关闭服务, 测试其容灾性、故障热切换能力。

系统上线后, 还坚持在客户配合下, 做一个月实地模拟演示。组织上百人不停地打电话, 报警。按照实际业务运作模式, 执行模拟演练测试, 以保证项目质量。

以上是笔者针对本项目特点, 做的质量管理过程。对于一个完整的项目质量管理过程, 其远远不够。

(二) 分析、引用、遵守公司CMMI5的质量管理体系

1. 使用VSS管理开发库、受控库、产品库。

按照公司已建设的管理规范, 将各种文档, 需求调研记录, 需求设计文档, 界面设计文档, 需求签字文档按规范入库。派专人管理文件版本登记, 标识。另外对纸质文件, 按照公司规定分门别类, 交专人登记存放。

2. 代码规范, 代码同级评审, 上级评审制度。

程序开发前, 引用公司代码编写规范, 定期有软件小组组长检测规范执行。代码坚持同级评审, 小组组长评审制度, 以降低软件出错率。

3. 软件测试体系。

这些是笔者在项目中主要采用的质量管理过程。经过1年努力, 2008年5月6号, 110正式上线了。遵守公司测试计划, 测试用例, 测试实施, 测试修改、验证、发布体系。

2008年6月份, 122, 119其它联动单位也上线了。从上线到现在, 系统未发生故障, 在系统功能和系统性能稳定性上, 都达到了预期要求。需求质量和性能稳定性质量及整个项目质量的管理发挥了很大作用。

所谓的项目质量管理, 笔者认为其最为重要的就是结合项目本身的特点, 针对性地把握好要点。一个典型的企业质量管理是由每一个独立的项目质量管理组成的, 他们的质量管理水平总和是企业质量管理水平的真实体现。在本项目中, 笔者指出针对性较强的需求管理, 性能那个稳定性容灾性管理为笔者项目质量之首要, 因其对其项目特点的理解。需求管理之难度, 如果得不到解决, 需求就不能清晰, 项目目标就会偏移实际需要, 项目可能就要失败。一个城市110如果停止10分钟, 或者经常停止工作, 其它方法做得再好, 项目也不能称上成功。

同时笔者认为企业质量管理, 他的侧重点在于整个企业项目的提高。其体现在标准化、可指导性、可监控性。笔者在该项目建设过程中引用很多公司CMMI5质量管理方法, 可谓有标准可指导;在项目过程中, 遵守一些规范也要求, 受其监督, 发现问题时有人给与对应, 集中解决。另外笔者还认为IT项目企业, 对其专家库知识库的建设, 对企业项目的发展, 项目质量的提高有很重要的作用。

参考文献

[1]蔚林巍.项目管理的最新进展[J].管理工程学报, 2000 (03) .

[2]盛宝忠.质量经济发展战略的核心[J].质量管理, 1994 (11) .