证券从业资格考试归纳

证券从业资格考试归纳（精选10篇）

1.证券从业资格考试归纳 篇一

2012银行从业资格考试高分技巧归纳及复习

随着银行从业人员资格认证考试时间的临近，广大考生都在紧张的备考，怎样在有限的时间里，尽可能多的掌握相关知识点，争取考试顺利通过，是我们共同关心的话题。在这里，我们给大家提供一些有益的帮助，希望能打消您的一些疑虑，使您能更好的、有针对性的复习：

1、本次考试是初阶入门考试，考试题目不会太难，所以大家不要担心考题的难度，重点的是要掌握知识的宽度和广度。

2、计算题：可能绝大多数考生都很关心、担心计算题，不论个人理财和风险管理，教材里都有大量的计算题，甚至有的还特别的难，对一般人员来说，都是一个头疼的问题，更特别是对于一些年龄偏大、平常不用进行相关计算操作的岗位人员来说，更是一个心里压力。据相关信息透露：本次考试的计算题不会太难，主要是一些基本的计算，分数也不会太多，牵涉到高等函数的计算基本不会有，(就算有一道，最多1.5分，该舍就舍，把别的做好就可以了)

3、知识面：知识面的学习一定要宽，因为难度不大，一定会在宽度上有所体现，复习时一定要：根据考试大纲的知识点、考点来备考，要对考试大纲有个很好的了解和分析。

个人理财：要先看考试大纲，再看教材的附录：P441页的“商业银行个人理财业务管理暂行办法”和教材P453页的“商业银行个人理财业务风险管理指引”，这两个附录很重要，从整个教材的知识体系来说，前面所有章节的知识点都是这两个附录的解释、细化、说明和补充，因为时间有限，复习可以根据一下步骤：先学习附录内容，再学习(复习)第三篇的7、8、9章，再学习前面的第一篇、第二篇，或第二篇、第一篇;有关计算，就掌握一些最基本的就可以了，难的，我们建议稍微关注一下就可以了。其中第7、8、9章要多看，他们的分值占40%，都是一些理解记忆的知识点，比较好学，从时效比来说，是最划算的。

风险管理：要根据考试大纲，在熟悉了解考试大纲的基础上，进行具体章节的学习，风险管理的计算相对多些，难度要大些，但考试不会有太难的题目，数量也不会太多，所以要把握知识的广度，把相关章节的知识点多些了解、掌握。

4、学习方法：针对考试的特点，最好是以练带学，通过做题，来巩固相应的知识点。因时间有限，要选择有质量的练习题来做。好的题目，能够使您的复习达到事半功倍的效果。

2.证券从业资格考试 篇二

资格考试即职业技能鉴定，鉴定是一项基于职业技能水平的考核活动，属于标准参照型考试。它是由考试考核机构对劳动者从事某种职业所应掌握的技术理论知识和实际操作能力做出客观的测量和评价。那么，资格考试的知识您都了解清楚了吗?下面就让小编带你去看看家庭教育吧，希望能帮助到大家!

现在国内投行基本不招本科，本科生比例大约5%—15%。本科同学可以试试外资投行和中金之类的，或者外资参股的投行，机会也不少。今年券商投行的工资普遍调高了不少，有向外资投行靠拢的趋势。

券商工资水平：

中金：刚刚听领导说中金把基本工资翻倍了，投行和研究员年薪都是由22.5万基本工资直接升到45万了，比瑞银证券还高，年终奖也有超过10个月工资，用不了两年就可以突破百万，各位加油啊。

中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。

国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。

银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。

海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。

齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。

安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。

申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。

国信证券：基本5500，有出差节约奖金，对于新人还有1.8W的电脑报销额度，分红奖金依你所在的项目组的效益，去年一般年底可以发到10几万吧，个体差别很大，每月差不多总体收入1万左右，算算运气好的，第一年超过20万，问题不大。

信达证券：4000+，具体不知，据说新人分红不是很多，人马主要是原信达资产管理的原班人马，业务资源只要靠其信达资产管理公司的业务和资源，基本不用出去找项目资源。

兴业证券：5000-6000，具体不知。

联合证券：工资6千不到，出差补贴80每天，每年招人很多，恐僧多粥少。长江证券：5000，投行排名较后

东海证券：5000左右，原江苏常州的地方证券，这几年投行业务发展很快，股东背景一般。去年招了几十个复旦和财大的学生去考保荐代表人考试而名声大作。

德邦证券：5500，投行业务一般，民营。

瑞银证券(UBSS)(原北京证券，后被瑞银收购)：operation部门15万、投行部门30万，奖金要看项目

大部分劵商的工资在4000--6000左右，其中深圳系的投行如招商，广发，平安以中小板为主，工资一般在5000-6000之间，差别不大，对于新人来讲，主要看年底分红能拿多少也有不少劵商第一年是没有分红的或者分红很少，这个比较郁闷。但是基本上新人一般也有5-20万的奖金，具体多少看部门的项目情况和老板愿意给你们多少了。

另外各个券商给出差补贴在50-300左右每天，一般的.在100-150左右，一般券商的出差强度超过200天每年，所以出差补贴也是收入的一块(一般住4，5星级酒店，为了保持个人的私密空间和生活习惯，一般不会合住)，所以进投行前一定要想清楚，是否适应这种出差生活，毕竟长期出差会影响，比如感情，之类的。

节假日也会发些过节费，探亲费，春节的历士红包，每次也会有1000--5000，一般一年也要发个两万吧，不过这是行情好的时候，其它什么交通补贴，通信补贴，制装费，餐补之类的，一个月加起来也有两千吧，每个公司具体规定不一，一般国企背景的发的多一些，因为部分国企劵商的基本工资可能会低一些。

所以基本上一般的投行一个月平均收入1万还是有的，虽然比不上中金，中信，和外资投行，但是比起其它行业来还是强不少的。

外资的投行IBD的基本工资普遍在20万以上，分红也多多，一般年收入在30-70万不等，不排除个别很高的。

如果进入投行后，能够顺利的通过当年12月份的保荐代表人资格考试，国信给通过考试但尚未注册的准保代出的保底工资60W，当然是年薪，其它公司高低不等，绝对不会低，对擅长考试的毕业生绝对是一个不错的机会。

3.证券从业资格考试总结 篇三

＊基础知识整理内容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所设立中小企业板块 主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万 公开发行股份达公司股份总额25% 股本总额超过4亿元的比例为10% 3年内无重大违法无虚假记载 创业板市场2009.10.23 场外市场特征－做市商制度 新三板－主办券商制度 新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上 个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历 5000w以上承销团承销 证券公司的监管制度： 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 2.以净资本为核心的经营风险控制制度 3.合规管理制度 4.客户交易结算资金第三方存管制度 5.信息报送与披露制度 证券公司从事资产管理业务条件： 公司净资本不低于2亿元 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元 3年以上从业人员不少于5人 律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务 办理保险 2年未受到行政处罚 律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚 3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训 会计事务所证券资格条件： 成立3年以上 注册会计师不少于80人，通过考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业 有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w 累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w 上一审计业务收入不少于1600w 持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上 3年…..注册会计师申请证券许可的条件 所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请 具有相关考试合格证书 取得注会证书1年以上 60岁以下 3年内美誉违法违规行为 申请证券期货投资咨询从业资格机构条件： 分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员 同时从事－10名以上 1名以上取得资格在高级管理人员中 100w以上注册资本 资信评级机构从事证券业务条件： 实收资本 净资本都不能少于2000w 高级管理人员不少于3人 证从资格的评级从业人员不少于20人 3年以上经验从业人员不少于10人 注会资格从业人员不少于3人 5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录 资产评估机构从事条件： 设立并取得资产评估资格3年以上 吸收合并的变更之日起满1年 不少于30名注册资产评估师 不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业 净资产不少于200w 半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上 3年内评估业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w 证券金融公司设立条件： 股份有限公司 国务院决定 注册资本不少于60亿元 证监会批准更改选任名称等等 转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15% 转融通期限不得超过6个月 资料保管不少于20年 风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100% 对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50% 融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% 冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15% 证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金 资金用途只能用于高流动性的金融产品，购置不动产 证券业协会 1991.8.28 非盈利社会团体法人 会员制，最高权力机构是会员大会 执行机构是理事会，理事监事任期4年 会长负责制 证券登记结算公司2001.3.30 标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成 设立条件： 自有资金不少于2亿 证券投资者保护基金来源： 上、深交所交易经手费20%纳入基金 证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收 发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户 依法追偿所得和受偿收入 捐赠款项 以上基金投资于稳健的投资 证券投资者保护基金公司 2005.8.30 普通股股东有权按照实缴出资比例分取红利 公司分配当年税后利率，10%法定公积金 法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取 优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率 市场利息率越高，优先股内在价值越低 B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易 上市公司公开发行新股条件： 3个会计连续盈利 3年内无虚假记载，不存在重大违法 3年内未收到证监会行政处罚 1年内未收到证交所公开谴责 1年内不存在违规担保 1年内没有重大不利变化 2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形 3年内未被注册会计师出具保留意见 3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩 3年内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20% 上市公司非公开发行股票条件： 发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90% 股份自发行结束之日起1年内不得转让 控股股东，实际控制人及其控制的企业认购的股份3年内不得转让 非公开发行股票的发行对象不超过10名 在主板和中小板上市公司首次公开发行股票条件： 合法存续满足以下情况：持续经营3年以上 3年内高层没有重大变化 发行人具有持续盈利能力，不得有下列情况：1个会计内－收入利润重大不确定或重大依赖、净利润来自财务报表意外的投资收益 3个会计内净利润为正数，累计超过3000w 或者 营业收入累计超过3亿元 3个会计内经营活动产生现金流量净额累计超过5000w 发行前股本总额不少于3000w 最近一期期末无形资产占净资产比例不高于20%，不存在为弥补亏损 3年内未擅自公开发行证券，违法法律法规受到行政处罚，保送发行文件有虚假记载误导性陈述重大遗漏 在创业板上市公司首次公开发行股票的条件： 持续经营3年近2年连续盈利，净利润不少于1000w 或者近1年盈利，营业收入不少于5000w近1期末净资产不少于2000w，不存在未弥补亏损 发行后股本总额不少于3000w 2年内高层没有重大变化 3年内没有受到证监会行政处罚 或者 1年内没有受到公开谴责 证监会受到申请文件后，5工作日内作出是否受理决定 有问题的中止审核，1年内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请 被稽查立案查证属实，3年内不再受理该发行人的股票发行申请并依法追究责任 证监会自受理发行申请文件3个月内起做出决定 自核准之日，发行人在1年内发行股票 未核准的，发行人6个月后再次提出申请 代销包销期限不超过90天 70%发型失败 竞价方式： 集合竞价只有一个价格 连续竞价：新的买进委托，委托价大于等于已有卖出委托价，按卖出委托价成交 新的卖出委托，委托价小于等于已有买进委托价，按买进委托价成交 上交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-15.00连续竞价 深交所：9.15-9.25 开盘集合竞价 9.30-11.30，13.00-14.57连续竞价 14.57-15.00收盘集合竞价 加权股价指数： 权数－基期成交股数，拉斯拜尔指数 －报告期成交股数，派许指数 沪股通香港买上海 港股通上海买香港 影响债券期限因素：资金使用方向 市场利率变化 债券的变现能力 影响债券利率因素：借贷资金市场利率水平筹资者的资信 债券期限长短 1981年后普通国债有： 记账式国债（可以上市流通）公开招标 招标发行、远程投标、债券托管、分销 凭证式国债（实物，不能流通）承购包销 储蓄国债（不可以流通）包销或者代销 外国债券：面值货币和发行市场是另一个国家，发行人是一个国家 扬基债券－在美国发行的外国债券 熊猫债券－国际多边金融机构在中国发行的人民币债券 武士债券－在日本发行的外国债券 欧洲债券：面值货币和发行市场不是同一个国家 商业银行发行金融债券条件之一：核心资本充足率不低于4% 3年连续盈利，3年没有违法违规 企业集团财务公司发行金融债券条件： 设立1年以上 申请前1年利润率不低于行业平均水平，不良资产率低于行业水平均水平申请前1年注册资本金不低于3亿元，净资产不低于行业平均 3年内无违法违规 发行债券后，资本充足率不得低于10% 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券条件： 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元 汽车金融公司注册资本金不低于8亿元 1年内不良资产率低于行业平均 3年连续盈利，平均可分配利润足以支付发行金融债券1年利息 金融债券发行场所：全国银行间债券市场公开发行或定向发行 次级债务期限至少5年以上 企业公开发行债券条件： 股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司净资产不低于6000w 累计公司债券余额不超过企业净资产40%近3年可分配利润／净利润足以支付企业债券1年利息 累计发行额不超过该项目总投资60% 短期融资券：交易商协会，注册会议决定 注册有效期2年，注册后2个月内完成首次发行 6个月内重新提交注册文件 中小非金融企业集合票据发行规模： 任一企业集合票据待偿还金额不得超过该企业净资产的40% 任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元 证券公司发行债券要求： 最近1期期末净资产不低于10亿元（定向发行债券，净资产不低于5亿元）2年内未重大违法违规 发行规模：累计发行的债券总额不超过净资产40％ 定向发行对象－合格投资者：注册资本在1000w以上 或者 审计的净资产在2000w以上 询价交易：意向报价，双向报价，对话报价 点击成交：做市商报价，点击成交报价，限价报价 远期交易和期货交易的不同：交易对象，功能作用，履约方式，信用风险，保证金制度 货币市场基金的投资组合符合规定： 投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不超过基金资产净值的10% 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的30% 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款不超过基金资产净值的5% 在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不超过基金资产净值40% 公募基金管理人资格： 注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本 3年内没有违法记录 中外合资基金管理公司境外股东实缴资本不少于3亿元 封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益90%，每年不少于1次 股票／债券基金应有80%以上资产投资于股票／债券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券10% 金融期货交易 金融现货交易 区别：交易对象 交易目的 交易价格含义 交易方式 结算方式 金融期货 金融期权 区别：基础资产 交易者权利义务对称性 履约保证 现金流转 盈亏特点 套期保值的作用与效果 金融期货功能：套期保值 价格发现 投机 套利 可转换公司债券条件： 净资产要求－股份有限公司净资产不低于3000w，有限责任公司不低于6000w。分离交易的可转换公司债券的上市公司最近1期净资产不低于15亿元 净资产收益率要求－3个会计加权平均净资产收益率平均不低于6% 现金流量要求－3个会计经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 金融衍生工具市场特点：杠杆性 风险性 虚拟性 金融衍生工具市场功能：价格发现 套期保值 投机获利 系统性风险：宏观经济风险 购买力风险 利率风险 汇率风险 市场风险 非系统性风险：信用风险 财务风险 经营风险 流动性风险 操作风险 风险管理：风险识别，估测，评价 风险分散 风险对冲 风险转移（保险，风险分散化，套期保值）风险规避 风险补偿

4.证券从业资格考试时间 篇四

【提要】证券从业资格考试时间信息 : 2017度基金从业资格考试时间公布

导语：下面是关于2017年全年基金从业资格考试的相关内容

详细考试时间及地区如下：

各机构：

中国证券投资基金业协会现将2017年度基金从业人员资格考试计划公开发布。基金从业资格考试包含全国统一考试、预约式考试，考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。考生可通过中国证券投资基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。

2017年度基金从业人员资格考试计划

一、项目：基金从业人员资格考试全国统一考试

（一）考试名称：全国统一考试第1次

考试时间：2017年4月22日至2017年4月23日

报名时间：2017年2月20日至2017年3月31日

准考证打印时间：2017年4月17日至2017年4月23日

考试地点：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、乌鲁木齐、佛山、苏州、徐州、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等43个城市举行

（二）考试名称：全国统一考试第2次

考试时间：2017年9月16日至2017年9月17日

报名时间：2017年7月10日至2017年8月25日

准考证打印时间：2017年9月11日至2017年9月17日

（三）考试名称：全国统一考试第3次

考试时间：2017年11月25日至2017年11月26日

报名时间：2017年9月25日至2017年11月3日

准考证打印时间：2017年11月20日至2017年11月26日

二、项目：基金从业人员资格考试预约式考试

（一）考试名称：预约式考试第1次

考试时间：2017年3月18日

报名时间：2017年2月13日至2017年3月7日

准考证打印时间：2017年3月15日至2017年3月18日

考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都、珠海等17个城市举行

（二）考试名称：预约式考试第2次

考试时间：2017年5月20日

报名时间：2017年3月13日至2017年5月9日

准考证打印时间：2017年5月17日至2017年5月20日

考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都、珠海等17个城市举行

（三）考试名称：预约式考试第3次

考试时间：2017年6月17日

报名时间：2017年5月15日至2017年6月6日

准考证打印时间：2017年6月14日至2017年6月17日

考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都、珠海等17个城市举行

（四）考试名称：预约式考试第4次

考试时间：2017年7月15日

报名时间：2017年6月12日至2017年7月4日

准考证打印时间：2017年7月12日至2017年7月15日

考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都、珠海等17个城市举行

（五）考试名称：预约式考试第5次

考试时间：2017年10月21日

报名时间：2017年9月18日至2017年10月10日

准考证打印时间：2017年10月18日至2017年10月21日

5.证券从业资格考试考试科目 篇五

(一)报名截止日年满18周岁;

(二)具有高中或国家承认相当于高中以上学历;

(三)具有完全民事行为能力。

适合人群

协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;

基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的.管理人员;

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;

证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

考试科目

证券从业资格考试入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

证券从业资格各类别考试对应科目如下表所示：

考试类型	考试科目	科目数量
证券一般从业	证券市场基本法律法规 金融市场基础知识	两科
保荐代表人胜任能力考试	投资银行业务	一科
证券分析师胜任能力考试	发布证券研究报告业务	一科
证券投资顾问胜任能力考试	证券投资顾问业务	一科
证券公司合规管理人员	证券公司高级管理人员资质测试	一科
证券评级业务高级管理人员	证券评级业务高级管理人员资质测试	一科
证券公司高级管理人员	证券公司合规管理人员胜任能力测试	一科

题型题量

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

6.证券从业资格考试题型解析 篇六

根据近几年证券从业资格考题特点，常见出题方式大致归纳如下：

1、根据重大时间、地点、人物、事件出题。

例如：

（1）就最新《证券投资基金法》颁布实施时间，可以出判断题、单选题。

（2）就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

（3）就第一只开放式基金推出的时间、地点可以出单选、判断题。

（4）就现代投资组合管理理论的代表型人物及事件可以出判断题、单选题、多选题。

2、重要法规、规则出题。

例如：

就证券交易印花税、证券交易佣金、基金管理公司、托管机构、中国证券业协会等的市场准入条件、信息披露制度等等，可以出判断、单选、多选等各种题型，这部分的内容较重，属高频考点。

3、反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。

例如：

（1）证券投资基金的费用不能列入基金财产的有哪些，这就是反向出题，可以出单选题、多选题。

（2）期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，可以出判断题；

（3）进行期货交易无须存入保证金，可以出判断题。

4、跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。例如：

（1）证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制。

（2）基金管理公司和积极托管机构的职责、业务、内部控制可能放在一起混淆考生判断。

5、计算题。

2001年取消专门的计算解答题这种题型，但在后续的考试中，重要的计算方法仍在考试中隐蔽出题。

例如：

（1）收益率、风险的度量等，可以单选、判断等题型出题。

（2）送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6、条件出题。

证券投资基金市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件。

例如：

（1）金融机构申请代销业务资格必须具备的条件。

（2）证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，可以出多选题，也可以反向出题，出单选题或多选题。

7、对比出题

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。

例如：

（1）特雷诺指数和夏普指数的比较，各种基金投资组合策略的比较等。

（2）金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

8.根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊。

例如：

（1）证券投资基金各类费用的计提标准和方式，各种税收的征收与否。这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

（2）B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；

（3）沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。

7.证券从业资格考试复习方法 篇七

证券从业资格考试复习方法

。这时怎么办呢，好象复习不下去了。这时变换方式加进新鲜元素就十分必要了。看书与做题交互进行，书中的知识点与知识点的比较，自己画图表加以系统总结，朗读重点章节，与同考进行交流会活，甚至帮别人讲解也会增进自己的记忆。总之要找到自己新的兴奋点。坚决不在没有效率，脑筋不转，看不下去时还勉力维持，宁可休息一下或去运动半小时。一个原则是保持头脑的清明，看书时才有效果。我是在感觉看不下去时，休息。晚上差不多都去跳两个小时交谊舞，既缓解压力，又保持了身体的灵动与敏捷和身心的愉悦。这样睡觉很香甜，第二天精力很充沛。第一天感觉烦难的知识变得不再烦难。

先学后做 先学习知识点后做题，对大纲要求掌握的内容所对应的题型都要有针对性地练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点，

数字强记 的确有时太多的数字容易弄乱，建议个人总结一套适合自己的快速记忆方法。因为这些知识点不需要永久性记忆，只是一种短暂性记忆，如1-3个月的时间，考过就忘无所谓。关键是考试时能记得。如证券公司的业务分类简记为515，净资本简记为2512，看到这类题目立刻反映这些数字，比死记要效果好些。当时我记得很熟悉的，现在才几天过去，基本都想不起来了。

限时训练 限时练习，由于考试的时间紧，而题量大，没有一定的速度，一般考生题都做不完，因此在平时的模拟中就要注意做题的速度，做到限时练。

8.证券从业资格考试归纳 篇八

1.证券是各类记载并代表一定权益的().a.书面凭证 b.法律凭证 c.收入凭证 d.资本凭证

2.金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a.交易的对象 b.交易的性质 c.交易的期限 d.交易的时间

3.二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交 易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a.场外交易市场 b.有形市场 c.第三市场 d.第四市场

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.纽约 b.伦敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a.上海证券交易所 b.上海众业公所

c.上海华商证券交易所 d.北平证券交易所

6.中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a.始终是审批制 b.由审批制到核准制 c.始终是核准制 d.由核准制到审批制

7.为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发 行进行复审.a.股票发行审核委员会 b.证券业协会 c.交易所监督部 d.证券登记机构

8.中国证券业中,行业性自律性组织是指().a.证券交易所 b.证券业协会 c.证监会

d.证券登记结算公司

9.在中国,证监会属于()管辖中国.a.中国人民银行 b.国务院 c.人大常委会 d.国家主席

10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a..普通股票 b..优先股票 c..银行债权 d..普通债权

11.股票的理论价值是().a.票面价值 b.帐面价值 c.清算价值 d.内在价值

12.20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a.纽约 b.新泽西 c.华盛顿 d.芝加哥

13.按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a.制定公司内部基本管理制度

b.制定公司的利润分配方案和弥补方案 c.决定公司内部管理机构的设置 d.对是否发行公司债券作出决议

14.中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a.1 b.2 c.4 d.没有规定

15.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,()资产应该折算成国家股.a.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 b.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 c.国有企业改制成股份公司形成的股份 d.社会公众投资形成的股份

16.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a.人民币 b.美元 c.港元 d.日元

17.证券必须同时具有的两个最基本特征是().a.法律特征与经济特征 b.法律特征与书面特征 c.经济特征与书面特征 d.经济特征与权益特征

18.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a.资金 b.金融投资 c.货币投资 d.项目投资

19.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a.政策性

b.公开市场操作 c.投资性 d.保值

20.股票实际上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债权 c.物权 d.所有权

21.贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a.不规定利率 b.规定利率 c.标明折价 d.不标明折价

22.债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这 种债券叫().a.复利债券 c.贴现债券 d.累进利率债券

23.债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a.单利债券 b.复利债券 c..贴现债券 d..累进利率债券

24.浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a.市场利率 b.银行贷款利率 c.同业折借利率 d.定期存款利率

25.债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.电子债券

26.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a.短期国债 b.中期国债 c.长期国债 d.无期国债

27.可以提前兑现的债券是().a.实物债券 b.凭证式债券 c.记帐式债券 d.以上都不能

28.从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a.依然是国家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a.流通国债 b.非流通国债 c.短期国债 d.中长期国债

30.以某种商品实物为本位而发行的国债是().a.实物债券 b.本币国债 c.外币国债 d.实物国债

31.中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国 库券比对单位发行的国库券利率().a.高 b.低 c.等于 d.没有关系

32.中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a.累积优先股 b.非参与优先股 c.参与优先股 d.非累积优先股

34.国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a.10万 b.100万 c.200万 d.500万

35.经纪类证券公司最低注册资本限额为().a.5千万 b.1亿 c.2亿 d.3亿

36.保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴 率,外加()个百分点.a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中国,基本建设债券的发行主体不是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

38.发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

39.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随 便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a.不动产抵押公司债 b.信用公司债 c.保证公司债 d.收益公司债

40.兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a.优先股

b.可转换公司债 c.收益公司债 d.信用公司债

41.国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a.美圆 b.德国马克 c.英镑 d.人民币

42.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a.债权关系 b.所有权关系 c.综合权利关系 d.委托代理关系

43.证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a.证券业的最高监督机构 b.政府组织 c.民间组织 d.自律性组织

44.从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a.股票市场.债券市场和基金市场 b.发行市场和交易市场 c.国际市场和国内市场 d.有行市场和无形市场

45.同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a.货币市场 b.资本市场 c.贷款市场

d.中长期信贷市场

46.资本市场可以分为().a.证券市场和同业拆借市场 b.中长期信贷市场和证券市场 c.证券市场和回购市场 d.股票市场和债券市场

47.证券投资者参与证券投资的目不是().a.参与公司管理 b.赚取市场差价

c.获得高于银行利息的收益 d.收购企业

48.股票在实质上代表了股东对股份公司的().a.产权 b.债券 c.物权 d.所有权

49.帐面价值又称为().a.票面价值 b.股票净值 c.清算价值 d.内在价值

50.封闭式基金的交易价格主要取决于().a.基金总资产 b.供求关系 c.基金净资产 d.基金负债

51.封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a.基金总资产 b.基金净资产 c.可分配收益 d.基金资本金

52.在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场 的()为准.a.开盘价 b.收盘价 c.最高价 d.最低价

53.在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a.债券基金 b.货币基金 c.股票基金 d.认股权证基金

54.基金持有人与托管人之间的关系是().a.所有人与经营者的关系 b.经营与监管的关系 c.持有与监管的关系 d.委托与受托的关系

55.一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理费 b.托管费 c.运作费 d.宣传费

56.又称为单位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契约型基金 c.封闭式基金 d.开放式基金

57.为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比 例的现金.a.封闭式基金 b.开放式基金 c.国债基金 d.股票基金

58.实物期货主要有()等几种类型.a.外汇期货 b.利率期货 c.股票期货 d.有色金属期货

59.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a.公司分配股利或者增资的计划 b.公司股权结构的重大变化 c.公司债务担保的重大变更 d.上市公司收购的有关方案

61.存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a.领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国 b.负责ADR的注册和过户

c.负责保管ADR所代表的基础证券 d.负责对公司管理监督

62.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.增发资本

d.更换法定代表人

63.不是普通股股东享有的权利主要有().a.公司重大决策的参与权 b.选择管理者

c.有优先剩余资产分配权 d.优先配股权

64.不是影响债券利率的因素有().a.筹资者资信 b.债券票面金额 c.筹资用途

d.借贷资金市场利率水平

65.债券和股票的不同点表现在().a.都有规定的偿还期限 b.都属于有价证券 c.都是筹资手段 d.收益率相互影响

66.下面不是流通国债的特点是().a.可自由转让 b.通常不记名 c.自由认购 d.无面值

67.其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金 是().a.货币市场基金 b.黄金基金

c.衍生证券投资基金 d.平衡性基金

68.根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a.成长性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.对冲基金

69.依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停 估值.a.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 b.出现巨额赎回的情形

c.出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产 d.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

二二二二....多选择题多选择题多选择题多选择题

1.按照性质分,证券分为().a.有价证券 b.无价证券 c.资本证券 d.货币证券

2.从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a.商业性汇率风险 b.金融性汇率风险 c.全球性汇率风险 d.区域性汇率风险

3.有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定 量的().a.商品 b.货币 c.利息收入 d.股息收入

4.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得 这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a.提货单 b.运货单 c.仓库栈单 d.存款单

5.银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a.银行本票 b.银行汇票 c.银行支票 d.定期存单

6.证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有 权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a.占有 b.使用 c.收益 d.处置

7.证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的 a.承兑 b.贴现 c.交易 d.继承

8.证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a.债券市场 b.股票市场 c.发行市场 d.基金市场

9.按照交割的时间,金融市场可以分为().a.货币市场 b.现货市场 c.期货市场 d.资本市场

10.按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a.同业拆借市场 b.国债市场 c.股票市场 d.金融期货市场

11.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a.ADR b.公司债券 c.股票 d.国库券

12.从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a.金融证券化 b.证券市场国际化 c.投资者机构化 d.证券市场电脑化

13.二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不 断创新,主要有().a.浮动利率债券 b.认股证 c.分期债券 d.可转换债券 e 复合证券

14.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a.突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b.直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c.成本低 d.更加安全

15.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a.加强了证券公司等中介机构的责任 b.提高了证券市场的透明度 c.维护三公原则

d.提高了上市公司的质量

16.1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对 总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a.向法人配售 b.对公众上网发行 c.发行认股证 d.证券公司配售

17.在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a.机构投资者 b.个人投资者 c.投机者 d.投资者

18.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于 机构投资者.a.家庭 b.政府 c.金融机构 d.企业

19.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是 证券中介机构.a.证券公司 b.会计师事务所 c.证券交易所 d.资产评估机构

20.中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a.综合类证券公司 b.代理性证券公司 c.经纪类证券公司 d.自营性证券公司

21.证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a.证券登记结算公司 b.会计师事务所 c.证券投资咨询公司 d.证券信用评级机构

22.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进 行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a.股票 b.定期存单 c.CDS d.公司债券

23.金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资 本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a.回购协议市场 b.债券市场 c.基金市场 d.保险市场

24.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的 基本要素有().a.发行主体 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a.要式证券 b.设权证券 c.证权证券 d.资本证券

26.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下()特点.a.不必一次缴足

b.转让相对复杂或受限制 c.便于挂失

d.要求一次缴足股款

27.按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a.资产受益 b.重大决策权 c.选择管理者

d.制定公司的具体规章

28.优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派优先 c.剩余资产分配优先 d.一般无表决权

29.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是 属于境外上市外资股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.债券具有()的基本性质.a.债券属于有价证券 b.债券是一种虚拟资本 c.债券是债权的体现 d.一种综合权利证券

31.本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a.商业证券 b.资本证券 c.有价证券 d.凭证证券

32.证券投资者参与证券投资的目的有().a.获取高于银行利息的收益 b.保值增值 c.参与公司管理 d.赚取市场差价

33.中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a.相等 b.无关

c.超过票面价格 d.低于票面金额

34.根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a.单利债券 b.复利债券 c.浮动利率债券 d.可变利率债券

35.债券根据偿还方式可以分为().a.期中偿还 b.到期偿还 c.展期偿还 d.中途偿还

36.债券与股票相同的地方表现在().a.两者都是有价证券 b.两者都是筹资手段 c.两者收益率相互影响 d.两者的风险差不多

37.公债的特征有().a.安全性高 b.流动性好 c.收益稳定 d.免税待遇

38.依照不同的发行本位,国债可以分为().a.实物国债 b.货币国债 c.记帐式国债 d.凭证式国债

39.在中国,基本建设债券的发行主体是().a.国务院

b.国家能源投资公司 c.国家原材料投资公司 d.铁道部

40.发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a.政府证券 b.金融证券

c.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 d.一般公司发行的公司债券

41.下面属于重点企业债券的有().a.电力建设债券 b.重点钢铁企业债券 c.有色金属企业债券 d.石油化工企业债券

42.综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a.弥补国际收支逆差

b.收取外币资金,弥补国内预算资金的不足

c.一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散 d.为某些国际组织筹资,以支持其活动

43.广义的有价证券有很多种,其中包括().a.商品证券 b.提单 c.货币证券 d.资本证券

44.证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a.数量优先 b.价格优先 c.时间优先 d.地点优先

45.交易所上市委员会的职责是().a.审批证券的上市 b.审定总经理提出的财务预算.决算方案 c.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 d.选举和罢免理事

46.从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a.凭证式国债 b.无记名国债 c.记帐式国债 d.可转换债券

47.基金的运作中的主要费用有().a.管理费 b.托管费 c.风险费 d.投资费

48.()不得招聘为证券交易所的从业人员.a.因违法违纪被开除的证券交易所从业人员 b.被开除的国家机关工作人员 c.被解聘的证券公司从业人员 d.被辞退的国有企业工作人员

49.证券从业人员的行为准则规定内容包括().a.保证性行为 b.自律性行为 c.道德性行为 d.禁止性行为

50.优先股的优先权主要表现在().a.认股权

b.分配剩余资产 c.分配公司收益 d.公司经营表决权

51.中国《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限责任公司 b.两合公司 c.股份有限公司 d.无限公司

52.在中国证券法中规定的委托方式有().a.市价委托 b.限价委托 c.止损委托 d.限价止损委托

53.证券投资基金与股票.债券的区别在于().a.风险水平不同 b.收益水平不同

c.所筹资金的投向不同 d.所反映的关系不同

54.封闭式基金与开放式基金的区别在于().a.投资者的身份不同

b.期限和发行规模限制不同

c.基金单位交易方式和价格计算标准不同 d.投资策略不同

55.证券投资基金的当事人主要有().a.基金持有人 b.基金发起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a.设立或撤消分支机构 b.变更注册资本 c.更换总经理 d.更换法定代表人

57.股东大会包括().a.创立大会 b.特别股东大会 c.股东年会 d.临时股东大会

58.ADR业务中涉及的关键机构包括().a.基础证券的发行公司 b.存券银行 c.托管银行 d.存券信托公司

59.承销方式有().a.包销 b.经销 c.自销 d.代销

60.不能开户的人员有().a.证券交易所的管理人员

b.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 c.未满18岁者 d.职业医生

三三三三....判断题判断题判断题判断题

1.证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的 所有权或债券凭证.2.拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得 了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4.银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6.有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证 券交易所上市条件而不能上市的证券.7.基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8.根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10.证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公 司和企业.11.个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12.根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目 的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13.证券业协会是证监会下属的官方机构.14.不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成 部分.15.证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16.在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17.股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何 不同.18.设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的 载体,权利是已经存在的.19.股票是一种设权证券而不是证权证券.20.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21.中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必 须是记名股票.22.中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23.因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24.可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25.普通股票在权利义务上不附加任何条件.26.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和 利息提供了依据.27.银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28.浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应 上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印 有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面 因素.30.凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑 取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算, 经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32.从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33.财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行 过多次.34.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息 的债券,按期向投资者提供本企业的产品.35.欧洲债券是外国债券中的一个品种.36.外国债券是借款人在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际 债券

37.股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分,要转入公司的法定公积金.38.利率风险对股票的影响大于对债券的影响.42.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理.43.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺.44.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人.45.利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大.46.股息和红利是一样的.47.一般而言可转换债券的价格波动相对频繁.48.某证券所承担风险越大,其收益率一定越高.49.债券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在债券的收益中,不可能有资本利得这项收益.51.金融时报指数是法国最著名的指数.52.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数.53.道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数.54.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记.55.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机.56.备兑认股权证可以以一个证券为标的物,也可以以多个证券为标的物.57.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票.58.证券发行市场通常无固定场所,是一个有形的市场.59.中国证券交易所是按公司制方式组成.60.场外交易市场的组织方式采取做市商制.61.上证综合指数的基期为1990年12月19日.62.购买力风险属于系统风险.63.利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响.64.直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式.65.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元.66.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构.67.在中国现阶段,信用评级不是证券发行上市必备的条件.68.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间.69.申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁.70.获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职,资格自动失效.一.单项选择题

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多选择题

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判断题

1.对 2.错 3.对 4.错 5.对 6.错 7.错 8.对 9.对 10.对

9.证券从业资格 篇九

证券资格各科课程已经有大量的数量经济的知识，理工科学生在学习和考试上有优势。

很多基金经理、投资经理都有优秀的数理知识基础。

法律规定证券行业单位必须保持一定比例的信息技术人员，理工科背景人士有优势。

金融证券行业、上市公司、大型企业集团有大量优秀高级职员、管理人员都是理工科知识背景。

考试难度

标准化、客观化试题。

(单项选择题、多项选择题、判断题)

考试合格线：近两年都是60分。

认真学习教材，基本可以全部通过各科考试。

与其他考试不冲突而且互补。证券资格考试备考所花的时间和精力较少。

制度特点

协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：

(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书。

(二)简化了从业资格的分类及取得条件。通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

(三)证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。自起，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。资格考试设一门基础科目和若干专业科目，报考人员可自行选择专业科目的门类。

(四)对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书;通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。

(五)结合执业证书管理工作，建立执业人员诚信记录及评价制度。

(六)根据中国证监会的授权，由中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。

教材版本

证券从业资格考试教材及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，203月、6月全国证券从业资格考试仍使用版考试大纲及教材，

年10月、12月全国证券从业资格考试使用2012年版考试大纲及教材;

20版教材出版信息：年6月第1版，6月北京第1次印刷

2011年版教材于2011年7月5日全国统一上市销售。

2011年版辅导书于2011年7月20日全国统一上市销售。

10.证券从业资格考试归纳 篇十

公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。

例4—23(2012年3月考题·判断题)

在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )

【参考答案】√

【解析】建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益是证券经纪业务防范管理风险的措施之一。

(三)技术风险的防范

1、证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。

2、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求;二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施。